2 产品收益类型: 保本非固定期限型 3 币种: 人民币 4 认购金额:3,000 万元 5 产品期限:25 天 6 投资收益起算日:2018 年 12 月 3 日 7 投资到期日:2018 年 12 月 28 日 8 提前到期: 存款存续期内, 存款人与招商银行均无权提前终止本存款 9 产品收益率

Transcription

1 证券代码 : 证券简称 : 金新农公告编号 : 债券代码 : 债券简称 : 金农转债 深圳市金新农科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 并对公告中 的虚假记载 误导性陈述或重大遗漏承担责任 深圳市金新农科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 金新农 ) 于 2018 年 3 月 22 日召开的第四届董事会第十二次 ( 临时 ) 会议 第四届监事会第八次 ( 临时 ) 会议及于 2018 年 4 月 10 日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案, 同意公司及公司全资子公司铁力市金新农生态农牧有限公司使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 4.5 亿元进行现金管理, 用于购买安全性高 流动性好, 满足保本要求 单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行保本型产品 现金管理的额度自 2018 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用 具体内容详见公司 2018 年 3 月 24 日及 2018 年 4 月 11 日刊载于巨潮资讯网 ( 及 证券时报 上海证券报 中国证券报 的相关公告 根据上述决议, 现将公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展情况公告如下 : 一 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况公司于 2018 年 12 月 3 日与招商银行股份有限公司深圳东门支行签订招商银行结构性存款交易申请确认表, 使用闲置募集资金 3,000 万元认购其结构性存款, 具体事项如下 : 1 产品名称: 招商银行结构性存款 CSZ01959

2 2 产品收益类型: 保本非固定期限型 3 币种: 人民币 4 认购金额:3,000 万元 5 产品期限:25 天 6 投资收益起算日:2018 年 12 月 3 日 7 投资到期日:2018 年 12 月 28 日 8 提前到期: 存款存续期内, 存款人与招商银行均无权提前终止本存款 9 产品收益率: 按照挂钩标的的价格表现, 支付浮动利息, 其中保底利率为 1.15%( 年化 ), 浮动利率范围 0 或 1.44%( 年化 ) 10 挂钩标的: 伦敦金市下午定盘价 11 资金来源: 公司公开发行可转换公司债券募集资金 12 关联关系说明: 公司与招商银行深圳东门支行不存在关联关系 13 开立的产品专用结算账户信息: 开户人 : 深圳市金新农科技股份有限公司开户银行 : 招商银行股份有限公司深圳东门支行存款账户 : 二 投资风险及风险控制措施 ( 一 ) 投资风险 (1) 尽管公司投资的银行保本型产品属于低风险投资品种, 但金融市场受宏观经济的影响较大, 不排除该项投资受到市场波动的影响 ; (2) 公司及铁力市金新农生态农牧有限公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入, 因此短期投资的实际收益不可预期 ( 二 ) 风险控制措施

3 公司将严格按照 深圳证券交易所股票上市规则 公司章程 对外投资管理制度 等相关法律法规 规章制度对投资银行保本型产品事项进行决策 管理 检查和监督, 严格控制资金的安全性, 定期将投资情况向董事会汇报 公司将依据深交所的相关规定, 披露银行保本型产品的购买以及损益情况 (1) 公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件, 包括 ( 但不限于 ) 选择合格专业理财机构作为受托方 明确委托银行保本型产品金额 期间 选择委托银行保本型产品品种 签署合同及协议等 公司财务总监负责组织实施, 公司财务部具体操作 公司将及时分析和跟踪银行保本型产品投向 项目进展情况, 一旦发现或判断有不利因素, 将及时采取相应的保全措施, 控制投资风险 ; (2) 公司审计部负责对银行保本型产品业务进行监督与审计, 定期 ( 每季度一次 ) 审查银行保本型产品业务的审批情况 操作情况 资金使用情况及盈亏情况等, 并对账务处理情况进行核实, 并向董事会审计委员会报告审计结果 ; (3) 独立董事 监事会有权对资金使用情况进行监督与检查, 必要时可以聘请专业机构进行审计 ; (4) 公司将依据深交所的相关规定, 披露低风险投资银行保本型产品以及相应的损益情况 三 对公司日常经营的影响公司本次使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品系在公司董事会授权的额度和期限范围内实施的, 该事项不存在变相改变募集资金用途的行为, 且不影响募集资金项目的正常实施 通过进行适度的理财, 有利于提高公司的收益及资金使用效率, 为公司和股东谋取更多的投资回报 四 公告日前十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品的情况 ( 一 ) 尚未到期的理财产品情况

4 截至本公告日, 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的累计金额为 21,500 万元, 未超过董事会对使用部分闲置募集资金进行现金管理的授权投资额度, 具体情况如下 : 1 公司于 2018 年 11 月 6 日使用暂时闲置募集资金 8,500 万元在中国民生银行股份有限公司深圳分行认购其结构性存款, 产品期限 41 天, 产品有 95% 的可能性收益率等于 3.55%( 年利率 ) 2 公司于 2018 年 11 月 9 日使用暂时闲置募集资金 5,000 万元在中国建设银行股份有限公司深圳市分行福田支行办理了 7 天通知存款, 产品期限 35 天, 产品收益率等于 1.89%( 年利率 ) 3 公司于 2018 年 11 月 23 日使用暂时闲置募集资金 5,000 万元在江苏银行股份有限公司深圳沙井支行认购其结构性存款, 产品期限 30 天, 产品收益率为 3.65%( 年利率 ) 4 公司于 2018 年 12 月 3 日使用暂时闲置募集资金 3,000 万元在招商银行股份有限公司深圳东门支行认购其结构性存款, 产品期限 25 天, 保底利率为 1.15%( 年化 ), 浮动利率范围 0 或 1.44%( 年化 ) ( 二 ) 已到期理财产品情况 1 公司于 2018 年 4 月 13 日与广发银行股份有限公司深圳分行景田支行签订广发银行 薪加薪 16 号 人民币理财计划产品合同, 使用暂时闲置募集资金 15,000 万元认购广发银行 薪加薪 16 号 人民币理财计划, 该理财产品已到期, 实现收益 535, 元, 本金和收益已全部收回 2 公司于 2018 年 5 月 14 日与广发银行股份有限公司深圳分行景田支行签订广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款合同, 使用暂时闲置募集资金 13,000 万元认购广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款, 该理财产品已到期, 实现收益 427, 元, 本金和收益已全部收回 3 公司于 2018 年 4 月 12 日 2018 年 4 月 13 日在宁波银行股份有限公司深圳分行办理单位定期存款, 使用暂时闲置的募集资金 30,000 万元办理了单位

5 定期存款, 该理财产品已经到期, 实现收益 3,675,000 元, 本金和收益已全部收回 4 公司于 2018 年 6 月 13 日与广发银行股份有限公司深圳分行景田支行签订广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款合同, 使用暂时闲置募集资金 11,000 万元认购广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款, 该理财产品已经到期, 实现收益 393, 元, 本金和收益已全部收回 5 公司于 2018 年 7 月 12 日使用暂时闲置募集资金 22,000 万元在宁波银行股份有限公司深圳分行办理单位定期存款, 产品存期 1 个月, 执行利率为 4.20% 该理财产品已经到期, 实现收益 821, 元, 本金和收益已全部收回 6 公司于 2018 年 7 月 16 日使用暂时闲置募集资金 15,000 万元在宁波银行股份有限公司深圳分行办理单位定期存款, 产品存期 1 个月, 执行利率为 4.10% 该理财产品已经到期, 实现收益 529, 元, 本金和收益已全部收回 7 公司于 2018 年 8 月 17 日使用暂时闲置募集资金 5,000 万元在广发银行股份有限公司深圳景田支行购买广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款理财产品, 产品存期 31 天, 年化收益率为 2.6% 或 3.8% 该理财产品已经到期, 实现收益 161, 元, 本金和收益已全部收回 8 公司于 2018 年 8 月 24 日使用暂时闲置募集资金 10,000 万元在珠海华润银行股份有限公司购买润金 2 号保本型人民币理财产品, 产品期限 32 天, 产品年化利率为 3.7% 该理财产品已经到期, 实现收益 324, 元, 本金和收益已全部收回 9 公司于 2018 年 8 月 24 日使用暂时闲置募集资金 8,000 万元在广发银行股份有限公司深圳景田支行购买广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款理财产品, 产品存期 32 天, 年化收益率为 2.6% 或 3.7% 该理财产品已经到期, 实现收益 259, 元, 本金和收益已全部收回 10 公司于 2018 年 9 月 17 日使用暂时闲置募集资金 5,000 万元在兴业银行认购其结构性存款 产品收益分为固定收益和浮动收益两部分, 浮动收益与挂钩标的上海黄金交易所之上海金上午基准价的波动变化情况挂钩, 固定收益为本金

6 金额 1.9% 产品存续天数 /365 该理财产品已经到期, 实现收益 152, 元, 本金和收益已全部收回 11 公司于 2018 年 8 月 17 日使用暂时闲置募集资金 5,000 万元在交通银行股份有限公司深圳彩田支行购买交通银行蕴通财富结构性存款 60 天理财产品, 产品存期 60 天, 产品年化利率为 3.65% 该理财产品已经到期, 实现收益 300,000 元, 本金和收益已全部收回 12 公司于 2018 年 9 月 26 日使用暂时闲置募集 13,500 万元在中国民生银行股份有限公司深圳分行认购其结构性存款, 产品期限 40 天, 产品有 95% 的可能性收益率等于 3.65%( 年利率 ) 该理财产品已经到期, 实现收益 540,000 元, 本金和收益已全部收回 13 公司于 2018 年 10 月 17 日使用暂时闲置募集资金 5,000 万元在兴业银行认购其结构性存款 产品收益分为固定收益和浮动收益两部分, 浮动收益与挂钩标的上海黄金交易所之上海金上午基准价的波动变化情况挂钩, 固定收益为本金金额 1.9% 产品存续天数 /365 该理财产品已经到期, 实现收益 166, 元, 本金和收益已全部收回 14 公司于 2018 年 10 月 19 日使用暂时闲置募集资金 5,000 万元在中国民生银行股份有限公司深圳分行认购其结构性存款, 产品期限 40 天, 产品有 95% 的可能性收益率等于 3.65%( 年利率 ) 该理财产品已经到期, 实现收益 200,000 元, 本金和收益已全部收回 五 备查文件 1 结构性存款交易申请确认书特此公告 深圳市金新农科技股份有限公司董事会二〇一八年十二月四日