上海金茂凯德律师事务所 关于担任破产管理人之 履职报告 致 : 上海高级人民法院 敬启者 : 引言 上海金茂凯德律师事务所 ( 以下简称 本所 ) 自成为上海高级人民法院 ( 以下简称 上海高院 ) 第二批破产清算管理人名录以来, 根据高院随机摇号指定, 开展承接各类破产和强制清算案件管理人的工作

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2 上海金茂凯德律师事务所 关于担任破产管理人之 履职报告 致 : 上海高级人民法院 敬启者 : 引言 上海金茂凯德律师事务所 ( 以下简称 本所 ) 自成为上海高级人民法院 ( 以下简称 上海高院 ) 第二批破产清算管理人名录以来, 根据高院随机摇号指定, 开展承接各类破产和强制清算案件管理人的工作 根据 2017 年 6 月 1 日上海市高院在其官网上发布的 关于报送管理人工作履职报告的通知, 本所律师根据 企业破产法 及相关司法解释 上海高院 企业破产管理人管理办法 管理人工作职责指引 以及其他现行法律 法规的规定, 现就上海市高级人民法院要求上报的管理人工作团队基本情况 重大事项信息披露 参加上海高院随机摇号情况 承接的企业破产案件及公司强制清算案件办理情况 执行职务及执业纪律情况 等情况开展总结, 并出具本履职报告 2

3 一 管理人工作团队基本情况 管理人团队目前共有李志强律师 王荣菁博士 李俊律师 龚嘉驰律师 崔源律师 罗雪花律师 其中李志强律师为团队负责人 自 2015 年 4 月 8 日以来, 管理人工作团队共发生一次变动, 周铭律师 ( 执业证号 ) 因不继续在本所执业, 而退出管理人团队 以下是管理人工作团队介绍 : 1. 李志强律师, 执业证号 为本所创始合伙人 一级律师, 国际律师协会理事 亚洲及太平洋律师协会法律执业委员会原副主席, 十届全国青联委员, 中华全国律师协会五届理事, 中华全国律师协会外事委员会委员 金融证券专业委员会和国际业务专业委员会委员, 中国保险行业协会律师团成员, 上海市人民政府行政复议委员会委员, 上海市商务委员会兼职法律顾问, 上海市法学会自由贸易区法治研究会理事, 上海市律师 公证员系列高级专业技术职务任职资格审定委员会专家委员, 上海市律师协会第六 七 九届理事, 上海国际服务贸易行业协会常务理事及涉外咨询专业委员会副主任 上海市工商业联合会法律顾问团成员 上海市证券业协会法律顾问团成员 上海国际商务法律研究会公司法专业委员会副秘书长, 上海市杰出青年协会理事, 上海市第八届 " 十大杰出青年 " 上海国际仲裁中心仲裁员 马来西亚吉隆坡区域仲裁中心仲裁员 上海仲裁委员会仲裁员 英国皇家仲裁员协会会员, 上海国际经济贸易研究所特邀研究员, 上海 罗纳阿尔卑斯调解中心调解员, 上海青年创业导师团成员, 上海市黄浦区人民政府法律顾问, 黄浦政协常委 经济界别召集人 1990 年起从事专职律师工作, 主要承办证券上市 企业购并 项目融资 信息网络等法律服 3

4 务, 担任 200 多例中外企业改制重组和并购融资上市的特聘法律顾问 联系方式如下 : 电话 :(8621) 邮箱 :zhqli@jinmaopartners.com 2. 王荣菁博士, 执业证号 为上海金茂凯德律师事务所专职律师 / 涉外法律顾问, 美国纽约州执业律师, 毕业于台湾地区政治大学法律系, 获得美国圣母大学法学硕士 美国威斯康辛大学法学博士 王博士于 1992 年进入台湾地区公平交易委员会工作,2001 年升任国际法务科长, 2010 年通过中国大陆国家司法考试后即进入上海律所任职, 并于 2013 年获选中华全国律师协会涉外人才库律师 联系方式如下 : 电话 :(8621) 邮箱 :attorneyritawang@outlook.com 3. 李俊律师, 执业证号 , 为本所派驻北京分所合伙人 自 2009 年起于本所执业, 执业先后主办多起诉讼案件, 也参与办理了多例上市 4

5 公司发行证券 上市公司收购 境外发行证券并上市等证券法律业务 联系方式如下 : 电话 :(8621) 邮箱 :lijun@jinmaopartners.com 4. 龚嘉驰律师, 执业证号 自 2015 年起于本所工作, 执业先后参与办理了上市公司发行证券 上市公司收购等证券法律业务 联系方式如下 : 电话 :(8621) 邮箱 :jessegong@jinmaopartners.com 5. 崔源律师, 执业证号 自 2013 年起于本所工作, 执业先后参与办理了多例上市公司发行证券 上市公司收购 境外发行证券并上市等证券法律业务 联系方式如下 : 5

6 电话 :(8621) 邮箱 6. 罗雪花律师, 执业证号 自 2014 年起于本所工作, 执业先后参与办理了多例上市公司发行证券 上市公司收购 境外发行证券并上市等证券法律业务 联系方式如下 : 电话 :(8621) 邮箱 :luoxh@jinmaopartners.com 本所破产管理人组成清算团队遵守本所制定的制度, 制度详见附件一 二 重大事项信息披露 从本所开始担任破产清算管理人至今, 本所不存在机构合并 分立 解散情 况, 也不存在人员违规等情况 三 参加上海高院随机摇号情况 从本所开始担任破产清算管理人至今, 随机摇号共 4 个案件, 其中 1 个案件 6

7 为强制清算,3 个案件为破产 破产案件中有 1 件因利益冲突申请回避 分别为 : 强制清算案件 : (1) 超晶电子 ( 上海 ) 有限公司, 浦东新区人民法院承办 破产案件 : (2) 上海宇铭石油化工有限公司, 浦东新区人民法院承办 ; (3) 上海卖百进出口贸易有限公司, 金山区人民法院承办 ; (4) 上海昊德电气有限公司, 嘉定区人民法院承办 注, 昊德电器案已经申请回避并移交至其他管理人 四 承接的企业破产案件及公司强制清算案件办理情况 从本所开始担任破产清算管理人至今, 共承办 1 件强制清算案件,2 件破产 案件 所有承办案件均在办理中 具体情况详见附件二 三 五 执行职务及执业纪律情况依照 企业破产法 及相关司法解释 上海高院 企业破产管理人管理办法 管理人工作职责指引, 本所在所参与的三个案件中, 勤勉尽责, 忠实执行尽职调查 核实债权 追讨债务 穷尽手段维护债权人利益等职务, 没有违反执业纪律的行为 六 工作特色 经典案例介绍 履职中的问题及相关建议 由于从本所开始担任破产清算管理人至今所承办的 3 件破产 强制清算案件 7

8 均未结案, 因此尚不能过早总结工作特色与经典案例 履职中, 本所律师提出如下问题及相关建议 : (1) 申请人申请公司进入破产程序的原因, 以及其必要性应当做出详细的论述 如目标公司经过几轮强制执行确实已经没有可供执行的财产, 或其他原因导致申请公司破产已经没有实际必要, 再进入破产程序缺乏必要性和实际作用, 可能导致滥用司法资源之嫌 因此申请人应当作出必要性的详细论述, 以避免以合法形式掩盖非法目的, 或者滥用司法资源之嫌 (2) 公司在章证照 财务资料缺失的情况下被申请破产, 或股东纠纷引起的强制清算案件, 管理人在要求相关人员提供章证照 财务资料, 但遭到拒绝或不配合的情况非常普遍 是否可以采取一定程度的强制措施, 或要求其个人承担一部分不完全清算所带来的不利后果, 以使案件得以顺利进行 (3) 本所律师还就强制清算案件的相关问题提出了一些见解, 撰写出了 公司强制清算理论与实务问题研究 一文, 发表在 外滩金融创新试验区法律研究 一书中 1 以上内容特此向上海高院汇报 上海金茂凯德律师事务所 2017 年 6 月 7 日 1 第 207~212 页, 外滩金融创新试验区法律研究 中国金融出版社 2016 年版 8

9 附件一 : 上海金茂凯德律师事务所担任破产清算管理人之 清算组日常管理制度 一 公章的管理 1 公章的保管在公章的保管上, 一般由负责人 ( 清算组组长 ) 负责保管, 或由其授权某一成员保管 2 建立清算组公章使用审批登记制度在使用审批方面, 为提高办事效率, 一般由需要使用公章的人员提供申请, 并与清算组组长通话后, 方能使用清算组公章, 并且清算组组长必须在下次管理人会议上做出汇报, 对于重大决策事项 ( 包括但不限于提请终结清算等 ) 应由清算组会议决定 3 建立公章使用登记制度对于所有加盖清算组公章的文件 公函, 均应该登记并保留副本 二 财务的管理 1 账户的管理在接管公司后, 即应开设一个清算组专用户, 原企业的银行存款全部划入清算组专户, 清算期间的清算收益也全部存入该账户 2 清算组日常开支的管理严格按破产法所定的内容进行预算及使用, 并使用清算组专用账号进行列支 为了节约清算费用, 必须注重对日常开支的管理, 建立健全日常开支的管理制度 日常开支范围, 如工作人员的工资报酬 催讨债务的差旅费用 办公费用 交通等经常性费用以及审计 评估 拍卖 清算费用和共益债务等 9

10 附件二 : 承办企业破产案件情况表 序号 案号 受理法案件类院型 收案时间 结案时间 ( 或未结 ) 结案方式 负债总额 可供分配 财产总额 普通债权清 偿比例 管理人产 生方式 收取报酬情 况 1 (2016) 沪 0116 强清 1 号 金山清算 尚未结案 - 尚未统计完成 尚未统计完成 尚未统计完 成 随机指定 - 2 (2017) 沪 0115 破 13 号浦东清算 尚未结案 - 尚未统计完成 尚未统计完成 尚未统计完 成 随机指定 - 附件三 : 承办强制清算案件情况表 序号 案号 受理法 院 收案时间 结案时间 ( 或未结 ) 结案方式 可供分配财产 总额 参与案件方收取报酬情况式 1 (2014) 浦民二 ( 商 ) 清 ( 预 ) 字第 10 号浦东 尚未结案 - 尚未统计完成随机指定 - 10

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» ¼ ½ ¾» ¼ ½ ¾ 黄 韬 在我国 部分金融法律争议案件因为司法政策的原因而不是基本法律的规定 没有机会进入到法 院 或在进入法院的过程中被施加了某些限制 这一金融司法现象是与当下中国的金融市场和司法体制运行的 某些特点紧密相关的 但这样的司法筛选机制也会给金融市场带来不可避免的消极影响 金融争议 案件筛选 司法体制 作者黄韬 法学博士 上海交通大学凯原法学院讲师 ¹ º ¹ º » ¼ ½ ¾» ¼ ½ ¾ Á À

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