交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放 时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定 媒介上公告 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币 1,000 元 ( 含申购费 ); 2 直销网点每

Transcription

1 光大保德信晟利债券型证券投资基金基金开放日常申购 ( 赎回 转换 定期定额投资 ) 业务公告 公告送出日期 :2018 年 9 月 29 日 1. 公告基本信息 基金名称 基金简称 光大保德信晟利债券型证券投资基金 光大保德信晟利债券 基金主代码 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称公告依据申购起始日赎回起始日转换转入起始日转换转出起始日定期定额投资起始日 契约型开放式 2018 年 8 月 1 日光大保德信基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司光大保德信基金管理有限公司 光大保德信晟利债券型证券投资基金基金合同 光大保德信晟利债券型证券投资基金招募说明书 2018 年 10 月 9 日 2018 年 10 月 9 日 2018 年 10 月 9 日 2018 年 10 月 9 日 2018 年 10 月 9 日 下属分级基金的基金简称光大保德信晟利债券 A 光大保德信晟利债券 C 下属分级基金的交易代码 该分级基金是否开放申购 赎回 ( 转换 定期定额投资 ) 是 是 2. 日常申购 赎回 ( 转换 定期定额投资 ) 业务的办理时间本基金为投资者办理日常申购及赎回等业务的时间即开放日为上海证券交易所 深圳证券交易所的交易日, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购及赎回时除外 具体业务办理时间以销售机构公布时间为准 基金合同生效后, 若出现新的证券或期货交易市场 证券或期货 1

2 交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放 时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定 媒介上公告 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币 1,000 元 ( 含申购费 ); 2 直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币 1 元 ( 含申购费 ); 3 本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制, 法律另有规定的除外 3.2 申购费率 1 本基金根据收费方式的不同划分为 A 类和 C 类基金份额 A 类基金份额收取前端申购费, 不收取销售服务费 ;C 类基金份额收取销售服务费, 不收取申购费 2 对于 A 类基金份额, 本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率 特定投资群体指全国社会保障基金 依法设立的基本养老保险基金 依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 ( 包括企业年金单一计划以及集合计划 ), 以及可以投资基金的其他社会保险基金 如将来出现可以投资基金的住房公积金 享受税收优惠的个人养老账户 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可将其纳入特定投资群体范围 特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金 A 类基金份额 基金管理人可根据情况增加特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构, 并按规定予以公告 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购费用 ;C 类基金份额不收取申购费用 特定申购费率申购金额 ( 含申购费 ) 申购费率 ( 养老金客户 ) 100 万元以下 0.80% 0.08% 100 万元 ( 含 100 万元 ) 到 500 万元 0.40% 0.04% 500 万元以上 ( 含 500 万元 ) 每笔交易 500 元每笔交易 500 元 2

3 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制赎回的最低份额为 100 份基金份额, 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回, 但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时, 余额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回 4.2 赎回费率本基金 A 类和 C 类基金份额适用相同的赎回费率, 具体费率如下表所示 : 持续持有期 (N) 赎回费率 N<7 日 1.50% 7 日 N<30 日 0.10% N 30 日 0 赎回费用由基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 对持续持有期少于 7 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产 ; 对持续持有期大于 7 日但少于 30 日的投资人收取的赎回费, 将赎回费总额的 25% 计入基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费 5. 日常转换业务 5.1 转换费率基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成, 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定 基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担 具体公式如下 : (1) 转出金额 : 转出金额 = 转出基金份额 转出基金当日基金份额净值 (2) 转换费用 : 如果转入基金的申购费率 转出基金的申购费率 : 转换费用 = 转出金额 转出基金赎回费率 + 转出金额 (1- 转出基金赎回费率 ) 转出基金与转入基金的申购费率差 /(1+ 转出基金与转入基金的申购费率差 ) 如果转出基金的申购费率 转入基金的申购费率 : 3

4 转换费用 = 转出金额 转出基金赎回费率基金在完成转换后不连续计算持有期 ; 各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时, 则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费率视为 0; 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应的转出基金和转入基金的申购费率之差 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告 (3) 转入金额与转入份额 : 转入金额 = 转出金额 - 转换费用转入份额 = 转入金额 转入基金当日基金份额净值 5.2 其他与转换相关的事项 (1) 开通本基金转换业务的销售机构为光大保德信基金管理公司上海投资理财中心 光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台 中国光大银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 上海天天基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海陆金所基销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 晋商银行股份有限公司 长江证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 信达证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 (2) 本基金转换业务适用于本公司发行和管理的基金, 包括光大保德信量化核心证券投资基金 ( 基金代码 :360001) 光大保德信货币市场基金( 基金代码 :360003) 光大保德信红利股票型证券投资基金( 基金代码 :360005) 光大保德信新增长股票型证券投资基金 ( 基金代码 :360006) 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 ( 基金代码 :360007) 光大保德信增利收益债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 4

5 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金 ( 基金代码 ) 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :360011) 光大保德信中小盘股票型证券投资基金 ( 基金代码 :360012) 光大保德信信用添益债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金 ( 基金代码 :360016) 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,B 类 ,A 类和 B 类之间不能互相转换 ) 光大保德信现金宝货币市场基金( 基金代码 :A 类 ,B 类 ,A 类和 B 类之间不能互相转换 ) 光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金 ( 基金代码 : ) 光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金( 基金代码 :001047) 光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金 ( 基金代码 :001463) 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 , A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :001740) 光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 , A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信耀钱包货币市场基金( 基金代码 :A 类 B 类 ,A 类和 B 类之间不能互相转换 ) 光大保德信风格轮动混合型证券投资基金 ( 基金代码 :002305) 光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金 ( 基金代码 :002523) 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :002772) 光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信安和债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :003704) 光大保德信永利纯债债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类 , 5

6 C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信安祺债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类 ,C 类 , A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信安诚债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类 ,C 类 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信中高等级债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类份额 ,C 类份额 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信先进服务业灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :002472) 光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金( 基金代码 :003069) 光大保德信超短债债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类份额 ,C 类份额 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信晟利债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类份额 ,C 类份额 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信安泽债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类份额 ,C 类份额 ,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) (3) 投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务, 具体办理时间与基金申购 赎回业务办理时间相同 (4) 基金转换只能在同一销售机构办理, 且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售 (5) 基金转换采取 未知价 法, 即以申请受理当日各转出 转入基金的份额净值为基础进行计算 (6) 基金转换遵循 份额转换 的原则, 转换申请份额精确到小数点后两位, 单笔转换申请份额不得低于 100 份, 当单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时, 必须一次性申请转换 (7) 当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销, 在当日的交易时间结束后不得撤销 (8) 转换费用中申购补差费实行外扣法收取, 基金转换费用由基金持有人承担 6. 定期定额投资业务 (1) 开通本基金定期定额投资业务的销售机构为光大保德信基金管理有限 6

7 公司网上直销系统平台 中国光大银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 上海天天基金销售有限公 司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 北京肯特 瑞财富投资管理有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有 限公司 珠海盈米财富管理有限公司 晋商银行股份有限公司 长江证券股份有 限公司 东北证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 国信证券股份有限公 司 华泰证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 信达证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 (2) 相关费率优惠活动 : 机构名称 申购费率折扣 定投起点 ( 元 ) 定投申购费率折扣 平安银行 无 1 无 光大银行 电子渠道 ( 网银 手机 电话 ) 申购费率 6 折, 折后不低于 0.6% 300 柜台和电子渠道定投 8 折, 折后不低于 0.6% 建设银行 无 100 无 交通银行 手机银行特定期间 1 折优手机银行特定期 100 惠间 1 折优惠 晋商银行 无 100 无 京东金融 以代销机构为准 10 以代销机构为准 天天基金 以代销机构为准 10 以代销机构为准 浙江同花顺 以代销机构为准 10 以代销机构为准 蚂蚁基金 以代销机构为准 10 以代销机构为准 盈米财富 以代销机构为准 100 以代销机构为准 陆金所 以代销机构为准 100 以代销机构为准 好买基金 以代销机构为准 100 以代销机构为准 长江证券 以代销机构为准 300 以代销机构为准 东北证券 以代销机构为准 100 以代销机构为准 光大证券 以代销机构为准 100 以代销机构为准 国信证券 以代销机构为准 100 以代销机构为准 华泰证券 以代销机构为准 100 以代销机构为准 平安证券 以代销机构为准 100 以代销机构为准 申万宏源证券 以代销机构为准 500 以代销机构为准 申万宏源西部证券 以代销机构为准 500 以代销机构为准 信达证券 以代销机构为准 100 以代销机构为准 兴业证券 以代销机构为准 100 以代销机构为准 中泰证券 以代销机构为准 100 以代销机构为准 7

8 中信建投证券以代销机构为准 100 以代销机构为准投资者通过以上销售机构定投或按照相应途径申购光大保德信晟利券型证券投资基金, 申购费率享有上述折扣优惠, 原申购费率按笔收取固定费用的不再享有费率优惠 本基金费率请详见基金合同 招募说明书 ( 更新 ) 等法律文件, 以及本公司发布的最新业务公告 该定投及申购费率优惠活动解释权归各代销机构所有, 有关优惠活动的具体规定如有变化, 敬请投资者留意前述代销机构的有关公告 费率优惠活动期间, 业务办理的流程以相关代销机构的规定为准 (3) 投资者可在基金开放日申请办理定期定额申购业务, 具体办理时间与基金申购 赎回业务办理时间相同 (4) 办理方式 1) 申请办理定期定额投资业务的投资者须拥有光大保德信基金管理有限公司开放式基金账户, 具体开户程序请遵循各销售机构规定 ; 2) 投资者开立基金账户后携带本人有效身份证件和有关凭证到指定的各销售机构网点申请办理光大保德信开放式基金的定期定额投资业务, 具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定 (4) 扣款金额基金投资者可与基金代销机构约定每期固定扣款金额, 最高最低扣款金额遵从各销售机构的要求, 同时扣款金额不得低于人民币 100 元 ( 含 100 元 ), 不设金额级差 基金投资者可与本公司网上直销交易平台约定每月固定扣款金额, 每月扣款金额不得低于人民币 1 元 ( 含 1 元 ), 不设金额级差 (5) 扣款日期 1) 投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期 ; 2) 如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额业务的申请得到成功确认, 则首次扣款日为当月, 否则为次月 (6) 扣款方式 1) 销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日和扣款金额进行自动扣款, 若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日 ; 2) 投资者须指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户 ; 3) 投资者账户余额不足则不扣款, 请投资者于每期扣款日前在账户内按约 8

9 定存足资金, 以保证业务申请的成功受理 (7) 交易确认每期实际扣款日与基金申购申请日为同一日, 以该日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准计算申购份额, 申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户 投资者可自 T+2 工作日起查询申购成交情况 (8) 变更与解约如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期, 可提出变更申请 ; 如果投资者想终止定期定额投资业务, 可提出解除申请, 具体办理程序请遵循相关销售机构的规定 7. 基金销售机构 7.1 直销机构光大保德信基金管理公司上海投资理财中心 光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台 ( 含移动终端平台 ) 7.2 场外非直销机构中国光大银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 上海天天基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 晋商银行股份有限公司 长江证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 信达证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 8. 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排自 2018 年 10 月 9 日起, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 9

10 9. 其他需要提示的事项基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本公告仅对本基金开放日常申购 赎回 转换 定期定额投资的有关事项予以说明, 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书 敬请投资者注意投资风险 特此公告 光大保德信基金管理有限公司 2018 年 9 月 29 日 10