目录摘要... I 前言... 1 一基本情况... 1 ( 一 ) 项目基本背景及绩效目标立项背景及目的项目立项依据绩效目标... 2 ( 二 ) 预算资金规模来源及使用情况预算资金来源预算资金使用情况... 4

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街浦
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1 财政项目支出绩效评价报告项目名称 :2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统运维项目项目单位 : 上海市人民政府合作交流办公室主管部门 : 上海市人民政府合作交流办公室委托单位 : 上海市人民政府合作交流办公室评价机构 : 上海科技咨询有限公司二〇一八年六月

2 目录摘要... I 前言... 1 一基本情况... 1 ( 一 ) 项目基本背景及绩效目标立项背景及目的项目立项依据绩效目标... 2 ( 二 ) 预算资金规模来源及使用情况预算资金来源预算资金使用情况... 4 ( 三 ) 项目组织实施管理情况项目计划内容及实施情况项目组织及管理... 5 ( 四 ) 评价依据及数据采集情况评价目的评价范围和依据数据采集方法及过程... 9 二评价结论和绩效分析 ( 一 ) 评价结果 ( 二 ) 主要绩效及分析主要绩效具体分析三存在问题和改进措施建议 ( 一 ) 存在问题 ( 二 ) 建议及改进措施... 13

3 摘要受上海市人民政府合作交流办公室 ( 简称市合作交流办 ) 委托, 上海科技咨询有限公司于 2018 年 5 月开始, 针对 2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统运维项目财政资金支出情况开展绩效评价工作通过案卷研究调研访谈等必要的评价程序, 运用绩效分析和统计方法, 对项目管理情况资金使用情况以及取得的效益情况等进行评价, 并在梳理分析评价数据资料的基础上, 形成本评价报告一项目基本情况为确保各地来沪投资数据采集与统计分析系统能够正常安全运行, 及时准确地掌握各地来沪投资企业及其贡献情况, 市合作交流办委托万达信息股份有限公司开展了 2017 年度各地来沪投资数据采集与统计分析系统运维工作该项目主要工作内容为 : 各地来沪投资数据采集与统计分析系统的软件和设备进行定期巡检, 保障系统运行 ; 协调市工商局市税务局市质检局市统计局, 确保各地来沪企业注册及贡献数据定期采集并更新到市合作交流办本地数据库 ; 及时补充相关数据采集更新 ; 定期对系统数据进行完整备份等该项目预算资金全部来源于市级预算, 预算金额万元, 实际支出万元, 预算执行率为 97.50% 从项目实施情况来看, 每月及时开展了 12 次系统 / 网络健康性检查, 并做好预防性维护工作, 及时完成了数据采集及系统备份等相关工作, 保障了系统的有效运行 I

4 二评价结论及主要绩效该项目总体得分为分财政支出绩效评价等级为良好其中, 项目决策类指标满分值为 10 分, 项目得分为 9 分, 得分率为 90.00%; 项目管理类指标满分值为 25 分, 项目得分为分, 得分率为 71.72%; 项目绩效类指标满分值为 65 分, 项目得分为分, 得分率为 92.17% 项目绩效得分情况表指标满分值评价分值得分率 A 项目决策 % B 项目管理 % C 项目绩效 % 合计 % 项目主要绩效如下 : 1 通过项目实施, 每月定期对系统进行巡检, 并及时处理相关故障, 确保系统全年无瘫痪业务系统不能运转等重大故障的发生, 保障了各地来沪投资数据采集与统计分析系统正常地运行 2 通过项目实施, 在整理上海市工商局税务局统计局等相关单位共享数据的基础上, 及时对数据进行更新与处理截至 2017 年 12 月 31 日, 各地在沪投资数据采集与统计分析系统共计汇总家各地来沪企业数据信息, 其中,2017 年度新增家各地来沪企业数据信息, 为市合作交流办及时全面掌握各地来沪投资企业及贡献情况提供了数据保障, 为促进上海市与兄弟省市交流与合作提供了参考依据 II

5 三存在问题及改进建议主要问题 : 1 项目过程和验收管理工作有待进一步完善项目单位主要按照单位内部的审批流程和相关要求开展过程和验收管理, 但针对项目运维过程和验收工作的相关要求或操作规范有待进一步明确, 相关过程和验收工作的确认有待加强 2 项目政府采购工作及时性有待进一步提升项目通过单一来源的采购方式开展政府采购工作, 完成政府采购及合同签订工作相对不够及时, 采购和合同签订时间滞后可能会影响对运维服务内容和运维质量的约束, 给项目运维质量带来一定风险改进建议 : 1 完善项目过程和验收管理制度, 规范项目运维过程和验收管理工作建议项目单位根据运维工作开展情况, 建立相应的过程和验收管理制度, 明确项目过程和验收管理的具体要求, 及时做好项目的任务确认及验收管理工作, 确保运维工作的质量和效果, 进一步发挥财政资金项目的使用效益 2 完善政府采购时间规划和实施方式, 提高政府采购效率建议市合作交流办在做好前期时间规划的同时, 根据项目实际开展情况, 在实施周期上调整为跨年度服务, 在实施方式上则可采取一次招标三年延用合同一年一签的方式实施, 进一步提高政府采购效率 III

6 前言为了进一步加强财政支出绩效管理, 根据关于印发 < 上海市预算绩效管理实施办法 > 的通知 ( 沪财绩号 ) 文件规定, 上海市人民政府合作交流办公室 ( 简称市合作交流办 ) 委托本公司于 2018 年 5 月起针对 2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统运维项目财政资金支出情况开展绩效评价工作为落实绩效评价工作的开展, 本公司成立了评价工作组, 对项目投入和管理情况财政资金使用情况取得的效益情况进行评价, 评价情况具体如下一基本情况 ( 一 ) 项目基本背景及绩效目标 1 立项背景及目的 2009 年上海市法人信息共享与应用系统 ( 简称法人库 ) 建设, 在跨政府部门数据采集和交换共享机制方面已经取得重大突破市合作交流办以此为契机, 及时启动了各地来沪投资企业工商注册信息数据获取及利用研究和各地来沪投资企业纳税数据统计及分析研究两个课题研究, 对相关数据指标采集方式和信息化建设方案进行深入研究和论证为了更好地履行相关职能职责, 市合作交流办在充分论证基础上于 2010 年启动了各地来沪投资数据采集与统计分析系统, 并于 2013 年完成建设并通过验收为保证相关系统功能的正常运作, 提升系统运行速度, 深化信息 1

7 资源共享,2017 年市合作交流办对各地来沪投资数据采集与统计分析系统开展了运维工作, 以期进一步完善与强化信息化建设, 为相关用户提供更加优质的服务 2 项目立项依据 (1) 上海市人民政府关于印发 < 上海市推进智慧城市建设十三五规划 > 的通知 ( 沪府发号 ); (2) 上海市人民政府合作交流办公室信息化项目建设规范 ; (3) 上海市经济信息化委市财政局关于做好 2017 年度市本级信息化项目支出预算有关工作的通知 ( 沪经信推号 ) 3 绩效目标 (1) 总目标该项目的总体目标是 : 通过对各地来沪投资数据采集与统计分析系统开展日常运行维护工作, 确保各地来沪投资数据采集与统计分析系统能正常安全地运行, 及时准确地确保本市相关部门全面掌握各地来沪企业投资及贡献情况, 进行科学的运行分析, 提升政府服务整体水平, 为优化打造本市营商环境提供助力, 更好地为企业提供服务, 引导并扶持落户企业在本市发展壮大 (2) 年度目标该项目 2017 年年度目标为 : 通过各地来沪投资数据采集与统计分析系统日常运行维护工作, 确保按计划完成当年度运维工作 ; 在系统运行期间, 降低运行故障率, 确保没有重大运行故障 ; 通过更新优化软硬件设施, 提高系统运行速度, 使系统功能得到充分应用 ; 及时处理解决各类系统故障, 提升系统的用户体验, 力争使用户满意度达 2

8 到 85% 以上 (3) 项目目标分解围绕项目总体目标和年度目标, 评价工作组结合项目实际开展情况, 按照产出和效果两方面梳理了本次运维项目的绩效目标其中, 产出目标包括数量目标质量目标和时效目标 ; 效果目标包括社会效益可持续效益和项目满意度具体内容如下 : 产出目标数量目标 : 每月进行一次系统和设备巡检 ; 全年完成 2 次数据更新 ; 全年提供 2 次系统数据备份 ; 全年提供至少 1 份运维工作总结报告 ; 质量目标 : 故障重复发生率 ; 故障修复及时率 ; 备份资料与报告完整情况 ; 时效目标 : 系统运维工作均按计划进度开展并全部及时完成效果目标社会效益 : 重大故障发生次数 ; 系统安全性能提升情况 ; 系统反应速度提升情况 ; 系统产生的年度报告共享应用情况可持续效益 : 长效管理与维护机制 ; 人员配置保障情况 ; 信息共享机制 ; 故障应急处理预案 ; 信息化设施完备性项目满意度 : 用户满意度 85% 以上表 1: 项目绩效目标分解表一级目标二级目标三级目标项目完成时的绩效目标值产出目标数量目标系统运维任务完成情况系统运维任务全部完成质量目标故障重复发生率 0 故障修复及时率 100% 3

9 一级目标二级目标三级目标项目完成时的绩效目标值备份资料与报告完整情况数据备份按要求刻盘保存, 季报和年报完整时效目标系统运维工作完成及时率 100% 效果目标社会效益可持续效益重大故障发生次数系统没有出现重大安全故障系统安全性能提升情况提升系统反应速度提升情况提升系统产生的年度报告应用共享情良好长效管理与维护机制建立人员配置保障情况健全信息共享机制建立故障应急处理预案建立信息化设施完备性完备项目满意度用户满意程度 85% ( 二 ) 预算资金规模来源及使用情况 1 预算资金来源根据市经济信息化委员会关于市合作交流办 2017 年度信息化项目支出预算的审核意见, 本次评价的各地来沪投资数据采集与统计分析系统运维项目预算金额共计 20 万元, 全部来源于市级财政资金 2 预算资金使用情况根据市合作交流办所提供的项目支出明细, 该项目实际使用财政资金万元, 预算执行率为 97.50% ( 三 ) 项目组织实施管理情况 1 项目计划内容及实施情况项目计划实施内容 :(1) 确保系统正常运行对市工商局市税务局市统计局市质监局等单位业务数据采集子系统市合作交流办数据采集子系统市合作交流办统计分析子系统系统运行环境等 4

10 进行定期巡检, 提供 7*24 小时技术支持服务, 保障系统正常运行 (2) 确保数据正常采集协调市工商局市税务局市统计局市质监局, 确保各地来沪企业注册及相关数据定期采集并更新到市合作交流办本地数据库 (3) 补充数据采集更新根据统计分析需要, 将额外增加的数据录入数据库, 并与采集数据比对关联 (4) 系统数据定期备份每年至少 2 次系统及数据备份, 数据备份刻盘保留 (5) 其他统计需求协助根据用户临时统计需要, 提供技术人员数据统计支持 (6) 系统运维总结报告每年提供至少 1 份运维工作总结报告, 对运维过程进行总结, 统计系统使用情况实施情况 : 从运维工作开展情况来看, 全年共完成了 12 次巡检工作, 生成了 12 份巡检记录及 1 份运维总结报告, 及时对系统数据进行备份, 并提供了 7*24 小时技术支持服务, 确保了各地来沪投资数据采集与统计分析系统全年正常运行 2 项目组织及管理 (1) 项目管理组织架构项目主管单位 : 市合作交流办, 负责项目统筹管理, 工作指导以及管理制度的制定项目实施部室 : 市合作交流办党办秘书处, 负责项目申报项目政府采购后期管理等工作项目协同部室 : 市合作交流办综合财务处, 负责项目年度预算编制上报后期拨款等财务管理工作项目代理招标机构 : 上海信息投资咨询有限公司, 负责项目招标 5

11 采购工作项目服务供应商 : 万达信息股份有限公司, 负责具体运维工作上海市人民政府合作交流办公室统筹管理工作指导管理制度的制上海市人民政府合作交流办公室党办秘书处项目申报项目政府采购项目组织实施, 验收管理等上海市人民政府合作交流办公室综合财务处项目预算申报后期拨款, 绩效评价等上海信息投资咨询有限公司万达信息股份有限公司图 1: 项目组织管理架构图 (2) 项目实施管理流程 1 项目申报 : 市合作交流办按照运维项目需求, 根据上海市人民政府合作交流办公室信息化项目建设规范的要求, 编制 2017 年度运维项目预算, 向市经信委进行项目申报市经信委审核通过后, 出具项目立项审核意见 2 预算报批 : 在报送 2017 年部门财政预算时, 市合作交流办综合财务处根据项目审核意见, 同时将 2017 年度市合作交流办运维项目预算报市财政局审批 3 项目采购 : 根据审批的项目财政预算, 市合作交流办组织开展 6

12 项目的采购工作, 本项目采购方式为单一来源采购 4 项目实施 : 根据采购结果, 市合作交流办与服务供应商签订项目合同, 并正式开展项目实施 ; 市合作交流办在项目实施过程中组织相关监督与测试调整工作 5 项目验收 : 项目实施完成后, 市合作交流办组织相关验收工作验收通过后, 项目实施完成 ( 四 ) 评价依据及数据采集情况 1 评价目的按照上海市财政局关于印发 < 上海市预算绩效管理实施办法 > 的通知 ( 沪财绩号 ) 文件要求,2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统 ( 运维 ) 项目财政支出绩效评价将在充分调研的基础上, 从项目决策项目管理项目绩效等维度考查项目总体管理及执行表现, 以期通过评价达到优化资源配置提高财政资金使用效益强化预算主管部门预算绩效管理的目的具体而言, 评价目的主要包括以下三个方面 : (1) 根据上海市财政局财政支出绩效评价的要求, 对项目的目标制定与完成财务资金使用与管理项目执行项目产出及效益能力建设及影响力等内容进行客观公正地评价, 如实反映项目财政支出绩效 (2) 加强财政支出项目责任部门的自主监督和管理, 强化部门支出责任, 客观反映财政资金使用成效和存在问题, 提出改进项目执行薄弱环节的建议, 从而提高财政支出项目的管理水平和执行绩效, 7

13 提高预算主管部门的公共服务水平 (3) 通过对项目投入产出效益分析和可持续发展要素分析, 为项目管理部门项目后期管理决策提供参考依据, 为其进一步优化资源配置和项目制度建设强化项目预算绩效管理提供有力支撑 2 评价范围和依据 (1) 评价范围本次绩效评价的对象是市合作交流办的 2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统运维项目, 评价范围包括项目的前期立项中期管理以及后期绩效产出三大环节具体评价范围如下 : 1 项目前期立项 : 包括项目的战略目标立项依据立项流程绩效目标设立情况等 2 项目中期管理 : 包括项目的资金管理过程管理验收管理等具体管理环节 3 项目绩效产出 : 包括项目的产出效益社会效益用户满意度等绩效产出环节 (2) 评价依据 1 关于印发 < 上海市预算绩效管理实施办法 > 的通知 ( 沪财绩号 ); 2 关于印发 <2018 年预算绩效管理工作要点 > 的通知 ( 沪财绩号 ); 3 上海市人民政府合作交流办公室信息化项目建设规范 ; 4 上海市人民政府合作交流办公室信息化基础设施管理规范 ; 5 上海市人民政府合作交流办公室办公业务系统应用规范 ; 8

14 6 项目单位内部各项管理制度 ; 7 项目招投标文件运维方案合同协议等 3 数据采集方法及过程 (1) 数据来源本次绩效评价主要以案卷研究现场访谈问卷调研作为主要数据来源和取数方式, 要求项目主管部门及具体实施单位提供真实有效的数据信息, 并要求各单位提供各类数据和信息的相关佐证材料, 对数据和信息进行综合评判同时还将网上信息查询满意度调查等多种渠道作为获取更多有效项目信息和数据的补充方式 (2) 调查过程 1 案卷研究 : 通过项目单位获取项目立项过程管理和项目总结等相关案卷资料信息, 对项目决策和过程管理的要素信息进行分析, 并确定评价要素指标具体案卷材料如下表 : 表 3: 项目案卷清单序号案卷名称获取来源考察内容 1 a 市合作交流办职能概况项目单位网站 b 项目绩效目标申报表项目单位提供 c 项目年初预算情况项目立项 2 a 项目立项依据项目管理项目 b 项目招投标文件项目单位提供绩效目标 c 市合作交流办项目管理文件清单 3 a 项目工作总结项目实施项目项目单位提供 b 项目支出明细表绩效完成情况 2 调研访谈 : 通过实地调研访谈和电话访谈, 与项目单位管理人员和相关人员进行交流, 了解项目实施情况, 具体访谈情况详见下表 : 9

15 表 4: 项目访谈情况表序号访谈时间访谈对象访谈内容 1 召开项目启动会了解项目基本实施情况立项目负责人 2017 年 5 月上旬项情况管理制度等 2 财务负责人了解财务结算流程以及财务管理情况年 6 月上旬相关负责人了解项目具体实施情况招投标情况以及对评价过程中所发现的问题进行沟通确认 3 问卷调查通过满意度问卷对用户群体进行满意度调查, 了解项目受益群体对项目实施项目管理和项目效果的总体满意程度, 本次问卷调研主要是对项目单位的满意度调研, 调研问卷发放回收情况详见下表 : 表 5: 项目问卷调研情况调研实施调研对象调研样本数有效回收样本数样本回收率市合作交流办各处室 % 二评价结论和绩效分析 ( 一 ) 评价结果 2017 年各地来沪投资数据采集与统计分析系统度运维项目总体得分为分该项目财政支出绩效评价等级为 : 良好 ( 二 ) 主要绩效及分析 1 主要绩效 (1) 通过项目实施, 每月定期对系统进行巡检, 并及时处理相 10

16 关故障, 确保系统全年无瘫痪业务系统不能运转等重大故障的发生, 保障了各地来沪投资数据采集与统计分析系统正常地运行 (2) 通过项目实施, 在整理上海市工商局税务局和统计局等相关单位共享数据的基础上, 及时对数据进行更新与处理截至 2017 年 12 月 31 日, 各地在沪投资数据采集与统计分析系统共计汇总家各地来沪企业数据信息, 其中,2017 年度新增家各地来沪企业数据信息, 为市合作交流办及时全面掌握各地来沪企业投资及贡献情况提供了数据保障, 为促进上海市与兄弟省市交流与合作提供了参考依据 2 具体分析该项目绩效评价主要是对财政资金管理与使用情况及整个项目产生的绩效进行客观公正的评价绩效评价内容主要包括项目决策的科学性项目管理的规范性和项目绩效的有效性具体指标分析详见附件表 6: 项目绩效评价得分情况表一级指标二级指标三级指标四级指标指标权重得分情况 A1.1 战略目标适应性 2% / A1 项目立项 A1.2 立项依据 6% 充分性 2% / A 项目决 A1.3 项目立项策 10% 规范性 2% / A2.1 绩效目标 A2 项目目标合理性 2% / % A2.2 绩效指标明确性 2% / B1.1.1 预算编制 B 项目管理 25% B1 资金管理 13% B1.1 资金投入合理性与执行情况 6% B1.1.2 预算执行率 B1.2 资金管理 /

17 一级指标二级指标三级指标四级指标指标权重得分情况制度健全性 2% B1.3 资金使用合规性 5% / B2.1.1 政府采购 C 项目绩效 65% B2 项目管理 12% C1. 项目产出 30% C2 项目效益 35% B2.1 项目立项管理情况 6% B2.2 项目过程管理制度建立与落实情况 3% B2.3 项目验收管理制度建立与落实情况 3% C1.1 数量目标 12% C1.2 质量目标 12% C1.3 时效目标 6% C2.1 社会效益 17% C2.2 可持续效益 10% C2.3 项目满意度 8% 规范性 B2.1.2 运维合同及方案签订管理落实情况 / / C1.1.1 系统运维任务完成情况 C1.2.1 故障重复发生率 C1.2.2 故障修复及时率 C1.2.3 备份资料与报告完整情况 C1.3.1 系统运维工作完成及时率 C2.1.1 重大故障发生次数 C2.1.2 系统安全性能提升情况 C2.1.3 系统反应速度提升情况 C2.1.4 系统产生的年度报告应用共享情况 C2.2.1 长效管理与维护机制 C2.2.2 人员配置保障情况 C2.2.3 信息共享机制 C2.2.4 故障应急处理预案 C2.2.5 信息化设施完备性 C2.3.1 用户满意程度合计

18 三存在问题和改进措施建议 ( 一 ) 存在问题 1 完善项目过程和验收管理制度, 规范项目运维过程和验收管理工作建议项目单位根据运维工作开展情况, 建立相应的过程和验收管理制度, 明确项目过程和验收管理的具体要求, 及时做好项目的任务确认及验收管理工作, 确保运维工作的质量和效果, 进一步发挥财政资金项目的使用效益 2 项目政府采购工作及时性有待进一步提升项目通过单一来源的采购方式开展政府采购工作, 完成政府采购及合同签订工作相对不够及时, 采购和合同签订时间滞后会可能会影响对运维服务内容和运维质量的约束, 给项目运维质量带来一定风险 ( 二 ) 建议及改进措施 1 完善项目过程和验收管理制度, 规范项目运维过程和验收管理工作建议项目单位根据运维工作开展情况, 建立相应的过程和验收管理制度, 明确项目过程和验收管理的具体要求, 及时做好项目的任务确认及验收管理工作, 确保运维工作的质量和效果, 进一步发挥财政资金项目的使用效益 2 完善政府采购时间规划和实施方式, 提高政府采购效率建议市合作交流办在做好前期时间规划的同时, 根据项目实际开展情况, 在实施周期上调整为跨年度服务, 在实施方式上则可采取一次招标三年延用合同一年一签的方式实施, 进一步提高政府采购效率 13

目录摘要... I 前言... 3 一项目基本情况... 3 ( 一 ) 概况... 3 ( 二 ) 项目绩效目标... 6 二绩效评价工作情况... 7 ( 一 ) 绩效评价目的... 7 ( 二 ) 绩效评价工作计划制定过程... 7 ( 三 ) 绩效评价原则及评价方法... 8 ( 四

目录摘要... I 前言... 3 一项目基本情况... 3 ( 一 ) 概况... 3 ( 二 ) 项目绩效目标... 6 二绩效评价工作情况... 7 ( 一 ) 绩效评价目的... 7 ( 二 ) 绩效评价工作计划制定过程... 7 ( 三 ) 绩效评价原则及评价方法... 8 ( 四财政项目支出绩效评价报告项目名称 :2017 年上海民主党派团体综合应用平台项目单位 : 中共上海市委统战部事业管理中心主管部门 : 中共上海市委统战部委托单位 : 中共上海市委统战部评价机构 : 上海科技咨询有限公司二〇一八年六月目录摘要... I 前言... 3 一项目基本情况... 3 ( 一 ) 概况... 3 ( 二 ) 项目绩效目标... 6 二绩效评价工作情况... 7

目录 摘要... I 前言... 1 一 基本情况... 1 ( 一 ) 项目基本背景及绩效目标 立项背景及目的 项目立项依据 绩效目标... 2 ( 二 ) 预算资金规模 来源及使用情况 预算资金来源 预算资金使用情况... 4

目录摘要... I 前言... 1 一基本情况... 1 ( 一 ) 项目基本背景及绩效目标立项背景及目的项目立项依据绩效目标... 2 ( 二 ) 预算资金规模来源及使用情况预算资金来源预算资金使用情况... 4