证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>

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1 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金开放日常申购 赎回 及定 期定额投资业务并参加网上交易申购 ( 含定投 ) 费率优惠活动的公告 公告送出日期 :2016 年 1 月 7 日 1. 公告基本信息 基金名称 基金简称 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金 国泰全球绝对收益型基金优选 基金主代码 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称公告依据 契约型开放式 2015 年 12 月 3 日国泰基金管理有限公司中国银行股份有限公司国泰基金管理有限公司 中华人民共和国证券投资基金法 及配套法规 国泰全球绝对收 益型基金优选证券投资基金基金合同 国泰全球绝对收益型基金 优选证券投资基金招募说明书 申购起始日 赎回起始日 定期定额投资起始日 2016 年 1 月 8 日 2016 年 1 月 8 日 2016 年 1 月 8 日 国泰全球绝对收益 国泰全球绝对收益型 国泰全球绝对收益 下属分级基金的基金简称 型基金优选证券投 基金优选证券投资基 型基金优选证券投 资基金 - 人民币 金 - 美元现汇 资基金 - 美元现钞 下属分级基金的交易代码 该分级基金是否开放申购 赎 回 定期定额投资 是是是 注 : 本基金自 2016 年 1 月 8 日起同步暂停大额申购及定期定额投资, 具体详情请参阅 2016 年 1 月 7 日披露的 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金暂停大额申购及定期定额投资业 务的公告 1

2 2. 日常申购 赎回 定期定额投资业务的办理时间上海证券交易所 深圳证券交易所 美国纽约证券交易所 英国伦敦证券交易所 卢森堡证券交易所 香港联合交易所和本基金投资所处的主要境外市场同时开放交易的工作日为本基金的开放日 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停相关业务时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 赎回或者转换 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 赎回或转换申请, 其基金份额申购 赎回价格为下一开放日基金份额申购 赎回的价格 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制对于人民币份额的申购, 投资者单笔申购的最低金额为人民币 500 元 ( 含申购费 ) 对于美元份额的申购, 投资者单笔申购的最低金额为 100 美元 ( 含申购费 ) 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 3.2 申购费用本基金人民币份额的申购费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万元 1.50% 100 万元 M<300 万元 1.00% 300 万元 M<500 万元 0.80% M 500 万元每笔交易 1, 元本基金美元份额的申购费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 M<20 万美元 1.50% 20 万美元 M<60 万美元 1.00% 60 万美元 M<100 万美元 0.80% M 100 万美元每笔交易 美元对于人民币份额, 依照上述人民币份额申购费率结构确定所适用的申购费率 ; 对于美元份额, 依照上述美元份额申购费率结构确定所适用的申购费率 申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记结算 2

3 等各项费用 3.3 其他与申购相关的事项基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回 同类基金份额的赎回, 单笔赎回申请最低份数为 份, 若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 份, 则该次赎回时必须一起赎回 本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制, 但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制 4.2 赎回费用赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 赎回费率如下 : 赎回申请份额持有时间 (Y) 赎回费率 N<365 日 0.50% 365 日 N<730 日 0.30% N 730 日 0 其中, 不低于赎回费用总额的 25% 归入基金财产, 未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费 4.3 其他与赎回相关的事项基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 5. 定期定额投资业务 定期定额投资计划 是指投资者通过本公司指定的销售机构申请, 约定每期扣款时间 扣款金额 扣款方式, 由指定销售机构于每期约定扣款日, 在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式 定期定额申购费率与普通申购费率相同 销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日 扣款金额扣款, 若遇非基金交易日时, 扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准 具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定, 具体扣款方式也以各销售机构的相关业务规 3

4 则为准 各销售机构每期扣款最低金额 : 本公司的基金电子交易平台定投的每期扣款最低金额为 100 元 中国银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司, 针对本基金美元现汇份额定投的每期扣款最低金额为 100 美元 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 青岛银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 苏州银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 华鑫证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司张家港农村商业银行股份有限公司 江苏金百临投资咨询有限公司 鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 上海联泰资产管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 北京微动利投资管理有限公司 针对本基金人民币份额, 适用于最低扣款额 100 元 哈尔滨银行股份有限公司适用于该基金人民币份额最低扣款额 200 元 中国建设银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 上海农村商业银行股份有限公司 兴业证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 万联证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司该基金人民币份额最低扣款额 300 元 申万宏源证券有限公司适用于该基金人民币份额最低扣款额 500 元 6. 基金销售机构 6.1 直销机构 1. 国泰基金管理有限公司上海直销柜台地址 : 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 -19 层客户服务专线 : ,

5 传真 : 网址 : 2. 国泰基金管理有限公司电子交易平台投资者可通过国泰基金电子交易平台 登录网上交易页面申购本基金, 申购期内提供 7 24 小时申购服务 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端 国泰基金 微信交易平台电话 : 联系人 : 李静姝其中, 直销柜台可以分别办理本基金人民币份额和美元现汇份额 ( 仅限机构投资者 ) 的申购业务 ; 电子交易平台只可办理本基金人民币份额的申购业务 6.2 其他销售机构 1. 可以办理本基金人民币份额申购的其他销售机构中国银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 上海农村商业银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 青岛银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 哈尔滨银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 苏州银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 兴业证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 万联证券有限责任公司 渤海证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 中信万通证券有限责任公司 东吴证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 广州证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 华安证券股份有限公司 国都证券有限责任公司 东海证券股份有限公司 国盛证券有限责任公司 申万宏源西部证券有限公司 中航证券有限公司 中国国际金融股份有限公司 华鑫证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 宏信证券有限责任公司 天相投资顾问有限公司 张家港农村商业银行股份有限公司 江苏金百临投资咨询有限公司 鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 上海联泰资产管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 5

6 北京微动利投资管理有限公司 2. 可以办理本基金美元现汇份额申购的其他销售机构 中国银行股份有限公司 建设银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 3. 可以办理本基金美元现钞份额申购的其他销售机构 交通银行股份有限公司 7. 网上交易申购 ( 含定投 ) 费率优惠 7.1 网上申购费率优惠活动 渠道名称 优惠费率 活动期限 中国银行网银 :8 折 ( 人民币份额 美元现汇份额 ) 手机银行 :6 折 无期限 交通银行 ( 人民币份额 ) 网银 手机银行 :8 折 截至 2016 年 6 月 30 日 上海农商行 网银 手机银行 :6 折 无期限 青岛银行 网银 :6 折 无期限 邮储银行 网银 手机银行 :4 折 截至 2016 年 12 月 31 日 平安银行 电子渠道 8 折 橙子银行 6 折 无期限 柜台 :6 折 苏州银行 网银 :5 折 截至 2016 年 12 月 31 日 手机银行 :4 折 国泰君安 4 折 无期限 中信建投 4 折 无期限 银河证券 4 折 无期限 海通证券 4 折 无期限 申万宏源 4 折 无期限 兴业证券 4 折 无期限 长江证券 4 折 无期限 安信证券 4 折 无期限 华泰证券 4 折 无期限 东吴证券 4 折 无期限 信达证券 4 折 无期限 光大证券 4 折 无期限 国都证券 4 折 无期限 国盛证券 4 折 无期限 中泰证券 4 折 无期限 华龙证券 4 折 无期限 中投证券 4 折 无期限 江海证券 4 折 无期限 华宝证券 4 折 无期限 6

7 金百临 4 折 无期限 鼎信汇金 4 折 无期限 新兰德 4 折 无期限 诺亚正行 4 折 无期限 深圳众禄 以众禄公告为准 以众禄公告为准 上海天天 以天天公告为准 以天天公告为准 上海好买 以上海好买公告为准 以上海好买公告为准 杭州数米 以数米公告为准 以数米公告为准 上海长量 以上海长量公告为准 以上海长量公告为准 浙江同花顺 4 折 无期限 北京展恒 4 折 无期限 上海利得 以上海利得公告为准 以上海利得公告为准 金观诚 以金观诚公告为准 以金观诚公告为准 嘉实财富 以嘉实财富公告为准 以嘉实财富公告为准 宜信普泽 4 折 无期限 北京万银 4 折 无期限 北京增财 4 折 无期限 一路财富 4 折 无期限 上海联泰 4 折 无期限 汇付金融 4 折 无期限 陆金所资管 以陆金所资管公告为准 以陆金所资管公告为准 乐融多源 以乐融多源公告为准 以乐融多源公告为准 北京微动利 4 折 无期限 7.2 定期定额投资费率优惠活动 渠道名称 网银折扣 柜台折扣 活动期限 中国银行 ( 人民币份额 美 网银 手机银行 :8 折 8 折 无期限 元现汇份额 ) 交通银行 ( 人民币份额 ) 网银 手机银行 :8 折 8 折 无期限 上海农商行 网银 手机银行 :4 折 8 折 无期限 邮储银行 网银 手机银行 :8 折 8 折 截至 2016 年 12 月 31 日 平安银行 电子渠道 4 折 橙子银行 3 折 8 折 无期限 青岛银行 网银 :8 折 - 无期限 苏州银行 网银 :5 折截至 2016 年 12 月 31 6 折手机银行 :4 折日 中信建投 4 折 8 折 无期限 银河证券 4 折 8 折 无期限 海通证券 4 折 8 折 无期限 兴业证券 4 折 8 折 无期限 长江证券 4 折 - 无期限 7

8 华泰证券 4 折 8 折 无期限 信达证券 4 折 - 无期限 光大证券 4 折 - 无期限 中泰证券 4 折 - 无期限 华龙证券 4 折 4 折 无期限 中投证券 4 折 8 折 无期限 金百临 4 折 - 无期限 鼎信汇金 4 折 - 无期限 诺亚正行 4 折 - 无期限 深圳众禄 以众禄公告为准 - 以众禄公告为准 上海天天 以天天公告为准 - 以天天公告为准 上海好买 以上海好买公告为准 - 以上海好买公告为准 杭州数米 以数米公告为准 - 以数米公告为准 上海长量 以上海长量公告为准 - 以上海长量公告为准 浙江同花顺 4 折 - 无期限 北京展恒 4 折 - 无期限 上海利得 以上海利得公告为准 - 以上海利得公告为准 金观诚 以金观诚公告为准 - 以金观诚公告为准 宜信普泽 4 折 - 无期限 北京万银 4 折 - 无期限 北京增财 4 折 - 无期限 一路财富 4 折 - 无期限 上海联泰 4 折 - 无期限 汇付金融 4 折 - 无期限 乐融多源 以乐融多源公告为准 - 以乐融多源公告为准 北京微动利 4 折 - 北京微动利 7.3 重要提示 1 本公司所管理的其他基金及今后新募集的开放式基金是否参与优惠活动将根据具体情况确定并另行公告 2 基金原申购费率( 含分级费率 ) 高于 0.6%( 含 0.6%) 的, 申购费率按活动优惠折扣, 但折扣后的实际执行费率不得低于 0.6%; 原申购费率 ( 含分级费率 ) 低于 0.6% 或为固定金额的, 按原申购费率进行计算 具体申购费率请参见本基金最新的 招募说明书 及相关公告 深圳众禄 上海天天 上海好买 杭州数米 上海长量 上海利得 金观诚 嘉实财富 陆金所资管 乐融多源 平安银行 苏州银行折扣后费率不受最低 0.6% 限制, 原费率为固定费率的不享受该折扣 3 本基金在本公司网上直销的申购和定期定额投资费率以网上直销优惠费率为准 4 优惠活动期间, 业务办理的流程以各销售机构的规定为准 投资者欲了解本基金产品的 8

9 详细情况, 请仔细阅读本基金的 基金合同 招募说明书 等法律文件 5 上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费, 不包括基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费, 也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费, 特殊情况以销售渠道出具的公告为准 6 若本基金日后处于暂停申购状态, 定期定额投资业务申请根据销售机构报送为准, 是否确认由注册登记机构根据相关基金 基金合同 最新的 招募说明书 及相关公告判定 特此公告 国泰基金管理有限公司 二〇一六年一月七日 9