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1 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告 2013 年 6 月 30 日 基金管理人 : 兴业全球基金管理有限公司 基金托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告送出日期 :2013 年 7 月 17 日

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2013 年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2013 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止 2 基金产品概况 基金简称兴全有机增长混合基金主代码 交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2009 年 3 月 25 日报告期末基金份额总额 1,054,065, 份本基金投资于有机增长能力强的公司, 获取当前收益投资目标及实现长期资本增值 本基金采取 自上而下 的方法, 定性与定量研究相结合, 在股票与债券等资产类别之间进行资产配置 在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开投资策略综合评估, 动态优化资产配置 并借鉴海外有机增长的研究成果, 构建 兴业有机增长筛选系统, 将有机增长投资作为本基金股票组合投资的核心理念 中信标普 300 指数 50%+ 中信标普国债指数 45%+ 业绩比较基准同业存款利率 5% 本基金是混合型证券投资基金, 预计长期平均风险与收益低于股票型证券投资基金, 高于可转债 债券型 风险收益特征货币型证券投资基金, 属于中高风险 中高收益的证券投资基金品种 第 1 页共 10 页

3 基金管理人 基金托管人 兴业全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元 主要财务指标 报告期 ( 2013 年 4 月 1 日 年 6 月 30 日 ) 1. 本期已实现收益 55,876, 本期利润 19,774, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 1,195,194, 期末基金份额净值 注 :1 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣 除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如 : 申购赎回费 红利再 投资费 基金转换费等 ), 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基收益率标准差 1 标准差 2 准收益率 过去三个月 1.41% 1.57% -5.32% 0.73% 6.73% 0.84% 第 2 页共 10 页

4 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注 :1 净值表现所取数据截至到 2013 年 6 月 30 日 2 按照 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同 的规定, 本基金建仓期为 2009 年 3 月 25 日至 2009 年 9 月 25 日, 建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围 第 3 页共 10 页

5 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 1971 年生, 工商管理硕士, 本基金和兴全 历任北京宏基兴业技术有限 陈扬帆 轻资产投资股票型证券投资基金 (LOF) 基 2009 年 3 月 25 日 - 12 年 公司副总经理, 上海奥盛投资有限公司总经理, 兴业全球基金管理有限公司兴全全 金经理 球视野股票型证券投资基金 基金经理助理 注 :1 职务指截止报告期末的职务( 报告期末仍在任的 ) 或离任前的职务 ( 报告期内离任的 ) 2 任职日期指基金合同生效之日( 基金成立时即担任基金经理 ) 或公司作出聘任决定之日 ( 基金成立后担任基金经理 ); 离任日期指公司作出解聘决定之日 3 证券从业年限 按其从事证券投资 研究等业务的年限计算 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内, 本基金管理人严格遵循了 证券投资基金法 及其各项实施细则 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同 和其他相关法律法规的规定, 本着诚实信用 勤勉尽责 取信于市场 取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金份额持有人谋求最大利益 本报告期内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定, 无违法违规 未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本报告期内, 本基金管理人严格按照 证券投资基金法 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 及公司相关制度等规定, 从投资授权 研究分析 投资决策 交易执行 业绩评估等环节严格把关, 确保各投资组合之间得到公平对待, 保护投资者的合法权益 公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计, 从不同的角度分析差异的来源 考察是否存在非公平的因素 异常交易行为的专项说明本报告期内, 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5% 的情况, 未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况 第 4 页共 10 页

6 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析期初我们对组合进行了调整, 进一步降低了传统产业的占比, 同时以 确定成长 为核心要素对行业和公司进行了筛选, 信息服务成为增仓最显著的行业, 同时环保和消费电子依然是重点持仓行业 结构调整之后, 整个组合 新兴 + 成长 的特征更加明显 期间我们还尝试配置了一些军工股, 但就报告期内看成效尚不明显 报告期内基金的业绩表现本报告期内, 本基金份额净值增长率为 1.41%, 同期业绩比较基准收益率为 -5.32% 4.5 管理人对宏观经济 证券市场及行业走势的简要展望经济再次探底正成为现实, 以短痛来避免长痛的政策取向也已是明牌, 对 A 股市场至关重要的流动性也明显趋紧 收杠杆 少刺激 转结构 将成为未来经济政策的重要导向 整个上半年的 A 股市场的表现给出了明示 : 重要的是结构 我们注意到, 即使是创业板, 也不是鸡犬升天 创业板指和一些个股涨幅巨大的同时, 另外相当部分个股也可以基本不涨 ; 主题板块活跃时, 一些沾边概念股仍然被抛弃, 甚至创出历史新低 可见市场并非良莠不分全无识别能力 如果认同结构转型是我国经济的长期战略目标, 我们就应当特别关注新兴产业 当然, 当板块个股持续热烈上涨之后, 阶段性的不同形式的调整也是应有之义 但长期看, 新兴 + 成长 的投资价值可能要比多数人想象的更加长远 5.1 报告期末基金资产组合情况 5 投资组合报告 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 872,471, 其中 : 股票 872,471, 固定收益投资 63,145, 其中 : 债券 63,145, 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 第 5 页共 10 页

7 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 23,939, 其他资产 267,955, 合计 1,227,513, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 14,965, C 制造业 428,284, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 13,660, E 建筑业 58,295, F 批发和零售业 64,132, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 134,894, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 36,838, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 48,474, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 72,924, S 综合 - - 合计 872,471, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 新华医疗 1,705,925 70,693, 卫宁软件 1,629,651 66,163, 信维通信 2,675,497 65,014, 东华能源 6,004,934 64,132, 万邦达 1,490,932 58,295, 合康变频 6,869,293 49,458, 桑德环境 1,502,159 48,474, 海润光伏 7,283,214 42,242, 第 6 页共 10 页

8 比亚迪 1,300,630 38,901, 中捷股份 9,416,124 38,135, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 39,804, 央行票据 9,968, 金融债券 - - 其中 : 政策性金融债 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 13,373, 其他 合计 63,145, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 附息国债 ,000 19,906, 附息国债 ,000 19,898, 民生转债 109,240 11,355, 央票 ,000 9,968, 同仁转债 15,570 2,018, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货暂不属于本基金的投资范围, 故此项不适用 第 7 页共 10 页

9 5.9 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 2,664, 应收证券清算款 264,517, 应收股利 - 4 应收利息 651, 应收申购款 121, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 267,955, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 同仁转债 2,018, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 1,355,668, 报告期期间基金总申购份额 182,280, 减 : 报告期期间基金总赎回份额 483,882, 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 - 填列 ) - 报告期期末基金份额总额 1,054,065, 注 : 总申购份额含红利再投资 转换转入份额, 总赎回份额含转换转出份额 第 8 页共 10 页

10 7 影响投资者决策的其他重要信息 无 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1 中国证监会批准本基金设立的文件 2 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议 4 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 5 基金管理人业务资格批件 营业执照和公司章程 6 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件 8.2 存放地点基金管理人 基金托管人的办公场所 8.3 查阅方式投资者可登录基金管理人互联网站 ( 查阅, 或在营业时间内至基金管理人 基金托管人办公场所免费查阅 兴业全球基金管理有限公司 2013 年 7 月 17 日 第 9 页共 10 页