内蒙古蒙电华能热电股份有限公司

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1 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 年年度报告 1

2 目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况简介... 3 三 主要财务数据和指标 :... 4 四 股本变动及股东情况... 5 五 董事 监事和高级管理人员... 7 六 公司治理结构 七 股东大会情况简介 八 董事会报告 九 监事会报告 十 重要事项 十一 财务报告 十二 备查文件目录

3 一 重要提示 1 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 2 公司全体董事出席董事会会议 3 北京信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 4 公司负责人陈学国, 主管会计工作负责人高原及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王晓戎应当声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 完整 二 公司基本情况简介 1 公司法定中文名称 : 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司法定中文名称缩写 : 内蒙华电公司英文名称 :Inner Mongolia MengDian HuaNeng Thermal Power Corporation Limited 公司英文名称缩写 :NMHD 2 公司法定代表人 : 吕慧 3 公司董事会秘书 : 张彤电话 : 传真 : nmhd@public.hh.nm.cn 联系地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼公司证券事务代表 : 任建华电话 : 传真 : nmhd@public.hh.nm.cn 联系地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼 4 公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路 218 号公司办公地址 : 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼邮政编码 : 公司国际互联网网址 : 公司电子信箱 :nmhd@public.hh.nm.cn 5 公司信息披露报纸名称 : 中国证券报 上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 : 公司年度报告备置地点 : 公司总经理工作部 6 公司 A 股上市交易所 : 上海证券交易所公司 A 股简称 : 内蒙华电公司 A 股代码 : 其他有关资料公司首次注册登记日期 :1994 年 5 月 12 日公司首次注册登记地点 : 内蒙古自治区包头市工商行政管理局公司最近一次变更注册登记日期 :2006 年 3 月 6 日公司最近一次变更注册登记地址 : 内蒙古自治区工商行政管理局 3

4 公司法人营业执照注册号 : (4-4) 公司税务登记号码 :( 国税 ) ( 地税 ) 公司组织结构代码 : 公司聘请的境内会计师事务所名称 : 北京信永中和会计师事务所公司聘请的境内会计师事务所办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 三 主要财务数据和指标 : ( 一 ) 本报告期主要财务数据 单位 : 元币种 : 人民币 项目 金额 营业利润 411,769, 利润总额 395,621, 归属于上市公司股东的净利润 199,882, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 204,665, 经营活动产生的现金流量净额 1,329,859, ( 二 ) 扣除非经常性损益项目和金额 单位 : 元币种 : 人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -11, 计入当期损益的政府补助, 但与公司业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 2,508, 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -18,644, 所得税影响 745, 合计 -15,402, 非经常性损益归属于上市公司股东的金额为 -4,782, 元 ( 三 ) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位 : 元币种 : 人民币 主要会计数据 2007 年 2006 年 本年比上年增减 (%) 2005 年 营业收入 6,824,314, ,492,968, ,197,231, 利润总额 395,621, ,123, ,085, 归属于上市公司股东的净利润 199,882, ,328, ,969, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 204,665, ,531, ,472, 基本每股收益 稀释每股收益 扣除非经常性损益后的基本每股收益 全面摊薄净资产收益率 (%) 减少 0.16 个百分点 加权平均净资产收益率 (%) 减少 0.17 个百分点 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 (%) 减少 0.35 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 减少 0.36 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 1,329,859, ,555,301, ,172, 每股经营活动产生的现金流量净额

5 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减 (%) 2005 年末 总资产 23,701,213, ,344,133, ,335,714, 所有者权益 ( 或股东权益 ) ( 不含少数股东权益 ) 4,221,710, ,259,574, ,286,047, 归属于上市公司股东的每股净资产 四 股本变动及股东情况 ( 一 ) 股本变动情况 1 股份变动情况表单位 : 股 本次变动前 本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 公积比例发行送比例金转其他小计数量 (%) 新股股 (%) 股 一 有限售条件股份 1 国家持股 39,064, ,064,258-39,064, 国有法人持股 1,408,284, ,408,284, 其他内资持股其中 : 境内法人持股境内自然人持股 4 外资持股其中 : 境外法人持股境外自然人持股有限售条件股份合计 1,447,348, ,064,258-39,064,258 1,408,284, 二 无限售条件流通股份 1 人民币普通股 533,871, ,064,258 39,064, ,935, 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他无限售条件流通股份合计 533,871, ,064,258 39,064, ,935, 三 股份总数 1,981,220, ,981,220, 限售股份变动情况表单位 : 股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 北京能源投资 ( 集团 ) 有股权分置改 39,064,258 39,064, 年 5 月 11 日限公司革承诺合计 39,064,258 39,064, 证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况单位 : 亿股币种 : 人民币 股票及其衍生证券的种类发行日期发行价格 ( 元 ) 发行数量上市日期 公司债券 2004 年 12 月 20 日 1 18 获准上市交易数量 交易终止日期 2004 年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券 ( 简称 04 蒙电债 ) 为根据 5

6 公司法 证券法 和 企业债券管理条例 发行的 10 年期公司债券 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 公司股权分置改革完成后, 股改承诺到期, 公司有限售条件流通股股东北京能源投资 ( 集团 ) 有限公司所持有公司股份 39,064,258 股于 2007 年 5 月 11 日上市流通 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股 ( 二 ) 股东情况 1 股东数量和持股情况单位 : 股报告期末股东总数 165,394 前十名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比报告期持有有限售条持股总数例 (%) 内增减件股份数量 北方联合电力有限责任公司 国有法人 ,408,284,707 1,408,284,707 中国工商银行 - 中银国际持续增长股票型证券投资基金 其他 ,891,301 交通银行 - 博时新兴成长股票型证券投资基金 其他 ,241,298 上海远东证券有限公司 其他 ,041,511 中国工商银行 - 易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 ,499,909 中国银行 - 嘉实沪深 300 指数证券投资基金 其他 ,226,672 马文岐 其他 ,086,536 中国建设银行 - 博时裕富证券投资基金 其他 ,836,458 招商银行股份有限公司 - 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 其他 ,780,877 太平人寿保险有限公司 - 万能 - 个险万能 其他 ,600,000 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行 - 中银国际持续增长股票型证券投资基金 13,891,301 人民币普通股 交通银行 - 博时新兴成长股票型证券投资基金 13,241,298 人民币普通股 上海远东证券有限公司 7,041,511 人民币普通股 中国工商银行 - 易方达价值成长混合型证券投资基金 5,499,909 人民币普通股 中国银行 - 嘉实沪深 300 指数证券投资基金 3,226,672 人民币普通股 马文岐 3,086,536 人民币普通股 中国建设银行 - 博时裕富证券投资基金 2,836,458 人民币普通股 招商银行股份有限公司 - 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 2,780,877 人民币普通股 太平人寿保险有限公司 - 万能 - 个险万能 2,600,000 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 - 005L-CT001 沪 1,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 质押或冻结的股份数量 6

7 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 序号 1 有限售条件股东名称 北方联合电力有限责任公司 持有的有限售条件股份数量 1,408,284,707 有限售条件股份可上市交 易情况 可上市交 新增可上市交 易时间 易股份数量 2008 年 4 月 25 日 99,061, 年 4 月 25 日 198,122, 年 4 月 25 日 1,111,101,707 限售条件 单位 : 股 北方联合电力有限责任公司承诺 : 其所持有的本公司原非流通股股份, 自股权分置改革方案实施之日起的 24 个月之内不上市交易或者转让 ; 在上述承诺期满后, 通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%, 在 24 个月内不超过 10%; 自改革方案实施之日起 36 个月内, 北方电力通过上海证券交易所挂牌减持公司股票的价格不低于 3.99 元 / 股 2 控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称 : 北方联合电力有限责任公司法定代表人 : 冯大为 ; 注册资本 :10,000,000,000 元 ; 成立日期 :2004 年 1 月 8 日主要经营业务或管理活动 : 开发 投资 建设 运营电力 热力 煤炭资源 铁路及配套基础设施项目 ; 电力 热力生产供应 ( 国家法律 法规规定应经审批的, 未获审批前不得生产经营 ) (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称 : 中国华能集团公司法定代表人 : 李小鹏 ; 注册资本 :20,000,000,000 元 ; 成立日期 :1989 年 3 月 31 日主要经营业务或管理活动 : 实业投资经营及管理, 电源的开发 投资 建设 经营和管理, 组织电力 ( 热力 ) 的生产 销售, 从事信息 交通运输 新能源 环保相关产业及产品的开发 投资 建设 生产 销售 (3) 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东 7

8 五 董事 监事和高级管理人员 ( 一 ) 董事 监事 高级管理人员情况单位 : 股 姓名 职务 性别 年龄任期起始日期任期终止日期 年初持股数 年末持股数 持有本公司的股票期权 被授予的限制性股票数量 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额 ( 万元 )( 税前 ) 报告期被授予的股权激励情况 吕慧 董事长 男 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 铁木尔 董事 男 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 石维柱 董事 男 年 9 月 18 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 张纲 董事 男 年 9 月 18 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 张明 董事 男 年 9 月 18 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 叶才 董事 男 年 9 月 18 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 王永夫 董事 男 年 6 月 19 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 任树亭 董事总经理 男 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 罗新泉 独立董事 男 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 刘爱国 独立董事 男 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 罗生祥 独立董事 男 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 吕晓金 独立董事 女 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 居政纲 监事会主席 男 年 6 月 19 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 杨护埃 监事 男 年 6 月 19 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 乌拉 监事 男 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 孟玮 监事 男 年 9 月 18 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 王占文 监事 男 年 9 月 18 日 2008 年 5 月 30 日 0 0 刘滨述 监事 男 年 4 月 25 日 2008 年 5 月 30 日 张彤 董事会秘书 男 年 5 月 31 日 2007 年 5 月 31 日 高原 总会计师 男 年 5 月 30 日 2008 年 5 月 30 日 合计 / / / / / 0 0 / / / / / 可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬 津贴 8

9 董事 监事 高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 : (1) 吕慧,1998 年后曾任内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司党委委员 副总经理, 北方联合电力有限责任公司董事 党委委员 副总经理 现任北方联合电力有限责任公司董事 总经理 党委副书记 (2) 铁木尔,1998 年后曾任内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司副总经理 党委委员 现任北方联合电力有限责任公司董事 副总经理 党委委员 (3) 石维柱, 曾任丰镇发电厂厂长 党委委员, 内蒙古京隆发电有限责任公司总经理, 内蒙古宝日希勒发电有限责任公司经理, 北方联合电力有限责任公司安全生产部经理 副总工程师等职 现任北方联合电力有限责任公司副总经理, 党委委员 (4) 张纲, 曾任内蒙古电管局计划处处长, 内蒙古电管局万家寨水电站项目经理, 内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司计划发展部经理 副总工程师, 内蒙古京达发电有限责任公司总经理 党委委员, 北方联合电力有限责任公司副总工程师等职 现任北方联合电力有限责任公司副总经理, 党委委员 (5) 张明, 曾任乌海市电业局副局长, 内蒙古海勃湾电力股份有限公司海勃湾发电厂副厂长, 丰镇发电厂副厂长, 乌兰察布电业局局长 党委委员, 内蒙古上都发电有限责任公司经理 副书记 党委委员等职 现任北方联合电力有限责任公司副总经理, 党委委员 (6) 叶才, 曾任中国华能集团公司财务部资金处副处长 财会二处处长 财会一处处长 财务部副主任等职 现任北方联合电力有限责任公司总会计师 (7) 王永夫, 曾任内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司战略策划部经理 北方联合电力有限责任公司资产管理部经理 综合工作部经理 现任北方联合电力有限责任公司党委副书记 纪委书记 工会主席 董事会秘书 (8) 任树亭,2000 年以来曾任本公司副总经理 党委书记等职 现任本公司董事 总经理 党委委员 (9) 罗新泉, 曾任中国电力信托投资有限公司副总经理, 中国电力财务有限公司副总经理 党组书记等职, 现任中国财务公司协会秘书长, 本公司独立董事 (10) 刘爱国, 曾于内蒙古自治区经济律师事务所 ( 后改为经世律师事务所 ) 任职 现任经世律师事务所主任律师, 本公司独立董事 (11) 罗生祥, 曾于内蒙古自治区计划委员会任副处长 处长, 内蒙基建咨询投资公司任党委书记等职, 现任本公司独立董事 (12) 吕晓金, 曾于内蒙古中天华正会计师事务所任职, 现任内蒙古三一信会计师事务所主任会计师, 本公司独立董事 (13) 居政纲, 曾任内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司审计处处长兼审价中心主任, 北方联合电力有限责任公司监审部经理 财务与产权部经理 现任北方联合电力有限责任公司副总会计师 (14) 杨护埃, 曾任巴彦淖尔电业局党委书记, 包头第一热电厂党委书记, 北方联合电力有限责任公司监察审计部经理 现任北方联合电力有限责任公司党委工作部经理 组织部部长 纪委副书记 9

10 (15) 乌拉,2000 年以来, 曾任内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司组织部领导干部管理科副科长, 北方联合电力有限责任公司人力资源部领导干部科科长 综合工作部副经理等职 现任本公司所属丰镇发电厂党委书记 (16) 孟玮, 曾任内蒙古电管局 内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司纪委副处级纪检员, 现任北方联合电力有限责任公司监审部副经理 (17) 王占文, 曾任包头第一热电厂纪委书记 副厂长 党委委员, 包头第三热电厂党委书记 党委委员, 包头第二热电厂党委书记, 现任包头第一热电厂党委书记, 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司监事 (18) 刘滨述, 曾任内蒙满都拉高科技有限公司执行董事 副经理 董事, 内蒙古风力发电总公司党总书记 副经理, 内蒙古风电能源有限责任公司党总支书记 副经理, 经理 党委委员, 内蒙古龙源风源开发有限责任公司经理, 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司党委书记, 现任北方联合电力有限责任公司副总经济师 (19) 陈学国, 曾任呼和浩特发电厂工程建设处副总经济师 财务部部长, 北方联合电力有限责任公司呼和浩特热电厂副总经理兼总会计师 党委委员, 内蒙古丰泰发电有限责任公司副总经理 总会计师 党委委员等职, 提名本公司总经理前, 任北方联合电力有限责任公司财务与产权部副经理 (20) 张彤,1999 年 10 月至今任本公司董事会秘书 (21) 高原, 曾任内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司财务部副科长, 北方联合电力有限责任公司财务部稽核处处长, 现任本公司总会计师 ( 二 ) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起任期终是否领取始日期止日期报酬津贴 吕慧 北方联合电力有限责任公司 董事 总经理 是 铁木尔 北方联合电力有限责任公司 董事 副总经理 是 王永夫 北方联合电力有限责任公司 党委副书记 纪委书记 工会主席 董事会秘书 是 张纲 北方联合电力有限责任公司 副总经理 党委委员 是 张明 北方联合电力有限责任公司 副总经理 党委委员 是 石维柱 北方联合电力有限责任公司 副总经理 党委委员 是 叶才 北方联合电力有限责任公司 总会计师 是 居政纲 北方联合电力有限责任公司 副总会计师 是 杨护埃 北方联合电力有限责任公司 党委工作部经理 组织部部长 纪委副书记 是 孟玮 北方联合电力有限责任公司 监审部副经理 否 在其他单位任职情况 姓名其他单位名称担任的职务 吕慧 内蒙古蒙达发电有限责任公司 董事长 吕慧 内蒙古北联电能源开发有限责任公司 董事长 吕慧 呼伦贝尔安泰热电股份有限公司 董事长 铁木尔 蒙华乌海热电有限责任公司 董事长 铁木尔 内蒙古宝日锡勒发电有限责任公司 董事长 铁木尔 内蒙古国华准格尔发电有限责任公司 副董事长 铁木尔 内蒙古京隆发电有限责任公司 副董事长 铁木尔 内蒙古上都发电有限责任公司 董事长 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 10

11 铁木尔 蒙古京达发电有限责任公司 董事长 铁木尔 内蒙古蒙达发电有限责任公司 董事 吕晓金 内蒙古三一信会计师事务所 主任 罗新泉 中国电力财务公司 正局级调研员 罗新泉 中国财务公司协会 秘书长 刘爱国 内蒙古经世律师事务所 主任 任树亭 内蒙古国华准格尔发电有限责任公司 董事 任树亭 包头东华热电有限公司 董事 任树亭 内蒙古京隆发电有限责任公司 董事 任树亭 内蒙古北联电能源开发有限责任公司 董事 任树亭 北京国利能源股份有限公司 董事 任树亭 内蒙古大唐托克托发电有限责任公司 董事 任树亭 内蒙古岱海发电有限责任公司 董事 任树亭 内蒙古蒙达发电有限责任公司 董事 高原 内蒙古岱海发电有限责任公司 监事会召集人 高原 内蒙古北联电能源开发有限责任公司 监事 高原 内蒙古蒙达发电有限责任公司 监事 高原 内蒙古大唐托克托发电有限责任公司 监事 高原 内蒙古国华准格尔发电有限责任公司 监事会召集人 ( 三 ) 董事 监事 高级管理人员报酬情况 1 董事 监事 高级管理人员报酬确定依据 : 公司董事 监事 高级管理人员报酬执行北方联合电力有限责任公司岗位工资标准 吕慧 铁木尔 张纲 张明 石维柱 叶才 居政纲 杨护埃 孟玮在股东单位领取报酬津贴 ( 四 ) 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 冯大为 董事 由于股东方推荐原因, 不再担任公司董事职务 杨美茹 董事 由于工作变动原因, 不再担任公司董事职务 少军 董事 由于工作变动原因, 不再担任公司董事职务 吴景龙 董事 由于工作变动原因, 不再担任公司董事职务 乔振国 监事 由于工作变动原因, 不再担任公司监事职务 闫福明 监事 由于工作变动原因, 不再担任公司监事职务 格尔勒 监事 由于工作变动原因, 不再担任公司监事职务 公司董事杨美茹已不在本公司控股股东北方联合电力有限责任公司任职, 于 2006 年 9 月调华能财务公司任职 公司董事吴景龙已不在本公司控股股东北方联合电力有限责任公司任职, 于 2006 年 8 月调内蒙古能源发电投资有限公司任职, 该公司与北方电力无关联关系 公司董事少军已到退休年龄, 不再担任公司董事职务 公司监事乔振国 闫福明已到退休年龄, 不再担公司监事职务 ( 五 ) 公司员工情况 截止报告期末, 公司在职员工为 8,088 人, 需承担费用的离退休职工为 0 人 公司离退休人员工资实行社会统筹, 公司按照在职职工工资总额的一定比例上缴养老统筹 11

12 金 员工的结构如下 : 1 专业构成情况 专业类别 人数 管理 656 专业技术 361 生产 5,753 服务 651 其他 教育程度情况 教育类别 人数 研究生及以上 16 大学本科 1,393 大学专科 2,180 中专 1,481 技校及以下 3,018 六 公司治理结构 ( 一 ) 公司治理的情况公司按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 等法律 法规的要求, 不断完善公司法人治理结构建设 规范运作 报告期, 公司根据中国证监会 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 的要求, 本着实事求是的原则, 开展了公司治理专项活动 为认真做好公司治理情况自查和整改工作, 公司以董事长为第一责任人, 安排了自查 整改工作时间进度 2007 年 5 月, 公司开始宣传动员并全面自查公司治理现状, 依据自查结果, 编制了公司治理自查报告和整改计划, 并于 2007 年 9 月 19 日披露 其后, 公司根据相关要求, 设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议, 听取公众及监管部门对公司治理的评议 2007 年 9 月下旬, 内蒙古证监局对本公司上市公司治理专项活动进行了现场检查, 于 10 月 9 日出具了 关于对内蒙古蒙电华能热电股份有限公司治理情况综合评价及整改建议 2007 年 10 月 31 日, 公司披露了 公司治理整改报告 根据整改建议的要求, 公司针对公司治理方面存在的问题, 对照公司前期制定的自查报告及整改计划, 主要进行了以下工作 : (1) 继续组织董事 监事及高级管理人员认真学习有关上市公司治理方面的法律法规和政策性文件, 合力按照公司董事会制定的整改计划, 逐项落实, 认真整改 ; 继续加强对董事 监事 高级管理人员的培训工作 ; (2) 公司及时修订了 股东大会议事规则 董事会工作细则 监事会工作细则, 以切实保证 三会 的有效运作 同时公司加强了对相关人员的培训, 要求相关部门严格做好 三会 记录 决议及档案管理等基础工作 ; (3) 修订了 董事会专门委员会工作制度, 加强了董事会专业委员会建设, 董事会审计委员会在 2007 年年度审计工作中已经正式开展工作 ; (4) 公司进一步有针对性地加强了公司内部管理体系, 健全了公司管理部门, 调整了公司内部管理机构 ; 充实了部分部门的专业人员配备 ; 进一步完善了内部控制的 12

13 程序和规章, 制定了 募集资金管理办法 等, 逐步加强了内控体系, 完善了内部控制制度 ; 公司还将根据有关要求, 进一步修订 完善其他管理制度 (5) 关于 一厂多制 问题 由于同一发电厂不同时期的各期工程由不同出资方投资建设, 形成 " 一厂多制 " 现象的存在, 不可避免地导致电厂内各期工程共用部分公用设施, 分摊共同采购和保管的燃料 材料等事宜, 相关生产运行人员亦无法严格区分其服务对象, 本公司部分生产经营管理活动存在一定程度的合并管理现象, 公司员工及劳动人事管理等无法相对于控股股东独立运作 公司与控股股东之间的同业竞争以及公司所属电厂存在 " 一厂多制 " 现象, 是由于目前管理体制的约束和历史的原因形成, 短期内难以完全解决 对于此问题, 公司一向重视 在短期内公司董事会将进一步加强内部管理与控制, 探索和完善在现行法规框架下建立以资本为纽带的母子公司之间的市场化协调机制, 利益一致 共同发展 严格执行公司内部管理制度 相关财务核算及费用分摊管理办法, 做到 " 一厂多制 " 条件下关联交易和费用分摊的公正与公平, 保证公司资产安全与完整 长期考虑公司董事会将进一步探讨逐步解决同业竞争以及 " 一厂多制 " 现象的方法与途径, 综合考虑历史沿革以及公司未来的发展, 在有利于提高公司效益的前提下逐步解决 今后, 公司将根据国家的政策法规进一步完善公司治理结构 ( 二 ) 独立董事履行职责情况 1 独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席 ( 次 ) 委托出席 ( 次 ) 缺席 ( 次 ) 备注 罗新泉 6 6 刘爱国 6 6 罗生祥 6 6 吕晓金 6 6 独立董事任职以来, 按照 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 的要求, 认真履行职责, 在公司重大项目的运作 关联交易 完善公司治理结构, 高级管理人员的选聘等方面发挥了应有的作用并发表了独立意见 2 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内, 公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议 2008 年 1 月 30 日, 公司召开了 2008 年第一次独立董事会议, 四名独立董事全部亲自出席了会议 会议听取了公司 2007 年度生产经营情况和重大事项进展情况的汇报 公司同时向独立董事书面提交了公司 2007 年度审计工作的安排及相关资料 会议中独立董事要求公司要做好日常管理以及年报审计等工作, 提出公司内部控制与内部监督要进一步加强, 尽快建立健全内部审计机构, 健全相关制度 2008 年 3 月 24 日至 28 日, 公司独立董事现场考察了公司所属京达发电有限责任公司 包头第一热电厂 包头第二热电厂以及上都发电有限责任公司, 了解了所属电厂生产经营状况 13

14 ( 三 ) 公司相对于控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面的独立情况 1 业务方面 : 公司自主经营, 业务结构完整 2 人员方面 : 公司总经理 副总经理 董事会秘书 总会计师等高级管理人员均在本公司领取报酬, 未在控股股东单位兼职或领取报酬 3 资产方面 : 公司所属电厂拥有独立的生产体系 辅助生产系统和配套设施, 无形资产为本公司拥有 4 机构方面 : 公司拥有较健全的董事会 监事会组织机构体系, 内部机构独立运作 5 财务方面 : 公司设有独立的财务部门, 并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度, 在银行独立开户 受目前管理体制和机制的约束以及历史的原因, 本公司所属大部分电厂存在 " 一厂多制 " 现象, 即在同一发电厂厂区内, 不同时期建设的电厂各期工程由不同出资方投资建设, 也造成本公司与控股股东之间存在一定程度的 " 同业竞争 " 现象 为避免内部的无序竞争以及方便 " 一厂多制 " 下的企业管理, 本公司所属电厂的安全 生产 燃料等部分生产经营管理活动委托公司控股股东北方联合电力有限责任公司统一进行管理, 公司员工及劳动人事管理等无法相对于控股股东独立运作, 存在一定程度的合并管理及相关电厂人员不够独立的情况 ( 四 ) 高级管理人员的考评及激励情况 公司依据北方联合电力有限责任公司的相关规定对高管人员进行考核 公司目前尚未建立独立的高管人员考评与激励机制 ( 五 ) 公司内部控制制度的建立健全情况 公司通过多年的管理实践和积累, 已经初步建立了一套较为行之有效的内控体系 1 公司主要内部控制制度 (1) 公司已经制定了 股东大会议事规则 董事会工作细则 监事会工作细则 董事会专门委员会工作制度 等法人治理结构方面的规范制度, 促进公司法人治理结构的完善和规范运作 (2) 在生产管理制度方面, 公司所属电厂制定有一系列有关生产制度以及管理办法, 包括 安全生产管理制度 等, 有效地促进了各项工作的开展 (3) 在财务管理制度方面, 公司制定有 财务管理制度, 对财务管理体制 资金管理 资产管理 财务核算 对外投资管理 成本费用管理等进行了明确的规定 公司资金严格实行预算管理, 严格成本管理和考核, 规范了预算管理和开支审批权限, 保证了公司资金的安全运行 (4) 在物资管理制度方面, 公司所属电厂制订有 燃料管理办法 物资采购招标管理办法 等, 并与内蒙古电力燃料公司签订有燃料管理服务协议, 对燃料 物资的采购 管理等作出了规定 14

15 (5) 在投 融资, 担保 关联交易等环节, 公司章程有专门条款规定, 且制订有 公司财务管理授权制度 及 内部资金管理办法, 对包括投资 借款 担保 关联交易以及其他重大交易行为等授权 执行等作了专门的规定 公司已制定了 募集资金管理办法, 保证了募集资金的存放 使用等严格按照有关规定及公司承诺使用 此外, 公司还制定了 信息披露制度, 以真实 准确 完整 及时地披露有关信息 2 控制系统 公司董事会 监事会严格按照相关要求运作 公司董事会设立了专门委员会, 按照相关法律 法规以及公司 董事会专门委员会工作制度 开展工作 董事会战略委员会, 对公司投资的项目严格审查, 有效促进了公司的发展 ; 董事会提名委员会按公司规定对公司董事以及高级管理人员的提名进行审核 ; 董事会审计委员会, 对董事会负责, 同时配合监事会的监事审计活动 2007 年, 公司依靠外部审计力量, 加强了对公司所属单位的财务控制和监督的力度, 有效地降低了公司的经营风险 公司董事会认为 : 公司内部控制制度基本符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求, 公司重大方面已初步建立了合理的内部控制制度 上述内部控制制度有效地保证了公司生产经营管理的正常进行 但是, 公司的内部控制制度以及体系, 同先进的内部控制要求相比还存在一些距离, 内部控制体系的整体框架 内控环境 风险评估环节上存在欠缺, 内部控制的文档记录还不够系统规范, 缺乏自我评估机制, 公司内部审计工作还有待进一步加强, 董事会薪酬与考核委员会尚未开展工作 未来, 公司在实际经营管理实践中, 将进一步健全内控相关机构, 优化内部控制, 健全内部控制的内控环境 风险分析 内控活动 信息与沟通 监督等要素, 完善内控体系, 全面提升公司管理水平 随着公司生产经营活动的进一步发展, 公司将定期或根据需要进一步完善和补充内部控制制度, 使内部控制制度发挥更大作用 2007 年, 公司部分电厂开始试运行 SAP 系统管理, 这将进一步提高公司内部控制水平 同时公司要求所属子公司进一步健全内部管理制度, 尤其是关联交易管理制度等一系列制度, 旨在进一步提高公司内部控制管理水平的工作 ( 六 ) 董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 七 股东大会情况简介 ( 一 ) 年度股东大会情况 1 公司于 2007 年 6 月 28 日召开 2006 年年度股东大会 决议公告刊登在 2007 年 6 月 29 日的 中国证券报 上海证券报 ( 二 ) 临时股东大会情况 1 第 1 次临时股东大会情况 : 公司于 2007 年 9 月 18 日召开 2007 年第 1 次临时股东大会 决议公告刊登在 2007 年 9 月 19 日的 中国证券报 上海证券报 15

16 2 第 2 次临时股东大会情况 : 公司于 2007 年 10 月 19 日召开 2007 年第 2 次临时股东大会 决议公告刊登在 2007 年 10 月 20 日的 中国证券报 上海证券报 八 董事会报告 ( 一 ) 管理层讨论与分析 公司主营业务为火力发电 供应, 蒸汽 热水的生产 供应 销售 维护和管理 通过电网运营企业向用户提供稳定及可靠的电力供应, 直接或通过热网运营企业向用户提供热力供应 公司目前全资拥有三家运营电厂 控股拥有四家运营发电公司和一家煤炭公司 参股七家电力公司和一家煤炭公司 截止 2007 年 12 月 31 日, 公司运行权益装机总容量为 595 万千瓦, 在建权益装机容量为 79 万千瓦 公司发电业务均分布于内蒙古西部和京津唐地区 1 报告期内公司经营情况的回顾 (1) 报告期总体情况概述 2007 年全国电力工业继续保持较快发展速度, 发电生产能力再创新高 节能降耗取得明显成效 根据中电联统计快报显示, 截止 2007 年底, 全国发电装机容量达到 71,329 万千瓦, 同比增长 14.36% 其中内蒙古地区发电装机同比增长 38.9% 从电力生产情况看, 全国全口径发电量达到 32,559 亿千瓦时, 同比增长 14.44% 其中, 火电发电量 26,980 亿千瓦时, 约占全部发电量 82.86%, 同比增长 13.82% 内蒙古地区发电量同比增长 28.6% 2007 年, 公司克服困难, 加快发展, 企业规模不断扩大, 销售收入继续保持增长 2007 年末, 公司在运行权益发电装机容量 595 万千瓦, 比 2006 年末增长 12.26%;2007 年公司实现营业收入 682, 万元, 比上年增长 5.10% 2007 年, 由于蒙西地区发电市场竞争加剧, 电厂负荷率水平不断下降, 电厂利用小时数不断下降, 同时,2007 年公司所属部分向蒙西地区供电的小火电机组关停, 造成 2007 年公司内蒙古西部电网内发电量同比降低 64 亿千瓦时, 同比降低了 23.5% 2007 年, 由于公司直接东送华北电网的上都发电厂机组 #1 #2 机组于 2006 年下半年投产,#3 机组于 2007 年下半年投产, 使得上都电厂 2007 年发电量同比增长 54 亿千瓦时, 同比增长 225% 也正是由于以上原因,2007 年公司合并口径完成发电量 亿千瓦时, 比上年降低 3.39%, 完成售电量 亿千瓦时, 比上年降低 4.03% 公司合并口径全年完成供热量 1617 万吉焦, 同比降低 10.44% (2) 报告期公司主营业务情况及分析 分行业或分产品 营业收入 主营业务分行业 分产品情况表 营业成本 营业利润率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 单位 : 元币种 : 人民币 营业利润率比上年增减 (%) 电力 5,888,589, ,958,014, 增加 0.24 个百分点 热力 202,197, ,449, 减少 0.08 个百分点 水 9,995, ,390, 增加 个百分点 合计 6,100,781, ,382,854, 增加 0.69 个百分点 16

17 主营业务分地区情况表 单位 : 万元币种 : 人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减 (%) 华北地区 610, 其中 : 内蒙古西部地区 424, 直送华北电网 185, 上述公司营业收入不同地区的变化情况也主要是由于前述发电量变化所引起 2007 年, 公司营业收入同比增长 3.78%, 营业成本同比增长 2.97% 2007 年公司营业收入增长的主要原因是 : 1 发电量降低, 售电量降低 : 公司合并口径售电量降低 4.03%; 2 公司所属上都电厂发电量大幅增长, 其东送电价相对蒙西电网上网电价高, 使得公司 2007 年合并口径平均上网电价实现 元 / 千千瓦时 ( 含税 ), 比上年增长 元 / 千千瓦时 2007 年公司营业成本增长的主要原因是 : 1 燃料价格继续上涨, 造成公司发电成本 供热成本持续上涨 2007 年, 公司合并口径发电标准煤单价同比增长 元 / 吨, 上涨了 10.16%; 2 新机组投产引起折旧费用总额增长 ; 发电量降低使得燃料 水等消耗减少, 总成本减少 ; 由于关停机组人员分流, 公司人工费用降低等 前五名供应商及销售客户情况 : 前五名供应商采购金额合计 亿元, 占采购总额比重 53% 前五名销售客户销售金额合计 亿元, 占销售总额比重 98.41% (3) 报告期内公司资产构成发生重大变动的情况 货币资金期末比期初增加 49,972 万元, 增长 102%, 主要系本公司 2007 年末借入借款尚未使用以及收回电费所致 其他应收款期末比期初减少 1,936 万元, 降低了 46%, 系收回往来款项所致 一年内到期的非流动资产期末比期初减少 1,478 万元, 降低了 67%, 系公司机组投产一次性摊销生产准备费 长期股权投资增加 37,754 万元, 系公司对参股公司继续依投资协议增加投资以及按照权益法核算投资收益和收回现金红利共同影响所致 固定资产原值期末比期初增加 292,734 万元, 主要系公司控股子公司内蒙古上都发电有限责任公司 #3 机组投产转入固定资产所致 工程物资期末比期初降低 112,991 万元, 在建工程期末比期初增加 56,523 万元, 主要系公司所属上都电厂等工程物资领用转入在建工程, 以及在建机组投产转入固定资产所致 短期借款期末比期初增长 59,900 万元, 系公司流动资金需求增加, 借入短期借款所致 应付职工薪酬期末比期初减少 3,464 万元, 是由于本年不再提取福利费, 使用年 17

18 初结余所致 应付利息期末比期初增加 768 万元, 增长 34%, 是由于借款增加及利率提高所致 应付股利期末比期初增加 11,645 万元, 是由于应付股东股利尚未支付所致 其他应付款期末比期初增加 31,455 万元, 系期末应付工程和设备款增加所致 一年内到期的非流动负债期末比期初降低 4,125 万元, 是归还已到期借款所致 长期借款期末比期初增加 122,936 万元, 增长 14%, 是由于公司所属电厂借入长期借款用于新建机组建设所致 (4) 报告期损益表主要项目变动情况 营业收入 营业成本变动原因见见前述 (2) 报告期公司主营业务情况及分析 ; 管理费用同比降低 24%, 是由于公司 2007 年度合并报表范围减少北京青鸟蒙电信息技术公司所致 财务费用同比增加 52%, 是由于公司借款本金增加 利率上调 工程完工后停止利息资本化所致 资产减值损失同比降低 67%, 是由于公司包头第二热电厂上年计提资产减值损失所致 投资收益同比增加 37.82%, 是由于公司来自托克托发电有限责任公司分派的现金红利和以及权益法核算岱海发电有限责任公司投资收益增加所致 营业外支出本期增长较多是本公司所属企业为内蒙古自治区成立 60 年大庆捐款所致 (5) 公司现金流量情况分析 经营活动现金流量净额 132,986 万元, 较上年降低了 14.5%, 主要是由于报告期公司营业收入 成本增加的同时, 支付的各项税费现金流出比上年增长 公司分流人员降低了支付给职工以及为职工支付的现金数额以及收到的其它与经营活动有关的现金降低和支付的其它与经营活动有关的现金增加等所致 关于收到的其它与经营活动有关的现金以及支付的其它与经营活动有关的现金具体变动情况详见财务报表附注有关内容 报告期公司经营活动产生的现金流量与报告期公司净利润关系详见财务报表附注现金流量表补充资料有关内容 投资活动现金流量净额 -163,957 万元, 比上年降低 45%, 主要是公司上都发电有限公司一 二期工程机组建设投资集中于上年, 报告期机组陆续投产而使购建固定资产支出的现金大幅降低所致 筹资活动现金流量净额 80,948 万元, 比上年降低了 47%, 主要是由于报告期借款数额低于上年所致 (6)2007 年公司经营工作分析 报告期内, 公司所属上都发电有限责任公司二期工程 #3 发电机组 (60 万千瓦 ) 正式投产, 同时按照国家 节能减排 上大压小 政策, 累计关停小火电机组 79.9 万千瓦, 使公司 2007 年末公司合并口径 ( 全资及控股电厂 ) 总装机容量 521 万千瓦, 与上年末基本持平 18

19 2007 年公司全资及控股发电企业完成发电量 亿千瓦时, 比上年降低 3.39%, 完成售电量 亿千瓦时, 比上年降低 4.03% 公司合并口径全年完成供热量 1617 万吉焦, 同比降低 10.44% 2006 年公司全资及控股各发电企业电量具体情况如下 : 单位 : 千千瓦时 单 位 2006 年 2007 年 比上年增减 比上年增减 (%) 丰镇发电厂 #1--#4 机组 5,709,124 4,979, , 包头第一热电厂 4,234,360 3,434, , 包头第二热电厂 3,843,234 3,086, , 乌拉山发电厂 1,510,510 54,590-1,455, 直属企业合计 15,297,228 11,554,521-3,742, 丰泰发电有限公司 2,741,359 2,472, , 海勃湾电力股份有限公司 1,460, , , 蒙华海勃湾发电有限责任公司 3,043,342 2,837, , 京达发电有限责任公司 4,750,981 3,357,639-1,393, 上都发电有限责任公司 2,406,855 7,820,749 5,413, 直属及控股电厂总计 29,700,724 28,693,853-1,006, 年, 公司合并口径发电量同比减少 亿千瓦时, 上网电量同比减少 亿千瓦时 上网电量中 : 蒙西电网各电厂累计上网电量比上年减少 59.5 亿千瓦时, 降幅达 24.1%; 向华北直送的上都电厂上网电量比上年增加了 48.4 亿千瓦时 在蒙西地区用电量增长 30% 左右的情况下, 公司蒙西地区所属电厂上网电量却下降了 24.1%, 主要是由于蒙西地区发电市场竞争加剧, 发电装机容量增长很快,2007 年末蒙西地区发电装机总量约 2,177 万千瓦, 比上年增加了 37.87%, 而公司 2007 年在蒙西地区不仅没有新增机组, 反而关停了 52.4 万千瓦的机组, 公司蒙西地区装机总量占区域容量的比例由 2007 年初的 24.9% 下降到目前的 15.6%, 公司上网电量在蒙西地区的市场份额由 2006 年的 38.13% 下降到 2007 年的 21.66%, 下降了 个百分点 2007 年全年, 公司平均发电利用小时为 5,664 小时, 比上年的 6,791 小时减少 1,127 小时 公司平均发电利用小时 2004 年为 7,491 小时,2005 年为 7,126 小时,2006 年为 6,791 小时,2007 年为 5,664 小时, 三年间累计下降 1,827 小时,2007 年下降尤为明显, 这也是目前公司生产经营所面临的最大的问题 2007 年, 公司电力销售收入同比增加了 2.33 亿元 主要是由于公司上都电厂投产后, 实现的平均上网电价提高所致 考虑上网电量同比减少 亿千瓦时, 降低 4.13% 的因素, 影响收入减少 2.34 亿元 2007 年, 公司全年总成本共计发生 亿元, 同比增加 2.69 亿元 其中, 由于燃料价格上涨原因增加燃料费成本支出 2.54 亿元 2007 年, 公司完成发电标准煤耗 克 / 千瓦时, 同比下降 9.83 克 / 千瓦时 报告期, 公司经营工作面临的主要问题是 : 1 蒙西地区发电市场竞争加剧, 年连续两年内蒙古发电装机增长速度远高于发电量增长速度 造成蒙西电网电厂负荷率水平不断下降, 电厂利用小时数不断下降, 公司面临的竞争情况不断加剧, 利润空间不断被压缩 与此同时, 公司根据 节能减排 上大压小 有关政策关停的小火电机组均处于蒙西地区, 而相应替代的大容量机组建设投产尚需一段时间, 造成公司在内蒙古西部电网内发电量进一步降低, 增大了公司经营工作的困难 19

20 2 燃料 材料 水等消耗产品价格不断上涨, 造成公司成本支出不断上升 其中燃料价格更是持续上涨, 造成公司发电成本 供热成本持续上涨 2007 年, 公司合并口径发电标准煤单价同比增长 元 / 吨, 上涨了 10.16% (7) 主要控股和参股公司的经营情况 单位 : 万元 公司名称 主要产品业务性质或服务 装机容量 运行容量在建容量 总资产 净资产 丰泰发电有限公司 电力生产电力 热力 2 200MW 400MW 132, , 海勃湾电力股份有限公司 电力生产 电力 2 100MW 200MW 42, , 蒙华海勃湾发电有限责任公司 电力生产 电力 2 200MW 400MW 132, , 京达发电有限责任公司 电力生产 电力 2 330MW 660MW 206, , 内蒙古上都发电有限责任 600MW 电力生产电力 4 600MW 1800MW 公司 1,035, , 大唐托克托发电有限责任公司 电力生产 电力 6 600MW 3600MW 1,197, , 内蒙古岱海发电有限责任公司 电力生产 电力 4 600MW 2400MW 933, , 国华准格尔发电有限责任公司 电力生产 电力 MW 1320MW 442, , 内蒙古蒙达发电有限责任公司 电力生产 电力 MW 1320MW 246, , 内蒙古京隆发电有限责任 1200MW 电力生产电力 2 600MW 公司 556, , 包头东华热电有限责任公司电力生产电力 热力 2 330MW 600MW 297, , 北京青鸟蒙电信息技术有限公司 信息服务 1, 北联电能源开发有限责任公司 煤炭开发 煤炭 126, , 控股子公司净利润或参股公司投资收益对公司净利润影响达到 10% 以上的情况 单位 : 万元 公司名称 主营业务收入 主营业务利润 净利润 净利润同比变动 备注 丰泰发电有限公司 50, , , , 控股 海勃湾电力股份有限公司 11, , , , 控股 蒙华海勃湾发电有限责任公司 54, , , 控股 京达发电有限责任公司 65, , , , 控股 内蒙古上都发电有限责任公司 185, , , , 控股 大唐托克托发电有限责任公司 538, , , , 参股 内蒙古岱海发电有限责任公司 186, , , , 参股 国华准格尔发电有限责任公司 83, , , , 参股 内蒙古蒙达发电有限责任公司 142, , , , 参股 包头东华热电有限责任公司 71, , , , 参股 2007 年 8 月 31 日, 上都发电有限责任公司 3# 机组通过 168 小时试运行,2007 年 11 月 23 日,4# 机组通过 168 小时试运行 该两台机组完成 168 小时试运行后, 公司曾相继发布公告披露了该两台机组完成 168 小时试运行以及商业运营的有关情况 但上都发电有限责任公司 #3 发电机组在完成 168 小时试运行的同时, 由于安全性评价未完成, 计量装置未验收, 因此至 2007 年 11 月 1 日才正式交付生产, 进入商业运行 ; 而其 #4 机组由于输电线路串补工程未完成, 电力送出存在问题 ; 电厂并网安全性评价未做 ; 计量装置未验收等原因, 直至目前尚未转入商业运行, 仍在基建期核算 预计该机组 2008 年正式投入生产 20

21 上都发电有限责任公司 2007 年净利润实现 29,056 万元, 比 2006 年度增长 28,319 万元, 主要原因是 (1) 该公司 #1 #2 发电机组 2006 年下半年投产, 投产当年由于开办费摊销等原因仅实现利润 737 万元 ;(2)2007 年该公司 #3 机组投产发电 岱海发电有限责任公司 2007 年净利润大幅增长, 主要原因是其送出工程于 2006 年 11 月全线贯通, 该线路全线贯通前其机组发电负荷较低, 因而 2007 年净利润比 2006 年大幅增长 此外, 上都发电有限责任公司 岱海发电有限责任公司 大唐托克托发电有限公司发电机组均直接东送华北电网, 电力负荷较稳定, 上网电价相对蒙西地区高, 使上述三公司盈利状况较好 丰泰发电有限公司 京达发电有限责任公司 国华准格尔发电有限责任公司 蒙达发电有限责任公司利润大幅降低主要是由于蒙西地区电力市场竞争加剧, 发电利用小时降低, 发电量降低以及煤炭价格上涨等因素造成 海勃湾电力股份有限公司利润大幅降低是由于该公司两台 10 万千瓦发电机组于 2007 年 7 月关停所致 (8) 关于 节能减排 上大压小 有关情况 国家 十一五 规划纲要明确提出了 节能 和 减排 两个约束性目标, 电力工业是节能减排的重点领域之一, 上大压小, 加快关停小火电机组, 对于节能减排具有十分重要的意义 全国电力工业 上大压小 节能减排工作会议决定, 今后四年, 全国要关停小燃煤机组产能 5000 万千瓦以上 燃油机组 700 万千瓦至 1000 万千瓦, 不再新上小火电项目 公司根据相关要求, 制定了小火电机组的关停计划 十一五 期间公司将关停小火电及高能耗机组 万千瓦, 其中, 已于 2007 年前关停 79.9 万千瓦, 其余将于 2009 年前关停 关于上述机组关停后的有关资产处理 人员安置 污染物排放以及取水指标的处理等具体问题, 公司正在根据国家有关政策, 协商制定具体的处理方案 关停机组相关资产情况详见公司 财务报表附注 固定资产 拟处置固定资产 以及 财务报表附注 其他重要事项 有关内容 相应, 公司 上大压小 替代计划正在不断落实 其中, 以 上大压小 方式开展前期工作的内蒙古和林电厂两台 60 万千瓦发电机组的建设, 已在 2008 年初落实确定由本公司全资建设, 目前正在积极开展前期工作 ; 以 上大压小 方式开展前期工作的内蒙古魏家峁电厂两台 60 万千瓦发电机组, 也已在 2008 年 4 月落实, 由本公司参股 40% 投资北方魏家峁煤电有限责任公司, 合资建设经营内蒙古魏家峁煤电一体化项目 该项目一期工程为建设 2 600MW 燃煤发电机组和年产 600 万吨煤炭的露天煤矿 上述项目投产后, 将进一步降低公司能耗水平, 提高公司核心竞争力, 提升公司行业地位 2 对公司未来发展的展望 展望 2008 年, 公司的经营和发展, 充满挑战, 但也有机遇 (1) 挑战与机遇 根据中国电力企业联合会发布的 2007 年全国电力工业统计快报 显示,2007 年电力建设速度继续加快, 新增电源机组容量创历史最高水平, 截止 2007 年底, 全国发 21

22 电装机容量达到 71,329 万千瓦, 同比增长 14.36%, 其中内蒙古地区发电装机同比增长 38.9% 从电力生产情况看, 全国发电量达到 32,599 亿千瓦时, 同比增长 14.44% 其中, 火电发电量 26,980 亿千瓦时, 约占全部发电量 82.86%, 同比增长 13.82% 内蒙古地区发电量同比增长 28.6% 2007 年, 全国 6000 千瓦及以上电厂设备平均利用小时数为 5,011 小时, 同比降低 187 小时 其中, 火电设备利用小时数为 5,316 小时, 同比降低 296 小时 全国电力供需形势进一步缓和 预计 2008 年, 全国电力供需总体平衡, 发电设备利用小时将继续下降 华北电网总体供需平衡, 蒙西电网将出现供大于求的局面, 蒙西地区发电市场竞争加剧 2007 年 8 月, 国务院办公厅下发了 国务院办公厅关于转发发展改革委等部门节能发电调度办法 ( 试行 ) 的通知 通知要求节能发电调度应 与电力市场建设工作相结合, 充分发挥电力市场的作用 鉴于国家对节能减排的高度重视, 节能减排将成为影响电力市场发展趋势的重要因素 2008 年, 预计煤炭价格比上年有较大幅度的上涨 2008 年年初, 内蒙古西部地区煤炭市场已经出现供应紧张的状况, 市场采购价格明显上涨 煤价和运价的上涨给公司的燃料成本控制方面带来挑战 2007 年, 国家为控制投资和信贷规模过快增长, 数次提高存贷款利率, 该措施对公司 2008 年及以后控制资金成本带来了持续性影响 以上的国家宏观政策以及市场形势, 为公司的发展带来了巨大的挑战, 但也有机遇 随着电力供需形势的变化, 预计 2007 年公司所属电厂设备利用小时将继续大幅下降, 为公司经营带来更大的困难 ; 煤炭价格继续上涨, 水费 材料价格也在不断上涨, 公司经营成本压力剧增 在上网电价得不到调整的情况下, 成本的不断上涨使公司盈亏平衡点电量不断升高, 而发电利用小时数的降低却使公司各电厂发电量不断走低 国家 节能减排 上大压小, 加快关停小火电机组的政策, 一方面会使公司部分小火电机组关停, 短期内公司所属部分电厂会因机组关停出现发电量降低 亏损面增加的局面 ; 另一方面, 公司利用小火电机组关停的契机, 加快大容量 高参数发电机组的建设, 将为公司未来更好的发展带来新的机遇 (2) 新年度经营计划 2008 年是公司组建以来最为困难的一年, 同时也是公司加快发展和多元化战略实施的关键一年, 公司董事会将认真贯彻落实股东大会确定的工作目标, 主动适应新形势, 以全面落实科学发展观为宗旨, 确保安全稳定生产, 落实环境保护政策, 做好小机组关停工作, 狠抓节能降耗 努力提高环保运行水平, 继续加强经营管理, 严格成本控制, 确保年度计划顺利完成, 积极推动公司持续发展 2008 年, 公司计划完成电量 289 亿千瓦时, 完成供热量 1,420 万吉焦 完成销售收入 68 亿元, 完成供电标准煤耗 克 /kwh, 供标准煤耗 公斤 / 吉焦, 完成发电厂用电率 8.34% 为确保完成全年各项任务, 要着力抓好以下主要工作 : 1 高度负责, 切实抓好安全生产工作, 不断提高安全水平 坚持 安全第一 预防为主 综合治理 的方针, 进一步做好安全生产工作, 规范安全管理, 强化落实安全责任, 坚决杜绝习惯性违章和责任不落实现象发生 深入开展安全性评价工作, 完善安全管理基础工作, 以危险点预控, 控制检修作为工作重 22

23 点, 推行安全生产综合预控方法, 全力消除安全隐患 继续强化安全培训工作, 提高全员安全意识和安全技能 2 狠抓落实, 全面加强经营管理, 不断提高效益水平 要树立 大财务 理念和全员效益意识, 开拓市场 深挖潜力 千方百计增收创收 提高效益水平 加强经营管理工作, 下大气力抓电费结算 抓规模效益 加大融资力度, 努力降低资金成本 树立 过紧日子 思想, 注重内部成本控制, 增收节支 强化内部管理, 推进管理创新, 花大力气做好对标工作, 找出差距, 并研究提出解决的思路和建议 进一步完善和强化股权管理, 提高公司综合管理水平 3 全力以赴, 积极做好发展工作 按照 转变发展思想, 调整发展结构, 完善发展布局 的要求, 认真确定项目发展思路 要积极延伸产业链条, 介入风力发电 煤炭开发及铁路建设等项目, 增强公司盈利能力和抵御市场风险的能力 在电力项目在发展上, 要突出大容量 效益好的电厂项目, 积极落实 上大压小 政策, 全力推进魏家峁 和林电厂项目前期工作, 尽早开工建设 4 加强资本运作, 拓展公司经营领域 公司将继续积极跟踪政策导向, 加强资本运作, 拓展公司经营领域, 为公司建设筹集资金 探讨各种新的融资途径, 进一步降低公司融资成本, 实现良性 滚动 可持续发展的目标 2008 年, 继续支持公司参股的北联电能源公司所属煤矿的勘探与建设, 争取尽早形成生产能力 公司控股的白彦花能源有限责任公司, 要争取在资源配置上得到突破 5 全力推进节能减排, 落实节约环保规划, 实现企业可持续发展 公司以小火电机组关停为契机, 充分利用国家 上大压小 的政策, 逐步关停小火电机组, 争取尽快核准建设大型机组, 促进大容量 高参数机组的建设, 进一步优化产业结构 调整布局, 实现环保 节能要求 通过加大技改力度, 努力提高现役机组的资源利用水平, 提高公司的节约环保水平 加大环保指标考核和监督力度, 严格执行节能减排责任制 强化能耗控制, 积极开展对标管理, 深入推进节约环保型企业创建 开展小指标竞赛和全方位节能降耗, 保证公司所属电厂各项能耗指标严格控制在要求范围之内, 确保实现节能减排目标 6 加强干部员工队伍建设, 进一步推进企业和谐发展 要加强干部队伍管理, 从转变工作方式, 推动制度建设, 狠抓工作落实等方面入手, 把各项工作决策和部署真正落到实处 努力构建和谐企业, 坚持以人为本, 关爱员工, 建立和谐社会主义劳动关系, 进一步增强队伍凝聚力和战斗力 7 继续完善公司治理结构, 实现规范运作 完善 健全公司内部管理机构, 充实相关管理人员, 努力达到完善公司治理结构 规范公司运作的基本要求 (3) 2008 年公司资金需求计划 2008 年, 公司将加快有关前期工作进度, 预计 2008 年主要项目及资金需求如下 : 23

24 电源项目拟安排 3.5 亿元, 包括和林电厂及魏家峁电厂项目 其余项目及前期投入拟安排 1.25 亿元 (4) 公司面临的主要风险因素分析 1 电力市场供求变化风险 近年来由于电力项目投产较多, 电力供需发生转变, 发电市场竞争加剧, 蒙西地区已出现供大于求的局面 预计 2008 年公司所属电厂设备利用小时数将会大幅下降, 为公司经营带来新的困难 公司下一步将通过优化机组运行 提升系统效率 降低消耗指标 加快新机组建设等具体措施, 增强公司竞争力 公司上都电厂等 西电东送 项目, 电力市场的保证情况相对较好 此外, 公司会继续积极寻求收购电力资产的机会, 以进一步扩大规模经营优势, 增加市场份额, 提高公司竞争能力 2 煤炭市场变化的风险 近几年煤炭价格的迅速上涨已经对公司经营产生了巨大的负面影响, 加大了公司经营工作的压力, 预计 2008 年煤炭价格将进一步上涨 公司一直采取积极的煤炭管理 采购与供应措施 一方面, 公司强化燃料管理, 加强成本控制 ; 另一方面, 对燃料供应实行统一管理, 保证供给 此外,2007 年公司与母公司共同投资建设的煤矿开始逐步投产 但尽管如此, 公司燃料成本控制仍面临巨大压力 3 竞价上网风险 国家先后启动了东北 华东和南方等地的电力竞价上网 竞价上网将加剧发电企业间的竞争, 有可能导致发电企业平均利润率下降 虽然近年煤炭价格飙升, 但公司目前发电成本在华北电网内仍处于较低水平 4 环境保护与节能降耗 火力发电会对环境造成一定程度的污染, 在日常生产和建设新项目时必须严格遵守国家环保标准 随着社会的进步, 国家的环境保护标准越来越高 十一五 规划国家制定了节能减排目标, 电力企业承担着相当一部分节能减排任务 公司充分利用国家节能减排 上大压小 的政策, 通过逐步关停小型机组, 促进大型发电机组的建设和投产, 进一步优化产业结构 调整布局, 加强环保 技术创新, 实现环保 节能要求 同时加大技改力度, 努力提高现役机组的资源利用水平, 提高公司节约环保水平 5 资产负债率较高 截止 2007 年末, 公司合并口径的资产负债率为 73.34% 原因是公司近期投产的电力基建项目较多 由于当前电力行业新建项目资产负债率一般为 80% 左右, 从而导致公司合并资产负债率较高 资产负债率较高是公司近几年快速发展和快速扩张的表现 但近年来利率的不断调整使得公司面临的财务风险加大 公司资产负债率将随着投资项目的逐步投产 还贷而降低 ; 另一方面, 电源项目固定资产投资大, 折旧金额高, 因而现金流量一般比较稳定, 适当的负债率不会带来很大的偿债风险 6 热力业务亏损风险 公司经营的热力产品价格受到政府严格管制, 其中供热业务主要服务对象为重点工业企业用热以及电厂所在地区的居民, 其成本与价格长期处于倒挂的局面, 因此, 公司热力业务近几年一直处于亏损的状况, 近几年因燃料价格的上涨而使供热业务亏损加剧 24

25 对于供热业务亏损, 公司将通过内部挖潜, 努力控制并降低热力业务的生产成本 同时, 继续加强与地方政府部门沟通, 争取较为合理的销售价格 ( 二 ) 公司投资情况 报告期内公司投资额为 亿元, 比上年减少 1.54 亿元, 减少的比例为 3.5% 其中 : 拨付控股 参股公司资本金 4.71 亿元, 公司所属企业完成基本建设投资 亿元, 完成技术改造投资 4.77 亿元 被投资的公司情况被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例 (%) 备注 上都发电有限责任公司 发电 51 京隆发电有限责任公司 发电 25 北联电能源开发有限公司 煤炭开发 10 大唐托克托第二发电有限责任公司 发电 15 国华准格尔发电有限责任公司 发电 30 1 募集资金使用情况 报告期内, 公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况 2 非募集资金项目情况 1) 上都二期工程 2 600MW 公司出资 524,000 万元投资该项目, 上都二期工程第一台机组已经投产, 第二台机组已经完成 168 小时试运行,2007 年, 上都一 二期工程合计实现净利润 29,056 万元 2) 丰镇 500KV 切改工程, 公司出资 3,400 万元投资该项目, 项目进度约 58% 3) 包二新 2 号脱硫设备, 公司出资 1,800 万元投资该项目, 项目已完工 4) 包二 2# 机电除尘器改造, 公司出资 1,568 万元投资该项目, 项目进度约 50% 5) 包二新 #2 脱硫安装工程, 公司出资 1,200 万元投资该项目, 项目进度约 60% 6) 丰镇 #3 变电源开关保护, 公司出资 650 万元投资该项目, 项目进度约 94% 7) #1.2 机 6KV 开关改造, 公司出资 949 万元投资该项目, 项目进度约 60% 8) 上都磨煤机磨棍更换, 公司出资 600 万元投资该项目, 项目进度约 91% 9) 海一热网换热站, 公司出资 631 万元投资该项目, 项目进度约 80% 10) 包一制水系统, 公司出资 1,080 万元投资该项目, 项目进度约 47% 11) 其他工程, 其他技改工程本年投资合计 4.15 亿元, 完工合计 3.56 亿元 ( 三 ) 公司会计政策 会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 1. 重大会计政策 会计估计变更的影响 本公司原执行 2006 年以前颁布的原企业会计准则和制度, 从 2007 年 1 月 1 日执行企业会计准则, 并自该日起按照新企业会计准则的规定确认 计量和报告本公司的交易或事项 对于因首次执行新企业会计准则而发生的会计政策变更, 本公司采用下述方法进行处理 25

26 采用追溯调整法核算的重大会计政策变更 (1) 长期股权投资 : 执行新企业会计准则之前, 长期股权投资采用权益法核算时, 初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权益份额的差额作为股权投资借方差额核算, 并按一定期限平均摊销计入损益 初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额的差额, 在财会 [2003]10 号文发布之前产生的作为股权投资贷方差额核算, 并按一定期限平均摊销计入损益 ; 在财会 [2003]10 号文发布之后产生的, 计入资本公积 执行新企业会计准则之前, 母公司报表中以权益法核算对子公司的长期股权投资 执行新会计准则后, 有关长期股权投资的会计政策详见附注五 9 中的 长期股权投资 于首次执行日, 对母公司报表中的对子公司长期股权投资予以追溯调整, 视同该子公司自最初即采用成本法核算 (2) 所得税 : 执行新企业会计准则之前, 所得税的会计处理方法采用应付税款法 执行新企业会计准则后, 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理, 有关所得税的会计政策详见附注五 25 中的 所得税 对于上述会计政策变更, 本公司按照 企业会计准则第 38 号 首次执行企业会计准则 及其相关规定, 进行了追溯调整, 并对财务报表重新进行了表述 上述会计政策变更对 2006 年 1 月 1 日和 2006 年 12 月 31 日的合并及母公司的股东权益及 2006 年度净利润的影响列示如下 : (1) 对 2006 年 1 月 1 日合并股东权益的影响 项目 未分配利润 盈余公积 资本公积 少数股东权益 合计 盈余公积的转回 27,387, ,387, 少数股东权益作为股东权益列报 ,571,379, ,571,379, 合计 27,387, ,387, ,571,379, ,571,379, (2) 对 2006 年度合并净利润的影响 项目金额少数股东损益列报方式变化 182,511, (3) 对 2006 年 12 月 31 日合并股东权益的影响 项目 未分配利润 盈余公积 资本公积 少数股东权益 合计 盈余公积的转回 33,969, ,969, 少数股东权益作为股东权益列报 ,919,151, ,919,151, 合计 33,969, ,969, ,919,151, ,919,151, (4) 对 2006 年 1 月 1 日母公司股东权益的影响 项目 未分配利润 盈余公积 资本公积 合计 长期股权投资由权益法改为成本法 -246,491, ,387, ,290, ,169, (5) 对 2006 年度母公司净利润的影响 项目金额长期股权投资由权益法改为成本法 -65,814, (6) 对 2006 年 12 月 31 日母公司股东权益的影响 项目 未分配利润 盈余公积 资本公积 合计 长期股权投资由权益法改为成本法 -305,724, ,969, ,630, ,324, 采用未来适用法核算的重大会计政策变更 : 除上述采用追溯调整法核算的重大会计政策变更以外, 本公司因首次执行新会计 26

27 准则还发生了下述主要会计政策变更, 并采用未来适用法进行会计处理 具体包括 : (1) 借款费用资本化 : 在执行新企业会计准则前, 本公司仅将用于固定资产的专门借款的累计资产支出加权平均数, 按所占用专门借款加权平均利率计算确定的借款利息进行资本化 在执行新企业会计准则后, 本公司按照本附注五 13 所述会计政策, 对借款费用进行资本化 (2) 非流动资产减值 : 在执行新企业会计准则之前, 本公司前期已确认的非流动资产的减值损失如果在以后会计期间恢复的, 按照恢复的金额, 在不超过已确认减值损失金额的范围内, 予以转回, 计入当期损益 在执行新企业会计准则之后, 本公司按照本附注五 16 所述会计政策, 对非流动资产计提减值准备, 非流动资产的减值损失一经确认, 除资产处置 出售 对外投资等情况外, 在以后会计期间不得转回 (3) 执行新企业会计准则之前, 本公司按照工资总额的 14% 计提职工福利费, 并计入当期损益 在执行新企业会计准则后, 本公司不再按照工资总额的 14% 计提职工福利费, 本公司根据实际情况和职工福利计划确认应付职工薪酬 ( 职工福利 ), 并计入当期损益 首次执行日后的第一个会计期间, 将根据新企业会计准则确认的应付职工薪酬 ( 职工福利 ) 与原转入的职工薪酬 ( 职工福利 ) 之间的差额计入当期损益 (4) 与资产相关的政府补助 : 执行新企业会计准则前, 本公司收到的与资产相关的政府补助作为专项应付款核算, 并在有关拨款项目完成后, 对于形成固定资产或产品并按规定留给本公司的, 将有关专项应付款计入资本公积 ; 对未形成资产需要核销的拨款以及形成资产按规定上交国家的, 经批准后将专项应付款与有关资产科目冲销 执行新企业会计准则后, 本公司按照本附注五 23 所述的会计政策核算与资产相关的政府补助 2. 重大会计差错的更正和影响 : 无 ( 四 ) 董事会日常工作情况 1 董事会会议情况及决议内容 (1) 公司于 2007 年 4 月 23 日召开第五届董事会第八次会议 决议公告刊登在 2007 年 4 月 25 日的 上海证券报 中国证券报 (2) 公司第五届董事会第九次会议于 2007 年 5 月底以通讯方式召开, 提议召开本次会议的会议通知于 5 月 31 日发出, 于 2007 年 6 月 5 日形成决议 决议公告刊登在 2007 年 6 月 6 日的 上海证券报 中国证券报 (3) 公司第五届董事会第十次会议于 2007 年 6 月以通讯方式召开, 于 6 月 28 日形成决议 决议公告刊登在 2007 年 6 月 29 日的 上海证券报 中国证券报 (4) 公司第五届董事会第十一次会议于 2007 年 8 月以通讯方式召开, 提议召开本次会议的会议通知于 8 月 13 日发出, 于 2007 年 8 月 28 日形成决议 决议公告刊登在 2007 年 8 月 29 日的 上海证券报 中国证券报 (5) 公司于 2007 年 9 月 18 日召开第五届董事会第十二次会议 决议公告刊登在 2007 年 9 月 19 日的 上海证券报 中国证券报 (6) 公司第五届董事会第十三次会议于 2007 年 10 月以通讯方式召开, 提议召 27

28 开本次会议的会议通知于 10 月 12 日发出, 于 2007 年 10 月 23 日形成决议 决议公告刊登在 2007 年 10 月 24 日的 上海证券报 中国证券报 2 董事会对股东大会决议的执行情况 公司 2006 年度利润分配方案于 2007 年 8 月实施 其股权登记日为 2007 年 8 月 9 日, 除权 除息日为 2007 年 8 月 10 日, 现金红利发放日为 2007 年 8 月 21 日 3 董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 公司董事会审计委员会对公司 2007 年年度财务报告的编制以及北京信永中和会计师事务所 ( 以下简称 会计师事务所 )2007 年度审计工作进行了督促与监督, 主要工作情况如下 : 2008 年 1 月 30 日, 召开了公司第五届董事会审计委员会 2008 年第一次会议, 会议审阅了公司编制的 2007 年度合并的财务快报 ; 听取了公司管理层对公司 2007 年度生产经营情况及重大事项进展情况的汇报 ; 确认了公司与会计师事务所确定的年度财务报告审计时间工作安排 在审计期间, 审计委员会发出 审计督促函, 要求会计师事务所按照审计总体工作计划完成有关工作, 并将进展情况以及主要问题与公司及审计委员会进行沟通 2008 年 4 月中旬基本形成审计定稿意见后, 审计委员会审阅了审计报告以及公司财务会计报告, 认为 : 公司 2007 年度财务报告的有关数据真实反映了公司截止 2007 年 12 月 31 日的资产负债情况和 2007 年度的生产经营成果, 并同意将此报告提交公司董事会审议 董事会审计委员同时建议董事会 2008 年度继续聘用信永中和会计师事务所为公司服务 4 董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 公司董事会新酬委员会尚未正式开展工作 ( 五 ) 利润分配或资本公积金转增预案 经北京信永中和会计师事务所审核确认, 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2007 年度利润总额为 395,621, 元, 依法交纳企业所得税 20,201, 元, 实现净利润 375,420, 元 其中 : 归属于母公司股东的净利润为 199,882, 元 依据 公司法 及公司章程规定, 合并报表提取法定盈余公积金计 22,247, 元, 加年初未分配利润 455,180, 元, 加由于会计政策变更影响期初未分配利润增加数 33,969, 元, 减 2007 年分配的 2006 年度普通股股利 237,746, 元, 本期末未分配利润为 429,039, 元 公司建议以 2007 年 12 月 31 日总股本 198,122 万股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元 ( 含税 ), 计 158,497, 元 九 监事会报告 ( 一 ) 监事会的工作情况 1 公司第五届监事会第七次会议于 2007 年 4 月 23 日召开, 批准了公司 2006 年 28

29 度总经理工作报告 ; 认为公司董事会批准的 关于 2006 年度资产减值准备计提情况的议案 关于 2006 年度部分老机组退役及资产报废处理的议案 程序合法, 审议过程符合公司章程制度的相关要求, 处置结果合法 合规且符合公司特点 ; 审议批准了 关于实施新会计政策的议案 公司 2006 年度财务决算报告 以及 关于实施新会计准则后股东权益差异调节情况的议案 关联方占用资金及担保有关情况的议案 2006 年度利润分配预案 2006 年年度报告 及 2006 年年度报告摘要 监事会全体成员认为 : 年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律 法规 公司章程和公司内部管理制度的各项规定 ; 年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定, 所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项 ; 在出具本意见前, 未发现参与年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为 ; 审议批准了 关于公司 2006 年度重大关联交易事项的议案 关于公司内部控制制度建设情况的议案 ; 审议批准了公司 监事会 2006 年度工作报告, 提请公司股东大会审议 ; 审议批准了公司 2007 年第一季度季度报告 2 公司第五届监事会第八次会议于 2007 年 6 月 28 日在呼和浩特召开, 审议批准了 关于制定公司信息披露事务管理制度的议案 ; 审议批准了 关于公司治理专项活动的工作计划 3 公司第五届监事会第九次会议于 2007 年 8 月以通讯方式召开, 审议通过同意提名孟玮先生为公司监事候选人, 提请公司股东大会选举, 建议股东大会免去格尔勒女士的监事职务 ; 批准了公司 2007 年半年度报告及报告摘要 4 公司第五届监事会第十次会议于 2007 年 9 月 18 日召开, 审议通过了 关于修订公司监事会工作细则的议案, 同意提请公司股东大会审议 ; 审议批准了公司 上市公司治理专项活动自查事项 以及 公司治理自查报告及整改计划 5 第五届监事会第十一次会议于 2007 年 10 月以通讯方式召开, 批准了公司 2007 年第三季度报告及报告摘要 ( 二 ) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 2007 年, 公司监事列席了董事会各次会议, 出席了公司年度股东大会以及各次临时股东大会 监事会认为董事会能够认真贯彻执行股东大会决议, 公司董事会做出的各项决议决策程序合法 此外, 监事会对公司董事 经理及高级管理人员的工作态度和业绩进行了监督检查, 认为公司董事 高级管理人员在工作中工作态度严谨 勤勉尽职 廉洁奉公 ; 公司管理层努力加强公司管理, 较好地完成各项任务 ; 公司高级管理人员工作勤奋 扎实苦干 ; 公司董事 经理执行公司职务时没有违反法律 法规 公司章程或损害公司利益的行为 监事会检查了公司内部控制制度的执行情况, 认为公司内部控制制度执行情况较好 ( 三 ) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会对公司的经营活动 财务收支 资金运作等进行了检查, 监事会认为, 公司 2007 年度决算报告真实 准确地反映了公司的财务状况及经营成果 ; 监事会认为会计师事务所出具的审计意见及所涉及事项是真实可信的 29

30 ( 四 ) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 以前年度募集资金没有延续到 2007 年使用的情况 ( 五 ) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司监事会审核公司关联交易情况, 认为公司年度报告及财务报告描述的关联交易符合相关法律法规和公司章程的有关规定, 遵循了 公平 公正 公开 的原则, 交易价格公允, 没有损害公司及公司股东的利益 十 重要事项 ( 一 ) 重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 ( 二 ) 报告期内公司收购及出售资产 吸收合并事项 本年度公司无收购及出售资产 吸收合并事项 ( 三 ) 报告期内公司重大关联交易事项 1 与日常经营相关的关联交易 (1) 购买商品 接受劳务的重大关联交易 关联方 北方联合电力有限责任公司内蒙古蒙达发电有限责任公司呼和浩特科林热电有限责任公司 北方联合电力有限责任公司 呼和浩特科林热电有限公司永诚财产保险股份有限公司西安热工研究院有限公司内蒙古自治区电力科学研究院内蒙古集通铁路有限责任公司 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额 占同类交易金额的比例 (%) 材料市场价格 163, 燃料 材料等 市场价格 229,129, 电 蒸汽市场价格 2,046, 煤炭和安全生产服务费 协议价格 102,236, 检修费协议价格 9,985, 保险费市场价格 15,338, 技术服务费技术服务费 市场价格 1,168, 市场价格 10,670, 工程费市场价格 552, 单位 : 元币种 : 人民币关联交关联交易市场易结算对公司利价格方式润的影响 30

31 (2) 销售商品 提供劳务的重大关联交易 关联方 北方联合电力有限责任公司内蒙古蒙达发电有限责任公司呼和浩特科林热电有限责任公司呼和浩特科林城发热力有限公司 关联交易内容 燃料 材料 水费 热费等 关联交易定价原则 关联交易价格 关联交易金额 占同类交易金额的比例 (%) 市场价格 730,597, 材料市场价格 1,223, 热费政府定价 1,198, 热费政府定价 22,938, 单位 : 元币种 : 人民币关联交关联交易市场易结算对公司利价格方式润的影响 公司控股的丰泰发电有限公司两台发电机组为热电联产机组, 该公司向呼和浩特市居民提供冬季取暖用热 呼和浩特科林城发热力有限公司负责呼和浩特市部分城市热力管网建设和运营, 丰泰发电有限公司的热力必须通过呼和浩特科林城发热力有限公司管理的城市热力管网向居民送热 该交易具有不可避免性, 其价格均由国家价格主管部门定价, 关联交易没有损害公司利益 公司所属及控股企业与北方联合电力有限责任公司所属电厂发生的关于销售与采购燃料 材料的关联交易, 是由于公司所属发电企业分别与上述发电企业位于同一厂区内, 共用部分公用设施, 不可避免地发生共同费用分摊开支, 分摊共同采购和保管的燃料 材料等事宜 该类事项的交易原则均为市场价格的原则, 不存在损害公司利益的情况 丰泰发电有限公司的设备检修 运行维护等事宜委托呼和浩特科林热电有限责任公司进行, 相应支付其服务费, 价格为协议价格, 不存在损害公司利益情况 关于公司接受安全生产监督管理服务和燃料服务, 相应支付安全生产管理费和燃料服务费是基于 :1 电力生产具有产 供 销一次完成的生产特点, 厂网分开 后, 北方联合电力有限责任公司承担与电网公司联系检修 消缺 出力调度以及安全生产监督 管理等有关事宜, 本公司应支付其安全生产管理费 ;2 对发电企业的燃料采取统一管理方式, 可以充分发挥集中管理的优势, 有效保证各电厂发电用煤, 控制燃料成本 本公司在处理关联事项和关联交易中一贯坚持如下的原则 :a 股份公司独立运作, 拥有完整的经营资产 ;b 公平 公正 公开的交易原则 ;c 完备的法律文件约束关联交易 ;d 关联事项充分披露 公司其他数额较小的关联交易详见会计报表附注 关联方关系及其交易 2 共同对外投资的重大关联交易 1) 本公司以现金出资 2,500 万元与母公司北方联合电力有限责任公司共同投资北联电能源开发有限责任公司 该企业的主营业务是煤炭开发, 注册资本为 50,000 万元, 资产规模是 126, 万元, 其所属吴四圪堵煤矿已进入试生产, 黑城子煤矿正在开发 该事项已于 2007 年 9 月 19 日刊登在 中国证券报 上海证券报 上 31

32 3 其他重大关联交易 (1) 币资金存放 关联方名称 2007 年 12 月 31 日日 2006 年 12 月 31 日日 款项性质 中国华能财务有限责任公司 628,304, ,537, 银行存款 (2) 委托贷款本金 利息及手续费 关联方名称 2007 年度 2006 年度 交易内容 北方联合电力有限责任公司 210,000, ,000, 接受委托贷款本金 北方联合电力有限责任公司 5,140, ,785, 支付委托贷款利息 中国华能财务有限责任公司 930,000, ,340,000, 接受贷款本金 中国华能财务有限责任公司 24,099, ,548, 支付借款利息 内蒙古岱海发电有限责任公司 0 4,380, 收取委托贷款利息 中国华能财务有限责任公司 6,749, ,707, 存款利息收入 中国华能财务有限责任公司 1,209, ,103, 手续费支出 合计 1,177,198, ,911,526, ( 四 ) 托管情况 本年度公司无托管事项 ( 五 ) 承包情况 本年度公司无承包事项 ( 六 ) 租赁情况 本年度公司无租赁事项 ( 七 ) 担保情况 单位 : 元币种 : 人民币 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 发生日期担保对象 ( 协议签署日 ) 报告期内担保发生额合计报告期末担保余额合计 担保金额担保类型担保期限 是否履行完毕 是否为关联方担保 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计 232,000, 公司担保总额情况 ( 包括对子公司的担保 ) 担保总额 232,000, 担保总额占公司净资产的比例 3.67 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担 232,000, 保金额担保总额超过净资产 50% 部分的金额 上述三项担保金额合计 232,000,

33 截止 2007 年 12 月 31 日, 公司已承诺为公司所属丰泰发电有限公司 蒙华海勃湾发电有限责任公司 内蒙古大唐托克托发电有限公司 内蒙古京达发电有限责任公司 内蒙古岱海发电有限责任公司 内蒙古上都发电有限责任公司等项目公司的建设融资按照出资比例为其提供担保, 且已经过公司股东大会批准并披露 ( 八 ) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项 ( 九 ) 其他重大合同 2007 年, 公司所属各电厂与电网公司签订 购售电合同 根据该合同, 公司所属电厂向内蒙古电力 ( 集团 ) 有限责任公司 ( 蒙西电网 ) 售电取得销售收入 亿元, 向华北电网有限公司售电取得销售收入 亿元 ( 十 ) 承诺事项履行情况 公司或持股 5% 以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 股改承诺及履行情况 : 法定承诺 1) 公司全体非流通股股东承诺, 其持有的原非流通股股份, 自股权分置改革方案实施之日起的 12 个月之内不上市交易或者转让 ; 2) 持有公司股份 5% 以上的非流通股股东北方联合电力有限责任公司, 在前项承诺期期满后, 通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%, 在 24 个月内不超过 10%; 3) 公司全体非流通股股东承诺, 通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量, 每达到公司股份总数 1% 的, 应当自该事实发生之日起 2 个工作日内做出公告, 但公告期间无需停止出售股份 附加承诺 : 公司第一大股东北方电力作出如下特别承诺, 其所持有的原非流通股股份, 自股权分置改革方案实施之日起 24 个月内不上市交易或者转让 ; 在前项承诺期期满后, 通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%, 在 24 个月内不超过 10%; 自改革方案实施之日起 36 个月内, 北方电力通过上海证券交易所挂牌减持公司股票的价格不低于 3.99 元 / 股 北方电力如有违反本项承诺的卖出交易, 将卖出股票所得资金划入内蒙华电账户归内蒙华电全体股东所有 ; 北方电力承诺将按照国家关于提高上市公司质量的有关精神, 继续支持内蒙华电的发展 ; 通过支持其收购优质资产等具体措施, 增强该公司的核心竞争力和盈利能力 北方电力将提议内蒙华电 年连续二年的利润分配比例不低于当年实现的可分配利润 ( 不含以前年度累计未分配利润 ) 的 50%, 且每股分红不低于 0.1 元 并在股东大会上投赞成票 33

34 承诺履行情况 : 按照承诺, 北方电力截止 2007 年 12 月 31 日, 未减持公司股票 公司 年度利润分配方案均为向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元 ( 含税 ) 利润分配比例不低于当年实现的可分配利润 ( 不含以前年度累计未分配利润 ) 的 50%, 且每股分红不低于 0.1 元 北方联合电力有限责任公司依承诺在股东大会上投了赞成票 北方电力按照承诺继续支持本公司的发展 2006 年, 北方联合电力有限责任公司同意由本公司掌握为开发白彦花煤田而设立的白彦花能源有限责任公司控股权 该公司目前股权结构为 : 本公司持股 40%, 北方电力持股 20%, 达茂联合旗白彦花煤田综合开发指挥部办公室持股 25%, 其余股份为其他企业持有 该公司为开发白彦花煤田部分资源而设立, 目前正在向相关部门申请资源配置 关于北方联合电力有限责任公司支持公司发展的其他承诺, 目前相关方正在积极研究有关方案 ( 十一 ) 聘任 解聘会计师事务所情况 报告期内, 公司未改聘会计师事务所, 公司现聘任北京信永中和会计师事务所为公司的境内审计机构. ( 十二 ) 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 公司股东 实际控制人处罚及整改情况 报告期内公司及其董事 监事 高级管理人员 公司股东 实际控制人均未受中国证监会的稽查 行政处罚 通报批评及证券交易所的公开谴责 ( 十三 ) 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 报告期内公司无其他重大事项 ( 十四 ) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 关于公司 2006 年度业绩预告的公告 中国证券报 版面 C004 上海证券报 版面 D 年 1 月 10 日 关于签署托克托发电厂四 五期工程 中国证券报 版面 C004 投资协议的公告 上海证券报 版面 D 年 1 月 10 日 股票交易异常的公告 中国证券报 版面 C004 上海证券报 版面 D 年 1 月 10 日 公司公告 ( 关于所属部分电厂环保问 中国证券报 版面 C004 题 ) 上海证券报 版面 年 1 月 13 日 第五届董事会第八次会议决议公告 中国证券报 版面 C 上海证券报 版面 D 年 4 月 25 日 第五届监事会第七次会议决议公告 中国证券报 版面 C 上海证券报 版面 D 年 4 月 25 日 关于重大关联交易事项的公告 中国证券报 版面 C 上海证券报 版面 D 年 4 月 25 日 有限售条件的流通股上市公告 中国证券报 版面 C006 上海证券报 版面 年 4 月 28 日 第五届董事会第九次会议公告 中国证券报 版面 C 年 6 月 6 日 34

35 关于召开 2006 年年度股东大会的通知 2006 年年度股东大会决议公告 第五届董事会第十次会议决议公告 第五届监事会第八次会议决议的公告关于公司部分小火电机组关停的公告关于本公司公司债券跟踪评级的公告 关于利润分配实施公告 第五届董事会第十一次会议决议公告 第五届监事会第九次会议决议公告 关于召开 2007 年临时股东大会的通知 关于公司所属电厂机组投产的公告 2007 年第一次临时股东大会决议公告第五届董事会第十二次会议决议公告 第五届监事会第十次会议决议公告 公司治理自查报告和整改计划 关于召开 2007 年第二次临时股东大会的通知关于股权分置改革中大股东承诺履行情况的公告 2007 年第二次临时股东大会决议公告第五届董事会第十三次会议决议公告 公司股东减持公司股票的公告 公司治理整改报告 关于公司所属电厂机组投产的公告 关于 2004 年公司债券付息的提示性公告关于股权分置改革中大股东承诺履行情况的公告关于所属电厂发电机组批复脱硫电价的公告 上海证券报 版面 D14 中国证券报 版面 C003 上海证券报 版面 D14 中国证券报 版面 C032 上海证券报 版面 D14 中国证券报 版面 C032 上海证券报 版面 D14 中国证券报 版面 C032 上海证券报 版面 D14 中国证券报 版面 C003 上海证券报 版面 D8 中国证券报 版面 C011 上海证券报 版面 D24 中国证券报 版面 C004 上海证券报 版面 D9 中国证券报 版面 D44 上海证券报 版面 D48 中国证券报 版面 D44 上海证券报 版面 D48 中国证券报 版面 D44 上海证券报 版面 D48 中国证券报 版面 D006 上海证券报 版面 D9 中国证券报 版面 D007 上海证券报 版面 D8 中国证券报 版面 D007 上海证券报 版面 D8 中国证券报 版面 D007 上海证券报 版面 D8 中国证券报 版面 D007 上海证券报 版面 D8 中国证券报 版面 C027 上海证券报 版面 27 中国证券报 版面 C027 上海证券报 版面 27 中国证券报 版面 A15 上海证券报 版面 16 中国证券报 版面 D044 上海证券报 版面 D64 中国证券报 版面 D007 上海证券报 版面 D14 中国证券报 版面 D007 上海证券报 版面 D14 中国证券报 版面 D015 上海证券报 版面 D19 中国证券报 版面 A23 上海证券报 版面 D14 中国证券报 版面 D018 上海证券报 版面 D17 中国证券报 版面 D015 上海证券报 版面 D 年 6 月 6 日 年 6 月 29 日 年 6 月 29 日 年 6 月 29 日 年 7 月 4 日 年 7 月 10 日 年 8 月 3 日 年 8 月 29 日 年 8 月 29 日 年 8 月 29 日 年 9 月 5 日 年 9 月 19 日 年 9 月 19 日 年 9 月 19 日 年 9 月 19 日 年 9 月 29 日 年 9 月 29 日 年 10 月 20 日 年 10 月 24 日 年 11 月 1 日 年 11 月 1 日 年 11 月 13 日 年 12 月 3 日 年 12 月 25 日 年 12 月 28 日 35

36 十一 财务报告 ( 一 ) 审计报告 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司全体股东 : 审计报告 XYZH/2007A1014 我们审计了后附的内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 ( 以下简称贵公司 ) 合并及母公司财务报表, 包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表,2007 年度的利润表 现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注 一 管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任 这种责任包括 :(1) 设计 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报 ;(2) 选择和运用恰当的会计政策 ;(3) 作出合理的会计估计 二 注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据 选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时, 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报 我们相信, 我们获取的审计证据是充分 适当的, 为发表审计意见提供了基础 三 审计意见我们认为, 贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制, 在所有重大方面公允反映了贵公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量 信永中和会计师事务所 中国注册会计师 : 朗争 中国注册会计师 : 关凤茹 中国北京二 八年四月二十四日 36

37 ( 二 ) 财务报表 合并及母公司资产负债表 编制单位 : 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 资产 流动资产 : 附注 合并 母公司 单位 : 人民币元 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 货币资金八 1 990,344, ,622, ,177, ,595, 交易性金融资产 应收票据八 2 385,632, ,868, ,737, ,015, 应收账款八 3 895,566, ,893, ,083, ,677, 预付款项八 4 65,370, ,590, ,272, ,824, 应收利息 应收股利八 5 20,960, ,765, 其他应收款八 6 22,381, ,747, ,040, ,619, 存货八 7 418,666, ,648, ,989, ,481, 一年内到期的非流动资产 八 8 7,260, ,049, 其他流动资产八 9 3,429, ,024, ,321, ,584, 流动资产合计 2,809,612, ,272,444, ,491,386, ,033,799, 非流动资产 : 可供出售金融资产 持有至到期投资 480,000, ,000, 长期应收款 长期股权投资八 10 2,487,038, ,109,494, ,262,286, ,609,527, 投资性房地产 固定资产八 11 15,839,135, ,849,271, ,278,415, ,543,888, 在建工程八 12 1,788,818, ,223,590, ,075, ,436, 工程物资八 ,918, ,779,827, , , 固定资产清理八 14 10,876, ,876, 生产性生物资产 油气资产 无形资产八 ,618, ,069, ,653, ,511, 开发支出 商誉 长期待摊费用八 16 1,394, ,436, 递延所得税资产八 , 其他非流动资产 非流动资产合计 20,891,600, ,071,689, ,240,440, ,140,496, 资产总计 23,701,213, ,344,133, ,731,826, ,174,296, 公司法定代表人 : 主管会计工作负责人 : 会计机构负责人 : 37

38 合并及母公司资产负债表 ( 续 ) 编制单位 : 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 负债和股东权益 流动负债 : 附注 合并 母公司 单位 : 人民币元 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 2006 年 12 月 31 日 短期借款八 18 2,790,000, ,191,000, ,550,000, ,000,000, 交易性金融负债 应付票据 应付账款八 ,006, ,041, ,542, ,206, 预收款项八 20 3,071, ,924, , , 应付职工薪酬八 21 50,657, ,294, ,362, ,383, 应交税费八 22 97,724, ,117, ,804, ,206, 应付利息八 23 29,657, ,979, ,231, ,030, 应付股利八 ,963, ,512, 其他应付款八 25 1,471,784, ,157,229, ,843, ,472, 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 八 ,908, ,160, ,508, ,000, 流动负债合计 5,728,773, ,742,259, ,112,410, ,746,586, 非流动负债 : 长期借款八 27 9,820,400, ,591,040, ,888,000, ,680,000, 应付债券八 28 1,800,000, ,800,000, ,800,000, ,800,000, 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债八 29 34,142, ,109, ,442, ,459, 非流动负债合计 11,654,542, ,423,149, ,718,442, ,511,459, 负债合计 17,383,315, ,165,408, ,830,852, ,258,046, 股东权益 : 股本八 30 1,981,220, ,981,220, ,981,220, ,981,220, 资本公积八 31 1,205,722, ,205,722, ,202,092, ,202,092, 减 : 库存股 盈余公积八 ,729, ,482, ,650, ,403, 未分配利润八 ,039, ,149, ,012, ,534, 外币报表折算差额 归属于母公司股东权益合计 4,221,710, ,259,574, ,900,974, ,916,250, 少数股东权益八 34 2,096,186, ,919,151, 股东权益合计 6,317,897, ,178,725, ,900,974, ,916,250, 负债和股东权益总计 23,701,213, ,344,133, ,731,826, ,174,296, 公司法定代表人 : 主管会计工作负责人 : 会计机构负责人 : 38

39 合并及母公司利润表 编制单位 : 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 项目附注 合并 母公司 单位 : 人民币元 2007 年度 2006 年度 2007 年度 2006 年度 一 营业收入八 35 6,824,314, ,492,968, ,906,153, ,420,887, 减 : 营业成本八 35 6,103,215, ,833,859, ,044,721, ,415,204, 营业税金及附加八 36 61,845, ,946, ,335, ,015, 销售费用 管理费用八 37 17,258, ,848, ,599, ,415, 财务费用八 ,533, ,112, ,044, ,963, 资产减值损失 八 39 12,725, ,716, ,279, ,676, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 八 ,034, ,408, ,129, ,303, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 八 ,034, ,408, ,034, ,408, 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 411,769, ,894, ,301, ,915, 加 : 营业外收入 八 41 7,614, ,288, ,585, ,233, 减 : 营业外支出 八 42 23,762, ,059, ,416, ,457, 其中 : 非流动资产处置损失 八 42 11, ,731, , ,696, 三 利润总额 ( 亏损以 - 号填列 ) 395,621, ,123, ,471, ,691, 减 : 所得税费用 八 43 20,201, ,284, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 375,420, ,839, ,471, ,691, 归属于母公司股东的净利润 199,882, ,328, ,471, ,691, 同一控制下企业合并合并日前净利润少数股东损益 175,537, ,511, 五 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 公司法定代表人 : 主管会计工作负责人 : 会计机构负责人 : 39

40 合并及母公司现金流量表 编制单位 : 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位 : 人民币元 项 目 附注 合并母公司 2007 年度 2006 年度 2007 年度 2006 年度 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 7,573,981, ,872,475, ,315,119, ,878,462, 收到的税费返还 297, , 收到的其他与经营活动有关的现金八 ,796, ,040, ,186, ,160, 经营活动现金流入小计 7,691,075, ,066,516, ,379,603, ,985,623, 购买商品 接受劳务支付的现金 4,363,285, ,709,093, ,566,534, ,380,948, 支付给职工以及为职工支付的现金 795,664, ,772, ,169, ,045, 支付的各项税费 908,582, ,252, ,567, ,598, 支付的其他与经营活动有关的现金八 ,684, ,096, ,281, ,600, 经营活动现金流出小计 6,361,216, ,511,214, ,561,552, ,530,192, 经营活动产生的现金流量净额 1,329,859, ,555,301, ,949, ,431, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 7,860, ,000, ,257,860, ,000, 取得投资收益收到的现金 263,630, ,396, ,333, ,868, 处置固定资产 无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 137, , , , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到的其他与投资活动有关的现金八 44 27,349, ,960, 投资活动现金流入小计 271,627, ,203, ,633,330, ,357,282, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 1,718,523, ,873,799, ,881, ,883, 投资支付的现金 188,940, ,810, ,358,003, ,592,810, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 2,000, 支付的其他与投资活动有关的现金八 44 3,738, , 投资活动现金流出小计 1,911,202, ,353,609, ,468,200, ,870,693, 投资活动产生的现金流量净额 -1,639,574, ,967,406, ,129, ,411, 三 筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金 271,984, ,368, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 271,984, ,368, 取得借款收到的现金 5,090,000, ,836,150, ,348,000, ,007,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 八 44 1,449, 筹资活动现金流入小计 5,361,984, ,018,968, ,348,000, ,007,000, 偿还债务支付的现金 3,303,400, ,288,400, ,590,000, ,137,000, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 1,176,434, ,203,086, ,816, ,668, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 172,986, ,868, 支付的其他与筹资活动有关的现金八 44 72,667, ,815, ,782, ,782, 筹资活动现金流出小计 4,552,502, ,495,301, ,160,599, ,821,450, 筹资活动产生的现金流量净额 809,482, ,523,666, ,400, ,549, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -44, , 五 现金及现金等价物净增加额 499,722, ,345, ,581, ,570, 加 : 期初现金及现金等价物余额 490,622, ,276, ,595, ,025, 六 期末现金及现金等价物余额 八 ,344, ,622, ,177, ,595, 公司法定代表人 : 主管会计工作负责人 : 会计机构负责人 : 40

41 合并股东权益变动表 编制单位 : 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位 : 人民币元 2007 年度 2006 年度 归属于母公司股东权益归属于母公司股东权益项目股东权益合减 : 库少数股东权益减 : 库股本资本公积盈余公积未分配利润计股本资本公积盈余公积未分配利润存股存股 少数股东权益 股东权益合计 一 上年年末余额 1,981,220, ,205,722, ,452, ,180, ,919,151, ,178,725, ,981,220, ,201,954, ,873, ,998, ,571,379, ,857,426, 加 : 会计政策变更 -33,969, ,969, ,387, ,387, 前期差错更正二 本年年初余额 1,981,220, ,205,722, ,482, ,149, ,919,151, ,178,725, ,981,220, ,201,954, ,485, ,386, ,571,379, ,857,426, 三 本年增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 22,247, ,110, ,035, ,172, ,767, ,996, ,236, ,771, ,298, ( 一 ) 净利润 199,882, ,537, ,420, ,328, ,511, ,839, ( 二 ) 直接计入股东权益的利得和损失 3,767, ,860, ,627, 可供出售金融资产公允价值变动净额 2. 权益法下被投资单位其他股东权益变动的影响 3. 与计入股东权益项目相关的所得税影响 4. 其他 3,767, ,860, ,627, 上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 199,882, ,537, ,420, ,767, ,328, ,371, ,466, ( 三 ) 股东投入和减少资本 ( 减少以 - 号填 201,870, ,870, ,268, ,268, 列 ) 1. 股东投入资本 201,870, ,870, ,268, ,268, 股份支付计入股东权益的金额 3. 其他 ( 四 ) 利润分配 22,247, ,993, ,372, ,118, ,996, ,565, ,868, ,437, 提取盈余公积 22,247, ,247, ,996, ,996, 对股东的分配 -237,746, ,372, ,118, ,746, ,868, ,614, 其他 -822, , ( 五 ) 股东权益内部结转 ( 减少以 - 号填列 ) 1. 资本公积转增股本 2. 盈余公积转增股本 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他四 本年年末余额 1,981,220, ,205,722, ,729, ,039, ,096,186, ,317,897, ,981,220, ,205,722, ,482, ,149, ,919,151, ,178,725, 公司法定代表人 : 主管会计工作负责人 : 会计机构负责人 : 41