违法违规记录在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人 ( 创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上 ), 包括私募基金管理机构, 及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构, 如基金管理公司子公司证券公司及其子公司期货公司

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亶亦别
5 years ago
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1 中国证券投资基金业协会会员管理办法 ( 修订草案 ) 第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理, 维护会员的合法权益, 促进基金行业的健康稳定发展, 根据国家法律法规行政规章以及中国证券投资基金业协会章程 ( 以下简称章程 ) 等自律规则的有关规定, 制定本办法第二条会员享有章程规定的相应的会员权利, 履行章程规定的相应的会员义务第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会 ( 以下简称协会 ) 会员及其所属从业人员第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理协会会员分为普通会员联席会员观察会员和特别会员第五条下列机构申请加入协会, 成为普通会员 : ( 一 ) 公募基金管理人, 包括经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 核准从事公募基金管理业务的基金管理公司证券公司保险资产管理机构等 ; ( 二 ) 基金托管人, 包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行证券公司登记结算机构等 ; ( 三 ) 已在协会登记运营一年以上且最近一年没有重大 1

2 违法违规记录在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人 ( 创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上 ), 包括私募基金管理机构, 及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构, 如基金管理公司子公司证券公司及其子公司期货公司及其子公司等第六条下列机构申请加入协会, 成为联席会员 : 经中国证监会核准或中国证监会协会备案的从事基金销售销售支付份额登记估值投资顾问评价信息技术系统服务法律会计等基金服务业务的机构, 包括商业银行证券公司期货公司保险公司支付结算机构媒体律师事务所会计师事务所第三方专业机构等第七条下列机构申请加入协会, 成为观察会员 : 已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人, 包括私募基金管理机构, 及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构, 如基金管理公司子公司证券公司及其子公司期货公司及其子公司等第八条下列机构申请加入协会, 成为特别会员 : ( 一 ) 证券期货交易所登记结算机构指数公司 ; ( 二 ) 经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会 ; ( 三 ) 境内外其他特定机构投资者等第九条同一机构从事多种与基金相关业务的, 应当以普通会员联席会员观察会员特别会员为次序, 从前至后选 2

3 择对应会员类别申请入会第三章会籍管理第十条申请入会的机构, 应到协会常设办事机构进行登记注册第十一条申请入会的机构进行登记注册时, 应提交以下文件 : ( 一 ) 申请书, 应载明申请机构的名称法定住所等, 并承诺拥护协会章程 ; ( 二 ) 按协会要求填写的会员登记表 ; ( 三 ) 经营业务许可证复印件法人营业执照 ( 或法人登记证 ) 复印件或其他法定资格文件 ; ( 四 ) 协会要求的其他文件第十二条协会常设办事机构将上述入会申请文件提交会长办公会审议, 在收到完整准确的入会申请文件之日起 20 个工作日内做出是否同意其入会的决定协会同意申请机构入会的, 向申请机构发送入会通知申请机构在收到入会通知后的 20 个工作日内, 携带单位证明入会费付款凭证领取会员证协会不同意申请机构入会的, 应书面告知原因第十三条会员设会员代表人一名, 代表其在协会履行职责会员代表人应当是会员单位主要负责人, 如公司董事长总经理或履行相似职责的高级管理人员 3

4 同一会员机构同时从事多种与基金相关业务的, 可以每类业务指定一名业务联系负责人, 参与相关领域业务的研究讨论第十四条会员更换会员代表人, 须书面报告协会, 提出更换申请和继任人选经会长办公会确认后, 继任会员代表人可以履行在协会的相关职责担任大会代表理事监事的会员更换会员代表人, 继任会员代表人接替该会员在协会的职务, 应经会长办公会确认如该会员为副会长监事长副监事长单位, 继任会员代表人须符合章程规定的条件, 并经理事会或监事会表决同意, 方能继任协会的副会长监事长副监事长职务第十五条担任理事监事的会员发生不符合章程规定的会员理事监事任职条件的情形时, 由会长办公会提请理事会或监事会撤销其理事监事任职资格会员发生前款所指情形时, 其会员代表人在协会担任的职务自动终止第十六条理事或监事单位的会员代表人发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时, 由会长办公会提请理事会或监事会责成该单位依照本办法第十四条的规定更换会员代表人第十七条会员入会自愿, 退会自由, 但法律法规规定应当加入协会的会员除外第十八条会员有下列情形之一的, 其会员资格相应变更 : ( 一 ) 两个或两个以上会员合并的, 原会员资格由存续方或新设方继承 ; 4

5 ( 二 ) 会员分立成两个或两个以上具备会员条件的机构的, 原会员资格由其中一个机构继承, 其余机构另行申请加入协会会员资格变更后, 应按新入会会员条件办理注册手续并提交相关文件第十九条会员有下列情形之一的, 其会员资格相应终止 : ( 一 ) 申请退会的 ; ( 二 ) 不再符合章程或本办法规定的会员条件的 ; ( 三 ) 主体资格发生终止情形的 ; ( 四 ) 不能按规定及时缴纳会费的 ; ( 五 ) 两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的 ; ( 六 ) 受到协会取消会员资格处分的会员资格终止时, 协会收回其会员证, 并在协会网站或公开媒体上公告第二十条法律法规规定应当加入协会的会员未能按规定及时缴纳会费的或长期不能正常履行会员义务的, 协会将给予纪律处分第四章日常管理第二十一条协会建立会员联络员制度, 会员应指定专人担任联络员, 具体负责与协会的日常联系第二十二条会员应根据中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法的规定及时足额缴纳会费入会费应在接到领取入会通知后的 15 个工作日内缴纳, 年会费应在每年的 6 月 30 日前缴纳 5

6 第二十三条会员发生下列情形时, 应自发生该情形之日起 30 个工作日内函告协会 : ( 一 ) 变更注册地主要营业场所及与协会的联系方式 ; ( 二 ) 变更法定代表人主要负责人联络员 ; ( 三 ) 变更营业范围注册资本及公司组织形式 ; ( 四 ) 公司合并分立破产解散及撤销 ; ( 五 ) 协会要求或会员认为需要函告的其他情形第二十四条会员应按照协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务信息, 接受协会根据自律管理需要组织的检查考评第五章奖励和处分第二十五条对为基金行业发展或协会工作做出突出贡献的会员或从业人员, 协会可视情形给予以下形式的奖励 : ( 一 ) 书面表扬 ; ( 二 ) 公开表彰 ; ( 三 ) 授予荣誉称号 ; ( 四 ) 协会认为合适的其他形式的奖励前款所列的奖励形式可以单独适用, 也可以合并适用第二十六条对会员或从业人员的奖励, 由协会常设办事机构提出奖励意见, 协会会长办公会按照章程和其他自律规则规定的程序做出奖励决定第二十七条对违反法律法规行政规章规范性文件或协会自律规则的会员或从业人员, 协会可视情节轻重实施自律 6

7 管理措施或纪律处分会员或从业人员违反法律法规的, 由协会移交中国证监会, 并建议中国证监会依法采取有关监管措施第二十八条协会对会员或从业人员可以实施以下形式的自律管理措施 : ( 一 ) 谈话提醒 ; ( 二 ) 书面提醒 ; ( 三 ) 责令参加强制培训 ; ( 四 ) 注销执业证书 ; ( 五 ) 暂不受理执业注册申请第二十九条协会对会员或从业人员可以实施以下形式的纪律处分 : ( 一 ) 警告 ; ( 二 ) 行业内通报批评 ; ( 三 ) 公开谴责 ; ( 四 ) 暂停部分会员权利 ; ( 五 ) 暂停会员资格 ; ( 六 ) 取消会员资格 ; ( 七 ) 暂停或解除其在协会担任的职务第二十八条及第二十九条第一款所列的自律管理措施或纪律处分形式可以单独适用, 也可以合并适用受到纪律处分的会员, 其负责人及直接责任人应当参加协会组织的强制培训 ; 受到纪律处分的从业人员应当参加协会组织的强制培训 7

8 强制培训课时不计入基金从业人员后续执业培训学时第三十条对会员或从业人员的纪律处分, 由协会自律监察委员会进行调查取证, 并根据调查结果提出处理意见协会依据章程和其他自律规则规定的程序做出处分决定会员对所受的第二十九条第一款第 ( 四 ) ( 五 ) ( 六 ) 项处分不服的, 从业人员对所受的第二十九条第一款第 ( 七 ) 项处分不服的, 可在三十日内向协会申请复议协会对复议申请做出的决定为最终决定复议期间原处分决定继续执行第三十一条受本办法第二十九条第一款第 ( 五 ) ( 六 ) 项处分的会员, 其会员代表人在协会的职务相应暂停或撤销第三十二条纪律处分的立案调查听证复议等相应程序另行规定第三十三条协会建立会员和从业人员诚信信息管理制度, 管理办法另行制定会员或从业人员受到诚信信息管理办法规定的奖励和处分的, 记入其诚信信息管理档案 ; 协会依照诚信信息管理办法的规定, 对会员和从业人员的诚信信息提供查询第三十四条协会可将会员和从业人员所受重大奖励纪律处分报中国证监会备案第六章附则第三十五条本办法自协会第一次会员大会临时会议通过之日起施行 8

9 第三十六条本办法的解释权归协会理事会 9

第四条协会按照基金法协会章程和本办法的有关规定, 对会员及其从业人员实施自律管理, 制定和实施行业自律规则行业执业标准和业务规范, 监督检查会员及其从业人员的执业行为, 对违反法律法规章程本办法和相关自律规则的, 按照规定给予纪律处分第五条协会的会员管理活动按照基金法和社会团

第四条协会按照基金法协会章程和本办法的有关规定, 对会员及其从业人员实施自律管理, 制定和实施行业自律规则行业执业标准和业务规范, 监督检查会员及其从业人员的执业行为, 对违反法律法规章程本办法和相关自律规则的, 按照规定给予纪律处分第五条协会的会员管理活动按照基金法和社会团中国证券投资基金业协会会员管理办法 (2012 年 6 月 6 日第一次会员大会通过,2015 年 6 月 26 日第一次会员大会临时会议第一次修订 ;2016 年 12 月 3 日第二届第一次会员代表大会第二次修订,2017 年 1 月 1 日实施 ) 第一章总则第一条为了规范投资基金业务活动, 维护投资人及会员的合法权益, 教育和组织会员遵守相关法律行政法规部门规章 ( 以下简称法律法规