网下发行电子平台用户手册（主承销商V3.2）

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1 编号 :TS 密级 : 公开发布 深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 深圳证券交易所 网下发行电子平台用户手册 ( 主承销商版 )(Ver 3.2) 深圳证券交易所 二 一六年一月

2 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准 - I - 网下发行电子平台用户手册 ( 主承销商 V3.2) 修订说明根据 2016 年 1 月 5 日发布的 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则 修订稿, 本所对网下发行电子平台相关功能进行了调整和优化, 并相应修订了网下发行电子平台用户手册 ( 主承销商 )( 以下简称用户手册 ) 现就修订内容说明如下: 1 配售文件上传 T+1 日 15:00 前主承销商需在 配售 / 初步配售 栏目下上传初步配售结果 ;T+3 日 15:00 前主承销商需在 配售 / 配售 栏目下上传配售结果 ; 2 菜单调整 网下发行菜单中删除 申购结果发送 申购资金到账明细查询 资金有效申购结果导入 资金有效申购结果查询 进行验资确认 等功能 ; 配售菜单中删除 配号 参考配售 功能, 新增 初步配售 初步配售结果查询 认购资金到账明细查询 资金有效认购结果导入 资金有效认购结果查询 等功能, 变更详细参照第 8 章节 深圳证券交易所 2016 年 1 月 5 日

3 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准 - II - 目录 第 1 章 系统简介... 1 第 2 章 系统安装 要求配置 硬件 软件 安装步骤 安装操作系统 安装 IE(Internet Explorer) 浏览器 设置 IE 浏览器 删除 上网助手 及类似软件 安装移动数字证书相关软件 安装客户端设置程序 第 3 章 系统登录 系统登录入口 系统登录方式 硬证书登录 第 4 章 首页 用户信息区 菜单栏目区 内容展示及操作区 业务通知展示区 第 5 章 发行申请 发行申请首次录入 发行申请二次录入 发行申请确定 发行申请查询 第 6 章 初步询价 询价投资者确定 初步询价启动 初步询价结果查询 投资者初步剔除 投资者初步确定 有效报价量确定 第 7 章 网下发行 发行参数首次录入 发行参数二次录入... 46

4 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准 - III 发行参数确定 有效入围投资者确定 申购结果查询 第 8 章 配售 初步配售 初步配售结果查询 认购资金到账明细查询 资金有效认购结果导入 资金有效认购结果查询 配售 配售结果查询 新股认购款查询 网下发行结束确认 配售对象高报不买统计 第 9 章 联合承销 初步询价结果查询 申购结果查询 初步配售结果查询 认购资金到账明细查询 资金有效认购结果查询 配售结果查询 入围数量查询 第 10 章 资料维护 基本资料维护 投资者资料查询 配售对象资料查询 第 11 章 系统功能 修改申购托管席位 发行文件上传 初步询价代位 网下申购代位 第 12 章 常用维护操作 退出系统 删除 IE 浏览器的临时文件 清除 IE 浏览器的 SSL 状态 在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书 第 13 章 特别提醒及技术支持服务 请及时退出系统, 拔出移动数字证书 请及时保存数据

5 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准 - IV 请正确安装与使用移动数字证书 请优先在本手册中查找问题解决办法 请及时联系本所解决问题 附录 : 网下发行状态和待办事项

6 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 1 页共 117 页 第 1 章 系统简介 网下发行电子平台为网下发行的市场参与者, 包括主承销商和投资者, 提供了方便简捷 安全可靠的业务办理通道, 实现了初步询价 申购和网下配售的电子化 网下发行电子平台基于浏览器 / 服务器方式实现, 用户无需安装专门客户端应用程序, 简便易用 网下发行电子平台使用了数字证书技术, 保证了系统和用户操作的安全, 提供安全有效的网上业务渠道

7 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 2 页共 117 页 第 2 章 系统安装 2.1 要求配置 硬件 CPU:P3 700 以上内存 :256M 以上光驱 : 必备硬盘 :1GB 以上剩余空间鼠标 : 必备宽带互联网接入设备 : 必备, 包括以太网卡或无线网卡 但不能使用拔号 Modem 方式接入互联网, 因为其网速过慢显示器 : 彩色显示器, 至少 或以上的分辨率, 建议使用 16 位真彩色 USB 接口 : 必备移动数字证书 : 必备 软件 操作系统 :Windows XP/2003/WIN7 简体中文版浏览器 :IE(Internet Explorer)6.0 或以上版本移动数字证书驱动程序 : 必须安装数字签名插件 : 必须安装 2.2 安装步骤 安装操作系统 请确保您使用的计算机的操作系统为 Windows XP/2003/WIN7 简体中文版 网 下发行电子平台不支持 Windows95/98/2000 操作系统

8 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 3 页共 117 页 安装 IE(Internet Explorer) 浏览器 请确保您使用的计算机的 Internet Explorer( 后面简称 IE) 浏览器为 6.0 或以上版本 (IE8.0 以上版本请使用兼容性视图, 设置步骤请参照 节第 4 点 ) 网下发行电子平台不支持 IE 浏览器 6.0 以下版本, 不支持除 IE 浏览器以外的其它浏览器 ( 如 myie 遨游 腾讯浏览器 Firefox 等 ) 查看 IE 浏览器版本的方法如下, 打开 IE 浏览器, 在 帮助 菜单上, 单击 关于 Internet Explorer, 如下图 : IE 浏览器 6: IE 7 以上浏览器 : 图 2-1 图 2-2 即出现以下窗口可以查看 IE 版本 :

9 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 4 页共 117 页 IE 浏览器 6: IE 浏览器 7: 图 2-3 图 2-4

10 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 5 页共 117 页 设置 IE 浏览器 请按以下步骤检查调整 IE 浏览器设置, 以确保正常使用网下发行电子平台 1. 检查调整 Internet 临时文件设置打开 IE 浏览器, 在 工具 菜单上, 单击 Internet 选项, 在弹出的 Internet 选项 窗口中的 常规 标签下, 找到 Internet 临时文件 一栏, 单击设置 ( 如下图箭头所在位置 ): IE 浏览器 6: 图 2-5

11 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 6 页共 117 页 IE7 以上浏览器 : 图 2-6 弹出一个设置窗口 ( 如下图箭头所在位置 ), 将 检查所存网页的较新版本 设为 每次访问此页时检查 :

12 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 7 页共 117 页 IE 浏览器 6: IE7 以上浏览器 图 2-7 图 2-8

13 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 8 页共 117 页 2. 检查调整安全设置打开 IE 浏览器, 在 工具 菜单上, 单击 Internet 选项, 在 安全 标签下, 找到 受信任的站点 图标 ( 如下图箭头所在位置 ), 查看 受信任站点 的安全级别, 如果和下图所示不同, 则单击右下角的 默认级别, 将 受信任站点 的安全级别设置为与下图相同 图 将 *.szse.cn 加入受信任站点如上图所示, 选中 受信任站点, 然后用鼠标点击 站点 按钮, 弹出如下窗口 ( 请注意箭头位置 ) 请用鼠标点击 添加 按钮, 分别将 和 添加到该区域中 添加

14 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 9 页共 117 页 添加 图 2-10 图 IE8 以上浏览器兼容模式设置 设置 IE 浏览器兼容模式的方法如下, 打开 IE 浏览器, 在 工具 菜单上, 单击 兼容性视图设置, 如下图 :

15 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 10 页共 117 页 图 2-12 在如图新弹出的窗口中将 szse.cn 加入兼容性视图列表 图 2-13

16 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 11 页共 117 页 删除 上网助手 及类似软件 上网助手 及类似软件会导致您无法正常使用网下发行电子平台, 请立即将其删除, 删除完成后请重新启动计算机 如果您的 IE 浏览器中有如下图标, 则说明您已经安装了 上网助手, 请立即删除 图 2-13 上网助手 及类似软件包括 上网助手 雅虎助手, IE 修复专家, 极光 IE 保护, 超级兔子 IE 保护器, 百度搜霸, 百度搜索伴侣, 新浪点点通, 新浪 IE 通 Google Toolbar 等 以上这些软件可能会阻止 IE 浏览器正常弹出窗口, 阻止 IE 正常执行脚本, 阻止 IE 正常下载安装 数字签名插件, 因而导致您无法正常使用网下发行电子平台系统 请务必使用计算机上的 控制面板 下面的 添加 / 删除应用程序 功能, 删除 上网助手 及类似软件 ( 如下图 )

17 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 12 页共 117 页 图 安装移动数字证书相关软件 为了保证各项业务的顺利进行, 请安装 移动数字证书驱动程序 和 数字签名插件 有关移动数字证书的安装与使用, 请参考移动数字证书附带的用户手册 1. 安装 移动数字证书驱动程序 请参考移动数字证书附带的用户手册, 执行移动数字证书驱动光盘上的安装程序 Setup_Chinese.exe 进行安装 安装完成后请重新启动计算机 2. 安装 数字签名插件 请从如下网址 下载 数字签名插件 安装程序到电脑硬盘上并执行安装 安装完成后请重新启动计算机 如下图所示 :

18 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 13 页共 117 页 图 安装客户端设置程序 客户端设置程序 IEClientEnvSet.msi(V1.1), 为可选安装程序, 主要实现以下功能 : 1 安装深圳证券数字证书认证系统根证书 2 安装 IE 客户端签名插件 3 将 szse.cn 设置为可信站点 4 设置 IE 检查所存网页的较新版本 为 每次访问网页时 5 设置每次打开新的浏览器时启动新的浏览器进程

19 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 14 页共 117 页 您可以登陆网下发行电子平台后, 在帮助栏里找到下载链接, 如下图所示 : 也可以直接通过输入以下网址下载 : 图

20 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 15 页共 117 页 第 3 章 系统登录 3.1 系统登录入口 通常有三种方式可以进入到网下发行电子平台的登录页面 : 1. 深交所网站 ( 首页链接进入 如图 3-1 所示 :

21 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 16 页共 117 页 图 3-1 深圳证券交易所网站首页 2. 在浏览器地址栏输入网址 或 进入证书登录页面 3. 在硬证书登录方式中, 当插入移动数字证书到计算机的 USB 插口时, 计算机系统会自动弹出如图 3-2 的对话窗口, 选择 打开网站 将会直接连接到网下发行电子平台 如果在弹出的对话窗口中没有记录网下发行电子平台的网站地址, 则请按照第 13 章中的 13.6 进行操作, 为网下发行电子平台增加网站链接 图 3-2 插入硬证书时自动弹出窗口 3.2 系统登录方式 网下发行电子平台登录方式 : 硬证书登录 : 主承销商使用该方式登录可以进行所有的业务操作并查询网下发行过程中产生的所有业务数据 在网下发行电子平台中, 屏蔽了浏览器的地址栏和其他操作按钮 用户使用数字证书登录网下发行电子平台后, 显示的 IE 页面的样式如下图所示 :

22 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 17 页共 117 页 图 3-3 系统登录页 硬证书登录 当在计算机 USB 接口上插入硬证书时, 会自动弹出图 3-2 所示窗口并进行身份验证, 用户选择 打开网站 后, 系统会自动弹出图 3-3 所示窗口, 要求用户输入硬证书密码, 用户输入硬证书密码后即可登录到网下发行电子平台 硬证书初始密码是 , 用户使用证书成功登录后应当立即通过硬证书管理软件 Ekey 管理器 ( 图标通常在屏幕右下角 ) 修改硬证书密码 图 3-4 硬证书密码输入窗口

23 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 18 页共 117 页 第 4 章 首页 用户成功登录后, 即进入网下发行电子平台首页 首页分为用户信息区 菜单 栏目区 内容展示及操作区 业务通知展示区, 如图 4-1 所示 ( 如果系统有提示信 息提示证书即将到期, 系统当前用户请及时更新证书 ) 用户信息区 菜单栏目区 主承销商内容 展示及操作区 业务通知展示 区 图 4-1 系统首页本系统的大部分页面都包括这 4 个区域, 页面间的主要区别是内容展示及操作区的内容不同 流程查看页面展示每个流程步骤, 以及主承销商或系统自动完成的时间展示, 并提供打印功能 业务通知展示区展示系统管理员发布的业务通知内容

24 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 19 页共 117 页 4.1 用户信息区 示 用户信息区主要展示网下发行主承销商用户名 退出链接, 以及当前日期的显 4.2 菜单栏目区 菜单栏目区以菜单的形式展示网下发行电子平台的各级栏目, 栏目的主要作用是合理组织系统各种功能, 使用户可以容易的找到相应功能的入口 例如 : 用户查找发行申请功能的入口, 首先用户将鼠标点击 发行申请 栏目, 系统会在页面左侧显示 发行申请 栏目的各子栏目, 然后用户将鼠标移动到 发行申请首次录入 子栏目, 这时如图 4-2 所示, 发行申请首次录入 即为 发行申请 下级栏目之一, 这样通过点击选择即可进入发行申请首次录入主页面第一步 第二步 图 4-2 栏目使用示意图 4.3 内容展示及操作区 内容展示及操作区显示的是所有处于发行阶段的发行申请信息列表 ( 网下发行

25 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 20 页共 117 页 结束后的发行申请信息将不再在该列表显示 ) 待办业务栏链接显示主承销商应该进行的操作 ( 例如 : 主承销商录入发行申请首次录入后, 会在首页显示录入完的发行申请信息, 待办业务栏显示 : 发行申请二次录入, 点击该链接, 系统自动跳转到发行申请二次录入页面 ), 如果没带链接 ( 例如 : 申购启动后, 则在待办业务栏显示 : 申购中 ( 没带链接 )), 则表示该阶段主承销商不需要进行操作 用户可以点击待办业务栏的链接以进入相应栏目, 例如用户点击 申请二次录入确认, 则进入到二次录入确认页面 4.4 业务通知展示区 业务通知展示区显示的是系统管理员发布的业务通知信息 展示区只显示最近发布的五个业务通知 ; 如果需要查看更多或历史可点击 更多链接, 进入后可以查看所有发布的业务通知 [ 提示 ]: 点击文件名称链接可直接下载业务通知文件

26 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 21 页共 117 页 第 5 章 发行申请 5.1 发行申请首次录入 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 发行申请 -> 发行申请首次录入 即可进入本栏目, 如图 5-1 所示 发行申请首次录入 检索列表显示所有首次录入已提交但未提交给管理员审批的发行申请信息 用户点击 新建发行申请 按钮, 进入发行申请首次录入新增页面, 如图 5-2 所示, 用户按要求填写完经办人信息和发行基本信息, 点击 确定 按钮, 则完成首次录入申请 对于联合承销的网下发行, 主承销商还需在录入发行基本信息时选择参与联合承销的承销商名称 发行申请首次录入提交后会在发行申请首次录入列表中显示 图 5-1 发行申请首次录入检索列表

27 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 22 页共 117 页 1 填写对参与询价配售对象持有的深市日均市值要求, 不满足该要求的配售对象不能参与询价 2 最低非限售 A 股市值 ( 深市 ) 字段不能小于 1000 万元 3 初步询价阶段的价格档位数量为固定值 1, 不允许修改 ; 图 5-2 发行申请首次录入页面

28 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 23 页共 117 页 用户直接点击 修改 链接, 则进入发行申请首次录入修改页面, 录入新的信息后, 点击 确定 按钮, 可完成首次录入修改操作 用户直接点击 撤销 链接, 显示用户确认的对话框, 点击 [ 确定 ], 则操作记录被撤销且在列表消失 [ 提示 ]: 系统默认会将主承销商最近一次新股网下发行申请中填写的经办人和联系人信息设置为本次发行的默认经办人和联系人 ; 如果主承销商是第一次进行新股网下发行, 则默认值为空 5.2 发行申请二次录入 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 发行申请 -> 发行申请二次录入 即可进入本栏目, 如图 5-3 所示 发行申请二次录入 检索列表中显示了所有首次或二次录入已提交但未提交给管理员审批的发行申请信息 如果首次录入已提交但没有进行二次录入, 则操作栏链接显示 二次录入 ; 如果首次录入已提交且录入了二次录入, 则操作栏链接显示 修改 ; 用户直接单击 二次录入 链接, 进入二次录入新增界面, 按要求填写完相关信息 ( 同一次录入的信息 ) 后, 点击 确定 按钮, 则完成二次录入申请操作, 发行申请二次录入提交后会在发行申请二次录入列表和发行申请确定列表显示 图 5-3 发行申请二次录入检索页面

29 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 24 页共 117 页 图 发行申请二次录入页面

30 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 25 页共 117 页 用户直接单击 修改 链接, 则进入二次录入修改界面, 修改完信息后, 点击 确定 按钮, 则完成二次录入修改操作 5.3 发行申请确定 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 发行申请 -> 发行申请确定 即可进入本栏目, 如图 5-4 所示 发行申请确定 列表显示了所有二次录入已提交但未提交给管理员审批的发行申请信息 用户直接单击操作栏 确认 链接, 则进入首次和二次录入对比页面, 如图 5-5 所示 在左边显示的是首次录入信息, 在右边显示的是二次录入信息 [ 提示 ]: 首次录入和二次录入的经办人信息不进行比对, 不在对比页面显示 如果首次录入和二次录入不同, 则在对比页面会用红色将不同项进行标示且 确定 按钮不显示 用户可直接点击页面下方 修改首次录入 修改二次录入 链接分别进入相应的修改页面, 将首次录入和二次录入信息修改为一致 如果首次录入和二次录入一致, 页面会显示 确定 按钮, 点击该按钮, 完成发行申请的提交 网下发行电子平台业务部门用户登陆后, 可查看到已提交的申请并进行审核 ( 注 : 两次发行申请录入的定价方式必须是一致的 ) 图 5-4 发行申请确定列表

31 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 26 页共 117 页 图 5-5 首次和二次录入对比页面

32 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 27 页共 117 页 5.4 发行申请查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 发行申请 -> 发行申请查询 即可进入本栏目, 如图 5-6 所示 发行申请查询 列表显示当前主承销商承销的所有发行申请信息 在证券代码中输入查询条件, 点击 查询 则显示符合条件的记录 证券代码只支持精确查询 在证券简称中输入查询条件, 点击 查询 则显示符合条件的记录 证券简称可以输入关键词进行模糊查询, 例如输入 中国, 则查询结果中的证券简称一定包括 中国 这个关键词 直接点击操作栏 查看 链接, 则显示所选择证券的发行申请详细信息 发行参数 网下发行附件列表 发行申请确认情况 ( 根据发行申请当前所处发行状态的不同, 平台显示的信息也不同 ) 三项信息 图 5-6 发行申请查询

33 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 28 页共 117 页 图 5-7 发行申请查询结果详细信息

34 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 29 页共 117 页 第 6 章 初步询价 6.1 询价投资者确定 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 初步询价 -> 询价投资者确定 即可进入本栏目, 如图 6-1 所示 在 询价投资者确定 列表显示所有管理员已审批通过的该主承销商的新股发行信息 证券代码中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 证券代码只支持精确查询 在证券简称中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 证券简称可以输入关键词进行模糊查询 如果发行状态为初步询价结束以前, 则操作栏显示链接为 确定 / 查看 ; 如果发行状态为初步询价结束以后 ( 含该状态 ), 则操作栏显示链接为 查看 图 6-1 询价投资者确定列表页 用户直接单击操作栏 确定, 则进入询价投资者确定页面, 如图 6-2 所示

35 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 30 页共 117 页 1 X-1 日 16:00 后删除不满足市值要求的配售对象 : 说明 : 请尽量在 X 日 8:30 前完成该操作, 其中 X 为 询价起始日, 图 6-2 询价投资者确定用户可以通过投资者编码 投资者名称等条件检索该发行已设定的投资者, 投资者编码提供精确查询, 投资者名称可以输入关键词进行模糊查询 配售对象添加 / 删除操作如下 : 用户可按投资者类型和配售对象类型添加 / 删除配售对象, 同时也可以点击 增加 / 删除所选 按钮添加当前页勾选的配售对象 删除不满足市值要求的配售对象操作如下 : 添加配售对象后, 用户点击 删除不满足市值要求的配售对象 按钮, 则删除其中不满足主承销商在发行申请中设置的最低非限售 A 股市值 ( 深市 ) 要求的配售对象 已确定投资者下载链接操作如下 : 用户点击已确定投资者下载, 系统将已设定询价投资者导出到 excel 文件, 下载文件里包含投资者编码 投资者名称 配售对象编码 配售对象名称等信息 用户点击图 6-1 操作栏的查看链接, 即进入已设定询价投资者查看页面, 如图 6-3 所示

36 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 31 页共 117 页 图 6-3 已设定询价投资者查看页面 6.2 初步询价启动 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 初步询价 -> 初步 询价启动 即可进入本栏目, 如图 6-4 所示 在 启动初步询价 列表显示所有管 理员已审批通过的该主承销商的新股发行信息

37 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 32 页共 117 页 图 6-4 初步询价启动用户直接单击操作栏 启动初步询价, 则进入启动初步询价声明页面, 如图 6-5 所示 主承销商可以在该页面上发布 4 份文件 : 投资价值分析报告 招股意向书 询价公告和其它文件, 这 4 份文件为非必传, 主承销商可以自己选择是否上传 用户点击文件发布栏操作列表中的 上传 链接, 在系统弹出的文件上传窗口, 点击 浏览 按钮并选择对应的上传文件路径, 即可实现对文件的上传

38 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 33 页共 117 页 图 6-5 初步询价启动页面确认文件发布信息准确无误后, 单击 启动初步询价 按钮, 即可完成初步询价的启动操作 主承销商对新股执行了初步询价启动操作后, 投资者登录网下发行电子平台即可在初步询价新股列表页面查看到该信息的相关信息 [ 提示 ]: 在初步询价启动后, 如果主承销商需要补充或重新上传新股发行相关文件, 在本次发行结束以前都可在 系统功能 发行文件上传 中进行操作, 参见 11.2 章 6.3 初步询价结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 初步询价 的 初步询价结果查询 即可进入本栏目, 如图 6-6 所示 在 初步询价结果查询 列表显示所有主承销商所承销的发行状态为初步询价已启动到发行结束的新股发行信息 点击图 6-7 所示页面中的 报价查询结果下载 历史报价查询结果下载 链

39 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 34 页共 117 页 接, 可下载 Excel 格式的报价结果和历史报价结果 系统同时提供两种格式的询价结果供下载, 即 合并单元格格式 和 非合并单元格格式 合并单元格格式 的初步询价结果中, 投资者和配售对象所在的单元格是合并状态的, 其后对应了该投资者和配售对象所报全部价格档位的价格和申购量信息 非合并单元格格式 的初步询价结果中, 每一价格档位的价格和申购量信息都对应了一个投资者和配售对象信息, 投资者和配售对象所在的单元格均为非合并状态 报价查询结果下载文件中包含所有符合检索条件的配售对象的报价数据 按照投资者编码升序排列, 再按照配售对象编码升序排列 对于同一个配售对象的多笔报价, 按照申购价格升序排列 历史报价查询结果下载文件中包含所有符合检索条件的配售对象的所有历史报价数据, 所有数据按照投资者编码升序排列, 再按照配售对象编码升序排列 同一配售对象的多次询价按照提交时间降序排列 对于每次询价产生的多笔报价, 按照价格升序排列 点击图 6-6 所示页面中的操作栏中的 查看初步询价结果 链接, 可查看所选新股发行的初步询价结果, 如图 6-7 所示 点击列表中的 报价 栏中的的 查看 链接可查看所选配售对象的最新初步询价报价数据, 包括价格和申购数量, 如图 6-8 所示 对于配售对象的多笔报价数据, 按照价格从大至小降序排列 点击列表中的 历史报价 栏中的的 查看 链接可分别查看所选配售对象的历史报价数据, 如图 6-9 所示 在该页面中, 将配售对象对于同一支新股的多次询价按照提交时间降序排列 对于每次询价产生的多笔报价, 按照价格升序排列

40 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 35 页共 117 页 图 6-6 初步询价结果查询 图 6-7 初步询价数据结果列表

41 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 36 页共 117 页 图 6-8 初步询价数据详细信息页面 图 6-9 历史询价详细信息页

42 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 37 页共 117 页 6.4 投资者初步剔除 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 初步询价 的 投资者初步剔除 即可进入本栏目, 如图 6-10 所示 在 投资者初步剔除 列表中, 显示尚未完成的新股发行信息 用户在所选新股记录直接单击操作栏 投资者初步剔除 链接, 进入到如图 6-8 所示的初步询价数据结果列表, 在该列表显示投资者已提交的询价记录 ( 初步询价开始后, 只要投资者提交了询价记录, 都能查看到 ) 系统默认所有的初步询价状态为有效, 提供操作链接 : 无效 剔除配售对象 点击初步询价数据结果列表中某条询价记录右方的 无效 链接, 则会出现询问用户是否确实要剔除该投资者的对话框, 点击 OK, 完成投资者剔除操作, 所操作记录的初步询价状态则变为无效, 操作栏链接变为 : 有效, 同时该行背景置灰 如果想把无效的投资者设置为有效, 则点击操作栏的 有效 链接, 确认后, 则所操作记录的初步询价状态变为有效 图 6-10 初步投资者剔除列表

43 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 38 页共 117 页 图 6-11 初步询价数据结果列表点击初步询价数据结果列表中某条询价记录右方的 剔除配售对象 链接, 则会进入配售对象状态列表页面, 如图 6-11 所示, 默认显示配售对象状态为 : 有效, 点击操作栏 无效 链接, 则会把所选择的配售对象状态变为无效, 操作栏链接显示为 : 有效, 同时该行背景置灰 如果想把无效的配售对象设置为有效, 则点击操作栏 有效 链接 [ 提示 1: 如果询价无效, 则投资者下的配售对象状态全部为无效, 且都不能参加申购 ] [ 提示 2: 如果配售对象状态为无效, 则不能参加申购 ]

44 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 39 页共 117 页 图 6-12 配售对象状态列表页 6.5 投资者初步确定 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 初步询价 投资者初步确定 即可进入本栏目, 如图 6-13 所示 在 投资者初步确定 列表显示的状态为初步询价已结束到发行结束的新股发行信息 在查看栏分别显示四个链接 : 有效投资者 无效投资者 有效配售对象 无效配售对象 如果发行状态为 初步询价已结束, 则另外在操作栏会多一个链接 : 有效询价 ( 配售对象 ) 确定 点击发行申请右方 有效投资者 链接, 显示对应的有效投资者列表 ; 点击发行申请右方 无效投资者 链接, 显示对应的无效投资者列表 点击发行申请右方 有效配售对象 链接, 显示对应的有效配售对象列表 点击发行申请右方的 无效配售对象 链接, 显示对应的无效配售对象列表 有效询价 ( 配售 ) 对象确定的操作步骤如下 : 第一步 : 点击发行状态为初步询价结束的发行申请右方的 投资者初步确定, 进入如图 6-14 所示页面 : 投资者初步确定列表, 在该列表显示初步确定投资者

45 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 40 页共 117 页 第二步 : 点击 下一步 按钮, 进入如图 6-15 所示页面 : 初步投资者象列表, 在该列表显示被剔除的无效配售对象 第三步 : 点击 下一步 按钮, 进入如图所示 6-16 所示页面 : 剔除后的有效配售对象, 在该列表显示有效的配售对象 第四步 : 点击 下一步 按钮, 进入有效询价 ( 配售 ) 对象确定申明页面, 确认该申明无误后, 点击 确定 按钮, 完成有效询价 ( 配售 ) 对象操作 有效询价 ( 配售 ) 对象确定操作完成后, 则可以进行发行参数的录入操作 图 6-13 投资者初步确定列表页

46 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 41 页共 117 页 图 6-14 投资者初步确认页 图 6-15 无效投资者列表页

47 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 42 页共 117 页 图 6-16 有效配售对象页 6.6 有效报价量确定 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 初步询价 有效报价量确定 即可进入本栏目, 如图 6-17 所示 在查看栏有查看链接, 用户点击可以浏览相关的有效报价量确定数据, 如图 6-28 按数量剔除方式 : 按照申报价格从高到低剔除, 相同报价按拟申购数量从小到大剔除, 相同拟申购量, 按照提交时间倒序剔除, 提交时间相同时, 按照创建时间倒序剔除 ; 按价格剔除方式 : 按照申报价格剔除, 申报价格大于剔除价格的均被剔除 ; 按比例剔除方式 : 按照申报价格从高到低剔除, 相同价格等比例剔除

48 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 43 页共 117 页 图 6-17 有效报价量列表页 图 6-18 有效报价量确认页

49 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 44 页共 117 页 第 7 章 网下发行 7.1 发行参数首次录入 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 网下发行 -> 发行参数首次录入 即可进入本栏目, 如图 7-1 所示 在 发行参数首次录入 检索列表中显示所有该承销商所主承销 且已完成有效询价 ( 配售 ) 对象操作的新股发行信息 如果发行参数首次录入没有提交, 则操作栏显示链接为 首次录入 ; 如果发行参数首次录入已提交, 则操作栏显示链接为 修改 ; 图 7-1 发行参数首次录入检索列表页面用户点击 首次录入 链接, 进入发行参数首次录入页面, 如图 7-2 所示, 用户按要求填写完相关信息后, 点击 确定 按钮, 则完成发行参数首次录入的新增

50 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 45 页共 117 页 操作 对于发行申请中定价方式为初步询价定价发行的新股, 主承销商需在网下发行参数中录入发行价格 摊薄前市盈率和摊薄后市盈率 ; 另外, 对于发行申请中定价方式为累计投标询价定价的新股, 主承销商在网下发行参数录入中录入发行价格区间 发行参数首次录入完成后, 用户直接点击 修改 链接, 进入发行参数首次录入的修改页面, 输入新的信息后, 点击 确定 按钮, 完成发行参数首次录入的修改操作 当发行参数首次录入完成后, 新股发行信息即在发行参数二次录入列表中显示 录入发行价格 申购数量上下限等参数 ( 建议均填写 100%): 申购数量下限 = 申购数量下限与入围数量比值 * 入围数量 申购数量上限 = 申购数量上限与入围数量比值 * 入围数量 图 7-2 发行参数首次录入页面 [ 提示 ]: 系统默认会将主承销商最近一次发行参数首次录入时填写的经办人信息设置为本次发行参数首次录入的默认经办人 ; 如果主承销商是第一次进行新股网下发行, 则默认值为空

51 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 46 页共 117 页 7.2 发行参数二次录入 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 网下发行 的 发行参数二次录入 即可进入本栏目, 如图 7-3 所示 在 发行参数二次录入 检索列表中显示所有发行参数首次录入已完成的新股发行信息 如果发行参数二次录入没有提交, 则操作栏显示链接为 二次录入 ; 如果发行参数二次录入已提交, 则操作栏显示链接为 修改 ; 用户直接点击 二次录入 链接, 进入发行参数二次录入页面, 页面各元素和发行参数首次录入相同, 按要求录入数据后, 点击 确定 按钮, 则完成发行参数二次录入的新增操作 二次录入的数据与一次录入的数据完全一致 发行参数二次录入完成后, 会在发行参数二次录入列表显示 用户直接点击 修改 链接, 进入发行参数二次录入修改页面, 修改完信息, 点击 确定 按钮, 则完成发行参数二次录入的修改操作 如图 7-4 图 7-3 发行参数二次录入检索列表 [ 提示 ]: 系统默认会将主承销商最近一次发行参数二次录入时填写的经办人信息设

52 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 47 页共 117 页 置为本次发行参数二次录入的默认经办人 ; 如果主承销商是第一次进行新股网下发 行, 则默认值为空 图 7-4 发行参数二次录入修改页 7.3 发行参数确定 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 网下发行 的 发行参数确定 即可进入本栏目, 如图 7-4 所示 在 发行参数确定 列表显示已经提交了发行参数二次录入的新股发行信息 用户点击 确认 链接, 进入到发行参数确定对比页面, 如图 7-5 所示, 页面左边显示的是发行参数首次录入信息, 页面右边是发行参数二次录入信息 [ 提示 ]: 发行参数首次录入和二次录入经办人信息不进行必对, 不在对比页面显示

53 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 48 页共 117 页 如果发行参数首次录入和二次录入信息不同, 则在对比页面会用红色字体标识不一致的字段, 确定按钮不显示 用户点击页面下方的 修改首次录入 修改二次录入 链接进入到相应的修改页面, 使发行参数首次录入和二次录入信息一致 如果发行参数首次录入和二次录入信息一致, 则在比对页面下方显示 确定 按钮, 点击该按钮, 主承销商完成发行参数确定操作, 系统进入有效配售对象的无效报价列表页面, 如图 7-6 所示 页面中展示所有有效配售对象的无效报价信息 点击有效配售对象的无效报价列表页面中的确定按钮, 系统提示发行参数确定成功, 同时提示主承销商启动网下申购 主承销商启动网下申购后, 系统将在网下申购缴款开始日期的 9:30 自动将网下发行新股的发行状态置为网下申购过程中 发行参数确定后, 所有报价小于发行价格的报价被视为无效报价, 每个配售对象的有效申购数量为其在所有不小于发行价格的价格档位上申报的拟申购数量的加总 图 7-5 发行参数确定

54 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 49 页共 117 页 图 7-6 发行参数确定比对 图 7-7 有效配售对象的无效报价列表页面

55 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 50 页共 117 页 7.4 有效入围投资者确定 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单 网下发行 下的 有效入围投资者确定 即可进入本栏目, 如图 7-7 所示 在 证券列表 中显示主承销商所承销的发行状态为网下发行参数已确认到发行结束的新股发行信息 点击发行申请列表中的 确定 链接, 进入入围数量确定页面, 如图 7-9 所示 在如图 7-9 所示页面上, 显示所有参与了该新股的初步询价, 且存在有效报价的所有配售对象的入围数量 每个配售对象的有效询价价格不小于发行价格的下限 用户点击操作栏中的 无效 / 有效 链接可将该入围配售对象的询价数据设置为无效 / 有效 被设置为无效配售对象不能参与后续的申购 提示 : 1) 每一个配售对象编码在入围数量查询结果的详细列表中显示唯一 2) 入围数量显示的是该配售对象在参与该新股的有效的拟申购量 ( 注 : 入围数量 = 拟申购总量 - 低于发行价的申购量 - 最高报价的剔除量 ) 图 7-8 入围数量查询列表

56 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 51 页共 117 页 图 7-9 入围数量确定页面 图 入围数量查看页面

57 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 52 页共 117 页 7.5 申购结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单 网下发行 下的 申购结果查询 即可进入本栏目, 如图 7-9 所示 在 申购结果查询 列表中显示主承销商所承销的发行状态为网下申购已启动到发行结束的新股发行信息 点击发行申请列表中的 查看 链接, 可查看所选发行申请的所有申购数据, 如图 7-10 所示 图 7-10 申购结果查询

58 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 53 页共 117 页 图 7-11 申购结果详细信息

59 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 54 页共 117 页 第 8 章 配售 8.1 初步配售 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 即可进入本栏目, 如图 所示 在 初步配售 列表显示所有符合初步配售的数据 在新股发行信息的操作栏显示链接 下载申购结果文件 以及 手工配售 和 上传配售 按钮 平台提供手工录入和批量上传两种录入初步配售结果的方式, 用户可以根据情况选择使用 图 初步配售页面 手工录入初步配售结果操作如下 : 点击图 中的 手工配售 链接进入初步配售结果录入页面, 如图 所示 网下初步配售结果录入列表显示所有申购信息, 包括配售对象编码 配售对象名称 有效申购数量及初步获配股数, 其中初步获配股数默认为 0, 用户可以通过点击操作栏中的 修改 按钮, 修改初步获配股数 点击 下一步 进入初步配

60 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 55 页共 117 页 售结果预览页面, 如图 所示 确认无误后, 点击 发送给结算公司 按钮, 完成初步配售操作 图 手工录入配售页面

61 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 56 页共 117 页 图 初步配售结果预览页面 上传初步配售结果操作如下 : 1 制作初步配售结果文件用户直接点击图 中的 下载申购结果文件 链接, 则显示所选择证券的申购处理文件对话框, 见图 8-1-4, 点击 打开 按钮, 会显示如图 所示文件, 文件中列出该证券下所有有效申购处理结果 用户根据 网下发行电子平台配售结果文件制作指南 (Ver2.0).doc ( 下载地址 : 深圳证券交易所官网 ( 法律 / 规则栏目 -> 本所业务规则 -> 服务指南类 ), 按照要求制作初步配售结果文件

62 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 57 页共 117 页 图 申购结果文件下载对话框 图 有效申购结果文件 2 上传初步配售结果文件操作如下: 用户点击图 中的 上传配售 链接则进入上传初步配售结果页面, 如图 所示, 用户录入 网下发行数量 后, 再点击 上传 按钮, 则进入如图 所示的上传初步配售结果对话框, 点击 浏览 找到已经制作好的初步配售结果文件路径, 所选择的文件路径会在输入框显示, 然后点击 开始上传 按钮, 系统显示文件上传成功提示, 然后点击页面出现的 下一步 按钮, 则显示初步配售结果预览页面, 如图 所示, 确认无误后, 点击 发送给结算公司 按钮, 如图 所示, 完成初步配售操作

63 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 58 页共 117 页 图 上传初步配售结果页面 图 上传初步配售结果

64 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 59 页共 117 页 8.2 初步配售结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 的 初步配售结果查询 即可进入本栏目, 如图 所示 在 初步配售结果查询 列表显示初步配售已经完成到发行结束状态的新股发行信息 在证券代码中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 证券代码只支持精确查询 在证券简称中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 证券简称可以输入关键词进行模糊查询, 例如输入 中国, 则查询结果显示证券简称包括 中国 这个关键词的发行信息 用户点击初步配售结果列表 查看 链接, 则显示所选择证券的初步配售结果列表, 显示投资者名称 配售对象名称 发行价格 初步获配股数 总金额 ( 万元 ) 认购资金是否到位 其中 认购资金是否到位 字段是资金有效认购结果导入成功后才有值, 点击该列表右上角的 查询结果下载 链接, 可下载列表所有的初步配售结果 图 初步配售结果查询页面

65 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 60 页共 117 页 图 初步配售结果列表页面 8.3 认购资金到账明细查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 的 认购资金到 账明细查询 子菜单即进入认购资金到账明细查询页面, 如图 所示

66 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 61 页共 117 页 图 认购资金到账明细查询页面认购资金到账明细列表默认显示全部认购资金到账明细记录 右上角的 查询结果下载 可以下载查询结果 点击 操作 列的 查看 链接, 进入到 投资者的资金到账明细列表 页面, 如图 所示 在该列表页面可以通过检索条件 : 投资者编码和投资者名, 检索出需要查看的投资者的资金到账明细数据, 点击操作列表的查看可以查看 认购资金到账详细信息页面 信息, 如图 所示

67 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 62 页共 117 页 图 投资者认购资金到账明细列表页面 图 认购资金到账详细信息页面

68 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 63 页共 117 页 认购资金到账详细信息 页面显示认购资金到账的详细信息 单击返回按钮 即返回到 认购资金到账明细查询 页面 8.4 资金有效认购结果导入 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 的 资金有效认购结果导入 即可进入本栏目, 如图 所示 在 资金有效认购结果导入 列表显示已经接收到结算公司有效认购的新股发行信息 ( 在 T+2 日 17:35 前, 主承销商会接收到结算公司有效认购处理结果 ) 用户直接点击 导入资金有效认购结果 链接, 进入如图 所示的资金有效认购结果列表, 可通过翻页操作浏览所有的资金有效认购结果, 浏览后, 可点击 下一步 按钮, 进入法律申明页面, 确认无误后, 点击如图 页面下方 导入资金有效认购结果 按钮, 完成资金有效认购结果导入操作 图 资金有效认购结果导入

69 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 64 页共 117 页 图 资金有效认购结果列表 图 资金有效认购结果确认

70 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 65 页共 117 页 8.5 资金有效认购结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 的 资金有效认购结果查询 即可进入本栏目, 如图 所示 在 资金有效认购结果查询 列表显示发行状态为资金有效认购结果导入完成到发行结束的新股发行信息 在证券代码中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 证券代码只支持精确查询 在证券简称中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 证券简称可以输入关键词进行模糊查询, 例如输入 中国, 则查询结果中的证券简称一定包括 中国 这个关键词 用户直接点击资金有效认购结果查询列表右方的 查看 链接, 则显示所选择证券的资金有效认购结果列表 在该列表显示配售对象名称 认购价格 认购股数 申购是否有效 ( 申购无效时列出 ) 无效的原因 用户点击 查询结果下载 链接, 可下载当前列表的资金有效认购结果清单

71 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 66 页共 117 页 图 资金有效认购结果查询 8.6 配售 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 即可进入本栏目, 如图 所示 在 配售 列表显示资金有效认购结果已确认的新股发行信息 在新股发行信息的操作栏显示链接 下载资金有效认购处理结果文件 以及 手工配售 和 上传配售 按钮 平台提供手工录入和批量上传两种录入配售结果的方式, 用户可以根据情况选择使用

72 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 67 页共 117 页 两种配售结果录入方式 : 1 手工配售 手工录入配售结果 2 上传配售 制作配售结果文件并上传 图 配售页面手工录入配售结果操作如下 : 点击图 中的 手工配售 链接进入配售结果录入页面, 如图 所示 网下配售结果录入列表显示所有资金有效的申购信息, 包括配售对象编码 配售对象名称 有效申购数量及实际获配股数, 其中实际获配股数默认为 0, 用户可以通过点击操作栏中的 修改 按钮, 修改实际获配股数 点击 下一步 进入配售结果预览页面, 如图 所示 确认无误后, 点击 发送给结算公司 按钮, 完成配售操作

73 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 68 页共 117 页 图 配售结果录入页面 图 配售结果预览页

74 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 69 页共 117 页 上传配售结果操作如下 : 1 制作配售结果文件用户直接点击图 中的 下载资金有效认购处理结果文件 链接, 则显示所选择证券的有效申购结果处理文件对话框, 见图 8-6-4, 点击 打开 按钮, 会显示如图 所示文件, 文件中列出该证券下所有有效申购处理结果 用户根据 网下发行电子平台配售结果文件制作指南 (Ver2.0).doc ( 下载地址 : 深圳证券交易所官网 ( 法律 / 规则栏目 -> 本所业务规则 -> 服务指南类 ), 按照要求制作配售结果文件 图 资金有效认购结果文件下载对话框 图 资金有效认购结果文件 2 上传配售结果文件操作如下: 用户点击图 中的 上传配售 链接则进入上传配售结果页面, 如图 所示, 用户录入网下发行数量后, 再点击 上传 按钮, 则进入如图 所示的上传配售结果对话框, 点击 浏览 找到已经制作好的配售结果文件路径, 所选择的文件路径会在输入框显示, 然后点击 开始上传 按钮, 系统显示文件上传成功提示, 然后点击页面出现的 提交 按钮, 则显示配售结果预览页面, 如图 8-6-3

75 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 70 页共 117 页 所示, 确认无误后, 点击 发送给结算公司 按钮, 完成配售操作 图 配售结果上传页面 图 上传配售结果

76 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 71 页共 117 页 8.7 配售结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 的 配售结果查询 即可进入本栏目, 如图 8-13 所示 在 配售结果查询 列表显示配售已经完成到发行结束状态的新股发行信息 在证券代码中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 证券代码只支持精确查询 在证券简称中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 证券简称可以输入关键词进行模糊查询, 例如输入 中国, 则查询结果中的证券简称一定包括 中国 这个关键词 用户点击配售结果列表 查看 链接, 则显示所选择证券的配售结果列表, 显示投资者名称 配售对象名称 发行价格 获配股数 总金额 ( 万元 ) 点击该页面的 查询结果下载 链接, 可下载列表所有的配售结果 图 8-13 配售结果查询

77 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 72 页共 117 页 8.8 新股认购款查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 的 新股认购款查询 即可进入本栏目, 在 新股认购款查询 列表显示当前主承销商所发行证券的发行费用 实际划付金额信息 如图 8-14 所示 主承销商从 T+4 日开始可查询新股认购款 用户点击 查看 链接, 则显示所选择证券的发行参数信息, 以及主承销商发行费用 实际划付金额等 图 8-14 新股认购款查询 8.9 网下发行结束确认 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 配售 的 网下发行结束确认 即可进入本栏目, 如图 8-15 所示 在 网下发行结束 列表显示配售完成的新股发行信息 点击 确认发行结束 链接, 完成发行结束确认 如果主承销商没有点击该链

78 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 73 页共 117 页 接, 则网下发行电子平台在 T+5 日 17:00 自动结束网下发行 图 8-15 发行结束确认 8.10 配售对象高报不买统计 用户通过 CA 证书成功登录网下发行电子平台, 点击菜单项 配售 的 配售对象高报不买统计 子菜单即进入具有配售对象高报不买统计信息的发行申请统计页面, 如图 8-16 所示 检索结果列表默认显示所有已经完成了网下配售操作的所有发行申请的配售对象高报不买统计信息 用户可以通过证券代码和证券简称进行检索, 点击 查询 按钮, 在检索结果列表得到符合条件的发行申请信息点击查询结果页面上操作列的 查看 链接, 进入到该发行申请信息的配售对象所有高报不买详细列表页面, 页面列表上方显示证券代码和证券简称, 列表中显示所有的配售对象高报不买的信息, 如图 8-17 所示 在配售对象高报不买详细信

79 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 74 页共 117 页 息页面点击 返回 按钮, 页面返回到发行申请查询结果列表页面 图 8-16 配售对象存在高报不买的发行申请查询结果列表

80 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 75 页共 117 页 第 9 章 联合承销 承销商用户可登录网下发行电子平台通过 联合承销 菜单查看其参与了联 合承销的新股网下发行的初步询价结果 申购结果等业务信息 9.1 初步询价结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 联合承销 的 初步询 价结果查询 子菜单即进入初步询价结果查询页面, 如图 9-1 所示 图 9-1 初步询价结果查询页面检索结果列表中默认显示所有该承销商用户参与了联合承销 且发行状态为初步询价已启动 ( 含 ) 至网下发行结束 ( 含 ) 的网下发行信息 用户可以通过 证券代码 证券简称 条件检索, 输入检索条件后, 单击 查询 按钮, 在检索结果列表得到符合条件的证券记录 重置 按钮可以清除 证券代码 证券简称

81 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 76 页共 117 页 文本框中的内容 所示 点击 操作 列的 查看 链接, 进入到 初步询价结果列表 页面, 如图 9-2 图 9-2 初步询价结果列表页面 初步询价结果列表 页面显示证券的初步询价结果信息 左上角只读显示 证券代码 证券简称 信息, 投资者列表显示已参与初步询价的投资者记录 点击操作列中的 查看历史报价 显示投资者所有的历史报价信息列表, 如图 9-3 所示 点击操作列中的 查看详情 链接, 进入到如图 9-4 所示的 初步询价详细信息 页面 点击页面右上角的 查询结果下载 超链接可以下载 Excel 格式的查询结果 单击 返回 按钮即返回到 发行申请查询 页面

82 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 77 页共 117 页 图 9-3 初步询价历史报价信息列表页面

83 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 78 页共 117 页 图 9-4 初步询价详细信息页面 9.2 申购结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 联合承销 的 申购结 果查询 子菜单即进入申购结果查询页面, 如图 9-5 所示

84 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 79 页共 117 页 图 9-5 申购结果查询页面检索结果列表中默认显示所有该承销商用户参与了联合承销 且发行状态为申购已启动 ( 含 ) 至网下发行结束 ( 含 ) 的网下发行信息 用户可以通过 证券代码 证券简称 条件检索, 输入检索条件后, 单击 查询 按钮, 在检索结果列表得到符合条件的证券记录 重置 按钮可以清除 证券代码 证券简称 文本框中的内容 点击 操作 列中的 查看 链接, 进入到 申购结果列表 页面, 如图 9-6 所示

85 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 80 页共 117 页 图 9-6 申购结果列表页面 申购结果列表 页面中显示所选定证券的网下申购结果信息 左上角只读显示 证券代码 证券简称 信息, 配售对象列表中显示已参与网下申购的配售对象的申购信息 点击页面右上角的 查询结果下载 超链接可以下载 Excel 格式的查询结果 单击返回按钮即返回至申购结果查询页面 9.3 初步配售结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 联合承销 的 初步配售结果查询 子菜单即进入初步配售结果查询页面, 如图 所示 检索结果列表中默认显示初步配售已经完成到发行结束状态的新股发行信息 用户可以通过 证券代码 证券简称 条件检索, 输入检索条件后, 单击 查询 按钮, 在检索结果列表得到符合条件的证券记录 重置 按钮可以清除 证券代码 证券简称 文本框中的内容 点击 操作 列的 查看 链接, 进入到 初

86 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 81 页共 117 页 步配售结果 页面, 如图 所示 图 初步配售结果页面

87 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 82 页共 117 页 图 初步配售结果列表页面 初步配售结果 页面显示证券的网下初步配售结果 左上角只读显示 证券代码 证券简称 信息 点击页面右上角的 查询结果下载 超链接可以下载 Excel 格式的查询结果 单击 返回 按钮即返回到 初步配售结果查询 页面 9.4 认购资金到账明细查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 联合承销 的 认购资

88 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 83 页共 117 页 金到账明细查询 子菜单即进入认购资金到账明细查询页面, 如图 9-7 所示 图 9-7 认购资金到账明细查询页面检索结果列表中默认显示所有该承销商用户参与了联合承销 发行状态为网下申购过程中 ( 含 ) 至网下发行结束 ( 含 ) 且当前日期 >=T( 网下申购截止日期 ) 日的网下发行的认购资金到账明细信息 点击 操作 列中的 查看 链接, 进入到参与申购该股发行信息的投资者认购资金到账列表页面, 如图 9-8 所示 列表中默认显示每个参与申购的投资者到账记录 可以通过 投资者编码 和 投资者名称 条件检索, 输入检索条件后, 单击 查询 按钮, 在列表得到符合条件的投资者的申购资金到账记录信息 重置 按钮可以清除检索框中的内容 右上角的 查询结果下载 可以下载查询结果 在该股发行信息的投资者申购资金到账列表中点击操作列表的查看可以查看 认购资金到账详细信息页面 信息如图 9-9 所示

89 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 84 页共 117 页 图 9-8 认购资金到账明细列表页面

90 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 85 页共 117 页 图 9-9 认购资金到账详细信息页面 认购资金到账详细信息 页面显示认购资金到账的详细信息如图 9-9 所示 单击返回按钮即返回到 认购资金到账明细查询 页面 9.5 资金有效认购结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 联合承销 的 资金有 效认购结果查询 子菜单即进入资金有效认购结果查询页面, 如图 9-10 所示

91 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 86 页共 117 页 图 9-10 资金有效认购结果列表页面检索结果列表中默认显示所有该承销商用户参与了联合承销的网下发行的认购资金有效认购处理结果 用户可以通过 证券代码 证券简称 条件检索, 输入检索条件后, 单击 查询 按钮, 在 检索结果 得到符合条件的证券记录 重置 按钮可以清除 证券代码 证券简称 文本框中的内容 点击 操作 列中的 查看 链接, 进入到 资金有效认购结果查询 页面, 如图 9-11 所示

92 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 87 页共 117 页 图 9-11 资金有效认购结果查询页面 资金有效认购结果查询 页面显示对证券有效认购处理结果的信息 左上角只读显示 证券代码 证券简称 信息, 配售对象列表显示结算公司已进行过有效认购处理的配售对象记录 右上角的 查询结果下载 可以下载查询结果 单击返回按钮即返回到 资金有效认购结果列表 页面 9.6 配售结果查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 联合承销 的 配售结果查询 子菜单即进入配售结果查询页面, 如图 9-12 所示 检索结果列表中默认显示所有已经了网下配售的网下发行信息 用户可以通过 证券代码 证券简称 条件检索, 输入检索条件后, 单击 查询 按钮, 在检索结果列表得到符合条件的证券记录 重置 按钮可以清除 证券代码 证券简称 文本框中的内容 点击 操作 列的 查看 链接, 进入到 配售结果 页面, 如图 9-13 所示

93 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 88 页共 117 页 图 9-12 配售结果查询页面

94 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 89 页共 117 页 图 9-13 配售结果页面 配售结果 页面显示证券的网下配售结果 左上角只读显示 证券代码 证券简称 信息 点击页面右上角的 查询结果下载 超链接可以下载 Excel 格式的查询结果 单击 返回 按钮即返回到 配售结果查询 页面 9.7 入围数量查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单 联合承销 下的 入围数量查询 即可进入本栏目, 如图 9-14 所示 在 入围数量查询 列表中显示联合承销商所承销的发行状态为网下发行参数已确认到发行结束的新股发行信息 点击发行申请列表中的 查看入围数量 链接, 可查看所选发行申请的所有入围数据, 如图 9-15 所示 在如图 9-15 所示页面上, 显示所有参与了该新股的初步询价, 且有效询价数量大于 0 的所有配售对象的入围数量 每个配售对象的有效询价价格不小于发行价格的下限

95 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 90 页共 117 页 提示 : 1) 每一个配售对象编码在入围数量查询结果的详细列表中显示唯一 2) 入围数量显示的是该配售对象在参与该新股的有效的拟申购量 ( 注 : 入围数量 = 拟申购总量 - 低于发行价的申购量 - 最高报价的百分比剔除量 ) 图 9-14 入围数量查询列表

96 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 91 页共 117 页 图 9-15 入围数量查询结果详细页面

97 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 92 页共 117 页 第 10 章 资料维护 10.1 基本资料维护 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 资料维护 的 基本资 料维护 即可进入本栏目, 如图 10-1 所示 点击 修改 可修改主承销商的基本资 料, 如图 10-2 所示 图 10-1 投资者资料查询

98 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 93 页共 117 页 图 10-2 投资者资料查询 10.2 投资者资料查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 资料维护 的 投资者资料查询 即可进入本栏目, 如图 10-3 所示 在 投资者资料查询 列表显示所有的投资者信息, 分别显示投资者名称 类型 联系人 联系电话 在投资者名称 投资者类型中输入查询条件, 点击 查询 按钮则显示符合条件的记录 点击投资者资料列表的 查看 链接, 则显示所选择询投资者的详细信息 点击页面右上方 查询结果下载 链接,EXCEL 文件中显示列表中所有的投

99 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 94 页共 117 页 资者信息, 可保存到本地路径 图 10-3 投资者资料查询 10.3 配售对象资料查询 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 资料维护 的 配售对象资料查询 即可进入本栏目, 如图 10-4 所示 在 配售对象资料查询 列表显示所有的配售对象信息, 分别显示配售对象名称 所属投资者名称 证券帐号 ( 深市 ) 资金账号 点击页面右上方 查询结果下载 链接,Excel 中显示列表中所有的配售对象信息, 可保存到本地路径

100 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 95 页共 117 页 图 10-4 配售对象资料查询

101 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 96 页共 117 页 第 11 章 系统功能 11.1 修改申购托管席位 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 系统功能 的 修改申 购托管席位 即可进入本栏目, 如图 11-1 所示 修改申购托管席位查询列表中显 示所有该主承销商承销的处于 申购中 的网下发行信息. 图 11-1 修改申购托管席位查询列表用户选中要修改申购托管席位的证券后, 点击查询结果列表中的 托管席位维护 链接, 系统页面跳转到申购托管席位修改页面, 如图 11-2 所示 用户选择需要修改托管席位的配售对象, 点击申购托管席位修改列表中的 修改 链接, 页面列表中该配售对象对应的托管席位字段变为可修改状态 ; 修改托管席位并点击 保存, 系统提示该配售对象的托管席位修改成功

102 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 97 页共 117 页 图 11-2 申购托管席位修改 11.2 发行文件上传 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 系统功能 的 发行文件上传 即可进入本栏目, 如图 11-3 所示 发行文件上传查询列表中显示该主承销商所有处于启动初步询价后, 发行结束前的新股网下发行信息 用户选中要上传文件的证券后, 点击发行文件上传查询列表中的 上传 链接, 系统页面跳转到发行文件上传页面, 如图 11-4 所示 用户点击文件发布栏操作列表中的 上传 或者 替换 ( 如果启动初步询价操作时已上传了文件, 则对应文件的操作显示为 替换删除 ) 链接, 在系统弹出的文件上传窗口, 点击 浏览 按钮并选择对应的上传文件路径, 即可实现对文件进行加载 文件加载成功后系统将刷新文件列表页面, 并在列表中显示已加载文件的名称 ; 点击操作列表中的 替换 和 删除 超链接, 可分别替换或删除已加载的文件 用户点击页面中的 确定 按钮, 该证券的发行文件上传成功 点击列表上传

103 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 98 页共 117 页 文件名称超链接, 可以查看最新上传的文件信息 ; 列表中 版本 字段值从 1 开始, 主承销商每重新上传一次则版本加 1 如果未上传过文件则显示为空 图 11-3 发行文件上传

104 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 99 页共 117 页 11.3 初步询价代位 图 11-4 发行文件上传页面 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 系统功能 的 初步询 价代位 即可进入本栏目, 如图 11-5 所示 首先输入需要进行代位操作的投资者 编码, 然后点击下一步进入投资者确认页面, 如图 11-6 所示

105 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 100 页共 117 页 图 11-5 投资者编码输入 图 11-6 投资者确认 用户点击确认后, 默认列出该主承销商承销的且处于初步询价中的新股网下发

106 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 101 页共 117 页 行, 如图 11-7 所示 图 11-7 网下发行选择 用户选择需要进行代位操作的发行, 点击 参与询价 链接, 进入初步询价基 本信息录入页面, 如图 11-8 所示

107 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 102 页共 117 页 图 11-8 询价基本信息录入主承销商录入初步询价申报价格, 该价格将作为投资者所管理的所有参与询价配售对象的唯一申报价格, 点击下一步进入配售对象列表页 在配售对象列表页中, 显示投资者管理的所有配售对象, 如图 11-9

108 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 103 页共 117 页 图 11-9 配售对象列表 主承销商根据委托方 ( 投资者 ) 提供的报价信息, 点击 参与询价 或 修改 链接, 为配售对象录入询价单, 如图 11-10

109 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 104 页共 117 页 图 询价单录入初步询价单提交成功, 系统页面展示询价单信息, 并提供打印功能 初步询价申报数据提交后, 在配售对象列表中能查看到提交后的报价数据并可对其进行修改, 如果修改则必须填写修改原因 [ 提示 ]: 主承销商在进行初步询价代位操作前, 请确认已获得相应投资者的授权 主承销商代位进行的初步询价操作即视为该投资者进行的初步询价操作, 具有同等法律效力

110 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 105 页共 117 页 11.4 网下申购代位 用户登录网下发行电子平台进入首页后, 点击菜单项 系统功能 的 网下申 购代位 即可进入本栏目, 如图 所示 首先输入需要进行代位操作的投资者 编码, 然后点击下一步进入投资者确认页面, 如图 所示 图 投资者编码输入

111 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 106 页共 117 页 图 投资者确认 用户点击确认后, 默认列出该主承销商承销处于申购中的新股网下发行, 如图 所示 图 网下发行选择

112 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 107 页共 117 页 用户选择需要进行代位操作的发行, 点击 参与申购 链接, 进入申购经办人 录入页面, 如图 所示 图 申购经办人录入主承销商根据投资者提供的经办人信息完成经办人信息录入, 点击下一步进入配售对象列表页 在配售对象列表页中, 显示投资者管理的可以参与本次申购的所有配售对象, 如图 11-15

113 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 108 页共 117 页 图 配售对象列表 主承销商根据委托方 ( 投资者 ) 提供的申购信息, 点击 参与申购 链接, 为 配售对象录入申购单, 如图 11-16

114 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 109 页共 117 页 图 申购单录入点击申购单录入页面的下一步操作按钮, 申购单录入进入到确认录入数据页面, 在确认页面点击确定, 完成申购单录入操作 申购单提交成功后, 系统页面展示申购单信息, 并提供打印功能 申购单一经确认提交之后将无法修改 [ 提示 ]: 主承销商在进行网下申购代位操作前, 请确认已获得相应投资者的授权 主承销商代位进行的网下申购操作即视为该投资者进行的网下申购操作, 具有同等法律效力 申购数量必须在有效上下限范围之内! 如发行申请已设定自愿锁定期, 则申购单所显示的自愿锁定期为询价时选定的自愿锁定期选项 否则不显示自愿锁定期

115 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 110 页共 117 页 第 12 章 常用维护操作 12.1 退出系统 退出系统功能使用户能够退出系统 用户直接拔出硬证书时, 系统也会提示用 户关闭浏览器, 如图 12-1 所示, 当用户选择 确定 后, 系统将关闭所有浏览器 注 : 1 在退出系统之前, 一定要注意保存已经完成的操作, 否则系统会恢复到修改前的状态 2 为保证用户退出后不会被其他人盗用帐号执行其他非法操作, 建议用户退出后关闭当前浏览器 3 在退出系统后, 为安全起见, 建议用户拔出硬证书 图 12-1 用户点击 退出系统 后, 系统会提示是否确定退出, 如图 12-2 所示 图 12-2 点击 确定 按钮后, 浏览器会提示关闭窗口, 如图 12-3 所示

116 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 111 页共 117 页 图 删除 IE 浏览器的临时文件 请打开 IE(Internet Explorer) 浏览器, 在 工具 菜单上, 单击 Internet 选项, 在弹出的 Internet 选项 窗口中的 常规 标签下, 找到 Internet 临 时文件 一栏, 请用鼠标点击 删除文件 按钮 ( 如下图箭头所在位置 ): 图 12-4 在弹出的 删除文件 窗口中 ( 如下图 ), 选中 删除所有脱机内容 复选框, 并用鼠标点击 确定 按钮, 即可将 IE 浏览器的临时文件删除

117 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 112 页共 117 页 提示 : 该操作可能需要较长时间 ( 如 1~5 分钟 ) 才能完成, 请耐心等候 图 清除 IE 浏览器的 SSL 状态 请打开 IE(Internet Explorer) 浏览器, 在 工具 菜单上, 单击 Internet 选项, 在弹出的 Internet 选项 窗口中的 内容 标签下, 找到 证书 一栏, 如下图箭头所在位置 : 图 12-6

118 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 113 页共 117 页 如果您在上图箭头所示位置上找到 清除 SSL 状态 按钮, 则请用鼠标点击该 按钮 ; 否则请参考本章中的 删除 IE 浏览器的临时文件 一节进行处理操作, 直 接删除 IE 浏览器的临时文件, 也可达到同样的效果 12.4 在安装了网上交易系统的计算机上使用移动数字证书 如果您的计算机已经安装了网上交易系统 ( 如银河证券 国泰君安 第一证券 等券商发布的网上交易系统 ), 则在使用数字证书登录网下发行电子平台时, 可能 会出现如下证书选择界面 : 图 12-7 该界面是您安装的网上交易系统自动弹出来的证书选择框 该界面只能选择网上交易系统的数字证书, 无法选择深圳证券交易所颁发的移动数字证书, 从而导致无法正常登录使用网下发行电子平台 解决该问题的方法如下 : 1. 请在计算机屏幕的右下角找到 核新 SSL 通讯安全代理 图标 ( ): 图 12-8

119 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 114 页共 117 页 2. 用鼠标右键单击 核新 SSL 通讯安全代理 图标 ( ), 则出现如下的菜单 : 图 请鼠标左键选中 暂停安全代理 (D) 菜单, 则 核新 SSL 通讯安全代理 图标将变为如下图像 ( ): 图 此时, 您可以正常使用数字证书登录网下发行电子平台 4. 如果您希望使用网上交易系统, 则请用鼠标右键单击 核新 SSL 通讯安全代 理 图标 ( ), 则出现如下的菜单 :

120 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 115 页共 117 页 图 请鼠标左键选中 暂停安全代理 (D) 菜单, 则 核新 SSL 通讯安全代理 图标将变为如下图像 ( ): 图 此时, 您可以正常使用网上交易系统 小结 : 如果您要登录网下发行电子平台, 请确保在登录系统时, 核新 SSL 通讯安全代理 ( ) 的 暂停安全代理 (D) 菜单被选中, 其图标显示为 ; 登录成功后, 就与该菜单的选中状态无关 如果您要使用网上交易系统, 请确保在使用系统时, 核新 SSL 通讯安全代理 ( ) 的 暂停安全代理 (D) 菜单没有被选中, 其图标显示为

121 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 116 页共 117 页 第 13 章 特别提醒及技术支持服务 13.1 请及时退出系统, 拔出移动数字证书 当您使用完网下发行电子平台, 或短时间内 ( 如 10 分钟 ) 不使用网下发行电子平台时, 为安全起见, 请您执行 退出系统 操作, 并关闭所有的 IE 浏览器窗口 如果计算机上插有移动数字证书, 则请同时将其拔出, 随身携带, 以保障您系统安全, 防止被别人非法使用 13.2 请及时保存数据 当您准备退出网下发行电子平台, 在执行 退出系统 操作之前, 请先保存 ( 或 提交 ) 新增与修改的数据, 防止数据丢失 13.3 请正确安装与使用移动数字证书 书 请认真阅读移动数字证书附带的用户手册, 以确保正确安装与使用移动数字证 13.4 请优先在本手册中查找问题解决办法 在使用网下发行电子平台过程中, 如果遇到问题, 请先在本手册中查找解决办 法, 以节省您的宝贵时间 13.5 请及时联系本所解决问题 如果您遇到的问题无法在本手册中找到解决办法, 请根据问题性质及时联系本 所相应部门解决 当与本所联系时, 建议您坐在计算机旁边, 并准备好以下信息, 以便快速说明和定位问题 :(1) 屏幕上所提示的信息 ;(2) 出现问题时您正在进行

122 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 117 页共 117 页 的操作 ;(3) 为了解决问题, 您已经采取的措施 我所系统运行部网上业务专区技术支持中心, 负责网下发行电子平台使用中的技术性问题的解答, 包括网站运行是否正常 网站速度过慢 文件无法提交 系统报错提示等 电话 : , 传真 我所 CA 证书技术支持中心, 负责网下发行电子平台中与移动数字证书 (E-key) 相关的问题解答, 包括移动数字证书的申请 发放 安装 使用 问题咨询等 电话 : ( 或 ), 传真 : , 网站 :

123 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 118 页共 117 页 附录 : 网下发行状态和待办事项 编号 网下发行状态 待办事项 1 申请首次录入已提 申请二次录入 交 2 申请二次录入已完 确认并提交发行申 成 请 待办事项截 止时间 说明 主承销商未提交网下发行申请 3 申请已提交 无 主承销商已提交网下发行申请 4 申请通过 询价投资者确定并启动初步询价 初步询价起始日 8:30 前完成 网下发行申请通过, 须早于初步询价开始时间, 并在询价起始日 8:30 前完成询价投资者确定 5 申请未通过 无 6 初步询价已启动 ( 待开始 ) 无 申请已通过, 初步询价待开始 进入此状态, 意味着主承销商已经发起了初步询价, 但还未到初步询价起始日的 9:30 7 初步询价过程中 无 网下发行初步询价开始 8 初步询价结束 投资者初步确定 T-2 日完成 网下发行初步询价结束, 可以确定有效投资者 9 投资者初步确定 录入发行参数 初步确定有效投资者后, 可以录入发行参数并启动申购 10 发行参数首次录入 发行参数二次录入 已完成 11 发行参数二次录入已完成 确认并提交发行参数, 启动申购 T-1 日 15:00 前 ( 完成申购启动 ) 12 申购已启动 ( 待开始 ) 无 进入此状态, 意味着主承销商在电子平台发起了申购, 但还未到申购起始日的 9:30 13 申购过程中 无 网下发行申购开始 14 申购结束 进行初步配售 T+1 日 15:00 T 日 15:00 网下发行申购结束

124 深圳证券交易所工程技术文档工程技术标准第 119 页共 117 页 前完成 15 初步配售完成接收资金有效认购 结果 T+3 日 10:30 前完成 T+1 日 15:00 前, 主承销商根据申购 结果完成初步配售, 并把初步配售 结果发送给结算公司 16 资金有效认购结果 导入完成 进行新股配售 T+3 日 15:00 前完成 T+2 日 17:35, 结算公司向主承销 商发送剔除了资金无效认购的认购 清单 17 配售完成确认网下发行结束 T+5 日 17:00 前完成 T+3 日 15:00 之前主承销商完成配 售, 并把配售结果上传至网下发行 电子平台 18 网下发行结束无如果主承销商未结束网下发行,T +5 日 17:00 网下发行自动结束 注 : 1 询价发行日的 9:30 15:00 为初步询价时间 2 申购日 (T 日 )9:30 15:00 为申购时间