三位 Alstom 高管也受到指控, 这三人 - 他们都为 Alstom 在康涅狄格州的子公司工作 - 已经认罪另一方面, 霍斯金斯受雇于英国 Alstom, 在法国工作, 从未因涉嫌腐败计划前往美国第二巡回法院认为, 作为一个没有任何相关美国存在的外国国民, 霍斯金斯不能仅仅因为他有迹象作为共

Size: px

Start display at page:

Download "三位 Alstom 高管也受到指控, 这三人 - 他们都为 Alstom 在康涅狄格州的子公司工作 - 已经认罪另一方面, 霍斯金斯受雇于英国 Alstom, 在法国工作, 从未因涉嫌腐败计划前往美国第二巡回法院认为, 作为一个没有任何相关美国存在的外国国民, 霍斯金斯不能仅仅因为他有迹象作为共"

袋贡
5 years ago
Views:

1 查看电子邮件时遇到问题? 在浏览器中查看阿拉伯语中文西班牙语俄语 2018 年 8 月分享本期内容反腐败动向出口制裁和海关执法出口制裁和海关动向全球调查资源写作与演讲排期反腐败动向为 Legg Mason 提供 3400 万美元的 SEC 结算 2018 年 8 月 27 日, 美国证券交易委员会 (SEC) 宣布,Legg Mason Inc. 将支付超过 3400 万美元, 用于解决与利比亚子公司的行为有关的调查此决议是在 Legg Mason 同意支付 6420 万美元以解决司法部 (DOJ) 对同一行为的调查之后发布的利比亚调查之前已在 2018 年 6 月的红色简报中进行过美国证券交易委员会新闻稿华尔街日报路透社美国上诉法院限制 FCPA 的管辖权 2018 年 8 月 24 日, 美国第二巡回上诉法院部分确认了美国康涅狄格州地方法院的裁决, 并认为如果外国人从未进入美国从事指称的不当行为, 且外国人不是作为美国公司或公民的代理人雇员股东董事或高级职员, 则违反反海外腐败法 (FCPA) 的共谋责任不延伸至外国个人法国公司 Alstom SA 的一家子公司的英国公民兼退休管理人员劳伦斯霍斯金斯质疑司法部的观点, 即 FCPA 因其据称对美国个人的监管职责而适用于霍斯金斯, 据称这些人为了促成印度尼西亚电厂的合同而进行贿赂其他

2 三位 Alstom 高管也受到指控, 这三人 - 他们都为 Alstom 在康涅狄格州的子公司工作 - 已经认罪另一方面, 霍斯金斯受雇于英国 Alstom, 在法国工作, 从未因涉嫌腐败计划前往美国第二巡回法院认为, 作为一个没有任何相关美国存在的外国国民, 霍斯金斯不能仅仅因为他有迹象作为共犯参与更广泛的阴谋而要在 FCPA 下承担责任法官三人组认为, 国会详细指定了 FCPA 下要承担负责的外国人的类别, 司法部明确的责任理论并未将霍斯金斯列入任何类别与地方法院不同, 第二巡回法院认为, 如果霍斯金斯被判定为美国子公司的代理人, 则可以根据其他被告在美国的非法行为确定其对阴谋负责美国司法部表示它打算针对霍斯金斯推行这一 FCPA 责任实践上述理论, 霍斯金斯也面临四项洗钱罪和一项共谋洗钱罪的指控 2014 年 12 月, 作为执法行动的一部分,Alstom 公司认罪, 其中包括印度尼西亚的行为, 并同意支付 7.72 亿美元的刑事罚款第二巡回意见纽约法律杂志 Law 360 FCPA 博客司法部向巴巴多斯有限公司的保险公司提出异议 2018 年 8 月 23 日, 司法部向总部位于巴巴多斯的保险公司巴巴多斯有限公司 (ICBL) 的保险公司发出了不起诉令在其不起诉令中, 司法部称,ICBL 向巴巴多斯政府官员支付了大约 36,000 美元的不当款项, 以换取总保费约 687,000 美元的保险合同, 该公司的净利润约为 94,000 美元司法部将该官员确定为 Donville Inniss, 他是前巴巴多斯议会议员以及巴巴多斯工业国际商业商业和小企业发展部前部长司法部声称, 为了换取不当付款,Inniss 利用其作为工业部长的职位, 使 ICBL 获得两份政府合同 Inniss 最初于 2018 年 3 月在美国纽约东区地方法院被起诉他于 2018 年 8 月 6 日在佛罗里达州被捕, 并于 2018 年 8 月 23 日对他的指控表示不认罪不起诉令引用了司法部最近对其 FCPA 企业执法政策的修订, 采用了 2016 年 4 月的试点计划, 这创建了一个假设, 即认为自愿披露 FCPA 违规行为的公司会在随后的调查中进行合作, 并且进行及时和适当的补救, 此类企业将得到司法部的不起诉令与该政策一致, 不起诉令引用了司法部决定结束其调查的七大因素 :(1)ICBL 的及时自我披露 ;(2)ICBL 的彻底和全面的调查 ;(3)ICBL 继续与司法部的调查合作 ;(4)ICBL 自愿协议披露 ;(5)ICBL 加强其合规计划和内部会计控制 ;(6)ICBL 的补救措施, 包括开除涉及的雇员 ; 以及 (7) 该部门能够识别并指控有罪的个人司法部不起诉令通知取消对 Donville Inniss 的起诉 FCPA 博客前巴西足球官员被监禁四年 2018 年 8 月 22 日, 巴西足球联合会前主席何塞玛丽亚马林因在纽约东区被判犯有串谋诈骗罪诈骗罪和洗钱罪而被判四年徒刑马林还曾在多个国际足球联合会常务委员会任职, 还被要求支付 120 万美元的赔偿金, 并没收 330 万美元的腐败赃款在审判期间, 政府提供证据证明马林参与了一项阴谋, 提供并获得数千万美元的非法支付和回扣, 涉及媒体和体育营销公司以及与几个与南美和巴西足球锦标赛相关的足球官员

3 根据红色简报 2018 年 2 月的报道, 起诉马林是美国纽约东区检察官办公室发起的一项大型体育腐败调查的一部分美国司法部新闻稿华尔街日报 Akin Gump 红色简报年 2 月 PDVSA 案例的新进展 2018 年 8 月 22 日, 瑞士银行 Julius Baer 集团有限公司前董事总经理兼副董事长马蒂亚斯克鲁尔承认一项为委内瑞拉国有能源公司 PDVSA, 贪污资金洗钱的罪名德国公民和巴拿马居民克鲁尔承认, 他试图通过迈阿密房地产和其他投资清洗超过 10 亿美元的资金, 以隐瞒资金来源红色简报在其 7 月和 2018 年 2 月的年版本已广泛涵盖了迄今为止的 PDVSA 调查, 其中司法部已起诉 17 人, 其中 12 人到目前为止已经认罪此外, 在 2018 年 7 月 31 日, 司法部提起并发起起诉, 指控 Jose Manuel Gonzales Testino 阴谋向 PDVSA 的前官员支付并提供腐败赃款, 以换取合同和违反 FCPA 的优惠待遇据称, 美国委内瑞拉公民冈萨雷斯与一名共谋者一起支付了超过 60 万美元的贿赂赃款司法部新闻稿 - 克鲁尔司法部新闻稿 - 冈萨雷斯 FCPA 博客华尔街日报美国证券交易委员会结束对中国生物制药产品供应商潜在 FCPA 违规行为的调查 2018 年 8 月 20 日,Sinovac Biotech Ltd. 宣布美国证券交易委员会已停止调查该公司可能违反 FCPA 的情况 2017 年 5 月, 美国证券交易委员会向 Sinovac 发出传票,Sinovac 是一家中国生物制药产品供应商, 此前 Sinovac 宣布正在对中国公职人员的腐败赃款指控进行内部调查具体而言,Sinovac 已收到指控称其首席执行官魏卫东向中国食品和药品管理局的公职人员行贿, 以获得临床试验的批准 Sinovac 没有评论司法部正在进行的平行调查的状况 Sinovac 新闻稿 Law 360 英国执法机构起诉工程公司高管, 而司法部则拒绝起诉公司 2018 年 8 月 17 日, 英国反严重欺诈办公室 (SFO) 宣布对 Güralp Systems Limited 的两名前雇员提出指控, 该公司是一家生产地震测试设备的英国工程公司, 涉嫌向韩国政府官员提供贿赂赃款 SFO 指控 Güralp 系统公司创始人 Cansun Güralp 博士和该公司董事总经理 Andrew Bell 涉嫌共谋向韩国地球科学和矿产资源研究所前任主任 Heon-Cheol Chi 支付贿赂赃款 Chi 目前在美国服刑 14 个月, 因为他通过一家美国银行洗钱自 2015 年 12 月起,Güralp Systems 因涉嫌在韩国的腐败合同而一直在接受英国反严重欺诈办公室的调查

4 2018 年 8 月 20 日, 司法部向 Güralp 系统发出了一份不起诉通知, 告知该公司调查已经结束, 并且无论是否有违反 FCPA 的证据, 都不打算起诉关于其不起诉令的理由, 司法部引用了 FCPA 公司执法政策 ;Güralp 系统公司自愿披露此事 ; 其配合司法部的调查, 包括起诉 Chi; 以及 Güralp 系统公司采取的重大补救措施, 以及 SFO 对公司进行平行调查英国反严重欺诈办公室新闻稿司法部不起诉令国家法律期刊 FCPA 博客哥伦比亚前最高级反贪污检察官对阴谋罪表示认罪 2018 年 8 月 14 日, 在佛罗里达州南区的美国地区法官 Ursula Ungaro 面前, 哥伦比亚前全国反腐败局局长 Luis Gustavo Moreno Rivera 承认为了促进外国投资而共谋洗钱受贿莫雷诺承认, 他参与了一项腐败阴谋, 于 2016 年前往佛罗里达州迈阿密, 以便向被莫雷诺在哥伦比亚的机构调查的前哥伦比亚州长索取贿赂莫雷诺总共获得将近 20 万美元的不当付款, 以换取承诺向州长提供证人作证的证词, 并最终转移检察官的注意力事实上, 州长是美国政府的合作信息来源, 并在与莫雷诺的互动中与缉毒局协调行事莫雷诺的律师莱昂纳多路易斯皮尼亚戈麦斯作为阴谋的参与者也被逮捕并认罪据红色简报 2017 年 7 月报道, 莫雷诺去年在哥伦比亚被捕并被引渡到迈阿密莫雷诺和皮尼利亚计划于 2018 年 11 月被判刑美国司法部新闻稿华尔街日报印度修改反腐败法 2018 年 7 月 26 日, 印度经修订的反腐败法 2018 年防止腐败 ( 修正案 ) 法 ( 以下简称法律 ) 经议会一致批准后生效最重要的变化包括 :(1) 修订贿赂的定义 ;(2) 扩大法律的范围, 以涵盖商业组织和腐败地提供或承诺向公职人员提供不正当好处的人, 以及 (3) 要求在调查前任或现任政府官员之前获得批准该法律的一项重大修订出现在贿赂的定义中, 其中腐败地提供或接收有价值的东西被不正当的优势所取代此外, 以前, 可以认定商业组织只是教唆腐败, 自己无需承担责任如果员工或任何与该组织相关联的人员承诺为获得或保留业务提供任何不正当好处, 商业实体现在将要承担责任 ; 但是, 如果商业实体能够展示完善的合规计划, 则可以提供辩护该法律现在还明确规定了那些提供不正当好处的人以及任何第三方中间人的责任, 而不考虑所提供的不正当好处是否被接受该法的另一项重大修订是通过要求调查机构在开始对此类官员进行调查之前获得事先批准, 为现任和前任政府官员提供保护在其他修正案中, 如果这些人在七天内向当局报告该问题, 该法律规定对那些行贿的人进行胁迫辩护, 并规定提供或接受不正当好处的人最高可被判处七年徒刑和缴纳罚款经济时报印度时报今日商业

5 反腐败聚焦 : 世界银行宣布取消两家公司资格 2018 年 8 月 22 日, 世界银行根据 Flycom 对刚果民主共和国世界银行项目的不当支付行为, 宣布取消斯洛文尼亚基础设施服务提供商 Flycom d.o.o.18 个月的资格 Flycom 在 2010 年至 2014 年期间向顾问支付了与其在项目上获得的合同相关的费用由于公司的持续配合, 世界银行减少了禁止期限, 并且公司已经同意在解除取消资格之前制定并实施完整性合规计划 2018 年 8 月 1 日, 世界银行还宣布取消中国 IT 公司江苏志德华通信息技术有限公司 ( Trachtech ) 的资格, 与世界银行在中国的项目有关 Trachtech 在伪造其采购报价中包含的文件后, 被认为犯了欺诈行为, 以掩盖未能满足投标要求的情况 Trachtech 在因为配合获得信任并采取自愿补救措施后, 获得了 15 个月的缩减期根据 2010 年 4 月 9 日签署的取消资格互认协议, 其他多边开发银行也可共同取消该公司的资格被世界银行取消资格的所有实体和个人的名单可在此处获取世界银行新闻稿 - Flycom FCPA 博客 - Flycom 世界银行新闻稿 - Trachtech FCPA 博客 - Trachtech 出口制裁和海关执法 Wellco Enterprises 的前首席执行官因为向 DOD 出售虚假标记的靴子被判处 41 个月监禁 2018 年 8 月 8 日, 司法部宣布 Wellco Enterprises,Inc 前总裁兼首席执行官 Vincent Lee Ferguson 因涉嫌诈骗阴谋将原产中国的靴子标记为美国制造的靴子, 并对国防部 (DOD) 政府承包商和公众谎称美国制造, 且符合贝瑞修正案和贸易协定法而被判处 41 个月监禁 Wellco 前销售高级副总裁兼前市场营销和传播总监此前曾于 2018 年 6 月因同一罪行在联邦监狱服刑六个月 Wellco 是国防部和民用客户军用鞋的领先制造商和供应商, 已有 70 多年的历史司法部表示, 从 2008 年到 2012 年,Wellco 的高管, 包括 Ferguson 先生, 指示 Wellco 的中国制造商将 USA 列入靴子标签在两艘货物被美国海关和边境保护局扣押后, 这些人命令同一机构撕掉靴子里面的中国制造标签进口后, 阴谋参与者指示田纳西州的 Wellco 工厂工人撕掉中国制造标签, 然后将靴子运送给政府和商业客户根据司法部的新闻稿, 该公司销售了超过 810 万美元的欺诈性靴子美国司法部新闻稿物流公司以 155,000 美元解决了所谓的违反 EAR 的行为 2018 年 8 月 10 日,Mohawk Global Logistics Corp.(fka Mohawk Customs and Shipping Corp.) 与商务部工业和安全局 (BIS) 一起解决了违反出口管理条例 (EAR) 的行为根据和解协议的条款, Mohawk 同意支付 155,000 美元的民事罚款, 并在观察期内抵押 20,000 美元根据该命令,Mohawk 据称促成帮助和 / 或教唆非法出口名为 EAR99 的 LNP20 液氮厂, 以 33,587 美元的价格给了全俄实验物理科学研究所 (VNIIEF), 又名俄罗斯联邦核中心 -VNIIEF(RFNC-VNIIEF), 这些是在 BIS 实体名单上列出的实体虽然 Mohawk- 一家货运代理商 - 用筛选软件标记了相关货物, 但

6 Mohawk 出口监督员对标记进行了修改并继续转发这些物品而没有做进一步的尽职调查, 在其电子出口信息 (EEI) 申报中标明货物不需要许可证 Mohawk 还被指控在没有许可证的情况下通过向中国电子科技大学 (UESTC, 同样也是名单上的实体 ) 转运 ( 并随后重新转运 ) 某些 EAR99 项目而促成帮助和 / 或教唆两次违反 EAR 的行为据称莫霍克两次都收到了包含电子科技大学全名的文件, 但是, 在第一种情况下, 只筛选了缩写, 从而未能标记交易 ; 在第二种情况下, 它根本没有筛选交易, 也没有提交出口用的 EEI 如需了解, 请查看 BIS 的命令和解协议与指控文件加利福尼亚州男子对违反叙利亚制裁行为表示认罪 2018 年 8 月 14 日, 美国司法部宣布, 居住在加利福尼亚州, 叙利亚出生的入籍美国公民 Rasheed Al Jijakli 承认违反国际紧急经济体法案和叙利亚制裁法, 共谋向叙利亚出口美国战术装备根据新闻稿,Jijakli 承认, 从 2012 年 4 月到 2013 年 3 月, 他参与了出口至少 43 架激光炮膛校正器,85 具日间步枪瞄准镜 30 具夜视步枪瞄准镜战术手电筒数字望远镜五部电台和一件防弹衣给 Ahrar Al-Sham 和叙利亚其他叛乱组织 2012 年 6 月和 7 月,Jijakli 和其他人购买了这些物品, 之后 Jijakli 前往土耳其伊斯坦布尔, 并将这些物品交给在土耳其训练, 准备去叙利亚战斗的叙利亚叛军 2012 年 8 月和 9 月,Jijakli 指示同谋从 Palmyra 公司取出数万美元, 其中 Jijakli 是该公司首席执行官, 负责为这些物品支付 Jijakli 的判刑定于 2018 年 12 月 3 日美国司法部新闻稿 33 人团体被控假冒奢侈品走私计划 2018 年 8 月 16 日, 美国移民和海关执法局 (ICE) 的国土安全调查公布了 33 名与中国制造的伪造奢侈品进口到美国的阴谋相关的指控这些指控包括阴谋运输和贩运在假冒商品串谋走私和走私假冒商品洗钱阴谋和非法移民的行为 ICE 特工还查获了被告在纽约大都市区的物业和个人财产, 价值超过 1200 万美元根据法院文件,ICE 称, 被告在贩运和伪造货物方面发挥了各种作用, 这些货物是通过伪装成合法进口物品, 用 40 英尺的集装箱从入境口岸走私并运往美国各地的根据 ICE 新闻稿, 被扣押的商品都是大品牌的假冒产品, 包括 Chanel Tory Burch Hermes Louis Vuitton 和 Michael Kors, 如果是真品, 将价值约 5 亿美元在这 33 人中, 有 32 人被捕美国移民和海关执法局新闻稿纽约时报出口制裁和海关动向客户警报 : 特朗普总统发布新的伊朗行政命令, 并在退出 JCPOA 后重新实施第一套制裁 2018 年 8 月 6 日, 特朗普总统发布了第号行政命令, 重新对伊朗实施某些制裁该命令规定了根据 2018 年 5 月 8 日停止参加联合全面行动计划 (JCPOA) 的决定, 并重新掌握对伊朗制裁的法律权力

7 关于该命令, 财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 也发布了一系列新的常见问题解答, 澄清了美国制裁的哪些方面将根据 JCPOA 撤销重新实施根据活动的不同, 该命令在 90 天或 180 天的结束期后重新实施对伊朗的制裁第一段逐渐减少期于 2018 年 8 月 6 日结束, 第一套制裁于 2018 年 8 月 7 日生效这些制裁针对伊朗汽车行业的活动 ; 某些贵重原材料和半成品的贸易 ; 购买或出售伊朗里亚尔的交易或基于里亚尔的合同 ; 购买订购或促进伊朗的发行主权债务的活动 ; 涉及伊朗政府购买或收购美元钞票的交易下一个逐渐减少期将于 2018 年 11 月 4 日结束针对涉及伊朗能源航运和造船行业 ; 石油石化和伊朗中央银行的交易的制裁将于 2018 年 11 月 5 日生效在发布该命令后, 欧盟于 2018 年 8 月 7 日扩大了其制裁阻碍监管的范围该法规现在禁止欧盟人员遵守重新启动的美国对伊朗的域外制裁欧盟成员国现在必须单独确定是否以及如何惩罚违反设计伊朗制裁的欧盟阻碍条例, 可能在方法上有所不同 Akin Gump 对新伊朗行政命令的客户警报行政命令 OFAC 伊朗制裁常见问题解答关于退出 JCPOA 的 Akin Gump 客户警报客户警报 :CFIUS 改革立法,FIRRMA, 成为法律 2018 年 8 月 13 日, 特朗普总统签署了 2019 财年的约翰麦凯恩国防授权法案, 其中包括 2018 年外国投资风险评估现代化法案 (FIRRMA), 该法案改革了美国的外国投资委员会 (CFIUS) 的流程 CFIUS 将继续拥有广泛的管辖权, 可以对可能导致外国控制美国业务的外国投资进行国家安全审查当实施 FIRRMA 的法规在未来 18 个月内生效时,CFIUS 将对 (a) 敏感政府地点和港口附近的房地产交易以及 (b) 与关键技术关键基础设施或敏感个人数据相关的美国企业的非控制性投资拥有额外管辖权某些涉及外国政府投资者和潜在美国关键技术公司的受管辖的交易将触发强制性的 CFIUS 备案为解决有关将不受控制的关键新兴技术和基础技术转让给外国人的问题,FIRRMA 要求通过机构间的流程确定并在公开通知和评论后, 在出口管制条例中控制此类技术 ( 此识别过程已经开始 ) 与引入的法案不同,FIRRMA 不会扩展 CFIUS 审查境外投资以解决此问题的权力当法律生效时,CFIUS 审查申请的时间表将延长但是, 财政部需要发布法规, 以创建一个更快捷的简短声明 - 轻量申报流程, 可用于代替完整备案 FIRRMA 留下了许多关键细节和定义让财政部通过实施法规来解决那些可能受新 CFIUS 当局影响的人可能希望监控并最终对其进行评论, 尤其是 (i) 可能接受非控制的外国投资并涉及关键技术, 关键基础设施或敏感个人数据的美国企业 ;(ii) 可能获得此类信息的外国受限制合伙人的资金或影响其所做的事情的能力 ; 以及 (iii) 因为可能被创建的强制性备案要求而直接或间接涉及外国政府受管辖投资并涉及美国关键技术公司的人员 Akin Gump 事务所客户警报国务院就俄罗斯涉嫌化学袭击实施制裁 2018 年 8 月 8 日, 国务院宣布美国根据 1991 年化学和生物武器控制和战争消除法 ( 以下简称法案 ) 确定俄罗斯联邦未经允许使用化学或生物武器违反国际法这一决定源于俄罗斯涉嫌参与 2018 年 3 月对英国公民 Sergei Skripal 和他的女儿 Yulia Skripal 使用 Novichok 神经毒剂

8 2018 年 8 月 27 日, 国务院发布了联邦登记公告, 根据该法案对俄罗斯实施制裁以下制裁将至少一年, 直至另行通知 : 根据 1961 年外国援助法终止对俄罗斯的援助, 但紧急人道主义援助和食品或其他农业商品或产品除外终止 (a) 向俄罗斯出售任何国防物品服务或设计和建筑服务 ; 以及 (b) USML 上向俄罗斯出口或再出口的任何项目的许可证, 但支持空间合作的许可证除外根据武器出口管制法终止所有外国军事融资拒绝向俄罗斯提供任何来自美国政府部门机构或设施的信贷信用担保或其他财务援助, 包括受一系列豁免内容影响的美国进出口银行禁令同时禁止向俄罗斯出口受国家安全相关因素控制, 某些受 EAR 管制的货物和技术国务院新闻稿联邦登记公告 OFAC 发布乌克兰 / 俄罗斯相关的一般许可证 2018 年 7 月 31 日,OFAC 颁发了通用许可证 (GL)13C, 以取代并取代原 GL 13B GL 13C 延长了在 EN + Group PLC,GAZ Group 和 United Company RUSAL PLC 中剥离或转移债务股权或其他持股所需的某些交易的授权期限逐渐减少期结束时间为 2018 年 10 月 23 日这些更新是在 OFAC 于 2018 年 4 月 6 日根据乌克兰 / 俄罗斯相关的制裁当局指定上述实体 ( 特别指定国民 ) 之后进行的 OFAC 新闻稿 (2018 年 7 月 31 日 ) GL 13C 更新的 OFAC 常见问题解答 OFAC 新闻稿 (2018 年 4 月 6 日 ) 国际清算银行将 44 家中国公司和机构列入实体名单 2018 年 8 月 1 日, 国际清算银行将 44 家中国实体列入实体名单, 指名这些公司合理地被认为参与违反国家安全的活动, 或参与了会造成重大风险的活动或危及美国的外交政策利益这些行动包括非法采购商品和技术, 以便在中国用于未经授权的最终军事用途国际清算银行的行为对美国出口, 再出口以及美国企业和个人向指定实体的转移提出了严格的要求和限制这些名称包括八家公司及其子公司, 在中国的国防航空航天通信和半导体领域发挥着关键作用由于这些指定, 美国企业需要满足额外的许可要求, 并且大多数许可证例外将无法用于出口再出口或将两用物品转移到指定实体这些许可要求适用于任何交易, 其中受 EAR 约束的项目将被出口再出口或转让 ( 国内 ) 给任何实体, 或者这些实体作为买方中间收货人最终收货人或最终用户许可审查政策作为拒绝的准则联邦公报国际清算银行将南苏丹列入 EAR 下的禁运国家名单

9 2018 年 8 月 3 日, 国际清算银行修订了 EAR, 将南苏丹共和国列入美国禁运国家名单 ( 即 EAR 第 740 部分补编第 1 号国家组 D:5) 该行动符合 EAR 与国务院 (2018 年 2 月 14 日 ) 修订 ITAR 的相关最终规则, 将南苏丹列入禁止某些武器出口进口和销售的国家名单南苏丹上榜对该国的出口增加了额外的限制, 包括对 de minimis 美国内容, 许可证异常可用性和某些项目的许可策略联邦公报 BIS 放宽了对印度的出口许可要求 2018 年 7 月 30 日, 商务部长威尔伯罗斯宣布, 商务部将正式承认并让印度获得加入瓦塞纳尔安排的成员资格, 同时放宽对印度和包括北约国家和某些美国盟友在内的选定国家的出口或涉及出口的某些许可要求 2018 年 8 月 3 日, 国际清算银行根据以下对 EAR 的重要修订执行了此公告 : 将印度从受国家安全第 2 栏 (NS2) 原因许可要求限制的国家名单中删除将印度添加到国家组 A:1 和 A:5, 授权使用许可证例外 APP,APR,GOV 和 STA 取消出口商向 EEI 出口控制犯罪控制第 1 栏和第 3 部分原因以及区域稳定第 2 栏原因的物品的要求一般而言, 这些变化扩大了美国公司可以出口再出口或转运到印度和其他类似列出国家的商品的范围根据罗斯的声明, 除其他外, 这些变化将使美国更有效地向印度高科技和军事客户出口根据上述许可证所涵盖的商品类型, 政策变化将特别影响航空航天生命科学电子和通信制造以及国防相关行业的公司联邦公报商务新闻稿 15 C.F.R. 第 740 部分 - 许可证例外联邦法官阻止发布 3D 打印的枪支蓝图 2018 年 8 月 27 日, 美国华盛顿西区地方法院批准了一项初步禁令, 禁止在互联网上公布由德克萨斯州分布式防御公司发布的 3D 打印枪支的蓝图和设计美国国务院此前曾与国防部及其创始人科迪威尔逊达成和解协议, 尽管美国国务院早先声称这些帖子相当于未经许可出口 ITAR 控制的技术数据成功的禁令源于几个州提起的诉讼, 其中指控国务院违反行政程序法, 没有国会通知修改 USML, 以允许发布蓝图和文件由于禁令, 分布式防御公司将继续被禁止公开发布设计, 直到诉讼完成初步禁令, 华盛顿州等, et al. v. 美国国务院, 第 2 号 :18-cv RSL(2018 年 8 月 27 日 ) 全球调查资源随着北美自由贸易协定的发展,TPA 时间表将达到新的里程碑特朗普总统在退出 JCPOA 后发布新的伊朗相关的行政命令并重新实施第一套制裁最近六次政府供应链风险和网络安全举措 CFIUS 改革立法 - FIRRMA- 将于 2018 年 8 月 13 日成为法律

10 写作与演讲排期 9 月 17 日, 凯文沃尔夫将在俄亥俄州哥伦布举行的出口合规培训学院第三届大学出口管制年度研讨会上发表题为出口管制的最新进展 : 大学焦点的演讲 9 月 18 日, 凯文沃尔夫将成为小组成员, 在伦敦举行的 KNect365 全球贸易管制 2018 年讨论关注美国出口管制和对外贸易投资规则的新发展 9 月 26 日,Hamish Lal 将在芝加哥举行的第八届国际建筑法学会会议上发表关于世界各地罚金条款的演讲如果您希望邀请艾金岗波律师到贵公司或贵集团就反腐败法律合规网络安全执法和政策或其他国际调查及合规话题发表演讲, 请致电或发送电子邮件与 Jaime Sheldon 联系关于参与全球调查与合规实践的律师的执行编辑 Paul W. Butler Christian Davis 反腐败动向编辑 Stanley Woodward Melissa Chastang Anne Kolker Abigail Kohlman 出口管制制裁和海关动向和执法编辑 Suzanne Kane Sina Kimiagar Chris Chamberlain Sarah Kirwin 红色简报的中文俄语阿拉伯语和西班牙语译本将在晚些时候提供请通过上述链接或以下往期内容链接查阅之前已翻译的版本档案档案阿拉伯语档案中文档案西班牙语档案俄语 akingump.com 2018 Akin Gump Strauss Hauer & Feld LLP. 保留所有权利律师广告本文件之分发仅作参考之用 ; 不构成法律意见, 也不得用作法律意见 IRS 通函 230 简报要求 : 本讯息并非美国财政部部长发出的通函 230 范围内的意见因此, 我们必须通知您, 您不能为了逃避美国联邦税务罚金而信赖本讯息中的任何税务意见此外, 本讯息中包含的任何税务建议不得用于向其他方推销营销或推荐交易伦敦办事处的律师通过 Akin Gump LLP 提供法律服务, 以 Akin Gump 律师事务所之名义执业 Akin Gump LLP 是纽约的一家有限责任合伙企业, 获律师监管局授权并受其监管, 编号为合伙人名单可在 Eighth Floor, Ten Bishops Square, London E1 6EG 查阅香港办事处律师通过 Akin Gump 律师事务所提供法律服务, 该律师事务所受香港律师会监管注册地址为香港中环皇后大道中 15 号置地广场告罗士打大厦 18 楼及 10 室 Akin Gump 律师事务所为一家根据美国德州法律成立的有限责任合伙企业, 在美国国内和国外的多个司法管辖区的法律法规之下进行运营北京办事处为 Akin Gump 律师事务所的代表办事处更新您的偏好订阅我们的邮件列表转发给朋友退出我们的邮件列表查看邮寄地址

英国严重欺诈办公室新闻稿路透社金融时报瑞士信贷向美国司法部支付 4700 万美元, 以结束亚洲官二代调查 2018 年 6 月 6 日, 瑞士信贷集团 ( 瑞士信贷 ) 宣布其同意支付 4700 万美元罚款以达成与美国司法部的不起诉协议值得注意的是, 虽然瑞士信贷发布了一篇新闻稿, 但美

英国严重欺诈办公室新闻稿路透社金融时报瑞士信贷向美国司法部支付 4700 万美元, 以结束亚洲官二代调查 2018 年 6 月 6 日, 瑞士信贷集团 ( 瑞士信贷 ) 宣布其同意支付 4700 万美元罚款以达成与美国司法部的不起诉协议值得注意的是, 虽然瑞士信贷发布了一篇新闻稿, 但美查看电子邮件时遇到问题? 在浏览器中查看红色简报全球调查和检控每月更新 2018 年 6 月分享此内容阿拉伯语中文西班牙语俄语本期内容反腐败动向出口管制制裁和海关执法出口管制和制裁动向全球调查资源 _ 反腐败动向美国证券交易委员会 (SEC) 提议修改举报人奖励计划 2018 年 6 月 28 日, 美国证券交易委员会提议修改其举报人奖励程序, 这是该计划于 2010 年公布以来的首次修改