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1 2017 年度非经营性资金占用及情况的专项说明

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4 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 非经营性资金占用 现大股东及其附属企业 资金占用方名称 占用方与上市公司的关联关系 华能能源交通产业中国华能集团公控股有限公司之子司之子公司公司 ( 注释 2) 华能白山煤矸石发中国华能集团公电有限公司 ( 注释司之子公司 2) 其他应收款 长期应收款及应收利息长期应收款及其他应收款 2017 年期初占用资金余额 2017 年度占用累计发生金额 ( 不含利息 ) 2017 年度占用资金的利息 ( 如有 ) 2017 年期末占用资金余额 占用形成原因 75, , 提供资金支持 ( 收购前形成 ) 230, , 代垫资金 ( 收购前形成 ) 占用性质 收购形成, 已清理 ( 注释 2) 收购形成, 已清理 ( 注释 2) 总计 306, , 大股东及其附属企业 中国华能集团公司最终控股母公司其他应收款 受托管理电力资产及提供技术服务 经营性往来 华能国际电力开发 母公司 其他应收款 提供技术服务 经营性往来 公司 华能新能源股份有 中国华能集团公 应收账款 销售发电额度 经营性往来 限公司之子公司 司之子公司 华能白山煤矸石发 中国华能集团公 应收账款 - 6, , 销售发电额度 经营性往来 电有限公司 司之子公司 中国华能集团燃料 中国华能集团公 应收账款 燃料运输服务及 经营性往来 有限公司之子公司司之子公司 装卸搬运服务 北方联合电力有限责任公司及其子公司 其他应收款 提供技术服务 经营性往来 华能白山煤矸石发电有限公司 其他应收款 提供技术服务经营性往来 1

5 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 ( 续 ) 大股东及其附属企业 华能甘肃能源开发有限公司 华能核电开发有限 中国华能集团公 公司 司之子公司 华能呼伦贝尔能源 中国华能集团公 开发有限公司及其 司之子公司 子公司 华能集团技术创新中心 华能澜沧江水电股份有限公司 华能煤业有限公司中国华能集团公 司之子公司 华能能源交通产业 中国华能集团公 控股有限公司及其 司之子公司 子公司 华能宁夏能源有限 中国华能集团公 公司 司之子公司 华能山东石岛湾核 中国华能集团公 电有限公司 司之子公司 华能陕西发电有限 中国华能集团公 公司及其子公司 司之子公司 华能陕西秦岭发电 中国华能集团公 有限公司 司之子公司 华能四川水电有限 中国华能集团公 公司及其子公司 司之子公司 华能西藏雅鲁藏布江水电开发投资有限公司 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 提供技术服务及产业科技项目外包服务 经营性往来 其他应收款 提供技术服务 经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 18, , , , 燃料销售款 保证金及提供技术服务 经营性往来 其他应收款 提供技术服务 经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 2

6 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 ( 续 ) 大股东及其附属企业 华能西宁热电有限公司 华能新疆能源开发 中国华能集团公 有限公司 司之子公司 华能新能源股份有 中国华能集团公 限公司 司之子公司 华能置业有限公司 中国华能集团公 及其子公司 司之子公司 华能资本服务有限 中国华能集团公 公司 司之子公司 西安热工研究院有 中国华能集团公 限公司及其子公司司之子公司 中国华能集团清洁 中国华能集团公 能源技术研究院有 司之子公司 限公司 中国华能集团燃料有限公司及其子公 司 中国华能集团香港 中国华能集团公 有限公司 司之子公司 永诚财产保险股份 中国华能集团公 有限公司 司之子公司 华能 ( 天津 ) 煤气 中国华能集团公 化发电有限公司 司之子公司 宁夏大坝发电有限 中国华能集团公 责任公司 司之子公司 华能能源交通产业控股有限公司之子公司 其他应收款 提供技术服务及 经营性往来 长期资产处置 其他应收款 提供技术服务 经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 其他应收款 提供技术服务及 经营性往来 押金 其他应收款 提供技术服务 经营性往来 其他应收款 提供技术服务及 经营性往来 办公楼租金 其他应收款 供电费用 经营性往来 其他应收款 提供装卸搬运服务 办公楼租赁业务及技术服务 经营性往来 其他应收款 提供技术服务 经营性往来 其他应收款 , , 保险赔款及办公楼租金 经营性往来 其他应收款 销售辅助材料款经营性往来 其他应收款 提供技术服务经营性往来 预付账款 预付材料款经营性往来 3

7 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 ( 续 ) 大股东及其附属企业 中国华能集团清洁中国华能集团公能源技术研究院有司之子公司限公司西安热工研究院有中国华能集团公限公司及其子公司司之子公司中国华能集团燃料中国华能集团公有限公司及其子公司之子公司司永诚财产保险股份中国华能集团公有限公司司之子公司 华能能源交通产业中国华能集团公控股有限公司之子司之子公司公司 西安热工研究院有限公司及其子公司 中国华能集团清洁能源技术研究院有 限公司 永诚财产保险股份 中国华能集团公 有限公司 司之子公司 华能能源交通产业 中国华能集团公 控股有限公司及其 司之子公司 子公司 西安热工研究院有限公司及其子公司 预付账款 预付账款 预付账款 5, , , 预付账款 在建工程 在建工程 , , 在建工程 在建工程 工程物资 5, , , 工程物资 , , 预付技术服务费经营性往来 预付材料款及技经营性往来术服务费 预付燃料款经营性往来 0.87 预付财产保险款经营性往来 材料采购经营性往来 设备监造 设备经营性往来材料采购 技术服务及产业科技项目外包服务 技术服务及产业经营性往来科技项目外包服务 0.98 工程保险费经营性往来 采购设备经营性往来 1.85 采购设备经营性往来 4

8 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 ( 续 ) 上市公司的子公司及其附属企业 云南滇东雨汪能源子公司有限公司化德县大地泰泓风子公司能利用有限责任公司华能 ( 福建 ) 海港子公司有限公司 ( 注释 4) 华能泰山电力有限子公司公司 ( 注释 5) 华能临港 ( 天津 ) 子公司燃气热电有限公司华能云南滇东能源子公司有限责任公司华能南京六合风电子公司有限公司华能启东风力发电子公司有限公司华能太原东山燃机子公司热电有限责任公司华能如东风力发电子公司有限责任公司华能山西太行发电子公司有限责任公司华能左权煤电有限子公司责任公司华能平凉发电有限子公司责任公司 委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息 委托贷款及应收利息 其他应收款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息 123, , , , , 提供资金支持非经营性往来 30, , , 提供资金支持非经营性往来 181, , , 提供资金支持非经营性往来 3, , 提供资金支持非经营性往来 51, , , , , 提供资金支持非经营性往来 467, , , , , 提供资金支持非经营性往来 1, , 提供资金支持非经营性往来 38, , , , , 提供资金支持非经营性往来 50, , , , 提供资金支持非经营性往来 18, , , , 提供资金支持非经营性往来 - 1, , 提供资金支持非经营性往来 190, , , , , 提供资金支持非经营性往来 232, , , , , 提供资金支持非经营性往来 5

9 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 ( 续 ) 上市公司的子公司及其附属企业 华能广东海门港务子公司有限责任公司华能桐乡燃机热电子公司有限责任公司华能榆社发电有限子公司责任公司华能汕头海门发电子公司有限责任公司华能江西清洁能源子公司有限责任公司华能沁北发电有限子公司责任公司华能沾化热电有限子公司公司华能淮阴第二发电子公司有限公司华能湖南岳阳发电子公司有限责任公司华能湖南湘祁水电子公司有限责任公司华能灌云热电有限子公司责任公司华能罗源发电有限子公司责任公司华能苏子河水能开子公司发有限公司华能苏州燃机热电子公司有限公司 委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息 16, , , , 提供资金支持非经营性往来 47, , , , , 提供资金支持非经营性往来 144, , , , , 提供资金支持非经营性往来 137, , , , , 提供资金支持非经营性往来 3, , 提供资金支持非经营性往来 140, , , , , 提供资金支持非经营性往来 125, , , , , 提供资金支持非经营性往来 60, , , , 提供资金支持非经营性往来 1, , 提供资金支持非经营性往来 9, , , 提供资金支持非经营性往来 10, , 提供资金支持非经营性往来 - 30, , 提供资金支持非经营性往来 20, , , , 提供资金支持非经营性往来 提供资金支持非经营性往来 6

10 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 ( 续 ) 上市公司的子公司及其附属企业 华能营口仙人岛热子公司电有限责任公司华能营口热电有限子公司责任公司华能贵州盘县风电子公司有限责任公司华能辛店发电有限子公司公司重庆华清能源有限子公司公司华能重庆珞璜发电子公司有限责任公司华能青岛热电有限子公司公司天津华能杨柳青热子公司电有限责任公司山东华鲁海运有限子公司公司恩施市马尾沟流域子公司水电发展有限公司华能 ( 福建 ) 能源子公司销售有限责任公司华能 ( 罗源 ) 港务子公司有限公司华能威海海埠光伏子公司发电有限公司华能山西能源销售子公司有限责任公司 委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息委托贷款及应收利息 - 13, , 提供资金支持非经营性往来 70, , , 提供资金支持非经营性往来 - 2, , 提供资金支持非经营性往来 134, , , , , 提供资金支持非经营性往来 4, , 提供资金支持非经营性往来 3, , , 提供资金支持非经营性往来 6, , 提供资金支持非经营性往来 提供资金支持非经营性往来 16, , 提供资金支持非经营性往来 3, , , , 提供资金支持非经营性往来 - 19, , 提供资金支持非经营性往来 - 77, , , 提供资金支持非经营性往来 - 10, , , 提供资金支持非经营性往来 - 9, , 提供资金支持非经营性往来 7

11 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 ( 续 ) 上市公司的子公司及其附属企业 关联自然人 其他关联方及其附属企业 华能巢湖发电有限子公司 委托贷款及应 - 20, , , 提供资金支持 非经营性往来 责任公司 收利息 华能江苏能源销售子公司 委托贷款及应 - 19, , 提供资金支持 非经营性往来 有限责任公司 收利息 华能河北能源销售子公司 委托贷款及应 - 19, , 提供资金支持 非经营性往来 有限责任公司 收利息 华能河南能源销售子公司 委托贷款及应 - 19, , 提供资金支持 非经营性往来 有限责任公司 收利息 华能湖南能源销售子公司 委托贷款及应 - 19, , 提供资金支持 非经营性往来 有限责任公司 收利息 华能荆门热电有限子公司 委托贷款及应 提供资金支持 非经营性往来 责任公司 收利息 华能营口港务有限责任公司 聊城鲁西燃料有限公司 合营公司 联营公司 其他流动资产 ( 委托贷款 ) 及应收利息其他应收款 其他流动资产 ( 委托贷款 ) 及应收利息 8, , 提供资金支持非经营性往来 8, , 提供资金支持非经营性往来 黄台 8 号机组 ( 注释 6) 其他应收款及长期应收款 89, , , 提供资金支持 非经营性往来 总计 2,480, ,480, , ,698, ,364,

12 2017 年度非经营性资金占用及情况汇总表 ( 续 ) 注释 1: 华能国际电力股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 本年完成同一控制下企业合并, 本公司视同被收购的子公司在历史期间已纳入合并范围, 并对 2017 年期初数进行了相应调整 注释 2: 本公司 2017 年度非经营性资金占用的期初余额均因前述同一控制下企业合并后对 2017 年期初数的重述调整产生, 全部来自于被收购子公司华能山东发电有限公司 ( 以下简称 山东发电 ) 及华能吉林发电有限公司 ( 以下简称 吉林发电 ) 为提供的委托贷款或代垫资金 其中, 山东发电提供的委托贷款已于 2017 年度偿还 吉林发电提供的委托贷款及代垫资金, 根据中国华能集团公司与本公司于 2016 年 10 月 14 日签署的股权转让协议, 双方同意, 中国华能集团公司有义务确保其子公司对吉林发电截至交割日的全部债务及往来款项在不晚于交割日得到全额清偿 若前述款项未能全额清偿, 本公司有权在第一次支付转让对价时对未清偿款项进行相应扣除 于 2017 年 3 月, 本公司在第一次支付转让对价时已将上述款项全额扣除 注释 3: 该项下的 为 2017 年度已到货设备或燃料的金额, 或 2017 年度已实际发生劳务或其他服务的金额 注释 4: 华能 ( 福建 ) 海港有限公司原为本公司持有 51% 股权的子公司 于 2017 年 10 月, 本公司转让对其持有的全部股权, 原为其提供的委托贷款已全部偿还 注释 5: 华能泰山电力有限公司 ( 以下简称 泰山电力 ) 原为山东发电之子公司 于 2017 年 9 月, 山东发电将持有的股权转让给华能能源交通产业控股有限公司, 原山东发电之其他子公司华能聊城热电有限公司为泰山电力之子公司提供的委托贷款已全部偿还 注释 6: 根据 2008 年 12 月山东发电与山东鲁能发展集团有限公司签订的产权转让合同以及 2009 年 2 月国务院国有资产监督管理委员会的有关批复 ( 国资产权 [2009]70 号 ), 黄台 8 号机组 30% 的产权为山东发电以约人民币 1.1 亿元的转让价款自山东鲁能收购而来 黄台 8 号机组虽独立核算, 但不具备法人主体资格, 因此本公司暂将黄台 8 号机组 30% 的产权计入其他非流动资产核算 山东发电之子公司华能济南黄台发电有限公司实际代为进行黄台 8 号机组的运营管理工作, 为其代垫的日常营运资金计入其他应收款及长期应收款核算 日常营运资金无固定期限, 不收取利息 本表已于 2018 年 3 月 13 日获董事会批准 企业负责人 : 曹培玺主管会计工作负责人 : 黄历新会计机构负责人 : 李英辉 9

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