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头丽才
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1 三一重工股份有限公司 2014 年第三季度报告 1 / 26

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 5 四附录 / 26

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人梁稳根主管会计工作负责人肖友良及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 肖辉曙保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 千元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 66,970,678 63,867, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末 (1-9 月 ) 年初至报告期末 (1-9 月 ) 25,212,467 23,887, 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 2,682, , 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 26,738,608 29,901, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 1,592,342 2,977, ,310,565 2,701, 减少 6.0 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) / 26

4 扣除非经常性损益项目和金额单位 : 千元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金说明 (7-9 月 ) 额 (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 19,721 10,850 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常 73, ,926 经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期 82,671 54,193 保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支 -12,176 19,550 出其他符合非经常性损益定义的损益项目 -76 3,045 所得税影响额 -28,112-56,538 少数股东权益影响额 ( 税后 ) ,249 合计 134, , 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 483,554 前十名股东持股情况持有有限质押或冻结情况股东名称报告期内期末持股数量比例 (%) 售条件股 ( 全称 ) 增减股份状态数量份数量股东性质三一集团有限境内非国有 -3,515,400 4,277,795, 无公司法人梁稳根 0 286,575, 无境内自然人唐修国 0 47,284, 无境内自然人毛中吾 0 43,231, 无境内自然人向文波 43,231, 无境内自然人 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE 0 39,715, 未知其他 LTD 郭良保 0 28,180, ,500 无境内自然人袁金华 0 25,846, ,800 无境内自然人 4 / 26

5 中国工商银行 - 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 -6,329,400 22,301, 未知其他无锡亿利大机境内非国有 -1,300,000 17,400, 未知械有限公司法人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的股份种类及数量数量种类数量三一集团有限公司 4,277,795,612 人民币普通股 4,277,795,612 梁稳根 286,575,517 人民币普通股 286,575,517 唐修国 47,284,115 人民币普通股 47,284,115 毛中吾 43,231,190 人民币普通股 43,231,190 向文波 43,231,189 人民币普通股 43,231,189 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 39,715,225 人民币普通股 39,715,225 郭良保 28,145,307 人民币普通股 28,145,307 袁金华 25,668,519 人民币普通股 25,668,519 中国工商银行 - 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 22,301,914 人民币普通股 22,301,914 无锡亿利大机械有限公司 17,400,000 人民币普通股 17,400,000 前 10 名股东中, 梁稳根唐修国毛中吾向文波与三一集上述股东关联关系或一致行动的说明团构成一致行动人其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 1 资产负债表币种 : 人民币单位 : 千元项目本报告期末上年度末增减比例 (%) 交易性金融资产 117, , 长期股权投资 1,098,946 99, 商誉 61,451 41, 短期借款 4,041,526 2,423, 应付票据 3,355,064 1,930, 应付利息 90,411 48, 应付股利 108, , 一年内到期的非流动负债 2,121, , / 26

6 资本公积 953, , 外币报表折算差额 -639, , 交易性金融资产变动原因说明 : 主要系公司远期外汇合约交割及公允价值变动所致长期股权投资变动原因说明 : 主要系本期公司收购帕尔菲格 10% 股份所致商誉变动原因说明 : 主要系子公司收购销售渠道单位, 合并成本超过被收购单位可辨认净资产公允价值份额的差额, 确认为合并商誉短期借款变动原因说明 : 主要系公司应对短期运营资金需求, 相应增加短期借款应付票据变动原因说明 : 主要系本期采取票据结算方式增加所致应付利息变动原因说明 : 主要系本期计提的利息增加所致应付股利变动原因说明 : 主要系本年支付 2013 年分配的应付少数股东股利所致一年内到期的非流动负债变动原因说明 : 主要系长期借款中一年内到期的借款增加所致资本公积变动原因说明 : 主要系资本溢价分摊股权激励成本可供出售金融资产公允价值变动的影响外币报表折算差额变动原因说明 : 主要系汇率变动影响 2 利润表币种 : 人民币单位 : 千元年初至报告期期末上年年初至上年报告期项目增减比例 (%) (1-9 月 ) 期末 (1-9 月 ) 财务费用 884, , 资产减值损失 478, , 投资收益 286,902 97, 营业外收入 339, , 营业外支出 44,372 95, 所得税费用 253, , 财务费用变动原因说明 : 主要系本期人民币兑美元贬值, 汇兑损失增加 ; 而去年同期受人民币兑美元日元升值影响, 产生较大的汇兑收益资产减值损失变动原因说明 : 主要系根据谨慎性原则, 增加了应收款项坏账准备个别计提投资收益变动原因说明 : 主要系公司远期外汇合约交割影响营业外收入变动原因说明 : 主要系本期收到的政府补助减少所致营业外支出变动原因说明 : 主要系未到期按揭及融资租赁担保余额增幅下降, 本期计提的回购准备金相应减少所得税费用变动原因说明 : 主要系税前利润减少, 所得税费用相应减少 6 / 26

7 3 现金流量表币种 : 人民币单位 : 千元项目年初至报告期期末上年年初至上年报 (1-9 月 ) 告期期末 (1-9 月 ) 增减比例 (%) 经营活动产生的现金流量净额 2,682, , 投资活动产生的现金流量净额 -1,540, , 筹资活动产生的现金流量净额 -423,018-1,376, 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系公司销售回款与存货控制较好投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系公司收购帕尔菲格 10% 股份所致筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系公司收到帕尔菲格增资所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 公司第五届董事会第九次会议 2014 年第二次临时股东大会审议通过了关于三一重机 ( 中国 ) 有限公司境外上市方案的议案等相关议案 ( 详见公告 ) 2 公司第五届董事会第十一次会议 2014 年第三次临时股东大会审议通过了关于调整公司所属企业境外上市方案的议案, 公司决定以上海三一重机有限公司作为主体, 改制为股份有限公司, 将挖掘机相关的核心资产和业务注入上海三一重机有限公司, 公开发行境外上市外资股 (H 股 ) 并申请在香港联合交易所有限公司主板上市 ( 详见公告 ) 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用 1 三一集团有限公司承诺: 分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司, 三一集团不再开发研制新的工程机械产品, 未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育孵化, 并进行产业化承诺日期 :2007 年 8 月 22 日承诺期限 : 长期有效履行情况 : 公司严格履行承诺 2 其他承诺公司实施股权激励计划, 作出以下承诺 : 不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保 7 / 26

8 承诺日期 :2012 年 11 月 6 日承诺期限 : 股票期权与限制性股票激励计划有效期内履行情况 : 公司严格履行承诺 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用 3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响 ( 一 ) 单位 : 千元币种 : 人民币 2013 年 1 月年 12 月 31 日被投资单位交易基本信息日归属于母公司股东权益 (+/-) 长期股权投资 (+/-) 可供出售金融资产 (+/-) 归属于母公司股东权益 (+/-) 青海路桥建设股份有限公司长沙银行股份有限公司湖南凯天环保科技股份有限公司北京中信投资中心 ( 有限合伙 ) 陕西悦大商贸有限公司合肥湘元工程机械有限公司四川盛和机械有限公司南京力好工程机械公司重庆国杰工程机械有限公司贵州通程兄弟工程机械有限公司包头市弘达工程机械有限公司连云港福泰机械有限公司持有其 4.01% 的股权 - -5,811 5,811 - 持有其 2.04% 的股权 - -51,000 51,000 - 持有其 4% 的股权 - -40,000 40, ,000 50,000 - 持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权 - -1,629 1,629 - 持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权持有其 10% 的股权持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权 / 26

9 湖南中旺工程机械有限公司持有其 10% 的股权 - -1,197 1,197 - 广西山宁工程机械有限公司持有其 9% 的股权郑州湘元三一工程机械有限公司持有其 9% 的股权烟台开发区宏通机械有限公司持有其 9% 的股权辽宁三君工程机械有限公司持有其 10% 的股权 - -1,000 1,000 - 临沂亚华工程机械有限公司持有其 9% 的股权 - -1,277 1,277 - 山西三龙工程机械有限公司持有其 15% 的股权 - -1,310 1,310 - 云南睿德工贸有限公司持有其 9% 的股权北京建国者工程机械有限公司持有其 9% 的股权石家庄建国者工程机械有限公司持有其 9% 的股权海南海龙鹏汽车机电设备有限公司持有其 9% 的股权张掖市海峰挖掘机有限责任公司持有其 9% 的股权黑龙江三君工程机械有限公司持有其 9% 的股权宜昌四力工程矿山设备有限公司持有其 9% 的股权承德鸿泰百川工程机械销售有限公司持有其 9% 的股权新疆京泓工程机械有限公司持有其 9% 的股权上海力好工程机械有限公司持有其 9% 的股权吉林三君工程机械有限公司持有其 9% 的股权内蒙君泰工程机械有限公司持有其 9% 的股权 - -1,207 1,207 - 浙江成峰工程机械有限公司持有其 9% 的股权 - -2,294 2,294 - 江苏力好工程机械有限公司持有其 9% 的股权 - -1,350 1,350 - 广州市巨和工程机械持有其 9% 的股权 - -1,675 1,675-9 / 26

10 有限公司浙江浙鼎机械有限公司镇江三一永佳利工程机械有限公司无锡市永佳利工程机械有限公司山东省济宁福泰机械有限公司宜昌博勒工程机械有限公司陕西泰亨工程机械有限公司甘肃成峰工程机械有限责任公司北京三一众力工程机械有限公司石家庄三一众力工程机械有限公司宁夏三益机电设备有限公司黑龙江道元工程机械有限公司江西大豫丰工程机械有限公司福建山鑫工程机械有限公司河北冀鼎工程机械有限公司天津天朗工程机械有限公司浙江旭业工程设备有限公司四川三力工程机械有限公司新疆中泰工程机械有限公司贵州湘黔三好工程机械有限公司吉林省亿拓工程机械有限公司云南湘泰工程设备有限公司持有其 9% 的股权 - -1,800 1,800 - 持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权 - -1,530 1,530 - 持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权持有其 9% 的股权持有其 19% 的股权 - -1,900 1,900 - 持有其 19% 的股权 - -1,900 1,900 - 持有其 19% 的股权 - -1,900 1,900 - 持有其 19% 的股权 - -1,900 1,900 - 持有其 19% 的股权 - -1,520 1,520 - 持有其 19% 的股权 - -1,900 1,900 - 持有其 19% 的股权 - -1,900 1,900 - 持有其 19% 的股权 - -1,900 1,900 - 持有其 19% 的股权 - -1,520 1,520 - 持有其 19% 的股权 - -1,520 1,520 - 持有其 19% 的股权 - -1,900 1, / 26

11 海南山益工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -1,520 1,520 - 甘肃泓畅工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -1,520 1,520 - 青海众腾工程机械有限公司持有其 19% 的股权辽宁鼎天源工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -2,280 2,280 - 重庆国彬工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -1,520 1,520 - 宁夏中为工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -1,140 1,140 - 郑州湘泰工程机械设备有限公司持有其 19% 的股权章丘市路锐合工程设备有限责任公司北京三一工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -6,911 6,911 - 湖北华中三一机械设备有限公司持有其 19% 的股权 - -7,715 7,715 - 陕西三一工程设备有限公司持有其 19% 的股权安徽三一工程设备有限公司持有其 19% 的股权 - -6,946 6,946 - 河南三一工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -2,060 2,060 - 内蒙古三一蒙湘工程设备有限公司持有其 19% 的股权山东华东三一工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -8,150 8,150 - 湖南三一工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -3,344 3,344 - 上海三一工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -1,824 1,824 - 广西三一工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -2,220 2,220 - 山西三一晋湘工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -9,004 9,004 - 江苏三一工程设备有限公司持有其 19% 的股权 - -3,995 3,995 - 广东华南三一工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -2,652 2,652 - 广州京项基工程机械持有其 19% 的股权 - -1,140 1, / 26

12 有限公司鄂尔多斯市东胜区京盛基工程机械有限公司山西京盛基工程机械有限公司江西京恒工程机械有限公司沈阳京诚基工程机械有限公司济南京鑫基工程机械有限公司持有其 9% 的股权乌鲁木齐京恒基工程机械有限公司四川京盛基工程机械有限公司持有其 9% 的股权湖南京恒基工程机械有限公司陕西京盛基工程机械有限公司持有其 9% 的股权云南京泰工程机械有限公司持有其 19% 的股权 - -1,140 1,140 - 湖北京恒基工程机械有限公司北京鑫昊基工程机械有限公司持有其 9% 的股权江苏京鸿鑫工程机械有限公司持有其 19% 的股权安徽京恒工程机械有限公司榆林市泰瑞达工程机械有限公司持有其 9% 的股权云南肯瑞工程机械有限公司持有其 9% 的股权连云港广德工程机械销售有限公司持有其 9% 的股权湖北恒信立达工程机械有限公司持有其 9% 的股权江西九象工程机械有限公司持有其 9% 的股权宁夏三川工程机械有限公司持有其 9% 的股权贵州三之力工程机械持有其 9% 的股权 / 26

13 有限公司湖南大驰工程机械有限公司持有其 9% 的股权甘肃九元工程机械有限公司沈阳三益源工程机械有限公司持有其 19% 的股权成都和丰工程机械有限责任公司华北宝思威 ( 天津 ) 工程机械有限公司持有其 19% 的股权杭州同启工程机械有限公司陕西唐达工程机械有限公司广州山屹机械有限公司济南鸿辉机械有限公司上海建力机械有限公司持有其 19% 的股权减值准备 - 青海路桥计提持有股权的减建设股份有限公司值准备 - 5,811-5,811 - 合计 , ,830 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明 : 根据财政部关于印发修订 < 企业会计准则第 2 号 - 长期股权投资 > 的通知要求, 公司将持有的不具有控制共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价公允价值不可计量的长期股权投资重分类调整至可供出售金融资产会计科目, 仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响, 对公司 2013 年度及本期的经营成果和现金流量未产生影响公司名称三一重工股份有限公司法定代表人梁稳根日期 2014 年 10 月 30 日 13 / 26

14 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 三一重工股份有限公司合并资产负债表 2014 年 9 月 30 日单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 6,884,176 6,380,294 结算备付金拆出资金交易性金融资产 117, ,120 应收票据 772,134 1,065,860 应收账款 23,333,845 18,727,664 预付款项 528, ,586 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 111 2,411 应收股利其他应收款 1,953,814 1,733,918 买入返售金融资产存货 7,328,920 9,416,837 一年内到期的非流动资产 61,305 71,608 其他流动资产 472, ,516 流动资产合计 41,451,807 38,869,814 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 740, ,162 持有至到期投资长期应收款 174, ,319 长期股权投资 1,098,946 99,666 投资性房地产固定资产 15,503,822 16,188,798 在建工程 2,134,203 1,993, / 26

15 工程物资 232, ,243 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 4,622,876 4,813,447 开发支出 313, ,057 商誉 61,451 41,698 长期待摊费用 14,410 17,822 递延所得税资产 579, ,945 其他非流动资产 43,691 50,123 非流动资产合计 25,518,871 24,997,969 资产总计 66,970,678 63,867,783 流动负债 : 短期借款 4,041,526 2,423,762 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债 347, ,048 应付票据 3,355,064 1,930,201 应付账款 5,266,437 6,217,813 预收款项 1,213,690 1,038,779 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 272, ,139 应交税费 389, ,573 应付利息 90,411 48,934 应付股利 108, ,118 其他应付款 4,372,726 3,893,013 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 2,121, ,467 其他流动负债流动负债合计 21,579,936 17,951, / 26

16 非流动负债 : 长期借款 17,881,486 19,613,992 应付债券 494, ,359 长期应付款 96,296 80,524 专项应付款预计负债 316, ,113 递延所得税负债 254, ,599 其他非流动负债 136, ,512 非流动负债合计 19,180,093 20,907,099 负债合计 40,760,029 38,858,946 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 7,616,504 7,616,504 资本公积 953, ,106 减 : 库存股专项储备 3,282 3,479 盈余公积 2,437,083 2,437,083 一般风险准备未分配利润 14,842,329 14,163,967 外币报表折算差额 -639, ,417 合计归属于母公司所有者权益 25,212,467 23,887,722 少数股东权益 998,182 1,121,115 所有者权益合计 26,210,649 25,008,837 负债和所有者权益总计 66,970,678 63,867,783 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 肖辉曙母公司资产负债表 2014 年 9 月 30 日编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 4,721,732 4,851,398 交易性金融资产 4,434 11,726 应收票据 187, , / 26

17 应收账款 342, ,666 预付款项 41,705 30,000 应收利息 2,368 应收股利 3,281,594 1,892,650 其他应收款 4,515,201 8,643,793 存货 615, ,200 一年内到期的非流动资产其他流动资产 7,787 1,081 流动资产合计 13,717,065 16,898,083 非流动资产 : 可供出售金融资产 494, ,128 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 11,660,930 11,388,988 投资性房地产固定资产 304, ,773 在建工程 1,676 5,586 工程物资 1,705 1,423 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 14,563 1,463 开发支出 4,765 8,288 商誉长期待摊费用递延所得税资产 103,249 80,696 其他非流动资产非流动资产合计 12,585,974 12,199,345 资产总计 26,303,039 29,097,428 流动负债 : 短期借款 1,950, ,000 交易性金融负债 3, ,397 应付票据 105, ,598 应付账款 696,057 1,402,831 预收款项 42,237 13, / 26

18 应付职工薪酬 7,714 16,270 应交税费 128, ,064 应付利息 34,754 20,560 应付股利 8,435 5,699 其他应付款 112,837 2,200,923 一年内到期的非流动负债 153, ,275 其他流动负债流动负债合计 3,243,702 6,084,449 非流动负债 : 长期借款 6,404,025 6,851,004 应付债券 494, ,359 长期应付款专项应付款预计负债 121, ,928 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 7,019,793 7,464,291 负债合计 10,263,495 13,548,740 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 7,616,504 7,616,504 资本公积 255, ,346 减 : 库存股专项储备盈余公积 1,963,053 1,963,053 一般风险准备未分配利润 6,203,321 5,832,987 外币报表折算差额 1,384 1,798 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 16,039,544 15,548,688 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 26,303,039 29,097,428 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 肖辉曙 18 / 26

19 合并利润表编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业总收入 7,017,131 7,816,913 26,738,608 29,901,730 其中 : 营业收入 7,017,131 7,816,913 26,738,608 29,901,730 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 6,955,317 7,644,551 25,224,712 26,589,302 其中 : 营业成本 5,526,679 6,168,161 19,760,213 21,362,155 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 40,768 35, , ,475 销售费用 615, ,030 2,053,651 2,303,130 管理费用 621, ,149 1,917,298 2,062,481 财务费用 159, , , ,379 资产减值损失 -8,178-8, , ,682 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 54,446-42, , ,182 75,893 7, ,902 97,503 10,314-4,618 16,480-8,272 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 192, ,920 1,625,044 3,206, / 26

20 加 : 营业外收入 108, , , ,119 减 : 营业外支出 19,216-10,738 44,372 95,464 其中 : 非流动资产处置损失 8,393 12,006 36,533 38,003 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 281, ,061 1,920,246 3,696,404 减 : 所得税费用 45,595 46, , ,361 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 235, ,798 1,666,856 3,166,043 归属于母公司所有者的净利润 222, ,363 1,592,342 2,977,319 少数股东损益 13,114-3,565 74, ,724 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 七其他综合收益 -128, , , ,481 八综合收益总额 107, ,755 1,511,025 2,885,562 归属于母公司所有者的综合收益总额 95, ,320 1,438,182 2,696,838 归属于少数股东的综合收益总额 12,471-3,565 72, ,724 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 肖辉曙母公司利润表编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 1,218,900 1,679,810 4,642,302 10,551,754 减 : 营业成本 1,125,309 1,626,873 4,303,746 9,160,164 营业税金及附加 4, ,296 82,683 销售费用 30,768 9,262 84, ,710 管理费用 59,370 58, , ,375 财务费用 132,008 54, , ,594 资产减值损失 , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 147,810-43, ,884-65, / 26

21 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 685, ,984 1,418,246 1,904, , ,161 68,794 1,224,767 1,978,799 加 : 营业外收入 38,869 1,162 55,458 59,715 减 : 营业外支出 17,021-23,444 20,115 37,058 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 2,990 1,714 18,392 9, ,009 93,400 1,260,110 2,001,456 减 : 所得税费用 6,113-13,753-24,204 9,752 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 716, ,153 1,284,314 1,991,704 ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 六其他综合收益 46,561 2,575 32,641-56,145 七综合收益总额 763, ,728 1,316,955 1,935,559 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 肖辉曙编制单位 : 三一重工股份有限公司项目一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金合并现金流量表 2014 年 1 9 月单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 25,415,921 26,582,164 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得 21 / 26

22 的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 343, ,597 收到其他与经营活动有关的现金 1,476, ,111 经营活动现金流入小计 27,235,797 27,422,872 购买商品接受劳务支付的现金 16,972,596 17,358,096 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 2,571,090 2,743,024 支付的各项税费 1,763,591 2,237,524 支付其他与经营活动有关的现金 3,245,776 4,787,065 经营活动现金流出小计 24,553,053 27,125,709 经营活动产生的现金流量净额 2,682, ,163 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 12,256 20,181 取得投资收益收到的现金 350, ,596 处置固定资产无形资产和 156,323 97, / 26

23 其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 404, ,326 投资活动现金流入小计 923, ,828 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 1,198,651 1,366,044 投资支付的现金 1,122,947 52,958 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 142,590 - 投资活动现金流出小计 2,464,188 1,419,002 投资活动产生的现金流量净额 -1,540, ,174 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 972, ,869 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 972,125 72,946 取得借款收到的现金 10,515,573 17,158,787 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 11,487,698 17,338,656 偿还债务支付的现金 9,543,591 16,499,203 分配股利利润或偿付利息支付的现金 2,367,125 1,860,084 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 426, ,138 支付其他与筹资活动有关的现金 - 355,387 筹资活动现金流出小计 11,910,716 18,714,674 筹资活动产生的现金流量净额 -423,018-1,376, / 26

24 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,920-47,282 五现金及现金等价物净增加额 715,329-2,036,311 加 : 期初现金及现金等价物余额 5,347,706 8,274,218 六期末现金及现金等价物余额 6,063,035 6,237,907 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 肖辉曙编制单位 : 三一重工股份有限公司项目一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金母公司现金流量表 2014 年 1 9 月单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 5,573,248 7,881,595 收到的税费返还 14,716 29,969 的现金收到其他与经营活动有关 2,313,182 2,507,461 经营活动现金流入小计 7,901,146 10,419,025 购买商品接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金 5,492,912 5,398, , ,675 支付的各项税费 159, ,368 的现金支付其他与经营活动有关 636,769 2,461,482 经营活动现金流出小计 6,498,679 9,218,454 流量净额经营活动产生的现金 1,402,467 1,200,571 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 10,045 10,000 取得投资收益收到的现金 28,377 23,972 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 47,552 40,087 处置子公司及其他营业单 24 / 26

25 位收到的现金净额的现金收到其他与投资活动有关 229, ,947 投资活动现金流入小计 315, ,006 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 131, ,008 投资支付的现金 431, ,439 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额的现金支付其他与投资活动有关 66,742 - 投资活动现金流出小计 629, ,447 流量净额投资活动产生的现金 -313, ,441 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 - 106,922 取得借款收到的现金 7,129,200 6,801,453 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 7,129,200 6,908,375 偿还债务支付的现金 6,867,031 8,684,161 分配股利利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金 1,320,269 1,186,747-6,163 筹资活动现金流出小计 8,187,300 9,877,071 筹资活动产生的现金流量净额 -1,058,100-2,968,696 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,752 1,597 五现金及现金等价物净增加额 33,220-2,297,969 加 : 期初现金及现金等价物余额 4,068,259 5,811,139 六期末现金及现金等价物余额 4,101,479 3,513,170 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 肖辉曙 25 / 26

26 4.2 审计报告若季度报告经过注册会计师审计, 则附录应披露审计报告正文适用不适用 26 / 26

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 5 四 附录 / 26

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 5 四附录 / 26