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Transcription:

親愛的客戶您好, 歡迎您成為國泰綜合證券的交易客戶, 並感謝您對本公司的支持與愛護, 當您完成開戶開戶時您時您會收到 : 一 銀行交割帳戶存摺 ( 由銀行開戶單位發給 ) 二 證券集保存摺 三 電子式下單密碼條 四 集保網際網路查詢密碼 ( 申請集保公司查詢者 ) 五 確認確認函 ( 通信開戶者必須完成回覆始可交易 ) 新手上線須知 網路下單 Step 1 初次登入 ( 含重新申請 ) 者請登入網頁進行密碼修改 Step 2 完成憑證憑證申請始可開始交易 語音下單 Step 1 初次登入 ( 含重新申請 ) 者請登入語音系統 412-1158 進行密碼修改 人工下單 直撥營業員下單專線總公司 (02) 2326-9888 板橋 (02) 8964-3888 館前 (02) 2316-8688 台中 (04) 2210-7058 高雄 (07) 228-5888 目錄如何登入國泰證券網 1 電子憑證專區 2 如何下單交易 7 委託查詢 / 取消或改量 8 批次下單 ( 多筆下單 ) 10 自選股設定 11 自選股報價 12 成交回報查詢 13 申購中籤 14 對帳單查詢 14 14. 庫存查詢 15 投資試算 16 網路銀行 17 帳戶管理 17 MyBank 國泰世華網路銀行之證券服務操作操作說明 18 搖錢樹下單軟體操作說明 20 語音下單流程圖 23 國泰證券服務據點 24 國泰金融集團電子服務 e 覽表 24

如何登入國泰證券網 開啟瀏覽器後, 於網址列輸入 cathaysec.com.tw 後, 按下 Enter 鍵即可進入國泰證券網首頁 按下功能表列中的 網路下單 鍵, 即會出現登入視窗, 選擇帳號登錄時請選擇分公司別及輸入您的帳號, 並且輸入您的登入密碼, 輸入完成後按下 登錄確認 選擇身份證登錄時請輸入您的身份證字號, 並且輸入您的登入密碼, 輸入完成後按下 登錄確認 如果您是第一次登入者, 系統會要求您變更您的登入密碼 此時, 請輸入您的新密碼二次, 及原密碼一次後, 按下 變更 日後, 您就必須以新密碼進行登入 1. 第一次登入國泰證券網時, 請以本公司所製發給您的證券電子式交易 啟用密碼單 之密碼登入 2. 修改後之密碼長度可為六至十位, 設定時應包含英文與數字 ( 英文字大小寫視為不同 ) 3. 密碼條上有網路下單密碼及語音下單密碼, 此二組密碼是各自獨立使用與分別變更 4. 在您變更密碼成功後, 請妥善保管您的密碼, 避免遭人竊取或盜用 ; 並請不定時變更您的密碼 1

電子憑證專區為確保您交易資訊安全性與隱密性, 並符合主管機關之規定, 在您使用國泰證券網進行交易時, 都必須透過電子憑證之驗證, 方能安全地將交易送出 一 如何申請憑證 步驟一 : 登入國泰證券網後, 於 帳戶管理 功能中的 憑證 管理 點選 憑證申請 請先輸入您的身份證字號與 出生西元年月日, 按 下一步 步驟三 : 詢問 e-mail 是否正確, 請按 確定 步驟二 於 憑證申請表單 中, 請先確認您的身份資料及電 子郵件信箱, 按下 確認 鍵 憑證申請流程中所有警告訊息之彈跳視窗一律點選 是 和 確定確定, 請勿點選 否, 以免造成憑證下載後無法使用 2

步驟四 : 在系統進行憑證製作之過程後, 若出現 恭喜, 您的憑證申請完成! 則表示您的憑證已成功下載至您的電腦 二 憑證匯出我想換一台電腦下單, 如何解決憑證的問題? 步驟一 : 在原有電腦的瀏覽器工具列中, 點選 工具 中的 網際網路選項 步驟二 : 切換至 內容, 點選 憑證 請您在成功申請憑證後, 立即進行憑證之匯出, 並妥善保存一份備份於隨身碟隨身碟或其他或其他儲存媒體儲存媒體 何謂電子憑證? 憑證是由憑證註冊中心所發出, 憑證裡含有您的個人資訊, 用以向他人確認您的身分 憑證主要的功能可用來保護資料或在對其他電腦連線時建立安全保護, 使網路交易達到資料之隱密性及完整性 交易雙方之身份確認及交易之不可否認性等安全需求 因此, 請您在申請憑證後, 務必將您的憑證備份, 以防電腦中毒或硬碟重灌而造成憑證滅失, 導致無法下單, 並且妥善保管, 3

步驟三 : 選出要備份的憑證, 點選 匯出 依照憑證匯出精 靈指示, 點選下一步 步驟五 : 選擇匯出檔案格式 步驟六 : 輸入密碼以加密您所匯出之私密金鑰 ( 此密碼請務必 熟記 ) 步驟四 : 將私密金鑰一起匯出 4

步驟七 : 指定匯出憑證存取之位置, 將憑證匯至磁碟片中 三 憑證匯入步驟一 : 請將含有憑證的磁碟片 ( 或隨身碟 ) 放入的磁碟機中, 在瀏覽器工具列中, 點選 工具 中的 網際網路選項, 於 內容 中點選 憑證, 按 匯入 鍵 步驟八 : 完成匯出精靈畫面 步驟二 : 選擇匯入憑證的來源檔位置 另一個方法登入國泰證券網後於 帳戶管理 功能中的 憑證管理 點選 憑證匯出 5

步驟三 : 輸入密碼以存取憑證檔 ( 即當初匯出時所設之密碼 ) 另一個方法登入國泰證券網後於 帳戶管理 功能中的 憑證管理 點選 憑證匯入 步驟四 : 確認憑證存放區 步驟五 : 完成憑證匯入精靈畫面 如何正確地使用憑證 如果您的 Windows 開機後需要登入使用者才能使用 ( 例如您辦公室使用區域網路連線的電腦 ), 在您使用某一使用者名稱登入 Windows 後, 進行憑證申請或匯入憑證時, 亦只有用此使用者名稱才能在日後以此憑證進行下單 因此, 請您在申請憑證前, 請務必以正確的使用者名稱 ( 亦即往後您下單時會使用的 Windows 使用者 ) 登入 Windows 當您要將憑證匯入至另一部電腦前, 請確認該電腦是否有支援 128 位元高安全等級的加密功能 如需更新相關程式, 請至國泰證券網首頁上的 下載專區 依據您使用的電腦作業系統版本 ( 如 Win95 98 2000 等 ) 及瀏覽器的版本 (IE5.0 6.0 7.0. 等 ) 進行下載 6

如何下單交易 您可於交易畫面下方的 快速下單區 輸入您所要交易的股票代碼 交易類型 價格 張數, 並決定好要買進或賣出後, 按下 確定送出 此時, 委託已送出至本公司交易主機, 請您再次於下單交易選 項中查詢委託, 確認委託資料是否已成功送出至交易所 接下來, 憑證管理員會自動搜尋出您的下單憑證, 且會將您所 委託的內容作為下單確認, 您在確認無誤後, 按下 確認 委託狀態說明 : 處理中 : 代表國泰證券已收到了您的委託, 但尚未送出至交易所, 並不代表委託已成功 委託處理中 : 表示您的委託正在傳輸至交易所中, 請稍待 委託成功 : 當委託狀態為委託成功時, 才能代表您的委託已成功地送至交易所 委託失敗 : 當有異常狀況發生時, 將會發生委託失敗, 請您點選 委託查詢 將會出現失敗原因的說明 如果您要使用融資或融券進行買賣, 請在 交易類型 中選擇 融資 或 融券 當然, 如果是要以現股買賣者, 系統已經預設交易類型為 現股, 因此不需另外指定 7

如果不知道股票代碼時, 怎麼辦? 當您在下單時, 突然忘記股票名稱, 怎麼辦呢? 沒關係, 您只要在 股票名稱 的欄位中輸入股票, 再按下 查代碼 按鈕, 股票代碼就會顯示在 股票代碼 的欄位中 若您只輸入股票代碼則股票名稱會自動顯示在 股票名稱 的欄位中 委託查詢 / 取消或改量您可透過本功能, 查詢當天的委託情形, 若委託在收盤前尚未成交者, 則您可對該筆委託進行委託查詢 / 取消或改量 一 當日委託查詢點選 下單交易 之子功能 委託查詢, 畫面開啟後, 即為您當天所有的委託情形 可選擇當日查詢 當日可刪查詢 所有委託 8

二 委託取消 / 改量 您的委託在尚未成交前, 會出現如下圖所示之 刪單 或 改量 功能 您可在所欲取消委託的刪單方塊中勾選, 並且可以一次勾選多筆, 在決定好要取消的委託後, 按下畫面下方的 確定 鍵 在您完成委託取消後, 再次查詢委託時, 請注意委託狀態是否已成為 已刪除 當日所有的下單, 包括語音下單 網路下單都可從這裡進行刪單或是改量, 但並不包括人工單 三 零股或定盤零股或定盤委託取消 / 改量 請您的零股或定盤委託在尚未成交前, 至上方選單點選 零股取消 會出現如下圖所示之 刪單 或 改量 功能 您可在所欲取消委託的刪單方塊中勾選, 並且可以一次勾選多筆, 在決定好要取消的委託後, 按下畫面下方的 確定 鍵 此時, 系統即發出取消委託之指令, 要求將您所欲取消的委託進行刪除, 故處理狀態為 刪減處理中, 建議您在完成取消的動作後, 繼續查詢您的委託, 以確定您所要取消的委託已確實取消 在委託取消處理時間中, 可能已有部分成交, 為確定取消成功, 請再次查詢您的委託單是否已成交 如何查詢 ( 或取消 ) 零股及盤後交易之委託狀態? 在 定盤交易 之上方選單功能 定盤取消 及 零股交易 之上方選單功能 零股取消 之功能, 如您今日有委託定盤及零股, 均可在此畫面中查詢到委託狀況 9

批次下單 ( 多筆下單 )/ 設定 如果您覺得一次委託一筆太慢了, 您可以選擇批次委託, 讓您一次進行 20 筆下單委託, 節省逐筆下單時間, 掌握股市投資先機 由 下單交易 中的 批次下單 開啟畫面 輸入股票代碼 如不知股票代碼請按此處查詢 一 群組設定透過群組下單, 只要您事先設定好股票代碼 價格及張數, 您就可以於下單時選擇載入某一群組, 輕鬆且快速地將一組股票送出, 並且可以讓您反覆操作群組內的個股 點選 下單交易 中的 批次下單 之子功能 批次自選 依序輸入您所要買賣的股票代碼 價格及數量, 並且決定交易類型及買賣別 輸入完成後, 請在 群組 後方輸入群組名稱, 例如 : 推薦股 輸入群組名稱後, 按下 新增 按鈕, 即可完成設定群組 在第一組設定完成後, 如要再設定第二組, 只要在群組代號旁另輸入群組名稱再按 新增, 便可繼續下一組設定 接著, 只要再重複步驟 2 及步驟 3, 即可完成第二組群組設定 依序輸入您所要委託的股票代碼 交易類型 買賣別 價格 張數後, 按下 確定送出 接下來出現委託內容按下 確定 以確認委託單送出 此時, 請記得做委託回報查詢, 以確認您的委託狀態為 委託成功 若您選擇 庫存自選 或已設定好的自選股群組, 系統則會秀出您已設定好的群組股票, 讓您依照群組別完成批次下單 10

自選股設定在國泰證券網裡, 您可以將持有的股票庫存, 或者是您有興趣的股票定成一個自選股組合, 之後, 當您每次登入國泰證券網時, 均可自選股報價中, 輕鬆掌握自選股的即時價格 點選 設自選股, 開啟設定畫面 方式二 : 若您已知道您所要設定的股票代碼或股票名稱, 則您可在 股票代碼 處或 股票名稱 輸入, 選取您需要的自選股最後按下 完成選股, 即可新增代號至右側視窗中 新增一檔自選股設定, 您有二個方法可以新增自選股 : 方式一 : 先在設定畫面的左側選擇您要設定股票之產業別後, 找出您所要定的股票, 並按下 新增 如您要讓自選股以代號順序呈現, 請 勾選 自選股依股票代號排序 11

自選股報價 即時版 (JAVA 報價 ) 國泰證券網目前提供四種自選股報價功能, 您可依您的連線情況或喜好, 選擇您所需要的報價功 一 嘉實行情點選 即時報價 下的 嘉實行情, 然後決定您要使用的是即時版 (JAVA 報價 ) 或文字版 (HTML 報價 ) 文字版 (HTML 報價 ) 文字版報價採用 HTML 的傳輸技術, 適合使用電話撥接之使用 者 點選股票名稱可查詢即時日 K 走勢圖分時走勢圖 點選股票名稱可查詢即時走勢圖 點選您所要交易的股票代碼, 即會自動將代號及目前之成交價帶入下方的快速下單列中, 接下來, 您只要決定買賣別及張數後, 即可按下 確定送出 12

二 大時大時行情 即時版 (JAVA 報價 ) 點選買進價格或賣出價格, 下方快速下單列 直接帶出股票代號及價位 接下來, 您只要決定張數後, 即可按下 確定送出 成交回報查詢點選左側功能鍵的 成交回報 後, 畫面會出現當日成交的資料 可在查詢日期中, 選擇所要查詢的日期或區間, 再選擇排序別, 有後成交 先成交 序號 股票, 四種排序法, 再按 查詢 即可 點選股票代碼可查詢 即時走勢圖 文字版 (HTML 報價 ) 點選股票名稱可查詢即時走勢圖 點選買賣後, 下方快速下單列直接帶出股票代號及價位 區間查詢 : 可自由選擇區間日期進行查詢, 但區間不得超過 6 個月 例如 : 您可以選擇 97 年 2 月 1 日到 97 年 8 月 1 日, 系統會自動列出您在此日期區間內的所有成交紀錄 13

申購專區 透過國泰證券網 新股申購, 可直接於網路上參加股票的公開發行申購 對帳單查詢一 當日對帳單查詢當日下午七點後, 您可開啟 帳務管理 中的 對帳單, 查閱您今天交易的對帳單明細內容 點選左側功能鍵的 新股申購 後, 即可進入申購頁面 系統會列出目前可進行申購的新股清單 請點選所欲申購的股票, 再按 新股申購確定新股申購確定 請確認您所要申購的股票是否正確, 若無誤即可按下 確定 回覆申購成功! 至此, 您已完成申購作業, 請在申購截止日下午二點前存入足額款項 ( 承銷價款 + 申購手續費 20 元 + 中籤通知郵寄工本費 50 元 ) 二 歷史對帳單查詢您也可以選擇查詢區間的起訖日後, 按下 查詢, 進行歷 史對帳單查詢 成交回報與對帳單查詢有何不同? 成交回報可在盤中即時查詢目前之成交情形, 並無提供手續費 交易稅及應收付金額 ; 而對帳單查詢則可提供您今日交易交割的金額, 惟此金額須至下午 7:00 結帳完成後才會更新 14

庫存查詢點選 帳務管理 中的 庫存查詢, 畫面開啟後, 即為您的庫存資料 庫存現值查詢您可利用此功能, 清楚地知道您目前手中的持股的現值有多少 點選股票名稱即顯示該個股公司基本資料的視窗 如有委託下單, 庫存查詢也會列出買賣情況, 和成交張數 點選股票代碼即顯示該個股當日走勢線圖的視窗 為當日的即時價格, 可點選上方 查詢最新市價 做即時更新 15

庫存試算您可利用此功能, 清楚地知道您目前的有價證券投資之公平市價, 也就是說當您手中的持股, 以目前的價格賣出時, 您所可以拿回來的現金有多少 均可以由國泰證券網中每日為您做試算 投資試算開啟 帳務管理 中的 投資試算 功能裡, 您可以追蹤您所定的股票賺賠, 以及您手中持股的目前市值, 以供您買賣時之決策依據 自設組合試算您可以自行設定一組股票的投資組合, 只需要輸入股票代碼, 以及您持有的股數及單位成本, 即可為您立即計算此投資組合之損益 點選 變更試算表設定 於自設投資組合試算功能中, 依序輸入您的組合內容之股票代碼 持有股數 及單位成本後, 按下 投資績效試算 採兩年內最近交易十筆買進成交價格計算平均成本價或您可自行輸入平均成本價並點選 自定成本價存檔 將資料存檔 此處之參考價格為考價格為當日即時當日即時價, 若要更新價格請點選查最新市價 16

接著, 您就可以在畫面上看到您自設組合的試算結果 如您欲 變更組合的內容, 可直接按下 全部清除, 回到步驟一, 重 新進行設定 帳戶管理 您可在 帳戶管理 功能選項查詢個人基本資料 變更密碼及更新您的 email 個人基本資料您可在此查閱個人相關基本資料, 如欲變更個人之基本資料, 必須填寫變更申請書 網路銀行透過國泰證券網 帳務管理 中的 網路銀行, 於畫面開啟後, 即可查詢交割帳戶餘額, 讓您知道目前的資金狀況 更新密碼可於此更改網路下單密碼 僅能查詢交割帳戶之餘額 如欲查詢國泰世華銀行其他帳戶之明細請至國泰世華銀行 mybank 網站 17

更新 email 可在此修改電子郵件位址及通訊電話 再登入國泰世華網路銀行點選 證券服務 MyBank 國泰世華網路銀行之證券服務操作說明 首次登入國泰世華網路銀行 證券服務 功能, 請您先登入國泰證券網簽署 MyBank 共享約定 點選國泰證券網 帳戶管理 中的 MyBank 共享 點選股票名稱可查 詢即時走勢圖 設定自選股 跳出簽署畫面後, 按下 簽署 即可 點選股號代碼後, 帶出委託價格下單視窗, 直接點選可帶至下方下單 Bar 選擇張數並按下 確認送出 後輸入密碼 送出 即可 18

委託回報查詢您可透過本功能, 查詢當天的委託情形, 若委託在收盤前尚未成交者, 則您可對該筆委託進行委託查詢 / 取消或改量 集保庫存查詢點選 下單及查詢 中的 集保庫存查詢 畫面開啟後, 即為您的庫存資料 請將集保帳號設定完成始可查詢 成交回報回報查詢您可透過本功能, 查詢當日之成交情形 申購專區透過 申購專區, 可直接於網路上參加股票的公開發行申購 請確認您所要申購的股票是否正確, 若無誤請輸入您的網路密碼即可按下 新股申購確定 對帳單查詢 請將集保帳號設定完成始可查詢 19

如何下載 / 安裝搖錢樹下單軟體國泰證券網點選 下載專區 中的 國泰電子下單系統, 點選 國泰搖錢樹下單軟體下載 進行檔案下載 搖錢樹操作說明 儲存完成後立即安裝, 安裝完成後, 會在您的電腦 桌面 顯示 搖錢樹 這個執行檔 此看盤軟體系統系統適用於 Windows XP VISTA 繁體中文系統 20

一 看盤區 設定自選股 : 可自行編輯四組自選股, 每組共 20 支 看盤說明 : 在看盤區中可點選觀看 自選看盤 設定中的商品或是 選擇權 期貨 1. 共有四組自選看盤 2. 期貨 選擇權特別報價畫面 3. 看盤可直接切換走勢 技術分析 4. 在此看盤區可按滑鼠右鍵, 切換 資料調整 編輯欄位 字型設定 預設字型 等選項 設定說明 : 可在此處做相關變更設定, 如自選看盤設定 價量警示設定等等 由此輸入您想要設定的股票名稱或代號, 輸入完後, 請直接按 加入自選看盤 即可 21

二 個股走勢圖 三 快速下單 2-1. 在個股走勢功用中, 可觀看個股報價 走勢圖走勢圖 上下五檔揭示或按滑鼠右鍵, 也有相關功能可使用 2-2. 2. 報價報價 : 上下五檔揭示即時報價可配合走勢圖觀看 而針對下單部份, 可直接點選該商品的 買價 賣價 欄位, 即會自動代入五檔價格 2-3. 明細明細 : 個股成交明細最新成交明細列出來在最上方, 由上排序到下, 每筆成交詳 細資料 2-4. 分價分價 : 分價量表個股每個成交價格的數量, 由低價排序至高價 點選買進價格或賣出價格, 下方快速下單列直接帶出股票代號及價位 接下來, 您只要決定張數後, 即可按下 下單 22

23 四 全畫面下單全畫面下單全畫面下單全畫面下單點選 全畫面下單, 可查詢 即時回報 即時庫存 帳務管理 等 國泰國泰國泰國泰金融集團電子服金融集團電子服金融集團電子服金融集團電子服務 e 覽表國泰人壽 cathaylife.com.tw cathaylife.com.tw cathaylife.com.tw cathaylife.com.tw 保戶園地 線上投保 投資理財網 退休情報網 房貸專區等 國泰產險 cathay cathay cathay cathay-ins.com.tw ins.com.tw ins.com.tw ins.com.tw 線上投保 商品專區 保戶須知 國泰世華銀行 cathaybk.com.tw cathaybk.com.tw cathaybk.com.tw cathaybk.com.tw 基金淨值查詢 各項費用代繳 財富管理 企業金融服務等 mybank mybank mybank mybank.com.tw.com.tw.com.tw.com.tw 銀行 信用卡 證券 期貨 基金 信託 保險等業務服務 my my my myatm atm atm atm.com.tw.com.tw.com.tw.com.tw 提供網路轉帳 匯款之功能 國泰證券 cathaysec.com.tw cathaysec.com.tw cathaysec.com.tw cathaysec.com.tw 股票下單 新股申購 大盤分析 市場動態分析等 國泰期貨 onrich.com.tw onrich.com.tw onrich.com.tw onrich.com.tw 大台指 小台指 選擇權下單 大盤分析 市場動態分析等 國泰投信 cathaysite.com.tw cathaysite.com.tw cathaysite.com.tw cathaysite.com.tw 基金申購 treemall.com.tw treemall.com.tw treemall.com.tw treemall.com.tw 泰贈點紅利積點平台 : 國泰金融旗下公司的特定壽險 產險 基金或是證券 期貨電子下單, 即可獲得紅利點數回饋查詢委託單之狀態

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