厦门蒙发利科技 ( 集团 ) 股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告 ( 独立董事 : 白知朋 ) 根据 中华人民共和国公司法 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规的规定以及公司章程的有关规定, 本人作为厦门蒙发利科技 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的独立董事, 将 2013 年度的履职情况作如下总结 : 一 出席公司会议情况 2013 年度, 公司董事会共召开 9 次会议, 其中 5 次现场会议,4 次通讯会议, 本人均亲自出席, 列席 1 次股东大会 本人恪尽职守 勤勉尽责, 详细了解公司运作情况, 认真审议董事会各项议案, 为董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用 公司在 2013 年度召开的董事会符合法定程序, 重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序, 合法有效 本人对 2013 年公司董事会各项议案均无异议 二 发表独立意见情况 2013 年度, 本人就公司相关事项发表独立意见情况如下 : 独立序时间事项意见号类型 1 2013-1-19 关于 2013 年度金融衍生品交易计划的议案的独立意见 同意 2 2013-3-24 关于公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 同意 3 2013-3-24 关于公司 2012 年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意 4 2013-3-24 关于公司 2012 年度利润分配预案的独立意见 同意 5 2013-3-24 关于续聘 2013 年度审计机构的独立意见 同意 6 2013-3-24 关于使用闲置募集资金 超募资金及自有资金购买保本型理财产品的独立意见 同意 7 2013-3-24 关于公司对外担保和控股股东及关联方资金占用情况的独立意见 同意 8 2013-3-24 关于董事 高级管理人员薪酬的独立意见 同意 9 2013-6-20 关于公司终止实施厦门康先电子科技有限公司年产 6 万台电动轮椅和年产 12 万台老人椅项目的议案的独立意见 同意 10 2013-8-13 关于公司对外担保和控股股东及关联方资金占用情况的独立意见 同意 11 2013-8-13 关于 2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见 同意 12 2013-9-9 关于自愿及有条件要约收购 OGAWA WORLD BERHAD 之股份的议案的独立意见 同意 1 / 9
13 2013-9-9 关于为全资子公司蒙发利 ( 香港 ) 有限公司提供融资担保的议案的独立意见 同意 14 2013-9-28 关于募集项目节余资金及超募资金用于永久性补充流动资金的议案的独立意见 同意 15 2013-9-28 关于为全资子公司蒙发利 ( 香港 ) 有限公司提供融资担保的议案的独立意见 同意 16 2013-10-25 关于终止实施 漳州康城按摩居室电器生产基地新建项目 的议案的独立意见 同意 17 2013-12-25 关于 2014 年度金融衍生品交易计划的议案的独立意见 同意 以上相关独立意见详见巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 三 保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1 2013 年年度报告编制的履职情况在 2013 年年报编制和披露过程中, 认真听取了公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报, 了解 掌握 2013 年年报审计工作安排及审计工作进展情况, 到公司实地考察, 仔细审阅相关材料, 并与审计会计师见面, 就审计过程中发现的问题进行沟通, 以确保审计报告全面 真实的反映公司情况 2 对公司信息披露方面工作的监督持续关注公司的信息披露工作, 使公司能严格按照 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律 法规和公司 信息披露管理办法 的有关规定, 在 2013 年度董事会任职期间真实 及时 完整的完成了信息披露工作 3 2013 年, 在公司现场调查的累计天数超过 10 天 四 董事会专门委员会的工作情况本人分别担任公司薪酬与考核委员会 战略委员会 提名委员会委员 1 薪酬与考核委员会报告期内, 薪酬与考核委员会共召开四次会议, 会议根据薪酬考核制度对公司董事 监事以及高级管理人员进行绩效评价, 对其薪酬及奖金发放提出专门意见 2 战略委员会报告期内, 战略委员会召开相关会议, 对公司发展战略及可能影响公司未来发展的重大事项进行了讨论与研究 提出了实施战略转型及结构调整, 树立自有品牌, 发展成为一家拥有品牌 渠道 研发 制造 售后服务能力的健康行业全产业链公司 3 提名委员会 2 / 9
报告期内, 提名委员会召开相关会议, 就公司子公司的高层管理人员及第三届董事会董事人选进行提名, 并对其任职资格 履职能力进行审核, 提出专门意见 五 培训学习情况本人不断加强对自身的学习, 加深对中国证监会 厦门证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度的理解, 积极参加证监会 公司以各种方式组织的相关培训, 不断提高自己的履职能力, 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议, 同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力 六 其他工作情况 ( 一 ) 未发生独立董事提议召开董事会临时会议的情况 ; ( 二 ) 未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况 ; ( 三 ) 未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况 以上是我在 2013 年度履行职责的情况汇报 2014 年度, 我将继续本着诚信与勤勉的精神, 按照有关法律 法规 规范性文件对独立董事的规定, 谨慎 认真 勤勉地行使公司所赋予的权利, 更加尽职尽责地履行独立董事义务, 维护公司和股东 特别是社会公众股股东的合法权益 为方便与投资者沟通, 特公布本人的联系方式 : Email: ZhiPenGbai88@126.com 报告完毕, 谢谢! 独立董事 : 白知朋 2014 年 4 月 12 日 3 / 9
厦门蒙发利科技 ( 集团 ) 股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告 ( 独立董事 : 谢永添 ) 根据 中华人民共和国公司法 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规的规定以及公司章程的有关规定, 本人作为厦门蒙发利科技 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的独立董事, 将 2013 年度的履职情况作如下总结 : 一 出席公司会议情况 2013 年度, 公司董事会共召开 9 次会议, 其中 5 次现场会议,4 次通讯会议, 本人均亲自出席 ; 列席 3 次股东大会 本人恪尽职守 勤勉尽责, 详细了解公司运作情况, 认真审议董事会各项议案, 为董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用 公司在 2013 年度召开的董事会符合法定程序, 重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序, 合法有效 本人对 2013 年公司董事会各项议案均无异议 二 发表独立意见情况 2013 年度, 本人就公司相关事项发表独立意见情况如下 : 序独立意时间事项号见类型 1 2013-1-19 关于 2013 年度金融衍生品交易计划的议案的独立意见 同意 2 2013-3-24 关于公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 同意 3 2013-3-24 关于公司 2012 年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意 4 2013-3-24 关于公司 2012 年度利润分配预案的独立意见 同意 5 2013-3-24 关于续聘 2013 年度审计机构的独立意见 同意 6 2013-3-24 关于使用闲置募集资金 超募资金及自有资金购买保本型理财产品的独立意见 同意 7 2013-3-24 关于公司对外担保和控股股东及关联方资金占用情况的独立意见 同意 8 2013-3-24 关于董事 高级管理人员薪酬的独立意见 同意 9 2013-6-20 关于公司终止实施厦门康先电子科技有限公司年产 6 万台电动轮椅和年产 12 万台老人椅项目的议案的独立意见 同意 10 2013-8-13 关于公司对外担保和控股股东及关联方资金占用情况的独立意见 同意 11 2013-8-13 关于 2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见 同意 4 / 9
12 2013-9-9 关于自愿及有条件要约收购 OGAWA WORLD BERHAD 之股份的议案的独立意见 同意 13 2013-9-9 关于为全资子公司蒙发利 ( 香港 ) 有限公司提供融资担保的议案的独立意见 同意 14 2013-9-28 关于募集项目节余资金及超募资金用于永久性补充流动资金的议案的独立意见 同意 15 2013-9-28 关于为全资子公司蒙发利 ( 香港 ) 有限公司提供融资担保的议案的独立意见 同意 16 2013-10-25 关于终止实施 漳州康城按摩居室电器生产基地新建项目 的议案的独立意见 同意 17 2013-12-25 关于 2014 年度金融衍生品交易计划的议案的独立意见 同意 以上独立意见详见巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 公司公告 三 保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1 2013 年年度报告编制的履职情况在 2013 年年报编制和披露过程中, 认真听取了公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报, 了解 掌握 2013 年年报审计工作安排及审计工作进展情况, 到公司实地考察, 仔细审阅相关材料, 并与审计会计师见面, 就审计过程中发现的问题进行沟通, 以确保审计报告全面 真实的反映公司情况 2 对公司信息披露方面工作的监督持续关注公司的信息披露工作, 使公司能严格按照 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律 法规和公司 信息披露管理办法 的有关规定, 在 2013 年度董事会任职期间真实 及时 完整的完成了信息披露工作 3 2013 年, 在公司现场调查的累计天数超过 10 天 四 董事会专门委员会的工作情况本人分别担任公司薪酬与考核委员会 审计委员会 提名委员会委员 1 提名委员会报告期内, 提名委员会召开相关会议, 就公司子公司的高层管理人员及第三届董事会董事人选进行提名, 并对其任职资格 履职能力进行审核, 提出专门意见 2 审计委员会 2013 年度审计委员会根据有关规定积极开展工作, 认真履行职责 作为公司审计委员会委员,2013 年本人共参加 7 次审计委员会会议, 审议了公司内部审计部门提交的各项内部审计报告, 听取了审计部年度工作总结与工作计划安排, 对审计部的工作开展给予了一定的指导, 并且定期向公司董事会报告公司内部审计工作成果和进度情况 对公司年度审计等相关事项给予了合理的建议, 对财务报 5 / 9
告 募集资金使用 内部控制建设等情况进行了认真审核 3 薪酬委员会本人作为薪酬委员会召集人,2013 年召集召开四次薪酬委员会会议, 会议根据薪酬考核制度对公司董事 监事以及高级管理人员进行绩效评价, 对其薪酬及奖金发放提出专门意见 五 培训学习情况本人不断加强对自身的学习, 加深对中国证监会 厦门证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度的理解, 积极参加证监会 公司以各种方式组织的相关培训, 不断提高自己的履职能力, 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议, 同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力 六 其他工作情况 ( 一 ) 未发生独立董事提议召开董事会临时会议的情况 ; ( 二 ) 未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况 ; ( 三 ) 未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况 以上是我在 2013 年度履行职责的情况汇报 2014 年度, 我将继续本着诚信与勤勉的精神, 按照有关法律 法规 规范性文件对独立董事的规定, 谨慎 认真 勤勉地行使公司所赋予的权利, 更加尽职尽责地履行独立董事义务, 维护公司和股东 特别是社会公众股股东的合法权益 为方便与投资者沟通, 特公布本人的联系方式 :Email: xyt@xnai.edu.cn 报告完毕, 谢谢! 独立董事 : 谢永添 2014 年 4 月 12 日 6 / 9
厦门蒙发利科技 ( 集团 ) 股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告 ( 独立董事 : 黄印强 ) 根据 中华人民共和国公司法 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规的规定以及公司章程的有关规定, 本人作为厦门蒙发利科技 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的独立董事, 将 2013 年度的履职情况作如下总结 : 一 出席公司会议情况 2013 年度, 公司董事会共召开 9 次会议, 其中 5 次现场会议,4 次通讯会议, 本人均亲自出席 ; 列席 1 次公司股东大会 本人恪尽职守 勤勉尽责, 详细了解公司运作情况, 认真审议董事会各项议案, 为董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用 公司在 2013 年度召开的董事会符合法定程序, 重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序, 合法有效 本人对 2013 年公司董事会各项议案均无异议 二 发表独立意见情况 2013 年度, 本人就公司相关事项发表独立意见情况如下 : 序号 时间 事项 独立意见类型 1 2013-1-19 关于 2013 年度金融衍生品交易计划的议案的独立意见 同意 2 2013-3-24 关于公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 同意 3 2013-3-24 关于公司 2012 年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意 4 2013-3-24 关于公司 2012 年度利润分配预案的独立意见 同意 5 2013-3-24 关于续聘 2013 年度审计机构的独立意见 同意 6 2013-3-24 关于使用闲置募集资金 超募资金及自有资金购买保本型理财产品的独立意见 同意 7 2013-3-24 关于公司对外担保和控股股东及关联方资金占用情况的独立意见 同意 8 2013-3-24 关于董事 高级管理人员薪酬的独立意见 同意 9 2013-6-20 关于公司终止实施厦门康先电子科技有限公司年产 6 万台电动轮椅和年产 12 万台老人椅项目的议案的独立意见 同意 10 2013-8-13 关于公司对外担保和控股股东及关联方资金占用情况的独立意见 同意 11 2013-8-13 关于 2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见 同意 12 2013-9-9 关于自愿及有条件要约收购 OGAWA WORLD BERHAD 之股份的议案的独立意见 同意 13 2013-9-9 关于为全资子公司蒙发利 ( 香港 ) 有限公司提供融资担保的议案的独立意见 同意 7 / 9
14 2013-9-28 关于募集项目节余资金及超募资金用于永久性补充流动资金的议案的独立意见 同意 15 2013-9-28 关于为全资子公司蒙发利 ( 香港 ) 有限公司提供融资担保的议案的独立意见 同意 16 2013-10-25 关于终止实施 漳州康城按摩居室电器生产基地新建项目 的议案的独立意见 同意 17 2013-12-25 关于 2014 年度金融衍生品交易计划的议案的独立意见 同意 以上相关独立意见均已刊登于巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 三 保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1 2013 年年度报告编制的履职情况在 2013 年年报编制和披露过程中, 认真听取了公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报, 了解 掌握 2013 年年报审计工作安排及审计工作进展情况, 到公司实地考察, 仔细审阅相关材料, 并与审计会计师见面, 就审计过程中发现的问题进行沟通, 以确保审计报告全面 真实的反映公司情况 2 对公司信息披露方面工作的监督持续关注公司的信息披露工作, 使公司能严格按照 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律 法规和公司 信息披露管理办法 的有关规定, 在 2013 年度董事会任职期间真实 及时 完整的完成了信息披露工作 3 2013 年, 在公司现场调查的累计天数超过 10 天 四 董事会专门委员会工作情况 2013 年度审计委员会根据有关规定积极开展工作, 认真履行职责 作为公司审计委员会主任委员,2013 年本人共召集 7 次审计委员会会议, 审议了公司内部审计部门提交的各项内部审计报告, 审议通过了审计部 2013 年年度工作总结 2014 年年度工作计划, 并对审计工作给予了一定的指导, 定期向公司董事会报告公司内部审计工作成果和进度情况 对公司年度审计等相关事项给予了合理的建议, 对财务报告 募集资金使用 内部控制建设等情况进行了认真审核 五 培训学习情况本人不断加强对自身的学习, 加深对中国证监会 厦门证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度的理解, 积极参加证监会 公司以各种方式组织的相关培训, 不断提高自己的履职能力, 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议, 同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力 六 其他工作情况 8 / 9
( 一 ) 未发生独立董事提议召开董事会临时会议的情况 ; ( 二 ) 未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况 ; ( 三 ) 未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况 以上是本人 2013 年履行职责的情况汇报 2014 年度, 我将继续本着诚信与勤勉的精神, 依据相关法律 法规 制度的要求, 谨慎 认真 勤勉地行使公司所赋予的权利, 履行独立董事义务, 维护公司和股东, 特别是社会公众股股东的合法权益 为方便与投资者沟通, 特公布本人的联系方式 : Email: hyinqiang@acpamail.com 报告完毕, 谢谢! 独立董事 : 黄印强 2014 年 4 月 12 日 9 / 9