证券代码 :002453 证券简称 : 天马精化公告编号 :2016-066 苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 1
第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人王广宇 主管会计工作负责人张杰及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 李小芳声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2
第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 2,157,050,219.99 1,947,752,084.50 10.75% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,200,630,904.90 1,199,947,174.17 0.06% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入 ( 元 ) 322,201,582.20 28.29% 841,132,424.50 2.90% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -1,098,783.59 42.33% 11,521,504.90-54.76% -2,248,675.80 68.72% 10,510,907.99-44.85% -- -- 96,758,610.74-24.15% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) -0.002-33.33% 0.02-50.00% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -0.002-33.33% 0.02-50.00% 加权平均净资产收益率 -0.09% 43.75% 0.96% -54.93% 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -597,981.76 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 2,602,758.05 委托他人投资或管理资产的损益 201,428.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -526,801.56 减 : 所得税影响额 665,096.34 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 3,709.66 合计 1,010,596.91 -- 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 3
二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 49,929 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 金陵投资控股有 限公司 境内非国有法人 21.68% 123,844,595 质押 116,100,000 徐仁华境内自然人 4.61% 26,333,533 26,333,533 质押 25,531,600 徐敏境内自然人 3.87% 22,102,904 18,658,104 质押 18,694,000 郁其平境内自然人 2.65% 15,127,923 7,563,962 质押 13,784,400 天治基金 - 上海银行 - 天治 - 聚盈 2 号资产管理计划 境内非国有法人 1.56% 8,926,606 刘永忠境内自然人 0.80% 4,598,700 融通资本 - 兴业银行 - 聚富 2 号资产管理计划深圳市道林资产管理有限公司 - 道林资产管理一号基金 境内非国有法人 0.80% 4,594,000 境内非国有法人 0.67% 3,853,541 任海峰境内自然人 0.64% 3,677,700 国金证券 - 中信证券 - 国金朴素资本价值 1 号集合资产管理计划 境内非国有法人 0.54% 3,100,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 金陵投资控股有限公司 123,844,595 人民币普通股 123,844,595 天治基金 - 上海银行 - 天治 - 聚 盈 2 号资产管理计划 8,926,606 人民币普通股 8,926,606 4
郁其平 7,563,961 人民币普通股 7,563,961 刘永忠 4,598,700 人民币普通股 4,598,700 融通资本 - 兴业银行 - 聚富 2 号资产管理计划深圳市道林资产管理有限公司 - 道林资产管理一号基金 4,594,000 人民币普通股 4,594,000 3,853,541 人民币普通股 3,853,541 任海峰 3,677,700 人民币普通股 3,677,700 徐敏 3,444,800 人民币普通股 3,444,800 国金证券 - 中信证券 - 国金朴素 资本价值 1 号集合资产管理计划 3,100,000 人民币普通股 3,100,000 林浩 2,280,000 人民币普通股 2,280,000 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 上述公司股东徐敏先生为股东徐仁华先生的侄子, 除以上情况外, 公司未知其他前十名无限售流通股东之间, 以及前十名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 股东刘永忠通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有的 4,333,700 股, 通过普通账户持有 265,000 股 股东林浩通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有的 1,780,000 股, 通过普通账户持有 500,000 股 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 5
第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1 2016 年 3 月, 公司召开第三届董事会第二十四次会议, 审议通过了 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 及 关于公司 2016 年非公开发行股票方案的议案 的议案, 公司拟非公开发行股票数量不超过 233,128,834 股, 募集资金总额不超过 190,000 万元, 扣除发行费用后募集资金净额拟用于融资租赁项目 供应链金融管理项目及补充流动资金, 上述工作截止本公告披露日尚在推进中 2 2016 年 7 月, 公司新设完成北京天马金信供应链管理有限公司, 根据公司 双主业 发展战略, 进一步开展融资租赁及供应链管理业务, 新业务领域的相关工作在有条不紊的推进 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 2016 年 3 月, 公司拟非公开发行股票数量不超过 233,128,834 股, 募集资金总额 2016 年 03 月 29 日不超过 190,000 万元, 扣除发行费用后募 苏州天马精细化学品股份有限公司 非公开发行股票预案 6
集资金净额拟用于融资租赁项目 供应 链金融管理项目及补充流动资金 2016 年 5 月 5 日召开第四届董事会第一次会议, 会议审议通过了 关于公司设立全资子公司的议案 公司决定在北京新设全资子公司, 注册资本 1 亿元人民 2016 年 7 月 26 日币, 主要拓展供应链管理领域业务 2016 年 07 月 18 日北京天马金信供应链管理有限公司设立 天马精化关于全资子公司完成工商登 记的公告 ( 公告编号 2016-059) 三 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 1 控股股东金陵投资控股有限公 司出具了 关于避免同业竞争的承 诺函, 承诺将不生产 开发任何 与股份公司及其下属子公司生产 的产品构成竞争或可能构成竞争 的产品, 不直接或间接经营任何与 股份公司及其下属子公司经营的 业务构成竞争或可能构成竞争的 金陵投资控股有限公司 业务, 也不参与投资任何与股份公 2016 年 04 月 12 司及其下属子公司生产的产品或日经营的业务构成竞争或可能构成 长期 报告期内, 均严格履行承诺 竞争的其他企业 2 控股股东金 陵投资控股有限公司出具了 关于 股改承诺 不占用公司资金的承诺函 : 承诺目前与将来严格遵守 公司法 等 相关法律 行政法规 规范性文件 及公司章程的要求及规定, 确保不 发生占用股份公司资金或资产的 情形 天马集团系天马精化的控股股东, 持有天马精化 11,810 万股股份, 金陵投资控股有限公司 占上市公司总股本的 20.67% 本次股权转让完成后, 金陵控股将成 2016 年 04 月 12 为上市公司控股股东, 根据 收购日管理办法 的规定, 金陵控股本次 自 2016 年 4 月 12 日起未来 12 个月 报告期内, 均严格履行承诺 受让的股份在股权转让完成后 12 个月内不得转让 原控股股东苏 2015 年 5 月公司与富惠控股有限自 2015 年 7 报告期内, 均严 7
州天马医药集 公司, 中海 ( 香港 ) 集团投资有限 月起未来三 格履行承诺 团有限公司 公司签署了 合作协议, 公司以 年 6,120 万元人民币向股权出售方收 购力菲克 51% 股权, 鉴于本次股权 收购涉及业绩补偿, 即公司控股股 东天马集团和力菲克股东富惠控 股有限公司承诺 : 自 2015 年度 7 月起三年内力菲克累积净利润合 计不低于人民币 2,571 万元, 若力 菲克未来三年累计净利润低于以 上指标, 差额部分由富惠控股 天 马集团按甲丙双方持有力菲克的 股权比例对力菲克进行补偿 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未不适用完成履行的具体原因及下一步的工作计划 四 对 2016 年度经营业绩的预计 2016 年度预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) -40.00% 至 0.00% 1,521.24 至 2,535.41 2015 年度归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 2,535.41 业绩变动的原因说明 宏观经济增速放缓 ; 公司所处造化行业下游需求持续低迷, 市场竞争激烈 ; 农药中间体销售未达预期 ; 生产成本刚性上升, 传统产品盈利能力有所下 降 8
五 以公允价值计量的金融资产 六 违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况 七 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 八 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 公司报告期内未发生接待调研 沟通 采访等活动 苏州天马精细化学品股份有限公司 董事长 : 王广宇 2016 年 10 月 28 日 9