证券代码 :000909 证券简称 : 数源科技公告编号 : 数源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 1
第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人章国经 主管会计工作负责人李兴哲及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 李兴哲声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2
第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产 ( 元 ) 4,679,589,089.24 4,395,222,506.19 6.47% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 768,229,353.35 726,035,810.22 5.81% 本报告期 本报告期比上年同 期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比 上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 398,792,478.78-58.35% 1,007,214,488.11-36.03% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 6,372,554.45 140.63% 22,647,969.49 增加 0.72 个百分点 6,549,577.95 大幅增加 6,549,577.95-50.57% -- -- 252,299,308.85 大幅增加 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.022 144.44% 0.077 1.32% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.022 144.44% 0.077 1.32% 加权平均净资产收益率 0.86% 增加 0.51 个百分点 3.03% 减少 0.07 个百分点 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -16.21 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或 定量享受的政府补助除外 ) 3,373,594.29 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 11,642,534.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,118,973.59 减 : 所得税影响额 30,379.66 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 6,315.00 合计 16,098,391.54 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 3
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末普通股股东总数 39,828 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条 件的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 西湖电子集团 有限公司 国有法人 47.70% 140,252,503 0 0 杨韬境内自然人 1.03% 3,026,737 0 0 何令雨境内自然人 0.71% 2,086,300 0 0 中国工商银行 股份有限公司 - 嘉实稳固收益债券型证券投资基金 境内非国有法 人 0.60% 1,773,400 0 0 黎壮宇境内自然人 0.53% 1,570,000 0 0 银泰证券有限 责任公司 境内非国有法 人 0.34% 1,000,000 0 0 黄海峰境内自然人 0.33% 972,122 0 0 丁玲境内自然人 0.27% 800,280 0 0 林浩境内自然人 0.26% 767,300 0 0 湖南省拓通广 告有限公司 境内非国有法 人 0.26% 765,351 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 西湖电子集团有限公司 140,252,503 人民币普通股 140,252,503 杨韬 3,026,737 人民币普通股 3,026,737 4
何令雨 2,086,300 人民币普通股 2,086,300 中国工商银行股份有限公司 - 嘉实稳固收益债券型证券投资 基金 1,773,400 人民币普通股 1,773,400 黎壮宇 1,570,000 人民币普通股 1,570,000 银泰证券有限责任公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 黄海峰 972,122 人民币普通股 972,122 丁玲 800,280 人民币普通股 800,280 林浩 767,300 人民币普通股 767,300 湖南省拓通广告有限公司 765,351 人民币普通股 765,351 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 1. 在上述前十名股东及前十名无限售条件的流通股股东中, 西湖电子集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 2. 公司未知其他无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 前十大股东中, 杨韬所持有的 3,020,337 股, 通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有,6400 股通过普通证券账户持有 ; 黎壮宇所持有的 1,570,000 股, 全部系通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 ; 丁玲所持有的 800,280 股, 全部系证券公司客户信用交易担保证券账户持有 ; 湖南省拓通广告有限公司所持有的 765,351 股, 全部系通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 其余前十大股东持有的公司股份, 均是通过普通证券账户持有 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 不适用 5
第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 6
现金流量表补充资料的说明 : 7
2016 年三季度现金流量表中现金期末数为 368,540,230.15 元,2016 年 9 月 30 日资产负债表中货币资金期末数为 329,392,890.60 元, 差额 39,147,339.55 元, 系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标准的银行承兑汇票保证金 10,216,856.80 元, 信用证保证金 5,250,000.00 元, 保函保证金 430,482.75 元, 用于质押的定期存款 23,250,000.00 元 2015 年度现金流量表中现金期末数为 88,345,048.87 元,2015 年 12 月 31 日资产负债表中货币资金期末数为 134,185,078.18 元, 差额 45,840,029.31 元, 系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标准的银行承兑汇票保证金 13,931,817.81 元, 信用证保证金 3,604,800.00 元, 保函保证金 2,659,654.00 元, 用于质押的定期存款 25,643,757.50 元 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 三 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 我公司拟议 中的股权激 励, 是杭州 本公司控股 市推进国有 股东西湖电 企业改革的 子集团有限 一部分, 故 公司原承 计划在杭州 诺, 将在国 市国有企业 股改承诺 西湖电子集 团有限公司 资委及中国证监会的制 2005 年 11 月 28 日 改革方案和实施细则出 履行过程 中 度安排下设 台后对原有 置股权激励 思路和方案 计划, 保证 进行适当修 上市公司的 改调整, 时 长期发展 间争取在实 施细则出台 后一年之 内 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 8
根据涉及上 市公司再融 资的相关要 求, 对发行 人及其下属 房地产子公 司报告期内 ( 指 2013 年 2014 年 数源科技股份有限公司董事 高级管理人员以及数源科技控股股东 及 2015 年 ) 的房地产开发项目如存在未披露的闲置土地等违法违规行为, 给发行 2016 年 06 月 30 日 至本次非公开发行 A 股股票完成 履行过程中 人或投资者 造成损失 的, 承诺人 将根据相关 法律 法规 首次公开发行或再融资时所作承 及证券监管 诺 部门的相关 要求承担赔 偿责任 因本公司拟 非公开发行 A 股股票, 公司收到控 股股东西湖 电子集团有 数源科技控股股东及其关联方 限公司及其关联方关于不减持数源科技股份有限公司股票的承诺, 具体如下 :1 2016 年 06 月 30 日 从本承诺函出具之日至本次非公开发行股票完成后的六个月内 履行过程中 从本次非公 开发行股票 的定价基准 日前六个月 至本承诺函 出具之日, 9
本公司及本公司的关联方不存在减持数源科技股份的情形 ;2 从本承诺函出具之日至本次非公开发行股票完成后的六个月内, 本公司及本公司的关联方无减持数源科技股份计划, 同时承诺不减持数源科技股份 ;3 此承诺为不可撤销的承诺, 若本公司及本公司的关联方未履行上述承诺, 则因减持股票所获得的全部收益归数源科技所有, 并承担由此引发的法律责任 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 是 无 四 对 2016 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 10
适用 不适用 五 证券投资情况 适用 不适用 证券品 种 证券代码 证券简称 最初投资成本 ( 元 ) 期初持股数量 ( 股 ) 期初持 股比例 期末持股数量 ( 股 ) 期末持 股比例 期末账面值 ( 元 ) 报告期损益 ( 元 ) 会计核算科目 股份来源 股票 HK235 8 久融控股 47,340, 962.68 266,61 6,000 7.02% 266,61 6,000 7.02% 53,943, 868.72 18,624, 220.73 可供出售金融资产 二级市场购入 合计 47,340, 962.68 266,61 6,000 -- 266,61 6,000 -- 53,943, 868.72 18,624, 220.73 -- -- 证券投资审批董事会公告披 露日期 证券投资审批股东会公告披 露日期 ( 如有 ) 六 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 七 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 07 月 04 日 电话沟通 其他 询问定增情况, 未提供资料 2016 年 07 月 04 日 电话沟通 个人 询问定增情况, 未提供资料 2016 年 07 月 18 日 电话沟通 个人 公司经营情况, 未提供资料 2016 年 07 月 27 日 电话沟通 个人 公司经营情况, 未提供资料 2016 年 08 月 01 日 电话沟通 个人 公司经营情况, 未提供资料 2016 年 08 月 02 日 电话沟通 个人 询问定增情况, 未提供资料 2016 年 08 月 04 日 电话沟通 个人 公司经营情况, 未提供资料 2016 年 08 月 08 日 电话沟通 机构 公司经营情况, 未提供资料 2016 年 08 月 11 日 电话沟通 个人 询问定增情况, 未提供资料 2016 年 08 月 22 日 电话沟通 机构 询问定增情况, 未提供资料 2016 年 08 月 29 日 电话沟通 个人 询问定增情况, 未提供资料 2016 年 09 月 07 日 电话沟通 个人 询问定增进度情况, 未提供资料 11
2016 年 09 月 12 日实地调研机构互动易投资者关系活动记录表 2016 年 09 月 14 日电话沟通个人公司经营情况, 未提供资料 2016 年 09 月 19 日电话沟通个人询问定增进度情况, 未提供资料 2016 年 09 月 29 日电话沟通个人 公司经营情况和定增进度, 未提供资 料 12
八 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 九 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 数源科技股份有限公司 董事长 : 章国经 2016 年 10 月 19 日 13