壹 致 股 東 報 告 書 1 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 3 二 公 司 沿 革 3 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 5 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 6 三 公 司 治 理 運 作 情 形 47 四 會 計 師 公 費 資 訊 58 五 更 換 會 計 師 資 訊 58 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 58 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 之 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 66 九 綜 合 持 股 比 例 66 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 67 二 公 司 債 辦 理 情 形 69 三 特 別 股 辦 理 情 形 69 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 69 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 69 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 70 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 71 二 市 場 及 產 銷 概 況 74 三 從 業 員 工 資 料 78 四 環 保 支 出 資 訊 78 五 勞 資 關 係 78 六 重 要 契 約 81 59 70
陸 財 務 概 況 一 五 年 度 簡 明 財 務 報 表 83 二 五 年 度 財 務 分 析 85 三 財 務 報 告 之 審 計 委 員 會 報 告 書 87 四 最 近 年 度 財 務 報 表 88 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 145 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 情 207 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 208 二 經 營 結 果 208 三 現 金 流 量 209 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 209 五 轉 投 資 政 策 210 六 風 險 事 項 分 析 評 估 210 七 其 他 重 要 事 項 214 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 215 二 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 223 三 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 223 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 223 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 223
2010 1 壹 致 股 東 報 告 書 回 顧 九 十 九 年 度 之 國 內 外 經 濟 狀 況, 各 國 均 延 續 九 十 八 年 底 的 回 升 力 道 而 呈 現 強 勁 成 長, 雖 下 半 年 受 希 臘 及 愛 爾 蘭 等 歐 洲 主 權 國 債 信 過 高 及 美 國 所 推 行 之 第 二 次 量 化 寬 鬆 政 策 (QE2) 的 影 響, 而 使 經 濟 成 長 趨 緩 新 興 國 家 與 先 進 國 家 間 經 濟 失 衡, 但 全 球 各 主 要 國 家 全 年 經 濟 成 長 率 平 均 尚 可 達 6.04%, 亞 洲 新 興 國 家 經 濟 年 成 長 率 平 均 則 達 8.34%, 我 國 經 濟 因 得 力 於 對 外 貿 易 進 出 口 值 大 幅 成 長, 全 年 經 濟 成 長 率 高 達 10.82% 在 股 市 表 現 方 面, 雖 受 到 因 景 氣 回 升 後 各 國 貨 幣 優 惠 政 策 陸 續 退 場, 與 油 金 價 格 上 漲 及 其 所 引 發 之 升 息 與 通 膨 疑 慮 等 因 素, 但 全 球 股 市 依 舊 在 震 盪 中 成 長, 全 球 主 要 國 家 全 年 股 市 平 均 漲 幅 為 12.16%; 而 台 灣 股 市, 由 於 前 半 年 受 到 油 金 國 際 農 糧 價 格 上 漲, 及 央 行 升 息 等 因 素 影 響 下, 加 權 股 價 指 數 六 月 時 跌 至 最 低 之 7,071 點, 但 下 半 年 開 始, 在 外 資 大 舉 來 台 及 兩 岸 經 濟 合 作 架 構 協 定 (ECFA) 製 造 業 早 收 清 單, 與 中 國 十 二 五 計 畫 之 議 題 下, 加 權 股 價 指 數 在 十 二 月 終 達 全 年 最 高 之 8,972 點, 漲 跌 落 差 達 1,900 點, 全 年 漲 幅 為 9.58% 總 體 而 言, 九 十 九 年 度 國 內 證 券 市 場 雖 受 多 空 情 事 交 互 影 響, 但 最 終 仍 能 保 持 上 漲 態 勢 本 公 司 九 十 九 年 度 之 整 體 營 收 為 新 台 幣 ( 下 同 )149.71 億 元, 稅 後 淨 利 為 50.20 億 元, 均 較 九 十 八 年 度 成 長, 同 時 亦 大 幅 領 先 其 他 同 業 各 主 要 業 務 之 表 現 情 形 分 別 如 下 : 經 紀 業 務 市 佔 率 達 11.19%, 超 越 市 場 次 高 之 同 業 3.22%; 融 資 融 券 等 信 用 交 易 自 十 月 份 代 辦 改 回 自 辦 以 來 至 十 二 月 時, 融 資 月 平 均 餘 額 496.88 億 元, 當 月 市 佔 率 13.11%; 融 券 月 平 均 餘 額 55.05 億 元, 當 月 市 佔 率 15.49%, 兩 項 均 大 幅 領 先 同 業 ; 發 行 認 購 ( 售 ) 權 證 業 務, 其 發 行 金 額 達 246.63 億 元, 比 率 佔 市 場 15.11%, 領 先 次 高 之 券 商 達 5.67%; 投 資 銀 行 之 承 銷 業 務 (IPO/SPO), 承 銷 金 額 達 213.18 億 元, 市 佔 率 15.28%; 另 外 亦 輔 導 多 家 海 外 公 司 來 台 第 一 上 市 並 完 成 掛 牌, 其 中 包 含 拔 得 業 界 頭 籌 之 第 一 上 市 案 : 安 恩 科 技 (IML) 複 委 託 業 務 之 市 佔 率 7.46% 亦 為 證 券 同 業 之 冠 在 創 造 優 異 績 效 的 同 時, 本 公 司 持 續 強 化 落 實 各 項 公 司 治 理 制 度, 並 於 十 月 份 成 立 薪 酬 委 員 會, 以 協 助 董 事 會 公 平 管 理 公 司 薪 資 結 構 與 制 度, 並 審 查 公 司 整 體 人 力 資 源 策 略 此 外, 配 合 所 屬 之 元 大 金 融 控 股 公 司 訂 定 之 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 及 企 業 社 會 責 任 政 策 與 管 理 規 則, 本 公 司 積 極 參 與 服 務 社 會 與 維 護 社 會 公 益 等 各 項 活 動 1
2 在 此 年 度 中, 中 華 信 用 評 等 公 司 對 本 公 司 之 評 等 結 果 為 twaa-, 評 等 展 望 調 升 為 正 向, 並 評 定 本 公 司 具 有 相 對 於 風 險 結 構 而 言 極 佳 的 資 本 水 準 在 台 灣 證 券 業 的 明 顯 領 導 地 位 較 本 國 同 業 良 好 的 營 運 區 域 地 理 分 散 性 等 優 勢 因 素 ; 另 惠 譽 信 用 評 等 公 司 對 本 公 司 之 評 等 結 果 為 AA-(twn), 個 別 評 等 為 B/C, 此 為 國 內 券 商 公 司 中 最 高 評 等, 評 等 展 望 為 穩 定 多 年 來 本 公 司 之 經 營 績 效 已 深 獲 國 際 專 業 財 經 媒 體 肯 定, 九 十 九 年 度 亞 元 雜 誌 ( Asiamoney ) 頒 予 本 公 司 台 灣 最 佳 投 資 銀 行 台 灣 最 佳 債 券 商 台 灣 最 佳 券 商 最 佳 小 型 股 研 究 券 商 最 近 12 個 月 最 大 進 步 券 商 最 佳 獨 立 研 究 券 商 及 最 佳 交 易 券 商 等 7 個 獎 項 ; 亞 洲 金 融 雜 誌 ( Finance Asia ) 再 次 評 定 本 公 司 為 台 灣 最 佳 券 商, 財 資 雜 誌 ( The Asset ) 則 評 定 本 公 司 為 台 灣 權 證 最 佳 發 行 券 商 另 外 值 得 一 提 的, 本 公 司 於 十 一 月 時, 曾 獲 行 政 院 頒 發 創 造 就 業 貢 獻 獎, 以 表 揚 本 公 司 協 助 政 府 創 造 就 業 機 會 照 顧 弱 勢 團 體 等 貢 獻, 更 彰 顯 本 公 司 取 之 於 社 會, 用 之 於 社 會 之 企 業 形 象 展 望 未 來, 本 公 司 除 將 持 續 強 化 各 項 業 務 的 發 展 謹 慎 執 行 內 稽 內 控 與 風 險 控 管, 並 落 實 公 司 治 理 精 神 外, 將 積 極 調 整 海 外 佈 局, 擴 大 大 中 華 區 業 務 範 圍, 在 配 合 主 管 機 關 的 開 放 進 度 與 法 令 範 圍 內, 尋 求 與 大 陸 券 商 的 合 作 發 展 機 會, 並 以 一 貫 之 執 行 力 將 歷 年 來 擘 劃 已 久 的 大 中 華 藍 圖 逐 一 實 現 2
2010 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 民 國 八 十 五 年 六 月 二 十 六 日 二 公 司 沿 革 : 85 年 6 月 公 司 奉 准 設 立, 實 收 資 本 額 新 台 幣 1,000,000 仟 元 8 月 公 司 正 式 營 業, 主 要 業 務 為 債 券 自 營 86 年 8 月 配 合 業 務 種 類 之 增 加, 更 名 為 復 華 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 9 月 配 合 合 併 士 農 證 券 股 份 有 限 公 司, 辦 理 合 併 增 資 新 台 幣 332,000 仟 元, 並 補 辦 公 開 發 行, 實 收 資 本 額 新 台 幣 1,332,000 仟 元 10 月 開 辦 有 價 證 券 經 紀 自 營 承 銷 股 務 代 理 等 綜 合 證 券 商 業 務 87 年 1 月 新 竹 分 公 司 開 業 2 月 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 2,668,000 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 4,000,000 仟 元 成 功 發 財 福 營 鶯 歌 桃 園 大 益 永 康 高 福 林 園 莒 光 分 公 司 開 業 5 月 彰 化 大 鑫 東 泰 三 民 敦 北 分 公 司 開 業 6 月 南 投 路 竹 竹 北 分 公 司 開 業 8 月 三 多 分 公 司 開 業 9 月 苗 栗 士 林 分 公 司 開 業 10 月 西 螺 分 公 司 開 業, 總 分 公 司 陸 續 分 批 開 辦 期 貨 交 易 輔 助 人 業 務 11 月 國 裕 竹 山 大 林 分 公 司 開 業 88 年 1 月 大 里 崇 德 太 平 分 公 司 開 業 8 月 三 多 分 公 司 更 名 為 前 鎮 分 公 司 10 月 大 勝 分 公 司 更 名 為 台 中 分 公 司 11 月 開 辦 電 子 式 交 易 型 態 受 託 買 賣 有 價 證 券 業 務 89 年 3 月 復 華 控 股 ( 維 京 群 島 ) 有 限 公 司 設 立, 金 門 分 公 司 開 業 4 月 配 合 合 併 永 欣 證 券 股 份 有 限 公 司, 辦 理 合 併 增 資 新 台 幣 924,015 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 4,924,015 仟 元, 永 欣 松 山 艋 舺 天 母 東 門 分 公 司 開 業 7 月 水 里 豐 原 分 公 司 開 業 8 月 辦 理 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 新 台 幣 358,985 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 5,283,000 仟 元 復 華 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 設 立 90 年 1 月 開 辦 兼 營 證 券 相 關 期 貨 自 營 業 務 沙 鹿 分 公 司 開 業 6 月 新 興 分 公 司 開 業 9 月 辦 理 盈 餘 員 工 紅 利 及 資 本 公 積 轉 增 資 新 台 幣 327,000 仟 元, 現 金 增 資 新 台 幣 600,000 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 6,210,000 仟 元 11 月 開 辦 受 託 買 賣 外 國 有 價 證 券 ( 複 委 託 ) 業 務, 屏 東 屏 南 潮 州 旗 山 分 公 司 開 業, 富 山 分 公 司 終 止 營 業 12 月 股 東 臨 時 會 通 過 與 復 華 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 共 同 設 立 復 華 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司, 佳 里 善 化 歸 仁 分 公 司 開 業, 水 里 分 公 司 終 止 營 業 91 年 1 月 復 華 ( 維 京 群 島 ) 投 資 管 理 有 限 公 司 設 立 2 月 正 式 納 入 復 華 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 成 為 子 公 司 3 月 大 統 分 公 司 開 業 9 月 辦 理 庫 藏 股 減 資 新 台 幣 257,014 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 5,952,986 仟 元 10 月 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 1,000,000 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 6,952,986 仟 元 12 月 沙 田 西 屯 大 甲 等 六 家 分 公 司 開 業 92 年 4 月 台 北 分 公 司 開 業 6 月 沙 鹿 分 公 司 終 止 營 業 7 月 頭 份 分 公 司 開 業 93 年 1 月 大 肚 分 公 司 更 名 為 台 南 分 公 司 2 月 古 亭 分 公 司 開 業 3 月 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 1,000,000 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 7,952,986 仟 元, 復 興 大 龍 分 公 司 開 3-3 -
業 4 月 世 貿 分 公 司 開 業 5 月 民 族 自 由 虎 尾 新 店 分 公 司 開 業 6 月 板 橋 分 公 司 開 業 8 月 復 華 期 貨 經 理 股 份 有 限 公 司 設 立 9 月 辦 理 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 460,000 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 8,412,986 仟 元 10 月 永 欣 分 公 司 終 止 營 業 12 月 增 加 兼 營 期 貨 自 營 商 指 撥 營 運 資 金 600,000 仟 元 94 年 4 月 辦 理 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 489,952 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 8,902,938 仟 元 8 月 裁 撤 復 華 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 9 月 三 民 分 公 司 終 止 營 業 10 月 古 亭 分 公 司 終 止 營 業 11 月 台 南 復 興 分 公 司 終 止 營 業 95 年 1 月 成 功 頭 份 大 甲 板 橋 分 公 司 終 止 營 業, 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 1,500,000 仟 元, 實 收 資 本 額 新 台 幣 10,402,938 仟 元 3 月 前 鎮 分 公 司 終 止 營 業 7 月 裁 撤 復 華 ( 維 京 群 島 ) 投 資 管 理 有 限 公 司 10 月 復 華 期 貨 經 理 股 份 有 限 公 司 終 止 營 業 及 辦 理 解 散 96 年 6 月 變 更 公 司 名 稱 為 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 9 月 與 元 大 京 華 證 券 合 併, 本 公 司 為 存 續 公 司, 股 本 達 696.79 億 元, 同 月 辦 理 減 資 新 台 幣 160 億 元, 減 資 後 股 本 為 536.79 億 元, 且 變 更 董 事 長 為 杜 麗 莊 女 士 為 達 成 集 團 綜 效,11 月 處 分 元 大 證 券 投 資 顧 問 股 份 有 限 公 司 以 及 元 大 期 貨 股 份 有 限 公 司 所 有 股 權 使 其 成 為 元 大 金 控 百 分 之 百 子 公 司 分 公 司 家 數 於 合 併 後 達 到 149 家, 且 於 年 底 精 簡 為 145 家 97 年 2 月 赴 新 加 坡 發 行 3 檔 權 證, 成 為 台 灣 第 一 家 赴 海 外 市 場 發 行 權 證 券 商 3 月 份 股 務 代 理 部 遷 址 至 承 德 路 7 月 辦 理 減 資 新 台 幣 100 億 元, 減 資 後 股 本 為 436.79 億 元 9 月 取 得 辦 理 財 富 管 理 業 務 核 准 函 本 年 度 終 止 營 業 之 分 公 司 : 世 貿 北 台 中 南 重 慶 (1 月 ), 新 店 (8 月 ), 台 中 中 區 (9 月 ) 等 5 家, 分 公 司 總 家 數 為 140 家 海 外 子 公 司 復 華 控 股 ( 維 京 群 島 ) 有 限 公 司 於 4 月 份 更 名 為 元 大 證 券 控 股 (BVI) 有 限 公 司, 並 於 6 月 成 為 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 100% 持 股 之 子 公 司 98 年 4 月, 推 出 複 委 託 業 務 交 易 系 統 平 台 ; 成 立 策 略 交 易 部 ; 孫 公 司 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 增 資 美 金 50,000 仟 元, 實 收 資 本 額 成 為 港 幣 708,132 仟 元 5 月, 本 公 司 主 辦 承 銷 全 球 第 一 大 NB 機 殼 廠 巨 騰 國 際 TDR 掛 牌 7 月, 獲 得 亞 洲 金 融 雜 誌 (FinanceAsia)2009 年 台 灣 最 佳 券 商 ;9 月 推 出 台 灣 第 一 檔 中 國 概 念 的 權 證 : 元 大 恒 中 國 權 證 10 月, 獲 亞 元 雜 誌 (Asiamoney): 1990-2008 最 佳 券 商, 本 公 司 為 台 灣 券 商 中 唯 一 的 獲 獎 券 商 99 年 2 月, 南 崁 分 公 司 開 業, 分 公 司 總 家 數 為 141 家 月, 本 公 司 辦 理 之 台 灣 首 檔 海 外 企 業 來 台 第 一 上 市 指 標 案 :IML( 安 恩 科 技 ) 成 功 掛 牌 6 月 辦 理 盈 餘 轉 增 資 327,374 仟 股, 增 資 後 股 本 為 469.53 億 元 10 月, 成 立 薪 酬 委 員 會 融 資 券 等 信 用 交 易 業 務 由 代 辦 改 為 自 辦 電 子 商 務 部 更 名 為 通 路 行 銷 部 4
2010 5 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 5
( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 董 事 會 秘 書 室 : 負 責 董 事 會 審 計 委 員 會 及 隸 屬 董 事 會 之 其 他 功 能 性 委 員 會 相 關 事 務 等 稽 核 部 : 負 責 稽 核 檢 查 各 單 位 ( 含 子 公 司 ) 對 內 部 控 制 制 度 之 執 行 並 提 出 改 善 建 議 及 缺 失 追 蹤 複 查 等 業 務 風 險 管 理 部 : 負 責 管 理 控 制 公 司 整 體 部 位 之 巿 場 風 險 信 用 風 險 模 型 風 險 流 動 性 風 險 及 系 統 性 風 險, 對 各 業 務 單 位 進 行 盤 中 監 控 及 盤 後 分 析 等 業 務 總 經 理 室 : 負 責 辦 理 公 司 短 中 長 期 發 展 方 針 之 規 劃 經 營 績 效 之 分 析, 綜 合 行 銷 業 務 之 規 劃, 巿 場 動 態 之 調 查, 公 共 關 係 之 維 繫, 公 司 治 理 事 務 之 推 動 及 指 定 專 案 事 項 之 研 究 等 業 務 法 務 部 : 公 司 對 外 各 類 契 約 之 研 擬 與 管 理 ; 法 律 爭 議 訴 訟 或 非 訟 案 件 之 諮 詢 與 處 理 及 各 項 法 務 專 案 之 推 動 與 處 理 等 業 務 經 紀 部 : 受 託 買 賣 上 巿 上 櫃 有 價 證 券 期 貨 交 易 輔 助 業 務 及 法 令 核 准 之 金 融 商 品 交 易 等 業 務 投 資 銀 行 業 務 部 : 辦 理 國 內 外 發 行 公 司 財 務 業 務 之 評 估 規 劃 及 企 業 購 併 等 相 關 財 務 顧 問 作 業 股 票 初 次 上 巿 上 櫃 公 司 籌 資 有 價 證 券 之 承 銷 出 售 等 業 務 自 營 部 : 以 自 有 資 金 從 事 買 賣 上 市 上 櫃 公 司 股 票 債 券 受 益 憑 證 等, 經 主 管 機 關 核 准 之 國 內 外 有 價 證 券 與 期 貨 及 選 擇 權 或 其 他 衍 生 性 商 品 交 易 等 業 務 財 務 部 : 負 責 本 公 司 財 務 結 構 之 整 體 規 劃 及 資 金 調 度 出 納 等 業 務 會 計 部 : 負 責 本 公 司 會 計 制 度 建 立 及 執 行, 稅 務 規 劃 及 定 期 申 報, 綜 合 全 公 司 之 會 計 與 帳 務 事 項, 財 務 報 表 之 編 製 公 告 及 申 報, 彙 編 全 公 司 之 預 算, 利 潤 中 心 制 度 之 規 劃 及 計 算, 稅 務 案 件 行 政 救 濟 等 業 務 管 理 暨 勞 安 部 : 辦 理 公 司 資 產 機 電 通 訊 設 備 事 務 用 品 等 之 購 置 修 繕 管 理, 以 及 勞 工 安 全 衛 生 總 務 行 政 與 各 項 主 管 機 關 證 照 申 請 換 發 事 宜 之 辦 理, 及 職 工 福 利 委 員 會 相 關 業 務 之 處 理 資 訊 部 : 負 責 各 項 作 業 流 程 電 腦 化 評 估 規 劃 與 推 行, 資 訊 系 統 軟 體 開 發 及 硬 體 維 護 等 業 務 人 力 資 源 部 : 負 責 有 關 召 募 任 用 教 育 訓 練 員 工 發 展 績 效 管 理 薪 酬 福 利 勞 資 關 係 等 之 規 劃 與 推 動, 人 事 規 章 辦 法 之 研 擬 修 訂, 及 執 行 差 假 保 險 證 照 等 各 項 人 事 行 政 作 業 - 6 -
債 券 部 : 負 責 債 券 票 券 受 益 證 券 及 資 產 基 礎 證 券 之 買 賣 斷 附 買 回 附 賣 回 交 易 ; 規 劃 債 券 受 益 證 券 資 產 基 礎 證 券 及 結 構 型 商 品 等 固 定 收 益 性 商 品 之 發 行, 並 從 事 利 率 衍 生 性 商 品 交 易 等 業 務 結 算 部 : 負 責 辦 理 客 戶 買 賣 有 價 證 券 交 割 與 結 算 之 相 關 事 宜 及 辦 理 有 價 證 券 融 資 融 券 之 信 用 交 易 等 業 務 通 路 行 銷 部 : 負 責 有 關 通 路 策 略 規 劃 企 劃 執 行 績 效 評 估 網 站 與 電 子 平 台 管 理 各 項 通 路 行 銷 管 理 系 統 與 資 料 庫 控 管 客 戶 服 務 通 路 服 務 行 銷 教 育 訓 練 業 務 溝 通 協 調 與 支 援 以 及 通 路 行 政 等 作 業 金 融 交 易 部 : 負 責 發 行 認 購 權 證, 國 內 外 新 金 融 商 品 之 研 發 及 業 務 拓 展 等 業 務 股 務 代 理 部 : 負 責 股 務 代 理 業 務 之 開 發 承 攬 及 提 供 處 理 股 務 服 務 等 業 務 國 際 營 運 部 : 負 責 國 際 業 務 短 中 長 期 發 展 方 針 之 規 劃 經 營 管 理 機 制 建 立 經 營 績 效 之 分 析 ; 協 助 海 外 子 公 司 財 務 管 理 法 令 遵 循 風 險 管 理 機 制 建 立 及 控 管 ; 海 外 業 務 平 台 之 規 劃 推 行 與 督 導, 進 行 與 外 國 機 構 策 略 性 溝 通 等 業 務 財 富 管 理 部 : 整 合 零 售 通 路 及 法 人 客 戶, 並 統 籌 境 內 外 金 融 商 品 之 發 展 與 規 劃 包 含 境 内 外 通 路 訓 練 與 支 援 交 易 規 劃 與 執 行, 以 及 客 戶 資 產 配 置 建 議 與 管 理 市 場 諮 詢 服 務 財 務 投 資 規 劃 保 險 及 稅 務 評 估 等 相 關 事 宜 法 人 部 : 負 責 法 人 受 託 買 賣 上 巿 上 櫃 有 價 證 券 期 貨 交 易 輔 助 業 務 及 法 令 核 准 之 金 融 商 品 交 易 等 業 務, 並 提 供 法 人 相 關 之 巿 場 資 訊 研 究 報 告 及 其 他 金 融 商 品 交 易 資 訊 及 服 務 海 外 交 易 部 : 受 託 買 賣 海 外 有 價 證 券 基 金 及 法 令 核 准 之 金 融 商 品 等 業 務, 並 提 供 客 戶 相 關 之 巿 場 資 訊 及 服 務 法 令 遵 循 部 : 建 立 公 司 法 令 遵 循 機 制 檢 核 各 種 業 務 之 適 法 性, 以 確 保 公 司 各 項 作 業 及 管 理 規 章 均 符 合 法 令 規 定 分 公 司 : 受 託 買 賣 上 巿 上 櫃 有 價 證 券 期 貨 交 易 輔 助 業 務 及 法 令 核 准 之 金 融 商 品 交 易 等 業 務 - 7 -
二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 監 察 人 資 料 資 料 時 間 :100 年 2 月 28 日 職 稱 董 事 長 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 姓 名 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 申 鼎 籛 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 朱 寶 奎 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 增 吉 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 于 卓 民 本 屆 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 99.06.29 三 年 96.09.23 99.06.29 三 年 98.10.01 全 體 董 事 及 監 察 人 全 體 董 事 及 監 察 人 共 同 代 表 元 大 金 融 共 同 代 表 元 大 金 融 100% 100% 控 股 公 司 持 有 控 股 公 司 持 有 99.06.29 三 年 96.06.29 4,367,938,789 股 4,695,313,318 股 99.06.29 三 年 96.6.29 股 數 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 比 率 台 北 市 立 高 級 商 職 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 副 總 經 理 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 總 經 理 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 董 事 國 立 台 灣 大 學 商 學 系 肄 業 東 碱 股 份 有 限 公 司 監 察 人 安 侯 協 和 會 計 師 事 務 所 合 夥 主 席 暨 行 政 事 綠 意 開 發 股 份 有 限 公 司 監 察 人 務 代 表 人 九 興 控 股 有 限 公 司 ( 開 曼 群 島 ) 獨 立 非 KPMG 國 際 董 事 會 董 事 執 行 董 事 行 政 院 經 濟 革 新 委 員 會 財 稅 組 委 員 九 興 控 股 有 限 公 司 ( 香 港 ) 獨 立 非 執 行 中 華 民 國 會 計 師 公 會 全 國 聯 合 會 理 事 長 董 事 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 創 會 理 事 長 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 獨 立 監 察 人 獨 立 董 事 元 大 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 台 灣 大 學 經 濟 學 系 台 灣 省 集 中 支 付 處 處 長 台 閩 地 區 勞 工 保 險 局 總 經 理 財 政 部 臺 灣 省 北 區 國 稅 局 局 長 台 北 市 國 稅 局 局 長 財 政 部 賦 稅 署 署 長 財 政 部 常 務 次 長 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 美 國 密 西 根 大 學 企 業 管 理 博 士 美 國 伊 利 諾 大 學 香 檳 校 區 企 業 管 理 學 系 助 理 教 授 經 濟 部 研 究 發 展 委 員 會 研 發 委 員 國 立 政 治 大 學 企 業 管 理 學 系 系 主 任 國 立 政 治 大 學 商 學 院 代 院 長 中 小 企 業 國 家 磐 石 獎 評 審 委 員 傑 出 經 理 人 選 拔 評 審 委 員 中 國 石 油 公 司 董 事 華 陽 中 小 企 業 開 發 公 司 董 事 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 顧 問 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 國 際 財 政 協 會 理 事 長 政 治 大 學 企 業 管 理 學 系 教 授 瀚 宇 彩 晶 股 份 有 限 公 司 董 事 財 團 法 人 研 華 文 教 基 金 會 董 事 財 團 法 人 高 等 教 育 基 金 會 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 - 8 -
職 稱 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 姓 名 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 鴻 基 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 高 抗 勝 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 馬 永 玲 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 岳 蒼 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 沈 慶 光 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 馬 瑞 辰 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 方 蓁 本 屆 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 99.06.29 三 年 96.08.01 99.06.29 三 年 94.06.30 99.06.29 三 年 96.09.23 全 體 董 事 及 監 察 人 全 體 董 事 及 監 察 人 共 同 代 表 元 大 金 融 共 同 代 表 元 大 金 融 100% 100% 控 股 公 司 持 有 控 股 公 司 持 有 4,367,938,789 股 4,695,313,318 股 99.06.29 三 年 96.09.23 99.06.29 三 年 96.09.23 99.06.29 三 年 96.09.23 99.06.29 三 年 99.06.29 股 數 註 1: 本 公 司 法 人 股 東 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 自 99 年 6 月 29 日 改 派 本 公 司 第 七 屆 董 事 及 獨 立 董 事, 任 期 自 99 年 6 月 29 日 至 102 年 6 月 28 日 止 註 2: 本 公 司 業 經 99 年 6 月 24 日 第 七 屆 第 一 次 董 事 會 推 選 董 事 申 鼎 籛 先 生 為 董 事 長 董 事 高 抗 勝 先 生 為 副 董 事 長 註 3: 本 公 司 原 任 副 董 事 長 高 抗 勝 先 生, 自 99 年 7 月 1 日 起 辭 任 副 董 事 長 職 務 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 持 股 比 率 美 國 喬 治 華 盛 頓 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 總 經 理 香 港 商 德 意 志 證 券 亞 洲 有 限 公 司 台 北 分 公 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 董 事 司 董 事 總 經 理 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 瑞 士 商 瑞 士 信 貸 證 券 股 份 有 限 公 司 台 北 分 金 英 控 股 有 限 公 司 董 事 公 司 董 事 總 經 理 英 商 柏 克 萊 證 券 股 份 有 限 公 司 台 北 分 公 司 總 經 理 越 南 第 一 證 券 股 份 公 司 董 事 中 興 大 學 企 業 管 理 學 系 台 灣 期 貨 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 長 台 灣 集 中 保 管 股 份 有 限 公 司 董 事 長 財 政 部 參 事 顧 問 復 華 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 董 事 長 復 華 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 長 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 董 事 長 中 華 工 專 電 機 科 漢 鑫 興 業 股 份 有 限 公 司 業 務 經 理 廣 利 電 子 股 份 有 限 公 司 董 事 長 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 日 本 東 洋 大 學 社 會 學 系 大 發 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 長 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 期 貨 股 份 有 限 公 司 董 事 長 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 董 事 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 長 台 灣 期 貨 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 源 堃 建 設 股 份 有 限 公 司 董 事 永 通 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 淡 江 大 學 企 業 管 理 學 系 中 工 機 械 股 份 有 限 公 司 董 事 長 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 中 國 石 油 化 學 工 業 開 發 股 份 有 限 公 司 春 池 建 設 股 份 有 限 公 司 總 經 理 董 事 中 華 工 程 股 份 有 限 公 司 副 董 事 長 總 經 理 中 勤 人 力 資 源 管 理 顧 問 股 份 有 限 公 司 京 華 城 股 份 有 限 公 司 總 經 理 監 察 人 日 本 東 京 大 學 碩 士 美 國 麻 省 理 工 學 院 MIT 土 木 系 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 監 察 人 達 盛 資 產 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 美 國 東 南 大 學 企 業 管 理 碩 士 中 山 科 學 研 究 院 副 處 長 泛 太 不 動 產 仲 介 經 紀 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 董 事 聲 寶 股 份 有 限 公 司 董 事 長 特 別 助 理 大 天 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 元 瀧 建 設 開 發 股 份 有 限 公 司 董 事 大 元 建 設 股 份 有 限 公 司 董 事 台 灣 農 林 股 份 有 限 公 司 董 事 財 團 法 人 中 華 文 化 基 金 會 董 事 元 大 國 際 資 產 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 史 提 麥 克 投 資 有 限 公 司 董 事 旭 旺 光 能 有 限 公 司 董 事 陳 茂 榜 紀 念 文 教 基 金 會 董 事 陳 張 秀 菊 文 教 基 金 會 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 - 9 -
( 二 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 資 料 時 間 :99 年 7 月 15 日 尊 爵 投 資 股 份 有 限 公 司 4.32% 元 宏 投 資 股 份 有 限 公 司 3.52% 元 翔 投 資 股 份 有 限 公 司 3.19% 裕 陽 投 資 股 份 有 限 公 司 3.09% 臺 灣 銀 行 股 份 有 限 公 司 2.61% 欣 光 華 股 份 有 限 公 司 2.40% 臺 灣 土 地 銀 行 股 份 有 限 公 司 2.23% 匯 豐 銀 行 託 管 第 一 金 和 昇 證 券 有 限 公 司 專 戶 2.21% 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 沙 烏 地 阿 拉 伯 中 央 銀 行 投 資 專 戶 2.00% 聯 達 投 資 股 份 有 限 公 司 1.93% 註 : 前 十 大 股 東 資 料 為 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 最 近 一 次 停 止 過 戶 日 (99 年 7 月 15 日 ) 之 資 料 ( 三 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 尊 爵 投 資 股 份 有 限 公 司 元 宏 投 資 股 份 有 限 公 司 元 翔 投 資 股 份 有 限 公 司 - 10 - 資 料 時 間 :100 年 2 月 28 日 騰 達 投 資 股 份 有 限 公 司 18.91% 聯 達 投 資 股 份 有 限 公 司 18.42% 久 大 投 資 股 份 有 限 公 司 17.31% 連 橫 投 資 股 份 有 限 公 司 15.92% 醒 財 投 資 股 份 有 限 公 司 10.08% 馬 維 建 8.27% 杜 麗 莊 4.69% 林 永 滄 3.08% 馬 二 台 1.68% 楊 豪 0.94% 美 佳 利 投 資 有 限 公 司 45.88% 連 橫 投 資 股 份 有 限 公 司 33.74% 騰 達 投 資 股 份 有 限 公 司 15.38% 杜 麗 莊 5.00% 聯 達 投 資 股 份 有 限 公 司 44.38% 連 橫 投 資 股 份 有 限 公 司 19.00% 騰 達 投 資 股 份 有 限 公 司 18.69% 久 大 投 資 股 份 有 限 公 司 9.96% 杜 麗 莊 5.01% 醒 財 投 資 股 份 有 限 公 司 2.96% 裕 陽 投 資 股 份 有 限 公 司 尊 爵 投 資 股 份 有 限 公 司 100.00% 臺 灣 銀 行 股 份 有 限 公 司 臺 灣 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 100.00% 欣 光 華 股 份 有 限 公 司 中 央 投 資 股 份 有 限 公 司 100.00% 臺 灣 土 地 銀 行 股 份 有 限 公 司 財 政 部 100.00% 匯 豐 銀 行 託 管 第 一 金 和 昇 證 券 有 限 公 司 專 戶 不 適 用
法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 沙 烏 地 阿 拉 伯 中 央 銀 行 投 資 專 戶 聯 達 投 資 股 份 有 限 公 司 不 適 用 喬 華 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 45.79% 連 橫 投 資 股 份 有 限 公 司 37.14% 久 大 投 資 股 份 有 限 公 司 14.02% 醒 財 投 資 股 份 有 限 公 司 2.57% 杜 麗 莊 0.47% 陳 紅 蓮 0.01% 姓 名 ( 四 ) 董 事 及 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 情 形 條 件 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 資 料 時 間 :100 年 2 月 28 日 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 董 事 長 申 鼎 籛 獨 立 董 事 朱 寶 奎 獨 立 董 事 林 增 吉 獨 立 董 事 于 卓 民 董 事 李 鴻 基 董 事 高 抗 勝 董 事 馬 永 玲 董 事 李 岳 蒼 董 事 沈 慶 光 董 事 馬 瑞 辰 董 事 方 蓁 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 本 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 本 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 本 公 司 或 其 母 公 司 本 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 本 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 本 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 本 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 本 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 - 11 -
( 五 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 資 料 時 間 :100 年 2 月 28 日 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 總 經 理 李 鴻 基 96.08.21 執 行 副 總 經 理 何 鄭 陵 96.09.23 執 行 副 總 經 理 張 財 育 97.07.15 執 行 副 總 經 理 蔡 秉 翰 97.07.15 執 行 副 總 經 理 林 添 富 98.03.01 執 行 副 總 經 理 徐 春 榮 98.05.01 執 行 副 總 經 理 李 明 山 98.05.04 資 深 副 總 經 理 陳 修 偉 97.04.25 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 美 國 喬 治 華 盛 頓 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 董 事 德 意 志 證 券 亞 洲 有 限 公 司 台 北 分 公 司 董 事 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 總 經 理 金 英 控 股 有 限 公 司 董 事 日 本 慶 應 大 學 商 學 博 士 班 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 副 總 經 理 元 大 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 監 察 人 元 大 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 監 察 人 元 大 國 際 資 產 管 理 股 份 有 限 公 司 監 察 人 政 治 大 學 經 營 管 理 碩 士 元 大 國 際 財 務 顧 問 股 份 有 限 公 司 清 算 人 元 大 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 執 行 副 總 經 理 元 大 壹 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 監 察 人 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 董 事 元 大 證 券 控 股 (BVI) 有 限 公 司 董 事 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 美 國 伊 利 諾 大 學 企 業 管 理 碩 士 荷 蘭 銀 行 ( 中 國 ) 股 份 有 限 公 司 營 運 長 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 副 董 事 長 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 育 達 高 級 商 業 職 業 學 校 普 通 科 政 治 大 學 公 共 行 政 企 業 管 理 教 育 中 心 會 元 大 金 控 股 份 有 限 公 司 董 事 計 進 修 班 第 52 期 普 通 會 計 組 結 業 及 第 57 元 大 期 貨 股 份 有 限 公 司 監 察 人 期 中 級 會 計 組 結 業 元 大 文 教 基 金 會 董 事 元 大 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 副 董 事 長 宜 蘭 高 中 普 通 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 副 總 經 理 政 治 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 銀 行 股 份 有 限 公 司 董 事 台 灣 花 旗 環 球 財 務 顧 問 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 總 經 理 中 興 大 學 法 律 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 元 大 創 業 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 創 業 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 12 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 投 資 銀 行 業 務 部 副 總 經 理 曾 麗 慧 99.12.01 投 資 銀 行 業 務 部 副 總 經 理 郭 烽 祥 99.07.01 投 資 銀 行 業 務 部 副 總 經 理 李 素 英 99.04.01 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 黃 美 螢 99.03.01 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 林 佩 宸 99.03.01 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 邱 忻 怡 99.03.01 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 侯 怡 如 99.05.12 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 彭 穎 慧 99.12.01 金 融 交 易 部 資 深 副 總 經 理 林 象 山 98.12.10 金 融 交 易 部 協 理 黃 天 仁 99.03.01 債 券 部 資 深 副 總 經 理 吳 麗 敏 98.10.17 債 券 部 副 總 經 理 麥 煦 書 96.09.23 債 券 部 資 深 協 理 曾 鴻 展 98.10.17 債 券 部 協 理 連 俊 智 96.11.01 國 際 營 運 部 副 總 經 理 楊 昭 慈 98.06.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 臺 灣 大 學 財 務 金 融 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 協 理 美 國 佩 波 戴 恩 大 學 企 業 管 理 碩 士 安 泰 銀 行 董 事 中 央 大 學 企 業 管 理 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 協 理 東 海 大 學 會 計 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 成 功 大 學 會 計 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 中 山 大 學 財 務 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 中 山 大 學 財 務 管 理 碩 士 台 証 證 券 股 份 有 限 公 司 業 務 協 理 美 國 沙 加 緬 度 加 州 州 立 大 學 企 業 管 理 碩 士 寶 來 證 券 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 美 國 亞 利 桑 那 州 立 大 學 財 務 金 融 博 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 副 總 經 理 交 通 大 學 資 訊 科 學 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 中 國 文 化 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 副 總 經 理 中 興 大 學 農 產 運 銷 學 系 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 美 國 東 密 西 根 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 協 理 中 山 大 學 財 務 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 美 國 中 密 西 根 大 學 科 技 管 理 碩 士 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 N/A 元 大 證 券 亞 洲 金 融 有 限 公 司 董 事 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 協 理 許 文 青 二 親 等 姻 親 - 13 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 國 際 營 運 部 副 總 經 理 馬 志 宏 96.11.01 國 際 營 運 部 協 理 陳 熙 瑩 96.09.23 國 際 營 運 部 協 理 郭 耀 成 96.09.23 國 際 營 運 部 協 理 張 雅 雯 97.01.09 法 人 部 副 總 經 理 張 碩 峰 99.06.01 法 人 部 副 總 經 理 方 元 及 99.11.01 法 人 部 協 理 RIGA SAITO 股 數 持 股 比 率 % 97.02.01 法 人 部 協 理 林 慧 芬 97.02.01 法 人 部 協 理 林 宜 蕙 97.02.01 法 人 部 協 理 張 崇 瑜 97.02.01 主 要 經 ( 學 ) 歷 成 功 大 學 交 通 管 理 科 學 碩 士 EMO 資 產 管 理 公 司 投 資 經 理 實 踐 家 政 經 濟 專 校 社 會 工 作 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 中 正 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 美 國 波 士 頓 大 學 國 際 企 業 管 理 學 系 加 拿 大 約 克 大 學 經 濟 學 系 Deutsche 銀 行 董 事 美 國 南 加 州 大 學 企 業 管 理 碩 士 富 邦 證 券 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 加 拿 大 麥 克 基 爾 大 學 商 學 系 淡 江 大 學 財 稅 金 融 學 系 中 興 大 學 合 作 經 濟 學 系 東 吳 大 學 會 計 學 系 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 法 人 部 協 理 DANIEL PATRICK CLARKE 97.10.06 自 營 部 資 深 副 總 經 理 高 子 鈞 100.02.08 自 營 部 協 理 李 長 恩 99.03.01 自 營 部 協 理 蘇 高 毅 99.10.01 自 營 部 協 理 黃 建 都 99.10.01 英 國 諾 桑 比 亞 大 學 國 際 商 學 系 花 旗 環 球 證 券 台 北 分 公 司 協 理 交 通 大 學 科 技 管 理 碩 士 寶 來 曼 氏 期 貨 總 經 理 成 功 大 學 工 業 管 理 科 學 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 交 通 大 學 科 技 管 理 碩 士 寶 來 曼 氏 期 貨 協 理 中 原 大 學 數 學 系 寶 來 曼 氏 期 貨 副 總 經 理 - 14 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 資 訊 部 資 深 副 總 經 理 余 耀 庭 96.08.01 資 訊 部 資 深 協 理 李 榮 福 96.11.01 資 訊 部 資 深 協 理 張 永 顯 97.09.01 資 訊 部 協 理 張 純 菁 96.09.23 資 訊 部 協 理 劉 春 炎 96.09.23 資 訊 部 協 理 韋 濟 新 96.11.01 總 經 理 室 資 深 副 總 經 理 吳 敬 堂 98.06.01 總 經 理 室 協 理 張 清 棟 99.08.01 稽 核 部 副 總 經 理 李 阿 嚴 99.08.02 稽 核 部 協 理 劉 燕 瀅 99.03.01 董 事 會 秘 書 室 副 總 經 理 莊 臺 生 98.11.01 會 計 部 資 深 協 理 廖 月 榮 97.06.01 財 務 部 資 深 協 理 胡 毅 恆 97.06.01 財 務 部 協 理 許 文 青 97.06.01 風 險 管 理 部 副 總 經 理 郭 軒 岷 99.09.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 美 國 德 州 大 學 奧 斯 汀 分 校 資 訊 科 學 博 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 政 治 大 學 經 營 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 專 門 委 員 政 治 大 學 應 用 數 學 系 寶 來 證 券 協 理 國 際 商 專 財 政 稅 務 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 銘 傳 女 子 商 專 電 子 計 算 機 應 用 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 銘 傳 大 學 資 訊 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 美 國 密 西 西 比 大 學 工 商 管 理 碩 士 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 美 國 奧 克 拉 荷 馬 市 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 嘉 義 大 學 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 東 海 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 臺 灣 大 學 法 律 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 主 任 秘 書 淡 江 大 學 企 業 管 理 學 系 輔 仁 大 學 法 律 學 系 元 大 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 協 理 中 山 大 學 財 務 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 臺 灣 大 學 國 際 企 業 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 協 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 元 大 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 證 券 投 資 顧 問 股 份 有 限 公 司 監 察 人 元 大 國 際 保 險 經 紀 人 股 份 有 限 公 司 監 察 人 元 大 證 券 控 股 (BVI) 有 限 公 司 董 事 N/A 協 理 邱 忻 怡 二 親 等 姻 親 - 15 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 財 富 管 理 部 副 總 經 理 王 義 明 99.03.01 財 富 管 理 部 協 理 葉 賢 麟 96.09.23 財 富 管 理 部 協 理 梁 鴻 烈 98.01.01 海 外 交 易 部 副 總 經 理 林 廖 進 99.09.01 股 務 代 理 部 協 理 馬 薏 雯 88.11.20 結 算 部 協 理 林 錦 碧 96.09.23 法 務 部 協 理 邱 文 卿 96.11.01 法 令 遵 循 部 副 總 經 理 劉 慰 和 99.08.05 法 令 遵 循 部 協 理 曾 錦 泰 99.08.05 管 理 暨 勞 安 部 協 理 李 伯 卿 96.09.23 人 力 資 源 部 協 理 劉 博 志 97.04.07 通 路 行 銷 部 協 理 張 士 桓 99.10.01 財 務 督 導 副 總 經 理 余 光 華 97.01.01 財 務 督 導 副 總 經 理 劉 明 郎 99.05.01 財 務 督 導 資 深 協 理 林 元 山 96.09.23 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 彰 化 師 範 大 學 會 計 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 交 通 大 學 財 務 金 融 碩 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 英 國 倫 敦 大 學 瑪 麗 皇 后 學 院 法 律 學 博 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 專 業 協 理 臺 灣 科 技 大 學 財 務 金 融 碩 士 中 國 文 化 大 學 經 濟 學 系 大 華 證 券 經 理 松 山 商 職 綜 合 商 業 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 政 治 大 學 法 律 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 美 國 南 美 以 美 大 學 法 律 學 碩 士 威 京 集 團 總 管 理 處 專 案 處 長 逢 甲 大 學 企 業 管 理 學 系 祐 德 高 中 電 子 工 程 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 中 山 大 學 人 力 資 源 管 理 碩 士 元 富 證 券 協 理 美 國 金 門 大 學 財 務 金 融 碩 士 中 國 海 專 輪 機 工 程 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 協 理 淡 江 大 學 企 業 管 理 學 系 元 大 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 靜 宜 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 N/A 元 大 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 董 事 元 大 證 券 金 融 股 份 有 限 公 司 董 事 - 16 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 財 務 督 導 資 深 協 理 王 俊 傑 94.07.07 財 務 督 導 資 深 協 理 王 銘 仁 96.09.23 財 務 督 導 資 深 協 理 吳 禎 祥 96.11.01 財 務 督 導 資 深 協 理 張 昱 承 97.01.01 財 務 督 導 資 深 協 理 華 振 文 99.08.01 財 務 督 導 資 深 協 理 張 溢 晃 99.08.01 業 務 督 導 資 深 副 總 經 理 洪 文 明 98.08.01 業 務 督 導 資 深 副 總 經 理 江 昌 榮 98.08.01 業 務 督 導 副 總 經 理 龔 紹 興 96.09.23 業 務 督 導 副 總 經 理 賴 宗 武 96.09.23 業 務 督 導 副 總 經 理 盧 登 禧 99.09.01 業 務 督 導 資 深 協 理 陳 濬 杰 93.04.02 業 務 督 導 資 深 協 理 林 世 雄 96.09.23 業 務 督 導 資 深 協 理 牟 紹 民 96.09.23 業 務 督 導 資 深 協 理 孟 憲 權 96.09.23 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 中 央 大 學 財 務 金 融 碩 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 臺 灣 大 學 政 治 學 碩 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 臺 灣 大 學 經 濟 學 系 淡 水 工 商 專 校 會 計 統 計 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 中 國 文 化 大 學 財 務 金 融 學 系 銘 傳 大 學 財 務 管 理 碩 士 東 吳 大 學 政 治 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 日 本 早 稻 田 大 學 商 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 淡 江 大 學 合 作 經 濟 學 系 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 臺 灣 工 業 技 術 學 院 工 業 關 係 學 系 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 高 雄 應 用 科 技 大 學 商 業 經 營 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 協 理 中 國 文 化 大 學 經 濟 學 系 政 治 大 學 國 際 貿 易 學 系 中 國 文 化 大 學 市 政 學 系 美 國 海 岸 線 大 學 企 業 管 理 碩 士 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 17 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 業 務 督 導 資 深 協 理 顧 逸 青 92.04.01 業 務 督 導 資 深 協 理 楊 雨 順 96.09.23 業 務 督 導 資 深 協 理 鄭 純 成 96.09.23 業 務 督 導 資 深 協 理 林 鳴 96.09.23 業 務 督 導 資 深 協 理 蔡 志 宏 96.09.23 業 務 督 導 資 深 協 理 林 正 中 96.09.23 業 務 督 導 資 深 協 理 邱 政 全 99.04.01 經 紀 部 協 理 樊 剛 97.03.01 永 和 分 公 司 經 理 人 陳 振 榮 99.01.01 東 屏 東 分 公 司 經 理 人 洪 春 松 97.06.01 大 天 母 分 公 司 經 理 人 伍 慧 英 99.01.01 北 桃 園 分 公 司 經 理 人 李 詩 國 97.07.01 城 中 分 公 司 經 理 人 李 文 寶 97.10.01 台 南 分 公 司 經 理 人 謝 銘 鈞 99.08.01 土 城 分 公 司 經 理 人 高 毅 瑞 99.01.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 中 山 大 學 管 理 碩 士 臺 北 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 中 國 文 化 大 學 企 業 管 理 學 系 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 淡 水 工 商 專 校 企 業 管 理 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 淡 水 工 商 專 校 國 際 貿 易 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 淡 江 大 學 數 學 碩 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 執 行 協 理 淡 水 工 商 專 校 銀 行 管 理 科 政 治 大 學 統 計 碩 士 復 興 工 商 專 校 機 械 工 程 科 中 國 文 化 大 學 經 濟 學 系 東 吳 大 學 企 業 管 理 學 系 中 國 文 化 大 學 法 律 學 系 臺 灣 科 技 大 學 財 務 金 融 碩 士 成 功 大 學 企 業 管 理 碩 士 臺 灣 大 學 農 業 經 濟 學 系 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 18 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 新 莊 分 公 司 經 理 人 馮 志 浩 97.03.01 淡 水 分 公 司 經 理 人 陳 智 郁 97.03.01 北 投 分 公 司 經 理 人 潘 俊 良 97.03.01 台 中 中 港 分 公 司 經 理 人 林 信 良 97.06.01 板 橋 分 公 司 經 理 人 范 憶 亭 99.08.01 左 營 分 公 司 經 理 人 蘇 曉 佩 99.04.01 草 屯 分 公 司 經 理 人 粘 孝 吉 99.01.01 高 雄 分 公 司 經 理 人 林 慶 對 99.04.01 大 同 分 公 司 經 理 人 陳 永 慧 97.03.01 蘆 洲 分 公 司 經 理 人 陳 宗 尚 99.06.01 彰 化 民 生 分 公 司 經 理 人 吳 美 雲 99.01.01 忠 孝 延 吉 分 公 司 經 理 人 陳 章 宇 99.06.01 成 功 分 公 司 經 理 人 朱 騰 睿 99.08.01 內 湖 分 公 司 經 理 人 鄭 玉 蘭 99.08.01 敦 南 分 公 司 經 理 人 羅 世 欽 96.11.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 致 理 商 專 國 際 貿 易 科 淡 江 大 學 合 作 經 濟 學 系 南 台 科 技 大 學 專 科 部 工 業 管 理 科 朝 陽 科 技 大 學 金 融 保 險 碩 士 東 方 中 學 普 通 科 正 修 科 技 大 學 企 業 管 理 學 系 彰 化 師 範 大 學 會 計 碩 士 高 雄 第 一 科 技 大 學 金 融 營 運 碩 士 靜 宜 大 學 會 計 學 系 輔 仁 大 學 經 濟 學 系 臺 中 商 專 企 業 管 理 科 銘 傳 大 學 經 濟 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 臺 灣 藝 專 廣 播 電 視 科 逢 甲 大 學 經 濟 學 系 中 國 文 化 大 學 企 業 管 理 學 系 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 19 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 汐 止 分 公 司 經 理 人 孫 天 佑 96.09.23 新 竹 北 門 分 公 司 經 理 人 吳 嘉 輝 99.01.01 鹿 港 分 公 司 經 理 人 葉 明 興 96.09.23 大 甲 分 公 司 經 理 人 王 桂 香 97.06.01 三 重 分 公 司 經 理 人 徐 木 信 96.11.01 豐 原 站 前 分 公 司 經 理 人 洪 伯 謙 99.01.01 民 生 分 公 司 經 理 人 李 瑞 洪 99.06.01 基 隆 分 公 司 經 理 人 賴 泰 義 99.06.01 小 港 分 公 司 經 理 人 李 玉 琴 99.04.01 苑 裡 分 公 司 經 理 人 洪 煥 璋 96.11.01 屏 東 分 公 司 經 理 人 王 鼎 森 97.06.01 北 屯 分 公 司 經 理 人 吳 健 華 97.06.01 中 和 分 公 司 經 理 人 陳 志 雄 97.11.01 東 港 分 公 司 經 理 人 洪 寶 麒 99.04.01 嘉 義 分 公 司 經 理 人 劉 桂 龍 97.12.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 淡 江 大 學 國 際 貿 易 學 系 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 致 理 商 專 企 業 管 理 科 淡 水 工 商 管 理 專 校 工 業 管 理 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 空 中 大 學 商 學 系 光 啟 高 中 機 工 科 樹 德 工 專 電 機 工 程 科 勤 益 工 商 專 校 電 子 工 程 科 輔 仁 大 學 法 律 學 系 高 雄 第 一 科 技 大 學 金 融 營 運 碩 士 彰 化 師 範 大 學 管 理 碩 士 東 吳 大 學 企 業 管 理 學 系 中 國 文 化 大 學 勞 工 關 係 學 系 聯 合 工 專 機 械 工 程 科 正 修 工 專 電 機 工 程 科 大 同 商 專 企 業 管 理 科 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 20 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 西 湖 分 公 司 經 理 人 陳 淑 娟 99.06.01 樹 林 分 公 司 經 理 人 吳 德 亮 99.06.01 古 亭 分 公 司 經 理 人 蕭 崇 勇 97.10.01 信 義 分 公 司 經 理 人 林 明 文 99.01.01 敦 信 分 公 司 經 理 人 劉 榮 彩 99.01.01 土 城 學 府 分 公 司 經 理 人 刁 維 興 99.01.01 向 上 分 公 司 經 理 人 周 靜 安 96.09.23 新 營 分 公 司 經 理 人 沈 俊 傑 97.12.01 府 中 分 公 司 經 理 人 于 德 健 99.08.01 南 永 康 分 公 司 經 理 人 范 庭 瑀 99.08.01 羅 東 分 公 司 經 理 人 游 芙 娟 96.09.23 博 愛 分 公 司 經 理 人 王 詠 琦 99.04.01 六 合 分 公 司 經 理 人 方 鵬 智 97.06.01 中 壢 中 山 分 公 司 經 理 人 胡 建 熙 97.07.01 北 寧 分 公 司 經 理 人 林 震 銘 99.06.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 德 明 商 專 財 務 金 融 科 淡 江 大 學 銀 行 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 中 興 大 學 企 業 管 理 學 系 逢 甲 大 學 銀 行 保 險 學 系 輔 仁 大 學 企 業 管 理 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 徐 匯 高 中 普 通 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 僑 光 商 專 國 際 貿 易 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 中 興 大 學 森 林 學 系 東 吳 大 學 商 用 數 學 系 高 雄 大 學 財 經 法 律 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 理 宜 蘭 高 商 會 計 統 計 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 成 功 大 學 會 計 學 系 和 春 技 術 學 院 財 務 金 融 學 系 中 央 大 學 管 理 碩 士 臺 北 商 業 技 術 學 院 附 設 空 中 進 修 學 院 應 用 商 學 系 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 21 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 四 維 分 公 司 經 理 人 陳 麗 梅 99.04.01 敦 化 分 公 司 經 理 人 陳 珍 發 97.03.01 中 壢 分 公 司 經 理 人 魏 彩 錦 97.07.01 員 林 分 公 司 經 理 人 陳 建 宇 97.10.01 重 慶 分 公 司 經 理 人 陳 冠 志 99.06.01 北 港 分 公 司 經 理 人 張 僑 楚 97.12.01 豐 原 中 正 分 公 司 經 理 人 夏 偉 傑 99.01.01 台 南 長 榮 分 公 司 經 理 人 王 清 華 99.01.01 上 新 莊 分 公 司 經 理 人 簡 棟 樑 99.06.01 台 南 西 門 分 公 司 經 理 人 陳 威 仁 99.08.20 新 竹 東 門 分 公 司 經 理 人 葉 健 民 99.01.01 學 甲 分 公 司 經 理 人 林 敬 堯 98.01.01 木 柵 分 公 司 經 理 人 陳 國 樑 99.06.01 大 安 分 公 司 經 理 人 莊 培 恒 97.11.01 頭 份 分 公 司 經 理 人 蕭 建 興 97.09.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 國 際 商 專 國 際 貿 易 科 十 信 工 商 綜 合 商 業 科 中 興 大 學 歷 史 學 系 彰 化 師 範 大 學 會 計 碩 士 輔 仁 大 學 企 業 管 理 學 系 中 興 大 學 水 土 保 持 學 系 彰 化 師 範 大 學 會 計 碩 士 東 方 工 專 電 機 工 程 科 華 夏 工 專 電 機 工 程 科 崑 山 科 技 大 學 財 務 金 融 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 理 大 成 高 中 機 械 科 中 國 文 化 大 學 應 用 化 學 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 中 國 文 化 大 學 應 用 數 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 淡 江 大 學 國 際 貿 易 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 逢 甲 大 學 電 機 工 程 學 系 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 22 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 竹 南 分 公 司 經 理 人 陳 智 彥 97.11.01 大 里 德 芳 分 公 司 經 理 人 賴 彥 權 97.06.01 鳳 山 分 公 司 經 理 人 許 寶 慧 97.06.01 花 蓮 分 公 司 經 理 人 楊 宗 哲 96.09.23 劍 潭 分 公 司 經 理 人 楊 文 正 97.10.01 竹 東 分 公 司 經 理 人 謝 淑 瑮 97.09.01 大 雅 民 興 分 公 司 經 理 人 陳 宏 全 96.11.01 仁 愛 分 公 司 經 理 人 林 金 源 96.09.23 東 高 雄 分 公 司 經 理 人 羅 禎 忠 99.04.01 松 南 分 公 司 經 理 人 林 美 惠 99.01.01 新 店 中 正 分 公 司 經 理 人 侯 政 良 97.03.01 南 勢 角 分 公 司 經 理 人 翁 玉 真 99.04.01 景 美 分 公 司 經 理 人 杜 獅 96.09.23 館 前 分 公 司 經 理 人 陳 榮 建 97.03.01 延 平 分 公 司 經 理 人 鐘 永 導 97.03.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 淡 水 工 商 專 校 銀 行 管 理 科 淡 江 文 理 學 院 企 業 管 理 學 系 高 雄 應 用 科 技 大 學 管 理 碩 士 東 華 大 學 企 業 管 理 碩 士 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 中 國 文 化 大 學 畜 牧 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 政 治 大 學 西 洋 語 文 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 靜 宜 大 學 管 理 碩 士 中 國 文 化 大 學 政 治 學 系 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 協 理 高 雄 應 用 科 技 大 學 商 務 經 營 碩 士 中 國 文 化 大 學 銀 行 學 系 淡 水 工 商 專 校 工 業 工 程 與 管 理 科 東 方 工 專 美 術 工 藝 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 臺 北 商 專 會 計 統 計 科 元 大 京 華 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 中 興 大 學 地 政 學 系 政 治 大 學 經 營 管 理 碩 士 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 23 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 松 江 分 公 司 經 理 人 曾 啟 華 99.06.01 和 平 分 公 司 經 理 人 芮 先 平 99.01.01 北 天 母 分 公 司 經 理 人 陳 建 勳 99.04.01 復 興 分 公 司 經 理 人 洪 火 順 99.06.01 斗 六 分 公 司 經 理 人 張 惠 蓉 97.12.01 開 元 分 公 司 經 理 人 張 雪 麗 99.08.01 竹 科 分 公 司 經 理 人 倪 晟 貿 97.09.01 南 海 分 公 司 經 理 人 沈 穎 祥 99.06.01 承 德 分 公 司 經 理 人 王 琮 虢 99.06.01 沙 鹿 分 公 司 經 理 人 陳 敬 仁 97.06.01 清 水 分 公 司 經 理 人 黃 秀 如 97.06.01 大 雅 分 公 司 經 理 人 陳 淑 女 97.06.01 台 北 分 公 司 經 理 人 鄧 永 鴻 94.10.21 虎 尾 分 公 司 經 理 人 蘇 珏 萍 97.02.01 自 由 分 公 司 經 理 人 蕭 盛 明 95.04.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 淡 江 大 學 工 商 管 理 學 系 淡 江 大 學 國 際 貿 易 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 銘 傳 大 學 財 務 金 融 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 十 信 工 商 電 子 科 朝 陽 科 技 大 學 企 業 管 理 碩 士 臺 中 商 專 國 際 貿 易 科 萬 能 工 專 工 業 工 程 與 管 理 科 淡 江 大 學 銀 行 學 系 中 國 文 化 大 學 東 方 語 文 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 逢 甲 大 學 經 營 管 理 碩 士 精 誠 高 中 普 通 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 中 興 大 學 管 理 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 臺 北 商 專 附 設 空 專 國 際 貿 易 科 中 國 文 化 大 學 行 政 管 理 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 嶺 東 商 專 銀 行 保 險 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 24 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 府 城 分 公 司 經 理 人 陳 家 成 99.08.01 西 屯 分 公 司 經 理 人 賴 明 興 97.09.01 台 中 分 公 司 經 理 人 林 佑 仁 96.11.01 八 德 分 公 司 經 理 人 王 靜 一 99.07.01 大 益 分 公 司 經 理 人 王 聰 勝 97.06.01 永 康 分 公 司 經 理 人 邱 振 昌 99.04.01 新 竹 分 公 司 經 理 人 鍾 朝 祥 99.08.01 東 泰 分 公 司 經 理 人 傅 政 宏 99.04.01 桃 園 分 公 司 經 理 人 張 正 誠 99.08.01 鶯 歌 分 公 司 經 理 人 陳 皓 昀 97.10.01 竹 北 分 公 司 經 理 人 鄧 新 永 99.08.01 路 竹 分 公 司 經 理 人 陳 景 富 99.01.01 南 投 分 公 司 經 理 人 林 文 潭 97.06.01 發 財 分 公 司 經 理 人 魏 明 洲 99.06.01 福 營 分 公 司 經 理 人 陳 遠 宗 99.06.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 南 亞 工 專 化 學 工 程 科 中 原 大 學 企 業 管 理 碩 士 政 治 大 學 公 共 行 政 學 系 東 海 大 學 企 業 管 理 學 系 東 吳 大 學 企 業 管 理 學 系 中 原 大 學 國 際 貿 易 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 理 萬 能 工 商 專 校 工 業 管 理 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 陸 軍 軍 官 學 校 機 械 工 程 學 系 龍 華 科 技 大 學 附 設 進 修 學 院 財 務 金 融 學 系 臺 灣 海 洋 大 學 航 運 管 理 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 淡 水 工 商 專 校 觀 光 事 業 科 大 同 商 專 企 業 管 理 科 逢 甲 大 學 國 際 貿 易 學 系 中 興 大 學 財 政 稅 務 學 系 輔 仁 大 學 會 計 統 計 學 系 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 25 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 彰 化 分 公 司 經 理 人 許 毓 娥 97.10.01 天 母 分 公 司 經 理 人 許 麗 琴 96.04.15 高 福 分 公 司 經 理 人 周 銑 鋒 99.11.01 林 園 分 公 司 經 理 人 賴 俊 傑 99.04.01 莒 光 分 公 司 經 理 人 王 美 雪 97.06.01 苗 栗 分 公 司 經 理 人 謝 發 新 97.02.01 金 門 分 公 司 經 理 人 姚 正 男 98.05.01 太 平 分 公 司 經 理 人 黃 美 玲 97.06.01 竹 山 分 公 司 經 理 人 黃 秀 靜 97.11.01 崇 德 分 公 司 經 理 人 陳 中 義 99.01.01 華 山 分 公 司 經 理 人 林 靜 岳 99.08.01 大 林 分 公 司 經 理 人 楊 順 智 99.08.01 東 門 分 公 司 經 理 人 江 榡 卿 96.08.01 潮 州 分 公 司 經 理 人 吳 崇 貴 99.11.01 歸 仁 分 公 司 經 理 人 鄭 義 成 97.06.01 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 輔 仁 大 學 企 業 管 理 學 系 育 達 商 職 綜 合 商 業 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 資 深 經 理 高 雄 應 用 科 技 大 學 商 務 經 營 碩 士 永 達 技 術 學 院 附 設 進 修 學 院 企 業 管 理 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 理 中 山 大 學 財 務 管 理 學 系 淡 水 工 商 專 校 企 業 管 理 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 屏 東 農 專 農 業 機 械 工 程 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 理 明 道 中 學 普 通 科 臺 中 商 專 企 業 管 理 科 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 東 海 大 學 資 訊 科 學 學 系 淡 江 大 學 合 作 經 濟 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 東 海 大 學 經 濟 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 理 臺 北 商 業 技 術 學 院 附 設 空 中 進 修 學 院 應 用 商 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 屏 東 科 技 大 學 管 理 碩 士 逢 甲 大 學 銀 行 保 險 學 系 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 26 -
職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 利 用 他 人 名 義 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 持 有 股 份 佳 里 分 公 司 經 理 人 王 定 峰 99.08.01 大 里 分 公 司 經 理 人 陳 品 蓁 97.06.01 屏 東 民 生 分 公 司 經 理 人 黃 福 特 97.06.01 西 螺 分 公 司 經 理 人 詹 坤 宗 97.11.01 士 林 分 公 司 經 理 人 洪 肇 明 99.07.01 新 興 分 公 司 經 理 人 黃 聖 99.11.01 旗 山 分 公 司 經 理 人 吳 晴 裕 99.04.01 松 山 分 公 司 經 理 人 李 顯 鍾 96.04.15 艋 舺 分 公 司 經 理 人 陳 烈 雄 99.01.01 屏 南 分 公 司 經 理 人 郭 惠 淑 97.06.01 善 化 分 公 司 經 理 人 陳 春 祥 97.06.01 大 統 分 公 司 經 理 人 杜 俊 賢 97.06.01 南 崁 分 公 司 經 理 人 陳 良 豪 99.02.08 股 數 持 股 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 阿 根 廷 國 立 東 北 大 學 醫 學 系 逢 甲 大 學 合 作 經 濟 學 系 輔 仁 大 學 織 品 服 裝 學 系 彰 化 師 範 大 學 會 計 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 中 興 大 學 合 作 經 濟 學 系 中 原 大 學 數 學 學 系 高 雄 第 一 科 技 大 學 商 學 碩 士 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 經 理 淡 江 大 學 企 業 管 理 學 系 中 國 文 化 大 學 資 訊 管 理 學 系 美 和 技 術 學 院 附 設 進 修 學 院 財 務 金 融 學 系 南 台 技 術 學 院 專 科 部 電 子 工 程 科 臺 中 技 術 學 院 附 設 空 中 進 修 學 院 專 科 部 企 業 管 理 科 東 吳 大 學 企 業 管 理 學 系 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 副 理 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 目 前 兼 任 其 他 公 司 職 務 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - 27 -
( 六 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 資 料 時 間 :99 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 合 併 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 董 事 長 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 申 鼎 籛 獨 立 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 朱 寶 奎 獨 立 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 增 吉 獨 立 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 于 卓 民 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 鴻 基 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 高 抗 勝 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 馬 永 玲 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 岳 蒼 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 沈 慶 光 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 馬 瑞 辰 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 方 蓁 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 添 富 ( 註 3) 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蔡 秉 翰 ( 註 3) 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 修 偉 ( 註 3) 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 潮 雄 ( 註 3) 註 1: 董 事 各 項 給 付 金 額 之 計 算 原 則, 係 依 各 董 事 當 年 度 實 際 就 任 日 期 計 算 註 2: 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 上 開 金 額 之 計 列 係 以 歸 屬 該 年 度 之 所 得 為 準 註 3: 已 解 任 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 股 票 紅 利 紅 利 金 額 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 29,789 29,789 0 0 0 0 3,631 3,631 0.67% 0.67% 56,316 96,299 0 0 253 0 253 0 0 0 1.79% 2.59% 395 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 - 30 -
酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 單 位 : 新 台 幣 仟 元 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 轉 投 資 事 業 林 添 富 陳 修 偉 李 鴻 基 林 添 富 陳 修 偉 李 鴻 基 馬 瑞 辰 沈 慶 光 馬 永 玲 馬 瑞 辰 沈 慶 光 馬 永 玲 馬 瑞 辰 蔡 秉 翰 沈 慶 光 馬 瑞 辰 蔡 秉 翰 沈 慶 光 李 岳 蒼 李 潮 雄 林 增 吉 李 岳 蒼 李 潮 雄 林 增 吉 低 於 2,000 馬 永 玲 李 岳 蒼 李 潮 雄 馬 永 玲 李 岳 蒼 李 潮 雄 方 蓁 方 蓁 林 增 吉 方 蓁 林 增 吉 方 蓁 于 卓 民 朱 寶 奎 于 卓 民 朱 寶 奎 于 卓 民 朱 寶 奎 陳 修 偉 于 卓 民 朱 寶 奎 陳 修 偉 2,000( 含 )~5,000( 不 含 ) 林 添 富 林 添 富 5,000( 含 )~10,000( 不 含 ) 高 抗 勝 高 抗 勝 高 抗 勝 高 抗 勝 10,000( 含 )~15,000( 不 含 ) 15,000( 含 )~30,000( 不 含 ) 申 鼎 籛 申 鼎 籛 申 鼎 籛 李 鴻 基 蔡 秉 翰 申 鼎 籛 蔡 秉 翰 30,000( 含 )~50,000( 不 含 ) 50,000( 含 )~100,000( 不 含 ) 李 鴻 基 100,000 以 上 總 計 33,420 33,420 89,989 130,367
職 稱 2 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 姓 名 本 公 司 薪 資 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 資 料 時 間 :99 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 經 理 李 鴻 基 執 行 副 總 林 添 富 執 行 副 總 徐 春 榮 執 行 副 總 張 財 育 執 行 副 總 何 鄭 陵 執 行 副 總 蔡 秉 翰 執 行 副 總 李 明 山 資 深 副 總 江 昌 榮 資 深 副 總 洪 文 明 副 總 經 理 龔 紹 興 副 總 經 理 賴 宗 武 副 總 經 理 盧 登 禧 副 總 經 理 劉 明 郎 副 總 經 理 余 光 華 資 深 副 總 陳 修 偉 94,485 102,803 0 0 251,570 293,267 1,759 0 1,759 0 6.93% 7.92% 0 0 243 副 總 經 理 黃 維 誠 副 總 經 理 莊 臺 生 資 深 副 總 吳 敬 堂 副 總 經 理 李 阿 嚴 副 總 經 理 林 廖 進 副 總 經 理 劉 慰 和 資 深 副 總 余 耀 庭 副 總 經 理 楊 昭 慈 副 總 經 理 馬 志 宏 副 總 經 理 曾 麗 慧 副 總 經 理 李 素 英 副 總 經 理 郭 烽 祥 資 深 副 總 范 姜 奇 秀 資 深 副 總 高 子 鈞 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金
資 深 副 總 吳 麗 敏 副 總 經 理 麥 煦 書 資 深 副 總 林 象 山 副 總 經 理 郭 軒 岷 副 總 經 理 王 義 明 副 總 經 理 張 碩 峰 副 總 經 理 方 元 及 資 深 副 總 黃 幼 玲 ( 註 4) 副 總 經 理 林 昌 興 ( 註 4) 副 總 經 理 羅 志 鵬 ( 註 4) 註 1: 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 係 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 金 額 註 2: 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 給 付 金 額 之 計 算 原 則, 係 依 當 年 度 實 際 就 任 日 期 計 算 註 3: 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 上 開 金 額 之 計 列 係 以 歸 屬 該 年 度 之 所 得 為 準 註 4: 已 離 職 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 單 位 : 新 台 幣 仟 元 合 併 報 表 內 所 有 轉 投 資 事 業 低 於 2,000 林 昌 興 黃 幼 玲 馬 志 宏 林 昌 興 黃 幼 玲 2,000( 含 )~5,000( 不 含 ) 羅 志 鵬 曾 麗 慧 麥 煦 書 劉 明 郎 羅 志 鵬 曾 麗 慧 麥 煦 書 劉 明 郎 李 素 英 李 素 英 郭 烽 祥 方 元 及 郭 烽 祥 方 元 及 5,000( 含 )~10,000( 不 含 ) 林 廖 進 黃 維 誠 盧 登 禧 莊 臺 生 林 廖 進 黃 維 誠 盧 登 禧 莊 臺 生 郭 軒 岷 郭 軒 岷 楊 昭 慈 江 昌 榮 龔 紹 興 楊 昭 慈 江 昌 榮 龔 紹 興 陳 修 偉 賴 宗 武 陳 修 偉 賴 宗 武 李 阿 嚴 余 光 華 李 阿 嚴 余 光 華 王 義 明 吳 敬 堂 洪 文 明 王 義 明 吳 敬 堂 洪 文 明 何 鄭 陵 何 鄭 陵 余 耀 庭 劉 慰 和 張 碩 峰 吳 麗 敏 余 耀 庭 劉 慰 和 張 碩 峰 吳 麗 敏 范 姜 奇 秀 范 姜 奇 秀 10,000( 含 )~15,000( 不 含 ) 林 象 山 高 子 鈞 徐 春 榮 張 財 育 林 象 山 高 子 鈞 徐 春 榮 張 財 育 馬 志 宏 15,000( 含 )~30,000( 不 含 ) 李 鴻 基 林 添 富 林 添 富 30,000( 含 )~50,000( 不 含 ) 李 明 山 蔡 秉 翰 李 明 山 蔡 秉 翰 50,000( 含 )~100,000( 不 含 ) 李 鴻 基 100,000 以 上 總 計 347,814 398,072
3 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 資 料 時 間 :100 年 2 月 28 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 總 經 理 李 鴻 基 執 行 副 總 經 理 林 添 富 執 行 副 總 經 理 何 鄭 陵 執 行 副 總 經 理 蔡 秉 翰 執 行 副 總 經 理 李 明 山 執 行 副 總 經 理 徐 春 榮 執 行 副 總 經 理 張 財 育 資 深 副 總 經 理 陳 修 偉 副 總 經 理 黃 維 誠 人 力 資 源 部 協 理 劉 博 志 自 營 部 資 深 副 總 經 理 高 子 鈞 自 營 部 協 理 蘇 高 毅 自 營 部 協 理 黃 建 都 自 營 部 協 理 李 長 恩 投 資 銀 行 業 務 部 副 總 經 理 曾 麗 慧 投 資 銀 行 業 務 部 副 總 經 理 李 素 英 投 資 銀 行 業 務 部 副 總 經 理 郭 烽 祥 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 黃 美 螢 經 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 林 佩 宸 理 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 邱 忻 怡 0 8,044 8,044 0.16% 人 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 侯 怡 如 投 資 銀 行 業 務 部 協 理 彭 穎 慧 法 人 部 副 總 經 理 張 碩 峰 法 人 部 副 總 經 理 方 元 及 法 人 部 協 理 RIGA SAITO 法 人 部 協 理 林 慧 芬 法 人 部 協 理 林 宜 蕙 法 人 部 協 理 張 崇 瑜 法 人 部 協 理 DANIEL PATRICK CLARKE 法 令 遵 循 部 副 總 經 理 劉 慰 和 法 令 遵 循 部 協 理 曾 錦 泰 法 務 部 協 理 邱 文 卿 股 務 代 理 部 協 理 馬 薏 雯 金 融 交 易 部 資 深 副 總 經 理 林 象 山 金 融 交 易 部 協 理 黃 天 仁 風 險 管 理 部 副 總 經 理 郭 軒 岷 海 外 交 易 部 副 總 經 理 林 廖 進 財 務 部 資 深 協 理 胡 毅 恆 財 務 部 協 理 許 文 青 財 務 督 導 副 總 經 理 余 光 華 財 務 督 導 副 總 經 理 劉 明 郎 財 務 督 導 資 深 協 理 華 振 文 財 務 督 導 資 深 協 理 吳 禎 祥 財 務 督 導 資 深 協 理 張 溢 晃 財 務 督 導 資 深 協 理 王 俊 傑 - 32 -
職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 財 務 督 導 資 深 協 理 財 務 督 導 資 深 協 理 財 務 督 導 資 深 協 理 財 富 管 理 部 副 總 經 理 財 富 管 理 部 協 理 財 富 管 理 部 協 理 國 際 營 運 部 副 總 經 理 國 際 營 運 部 副 總 經 理 國 際 營 運 部 協 理 國 際 營 運 部 協 理 國 際 營 運 部 協 理 會 計 部 資 深 協 理 債 券 部 資 深 副 總 經 理 債 券 部 副 總 經 理 債 券 部 資 深 協 理 債 券 部 協 理 結 算 部 協 理 業 務 督 導 資 深 副 總 經 理 業 務 督 導 資 深 副 總 經 理 業 務 督 導 副 總 經 理 業 務 督 導 副 總 經 理 業 務 督 導 副 總 經 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 業 務 督 導 資 深 協 理 董 事 會 秘 書 室 副 總 經 理 資 訊 部 資 深 副 總 經 理 資 訊 部 資 深 協 理 資 訊 部 資 深 協 理 資 訊 部 協 理 資 訊 部 協 理 資 訊 部 協 理 通 路 行 銷 部 協 理 管 理 暨 勞 安 部 協 理 稽 核 部 副 總 經 理 稽 核 部 協 理 總 經 理 室 資 深 副 總 經 理 總 經 理 室 協 理 經 紀 部 協 理 八 德 分 公 司 經 理 人 林 元 山 王 銘 仁 張 昱 承 王 義 明 葉 賢 麟 梁 鴻 烈 楊 昭 慈 馬 志 宏 郭 耀 成 張 雅 雯 陳 熙 瑩 廖 月 榮 吳 麗 敏 麥 煦 書 曾 鴻 展 連 俊 智 林 錦 碧 江 昌 榮 洪 文 明 龔 紹 興 賴 宗 武 盧 登 禧 邱 政 全 牟 紹 民 楊 雨 順 林 正 中 鄭 純 成 林 鳴 蔡 志 宏 陳 濬 杰 孟 憲 權 林 世 雄 顧 逸 青 莊 臺 生 余 耀 庭 張 永 顯 李 榮 福 劉 春 炎 張 純 菁 韋 濟 新 張 士 桓 李 伯 卿 李 阿 嚴 劉 燕 瀅 吳 敬 堂 張 清 棟 樊 剛 王 靜 一 - 33 -
職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 三 重 分 公 司 經 理 人 上 新 莊 分 公 司 經 理 人 土 城 分 公 司 經 理 人 土 城 學 府 分 公 司 經 理 人 士 林 分 公 司 經 理 人 大 天 母 分 公 司 經 理 人 大 甲 分 公 司 經 理 人 大 同 分 公 司 經 理 人 大 安 分 公 司 經 理 人 大 里 分 公 司 經 理 人 大 里 德 芳 分 公 司 經 理 人 大 林 分 公 司 經 理 人 大 益 分 公 司 經 理 人 大 統 分 公 司 經 理 人 大 雅 分 公 司 經 理 人 大 雅 民 興 分 公 司 經 理 人 延 平 分 公 司 經 理 人 小 港 分 公 司 經 理 人 中 和 分 公 司 經 理 人 中 壢 中 山 分 公 司 經 理 人 中 壢 分 公 司 經 理 人 仁 愛 分 公 司 經 理 人 內 湖 分 公 司 經 理 人 六 合 分 公 司 經 理 人 天 母 分 公 司 經 理 人 太 平 分 公 司 經 理 人 斗 六 分 公 司 經 理 人 木 柵 分 公 司 經 理 人 北 天 母 分 公 司 經 理 人 北 屯 分 公 司 經 理 人 北 投 分 公 司 經 理 人 北 桃 園 分 公 司 經 理 人 北 港 分 公 司 經 理 人 北 寧 分 公 司 經 理 人 古 亭 分 公 司 經 理 人 台 中 中 港 分 公 司 經 理 人 台 中 分 公 司 經 理 人 台 北 分 公 司 經 理 人 台 南 分 公 司 經 理 人 台 南 西 門 分 公 司 經 理 人 台 南 長 榮 分 公 司 經 理 人 四 維 分 公 司 經 理 人 左 營 分 公 司 經 理 人 民 生 分 公 司 經 理 人 永 和 分 公 司 經 理 人 永 康 分 公 司 經 理 人 向 上 分 公 司 經 理 人 成 功 分 公 司 經 理 人 徐 木 信 簡 棟 樑 高 毅 瑞 刁 維 興 洪 肇 明 伍 慧 英 王 桂 香 陳 永 慧 莊 培 恒 陳 品 蓁 賴 彥 權 楊 順 智 王 聰 勝 杜 俊 賢 陳 淑 女 陳 宏 全 鐘 永 導 李 玉 琴 陳 志 雄 胡 建 熙 魏 彩 錦 林 金 源 鄭 玉 蘭 方 鵬 智 許 麗 琴 黃 美 玲 張 惠 蓉 陳 國 樑 陳 建 勳 吳 健 華 潘 俊 良 李 詩 國 張 僑 楚 林 震 銘 蕭 崇 勇 林 信 良 林 佑 仁 鄧 永 鴻 謝 銘 鈞 陳 威 仁 王 清 華 陳 麗 梅 蘇 曉 佩 李 瑞 洪 陳 振 榮 邱 振 昌 周 靜 安 朱 騰 睿 - 34 -
職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 汐 止 分 公 司 經 理 人 竹 山 分 公 司 經 理 人 竹 北 分 公 司 經 理 人 竹 東 分 公 司 經 理 人 竹 南 分 公 司 經 理 人 竹 科 分 公 司 經 理 人 自 由 分 公 司 經 理 人 西 屯 分 公 司 經 理 人 西 湖 分 公 司 經 理 人 西 螺 分 公 司 經 理 人 沙 鹿 分 公 司 經 理 人 佳 里 分 公 司 經 理 人 和 平 分 公 司 經 理 人 府 中 分 公 司 經 理 人 府 城 分 公 司 經 理 人 忠 孝 延 吉 分 公 司 經 理 人 承 德 分 公 司 經 理 人 東 門 分 公 司 經 理 人 東 屏 東 分 公 司 經 理 人 東 泰 分 公 司 經 理 人 東 高 雄 分 公 司 經 理 人 東 港 分 公 司 經 理 人 林 園 分 公 司 經 理 人 板 橋 分 公 司 經 理 人 松 山 分 公 司 經 理 人 松 江 分 公 司 經 理 人 松 南 分 公 司 經 理 人 花 蓮 分 公 司 經 理 人 虎 尾 分 公 司 經 理 人 金 門 分 公 司 經 理 人 信 義 分 公 司 經 理 人 南 永 康 分 公 司 經 理 人 南 投 分 公 司 經 理 人 南 崁 分 公 司 經 理 人 南 海 分 公 司 經 理 人 南 勢 角 分 公 司 經 理 人 城 中 分 公 司 經 理 人 屏 東 分 公 司 經 理 人 屏 東 民 生 分 公 司 經 理 人 屏 南 分 公 司 經 理 人 苗 栗 分 公 司 經 理 人 苑 裡 分 公 司 經 理 人 重 慶 分 公 司 經 理 人 員 林 分 公 司 經 理 人 桃 園 分 公 司 經 理 人 草 屯 分 公 司 經 理 人 高 雄 分 公 司 經 理 人 高 福 分 公 司 經 理 人 孫 天 佑 黃 秀 靜 鄧 新 永 謝 淑 瑮 陳 智 彥 倪 晟 貿 蕭 盛 明 賴 明 興 陳 淑 娟 詹 坤 宗 陳 敬 仁 王 定 峰 芮 先 平 于 德 健 陳 家 成 陳 章 宇 王 琮 虢 江 榡 卿 洪 春 松 傅 政 宏 羅 禎 忠 洪 寶 麒 賴 俊 傑 范 憶 亭 李 顯 鍾 曾 啟 華 林 美 惠 楊 宗 哲 蘇 珏 萍 姚 正 男 林 明 文 范 庭 瑀 林 文 潭 陳 良 豪 沈 穎 祥 翁 玉 真 李 文 寶 王 鼎 森 黃 福 特 郭 惠 淑 謝 發 新 洪 煥 璋 陳 冠 志 陳 建 宇 張 正 誠 粘 孝 吉 林 慶 對 周 銑 鋒 - 35 -
職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 基 隆 分 公 司 經 理 人 崇 德 分 公 司 經 理 人 淡 水 分 公 司 經 理 人 清 水 分 公 司 經 理 人 莒 光 分 公 司 經 理 人 鹿 港 分 公 司 經 理 人 博 愛 分 公 司 經 理 人 復 興 分 公 司 經 理 人 敦 化 分 公 司 經 理 人 敦 信 分 公 司 經 理 人 敦 南 分 公 司 經 理 人 景 美 分 公 司 經 理 人 發 財 分 公 司 經 理 人 善 化 分 公 司 經 理 人 華 山 分 公 司 經 理 人 開 元 分 公 司 經 理 人 新 竹 分 公 司 經 理 人 新 竹 北 門 分 公 司 經 理 人 新 竹 東 門 分 公 司 經 理 人 新 店 中 正 分 公 司 經 理 人 新 莊 分 公 司 經 理 人 新 興 分 公 司 經 理 人 新 營 分 公 司 經 理 人 路 竹 分 公 司 經 理 人 嘉 義 分 公 司 經 理 人 彰 化 分 公 司 經 理 人 彰 化 民 生 分 公 司 經 理 人 旗 山 分 公 司 經 理 人 福 營 分 公 司 經 理 人 艋 舺 分 公 司 經 理 人 鳳 山 分 公 司 經 理 人 劍 潭 分 公 司 經 理 人 潮 州 分 公 司 經 理 人 學 甲 分 公 司 經 理 人 樹 林 分 公 司 經 理 人 頭 份 分 公 司 經 理 人 館 前 分 公 司 經 理 人 歸 仁 分 公 司 經 理 人 豐 原 中 正 分 公 司 經 理 人 豐 原 站 前 分 公 司 經 理 人 羅 東 分 公 司 經 理 人 蘆 洲 分 公 司 經 理 人 鶯 歌 分 公 司 經 理 人 賴 泰 義 陳 中 義 陳 智 郁 黃 秀 如 王 美 雪 葉 明 興 王 詠 琦 洪 火 順 陳 珍 發 劉 榮 彩 羅 世 欽 杜 獅 魏 明 洲 陳 春 祥 林 靜 岳 張 雪 麗 鍾 朝 祥 吳 嘉 輝 葉 健 民 侯 政 良 馮 志 浩 黃 聖 沈 俊 傑 陳 景 富 劉 桂 龍 許 毓 娥 吳 美 雲 吳 晴 裕 陳 遠 宗 陳 烈 雄 許 寶 慧 楊 文 正 吳 崇 貴 林 敬 堯 吳 德 亮 蕭 建 興 陳 榮 建 鄭 義 成 夏 偉 傑 洪 伯 謙 游 芙 娟 陳 宗 尚 陳 皓 昀 - 36 -
( 七 ) 最 近 二 年 度 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 酬 金 說 明 1 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 項 目 稅 後 純 益 董 事 酬 勞 金 董 事 酬 勞 金 占 稅 後 純 益 之 比 例 監 察 人 酬 勞 金 監 察 人 酬 勞 總 經 理 及 金 占 稅 後 純 副 總 經 理 之 益 之 比 例 酬 金 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 占 稅 後 純 益 之 比 例 98 年 度 4,861,193 38,706 0.80% 0 0% 232,330 4.78% 99 年 度 5,019,939 33,420 0.67% 0 0% 347,814 6.93% 2 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 企 業 支 付 員 工 酬 金, 主 要 係 員 工 工 作 之 對 價, 提 供 員 工 生 活 上 之 財 務 來 源, 目 的 在 於 吸 引 優 秀 人 才 的 加 入, 也 留 住 有 發 展 潛 力 的 人 才, 讓 人 才 組 成 團 隊, 為 企 業 創 造 績 效, 經 營 成 果 再 透 過 酬 金 之 給 付 回 饋 給 員 工, 同 時 增 進 股 東 權 益 促 進 經 濟 發 展 與 社 會 繁 榮 為 讓 員 工 之 個 人 工 作 目 標 與 公 司 經 營 目 標 及 股 東 利 益 緊 密 結 合, 並 吸 引 優 秀 人 才 為 本 公 司 效 力, 本 公 司 整 體 獎 酬 策 略 與 定 位 乃 以 績 效 為 導 向, 設 計 具 市 場 競 爭 水 準 之 薪 資 政 策, 視 公 司 營 運 成 果 及 個 人 績 效 表 現 作 合 理 分 配, 並 提 供 員 工 長 期 獎 酬 計 畫, 藉 此 激 勵 員 工 卓 越 的 表 現, 以 創 造 個 人 公 司 及 股 東 之 共 同 利 益, 達 到 三 贏 局 面 本 公 司 高 階 主 管 之 酬 金 標 準 亦 根 據 此 一 理 念 規 劃, 採 底 薪 獎 金 並 重 之 方 式, 兼 顧 競 爭 力 與 激 勵 性, 鼓 勵 經 營 團 隊 發 揮 戰 力 創 造 績 效 整 體 而 言, 酬 金 之 給 付 係 採 多 重 組 合 方 式, 以 底 薪 津 貼 及 各 項 獎 金 為 主, 搭 配 休 假 保 險 等 福 利 為 輔, 建 構 完 整 之 薪 酬 架 構, 管 控 合 理 成 本 依 照 本 公 司 章 程 規 定, 年 度 決 算 如 有 盈 餘 除 繳 納 營 利 事 業 所 得 稅 及 依 法 彌 補 虧 損 外, 應 先 提 撥 法 定 盈 餘 公 積 及 特 別 盈 餘 公 積 ; 百 分 之 零 點 五 至 百 分 之 ㄧ 點 五 為 員 工 紅 利, 由 董 事 會 作 成 分 派 案, 提 請 股 東 會 同 意 後 分 配 之 - 37 -
三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 最 近 (99) 年 度 董 事 會 開 會 15(A) 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 委 託 出 席 實 際 出 ( 列 ) 席 率 次 數 (B) 次 數 (%) B/A 備 註 董 事 長 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 申 鼎 籛 14 1 93 獨 立 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 朱 寶 奎 15 0 100 獨 立 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 增 吉 15 0 100 獨 立 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 于 卓 民 13 2 87 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 鴻 基 14 1 93 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 高 抗 勝 15 0 100 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 馬 永 玲 10 5 67 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 岳 蒼 15 0 100 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 沈 慶 光 11 4 73 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 馬 瑞 辰 9 6 60 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 99.06.29 起 就 任, 7 0 100 代 表 人 : 方 蓁 任 職 期 間 召 開 7 次 前 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 99.06.28 卸 任, 任 6 2 75 代 表 人 : 林 添 富 職 期 間 召 開 8 次 前 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 99.06.28 卸 任, 任 4 3 50 代 表 人 : 李 潮 雄 職 期 間 召 開 8 次 前 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 99.06.28 卸 任, 任 8 0 100 代 表 人 : 蔡 秉 翰 職 期 間 召 開 8 次 前 董 事 元 大 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 99.06.28 卸 任, 任 8 0 100 代 表 人 : 陳 修 偉 職 期 間 召 開 8 次 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 ( 一 ) 99 年 1 月 28 日 第 六 屆 第 三 十 三 次 董 事 會 案 由 : 為 買 賣 利 害 關 係 人 為 發 行 人 之 有 價 證 券 規 範 事 決 議 : 除 因 利 害 關 係 迴 避 之 董 事 未 參 與 或 代 理 討 論 及 表 決 與 其 關 聯 之 部 份 外, 全 案 照 案 通 過 議 事 要 領 : 于 獨 立 董 事 卓 民 同 時 擔 任 彩 晶 公 司 董 事 ; 朱 獨 立 董 事 寶 奎 同 時 擔 任 東 碱 及 綠 意 開 發 公 司 監 察 人 ; 沈 董 事 慶 光 同 時 擔 任 中 石 化 公 司 董 事 ; 蔡 董 事 秉 翰 所 代 理 之 馬 董 事 瑞 辰 同 時 擔 任 台 灣 農 林 公 司 董 事, 謹 建 請 依 規 定 不 參 與 或 代 理 本 案 中 關 聯 公 司 之 討 論 及 表 決 ( 二 ) 99 年 2 月 25 日 第 六 屆 第 三 十 四 次 董 事 會 1 案 由 : 為 於 利 害 關 係 人 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 開 立 衍 生 性 金 融 商 品 避 險 專 戶 事 決 議 : 除 因 利 害 關 係 迴 避 之 董 事 未 參 與 討 論 及 表 決 外, 其 餘 董 事 無 異 議 照 案 通 過 議 事 要 領 : 高 副 董 事 長 抗 勝 同 時 擔 任 元 大 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 長, 李 董 事 鴻 基 蔡 董 事 秉 翰 同 時 擔 任 該 公 司 董 事, 均 未 參 與 本 案 之 討 論 及 表 決 - 38 -