一 發 言 人 姓 名 : 李 國 勳 職 稱 : 協 理 電 話 :(02)2396-6007 代 理 發 言 人 姓 名 : 孫 稚 堯 職 稱 : 法 務 主 任 電 話 :(02)2396-6007

股 票 代 碼 :1310 2012 公 開 資 訊 觀 測 站 :http://mops.tse.com.tw 本 公 司 網 址 :http://www.smct.com.tw 台 灣 苯 乙 烯 工 業 股 份 有 限 公 司 中 華 民 國 一 二 年 五 月 六 日 刊 印

一 發 言 人 姓 名 : 李 國 勳 職 稱 : 協 理 電 話 :(02)2396-6007 E-mail:khl@mail.smct.com.tw 代 理 發 言 人 姓 名 : 孫 稚 堯 職 稱 : 法 務 主 任 電 話 :(02)2396-6007 E-mail:joannesun@mail.smct.com.tw 二 總 公 司 地 址 : 台 北 市 羅 斯 福 路 一 段 六 號 八 樓 之 一 電 話 :(02)2396-6007 高 雄 廠 地 址 : 高 雄 市 林 園 區 工 業 一 路 七 號 電 話 :(07)641-4511 三 股 務 代 理 機 構 名 稱 : 永 豐 金 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 博 愛 路 17 號 3 樓 電 話 :(02)2381-6288 網 址 :http://www.sinotrade.com.tw 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 正 風 聯 合 會 計 師 事 務 所 姓 名 : 賴 永 吉 曾 國 富 地 址 : 台 北 市 南 京 東 路 二 段 111 號 十 四 樓 電 話 :(02)2516-5255 網 址 :http://www.clockcpa.com.tw 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 : 無 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :http://www.smct.com.tw

目 錄 壹 致 股 東 報 告 書... 2 貳 公 司 簡 介... 3 一 設 立 日 期... 3 二 公 司 沿 革...3 參 公 司 治 理 報 告... 4 一 組 織 系 統... 4 二 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 相 關 資 料...5 三 公 司 治 理 運 作 情 形...12 四 會 計 師 公 費 資 訊... 2 3 五 更 換 會 計 師 資 訊...24 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 情 形...24 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形...24 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 關 係 人 資 訊...25 九 轉 投 資 綜 合 持 股 比 率...26 肆 募 資 情 形...28 一 資 本 及 股 份...28 二 公 司 債 辦 理 情 形...33 三 特 別 股 辦 理 情 形...33 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形...33 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形...33 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形...33 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形...33 伍 營 運 概 況...34 一 業 務 內 容...34 二 市 場 及 產 銷 概 況...37 三 從 業 員 工 資 料...42 四 環 保 工 安 衛 生 支 出 資 訊...42 五 勞 資 關 係...43 六 重 要 契 約...43 陸 財 務 概 況...44 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表...44 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析...47 三 101 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告...51 四 101 年 度 財 務 報 表...51 五 101 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表...107 六 公 司 及 其 關 係 企 業 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事...186 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項...187 一 財 務 狀 況...187 二 財 務 績 效...188 三 現 金 流 量...189 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響...189 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 189 六 風 險 事 項 及 評 估...190 七 其 他 重 要 事 項...191 捌 特 別 記 載 事 項...192 一 關 係 企 業 相 關 資 料...192 二 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形...202 三 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形...202 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項... 202 玖 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項...202 1

壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 : 自 金 融 海 嘯 發 生 至 今 已 逾 四 載, 但 復 甦 步 伐 依 然 沉 重 蹣 跚, 去 (101) 年 全 球 經 濟 再 遭 遇 歐 債 危 機 美 中 景 氣 趨 緩 等 多 重 夾 擊, 台 灣 經 濟 表 現 幾 乎 呈 現 停 滯 展 望 今 (102) 年, 預 期 外 在 環 境 將 優 於 去 (101) 年 雖 然 美 國 財 政 懸 崖 (fiscal cliff) 問 題 仍 在 持 續 解 決 中, 但 一 般 人 認 為 應 會 有 驚 無 險 過 關, 加 上 美 國 房 地 產 有 回 升 跡 象, 只 要 資 產 價 格 不 繼 續 滑 落, 消 費 信 心 會 逐 步 恢 復 全 球 苯 乙 烯 市 場 去 (101) 年 需 求 成 長 0.41%( 達 約 2,704 萬 噸 ), 產 能 增 加 了 1%( 達 約 3,213 萬 噸 ), 全 球 平 均 開 俥 率 達 84%, 此 開 俥 率 與 前 (100) 年 84% 相 同 在 全 球 景 氣 增 長 減 速, 及 美 國 頁 岩 油 氣 之 大 量 開 採, 造 成 石 化 原 料 生 產 之 結 構 性 變 化, 使 原 料 走 勢 產 生 劇 烈 變 化, 致 本 公 司 去 (101) 年 的 開 俥 率 亦 僅 有 89.80%, 營 運 情 況 未 如 預 期 茲 就 101 年 度 營 業 概 況 說 明 如 次 : ( 一 ) 生 產 : 全 年 生 產 苯 乙 烯 318,227.620 公 噸, 為 預 算 產 量 305,110 公 噸 之 104.30% ( 二 ) 銷 售 : 全 年 銷 售 苯 乙 烯 318,804.903 公 噸, 銷 售 值 為 新 台 幣 137 億 2,263 萬 餘 元, 加 計 副 產 品 後, 銷 售 總 值 為 新 台 幣 143 億 4,578 萬 餘 元, 為 預 算 銷 售 總 值 新 台 幣 153 億 6,041 萬 餘 元 之 93.39% ( 三 ) 財 務 及 資 金 支 出 : 全 年 度 財 務 收 入 新 台 幣 380 萬 餘 元, 財 務 支 出 新 台 幣 4,510 萬 餘 元 全 年 度 營 業 活 動 淨 現 金 流 入 新 台 幣 6,384 萬 餘 元, 投 資 活 動 淨 現 金 流 出 新 台 幣 3 億 6,541 萬 餘 元, 融 資 活 動 淨 現 金 流 入 新 台 幣 682 萬 餘 元, 全 年 度 現 金 及 約 當 現 金 減 少 新 台 幣 2 億 9,475 萬 餘 元 ( 四 ) 獲 利 能 力 : 稅 後 虧 損 為 新 台 幣 4 億 4,043 萬 餘 元, 為 預 算 盈 餘 新 台 幣 4,194 萬 餘 元 之 (1150.14)% ( 五 ) 全 年 度 稅 後 純 益 率 為 (3.07)%, 為 預 算 純 益 率 0.27% 之 (1237.04)% ( 六 ) 研 究 發 展 : 致 力 於 本 公 司 產 品 副 產 品 高 值 化 之 應 用 與 開 發 及 製 程 改 善 之 研 究, 此 外, 亦 投 注 於 用 於 電 子 醫 療 器 材 產 業 之 低 介 電 薄 膜 材 料 新 產 品 開 發 展 望 今 (102) 年, 歐 洲 經 濟 不 振, 美 國 經 濟 略 為 復 甦, 以 及 中 國 通 膨 控 制 在 4% 以 下 等 環 境 下, 使 得 全 球 經 濟 成 長 前 景 不 明, 惟 依 據 IHS Chemical 預 測 今 年 SM 需 求 仍 有 成 長 約 3.0%, 全 球 SM 平 均 開 俥 率 可 達 86%, 例 舉 中 國 大 陸 為 全 球 SM 最 大 需 求 地 區, 今 (102) 年 SM 下 游 產 品 如 聚 苯 乙 烯 (PS) 擴 建 30 萬 噸 ABS 擴 建 30 萬 噸 可 發 泡 聚 苯 乙 烯 (EPS)12 萬 噸 等 產 生 SM 需 求 達 62 萬 噸, 而 SM 廠 擴 建 48 萬 噸,SM 新 增 需 求 大 於 新 增 產 能, 顯 示 SM 市 場 景 氣 開 始 逐 漸 恢 復 預 估 明 (103) 年 全 球 SM 需 求 成 長 約 3.6%, 全 球 SM 平 均 開 俥 率 可 達 87%, 顯 示 SM 景 氣 之 谷 底 已 過, 今 (102) 年 第 一 季 SM 市 場 淡 季 不 淡, 顯 示 SM 景 氣 循 環 開 始 復 甦 本 公 司 今 (102) 年 計 劃 生 產 苯 乙 烯 305,110 公 噸, 銷 售 苯 乙 烯 304,400 公 噸 此 外, 本 公 司 亦 積 極 開 發 新 產 品, 其 中 特 用 化 學 品 對 二 乙 基 苯, 除 維 持 現 有 客 戶 之 外, 亦 積 極 尋 求 參 與 全 球 市 場 競 標 機 會, 以 對 本 公 司 之 獲 利 有 所 挹 注 面 對 當 前 嚴 峻 且 多 變 的 情 勢, 本 公 司 在 營 運 管 理 上, 除 了 憑 藉 多 年 來 所 累 積 厚 實 的 石 化 產 銷 經 驗 與 健 全 管 理 基 礎, 審 慎 研 訂 周 全 且 具 開 源 節 流 效 果 之 因 應 方 針, 庚 續 強 化 經 營 體 質, 除 積 極 進 行 製 程 改 善 提 升 製 程 效 率 及 投 資 汽 電 共 生 廠 等 工 程 以 降 低 生 產 成 本 外, 並 加 速 副 產 品 氫 氣 之 再 利 用, 提 升 氫 氣 附 加 價 值, 以 提 高 本 公 司 獲 利 能 力, 及 競 爭 力 之 提 升, 並 密 切 觀 察 國 內 外 產 業 動 態, 達 到 產 銷 最 適 化 的 調 配, 此 外 在 創 造 價 值 以 為 永 續 經 營 方 面, 亦 積 極 投 入 石 化 高 值 化 研 發 務 求 在 未 來 的 變 局 中, 達 成 為 股 東 創 造 最 大 利 益 的 目 標, 不 負 股 東 的 支 持 與 鼓 勵 敬 祝 各 位 股 東 身 體 健 康 萬 事 如 意 董 事 長 2

貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 中 華 民 國 六 十 八 年 十 一 月 十 六 日 二 公 司 沿 革 本 公 司 係 配 合 政 府 經 濟 建 設 計 畫, 發 展 資 本 及 技 術 密 集 工 業 之 政 策, 於 民 國 六 十 八 年 十 一 月 正 式 成 立, 並 開 始 興 建 苯 乙 烯 單 體 工 廠 歷 年 重 要 事 件 如 次 : 民 國 68 年 11 月 16 日 創 立 台 灣 苯 乙 烯 工 業 ( 股 ) 公 司 民 國 69 年 5 月 苯 乙 烯 第 一 生 產 線 (SM1) 開 始 建 廠 民 國 71 年 3 月 完 成 苯 乙 烯 第 一 生 產 線 (SM1), 年 產 量 10 萬 公 噸 民 國 73 年 進 行 SM1 去 瓶 頸 工 程 (DB-84) 民 國 74 年 2 月 完 成 SM1 去 瓶 頸 工 程, 年 產 量 由 10 萬 公 噸 提 升 至 14 萬 公 噸 民 國 75 年 台 苯 股 票 核 准 上 市 民 國 76 年 8 月 公 司 股 票 公 開 承 銷 上 市 民 國 77 年 3 月 擴 建 苯 乙 烯 第 二 生 產 線 (SM2) 民 國 78 年 8 月 對 二 乙 苯 (P-DEB) 工 場 開 始 建 廠, 年 產 量 1,500 公 噸 民 國 79 年 4 月 對 二 乙 苯 正 式 生 產 民 國 79 年 4 月 完 成 苯 乙 烯 第 二 生 產 線 (SM2), 年 產 量 10 萬 公 噸 民 國 84 年 成 立 第 一 生 產 線 與 第 二 生 產 線 去 瓶 頸 工 程 DB-95 專 案 小 組 民 國 84 年 9 月 7 日 通 過 ISO-9002 國 際 認 證 民 國 86 年 2 月 完 成 對 二 乙 苯 觸 媒 改 善, 提 升 產 能 為 4,000 公 噸 / 年 民 國 86 年 12 月 5 日 通 過 ISO-14001 國 際 認 證 民 國 88 年 3 月 完 成 DB-95 去 瓶 頸 工 程, 提 升 產 能 為 年 產 量 34 萬 公 噸 民 國 92 年 1 月 董 事 會 通 過 辦 理 高 雄 廠 三 期 五 年 計 畫 第 一 期 工 程 - 高 雄 廠 效 率 暨 品 質 改 善 工 程 民 國 95 年 1 月 董 事 會 通 過 買 進 本 公 司 股 份 轉 讓 予 員 工 案 民 國 95 年 3 月 董 事 會 通 過 辦 理 高 雄 廠 三 期 五 年 計 畫 第 二 期 工 程 -SM2 脫 氫 反 應 區 效 能 提 升 暨 製 程 控 制 系 統 DCS 更 新 工 程 民 國 95 年 3 月 董 事 會 通 過 買 進 本 公 司 股 份 轉 讓 予 員 工 案 民 國 95 年 5 月 完 成 EB 反 應 區 改 為 液 相 反 應 製 程 工 程 ( 高 雄 廠 三 期 五 年 計 畫 第 一 期 工 程 - 高 雄 廠 效 率 暨 品 質 改 善 工 程, 全 案 完 成 ) 民 國 97 年 9 月 董 事 會 通 過 買 進 本 公 司 股 份 維 護 公 司 信 用 及 股 東 權 益 案 民 國 97 年 12 月 董 事 會 通 過 本 公 司 第 一 次 及 第 三 次 買 回 公 司 股 份 辦 理 註 銷 案 民 國 98 年 3 月 董 事 會 通 過 本 公 司 第 二 次 買 回 公 司 股 份 辦 理 註 銷 案 民 國 99 年 12 月 董 事 會 通 過 投 資 觀 光 產 業 案 民 國 100 年 10 月 董 事 會 通 過 投 資 籌 設 汽 電 共 生 廠 案 民 國 100 年 12 月 完 成 鍋 爐 C 修 改 為 燃 料 油 及 天 然 氣 兩 用 鍋 爐 民 國 101 年 6 月 完 成 鍋 爐 B 修 改 為 燃 料 油 及 天 然 氣 兩 用 鍋 爐 民 國 101 年 12 月 完 成 多 效 能 串 級 再 沸 蒸 餾 節 能 工 程 及 更 新 苯 乙 烯 第 二 生 產 線 (SM2) 製 程 真 空 壓 縮 機 工 程 民 國 101 年 至 今 101 年 6 月 28 日 股 東 常 會 決 議 辦 理 減 資, 減 少 資 本 新 台 幣 776,071,890 元, 銷 除 股 份 77,607,189 股, 業 經 金 融 監 督 管 理 委 員 會 於 101 年 11 月 21 日 金 管 證 發 字 第 1010048476 號 函 核 准 在 案, 並 經 經 濟 部 於 民 國 101 年 12 月 7 日 經 授 商 字 第 10101251550 號 函 核 准 減 資 變 更 登 記 在 案 3

參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 1. 公 司 之 組 織 結 構 : 直 線 關 係 : 監 督 關 係 4

2. 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 主 要 職 掌 行 政 處 辦 理 人 事 訓 練 行 政 庶 務 環 境 維 護 出 納 及 有 關 法 律 事 務 事 項 財 會 處 辦 理 帳 務 稅 務 損 益 計 算 經 營 分 析 股 務 及 財 務 管 理 相 關 作 業 業 務 處 銷 售 公 司 產 品 協 調 生 產 計 畫 及 採 購 原 物 料 企 劃 處 短 中 長 程 經 營 策 略 之 研 究 規 劃 及 執 行 等 高 雄 廠 負 責 產 品 之 規 劃 生 產 產 品 品 質 管 理 客 戶 技 術 服 務 原 料 產 品 輸 儲 管 理 製 程 研 發 改 善 管 理 維 修 廠 房 生 產 設 備 及 維 護 員 工 有 關 安 全 事 項 投 資 事 業 部 負 責 投 資 事 業 之 監 理 及 長 短 期 投 資 之 評 估 二 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 相 關 資 料 ( 一 ) 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 一 ) 102 年 4 月 27 日 ( 停 止 過 戶 日 ) 配 偶 未 成 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 選 利 用 他 人 名 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 年 子 女 現 在 關 係 之 其 他 主 管 董 ( 就 ) 任 義 持 有 股 份 職 稱 姓 名 初 次 選 任 日 期 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 事 或 監 察 人 任 日 期 持 股 持 股 期 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 股 數 職 稱 姓 名 關 係 比 率 比 率 - 董 事 長 林 文 淵 102 102.4.3 100,000 0.01 100,000 0.01 - - - 美 國 夏 威 夷 大 學 土 木 工 程 系 碩 士 高 雄 銀 行 獨 立 兼 常 務 董 事 - - - 年 中 國 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 董 事 長 台 灣 汽 電 4 共 生 ( 股 ) 公 司 董 事 長 月 董 事 張 兆 順 102.4.3 50,000-50,000 - - - - - 國 立 政 治 大 學 財 政 研 究 所 碩 士 台 - - - - 3 灣 中 小 企 業 銀 行 董 事 長 第 一 金 融 日 控 股 ( 股 ) 公 司 暨 第 一 商 業 銀 行 董 事 長 董 事 陳 柏 元 102.4.3 10,000-10,000 - - - - - 美 國 伊 利 諾 理 工 學 院 化 學 碩 士 中 - - - - 鋼 碳 素 化 學 ( 股 ) 公 司 總 經 理 高 科 磁 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 董 事 劉 正 元 99.3.31 17,325-17,325 - - - - - 文 化 大 學 畢 台 大 證 券 董 事 長 台 美 福 開 發 投 資 ( 股 ) 公 司 長 城 建 設 - - - 火 公 司 董 事 長 及 總 經 理 全 國 商 總 ( 股 ) 公 司 天 籟 大 飯 店 ( 股 ) 公 司 常 務 理 事 室 內 設 計 全 國 聯 合 會 理 致 恩 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長, 台 蠟 ( 股 ) 事 長 全 國 仲 裁 協 會 理 事 北 市 商 公 司 元 福 開 發 ( 股 ) 公 司 榮 福 ( 股 ) 會 理 事 公 司 上 福 ( 股 ) 公 司 臺 灣 愛 可 芮 ( 股 ) 公 司 磊 庭 營 造 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 和 合 國 際 開 發 有 限 公 司 102.4.3 100,000 0.01 100,000 0.01 - - - - 英 國 諾 桑 比 亞 大 學 碩 士 ; 泰 國 曼 谷 - - - - 代 表 人 : 吳 怡 青 3 大 學 講 師 年 董 事 和 合 國 際 開 發 有 限 公 司 102.4.3 100,000.001 100,000 0.01 - - - - 淡 水 工 商 銀 行 系 學 士 - - - - 代 表 人 : 鄭 文 端 董 事 元 捷 投 資 ( 股 ) 公 司 92.9.30 19,408,846 3.86 19,408,846 3.86 - - - - 東 吳 大 學 企 業 管 理 系 台 蠟 ( 股 ) 公 司 董 事 長 美 福 開 發 ( 股 ) - - - 代 表 人 : 焦 治 生 公 司 力 福 工 程 ( 股 ) 公 司 元 福 開 發 ( 股 ) 公 司 裕 盛 開 發 ( 股 ) 公 司 宇 誠 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 裕 捷 投 資 ( 股 ) 公 司 93.6.18 12,426,686 2.47 12,426,686 2.47 - - - - 國 立 台 灣 大 學 化 工 研 究 所 碩 士 信 元 欣 科 技 材 料 ( 股 ) 公 司 董 事 - - - 代 表 人 : 吳 清 典 昌 化 學 工 業 股 份 有 限 公 司 廠 長 董 事 王 鴻 仁 102.4.3 60,000 0.01 60,000 0.01 - - - - 東 海 大 學 歷 史 系 學 士 - - - - 監 察 人 李 勝 琛 102.4.3 - - 280,000 0.05 - - - - 國 立 中 山 大 學 大 陸 研 究 所 碩 士 高 - - - 國 雄 銀 行 ( 股 ) 公 司 董 事 立 中 興 大 學 法 商 學 院 法 學 士 高 雄 銀 行 ( 股 ) 公 司 董 事 中 華 民 國 仲 裁 協 會 仲 裁 人 監 察 人 懷 恩 投 資 ( 股 ) 公 司 99.6.23 1,741,208 0.34 1,741,208 0.34 - - - - 淡 水 工 商 ; 鼎 富 證 券 ( 股 ) 董 事 長 及 總 - - - - 代 表 人 : 于 仲 淵 經 理 正 道 工 業 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 及 總 經 理 5

2.-(1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 102 年 4 月 27 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 及 持 股 比 例 和 合 國 際 開 發 有 限 公 司 吳 怡 翰 (50%) 元 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 美 好 實 業 ( 股 ) 公 司 (51.18%) 台 灣 苯 乙 烯 工 業 ( 股 ) 公 司 (42%) 裕 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 元 捷 投 資 ( 股 ) 公 司 (51.19%) 台 灣 苯 乙 烯 工 業 ( 股 ) 公 司 (41.4%) 懷 恩 投 資 股 份 有 限 公 司 于 仲 淵 (51%) 詹 蕙 如 (31%) 于 伯 淵 (5%) 張 秀 蘭 (3%) 2.-(2) 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 102 年 4 月 27 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 美 好 實 業 股 份 有 限 公 司 (5.53%) 元 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 (3.86%) 裕 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 (2.47%) 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 (1.82%) 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 (1.31%) 花 旗 託 管 台 灣 苯 乙 烯 工 業 股 份 有 限 公 司 DFA 新 興 市 場 核 心 證 券 投 資 專 戶 (0.52%) 花 旗 託 管 DFA 子 基 金 新 興 市 場 小 額 基 金 投 資 專 戶 (0.48%) 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 先 進 星 光 基 金 公 司 之 系 列 基 金 先 進 總 合 國 際 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 (0.40%) 懷 恩 投 資 股 份 有 限 公 司 (0.34%) 吳 妘 蓁 (0.34%) 美 好 實 業 股 份 有 限 公 司 ASIAFORTUNEENTERPRISELTD 亞 富 企 業 公 司 (50.62%) 台 灣 苯 乙 烯 工 業 ( 股 ) 公 司 (49.38%) 6

條 件 姓 名 3. 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 二 ) 102 年 4 月 27 日 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 務 財 察 官 律 務 會 計 師 會 計 或 公 司 業 師 或 其 他 務 所 須 相 與 公 司 業 關 科 系 之 務 所 需 之 公 私 立 大 國 家 考 試 專 院 校 講 及 格 領 有 師 以 上 證 書 之 專 門 職 業 及 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 技 術 人 員 林 文 淵 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 1 張 兆 順 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 陳 柏 元 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 劉 正 元 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 吳 怡 青 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 鄭 文 端 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 焦 治 生 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 吳 清 典 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 王 鴻 仁 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 李 勝 琛 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 于 仲 淵 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ - 註 1: 各 董 事 監 察 人 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 ˇ" (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 7

職 稱 ( 二 ) 主 要 經 理 人 資 料 102 年 4 月 27 日 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 總 經 理 吳 清 典 100.7.7 - - - - - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 持 股 比 率 台 灣 大 學 化 工 研 究 所 元 欣 科 技 材 料 ( 股 ) 公 司 董 事 信 昌 化 學 工 業 股 份 有 限 公 司 廠 長 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - 業 務 副 總 經 理 仲 崇 國 101.11.28 4,832 - - - - - 台 灣 大 學 化 工 研 究 所 美 福 開 發 ( 股 ) 公 司 董 事 - - - 財 務 協 理 李 國 勳 102.3.1 - - - - - - 淡 水 管 理 學 院 財 務 金 融 系 力 福 工 程 ( 股 ) 公 司 元 福 開 發 ( 股 ) 公 司 裕 盛 開 發 ( 股 ) 公 司 臺 灣 愛 可 芮 ( 股 ) 公 司 美 都 建 設 ( 股 ) 公 司 董 事 長 - - - 職 稱 ( 三 )1. 101 年 度 董 事 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 財 務 報 告 內 所 本 公 司 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 財 務 報 告 內 所 本 公 司 有 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 取 得 限 制 員 工 權 得 認 購 股 數 (H) 利 新 股 股 數 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 董 事 長 江 義 雄 0 0 0 0 0 0 40 40-0.009% -0.009% 1,322 1,322 41 41 0 0 0 0 0 0 0 0-0.319% -0.319% 0 ( 註 1) 董 事 蔡 錫 津 0 0 0 0 0 0 20 20-0.005% -0.005% 159 159 5 5 0 0 0 0 0 0 0 0-0.042% -0.042% 0 ( 註 1 3) 董 事 ( 註 1) 周 天 瑞 0 1,169 0 0 0 0 130 427-0.030% -0.362% 2,398 2,398 72 72 0 0 0 0 0 0 0 0-0.590% -0.923% 0 董 事 陳 敬 暐 0 0 0 0 0 0 210 210-0.048% -0.048% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0-0.048% -0.048% 0 董 事 于 仲 淵 0 0 0 0 0 0 210 210-0.048% -0.048% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0-0.048% -0.048% 0 董 事 ( 註 2) 胡 奉 茗 0 0 0 0 0 0 110 110-0.025% -0.025% 0 1,530 0 66 0 0 0 0 0 0 0 0-0.025% -0.387% 0 董 事 ( 註 4) 李 慶 華 0 0 0 0 0 0 10 10-0.002% -0.002% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0-0.002% -0.002% 0 董 事 ( 註 5) 余 紹 逖 0 0 0 0 0 0 70 70-0.016% -0.016% 919 919 41 41 0 0 0 0 0 0 0 0-0.234% -0.234% 0 董 事 ( 註 6) 蘇 嘉 屏 0 1,685 0 0 0 0 140 339-0.032% -0.460% 1,613 1,613 72 72 0 0 0 0 0 0 0 0-0.414% -0.842% 0 董 事 吳 清 典 0 0 0 0 0 0 70 70-0.016% -0.016% 3,012 3,012 117 117 0 0 0 0 0 0 0 0-0.726% -0.726% 0 董 事 ( 註 7) 孫 鐵 漢 0 0 0 0 0 0 120 150-0.027% -0.034% 0 2,388 0 108 0 0 0 0 0 0 0 0-0.027% -0.601% 0 董 事 劉 正 元 0 3,773 0 0 0 0 210 305-0.048% -0.926% 414 414 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0-0.142% -1.020% 0 董 事 焦 治 生 0 173 0 0 0 0 210 275-0.048% -0.102% 0 4,174 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0-0.048% -1.049% 0 董 事 林 雨 鑫 0 0 0 0 0 0 210 210-0.048% -0.048% 0 2,358 0 105 0 0 0 0 0 0 0 0-0.048% -0.607% 0 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 註 1: 周 天 瑞 先 生 自 101 年 7 月 30 日 起 請 辭 董 事 長 職 務, 但 仍 保 留 董 事 職 務 同 日 並 經 由 本 公 司 董 事 會 推 選 蔡 錫 津 董 事 接 任 董 事 長 職 務 蔡 錫 津 先 生 自 101 年 8 月 14 日 起 請 辭 董 事 長 職 務 同 日 並 經 由 本 公 司 董 事 會 推 選 江 義 雄 董 事 接 任 董 事 長 職 務 註 2:101 年 任 期 為 101 年 1 月 1 日 至 101 年 7 月 29 日 註 3:101 年 任 期 為 101 年 7 月 30 日 至 101 年 8 月 13 日 註 4:101 年 任 期 為 101 年 8 月 14 日 至 101 年 8 月 21 日 註 5:101 年 任 期 為 101 年 8 月 22 日 至 101 年 12 月 31 日 註 6:101 年 任 期 為 101 年 1 月 1 日 至 101 年 8 月 19 日 註 7: 孫 鐵 漢 先 生 自 101 年 7 月 30 日 起 請 辭 董 事 職 務 101 年 任 期 為 101 年 1 月 1 日 至 101 年 7 月 29 日 註 8: 配 車 司 機 酬 勞 3,201 仟 元 8

101 年 度 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 財 務 報 告 內 本 公 司 所 有 公 司 周 天 瑞 江 義 雄 陳 敬 暐 于 仲 淵 胡 奉 茗 蔡 錫 津 李 慶 華 余 紹 逖 蘇 嘉 屏 吳 清 典 孫 鐵 漢 劉 正 元 焦 治 生 林 雨 鑫 周 天 瑞 江 義 雄 陳 敬 暐 于 仲 淵 胡 奉 茗 蔡 錫 津 李 慶 華 余 紹 逖 吳 清 典 孫 鐵 漢 焦 治 生 林 雨 鑫 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 財 務 報 告 內 本 公 司 所 有 公 司 江 義 雄 陳 敬 暐 于 仲 淵 胡 奉 茗 蔡 錫 津 李 慶 華 余 紹 逖 蘇 嘉 屏 孫 鐵 漢 劉 正 元 焦 治 生 林 雨 鑫 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 - 蘇 嘉 屏 劉 正 元 周 天 瑞 吳 清 典 江 義 雄 陳 敬 暐 于 仲 淵 胡 奉 茗 蔡 錫 津 李 慶 華 余 紹 逖 周 天 瑞 蘇 嘉 屏 吳 清 典 孫 鐵 漢 劉 正 元 焦 治 生 林 雨 鑫 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 - - - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 - - - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 - - - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 - - - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 - - - - 100,000,000 元 以 上 - - - - 總 計 14 14 14 14 職 稱 2.101 年 度 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 監 察 人 酬 金 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 有 無 領 取 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) 稅 後 純 益 之 比 例 來 自 子 公 姓 名 財 務 報 告 財 務 報 告 財 務 報 告 本 公 司 內 所 有 公 本 公 司 內 所 有 公 本 公 司 內 所 有 公 本 公 司 司 司 司 財 務 報 告 司 以 外 轉 內 所 有 公 投 資 事 業 司 酬 金 許 文 通 0 0 0 0 180 180-0.041-0.041 0 監 察 人 吳 乃 祥 0 0 0 0 200 200-0.045-0.045 0 史 永 嘉 0 0 0 0 215 215-0.049-0.049 0 9

101 年 度 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,00,0000 元 許 文 通 吳 乃 祥 史 永 嘉 許 文 通 吳 乃 祥 史 永 嘉 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 3 3 職 稱 執 行 長 3. 101 年 度 職 位 相 當 於 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 姓 名 周 天 瑞 ( 註 1) 江 義 雄 ( 註 2) 蘇 嘉 屏 ( 註 3) 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 總 經 理 財 務 副 總 經 理 蔡 錫 津 ( 註 4) 吳 清 典 陳 明 得 12,559 12,559 307 307 962 962 0 0 0 0-3.14% -3.14% 0 0 0 0 業 務 副 總 經 理 仲 崇 國 註 1:101 年 任 期 為 101 年 1 月 1 日 至 101 年 7 月 29 日 註 2:101 年 任 期 為 101 年 8 月 29 日 至 101 年 12 月 31 日 註 3:101 年 任 期 為 101 年 1 月 1 日 至 101 年 7 月 29 日 註 4:101 年 任 期 為 101 年 7 月 30 日 至 101 年 8 月 13 日 註 5: 配 車 司 機 酬 勞 1,123 仟 元 10

101 年 度 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 江 義 雄 蘇 嘉 屏 蔡 錫 津 江 義 雄 蘇 嘉 屏 蔡 錫 津 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 周 天 瑞 吳 清 典 陳 明 得 周 天 瑞 吳 清 典 陳 明 得 仲 崇 國 仲 崇 國 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 7 7 4.101 年 度 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 本 公 司 101 年 度 並 無 配 發 員 工 紅 利 之 情 形 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 單 位 : 新 台 幣 仟 元 100 年 度 101 年 度 年 度 總 額 占 稅 後 純 益 總 額 占 稅 後 純 益 身 份 酬 金 總 額 酬 金 總 額 比 例 比 例 董 事 2,654-0.31 9,246-2.10 監 察 人 735-0.09 595-0.14 總 經 理 及 副 總 經 理 10,323-1.20 13,828-3.14 (1) 101 年 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 及 佔 稅 後 純 益 之 比 例 分 別 為 :9,246 仟 元 -2.10%,595 仟 元 -0.14% 及 13,828 仟 元 -3.14%, 相 關 給 付 皆 依 本 公 司 之 規 範 辦 理 (2) 本 公 司 年 度 決 算 後 如 有 盈 餘, 除 依 法 繳 納 營 利 事 業 所 得 稅 外, 應 先 彌 補 以 往 年 度 虧 損, 次 就 餘 額 提 存 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 並 視 需 要 酌 提 特 別 盈 餘 公 積, 其 餘 由 董 事 會 擬 具 分 配 案 提 報 股 東 會 核 議, 在 擬 具 分 配 總 額 提 撥 百 分 之 二. 五 為 董 事 監 察 人 酬 勞 ; 總 經 理 及 副 總 經 理 之 薪 資 係 參 酌 同 業 水 準 訂 定 之, 獎 金 之 給 付 視 本 公 司 盈 餘 績 效 支 付 之 11

三 公司治理運作情形 (一)董事會運作情形資訊 101年度第11屆董事會開會9 Ａ 次 董事監察人出列席情形如下 職稱 姓名 實際出(列)席 委託出 實際出(列)席率 次數 Ｂ 席次數 (%) Ｂ/Ａ 備註 裕捷投資(股)公司 自101/8/14就任 4 0 44% 代表人 江義雄 應出席4次 富翔開發國際有 董事 限公司 9 0 100% 代表人 陳敬暐 懷恩投資(股)公司 董事 6 3 67% 代表人 于仲淵 元捷投資(股)公司 自101/8/22就任 董事 3 0 33% 代表人 余紹逖 應出席3次 董事 劉正元 9 0 100% 董事 孫鐵漢 4 1 44% 自101/7/30辭任 美好實業(股)公司 自101/8/20就任 董事 3 0 33% 代表人 吳清典 應出席3次 董事 焦治生 9 0 100% 董事 林雨鑫 9 0 100% 監察人 許文通 6 3 67% 監察人 吳乃祥 8 0 89% 監察人 史永嘉 9 0 100% 其他應記載事項 一 證交法第14條之3所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明 之董事會議決事項 應敘明董事會日期 期別 議案內容 所有獨立董事意見及 公司對獨立董事意見之處理 無 二 董事對利害關係議案迴避之執行情形 應敘明董事姓名 議案內容 應利益迴避 原因以及參與表決情形 董事長 董事姓名 江義雄 議案內容 聘請江義雄先生為總執行長案 利益迴避原因 表決情形 為利害關係人 出 席 董 事 7 人 同意照案通過 三 當年度及最近年度加強董事會職能之目標 例如設立審計委員會 提昇資訊透明 度等 與執行情形評估 無 12 中華民國一 一年年報

( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 一 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 本 公 司 尚 未 設 置 審 計 委 員 會 二 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 101 年 度 第 11 屆 董 事 會 開 會 9 A 次, 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 委 託 出 席 實 際 出 ( 列 ) 席 率 次 數 B 次 數 (%) B/A 備 註 監 察 人 許 文 通 6 3 67% - 監 察 人 吳 乃 祥 8 0 89% - 監 察 人 史 永 嘉 9 0 100% - 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 本 公 司 監 察 人 參 加 股 東 會, 有 需 要 隨 時 可 藉 電 話 E-MAIL 連 絡 監 察 人 認 為 有 必 要 時 得 與 員 工 股 東 或 利 害 關 係 人 直 接 聯 絡 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 本 公 司 監 察 人 隨 時 可 藉 電 話 E-MAIL 連 絡 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 本 公 司 監 察 人 未 有 陳 述 意 見 13

( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 本 公 司 設 股 務 單 位 專 責 處 理 各 項 糾 紛 等 問 題 之 方 式 股 務 相 關 事 宜, 股 東 建 議 或 糾 紛 均 由 股 務 部 門 負 責, 公 司 設 有 專 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 - 人 負 責 處 理 設 有 專 人 隨 時 掌 控 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 設 有 專 人 隨 時 掌 控 主 要 股 東 及 主 - 司 之 主 要 股 東 及 主 要 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 已 訂 定 子 公 司 營 運 監 理 辦 法 並 執 - 風 險 控 管 機 制 及 防 火 行 之 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 本 公 司 尚 未 設 置 獨 立 董 事 ( 一 ) 研 議 中 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 每 年 評 估 獨 立 性 之 情 形 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 本 公 司 設 有 發 言 人 股 務 單 位, ( 二 ) 本 公 司 尚 未 設 立 審 計 委 員 會, 故 現 行 作 業 由 財 務 最 高 主 管 評 估 之 情 形 並 可 透 過 公 司 網 路 電 話 及 傳 真 等 方 式 與 利 害 關 係 人 建 立 溝 通 管 - 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 道 本 公 司 已 架 設 網 站, 經 由 連 結 公 - 財 務 業 務 及 公 司 治 理 開 資 訊 觀 測 站 方 式 揭 露 公 司 相 關 資 訊 之 情 形 資 訊 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 已 架 設 英 文 網 站, 依 規 定 於 公 開 - 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 資 訊 觀 測 站 中 揭 露 公 司 資 訊 建 文 網 站 指 定 專 人 立 並 落 實 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 人 制 度 及 揭 露 落 實 發 言 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 或 其 他 各 類 功 本 公 司 已 設 置 薪 酬 委 員 會 - 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則, 惟 公 司 之 運 作 已 遵 照 公 司 治 理 實 務 守 則 執 行 中 14

七 其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊 如員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關 係 利害關係人之權利 董事及監察人進修之情形 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 客 戶政策之執行情形 公司為董事及監察人購買責任保險之情形等 一 本公司員工權益 僱員關係請詳 伍 營運概況之五 勞資關係 二 本公司對投資者關係 供應商關係 利害關係人之權利 設有發言人 股務單位 並可透過 公司網路 電話及傳真等方式維護 三 本公司董事 監察人進修情形 依 上市上櫃公司董事 監察人進修推行要點 辦理 四 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 本公司對風險管理一向採預防政策 除依法制訂有嚴密的內控制度並由內部稽核定時及不定 時查核執行情形外 另投保相關保險如財產保險 產品運輸及公共意外責任規避風險 五 客戶政策之執行情形 在客戶至上的政策上 依相關法令制定相關的內部規定以供員工據以執行 六 公司為董事及監察人購買責任保險之情形及社會責任等 本公司已為董監事購買責任保險 保險賠償限額US8,000,000 八 如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者 應敘明其自評 或委外評鑑 結果 主要缺失 或建議 事項及改善情形 無 四 公司如有設置薪酬委員會者 應揭露其組成 職責及運作情形 一 薪資報酬委員會成員資料 是否具有五年以上工作經驗及下列專業 資格 法官 檢察 商務 法務 官 律師 財務 會 會計師或其 具有商務 身份 條件 計或公司業 他與公司業 法務 財務 別 姓名 務所需相關 務所需之國 會計或公 1 料系之公私 家考試及格 司業務所需 立大專院校 領有證書之 之工作經驗 講師以上 專門職業及 技術人員 其他 許文彬 ˇ ˇ ˇ 其他 劉昌崙 ˇ ˇ ˇ 其他 胡奉茗 ˇ 符合獨立性情形 註1 2 3 4 5 6 7 8 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 兼任其 他公開 發行公 司薪資 備註 報酬委 員會成 員家數 註1 各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者 請於各條件代號下方空格中打 ˇ (1)非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公 司之獨立董事者 不在此限 (3)非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4)非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人 或持股前五名法人股東之董事 監察人 或受僱人 (6)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 理事 監察人 監事 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或其關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥 人 董事 理事 監察人 監事 經理人及其配偶 (8)未有公司法第30條各款情事之一 15 中華民國一 一年年報

二 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :100 年 12 月 30 日 至 102 年 6 月 22 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 實 際 出 ( 列 ) 席 率 委 託 出 席 次 數 數 B (%) B/A 備 註 召 集 人 許 文 彬 2 0 100% - 委 員 劉 昌 崙 2 0 100% - 委 員 胡 奉 茗 1 1 50% - 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 此 情 形 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 : 項 目 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 研 議 中 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 研 議 中 運 作 情 形 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 每 年 均 安 排 董 監 事 與 員 工 參 與 相 關 之 訓 練 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 - - - 16

項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 (1) 民 國 92 年 完 成 RO 系 統 增 設 自 動 逆 洗 過 濾 器, 可 將 則 差 異 情 形 及 原 因 - 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 冷 卻 水 塔 之 排 放 水 回 收 到 RO 系 統 製 造 廠 用 水, 每 日 可 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 降 低 原 水 耗 用 量 300 公 噸 及 廢 水 排 放 量 300 公 噸 形 (2) 民 國 93 年 更 新 製 造 一 場 二 座 乙 苯 脫 氫 反 應 器, 將 觸 媒 使 用 媒 壽 命 由 1.5 年 延 長 至 2 年, 降 低 廢 棄 觸 媒 產 生 量 (3) 民 國 95 年 完 成 製 造 一 場 液 相 烷 化 / 轉 烷 化 修 改 工 程, 提 升 產 品 純 度 及 產 量, 並 降 低 廢 氣 排 放 量 及 CO2 排 放 量 (4) 民 國 99 年 至 101 年 進 行 製 造 一 場 及 二 場 乙 苯 / 苯 乙 烯 分 離 塔 修 改 成 多 效 能 串 級 再 沸 可 節 省 低 壓 蒸 汽 用 量 15.92 公 噸 / 小 時, 預 估 每 年 可 減 少 約 8000 公 秉 鍋 爐 燃 油 耗 用 量 CO2 年 排 放 量 可 降 低 25,000~30,000 公 噸 (5) 民 國 100 年 12 月 將 HB-301C 鍋 爐 之 燃 料 由 燃 油 改 為 天 然 氣, 另 預 計 於 民 國 101 年 6 月 將 HB-301B 鍋 爐 之 燃 料 改 為 天 然 氣, 預 計 可 降 低 CO2 排 放 量 約 3 萬 噸 / 年 (6) 預 計 民 國 102 年 5 月 完 成 儲 槽 VOC 回 收 系 統 工 程 可 有 效 降 低 VOC 年 排 放 量 達 30 公 噸 以 上 除 以 上 重 大 工 程 改 善 專 案 外, 本 公 司 仍 持 續 進 行 各 項 重 大 節 能 減 廢 專 案 之 研 究 及 推 展, 以 降 低 環 境 負 荷 及 衝 擊 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 永 續 經 營 及 持 續 改 善 之 理 念 是 本 公 司 的 營 運 宗 旨, 於 - 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 民 國 86 年 取 得 BVC 公 司 之 ISO-14001 之 授 證 ; 顧 及 環 安 衛 理 念 及 管 理 制 度 向 下 游 紮 根 之 重 要 性, 故 於 民 國 87 年 成 立 中 華 民 國 化 學 工 業 責 任 照 顧 協 會, 為 創 始 會 員 ; 並 於 民 國 98 年 12 月 取 得 BVC 公 司 之 OHSAS18001 及 TOSHMS( 台 灣 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統 ) 授 證 ; 本 公 司 以 恪 守 法 令 預 防 污 染 降 低 風 險 安 全 生 產 永 續 經 營 為 理 念, 保 護 員 工 承 攬 商 及 社 會 大 眾 之 環 境 安 全 與 健 康, 善 盡 本 廠 應 負 之 社 會 責 任 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 本 公 司 依 據 環 保 法 規 要 求 設 置 (1) 空 氣 污 染 防 治 專 責 單 - 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 位 - 成 員 3 人,(2) 廢 水 處 理 專 責 人 員 - 成 員 1 人, (3) 毒 性 化 學 物 質 專 業 技 術 管 理 人 員 - 成 員 1 人,(4) 甲 級 廢 棄 物 清 除 技 術 人 員 - 成 員 1 人, 本 公 司 對 各 項 環 境 維 護 要 求 必 須 符 合 環 保 法 令 規 定, 並 以 清 潔 生 產 設 計 為 導 向, 有 效 降 低 對 環 境 污 染 之 衝 擊 17

項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 本 公 司 對 製 程 之 設 計 是 以 清 潔 生 產 及 節 能 減 碳 為 經 營 之 理 - 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 念, 歷 年 皆 致 力 於 各 項 節 能 減 廢 專 案 之 研 究 及 改 善, 由 民 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 國 89 年 1.094 公 噸 CO2e/ 公 噸 產 品, 至 98 年 0.903 公 噸 CO2e/ 形 公 噸 產 品, 大 幅 降 低 CO2 排 放 對 溫 室 氣 體 現 況 之 衝 擊, 本 公 司 將 秉 持 永 續 經 營 及 持 續 改 善 之 理 念 的 營 運 宗 旨, 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 持 續 提 高 生 產 品 質 並 降 低 CO2 排 放 量 之 專 案 改 善 本 公 司 除 確 實 遵 守 勞 動 法 令 外, 更 有 優 於 勞 基 法 的 各 項 福 - 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 利 措 施 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 本 公 司 定 期 安 排 員 工 健 康 檢 查 及 工 安 相 關 之 教 育 訓 練 - 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 無 - 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 無 - 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 無 - 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 六 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 本 公 司 每 年 協 同 工 業 區 廠 商, 撥 款 睦 鄰 基 金 用 於 臨 近 社 區 - 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 文 化 公 益 活 動, 學 子 獎 助 學 金, 並 積 極 參 與 社 區 各 項 藝 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 文 體 育 環 保 等 公 益 活 動, 以 提 昇 社 區 生 活 品 質 為 期 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 許 每 逢 國 內 重 大 天 然 災 害, 均 捐 助 款 項 救 濟 助 危 困, 屢 情 形 獲 政 府 單 位 之 表 揚 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 無 - 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 18

( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 本 公 司 無 編 制 企 業 社 會 責 任 報 告 書 - 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): ( 一 ) 環 保 工 安 本 公 司 在 追 求 零 污 染 零 事 故 與 零 傷 害 的 目 標 下, 以 恪 守 法 令 預 防 污 染 降 低 風 險 安 全 生 產 永 續 經 營 為 理 念, 保 護 員 工 承 攬 商 及 社 會 大 眾 之 環 境 安 全 與 健 康, 善 盡 本 廠 應 負 之 社 會 責 任 據 此, 本 廠 承 諾 遵 守 下 列 七 項 行 動 準 則 : (1) 所 有 的 經 營 和 生 產 活 動, 均 須 符 合 政 府 環 保 安 全 衛 生 法 令 及 其 它 相 關 要 求 事 項 (2) 確 保 工 作 環 境 的 安 全 與 衛 生 是 全 體 員 工 的 權 利 與 責 任 (3) 致 力 改 善 工 作 環 境, 以 避 免 安 全 衛 生 事 故 之 發 生 (4) 加 強 污 染 預 防, 持 續 節 能 減 廢, 期 使 各 項 活 動 對 環 境 污 染 能 降 至 最 低 (5) 推 動 環 境 與 安 全 衛 生 教 育 訓 練 工 作, 提 升 員 工 與 承 攬 商 之 認 知 與 技 能 (6) 落 實 自 動 檢 查 與 稽 核 制 度, 持 續 改 善 並 提 升 環 境 安 全 及 衛 生 之 績 效 (7) 整 合 各 項 環 境 安 全 及 衛 生 管 理, 融 入 本 廠 管 理 體 系 及 日 常 工 作 內, 使 理 念 達 到 落 實 目 標 ( 二 ) 敦 親 睦 鄰 本 公 司 每 年 協 同 工 業 區 廠 商, 撥 款 睦 鄰 基 金 用 於 臨 近 社 區 文 化 公 益 活 動, 學 子 獎 助 學 金, 並 積 極 參 與 社 區 各 項 藝 文 體 育 環 保 等 公 益 活 動, 以 提 昇 社 區 生 活 品 質 為 期 許 ( 三 ) 社 會 公 益 多 年 來 本 公 司 本 於 回 饋 社 會 之 心, 每 逢 國 內 重 大 天 然 災 害, 均 捐 助 款 項 救 濟 助 危 困, 屢 獲 政 府 單 位 之 表 揚 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 項 目 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 運 作 情 形 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 ( 一 ) 誠 信 正 直 是 本 公 司 最 重 要 的 經 營 碁 石, 也 是 用 人 的 首 要 絛 件, 並 用 以 獲 取 客 戶 股 東 員 工 供 應 商 夥 伴 及 社 會 的 信 任 及 尊 重 ( 二 ) 本 公 司 不 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 員 工 遵 守 包 含 證 券 交 易 法 公 司 法 商 業 會 計 法 或 其 他 商 業 行 為 有 關 之 法 令 規 範 及 公 司 內 部 規 章 程 序, 誠 實 地 履 行 其 職 務 ( 三 ) 本 公 司 平 時 透 過 員 工 價 值 觀 及 核 心 職 能 來 強 化 員 工 誠 信 行 為, 並 將 員 工 工 作 規 則 之 核 心 理 念 深 植 心 中, 並 據 此 代 表 公 司 履 行 工 作 職 務, 防 範 不 誠 信 行 為 - - - 19

二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 ( 一 ) 本 公 司 明 訂 員 工 工 作 規 則, 以 誠 信 態 度 影 響 客 戶 經 - 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 營 理 念 超 越 契 約 協 定 的 服 務 品 質, 以 對 客 戶 履 行 誠 信 交 易 為 責 任 除 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 將 於 商 業 契 約 中 訂 定 交 易 雙 方 應 本 以 誠 情 形 信 原 則 進 行 交 易 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 ( 二 ) 本 公 司 管 控 誠 信 經 營 之 具 體 作 法 是 明 確 規 範 工 作 職 - 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 掌 加 強 員 工 考 核 定 期 透 過 稽 核 單 位 查 核 組 織 各 項 主 要 作 業 及 專 案 進 行 查 核, 並 要 求 管 理 階 層 於 董 督 導 情 形 事 會 提 出 營 運 報 告 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 ( 三 ) 本 公 司 監 察 人 定 期 核 閱 稽 核 報 告, 以 瞭 解 公 司 利 益 - 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 衝 突 之 情 事 並 保 持 與 利 害 關 係 人 之 溝 通 管 道 暢 通 道 運 作 情 形 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 ( 四 ) 本 公 司 內 部 稽 核 人 員 負 責 定 期 及 不 定 期 地 針 對 公 司 - 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 營 運 成 果 執 行 稽 核 作 業, 並 將 稽 核 報 告 呈 送 董 事 長 總 經 理 及 監 察 人, 而 公 司 管 理 當 局 必 須 就 營 運 管 理 缺 失 進 行 改 善 查 核 之 情 形 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 本 公 司 對 誠 信 經 營 除 訂 有 員 工 工 作 規 則, 並 確 實 執 行 相 關 - 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 之 規 範, 以 防 止 利 益 衝 突 與 違 反 誠 信 經 營 之 規 定, 員 工 如 有 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 違 反 規 範, 將 依 其 違 反 行 為 輕 重 進 行 處 分, 嚴 重 者 將 遭 受 到 解 雇 處 分 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 ( 一 ) 本 公 司 已 架 設 網 站, 經 由 連 結 公 開 資 訊 觀 測 站 方 式 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 揭 露 公 司 相 關 資 訊 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 ( 二 ) 已 架 設 英 文 網 站, 依 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 中 揭 露 - - 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 公 司 資 訊 建 立 並 落 實 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 人 制 度 20 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 誠 信 經 營 守 則 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 無 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 其 查 詢 方 式 : 不 適 用 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 : 1. 遵 循 內 控 制 度, 持 續 有 效 地 執 行, 落 實 內 控 自 檢, 加 強 稽 核 並 呈 報 董 事 會, 使 董 監 事 能 瞭 解, 進 而 達 到 關 注 及 監 督 目 的 2. 落 實 發 言 人 制 度, 讓 資 訊 透 明 化, 充 分 揭 露 相 關 重 大 訊 息, 讓 股 東 有 資 訊 均 等 權 力 3. 持 續 安 排 董 監 事 進 修 事 宜, 以 從 董 事 會 落 實 公 司 治 理 精 神

( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 : 1. 內 部 控 制 說 明 書 : 台 灣 苯 乙 烯 工 業 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :102 年 2 月 7 日 本 公 司 民 國 101 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 101 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 102 年 2 月 7 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 8 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 台 灣 苯 乙 烯 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 簽 章 : 總 經 理 : 簽 章 : 21

2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 :101 年 度 無 委 託 會 計 師 進 行 專 案 審 查 ( 十 ) 一 一 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰, 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 缺 失 說 明 改 善 情 形 子 公 司 易 集 網 公 司 投 資 大 陸 地 區, 未 於 事 實 發 生 日 起 2 日 已 於 公 開 資 訊 觀 測 站 代 子 公 司 補 內 代 為 公 告 申 報, 主 管 機 關 裁 罰 新 台 幣 24 萬 元 正 公 告 申 報 子 公 司 榮 福 公 司 取 得 資 產, 未 於 事 實 發 生 日 起 2 日 內 代 為 已 於 公 開 資 訊 觀 測 站 代 子 公 司 補 公 告 申 報, 主 管 機 關 裁 罰 新 台 幣 24 萬 元 正 公 告 申 報 未 督 促 子 公 司 Grand Capital Co., Ltd. 訂 定 取 得 或 處 分 資 產 處 已 將 子 公 司 Grand Capital Co., Ltd. 理 程 序, 主 管 機 關 裁 罰 新 台 幣 24 萬 元 訂 定 之 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 呈 報 主 管 機 關 核 備 子 公 司 榮 福 公 司 取 得 資 產, 未 於 事 實 發 生 日 起 2 日 內 代 為 公 告 申 報, 主 管 機 關 裁 罰 新 台 幣 24 萬 元 已 於 公 開 資 訊 觀 測 站 代 子 公 司 補 正 公 告 申 報 ( 十 一 ) 一 一 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 會 議 時 間 類 別 重 要 決 議 1. 通 過 100 年 度 營 業 決 算 報 表 案 ( 稅 後 虧 損 新 台 幣 807,604 仟 元 ) 101 年 3 月 28 日 董 事 會 2. 通 過 100 年 度 虧 損 撥 補 案 3. 通 過 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 作 業 程 序 討 論 案 4. 通 過 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 討 論 案 5. 通 過 本 公 司 資 金 貸 與 臺 灣 愛 可 芮 ( 股 ) 公 司 案 6. 通 過 本 公 司 資 金 貸 與 美 都 建 設 ( 股 ) 公 司 案 7. 通 過 定 於 101 年 6 月 28 日 召 開 股 東 常 會 案 101 年 8 月 29 日 董 事 會 1. 通 過 101 年 度 上 半 年 營 業 決 算 報 表 案 2. 通 過 本 公 司 對 致 恩 科 技 ( 股 ) 公 司 融 資 背 書 保 證 案 101 年 11 月 28 日 董 事 會 1. 通 過 100 年 度 營 業 決 算 報 表 案 ( 稅 後 虧 損 新 台 幣 807,604 仟 元 ) 101 年 12 月 24 日 董 事 會 1. 通 過 102 年 度 營 業 及 資 本 支 出 預 算 案 2. 通 過 以 現 金 增 資 方 式 發 行 普 通 股 討 論 案 1. 通 過 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 討 論 案 102 年 2 月 7 日 董 事 會 102 年 3 月 29 日 董 事 會 2. 通 過 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 討 論 案 3. 通 過 以 私 募 方 式 發 行 普 通 股 討 論 案 4. 通 過 本 公 司 資 金 貸 與 致 恩 科 技 ( 股 ) 公 司 案 5. 通 過 定 於 102 年 4 月 3 日 召 開 股 東 臨 時 會 案 1. 通 過 101 年 度 營 業 決 算 報 表 案 ( 稅 後 虧 損 新 台 幣 440,428 仟 元 ) 2. 通 過 101 年 度 虧 損 撥 補 案 3. 通 過 定 於 102 年 6 月 25 日 召 開 股 東 常 會 案 102 年 4 月 3 日 董 事 會 選 舉 林 文 淵 先 生 為 本 公 司 新 任 董 事 長 案 22

十二 最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議 有不同意見且有紀錄或書面聲明者 無 十三 最近年度及截至年報刊印日止 與財務報告有關人士 包括董事長 總經理 會計主管及內部稽核主管等 辭職解任情形 公司有關人士辭職解任情形彙總表 職稱 董事長 董事長 總經理 總經理 姓名 周天瑞 蔡錫津 蘇嘉屏 蔡錫津 到任日期 100.11.16 101.07.30 100.06.24 101.07.30 解任日期 101.07.30 101.08.14 101.07.30 101.08.14 辭職或解任原因 辭職 辭職 辭職 辭職 四 會計師公費資訊 一 會計師公費資訊 表一 會計師事務所名稱 正風聯合會計師事務所 正風聯合會計師事務所 正風聯合會計師事務所 正風聯合會計師事務所 會計師姓名 周銀來 曾國富 周銀來 曾國富 賴永吉 曾國富 賴永吉 曾國富 查核期間 101年第一季 101年上半年度 101年前三季 101年度 備註 表二 公費項目 金額級距 1 低於2,000千元 2 2,000千元(含)~4,000千元 3 4,000千元(含)~6,000千元 4 6,000千元(含)~8,000千元 5 8,000千元(含)~10,000千元 6 10,000千元(含)以上 審計公費 非審計公費 合計 11,310千元 250千元 250千元 11,310千元 二 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較前一年度之審計公費減少者 審計公費減少金額 比率及原因 不適用 三 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者 應揭露審計公費減少金額 比例 及原因 無 23 中華民國一 一年年報

五 更 換 會 計 師 資 訊 : 無 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 : 無 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 1. 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 變 動 情 形 102 年 4 月 27 日 101 年 度 102 年 度 截 至 4 月 27 日 止 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 林 文 淵 - - - - 董 事 王 鴻 仁 - - - - 董 事 張 兆 順 - - - - 董 事 陳 柏 元 - - - - 董 事 和 合 國 際 開 發 有 限 公 司 代 表 人 : 鄭 文 端 - - - - 董 事 和 合 國 際 開 發 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 怡 青 - - - - 董 事 元 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 焦 治 生 (100,000) - (2,996,154) - 董 事 裕 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 吳 清 典 (100,000) (5,000,000) (1,918,314) - 董 事 劉 正 元 - - (2,675) - 監 察 人 李 勝 琛 - - - - 監 察 人 懷 恩 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 于 仲 淵 - (2,010,000) (268,792) - 總 經 理 吳 清 典 - - - - 業 務 副 總 經 理 仲 崇 國 - - (674) - 財 務 協 理 李 國 勳 - - - - 2. 股 權 移 轉 資 訊 : 無 交 易 交 易 相 對 人 與 公 司 董 事 監 察 人 及 交 易 姓 名 股 權 移 轉 原 因 股 數 日 期 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 之 關 係 價 格 - - - - - - 24

3. 股 權 質 押 資 訊 : 無 交 易 相 對 人 與 公 司 質 借 交 易 相 董 事 監 察 人 及 持 股 質 押 姓 名 質 押 變 動 原 因 變 動 日 期 股 數 ( 贖 回 ) 對 人 持 股 比 例 超 過 百 分 比 率 比 率 金 額 之 十 股 東 之 關 係 - - - - - - - - - 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 關 係 人 資 訊 姓 名 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 持 股 持 股 股 數 比 率 比 率 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 名 稱 美 好 實 業 ( 股 ) 公 司 27,850,676 5.53% - - - - 元 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 關 係 採 權 益 法 評 價 之 被 投 資 公 司 代 表 人 : 蕭 進 長 - - - - - - - - - 元 捷 投 資 ( 股 ) 公 司 19,408,846 3.86% - - - - 裕 捷 投 資 股 董 事 長 為 同 - 份 有 限 公 司 一 人 代 表 人 : 徐 定 睿 - - - - - - - - - 裕 捷 投 資 ( 股 ) 公 司 12,426,686 2.47% - - - - 元 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 長 為 同 一 人 代 表 人 : 徐 定 睿 - - - - - - - - - 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 9,159,044 1.82% - - - - - - - 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 6,591,355 1.31% - - - - - - - 行 受 託 保 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 花 旗 託 管 DFA 新 興 市 場 2,640,242 0.52% - - - - - - - 核 心 證 券 投 資 專 戶 花 旗 託 管 DFA 子 基 金 新 2,424,960 0.48% - - - - - - - 興 市 場 小 額 基 金 投 資 專 戶 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 2,027,945 0.40% - - - - - - - 行 受 託 保 管 先 進 星 光 基 金 公 司 之 系 列 基 金 先 進 總 合 國 際 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 懷 恩 投 資 股 份 有 限 公 司 1,741,208 0.34% - - - - - - - 代 表 人 : 詹 蕙 如 - - - - - - - - - 吳 妘 蓁 1,732,546 0.34% - - - - - - - 備 註 - 25

九 轉 投 資 綜 合 持 股 比 率 轉 投 資 事 業 台 灣 隔 熱 材 料 工 業 102 年 3 月 31 日 ; 單 位 : 股 ;% 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 本 公 司 投 資 綜 合 投 資 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 560,000 26.67 - - 560,000 26.67 ( 股 ) 公 司 大 華 創 投 ( 股 ) 公 司 40,000,000 25.00 - - 40,000,000 25.00 美 好 實 業 ( 股 ) 公 司 39,506,130 49.38 - - 39,506,130 49.38 元 捷 投 資 ( 股 ) 公 司 21,000,000 42.00 200,000 0.40 21,200,000 42.40 裕 捷 投 資 ( 股 ) 公 司 21,320,000 41.40 206,000 0.40 21,526,000 41.80 元 耀 開 發 ( 股 ) 公 司 1,200,000 33.22 - - 1,200,000 33.22 臺 灣 愛 可 芮 ( 股 ) 公 14,007,957 62.99 410,071 1.84 14,418,028 64.83 司 力 福 工 程 ( 股 ) 公 司 32,139,996 88.05 3,335,000 9.14 35,474,996 97.19 易 集 網 科 技 ( 股 ) 公 6,200,001 91.18 - - 6,200,001 91.18 司 台 灣 蠟 品 ( 股 ) 公 司 28,747,200 44.44 938,940 1.45 29,686,140 45.89 美 福 開 發 投 資 ( 股 ) 24,993,000 99.97 4,000 0.02 24,997,000 99.99 公 司 榮 福 ( 股 ) 公 司 20,263,235 81.05 2,514,548 10.06 22,777,783 91.11 元 福 ( 股 ) 公 司 63,356,000 96.73 2,144,000 3.27 65,500,000 100.00 裕 盛 開 發 ( 股 ) 公 司 50,000,000 100.00 - - 50,000,000 100.00 元 欣 科 技 材 料 ( 股 ) 6,200,000 100.00 - - 6,200,000 100.00 公 司 陽 明 山 天 籟 大 飯 店 17,850,000 51.00 8,625,000 24.64 26,475,000 75.64 ( 股 ) 公 司 GVISION-USA INC. International Display 666,667 66.67 333,333 33.33 1,000,000 100.00 6,486,765-1,200,000-7,686,765 - SystemsInc. 致 恩 科 技 ( 股 ) 公 司 15,040,015 87.95 1,989,198 11.63 17,029,213 99.58 美 都 建 設 ( 股 ) 公 司 - - 9,000,000 100.00 9,000,000 100.00 上 福 投 資 ( 股 ) 公 司 - - 10,399,489 100.00 10,399,489 100.00 磊 庭 營 造 ( 股 ) 公 司 - - 5,400,000 100.00 5,400,000 100.00 Grand Capital - - - 100.00-100.00 Co.,Ltd. 環 茂 保 全 ( 股 ) 公 司 - - 4,000,000 100.00 4,000,000 100.00 26

轉 投 資 事 業 環 茂 公 寓 大 廈 管 理 維 護 ( 股 ) 公 司 Kun Shan International Ltd. 昆 山 裕 福 科 技 教 育 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 本 公 司 投 資 綜 合 投 資 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 - - 1,000,000 100.00 1,000,000 100.00 - - - 62.03-62.03 - - - 100.00-100.00 諮 詢 有 限 公 司 裕 潔 ( 股 ) 公 司 - - 3,100,000 100.00 3,100,000 100.00 豐 饌 國 際 貿 易 ( 上 - - 900,000 100.00 900,000 100.00 海 ) 有 限 公 司 Easy Care International Co., Ltd. Easy Master International Co., Ltd. Flat Watch Properties Limited 昆 山 致 嘉 電 子 科 技 - - 1,129,839 100.00 1,129,839 100.00 - - 900,000 100.00 900,000 100.00 - - 7,000,000 100.00 7,000,000 100.00 - - - 100.00-100.00 有 限 公 司 宇 誠 科 技 ( 股 ) 公 司 - - 11,355,260 45.42 11,355,260 45.42 天 籟 實 業 ( 股 ) 公 司 - - 500,000 50.00 500,000 50.00 景 碩 工 程 ( 股 ) 公 司 - - 3,750,000 75.00 3,750,000 75.00 Gold-Rich Assets - - 200,000 100.00 200,000 100.00 Limited 昆 山 宇 誠 台 苯 商 貿 有 限 公 司 註 : 係 公 司 採 用 權 益 法 之 投 資 - - 1,287,980 100.00 1,287,980 100.00 27

肆 募資情形 一 資本及股份 (一)股本來源 單位 股 元 核定股本 年月 實收股本 備註 以現金以 發行 股數 價格 金額 68.11 69.09 70.08 71.04 76.05 77.08 78.07 79.09 80.07 84.05 85.05 87.06 89.07 90.06 92.07 94.07 96.07 97.08 97.12 98.03 98.06 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 30,000,000 30,000,000 50,000,000 50,000,000 100,000,000 150,000,000 180,330,000 216,566,000 260,283,000 313,112,149 392,332,709 431,565,979 552,600,000 552,600,000 675,000,000 675,000,000 675,000,000 675,000,000 675,000,000 675,000,000 675,000,000 300,000,000 300,000,000 500,000,000 500,000,000 1,000,000,000 1,500,000,000 1,803,300,000 2,165,660,000 2,602,830,000 3,131,121,490 3,923,327,090 4,315,659,790 5,526,000,000 5,526,000,000 6,750,000,000 6,750,000,000 6,750,000,000 6,750,000,000 6,750,000,000 6,750,000,000 6,750,000,000 101.12 10 675,000,000 6,750,000,000 股數 7,500,000 30,000,000 35,000,000 50,000,000 100,000,000 150,000,000 180,330,000 216,566,000 260,283,000 313,112,149 392,332,709 431,565,979 461,826,455 485,151,024 534,156,178 566,529,279 588,969,290 606,479,298 591,479,298 590,672,298 580,340,298 金額 股本來源 外之財抵 75,000,000 創立時現金發行75,000,000 300,000,000 再次現金發行225,000,000 350,000,000 現金增資發行50,000,000 500,000,000 再次發行現金150,000,000 1,000,000,000 盈餘轉增資500,000,000 1,500,000,000 盈餘轉增資500,000,000 1,803,300,000 盈餘轉增資303,300,000 2,165,660,000 盈餘轉增資362,360,000 2,602,830,000 盈餘轉增資437,170,000 3,131,121,490 盈餘轉增資528,291,490 3,923,327,090 盈餘轉增資792,205,600 4,315,659,790 盈餘轉增資392,332,700 4,618,264,550 盈餘轉增資302,604,760 4,851,510,240 盈餘轉增資233,245,690 5,341,561,780 盈餘轉增資490,051,540 5,665,292,790 盈餘轉增資323,731,010 5,889,692,900 盈餘轉增資224,400,110 6,064,792,980 盈餘轉增資175,100,080 5,914,792,980 註銷買回庫藏股15,000,000股 5,906,722,980 註銷買回庫藏股807,000股 5,803,402,980 註銷買回庫藏股10,332,000股 502,733,109 5,027,331,090 辦理減資776,071,890元 其他 充股款者 (76)台財證(1)第00452號 (77)台財證(1)第08547號 (78)台財證(1)第23774號 (79)台財證(1)第02187號 (80)台財證(1)第01472號 (84)台財證(1)第25397號 (85)台財證(1)第27060號 (87)台財證(1)第52170號 (89)台財證(1)第57762號 (90)台財證(1)第138425號 (92)台財證(1)第0920133877號 金管證一字第0940127690號 金管證一字第0960040233號 金管證一字第0970040302號 金管證發字第1010048476號 經授商字第10101251550號 單位 股 股份種類 普通股 28 中華民國一 一年年報 流通在外股份 上市股票502,733,109 核定股本 未發行股份 172,266,891 合計 675,000,000 備註

2. 總 括 申 報 制 度 相 關 資 訊 : 無 : 有 價 證 券 預 定 發 行 數 額 已 發 行 數 額 已 發 行 部 分 之 發 行 未 發 行 部 分 預 定 備 註 種 類 總 股 數 核 准 金 額 股 數 價 格 目 的 及 預 期 效 益 發 行 期 間 - - - - - - - - ( 二 ) 股 東 結 構 102 年 4 月 27 日 股 東 結 構 外 國 機 構 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 數 量 及 外 人 合 計 人 數 及 外 人 合 計 104 72,092 106 72,318 持 有 股 數 294 24,898 66,400,151 401,095,265 35,212,501 502,733,109 持 股 比 例 0 0 13.21 79.79 7.00 100 陸 資 持 股 比 例 :0 註 : 第 一 上 市 ( 櫃 ) 公 司 及 興 櫃 公 司 應 揭 露 其 陸 資 持 股 比 例 ; 陸 資 係 指 大 陸 地 區 人 民 來 臺 投 資 許 可 辦 法 第 3 條 所 規 定 之 大 陸 地 區 人 民 法 人 團 體 其 他 機 構 或 其 於 第 三 地 區 投 資 之 公 司 ( 三 ) 股 權 分 散 情 形 1. 普 通 股 : 102 年 4 月 27 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 % 1~999 36,254 13,384,202 2.66% 1,000~5,000 21,884 55,633,658 11.07% 5,001~10,000 6,926 53,284,415 10.60% 10,001~15,000 2,008 24,702,333 4.91% 15,001~20,000 1,733 31,100,579 6.19% 20,001~30,000 1,260 31,777,917 6.32% 30,001~50,000 1,047 41,206,309 8.20% 50,001~100,000 732 52,583,664 10.46% 100,001~200,000 290 40,913,826 8.14% 200,001~400,000 111 30,738,135 6.11% 400,001~600,000 35 17,095,080 3.40% 600,001~800,000 12 8,415,399 1.67% 800,001~1,000,000 10 8,987,752 1.79% 1,000,001 以 上 16 92,909,840 18.48% 合 計 72,318 502,733,109 100% 2. 特 別 股 : 本 公 司 無 發 行 特 別 股 102 年 4 月 27 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 % - - - - 29

( 四 ) 主 要 股 東 名 單 102 年 4 月 27 日 主 要 股 東 名 稱 股 份 持 有 股 數 持 股 比 例 % 美 好 實 業 股 份 有 限 公 司 27,850,676 5.53% 元 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 19,408,846 3.86% 裕 捷 投 資 股 份 有 限 公 司 12,426,686 2.47% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 9,159,044 1.82% 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 6,591,355 1.31% 花 旗 託 管 DFA 新 興 市 場 核 心 證 券 投 資 專 戶 2,640,242 0.52% 花 旗 託 管 DFA 子 基 金 新 興 市 場 小 額 基 金 投 資 專 戶 2,424,960 0.48% 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 先 進 星 光 基 金 公 司 之 系 列 基 金 先 進 總 合 國 際 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 2,027,945 0.40% 懷 恩 投 資 股 份 有 限 公 司 1,741,208 0.34% 吳 妘 蓁 1,732,546 0.34% ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 及 股 利 資 料 項 目 每 股 市 價 每 股 淨 值 每 股 盈 餘 每 股 股 利 投 資 報 酬 分 析 年 度 100 年 101 年 102 年 度 截 至 3 月 31 日 最 高 16.25 10.90 9.02 最 低 6.33 6.14 6.13 平 均 11.12 7.66 7.74 分 配 前 8.33 8.42 8.43 分 配 後 8.33 8.42 8.43 加 權 平 均 股 數 580,340,298 502,733,109 502,733,109 每 股 盈 餘 (1.71) (0.88) 0.04 現 金 股 利 - - - 無 償 盈 餘 配 股 - - - 配 股 資 本 公 積 配 股 - - - 累 積 未 付 股 利 - - - 本 益 比 ( 註 1) (6.50) (8.70) 193.5 本 利 比 ( 註 2) - - - 現 金 股 利 殖 利 率 ( 註 3) - - - 註 1: 本 益 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 盈 餘 註 2: 本 利 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 現 金 股 利 註 3: 現 金 股 利 殖 利 率 = 每 股 現 金 股 利 / 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 30

( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 情 形 1. 本 公 司 股 利 政 策 : 本 公 司 所 處 產 業 環 境 變 化 迅 速, 企 業 生 命 週 期 正 值 穩 定 成 長 期 考 量 本 公 司 未 來 資 金 需 求 長 期 財 務 規 劃 及 公 司 盈 餘 的 成 長 性, 並 滿 足 股 東 對 現 金 之 需 求, 本 公 司 年 度 決 算 後 如 有 盈 餘, 除 依 法 繳 納 營 利 事 業 所 得 稅 外, 應 先 彌 補 以 往 年 度 虧 損, 次 就 餘 額 提 存 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 並 視 需 要 酌 提 特 別 盈 餘 公 積, 其 餘 由 董 事 會 擬 具 分 配 案 提 報 股 東 會 核 議, 在 擬 具 分 配 總 額 提 撥 百 分 之 二. 五 為 董 事 監 察 人 酬 勞, 百 分 之 一 至 五 之 範 圍 內 為 員 工 紅 利 分 配 案 中 現 金 股 利 所 佔 股 利 總 額 之 比 例 以 不 低 於 百 分 之 三 十 為 原 則 ; 惟 得 基 於 因 應 產 業 變 動 重 大 投 資 計 畫 及 改 善 財 務 結 構 之 必 要, 或 於 有 突 發 性 重 大 資 金 需 求 時, 將 現 金 股 利 發 放 率 調 整 為 百 分 之 十 至 百 分 之 三 十 但 現 金 股 利 每 股 若 低 於 0.1 元, 得 不 予 發 放, 改 以 股 票 股 利 發 放 2. 本 次 股 東 會 擬 議 股 利 分 配 之 情 形 : 無 ( 七 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 與 每 股 盈 餘 之 影 響 年 度 項 目 102 年 度 ( 預 估 ) 期 初 實 收 資 本 額 ( 仟 元 ) 5,027,331 當 年 度 配 每 股 現 金 股 利 ( 元 ) - 股 配 息 情 盈 餘 轉 增 資 每 股 配 股 數 ( 元 ) - 形 資 本 公 積 轉 增 資 每 股 配 股 數 ( 元 ) - 營 業 利 益 ( 仟 元 ) 營 業 利 益 較 去 年 同 期 增 ( 減 ) 比 率 稅 後 純 益 營 業 績 效 稅 後 純 益 較 去 年 同 期 增 ( 減 ) 比 率 變 化 情 形 每 股 盈 餘 ( 元 ) 每 股 盈 餘 較 去 年 同 期 增 ( 減 ) 比 率 年 平 均 投 資 報 酬 率 ( 年 平 均 本 益 比 倒 數 ) 若 盈 餘 轉 增 資 金 數 改 配 放 現 金 擬 制 每 股 盈 餘 ( 元 ) 不 適 用 ( 註 1) 股 利 擬 制 年 平 均 投 資 報 酬 率 擬 制 性 每 擬 制 每 股 盈 餘 ( 元 ) 股 盈 餘 及 若 未 辦 理 資 本 公 積 轉 增 資 擬 制 年 平 均 投 資 報 酬 率 本 益 比 若 未 辦 理 資 本 公 積 且 盈 餘 轉 增 擬 制 每 股 盈 餘 ( 元 ) 資 改 以 現 金 股 利 發 放 擬 制 年 平 均 投 資 報 酬 率 註 1.: 本 公 司 未 公 開 一 一 年 度 財 務 預 測 資 訊 31

( 八 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 本 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 有 關 資 訊 或 範 圍 : 本 公 司 年 度 決 算 後 如 有 盈 餘, 除 依 法 繳 納 營 利 事 業 所 得 稅 外, 應 先 彌 補 以 往 年 度 虧 損, 次 就 餘 額 提 存 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 並 視 需 要 酌 提 特 別 盈 餘 公 積, 其 餘 由 董 事 會 擬 具 分 配 案 提 報 股 東 會 核 議, 在 擬 具 分 配 總 額 提 撥 百 分 之 二. 五 為 董 事 監 察 人 酬 勞, 百 分 之 一 至 五 之 範 圍 內 為 員 工 紅 利 2. 本 期 估 列 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 之 估 列 基 礎 配 發 股 票 紅 利 之 股 數 計 算 基 礎 及 實 際 配 發 金 額 若 與 估 列 數 有 差 異 時 之 會 計 處 理 : 本 公 司 年 度 決 算 後 如 有 盈 餘, 除 依 法 繳 納 營 利 事 業 所 得 稅 外, 應 先 彌 補 以 往 年 度 虧 損, 次 就 餘 額 提 存 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 並 視 需 要 酌 提 特 別 盈 餘 公 積, 其 餘 由 董 事 會 擬 具 分 配 案 提 報 股 東 會 核 議, 在 擬 具 分 配 總 額 提 撥 百 分 之 二. 五 為 董 事 監 察 人 酬 勞, 百 分 之 一 至 五 之 範 圍 內 為 員 工 紅 利 為 若 嗣 後 股 東 會 決 議 實 際 配 發 金 額 與 估 列 數 有 差 異 時, 則 視 為 會 計 估 計 變 動, 列 為 實 際 分 配 年 度 之 損 益 3. 董 事 會 通 過 之 擬 議 配 發 員 工 分 紅 等 資 訊 : (1) 擬 議 配 發 員 工 現 金 紅 利 股 票 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 : 配 發 金 額 ( 元 ) 員 工 現 金 紅 利 0 員 工 股 票 紅 利 0 董 事 監 察 人 酬 勞 0 (2) 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 金 額 及 占 本 期 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 及 員 工 紅 利 總 額 合 計 數 之 比 例 : 無 配 發 員 工 股 票 紅 利 之 情 形, 故 不 適 用 (3) 考 慮 擬 議 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 : 因 應 員 工 紅 利 及 董 監 酬 勞 費 用 化, 故 不 適 用 4. 100 年 度 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 實 際 配 發 情 形 ( 包 含 配 發 股 數 金 額 及 股 價 ) 其 與 認 列 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 有 差 異 者 並 應 敘 明 差 異 數 原 因 及 處 理 情 形 : (1) 現 金 紅 利 : 無 (2) 股 票 紅 利 : 無 (3) 董 監 事 無 支 領 酬 勞 32

(九)公司買回本公司股份情形 買回期次 買回目的 買回期間 實際 買回區間價格 已買回股份種類及數量 已買回股份金額 已辦理銷除及轉讓之股份 數量 累積持有本公司股份數量 累積持有本公司股份數量 占已發行股份總數比率 (%) 第一次 第二次 第三次 為維護公司信用及 轉讓股份予員工 轉讓股份予員工 股東權益 95年1月4日至95年3 95年4月4日至95年6 97年9月24日至97年 月3日 月3日 11月22日 13.00~18.00 12.00~15.00 5.23~10.00 普通股807,000股 普通股10,332,000股 普通股15,000,000股 12,119,378元 143,314,554元 107,933,335元 已辦理銷除 已辦理註銷 已辦理銷除 普通股0股 普通股0股 普通股0股 0% 0% 0% 二 公司債辦理情形 無 三 特別股辦理情形 無 四 海外存託憑證辦理情形 無 五 員工認股權憑證辦理情形 無 六 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 無 七 資金運用計劃執行情形 (一) 計劃內容 前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計劃效益尚未顯現 者 無 (二) 執行情形 不適用 33 中華民國一 一年年報

伍 營運概況 一 業務內容 (一)業務範圍 1.主要內容 (1)苯乙烯單體及中間產品 副產品之生產與銷售 (2)苯乙烯單體及中間產品之加工與加工品之產銷(以經濟部投資審議委員會核准者為 限) (3)進口及銷售苯乙烯單體及其他有關化工原料與產品 上開業務之經營均遵照有關法令規定辦理 2.營業比重 產品項目 營業比重 苯乙烯單體 95.65% 對二乙苯 2.40% 其他 1.95% 3.公司目前產品及服務項目 (1)苯乙烯單體(2)對二乙苯(3)甲苯(4)氫氣 4.計劃開發之新產品及服務 進行特用化學品之開發及對甲基苯乙烯之開發研究 詳第 35頁項目(三)技術及研發概況 (二)產業概況 1.苯乙烯產業之現況與發展 本公司主要產品 苯乙烯單體 屬石油化學工業一項關鍵中間原料 為五大泛用 塑膠中的聚苯乙烯 PS 丙烯腈-丁二烯-苯乙烯樹脂 ABS 等塑料的基本原料 由於為大宗石化原料 其需求與全球經濟成長 GDP 有著密切的關聯 依據IHS訊息機構資料 去 101 年全球GDP成長率為2.5%較前 100 年之 2.7%更為和緩 主因為歐債危機可能長期化 美國信評調降與市場復甦不明朗 及 中國大陸金融緊縮等不利因素下 國際經濟進入短期修正期 而去年全球SM需求 達2,703萬噸 僅成長0.4% 約11.2萬噸 產能為3,213萬噸 成長1.1% 約33.5萬 噸 全球SM平均開俥率為84% 與前年84%相近 本公司亦受影響去年開俥率為 89% SM市場為買方市場 售價無法調升 造成去年本公司持續虧損 IHS預測今後未來三年 102 103 104 全球GDP成長率分別為3.2% 3.9% 3.8% 顯示往後幾年經濟好轉 隨著經濟發展增速 亦將帶動石化產品需求增 長 IHS預測未來三年全球SM需求增長率分別為3.0% 3.6% 3.6% 平均開俥率分別 34 中華民國一 一年年報

達 86% 87% 88%, 當 全 球 開 俥 率 達 86% 以 上 時,SM 市 場 將 步 入 賣 方 市 場, 因 此 在 今 年 一 二 月 中 國 農 曆 春 節 前 之 SM 淡 季, 顯 示 淡 季 不 淡, 本 公 司 本 業 開 始 盈 利 加 之 IHS 預 測 未 來 三 年 全 球 SM 下 游 SM 需 求 將 增 加 287 萬 噸, 而 SM 產 能 增 加 僅 148 萬 噸, 顯 示 未 來 三 年 SM 需 求 增 長 大 於 供 給, 確 認 SM 景 氣 已 正 式 步 出 谷 底, 今 年 SM 景 氣 可 期 2. 苯 乙 烯 產 業 上 中 下 游 之 關 聯 性 項 目 上 游 中 游 下 游 相 關 產 品 苯 乙 烯 苯 乙 烯 PS( 聚 苯 乙 烯 ) EPS( 發 泡 級 聚 苯 乙 烯 ) ABS( 丙 烯 腈 一 丁 二 烯 一 苯 乙 烯 樹 脂 ) SBR( 苯 乙 烯 丁 二 烯 橡 膠 ) 相 關 公 司 中 油 公 司 台 苯 國 喬 台 化 奇 美 台 達 李 長 榮 台 橡 等 3. 苯 乙 烯 產 品 之 發 展 趨 勢 及 競 爭 情 形 目 前 ABS PS 等 泛 用 塑 膠 廣 泛 應 用 於 家 電 3C 產 品 家 具 及 汽 車 零 件 等 產 品, 由 於 其 具 有 優 異 的 加 工 性 尺 寸 安 定 性 價 格 大 眾 化 等 優 點, 仍 為 目 前 用 途 最 廣 泛 之 工 程 塑 膠 中 國 大 陸 係 全 球 最 大 SM 需 求 地 區, 去 (101) 年 需 求 量 達 811 萬 噸, 進 口 SM 達 334 萬 噸, 未 來 三 年 中 國 大 陸 SM 需 求 增 加 約 158 萬 噸, 而 SM 廠 產 能 擴 充 僅 約 132 萬 噸, 而 中 東 與 美 國 亦 因 當 地 需 求 成 長, 銷 往 東 北 亞 之 SM 將 逐 年 遞 減, 意 味 著 看 好 未 來 東 北 亞 SM 市 場 此 外, 本 公 司 為 加 強 本 業 競 爭 力, 戮 力 於 降 低 生 產 成 本, 包 括 能 源 成 本 降 低 製 程 改 善 等 工 作, 並 於 前 (100) 年 10 月 26 日 董 事 會 通 過 汽 電 共 生 廠 設 置 案, 並 已 取 得 設 置 許 可, 預 計 將 於 明 (103) 年 底 完 工 投 產, 此 外 於 今 年 開 始 出 售 粗 氫, 並 規 劃 投 資 氫 氣 純 化 設 備, 亦 將 於 明 (103) 年 底 前 完 工 投 產, 屆 時 每 噸 SM 生 產 成 本 可 大 幅 降 低, 使 本 公 司 產 品 更 具 競 爭 力, 經 營 績 效 將 更 上 一 層 ( 三 ) 技 術 及 研 發 概 況 企 業 的 前 途 在 於 不 斷 的 創 新 與 成 長, 本 公 司 一 向 致 力 於 節 能 與 製 程 改 善 創 新 新 產 品 之 開 發 技 術 之 改 良 與 新 技 術 之 開 發, 以 提 昇 公 司 之 競 爭 力 研 發 概 況 與 成 果 如 下 : (1)SM 擴 建 評 估 已 完 成 設 置 許 可 申 請, 未 來 將 配 合 原 料 來 源 及 市 場 之 供 需 變 化, 評 估 適 當 之 擴 建 時 機 (2) 節 能 與 製 程 改 善 工 程 完 成 多 效 能 串 級 再 沸 蒸 餾 之 節 能 工 程, 可 大 量 降 低 全 廠 蒸 汽 耗 用 量, 善 盡 溫 室 氣 體 減 量 責 任, 依 燃 油 價 格 估 算, 增 加 約 12.5USD/ 噸 SM 效 益, 回 收 年 限 約 2 年 35