67 Gong 1997 Lü 2000 Manion 2004 Sun 2004 Wedeman 2012 20 90 1 2 2012 1983 2002 25 250 1994 2009 5000 3 1990 2009 44000 5. 54% 4 White 1996 Zhu 2008 T

2015 5 181 2015 9 Comparative Economic & Social Systems No. 5 2015 Sep. 2015 D6 A 1003-3947 2015 05-0066-15 / East Asia Barometer Survey ABS 13&ZD011 13wkpy73

67 Gong 1997 Lü 2000 Manion 2004 Sun 2004 Wedeman 2012 20 90 1 2 2012 1983 2002 25 250 1994 2009 5000 3 1990 2009 44000 5. 54% 4 White 1996 Zhu 2008 Tanzi 1998 1 2 3 4 corruption perception index http / /www. transparency. org /cpi2013 bribe payers index http / /archive. transparency. org /policy_research /surveys_indices / bpi / bpi_2002#bpi

68 2015 5 CPI CC ICRG 1 1 2000 1 0-10 0-10 - 2. 5 2. 5 1-7 P - Rank a P - Rank P - Rank P - Rank 1999 3. 1 100. 0 2000 3. 1 70. 0-0. 24 51 2001 3. 5 62. 6 2002 3. 5 57. 8 3. 5 95. 2-0. 65 34 2003 3. 4 49. 6-0. 41 43 2004 3. 4 48. 6-0. 56 35 2005 3. 2 49. 1-0. 64 32 2006 3. 3 42. 9 4. 94 96. 7-0. 51 37 2007 3. 5 40. 0-0. 59 33 2008 3. 6 40. 0 6. 5 95. 5-0. 54 35 2009 3. 6 43. 9-0. 54 35 2010 3. 5 43. 8-0. 6 32 4. 1 43 2011 3. 6 41. 0 6. 5 96. 4-0. 55 35 4. 07 43 2012 3. 9 b 45. 5-0. 48 39 3. 95 45 2013 4 45. 2 3. 99 46 2014 3. 6 57 3. 98 45 2015 4. 0 66 a. b. CPI 2012 CPI 2012 39 2013 40 2014 36 2012 1

69 1 Song & Cheng 2012 36 2012 2003 1984 ~ 2002 2012 1988 ~ 2006 2009 1989 ~ 2004 2012 2013 1989 ~ 2006 2013 2000 ~ 2010 2009 1 2014 CPI 12 Bertelsmann Foundation Transformation Index Economist Intelligence Unit Country Risk Ratings Global Insight Country Risk Ratings IMD World Competitiveness Yearbook 2014 Political and Economic Risk Consultancy 2014 Political Risk Services International Country Risk Guide World Bank Country Policy and Institutional Assessment 2014 World Economic Forum Executive Opinion Survey EOS 2014 World Justice Project Rule of Law Index 2014

70 2015 5 2012 Guo 2008 594 Zhu 2015 1993 2010 2300 Olken 2009 2013 East Asia Barometer 2002 2007 2011 26 3183 27 5098 3473 25 1999 2000 2001 2004 2005 2006 2008 2009 2010 3 ABS

71 2 2002 2007 2011 2002 2007 2011 2. 56 8 2. 71 1 2. 67 24 2. 53 10 2. 71 1 3. 46 3 2. 15 26 2. 66 3 2. 78 18 2. 27 23 2. 66 3 3. 14 10 2. 58 6 2. 64 5 3. 13 12 2. 57 7 2. 6 6 3. 33 4 2. 51 15 2. 58 7 3. 19 7 2. 5 16 2. 55 8 2. 88 16 2. 29 22 2. 5 9 2. 72 22 2. 43 18 2. 48 10 2. 77 19 2. 52 13 2. 47 11 2. 76 20 2. 53 10 2. 46 12 2. 41 19 2. 45 13 2. 72 22 2. 52 13 2. 45 13 3. 08 13 2. 22 24 2. 42 15 3. 26 5 2. 64 4 2. 41 16 3. 18 8 2. 53 10 2. 38 17 3. 21 6 3. 18 1 2. 31 18 3. 03 14 2. 56 8 2. 31 18 2. 8 17 2. 47 17 2. 29 20 3. 14 10 2. 38 20 2. 29 20 2. 9 15 2. 65 3 2. 23 22 2. 74 21 2. 36 21 2. 1 23 3. 17 9 2. 16 25 1. 9 24 2. 64 4 1. 88 25 3. 51 2 2. 71 2 3. 71 1 ABS 32002 2007 2011 2002 2007 2011 4. 73 5 4. 1 1 2. 62 10 5. 63 1 4. 02 2 3. 93 1 4. 42 8 3. 96 3 3. 43 3 5. 24 2 3. 95 4 3. 08 7

72 2015 5 2002 2007 2011 3. 65 17 3. 84 5 2. 52 13 4. 25 9 3. 66 6 2. 2 19 4 12 3. 35 7 2. 58 12 4. 22 11 3. 35 8 2. 82 8 4. 98 4 3. 34 9 2. 44 14 4. 49 7 3. 34 10 2. 74 9 4. 25 10 3. 3 11 2. 27 18 3. 87 14 3. 26 12 1. 9 22 5. 14 3 3. 14 13 3. 51 2 3. 14 22 3. 12 14 2. 59 11 4. 58 6 3. 01 15 3. 22 4 3. 86 15 2. 97 16 3. 08 6 3. 28 20 2. 82 17 2. 41 16 3. 68 16 2. 76 18 1. 83 23 3. 18 21 2. 73 19 2. 41 15 3. 36 19 2. 55 20 2. 06 20 3. 63 18 2. 51 21 2. 4 17 3. 95 13 2. 38 22 3. 15 5 2. 75 23 2. 25 23 2. 27 26 2. 11 24 2. 56 24 1. 96 25 1. 91 21 2. 42 25 1. 7 24 / x x ' ti - minx t ti = 1 maxx t - minx t x i t minx t maxx t 1 3

73 1 1 1 = - 2 X Y 2 1 2002 2007 2011 1

2 2002 2007 2011 4 7 2015 5

朱 琳 等 腐 败 主 客 观 测 量 结 果 差 异 性 研 究 75 如 上 所 述 中 国 省 级 数 据 表 明 对 腐 败 的 主 客 观 测 量 之 间 存 在 不 一 致 性 与 其 他 省 份 相 比 腐 败 案 件 相 对 多 发 的 省 份 该 省 居 民 对 腐 败 的 主 观 感 知 水 平 并 不 必 然 高 于 其 他 省 份 反 之 亦 然 那 么 什 么 样 的 因 素 决 定 了 腐 败 案 件 数 量 与 本 地 居 民 腐 败 主 观 感 知 水 平 之 间 的 差 异 性 呢 本 文 将 从 腐 败 惩 治 的 策 略 来 检 验 造 成 腐 败 主 客 观 测 量 差 异 的 原 因 惩 罚 对 犯 罪 具 有 威 慑 作 用 其 效 果 取 决 于 两 个 方 面 一 是 惩 罚 的 确 定 性 即 犯 罪 行 为 受 到 惩 罚 的 概 率 二 是 惩 罚 的 严 厉 性 即 对 犯 罪 行 为 的 量 刑 Becker 1968 因 此 我 们 可 以 通 过 提 高 惩 罚 的 确 定 性 或 惩 罚 的 严 厉 性 来 加 强 惩 罚 的 威 慑 作 用 Becker 1968 Pogarsky 2009 在 既 有 法 定 量 刑 的 情 况 下 更 可 行 的 方 法 是 提 高 惩 罚 的 确 定 性 也 就 是 扩 大 对 腐 败 行 为 的 打 击 面 从 亚 洲 的 反 腐 败 经 验 来 看 新 加 坡 香 港 等 国 家 和 地 区 对 腐 败 的 零 容 忍 政 策 正 是 基 于 提 高 惩 罚 确 定 性 这 一 策 略 同 样 地 在 日 本 尽 管 长 期 存 在 政 治 献 金 的 高 层 腐 败 公 众 却 普 遍 认 为 政 府 较 为 廉 洁 1 其 原 因 可 能 就 在 于 日 本 普 通 公 务 员 甚 少 出 现 腐 败 行 为 而 一 旦 腐 败 被 起 诉 和 受 到 惩 罚 的 概 率 很 高 2 在 腐 败 普 遍 存 在 的 情 况 下 提 高 腐 败 案 件 的 立 案 数 量 可 以 视 作 提 高 了 惩 治 腐 败 的 确 定 性 从 存 量 上 减 少 腐 败 行 为 特 别 是 老 百 姓 广 泛 接 触 到 的 基 层 蚁 贪 可 以 降 低 公 众 主 观 感 知 的 腐 败 程 度 然 而 对 于 一 个 腐 败 已 经 蔓 延 到 各 个 领 域 的 国 家 实 施 零 容 忍 无 疑 会 带 来 高 昂 的 惩 治 成 本 国 家 既 不 可 能 也 没 有 能 力 惩 治 所 有 的 腐 败 行 为 Zhu 2015 因 此 一 个 可 行 的 替 代 策 略 是 抓 典 型 重 宣 传 在 办 理 腐 败 案 件 中 中 国 历 来 强 调 对 要 案 的 打 击 3 高 级 官 员 腐 败 往 往 涉 案 金 额 更 大 涉 案 范 围 更 广 因 此 对 大 要 案 的 打 击 可 以 更 有 效 的 减 少 腐 败 造 成 的 损 失 为 了 使 惩 罚 高 级 官 员 所 带 来 的 示 范 效 应 最 大 化 政 府 的 做 法 是 公 开 这 些 案 件 并 利 用 舆 论 工 具 进 行 宣 传 以 吸 引 公 众 的 注 意 不 过 舆 论 对 腐 败 案 件 的 曝 光 对 于 民 众 主 观 腐 败 感 知 的 影 响 可 能 是 模 糊 的 公 众 有 可 能 接 受 政 府 致 力 于 反 腐 败 斗 争 的 舆 论 引 导 但 也 可 能 认 为 腐 败 普 遍 存 在 于 政 府 中 这 需 要 我 们 通 过 经 验 数 据 进 行 检 验 基 于 上 述 文 献 和 推 论 我 们 提 出 以 下 两 个 研 究 假 设 研 究 假 设 1 惩 治 腐 败 数 量 与 主 客 观 腐 败 测 量 差 异 性 的 关 系 地 区 腐 败 案 件 立 案 数 量 越 多 该 地 区 居 民 的 腐 败 主 观 测 量 结 果 的 差 异 性 越 小 研 究 假 设 2 惩 治 要 案 与 主 客 观 腐 败 测 量 差 异 性 的 关 系 惩 治 要 案 的 数 量 对 降 低 腐 败 主 客 观 测 量 结 果 差 异 性 有 积 极 作 用 且 惩 治 要 案 的 作 用 受 到 媒 体 报 道 的 调 节 1 透 明 国 际 的 CPI 指 数 历 年 的 数 据 表 明 从 商 人 和 专 家 的 角 度 来 看 日 本 在 所 有 参 加 评 估 的 超 过 170 个 国 家 ( 地 中 区 ) 排 名 在 前 20 名 以 内 这 表 示 日 本 的 主 观 腐 败 测 量 结 果 相 对 廉 洁 事 实 上 在 CPI 对 于 亚 洲 国 家 ( 地 区 ) 的 评 估 结 果 中 日 本 与 香 港 的 廉 洁 程 度 仅 次 于 新 加 坡 2 2001 年 日 本 检 察 院 受 理 公 务 员 受 贿 案 件 155 起 起 诉 率 达 到 了 79% 参 见 严 维 耀 2004 3 要 案 指 腐 败 犯 罪 人 的 行 政 级 别 为 副 处 县 级 以 上 的 案 件 作 者 回 顾 了 中 纪 委 从 1997 年 到 2012 年 的 21 份 工 作 报 告 其 中 有 18 份 强 调 了 对 高 级 官 员 腐 败 要 案 的 打 击 10 份 强 调 了 要 案 的 威 慑 作 用 以 此 彰 显 中 央 反 腐 的 决 心

76 2015 5 ABS2002 2007 2011 ABS 2 1 4 1 2 2 2 ABS 1 2 1 3 1 2 4 5 2 GDP Zhu et al. 2013 Sharafutdinova 2010 ABS 4 4 N = 7624 2. 447 0. 784 3. 146 0. 828 % 6. 841 2. 903 46. 038 15. 532 4. 062 1. 211 5. 671 3. 211

77 / 0. 010 0. 002 GDP 16664. 62 10493. 49 / 1. 153 0. 161 18. 38 39. 53 55. 34 % 4 OLS CORRL = α i + β 1 OCORR + β 2 YA + β 3 NEWS + β 4 YA* NEWS + γz 3 CORRL OCORR YA NEWS YA* NEWS 2 Z 5 1 1% 1 0. 118 1% 0. 015 10% 2 3 4 GDP 5

78 2015 5 % 5 OLS 1 2 3 4 5 *** - 0. 118 0. 035-0. 015 * 0. 007-0. 123 *** 0. 036-0. 041 *** 0. 015 * - 0. 039 0. 023 % * 0. 006 * 0. 003 / GDP / - 0. 092 ** 0. 039-0. 056 *** 0. 016-0. 045 * 0. 023 0. 007 ** 0. 003 0. 597 ** 0. 261-0. 000 *** 0. 000 0. 574 *** 0. 167-0. 101 ** 0. 039-0. 059 *** 0. 016-0. 052 ** 0. 024 0. 007 ** 0. 003 0. 591 ** 0. 262-0. 000 *** 0. 000 0. 625 *** 0. 168 0. 010 ** 0. 004-0. 014 0. 021 0. 011 0. 024 0. 001 0. 001-0. 099 ** 0. 039-0. 045 *** 0. 016-0. 040 * 0. 024 0. 005 0. 003 0. 302 0. 264-0. 000 *** 0. 000 0. 652 *** 0. 169 0. 008 ** 0. 004-0. 016 0. 022 0. 006 0. 024 0. 001 0. 001 0. 155 *** 0. 028 3. 158 *** 0. 218 3. 315 *** 0. 235 2. 435 *** 0. 518 2. 583 *** 0. 533 2. 580 *** 0. 529 7624 7624 7624 7624 7624 R 2 0. 018 0. 023 0. 023 0. 025 0. 030 *** 1% ** 5% * 10%

79 2012 2012 5 2013 2013 2000 2010 2013 6 2003 2003 10 2012 2012 4 2013 2013 2 2012 2012 2 2004 2009 2009 1 Becker Gary S. 1968. Crime and Punishment An Economic Approach. Journal of Political Economy. 76 169-217. Gong Ting 1997. Forms and Characteristics of China s Corruption in the 1980s Change with Continuity. Communist and Post - communist Studies. 30 4 277-78. Guo Yong 2008. Corruption in Transitional China An Empirical Analysis. The China Quarterly. 194 349-64. Lü Xiaobo 2000. Cadres and Corruption The Organizational Involution of the Communist Party. Stanford CA Stanford University Press.

80 2015 5 Manion Melanie 2004. Corruption by Design. Cambridge Harvard University Press. Miller Gary J. 2005. The Political Evolution of Principal - Agent Models. Annual Review of Political Science. 8 203-25. Olken B. A. 2009. Corruption Perceptions vs. Corruption Reality. Journal of Public Economics. 93 7-8 950-64. Sharafutdinova G. 2010. What Explains Corruption Perception The Dark Side of Political Competition in Russia's Regions. Comparative Political Studies. 42 2 147-66. Press. Sun Yan 2004. Corruption and Market in Contemporary China. Ithaca New York Cornell University Wedeman A. 2012. Double Paradox Rapid Growth and Rising Corruption in China. Ithaca New York Cornell University Press. White Gordon 1996. Corruption and the Transition from Socialism in China. Journal of Law and Society. 23 1 149-69. Tanzi V. 1998. Corruption around the World Causes Consequences Scope and Cures. Staff Papers - International Monetary Fund. 559-594. Zhu Q. 2008. Reorientation and Prospect of China s Combat against Corruption. Crime Law and Social Change. 49 2 81-95. Zhu Jiangnan Jie Lu and Tianjian Shi 2012. When Grapevine News Meets Mass Media Different Information Sources and Popular Perceptions of Government Corruption in Mainland China. Comparative Political Study. 46 8 920-46. Zhu Lin 2015. Punishing Corruption Officials in China. China Quarterly. Available on CJO2015. doi 10. 1017 /S0305741015000764. On the Difference between Objective and Subjective Measurements on Corruption Zhu Lin & Gong Fujia School of Government Sun Yat - sen University Guangzhou Abstract Based on provincial procuratorates' anti - corruption data and the East Asia Barometer survey data this study compares the subjective measurement results and objective measurement results of corruption in China finding the difference of provincial performance between these two results. Statistic results indicate that the anti - corruption strategies have various effects on the provincial difference between objective and subjective measurement results. Specifically both the strategies of increasing detection certainty and focusing on important cases can reduce the subjective corruption measurement results. However the latter's contribution is smaller than the former's and is affected by the mass media. Key words Corruption Subjective or Objective Measurement Difference Anti - corruption Strategy