一 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 20 层 办 公 地 址 : 上 海 市

上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 合 同 生 效 日 :2015 年 8 月 6 日 基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 : 1. 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 当 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 ; 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 2. 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 3. 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 4. 本 招 募 说 明 书 摘 要 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 5 日, 基 金 投 资 组 合 及 基 金 业 绩 的 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 二 零 一 六 年 三 月 5-1

一 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 20 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 穆 矢 总 经 理 : 章 硕 麟 成 立 日 期 :2004 年 5 月 12 日 实 缴 注 册 资 本 : 贰 亿 伍 仟 万 元 人 民 币 股 东 名 称 股 权 结 构 及 持 股 比 例 : 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [2004]56 号 文 批 准, 于 2004 年 5 月 12 日 成 立 的 合 资 基 金 管 理 公 司 2005 年 8 月 12 日, 基 金 管 理 人 完 成 了 股 东 之 间 的 股 权 变 更 事 项 公 司 注 册 资 本 保 持 不 变, 股 东 及 出 资 比 例 分 别 由 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 67% 和 摩 根 富 林 明 资 产 管 理 ( 英 国 ) 有 限 公 司 33% 变 更 为 目 前 的 51% 和 49% 2006 年 6 月 6 日, 基 金 管 理 人 的 名 称 由 上 投 摩 根 富 林 明 基 金 管 理 有 限 公 司 变 更 为 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 该 更 名 申 请 于 2006 年 4 月 29 日 获 得 中 国 证 监 会 的 批 准, 并 于 2006 年 6 月 2 日 在 国 家 工 商 总 局 完 成 所 有 变 更 相 关 手 续 2009 年 3 月 31 日, 基 金 管 理 人 的 注 册 资 本 金 由 一 亿 五 千 万 元 人 民 币 增 加 到 二 亿 五 千 万 元 人 民 币, 公 司 股 东 的 出 资 比 例 不 变 该 变 更 事 项 于 2009 年 3 月 31 日 在 国 家 工 商 总 局 完 成 所 有 变 更 相 关 手 续 基 金 管 理 人 无 任 何 受 处 罚 记 录 二 主 要 人 员 情 况 1. 董 事 会 成 员 基 本 情 况 : 董 事 长 : 穆 矢

硕 士 研 究 生 学 历 高 级 经 济 师 职 称 曾 任 天 津 市 人 大 财 经 委 办 公 室 副 主 任 天 津 信 托 投 资 公 司 总 裁 助 理 上 海 浦 东 发 展 银 行 天 津 分 行 副 行 长 行 长 党 委 书 记 总 行 风 险 管 理 总 部 总 监 上 海 浦 东 发 展 银 行 党 委 委 员 副 行 长 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 董 事 会 秘 书 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 董 事 : 董 事 :Paul Bateman 毕 业 于 英 国 Leicester 大 学 历 任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球 总 监, 摩 根 资 产 管 理 全 球 投 资 管 理 业 务 CEO 现 任 摩 根 资 产 管 理 全 球 主 席 摩 根 资 产 管 理 委 员 会 主 席 及 投 资 委 员 会 会 员 同 时 也 是 摩 根 大 通 高 管 委 员 会 资 深 成 员 董 事 : 许 立 庆 台 湾 政 治 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 曾 任 摩 根 富 林 明 台 湾 业 务 总 经 理 摩 根 资 产 管 理 亚 太 区 行 政 总 裁 现 任 怡 和 ( 中 国 ) 有 限 公 司 主 席 怡 和 管 理 有 限 公 司 董 事 ; 香 港 商 会 中 国 委 员 会 副 主 席 ; 富 时 台 湾 交 易 所 台 湾 系 列 五 十 指 数 咨 询 委 员 会 主 席 董 事 :Jed Laskowitz 美 国 伊 萨 卡 学 院 学 士 学 位 ( 主 修 政 治 ) 及 布 鲁 克 林 法 学 院 荣 誉 法 学 博 士 学 位 曾 任 摩 根 资 产 管 理 亚 太 区 行 政 总 裁 现 任 摩 根 资 产 管 理 环 球 投 资 管 理 方 案 联 席 总 监 董 事 : 潘 卫 东 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 金 融 机 构 处 处 长 ( 挂 职 ) 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 总 裁 助 理 现 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 副 总 裁 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 董 事 : 陈 兵 博 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 财 富 管 理 部 总 经 理 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书

现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 董 事 长 总 经 理 董 事 : 胡 越 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 金 融 管 理 总 部 总 经 理 助 理 现 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 董 事 : 章 硕 麟 获 台 湾 大 学 商 学 硕 士 学 位 曾 任 怡 富 证 券 ( 台 湾 ) 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 协 理 摩 根 大 通 ( 台 湾 ) 证 券 副 总 经 理 摩 根 富 林 明 ( 台 湾 ) 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 现 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 独 立 董 事 : 独 立 董 事 : 刘 红 忠 国 际 金 融 系 经 济 学 博 士, 现 任 复 旦 大 学 国 际 金 融 系 教 授 及 系 主 任 中 国 金 融 学 会 理 事 中 国 国 际 金 融 学 会 理 事 和 上 海 市 金 融 学 会 理 事 独 立 董 事 : 戴 立 宁 获 台 湾 大 学 法 学 硕 士 及 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 学 位 曾 任 台 湾 财 政 部 常 务 次 长, 东 吴 大 学 法 学 院 副 教 授 现 任 北 京 大 学 法 学 院 及 光 华 管 理 学 院 兼 职 教 授 独 立 董 事 : 李 存 修 获 美 国 加 州 大 学 柏 克 利 校 区 企 管 博 士 ( 主 修 财 务 ) 企 管 硕 士 经 济 硕 士 等 学 位 现 任 台 湾 大 学 财 务 金 融 学 系 专 任 特 聘 教 授 独 立 董 事 : 俞 樵 经 济 学 博 士 现 任 清 华 大 学 公 共 管 理 学 院 经 济 与 金 融 学 教 授 及 公 共 政 策 研 究 所 所 长 曾 经 在 加 里 伯 利 大 学 经 济 系 新 加 坡 国 立 大 学 经 济 系 复 旦 大 学 金 融 系 等 单 位 任 教 2. 监 事 会 成 员 基 本 情 况 : 监 事 长 : 郁 忠 民 研 究 生 毕 业, 高 级 经 济 师 历 任 华 东 政 法 学 院 法 律 系 副 主 任 ; 上 海 市 证 券 管 理 办 公 室 稽 查 处 机 构 处 处 长 ; 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 投 资 管 理 部 经 理 ; 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 总 经 理 党 委 副 书 记 ;

上 海 国 际 集 团 金 融 管 理 总 部 总 经 理 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 监 事 长 监 事 :Simon Walls 获 伦 敦 大 学 帝 国 理 工 学 院 的 数 学 学 士 学 位 历 任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总 裁 首 席 运 营 官 ;JPMorgan Trust Bank 总 裁 首 席 运 营 官 以 及 基 础 架 构 总 监 现 任 摩 根 资 产 管 理 日 本 董 事 长 以 及 投 资 管 理 亚 洲 首 席 行 政 官 监 事 : 张 军 曾 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 总 监 现 任 上 投 摩 根 亚 太 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 监 事 : 万 隽 宸 曾 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 高 级 法 务 经 理 现 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 首 席 风 险 官 ; 尚 腾 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 3. 总 经 理 基 本 情 况 : 章 硕 麟 先 生, 总 经 理 获 台 湾 大 学 商 学 硕 士 学 位 曾 任 怡 富 证 券 ( 台 湾 ) 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 协 理 摩 根 大 通 ( 台 湾 ) 证 券 副 总 经 理 摩 根 富 林 明 ( 台 湾 ) 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 4. 其 他 高 级 管 理 人 员 情 况 : 侯 明 甫 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 台 湾 中 国 文 化 大 学, 获 企 业 管 理 硕 士 曾 任 职 于 台 湾 金 鼎 证 券 公 司 摩 根 富 林 明 ( 台 湾 ) 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 摩 根 富 林 明 ( 台 湾 ) 证 券 股 份 有 限 公 司 摩 根 富 林 明 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司, 主 要 负 责 证 券 投 资 研 究 公 司 管 理 兼 投 资 相 关 业 务 管 理 经 晓 云 女 士, 副 总 经 理 获 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 市 场 管 理 部 经 理, 经 纪 管 理 总 部 副 总 经 理 总 经 理, 负 责 证 券 经 纪 业 务 的 管 理 和 运 作 张 军 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 同 济 大 学, 获 管 理 工 程 硕 士 学 位

历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 秘 书 公 司 业 务 部 业 务 科 科 长, 徐 汇 支 行 副 行 长 个 人 金 融 部 副 总 经 理, 并 曾 担 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 一 职 刘 万 方 先 生, 督 察 长 获 经 济 学 博 士 学 位 曾 任 职 于 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 公 司 美 国 MBP 咨 询 公 司 中 国 证 监 会 5. 本 基 金 基 金 经 理 基 金 经 理, 郭 晨 先 生, 自 2007 年 5 月 至 2008 年 4 月 在 平 安 资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 分 析 师 ;2008 年 4 月 至 2009 年 11 月 在 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员 ;2009 年 11 月 至 2014 年 10 月 在 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 先 后 担 任 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理, 自 2014 年 10 月 起 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 自 2015 年 1 月 起 担 任 上 投 摩 根 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 6 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 智 慧 互 联 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 8 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 基 金 经 理, 杨 景 喻 先 生,2009 年 07 月 至 2011 年 03 月 在 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 自 2011 年 3 月 起 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 我 公 司 国 内 权 益 投 资 一 部 基 金 经 理 助 理, 自 2015 年 8 月 起 担 任 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2015 年 12 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 6. 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 侯 明 甫 先 生, 副 总 经 理 ; 杜 猛 先 生, 投 资 一 部 投 资 总 监 ; 孙 芳 女 士, 投 资 二 部 投 资 总 监 ; 孟 晨 波 女 士, 货 币 市 场 投 资 部 总 监 ; 赵 峰 先 生, 债 券 投 资 部 总 监 ; 张 军 先 生, 基 金 经 理 ; 黄 栋 先 生, 量 化 投 资 部 总 监 ; 吴 文 哲 先 生, 研 究 总 监 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章

成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010)6759 5096 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 601939) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2,374.76 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7,417.41 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知

名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前

国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 三 相 关 服 务 机 构 一 基 金 销 售 机 构 : 1. 直 销 机 构 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 同 上 ) 2. 代 销 机 构 : (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 传 真 :010-66275654 (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 客 户 服 务 电 话 :95566 法 定 代 表 人 : 田 国 立 网 址 :www.boc.cn (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 人 代 表 : 李 建 红 客 户 服 务 中 心 电 话 :95555

网 址 : www.cmbchina.com (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 热 线 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (6) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 虞 谷 云 联 系 电 话 :021-61618888 客 户 服 务 热 线 :95528 网 址 :www.spdb.com.cn (7) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 联 系 电 话 :021-68475888 传 真 :021-68476111 客 户 服 务 热 线 :021-962888 网 址 :www.bankofshanghai.com (8) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 农 林 下 路 83 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 电 话 :020-3832256 传 真 :020-87310955 客 服 电 话 :400-830-8003

网 址 :http://www.gdb.com.cn (9) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 :021-33389888 传 真 :021-33388224 客 服 电 话 :95523 或 4008895523 电 话 委 托 :021-962505 国 际 互 联 网 网 址 : www.swhysc.com 联 系 人 : 黄 莹 (10) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 李 季 电 话 :010-88085858 传 真 :010-88085195 客 户 服 务 电 话 :400-800-0562 网 址 :www.hysec.com 联 系 人 : 李 巍 (11) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 电 话 :(021 53519888 传 真 :(021) 53519888 客 户 服 务 电 话 :4008918918( 全 国 ) 021-962518 网 址 :www.962518.com (12) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 万 建 华

联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :(021) 38676666 转 6161 传 真 :(021) 38670161 客 户 服 务 咨 询 电 话 :400-8888-666 网 址 :www.gtja.com (13) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 :www.newone.com.cn (14) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 袁 长 清 ( 代 行 ) 电 话 : 021-22169999 传 真 : 021-22169134 联 系 人 : 刘 晨 网 址 :www.ebscn.com (15) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 010-66568430 传 真 :010-66568536 客 服 电 话 : 4008888888 网 址 :www.chinastock.com.cn (16) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号

法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010)65186758 传 真 :(010)65182261 联 系 人 : 魏 明 客 户 服 务 咨 询 电 话 :400-8888-108; 网 址 :www.csc108.com (17) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :021-38565785 联 系 人 : 谢 高 得 客 户 服 务 热 线 :95562 公 司 网 站 : www.xyzq.com.cn (18) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :021-23219000 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 公 司 网 址 :www.htsec.com (19) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 客 户 服 务 电 话 :4008188118 网 址 :www.guodu.com (20) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座

办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :010-60838888 传 真 :010-60833739 客 户 服 务 热 线 :010-95558 (21) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 和 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :0532-85022326 传 真 :0532-85022605 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 :www.citicssd.com (22) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 服 电 话 :4008001001 公 司 网 址 :www.essence.com.cn (23) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 :95579 或 4008-888-999 联 系 人 : 李 良 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 :www.95579.com (24) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903-906 室

法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 :400-700-9665 公 司 网 站 :www.ehowbuy.com (25) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 :4006-788-887 公 司 网 站 :www.zlfund.cn www.jjmmw.com (26) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 :021-20691832 传 真 :021 20691861 客 服 电 话 :400-089-1289 公 司 网 站 : www.erichfund.com (27) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 服 电 话 :4008-773-772 公 司 网 站 :www.5ifund.com (28) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 :400-0766-123 公 司 网 站 :www.fund123.cn (29) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司

注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 :400-1818-188 网 站 : www.1234567.com.cn (30) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 :400-001-1566 网 站 : www.yilucaifu.com (31) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 电 话 :010-62020088 传 真 :010-62020035 客 服 电 话 : 4008886661 公 司 网 址 :www.myfund.com (32) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 服 电 话 :4000676266 网 站 :www.leadbank.com.cn (33) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚

客 服 电 话 :400-821-9031 网 站 :www.lufunds.com (34) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 客 服 电 话 :400-898-0618 网 站 :www.chtfund.com (35) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 :400-068-1176 网 站 :www.jimufund.com (36) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 :020-89629066 网 站 :www.yingmi.cn (37) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 :400-166-1188 网 站 :http://8.jrj.com.cn/ 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 二 基 金 登 记 机 构 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 同 上 )

三 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师 : 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 联 系 电 话 :021-5115 0298 传 真 :021-5115 0398 经 办 律 师 : 廖 海 刘 佳 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021) 23238888 传 真 :(021) 23238800 联 系 人 : 曹 阳 经 办 注 册 会 计 师 : 陈 玲 曹 阳 四 基 金 概 况 基 金 名 称 : 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 五 基 金 的 投 资 一 投 资 目 标 通 过 积 极 主 动 的 投 资 管 理, 把 握 中 国 经 济 转 型 过 程 中 新 兴 服 务 业 的 投 资 机 会, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 增 值 二 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券

货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 股 指 期 货 股 票 期 权 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 80%-95%, 投 资 于 新 兴 服 务 相 关 行 业 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 其 余 资 产 投 资 于 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 等 金 融 工 具 ; 权 证 占 基 金 资 产 净 值 的 0-3%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 票 期 权 及 股 指 期 货 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 期 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 三 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 综 合 分 析 和 持 续 跟 踪 基 本 面 政 策 面 市 场 面 等 多 方 面 因 素, 对 宏 观 经 济 国 家 政 策 资 金 面 和 市 场 情 绪 等 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 进 行 深 入 分 析, 重 点 关 注 包 括 GDP 增 速 固 定 资 产 投 资 增 速 净 出 口 增 速 通 胀 率 货 币 供 应 利 率 等 宏 观 指 标 的 变 化 趋 势, 结 合 股 票 债 券 等 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征, 确 定 合 适 的 资 产 配 置 比 例 本 基 金 将 根 据 各 类 证 券 的 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化, 适 度 的 调 整 确 定 基 金 资 产 在 股 票 债 券 及 现 金 等 类 别 资 产 间 的 分 配 比 例, 动 态 优 化 投 资 组 合 2 股 票 投 资 策 略 2013 年 中 国 服 务 业 占 GDP 比 重 首 次 超 过 了 第 二 产 业, 达 到 了 人 民 币 26.22 万 亿 元, 意 味 着 中 国 经 济 已 步 入 后 工 业 化 发 展 阶 段 如 何 将 服 务 业 打 造 成 中 国 经 济 社 会 可 持 续 发 展 的 新 引 擎, 成 为 当 前 众 所 关 注 的 问 题 纵 观 全 球, 发 达 国 家 和 先 进 地 区 无 不 将 发 展 现 代 服 务 业 作 为 其 产 业 发 展 的 战 略 重 点 和 保 持 经 济 竞 争 力 的 重 要 任 务 在 我 国 经 济 转 型 的 进 程 不 断 推 进 的 大 背 景 下, 服 务 业 的 发 展 将 对 优 化 经 济 结 构 释 放 内 需 潜 力 起 到 重 大 推 动 作 用 发 展 现 代 服 务 业 也 成 为 提 升 产 业 整 体 水 平 的 关 键 所 在 对 比 美 国 发 展 情 况, 我 国 现 代 服 务 业 占 GDP 比 重 仅 为 美 国 80 年 代 水 平, 行 业 远 期 市 场 增 量 空 间 巨 大 在 产 业 升 级 及 消 费 升 级 的 前 提 下, 细 观 我 国 服 务 业, 无 论 在 生 产 方 面 还 是 在 生 活 方 面, 都 存 在 众 多 潜 力 行 业 : 如 在 生 产 服 务 方 面 的 资 金 服 务 物 流 服 务 信 息 服 务 等 ; 在 生 活 方 面 的 教 育 服 务 旅 游 服 务 医 疗 养 老 服 务 等, 都 是 非 常 具 有 发 展 潜 力 的 服 务 行 业 因 此, 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 将 充 分 把 握 在 中 国 优 化 产 业 结 构 及 经 济 转 型 期 间, 服 务 业 快 速 发 展 带 来 的 投 资 机 遇, 分 享 行 业 成 长 盛 宴 本 基 金 将 通 过 系 统 和 深 入 的 基 本 面 研 究, 重 点 投 资 于 新 兴 服 务 业 中 具 有 竞 争 力 的 优 质 上

市 公 司, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 力 争 实 现 基 金 资 产 长 期 稳 定 增 值 本 基 金 将 不 低 于 80% 的 非 现 金 基 金 资 产 投 资 于 国 家 新 兴 服 务 相 关 行 业 根 据 本 基 金 投 资 理 念 及 投 资 目 标, 本 基 金 将 新 兴 服 务 业 分 为 生 产 性 服 务 业 及 生 活 性 服 务 业, 并 在 中 信 证 券 一 级 行 业 分 类 中 选 取 了 与 此 两 大 类 服 务 主 题 相 关 的 行 业 共 十 九 个, 分 别 为 : 银 行 非 银 行 金 融 交 通 运 输 机 械 电 力 与 公 用 事 业 电 子 元 器 件 计 算 机 通 信 传 媒 基 础 化 工 商 贸 零 售 房 地 产 建 筑 食 品 饮 料 农 林 牧 渔 家 电 餐 饮 旅 游 纺 织 服 装 以 及 医 药 上 述 行 业 内 的 上 市 公 司 将 作 为 本 基 金 的 主 要 投 资 方 向 另 外, 本 基 金 将 通 过 对 新 兴 服 务 需 求 变 化 和 行 业 发 展 趋 势 的 跟 踪 研 究, 适 时 调 整 新 兴 服 务 主 题 所 覆 盖 的 行 业 范 围 此 外, 本 基 金 将 对 中 信 证 券 行 业 分 类 标 准 进 行 密 切 跟 踪, 若 日 后 该 标 准 有 所 调 整 或 出 现 更 为 科 学 的 行 业 分 类 标 准, 本 基 金 将 在 审 慎 研 究 的 基 础 上, 采 用 新 的 行 业 分 类 标 准 并 重 新 界 定 新 兴 服 务 主 题 所 覆 盖 的 行 业 范 围 在 具 体 操 作 上, 本 基 金 将 主 要 采 用 自 下 而 上 的 方 法, 在 备 选 行 业 内 部 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 的 分 析 方 法, 综 合 分 析 上 市 公 司 的 业 绩 质 量 成 长 性 和 估 值 水 平 等, 精 选 具 有 良 好 成 长 性 估 值 合 理 的 个 股 本 基 金 将 首 先 采 用 定 量 的 方 法 分 析 公 司 的 财 务 指 标, 考 察 上 市 公 司 的 盈 利 能 力 盈 利 质 量 成 长 能 力 运 营 能 力 以 及 负 债 水 平 等 方 面, 初 步 筛 选 出 财 务 健 康 成 长 性 良 好 的 优 质 股 票 此 外, 本 基 金 将 从 公 司 所 处 行 业 的 投 资 价 值 核 心 竞 争 力 主 营 业 务 成 长 性 公 司 治 理 结 构 经 营 管 理 能 力 商 业 模 式 受 益 于 经 济 转 型 的 程 度 等 多 角 度 对 股 票 进 行 定 性 分 析 为 了 避 免 投 资 估 值 过 高 的 股 票, 本 基 金 将 根 据 上 市 公 司 所 处 行 业 业 务 模 式 以 及 公 司 发 展 中 所 处 的 不 同 阶 段 等 特 征, 综 合 利 用 市 盈 率 法 (P/E) 市 净 率 法 (P/B) 市 盈 率 - 长 期 成 长 法 (PEG) 折 现 现 金 流 法 (DCF) 等 估 值 方 法 对 公 司 的 估 值 水 平 进 行 分 析 比 较, 筛 选 出 估 值 合 理 或 具 有 吸 引 力 的 公 司 进 行 投 资 3 行 业 配 置 策 略 由 于 新 兴 服 务 主 题 涉 及 多 个 行 业 及 其 子 行 业, 我 们 将 从 行 业 生 命 周 期 行 业 景 气 度 行 业 竞 争 格 局 等 多 角 度, 综 合 评 估 各 个 行 业 的 投 资 价 值, 对 基 金 资 产 在 行 业 间 分 配 进 行 安 排 (1) 行 业 景 气 度 分 析 行 业 的 景 气 度 受 到 宏 观 经 济 形 势 国 家 产 业 政 策 行 业 自 身 基 本 面 等 多 因 素 的 共 同 影 响, 本 基 金 将 分 析 经 济 周 期 的 不 同 阶 段 对 各 行 业 的 影 响, 并 综 合 考 虑 国 家 产 业 政 策 消 费 者 需 求 变 化 行 业 技 术 发 展 趋 势 等 因 素, 判 断 各 个 行 业 的 景 气 度 本 基 金 将 重 点 关 注 景 气 良 好 或 长

期 增 长 前 景 看 好 的 行 业 (2) 行 业 生 命 周 期 分 析 本 基 金 将 分 析 各 行 业 所 处 的 生 命 周 期 阶 段, 重 点 配 置 处 于 成 长 期 与 成 熟 期 的 行 业, 对 处 于 幼 稚 期 的 行 业 保 持 积 极 跟 踪, 对 处 于 衰 退 期 的 行 业 则 予 以 回 避 部 分 行 业 从 大 类 行 业 看 处 于 衰 退 期, 但 其 中 某 些 细 分 行 业 通 过 创 新 转 型 获 得 新 的 成 长 动 力, 本 基 金 也 将 对 这 些 细 分 行 业 的 公 司 进 行 投 资 (3) 行 业 竞 争 格 局 主 要 分 析 行 业 的 产 品 研 发 能 力 和 行 业 进 入 壁 垒, 重 点 关 注 具 有 较 强 技 术 研 发 能 力 和 较 高 的 行 业 进 入 壁 垒 的 行 业 4 固 定 收 益 类 投 资 策 略 对 于 固 定 收 益 类 资 产 的 选 择, 本 基 金 将 以 价 值 分 析 为 主 线, 在 综 合 研 究 的 基 础 上 实 施 积 极 主 动 的 组 合 管 理, 并 主 要 通 过 类 属 配 置 与 债 券 选 择 两 个 层 次 进 行 投 资 管 理 在 类 属 配 置 层 次, 结 合 对 宏 观 经 济 市 场 利 率 债 券 供 求 等 因 素 的 综 合 分 析, 根 据 交 易 所 市 场 与 银 行 间 市 场 类 属 资 产 的 风 险 收 益 特 征, 定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 优 化 配 置 和 调 整, 确 定 类 属 资 产 的 最 优 权 重 在 券 种 选 择 上, 本 基 金 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础, 结 合 经 济 趋 势 货 币 政 策 及 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 重 点 选 择 那 些 流 动 性 较 好 风 险 水 平 合 理 到 期 收 益 率 与 信 用 质 量 相 对 较 高 的 债 券 品 种 具 体 策 略 有 : (1) 利 率 预 期 策 略 : 本 基 金 首 先 根 据 对 国 内 外 经 济 形 势 的 预 测, 分 析 市 场 投 资 环 境 的 变 化 趋 势, 重 点 关 注 利 率 趋 势 变 化 通 过 全 面 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 与 财 政 政 策 物 价 水 平 变 化 趋 势 等 因 素, 对 利 率 走 势 形 成 合 理 预 期 (2) 估 值 策 略 : 建 立 不 同 品 种 的 收 益 率 曲 线 预 测 模 型, 并 利 用 这 些 模 型 进 行 估 值, 确 定 价 格 中 枢 的 变 动 趋 势 根 据 收 益 率 流 动 性 风 险 匹 配 原 则 以 及 债 券 的 估 值 原 则 构 建 投 资 组 合, 合 理 选 择 不 同 市 场 中 有 投 资 价 值 的 券 种 (3) 久 期 管 理 : 本 基 金 努 力 把 握 久 期 与 债 券 价 格 波 动 之 间 的 量 化 关 系, 根 据 未 来 利 率 变 化 预 期, 以 久 期 和 收 益 率 变 化 评 估 为 核 心, 通 过 久 期 管 理, 合 理 配 置 投 资 品 种 5 可 转 换 债 券 投 资 策 略 可 转 换 债 券 ( 含 交 易 分 离 可 转 债 ) 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性, 具 有 抵 御 下 行 风 险 分 享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 可 转 债 的 选 择 结 合 其 债 性 和 股 性 特 征, 在 对 公 司 基 本 面 和 转 债 条 款 深 入 研 究 的 基 础 上 进 行 估 值 分 析, 投 资 于 公 司 基 本 面 优 良 具 有 较 高 安

全 边 际 和 良 好 流 动 性 的 可 转 换 债 券, 获 取 稳 健 的 投 资 回 报 6 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则, 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流 程 风 险 控 制 制 度 和 信 用 风 险 流 动 性 风 险 处 置 预 案, 其 中, 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度 需 经 董 事 会 批 准, 以 防 范 信 用 风 险 流 动 性 风 险 等 各 种 风 险 本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 主 要 从 自 上 而 下 判 断 景 气 周 期 和 自 下 而 上 精 选 标 的 两 个 角 度 出 发, 结 合 信 用 分 析 和 信 用 评 估 进 行, 同 时 通 过 有 纪 律 的 风 险 监 控 实 现 对 投 资 组 合 风 险 的 有 效 管 理 7 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时, 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的, 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 原 则, 参 与 股 指 期 货 的 投 资, 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险, 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时, 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 并 结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组, 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的 投 资 审 批 事 项, 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批 准 8 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 综 合 考 虑 市 场 利 率 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 等 因 素, 主 要 从 资 产 池 信 用 状 况 违 约 相 关 性 历 史 违 约 记 录 和 损 失 比 例 证 券 的 信 用 增 强 方 式 利 差 补 偿 程 度 等 方 面 对 资 产 支 持 证 券 的 风 险 与 收 益 状 况 进 行 评 估, 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下, 确 定 资 产 合 理 配 置 比 例, 在 保 证 资 产 安 全 性 的 前 提 条 件 下, 以 期 获 得 长 期 稳 定 收 益 9 股 票 期 权 投 资 策 略 本 基 金 将 按 照 风 险 管 理 的 原 则, 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的, 参 与 股 票 期 权 的 投 资 本 基 金 将 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 权 合 约 进 行 投 资 本 基 金 将 基 于 对 证 券 市 场 的 预 判, 并 结 合 股 指 期 权 定 价 模 型, 选 择 估 值 合 理 的 期 权 合 约 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则, 建 立 股 票 期 权 交 易 决 策 部 门 或 小 组, 按 照 有 关 要 求 做 好 人 员 培 训 工 作, 确 保 投 资 风 控 等 核 心 岗 位 人 员 具 备 股 票 期 权 业 务 知 识 和 相 应 的 专 业 能 力, 同 时 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 票 期 权 的 投 资 审 批 事 项, 以 防 范 期 权 投 资 的 风 险 四 投 资 限 制 1 组 合 限 制

基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 80%-95%, 其 中 不 低 于 80% 的 非 现 金 基 金 资 产 投 资 于 新 兴 服 务 相 关 行 业 股 票 ; (2) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (3) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (4) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (5) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (6) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (7) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (8) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (9) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (10) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (11) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (12) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; (13) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%, 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年, 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ; (14) 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券, 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定, 与 基 金 托 管 人 在 本 基 金 托 管 协 议 中 明 确 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例, 根 据 比 例 进 行 投 资 基 金 管 理 人 应 制 订 严 格 的 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度, 防 范 流 动 性 风 险 法 律 风 险 和 操 作 风 险 等 各 种 风 险 ; (15) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%;

(16) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95% 其 中, 有 价 证 券 指 股 票 债 券 ( 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) 权 证 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 ( 不 含 质 押 式 回 购 ) 等 ; (17) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; 本 基 金 管 理 人 应 当 按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 要 求 的 内 容 格 式 与 时 限 向 交 易 所 报 告 所 交 易 和 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 情 况 交 易 目 的 及 对 应 的 证 券 资 产 情 况 等 ; (18) 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 占 基 金 资 产 的 80%-95%; (19) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; (20) 本 基 金 因 未 平 仓 的 期 权 合 约 支 付 和 收 取 的 权 利 金 总 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (21) 本 基 金 开 仓 卖 出 认 购 期 权 的, 应 持 有 足 额 标 的 证 券 ; 开 仓 卖 出 认 沽 期 权 的, 应 持 有 合 约 行 权 所 需 的 全 额 现 金 或 交 易 所 规 则 认 可 的 可 冲 抵 期 权 保 证 金 的 现 金 等 价 物 ; (22) 本 基 金 未 平 仓 的 期 权 合 约 面 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 其 中, 合 约 面 值 按 照 行 权 价 乘 以 合 约 乘 数 计 算 ; (23) 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 及 股 票 期 权 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 本 基 金 在 开 始 进 行 股 指 期 货 投 资 之 前, 应 与 基 金 托 管 人 就 股 指 期 货 开 户 清 算 估 值 交 收 等 事 宜 另 行 具 体 协 商 ; (24) 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 本 基 金 持 有 一 家 企 业 发 行 的 中 小 企 业 私 募 债, 不 得 超 过 该 债 券 的 10%; (25) 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 140%; (26) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 比 例 限 制 因 证 券 市 场 波 动 证 券 发 行 人 合 并 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整, 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 期 间, 本 基 金 的 投 资 范 围 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 基 金 托 管 人 对

基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 如 果 法 律 法 规 对 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的, 以 变 更 后 的 规 定 为 准 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制, 不 需 要 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略, 遵 循 持 有 人 利 益 优 先 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制, 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意, 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议, 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 五 业 绩 比 较 基 准 中 证 800 指 数 收 益 率 85%+ 中 债 总 指 数 收 益 率 15% 中 证 800 指 数 综 合 反 映 了 沪 深 证 券 市 场 内 大 中 小 市 值 公 司 的 整 体 状 况, 其 成 份 股 由 中 证 500 和 沪 深 300 成 份 股 共 同 构 成, 较 好 的 反 映 了 市 场 上 不 同 规 模 特 征 股 票 的 整 体 表 现, 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 比 较 基 准 中 债 总 指 数 是 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 编 制 的 具 有 代 表 性 的 债 券 市 场 指 数 根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例, 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 客 观 合 理 地 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 如 果 上 述 基 准 指 数 停 止 计 算 编 制 或 更 改 名 称, 或 者 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 是 市 场

中 出 现 更 具 有 代 表 性 的 业 绩 比 较 基 准, 或 者 更 科 学 的 复 合 指 数 权 重 比 例, 本 基 金 将 根 据 实 际 情 况 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 情 况 下 对 业 绩 比 较 基 准 予 以 调 整 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 应 履 行 适 当 的 程 序, 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 予 以 公 告 六 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 产 品, 预 期 风 险 和 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 属 于 较 高 风 险 收 益 水 平 的 基 金 产 品 七 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 相 关 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 1. 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 相 关 权 利, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; 2. 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ; 3. 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股, 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ; 4. 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 雇 员 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任 何 不 当 利 益 八 基 金 的 投 资 组 合 报 告 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 155,464,888.47 82.27 其 中 : 股 票 155,464,888.47 82.27 2 固 定 收 益 投 资 2,836,226.00 1.50 其 中 : 债 券 2,836,226.00 1.50 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 26,042,621.21 13.78

7 其 他 各 项 资 产 4,634,275.85 2.45 8 合 计 188,978,011.53 100.00 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 109,005,152.67 58.96 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 3,986,120.00 2.16 F 批 发 和 零 售 业 2,210,772.80 1.20 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 1,726,790.40 0.93 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 12,964,066.85 7.01 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 16,923,525.75 9.15 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 4,215,150.00 2.28 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1,310,445.00 0.71 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 3,122,865.00 1.69 合 计 155,464,888.47 84.09 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净

值 比 例 (%) 1 002466 天 齐 锂 业 90,300.00 12,709,725.00 6.87 2 002668 奥 马 电 器 93,383.00 7,778,803.90 4.21 3 300310 宜 通 世 纪 111,500.00 6,949,795.00 3.76 4 002494 华 斯 股 份 245,000.00 6,492,500.00 3.51 5 300113 顺 网 科 技 54,505.00 5,525,171.85 2.99 6 002612 朗 姿 股 份 72,431.00 5,465,643.26 2.96 7 600589 广 东 榕 泰 323,400.00 5,429,886.00 2.94 8 600745 中 茵 股 份 132,100.00 5,413,458.00 2.93 9 002292 奥 飞 动 漫 104,500.00 5,403,695.00 2.92 10 300078 思 创 医 惠 108,100.00 5,275,280.00 2.85 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 2,836,226.00 1.53 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 2,836,226.00 1.53 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%)

1 019509 15 国 债 09 28,300 2,836,226.00 1.53 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 185,872.24 2 应 收 证 券 清 算 款 3,828,190.26 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 53,852.02 5 应 收 申 购 款 566,361.33 6 其 他 应 收 款 -

7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 4,634,275.85 11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 002612 朗 姿 股 份 5,465,643.26 2.96 重 大 事 项 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 六 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 基 金 成 立 日 -2015/12/31 21.60% 1.58% -2.36% 2.07% 23.96% -0.49%

七 基 金 的 费 用 与 税 收 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 证 券 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延

上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-8 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 五 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 八 其 他 应 披 露 事 项 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 于 2015 年 8 月 6 日 成 立, 至 2016 年 2 月 5 日 运 作 满 半 年 现 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动, 对 2015 年 6 月 29 日 公 告 的 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 进 行 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 中, 更 新 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 5 日, 基 金 投 资 组 合 及 基 金 业 绩 的 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 2 在 三 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 人 概 况 中, 对 法 定 代 表 人 的 信 息 进 行 了 更 新 3 在 三 基 金 管 理 人 的 主 要 人 员 情 况 中, 对 董 事 长 董 事 独 立 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 金 经 理 以 及 投 资 决 策 委 员 会 等 信 息 进 行 了 更 新

4 在 四 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 的 信 息 进 行 了 更 新 5 在 五 相 关 服 务 机 构 中, 对 代 销 机 构 及 会 计 师 事 务 所 的 信 息 进 行 了 更 新 6 本 基 金 的 实 际 募 集 期 是 2015 年 7 月 2 日 至 2015 年 7 月 31 日, 根 据 本 基 金 的 实 际 募 集 情 况, 在 六 基 金 的 募 集 及 基 金 合 同 的 生 效 中 更 新 了 相 关 内 容 7 在 八 基 金 的 投 资 的 基 金 的 投 资 组 合 报 告 中, 根 据 本 基 金 实 际 运 作 情 况 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 8 在 九 基 金 的 业 绩 中, 根 据 基 金 的 实 际 运 作 情 况, 对 本 基 金 成 立 以 来 的 业 绩 进 行 了 说 明 9 新 增 了 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 章 节, 对 本 披 露 期 内 的 重 大 事 项 进 行 了 披 露 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 3 月 21 日