开题与立项前的文献调研概述

开题与立项前的文献调研概述 ( 理工类 ) 清华大学图书馆赵郁霞 zhaoyx@lib.tsinghua.edu.cn 2018 年 10 月

文献调研的必要性 1. 学位论文创新性的要求 2. 科技立项申请必要条件 ( 新颖 实用 可行 ) 1. 科学性 2. 新颖性 3. 实用性 4. 可行性

讲座内容 1 文献收集重点 2 文献检索 2.1 学术文献数据库 2.2 检索方法 2.3 检索词及检索技巧 3 文献阅读与分析 4 文献管理( 推荐使用文献管理软件 )

1. 文献收集重点

文献收集的阶段 1). 确定主题 后的泛调研 2). 确定题目 后的精调研

1). 确定主题后的泛调研 查找重要概念, 了解课题背景知识 研究现状 发展趋势及存在的问题 阅读本领域学术牛人的综述文献 博士学位论文等 结合本课题组的研究背景 研究热点等, 确定研究题目

筛选综述性文章 General Review 综述 Review 综述 综述性文献的特点 : 综合性 扼要性和评价性较强, 参考文献多 应作为 起步文献 加以参考利用

综述文集数据库

2). 确定题目后的精调研 有针对性的收集文献 ( 期刊论文, 会议论文 学位论文 专利等 ) 利用数据库的分析功能, 查找主要的研究者和机构 文献阅读 泛读和精读相结合 确定课题实施方案 ( 技术和方法的创新 )

文献收集阶段的阅读重点 主要研究者 阅读本领域的主要研究者 / 机构的文献 利用数据库的分析功能获得 通过本领域重要国际会议中的特邀报告人信息获得

文献收集阶段的阅读重点 高被引文献 阅读高被引次数的文献 被引次数是判断一篇论文是否有影响力 ( 价值 ) 的一种比较直观和比较有效的方法

文献收集阶段的阅读重点 学位论文 注重学位论文的检索和阅读 五个显著特点 : ⑴ 数据图表充分详尽 ⑵ 参考文献丰富全面 ⑶ 可得到课题研究现状综述 ⑷ 可跟踪名校导师的科研进程 ⑸ 学习学位论文的写作方法 获得更多的相关文献

文献收集阶段的阅读重点 专利文献 : 注重专利文献检索 * 专利文献出版迅速, 传递信息快, * 能及时反映最新技术成果, * 专利说明书中注重技术细节的描述

德温特专利数据库的突出特点 提供同族专利 (patent family) 信息在同一条记录里列出在不同国家申请的同一项专利, 可了解某一个具体专利的全球专利授权情况, 通过同族专利找到同一项技术的其他文种专利 专利题目和文摘均经过加工改写 Descriptive Titles 和 Descriptive Abstract 大部分专利提供全文链接迅速找到专利全文 提供专利之间的引证关系

文献收集阶段的阅读重点 -- 学术会议 关注本专业高品质的学术会议

文献收集阶段的阅读重点 - 网络资源 网络资源 ( 搜索引擎 ) 检索 了解相关机构 ( 公司 ) 的基本信息和研究动态 对于一些产品类的项目, 也可了解和掌握市场的发展情况

1. 文献收集小结 : 选题要小, 而查阅文献的范围要大 通过全面的文献检索和阅读, 有助于发现新的研究视角, 开阔研究思路 少走弯路, 提高研究的有效性

2. 文献检索 2.1 学术文献数据库 2.2 检索词及检索技巧

文献检索的定义 : 文献检索是以一定的程序和方法从文 献集合中查找相关文献的活动, 包括相关 文献目录 文摘和全文

2.1 学术文献数据库 -- 数据库分类 -- 数据库的选择途径

数据库分类 全文型 : 存储内容为各类原始文献的信息 又称一次文献数据库 如 : Elsevier SD 中国知网 书目型 : 存储描述如目录 题录 文摘等书目线索的数据库, 又称二次文献数据库 为用户指出获取原始信息的线索 如 :EI Compendex SCIE 数据 事实型 : 存储内容来源于百科全书 名录 词典 手册 年鉴和统计资料等参考工具书 如 : Encyclopedia Britannica Online (EB Online)

数据库的选择途径 - 按学科查找数据库 - 按资源类型查找数据库

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按资源类型查找相关数据库

2.2 检索词及检索技巧 检索词 : 指表征研究课题主要概念的关键 性词语, 是构成检索提问式的最基本单元 检索词通常从课题的主要概念 ( 课题名称 采用的具体技术 / 方法 新颖点 ) 中提取

收集检索词的方法 用概念试检 以课题的主要概念作为检索词, 在相关数据库中试检, 并从题名 摘要 关键词中收集规范词 同义词 从综述性文献中获得 从主题词表中获得 主题词表是许多数据库对文献资料进行主题分类的依据 比较成熟的 研究主题, 可以从主题词表中查找 (Ei Inspect 等 ) Compendex;Medline;

收集英文检索词的方法 使用工具书 ( 各类科技词典 ) 网络 数据库; 收集中文文献中的英文关键词写法 ; CNKI 翻译助手 http://dict.cnki.net/ 试查相关英文数据库, 扩展 变更检索词

收集检索词的注意事项 专用术语 规范用语 意义明确 的词语 例 : 精确的计算方法 不使用过长的词组短语 例 : 平衡机构设计 同义词 近义词 缩略词 例 : 电脑 计算机 微型计算机

例 : 项目 河豚毒素的液相色谱分析 从该项目名称上看, 其主要概念为 河豚毒素 液相色谱 和 分析, 但由于液相色谱本身就是一种分析方法, 它隐含了 分析 这一概念 主要概念 : 河豚毒素 液相色谱 数据库检索结果 : CNKI 期刊数据库 ( 数据年代 2008-2018), 采用主题字段 检索式 1: 河豚毒素 * 液相色谱 * 分析, 命中 6 条 检索式 2: 河豚毒素 * 液相色谱, 命中 36 条

例 : 项目 唐山综合防灾研究 数据库检索结果 : 在 CNKI 期刊数据库中检索 (2008-2018), 采用主题字段检索式 1: 唐山 * 综合防灾 * 研究, 命中 3 条

隐含概念 唐山 城市 由于唐山是一个城市, 该项目实际为 城市综合防灾的研究 灾害 地震 洪水 火灾 灾害 研究 决策支持系统 专家系统 所采用的研究手段是决策支持系统和专家系统

主要概念 : 城市 地震 洪水 火灾 灾害 决策支持系统 专家系统 数据库检索结果 : 在 CNKI 期刊数据库中检索 (2008-2018), 采用主题字段 检索式 2: 城市 *( 地震 + 洪水 + 火灾 + 灾害 )*( 决策支持系统 + 专家系统 ) 命中 80 条

检索算符 逻辑运算符 (logical operator) 位置算符 (proximity operator) 通配符 (wildcard character)

逻辑算符 (logical operator) AND / * OR / + NOT / - AND OR NOT 检索结果中, 检索词 A 和检索词 B 必须同时出现 用于缩小检索范围 检索结果中, 检索词 A 和检索词 B 中的任何一个出现即可 用于扩大检索范围 检索结果中, 出现检索词 A, 但不出现检索词 B 用于缩小检索范围

逻辑算符 (logical operator) 变更逻辑算符在数据库中的执行顺序用 () 例 1:Double suction and pump* and Small or mini* or shaftless 例 2:Double suction and pump* and (Small or mini* or shaftless)

位置算符 ( proximity operator) 用来决定两个检索词间的位置关系 作用 : 改进 AND 运算符的不足之处 常用的位置算符有 : Onear/n near/n same 等 注意 : 不同检索系统的位置算符, 其表示方法会有所不同, 使用位置算符前需阅读检索指南

右截词符 (truncation): 表示前方一致的检索 常用形式 : * 作用 : 减少输入步骤, 简化检索程序, 扩大检索范围, 提高查全率, 实现模糊检索 例 : comput*---computer,computation, computational 等等 主要用于西文电子资源检索

检索技巧 选用主题 (Subject/Title/Abstract) 检索字段, 利用检索式进行文献检索, 检索结果更全面 准确 1 主题 : 通常包括文献题名 文摘 关键词等字段 2 题名 / 关键词 : 重点突出 查准率高

检索式的编写步骤 分析检索课题, 确定检索词 用逻辑算符说明词间关系 (and or) 用位置算符制定词间位置 用截词符表示各种词尾变化

文献检索步骤 课题分析 选择数据库 确定检索词 检索及技巧 评价检索效果 文文献献阅管读理 1 先查国内数据库, 再查外文数据库 ; 2 充分利用二次文献数据库以及检索平台的跨库检索功能

检索案例 1. 油脂加工副产物的增值利用 2. 纳米颗粒增强的金属基复合材料

检索技巧检索结果过多 增加检索词, 在检索结果的基础上进行二次检索 选择更专指的检索词, 排除无关概念 限定检索范围 : 检索字段 时间 文献类型 语言 使用 词组检索 或用位置算符替代 AND 算符

检索技巧 检索结果过少 减少检索词 选择更宽泛的检索词 增加同义词 减少检索范围限定 : 检索字段 (All fields) 时间 文献类型 语言等 用 AND 算符替代位置算符或词组 使用通配符 (*)

检索技巧需根据课题的需要和自身的 检索能力而灵活运用

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3. 文献阅读与分析

文献调研的数量是越多越好 泛读一千精读一百 在大量的文献调研的基础上, 才能通过去伪存真 去粗取精 提纲挈领和推陈出新地开展具有自己特色的科学研究

文献阅读的方法 注重摘要 : 摘要内容是否跟研究课题相关 看检索词间的关系 : - 主要检索词是否出现在文献的关键字段 ( 题名 文摘 关键词 ); - 确定检索词间的关系及句子的架构, 抓住研究主题 阅读引言 : 阐述研究思路及得出研究想法的原因 找经典文献 : 阅读文后参考文献获得经典文献

泛读与精读相结合 : - 略读 : 仅阅读题名 摘要的阅读方式 ; - 概读 : 看摘要 参考文献和引言的文献阅读方式 ; - 详读 : 看全文并结合自己的研究思路进行分析的阅读方式 ; - 精读 : 详读论文后根据自己在读文献时的问题和想法, 展开查看其他的相关文献和书籍, 以便弄懂相关概念和问题的阅读方式 略读 和 概读 多数文献, 详读 和 精读 少数文献

记笔记和总结评述 : - 记笔记或加批注 : 找一条适合自己记笔记的方法, 记录或批注 - 总结和评述 : 重要的结论 经典的句子 精巧的试验方案 ; (1) 论文的主题 目的 ; (2) 论文的前期工作分析 ; (3) 论文采用的研究方法 结果以及创新之处 ; (4) 论文可能进行改进的地方, 或对我们研究的启发 ; (5) 通过该论文, 提出自己可能的新思路 ; (6) 最好对文献调研过程也进行记录

灵活运用数据库的分析功能 作者 会议标题 国家 / 地区 文献类型 基金资助机构 授权号 机构名称 语种 出版年 来源出版物 学科类别 Web of Science 学科类别 期刊名称 研究资助基金 研究层次 文献作者 作者单位 中文关键词 CNKI

检索结果的分析 点击分析检索结果 按 机构扩展 分析可以了解有哪些机构从事相关研究, 从而关注该课题的研究进展, 发现潜在的合作伙伴

获得参考文献 获得期刊的影响因子

检索结果的分析 研究资助基金分析可以了解国家对这一领域的科研投入如何, 研究人员可以对口申请课题

4. 文献管理

个人文献管理软件 建立个人文献数据库 组织 管理获取到的文献 对个人的文献数据库进行快速检索 按特定格式要求快速插入参考文献 导出 / 导入 备份 / 恢复个人文献数据库中的内容

推荐 : 第 22 讲 : 个人文献管理软件 NoteExpress 的功能与使用 ) 2018 年 11 月 09 日 ( 五 ) 晚 7 时 2018 年 11 月 15 日 ( 四 ) 晚 7 时 第 23 讲 : 认识 利用 EndNote 2018 年 11 月 10 日 ( 六 ) 下午 3:00 2018 年 11 月 22 日 ( 四 ) 晚 7:00

总结 : 1. 选题要小, 但查阅文献的范围要大 ; 2. 收集的文献类型一定要全面 ; 3. 检索词的选择要求规范 准确 全面, 注意收集同义词 近义词 缩略词 ; 4. 采用主题字段并利用检索式进行文献检索 ; 灵活运用检索技巧 ; 巧用数据库的文献分析功能 ; 5. 泛读和精读相结合, 进行标注和总结 评述 6. 运用文献管理软件进行文献管理

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