基于风险思维 ---- 审核特种设备制造

目录 1. 良好审核案例 2 2. 附件一 : 企业改经工艺批准文件 12 3. 附件二 : 山东一滕集团有限公司审核计划 13 1

基于风险思维 ---- 审核特种设备制造推荐机构 : 北京联合智业认证有限公司案例类型 : 质量管理体系建设施工行业质量管理体系认证审核类型 : 监查 2 受审核方 : 山东一滕集团有限公司审核依据 :GB/T19001-2016/ISO9001:2015;GB/T50430-2007 审核组 : 审核组长 : 蒋传钧组员 : 焦儒运孟庆杰一案例背景 2018 年 1 月 23-24 号对山东一滕集团有限公司进行了 GB/T19001-2016/ISO9001:2015;GB/T50430-2007 监督转版审核审核范围 :Q: 双标 : 钢结构制作安装 ; 建筑装饰工程机电设备安装工程的施工单标 :A2 级固定式压力容器制造审核组成员组长蒋传钧建筑安装专业审核焦儒运 A2 级固定式压力容器制造专业孟庆杰二企业基本情况山东一滕集团有限公司具备一级建筑装饰装修资质, 具备 A2 级压力容器制造许可资质 2

三行业背景压力容器广泛使用在各行各业中, 与国家经济建设人民生活密不可分, 由于产品的特殊功能如承压高温高度危害储存化学反应易泄露, 易爆炸, 易发生火灾, 易产生环境污染, 造成对正常生活破坏和生命财产损失任何部门单位单位和个人都不希望发生类似以上事故, 可是每年大小事故还是在发生, 如何降低事故发生率? 这是社会各方都在思考的的问题, 本人认为除了安装运行管理不当之外, 发生事故的原因与制造过程质量控制有很大关系, 下面就针对审核压力容器制造过程发现的问题进行交流由于此类产品的风险较高, 在审核过程应不同于其他行业, 应以产品使用过程可能造成事故以及危害程度进行关注 : 基于了如下风险思维 : a 确认公司营业执照范围, 压力容器制造许可证类别和有效期以 GB150-2011 压力容器要求为基础, 以 TSG21-2016 固定式压力容器安全技术监察规程为最高权威做判定 B 确认产品图纸设计单位资质当地特检院要求现场或者是书面验 3

证确认的过程和公司对产品制造过程策划的停止点 C 是否建立了完善的质量管理体系, 包括材料进货, 质保书提供单位是否盖有经营单位红章, 质保书提供的材料品种炉批号是否与已采购的材料标识一致, 是否需要进货复验等合格者对该批材料进行编号, 以便在材料领用中实现可追溯 D 焊接过程是压力容器制过程需要确认的过程, 压力容器强度最薄弱部位是焊缝, 焊接工艺评定是否覆盖不同焊接接口材料和厚度, 焊接过程记录焊工资格是否单独取得特种设备制造制造焊接资格, 是否记录了保持可追溯性要求的焊工证时间材料电流焊接方式在实物上标识了与实际操作一致的焊工代号, 对焊缝依据标准和图纸要求进行各类不同比例和合格级别的无损检测, 验证焊缝质量, 即便是如此完善确认方式, 标准对压力特别高的, 盛装介质危害程度大的, 使用非常规材料的还要求制造工艺试板验证焊缝机械性能, 可见保证焊接质量在压力容器制造过程中是如此重要, 正好下面发现足以说明在制造过程企业存在工艺问题 : 四审核发现在质检部抽到一份产品质量证明书 3M3 加热釜盛装介质是氯甲烷, 也称甲基氯, 为无色易液化的气体, 加压液化贮存于钢瓶中属有机卤化物微溶于水, 易燃烧易爆炸高度危害而该台产品质量证明书中资料发现 ; 该产品试板物理性能实验报告结论填写日期是 2017.12.18, 而受压元件焊接工艺卡对该台产品环缝焊接记录时间是 2017.12.11. 这说明, 在未验证产品试板物理性 4

能合格的情况下就进行了环缝和其他部位整体焊接, 并与产品试板同炉进行了焊后热处理, 这样工艺方法失去了产品试板验证焊缝机械能的作用对盛装这类介质的容器在 TSG21-2016 固定式压力容器安全技术监察规程中是这样规定的 : 3 设计 : 3.2.11(2) 盛装毒性危害程度为极度危害介质的碳钢和底盒低合金钢制压力容器及其受压元件应当进行焊后热处理 3.2.4.1 制备产品焊接试件的压力容器 3.2.4.1 (3) 盛装毒性危害程度为极度或者高度危害介质的压力容器从以上规定中看出该产品应当进行焊后整体热处理, 且应制作产品试板, 提供的设计图纸已经满足了以上要求产品试板热处理要求是这样规定的 :4.2.2.2 (3) 试件应当由施焊该压力容器的焊工采用与施焊压力容器相同的条件和焊接工艺施焊, 有热处理要求的压力容器试件一般随压力容器一起热处理, 否则应当采取措施保证试件按照与压力容器相同的工艺进行热处理五与受审核方就审核发现交流以上问题与受审核方质保工程师工艺责任工程师检验责任工程师进行了如下交流 : 我说 : 产品试板合格结论时间晚于环缝焊接, 说明了未经确认就进行了下道工序焊接, 如果真是产品试板机械性能不合格, 企业应该 5

如何对待这台产品? 企业检验工程师说, 从来没有发现此类试板不合格的问题标准要求对试板进行热处理的程序, 我们也是这样做的, 试板不合格的情况也不会有的我又问 : 制造产品仅是一种程序吗? 没有实际作用? 标准为什么要规定必须制造试板验证焊缝质量? 企业检验工程师又说 ; 标准就是要求产品与试板同炉热处理啊, 我们也是这样做的, 也符合标准要求, 如果真的试板不合格就只有判定产品不合格了, 企业就损失了这台产品吧, 决不能交付顾客我又问 : 标准会是真的就规定要求同炉热处理这样一条硬性死规定? 叫企业拿来标准和质保工程师工艺责任工程师检验责任工程师一起进行了有关试板热处理要求的学习 : TSG21-2016 固定式压力容器安全技术监察规程 4.2.2.2 有热处理要求的压力容器试件一般随压力容器一起热处理, 否则应当采取措施保证试件按照与压力容器相同的工艺进行热处理看到这里 ; 企业觉得恍然大悟, 原来只认为同炉热处理是对的但没有仔细认真学习标准加之特检院也没有要求, 也没有发生不合格问题, 对标准理解不深认识不够在标准框架下与企业基本形成了一致的看法 : 虽然这台产品试板实验结果虽然合格了, 也不影响本台产品合格结论, 不可否认的是这样的工艺不改进就无法从根本上杜绝以后的 6

产品不合格品的发生, 受审核方决定通过与特检院进行沟通后立即改进试板与产品同炉热处理工艺改为同工艺热处理的方法, 从根本上杜绝不合格发生六改进措施以及效果验证 : 企业通过学习沟通交流充分认识到改变工艺的重要和必要性, 将产品和试板同时热处理的工艺, 变成了在纵缝焊接后, 进行产品试板无损检测合格后领先产品热处理, 合格后按照 GB/T228-2010 制作产品试板进行机械性能试验, 合格后再进行环缝和整体焊接, 试板如果不合格可先加倍与试板数量 ( 制作时已经留有备用试件 ) 再次试验, 仍然不合格及时对焊缝采取局部返修或其他有效方式处置焊缝类的不合格品, 这样做的好处质量风险较小损失较小也节省人力物力财力, 企业通过学习标准举一反三, 写出了超过试板改变热处理顺序的工艺文件, 充分认识到产品试板作用的重要性后, 企业对试板制造过程范围进一步明确了如下规定 : a 法律法规明确要求的 : b 设计图纸明确规定的 : c 当地特检院要求的 : d 顾客和相关方要求的 : e 公司策划要求增加的均需要制作产品试板此次审核增值效果明显七本次审核一点体会 A 本次审核没有给企业开具书面不符合, 不影响受审核方经过认 7

真全面细致学习理解标准后认识提高, 杜绝此类不合格品发生是本案例的想法所在, 也达到了这个目的 b ISO9001:2015 版标准突出了基于风险的思维, 贯穿了整个标准, 审核过程应基于风险思维抽样 : 即优先关注压力高的介质危害大的, 法律法规要求特殊的工艺等, 在制造条件充分合规的情况下, 制造过程重点关注薄弱环节材料焊接过程, 对本案例问题发现改进都起到了较好效果 C 审核员专业敬业基于风险思维是审核发现的基础, 认真负责的态度有效地沟通方式是正确解决重大审核发现的有效措施, 最终达到共同规避产品质量风险是目的 8

产品试板机械性能实验结论 2017.12.18 号 9

产品纵缝焊接焊接时间 2017.12.8 纵缝试板工艺和示意图纵缝焊接 12.8 日 10

环缝焊接 2017.12.10-11 号 11

附件一 : 企业改经工艺批准文件 12

附件二 : 宁津县兴业轻化制品有限公司审核计划 13