东北电气发展股份有限公司 2014 年第一季度报告 2014 年 04 月 1
第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人苏伟国 主管会计工作负责人王守观及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 白利海声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2
第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 25,991,019.52 30,465,668.46-14.69% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) -3,482,813.14-1,111,921.39 213.22% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 ( 元 ) -3,485,249.03-1,134,083.02 207.32% 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -31,925,140.64-20,034,825.09 59.35% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) -0.004-0.0013 207.69% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -0.004-0.0013 207.69% 加权平均净资产收益率 (%) -1.25% -0.41% 下降 0.84 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 456,793,702.69 462,731,004.91-1.28% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 277,468,474.93 279,693,302.29-0.8% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,435.89 处理废品收入 合计 2,435.89 -- 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末股东总数 77,982 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 (%) 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 3
香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司新东北电气投资有限公司 境外自然人 29.25% 255,257,998 境内非国有法人 24.06% 210,113,872 19,022 质押 170,000,000 李余斌境内自然人 0.64% 5,629,701 深圳中达软件开发 公司 境内非国有法人 0.41% 3,550,000 3,550,000 薛娜 境内自然人 0.38% 3,309,782 胡立 境内自然人 0.25% 2,166,760 吴微 境内自然人 0.19% 1,660,790 徐一品 境内自然人 0.19% 1,647,295 王大为 境内自然人 0.19% 1,620,170 薛智杰 境内自然人 0.17% 1,447,100 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 255,257,998 境外上市外资股 255,257,998 新东北电气投资有限公司 210,094,850 人民币普通股 210,094,850 李余斌 5,629,701 人民币普通股 5,629,701 薛娜 3,309,782 人民币普通股 3,309,782 胡立 2,166,760 人民币普通股 2,166,760 吴微 1,660,790 人民币普通股 1,660,790 徐一品 1,647,295 人民币普通股 1,647,295 王大为 1,620,170 人民币普通股 1,620,170 薛智杰 1,447,100 人民币普通股 1,447,100 黄云光 1,335,693 人民币普通股 1,335,693 上述股东关联关系或一致行动的说明前十大股东参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 就本公司知晓的范围内, 前十名股东之间不存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露办法 规定的一致行动人 股东 李余斌 通过华西证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 5,629,701 股 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 4
第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生重大变动的情况及原因 报表项目 期末数与期初数变动金额 期末数与期初数变动比例 说明 应收票据 334,000.00 835.00% 主要系客户采用银行承兑汇票结算增加所致 其他应收款 15,805,657.23 155.83% 主要系购买理财产品所致 应交税费 -2,037,240.61-40.24% 主要系支付税款所致 营业税金及附加 -102,322.65-39.74% 主要系收入降低所致 销售费用 -4,241,782.67-74.81% 主要系收入降低所致 资产减值损失 359,605.44-100.00% 主要系上期收回坏账, 本期未发生 二 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 持有东北电气 的股份自改革 方案实施之日 起,36 个月内不 通过深圳证券 股改承诺 新东北电气投资有限公司 交易所挂牌交 2006 年 05 月 12 易出售或转让, 日期满后通过深 完全遵守承诺 圳证券交易所 挂牌出售的原 非流通股股份 的价格不低于 人民币 5 元 / 股 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如有 ) 无 5
三 对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 四 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 2014 年 02 月 19 日董事会办公室电话沟通个人投资者 谈论的主要内容及提供的资料询问公司 2013 年度生产经营情况 6
第四节财务报表 一 财务报表 1 合并资产负债表 编制单位 : 东北电气发展股份有限公司 单位 : 元 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 76,792,691.11 107,965,560.91 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据 374,000.00 40,000.00 应收账款 129,269,948.03 121,290,113.35 预付款项 1,184,348.10 1,448,055.55 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 33,066.67 应收股利其他应收款 25,948,498.85 10,142,841.62 买入返售金融资产存货 35,145,549.96 32,079,932.08 一年内到期的非流动资产 1,926,106.06 2,694,021.76 其他流动资产流动资产合计 270,641,142.11 275,693,591.94 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 105,058,692.05 104,228,374.95 7
投资性房地产固定资产 65,922,584.40 67,580,392.95 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 4,301,807.17 4,335,679.37 开发支出商誉长期待摊费用 146,740.34 170,229.08 递延所得税资产 10,722,736.62 10,722,736.62 其他非流动资产非流动资产合计 186,152,560.58 187,037,412.97 资产总计 456,793,702.69 462,731,004.91 流动负债 : 短期借款 9,000,000.00 8,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款 46,896,408.25 50,492,644.44 预收款项 10,593,630.27 9,283,263.47 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 2,355,116.83 2,316,818.27 应交税费 3,025,710.79 5,062,951.40 应付利息应付股利 40,017.86 40,017.86 其他应付款 46,170,707.44 46,580,874.56 应付分保账款保险合同准备金 代理买卖证券款 8
代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 118,081,591.44 121,776,570.00 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债 60,721,078.25 60,721,078.25 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 60,721,078.25 60,721,078.25 负债合计 178,802,669.69 182,497,648.25 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 873,370,000.00 873,370,000.00 资本公积 883,422,403.92 883,422,403.92 减 : 库存股专项储备盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40 一般风险准备未分配利润 -1,552,176,162.07-1,548,693,348.93 外币报表折算差额 -35,734,891.32-36,992,877.10 归属于母公司所有者权益合计 277,468,474.93 279,693,302.29 少数股东权益 522,558.07 540,054.37 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 277,991,033.00 280,233,356.66 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总 计 456,793,702.69 462,731,004.91 法定代表人 : 苏伟国主管会计工作负责人 : 王守观会计机构负责人 : 白利海 2 母公司资产负债表 编制单位 : 东北电气发展股份有限公司 项目期末余额期初余额 单位 : 元 9
流动资产 : 货币资金 19,402.38 19,189.62 交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款 353,225,212.53 354,263,352.53 存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 353,244,614.91 354,282,542.15 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 90,413,551.10 90,413,551.10 投资性房地产固定资产 237,732.04 242,267.37 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 90,651,283.14 90,655,818.47 资产总计 443,895,898.05 444,938,360.62 流动负债 : 10
短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项 665,000.00 665,000.00 应付职工薪酬 8,671.52 8,671.52 应交税费 19,740.93 26,387.56 应付利息应付股利其他应付款 87,018,644.65 87,442,181.86 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 87,712,057.10 88,142,240.94 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债 60,721,078.25 60,721,078.25 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 60,721,078.25 60,721,078.25 负债合计 148,433,135.35 148,863,319.19 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 873,370,000.00 873,370,000.00 资本公积 979,214,788.45 979,214,788.45 减 : 库存股专项储备盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40 一般风险准备未分配利润 -1,665,709,150.15-1,665,096,871.42 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 295,462,762.70 296,075,041.43 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总 443,895,898.05 444,938,360.62 11
计 法定代表人 : 苏伟国主管会计工作负责人 : 王守观会计机构负责人 : 白利海 3 合并利润表 编制单位 : 东北电气发展股份有限公司 单位 : 元 项目 本期金额 上期金额 一 营业总收入 25,991,019.52 30,465,668.46 其中 : 营业收入 25,991,019.52 30,465,668.46 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 29,493,134.86 31,615,734.96 其中 : 营业成本 20,828,953.29 18,269,925.84 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 155,130.15 257,452.80 销售费用 1,428,337.52 5,670,120.19 管理费用 6,989,792.56 7,648,519.98 财务费用 90,921.34 129,321.59 资产减值损失 -359,605.44 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号 -630.00 企业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -3,502,745.34-1,150,066.50 12
加 : 营业外收入 2,435.89 23,704.33 减 : 营业外支出 1,542.70 失 其中 : 非流动资产处置损 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -3,500,309.45-1,127,904.87 减 : 所得税费用五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -3,500,309.45-1,127,904.87 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 -3,482,813.14-1,111,921.39 少数股东损益 -17,496.31-15,983.48 六 每股收益 : -- -- ( 一 ) 基本每股收益 -0.004-0.0013 ( 二 ) 稀释每股收益 -0.004-0.0013 七 其他综合收益 1,257,985.78-550,102.40 八 综合收益总额 -2,242,323.67-1,678,007.27 总额 归属于母公司所有者的综合收益 -2,224,827.36-1,662,023.79 归属于少数股东的综合收益总额 -17,496.31-15,983.48 法定代表人 : 苏伟国主管会计工作负责人 : 王守观会计机构负责人 : 白利海 4 母公司利润表 编制单位 : 东北电气发展股份有限公司 单位 : 元 项目 本期金额 上期金额 一 营业收入 0.00 0.00 减 : 营业成本 0.00 0.00 营业税金及附加销售费用管理费用 611,555.32 452,934.28 财务费用 723.41 623.75 资产减值损失 -359,605.44 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 13
列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -612,278.73-93,952.59 加 : 营业外收入 2,985.10 减 : 营业外支出 1,441.62 其中 : 非流动资产处置损失 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -612,278.73-92,409.11 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -612,278.73-92,409.11 五 每股收益 : -- -- ( 一 ) 基本每股收益 -0.0007-0.0001 ( 二 ) 稀释每股收益 -0.0007-0.0001 六 其他综合收益七 综合收益总额 -612,278.73-92,409.11 法定代表人 : 苏伟国主管会计工作负责人 : 王守观会计机构负责人 : 白利海 5 合并现金流量表 编制单位 : 东北电气发展股份有限公司 单位 : 元 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 23,830,268.56 39,904,832.87 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金 14
拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 181,727.09 收到其他与经营活动有关的现金 2,091,985.92 12,404,482.06 经营活动现金流入小计 25,922,254.48 52,491,042.02 购买商品 接受劳务支付的现金 24,959,336.96 36,872,673.00 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 7,014,642.64 7,092,933.40 支付的各项税费 3,770,694.68 8,634,505.02 支付其他与经营活动有关的现金 22,102,720.84 19,925,755.69 经营活动现金流出小计 57,847,395.12 72,525,867.11 经营活动产生的现金流量净额 -31,925,140.64-20,034,825.09 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 143,450.91 3,225,282.06 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 143,450.91 3,225,282.06 投资活动产生的现金流量净额 -143,450.91-3,225,282.06 15
三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,000,000.00 偿还债务支付的现金 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 136,632.25 151,136.04 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 136,632.25 151,136.04 筹资活动产生的现金流量净额 863,367.75-151,136.04 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 32,347.43-2,541.47 五 现金及现金等价物净增加额 -31,172,876.37-23,413,784.66 加 : 期初现金及现金等价物余额 102,729,461.83 75,111,298.80 六 期末现金及现金等价物余额 71,556,585.46 51,697,514.14 法定代表人 : 苏伟国主管会计工作负责人 : 王守观会计机构负责人 : 白利海 6 母公司现金流量表 编制单位 : 东北电气发展股份有限公司 单位 : 元 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 5,322,743.85 10,556,781.63 经营活动现金流入小计 5,322,743.85 10,556,781.63 购买商品 接受劳务支付的现金 金 支付给职工以及为职工支付的现 34,270.46 15,751.54 16
支付的各项税费 49,544.51 30,893.30 支付其他与经营活动有关的现金 5,233,778.12 10,485,053.24 经营活动现金流出小计 5,317,593.09 10,531,698.08 经营活动产生的现金流量净额 5,150.76 25,083.55 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 4,938.00 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 4,938.00 投资活动产生的现金流量净额 -4,938.00 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利 利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 212.76 25,083.55 17
加 : 期初现金及现金等价物余额 19,189.62 30,575.58 六 期末现金及现金等价物余额 19,402.38 55,659.13 法定代表人 : 苏伟国主管会计工作负责人 : 王守观会计机构负责人 : 白利海 二 审计报告 第一季度报告是否经过审计 是 否 公司第一季度报告未经审计 18