金融学 (CFA 方向 ) 专业培养方案 (2015 版 ) 专业代码 : 020301K 2015 年入学适用四年制本科生一 专业培养目标及要求 1 培养目标本专业依托美国特许金融分析师 (Chartered Financial Analyst,CFA) 国际执业资格认证的课程体系, 培养适应经济社会发展需要, 具有强烈社会责任感和良好道德修养, 掌握宽厚扎实的经济 金融理论基础, 熟悉金融学前沿理论和发展动态, 拥有较好的金融数量化分析技能, 具备较强的决策分析能力和投资管理能力, 具有创新精神和国际化视野, 能胜任投资银行 商业银行 基金公司 证券公司 互联网金融公司等金融机构 跨国公司及经济管理部门相关工作的应用型 复合型 创新型金融人才 2 培养要求本专业学生经过 4 年学习, 应达到以下基本要求 : (1) 树立正确的世界观 人生观和价值观, 具有良好的思想道德 职业道德 敬业精神和强烈的社会责任感, 具有较强的市场意识和竞争意识 (2) 具有较高的知识水平和合理的知识结构, 系统掌握国际化的金融管理理论知识, 具有较为广博的人文 历史等科学知识, 熟悉与金融分析密切相关的管理学 法学等基本知识, 了解国家有关经济和金融的方针 政策 法规, 了解金融领域前沿问题和世界经济发展动态 (3) 掌握社会科学定性与定量相结合的分析方法, 具有较强的市场调研能力 决策分析能力和投资管理能力, 具有较好的语言和文字表达能力 人际交往能力 组织协调能力, 具备团队合作精神 (4) 富有创新意识和开拓精神, 具有批判性思维能力, 具备金融产品研发和设计能力, 能够初步从事金融学理论研究, 具备专业论文 各类应用文体的写作能力 (5) 具有较强的外语实际应用能力, 具备国际化视野和跨文化的交流 竞争与合作能力 (6) 熟悉 CFA 考试内容, 具备通过 CFA 一 二级考试的能力 二 毕业生能力要求 1 人文情怀 1 正确的 三观 掌握马克思列宁主义 毛泽东思想 邓小平理论 三个代表 重要思想 科学发展观和习近平总书记系列重要讲话精神, 树立正确的世界观 人生观和价值观, 了解我国基本国情, 理论联系实际, 实事求是 2 社会责任感 注重科学精神与人文关怀培养相结合, 引导学生关注社会问题, 树立忧患意识和使命感, 树立回报社会意识, 具有服务家庭 他人 集体 民族和国家的强烈社会责任感 3 道德修养 培养学生树立正确的道德观念, 遵循正确的道德原则和道德规范, 具有吃苦耐劳
的精神 乐观向上的心理素质和良好的挫折承受力, 具备健全的品行人格 良好的职业道德和高尚的君子之德 2 专业素养 1 扎实的专业知识 掌握宽厚扎实的经济 金融理论基础, 具有先进的知识水平和合理的知识结构, 通晓相关学科基本知识, 掌握本学科国际前沿理论, 了解国内外经济金融政策 2 自主学习能力 具有自主学习的意识, 具有积极主动探索 思考问题的能力, 能将外在的知识观念转化为其内在的精神财富, 具备良好的信息素养, 能把信息技术作为支持终身学习和合作学习的手段 3 逻辑推理能力 具有利用金融学专业知识对国内外经济现象 金融事件进行观察 比较 抽象 概括 判断和推理的能力, 具有采用科学的逻辑方法, 准确而有条理地表达自己思维过程的能力 4 信息获取和分析能力 掌握资料查询 信息检索及运用现代信息技术获取参考文献的基本方法 ; 具有一定的金融数据挖掘与分析能力, 具备专业论文 研究报告的写作和交流能力 5 财务分析与管理能力 通过收集 整理企业财务报告中的有关数据, 能对企业的财务状况和经营成果进行综合评价 剖析和预测, 以此为依据进行财务决策和财务控制 3 实践能力 1 认知能力 具有对经济现象和金融实务的敏感性, 具备对金融机构不同岗位的特点 岗位间的关系以及金融市场的发展方向 运行规律的把握能力 2 实际操作能力 掌握金融学理论和业务知识 网络信息技术 市场营销等多种知识技能, 具有面向社会开展投融资 资本运营 理财等方面咨询 分析 策划和管理的能力 3 组织协调能力 能够快速适应环境, 具备团队合作精神, 具有一定的人际沟通能力 表达能力 协调指挥能力和冲突处理能力 4 资产管理能力 具有根据投资者的收益目标 风险偏好和流动性要求等约束条件, 结合对经济形势和宏观政策的判断, 利用投资技术进行资产筛选, 为投资者高效地配置预期收益资产组合的能力 4 创新精神 1 独立思考能力 具有辩证的思维 开阔的视野 主动探索的精神和追求创新的欲望, 能在深刻理解 充分思考的基础上提出自己独特的想法和见解 2 批判性思维 具备对传统经济学 金融学研究结论提出质疑和挑战的能力, 能用创造性 建设性的方式对质疑和挑战提出新解释 做出新判断 3 产品研发能力 具备金融产品研发技能, 能够开发 设计新型金融工具和金融手段, 创造性和个性化地提出解决金融问题的方案 5 国际视野 1 国际金融市场洞察能力 熟知国际社会公共价值规则, 包容世界各国不同文化, 具有全球战
略眼光, 具备对国际金融市场发展方向作出正确判断 随时做出反应的能力 2 国际交流能力 具有较好的外语应用能力, 能与来自不同文化背景的人进行良好的信息与情感交流, 并达成对彼此的理解和信任 3 国际协作能力 熟悉相关国家市场特点 经营环境和文化观念, 具备协商解决国际争议与冲突的能力, 具有国际合作决策 组织 协调和执行能力 三 毕业学分要求 1 毕业最低要求 179.5 学分, 学分构成参见如下表 类别课类学期一 1 一 2 二 1 二 2 三 1 三 2 四 1 四 2 总计百分比普通共同课 14 8 8.5 3 3 0.5 0 2 39 21.73% 必学科共同课 7 22 11 3 0 0 0 0 43 23.96% 修课堂专业核心课 0 0 7 14.5 0 0 0 0 21.5 11.98% 学教学专业选修课 1 0 4 6 17 9 4 0 41 22.84% 选分通识选修课 2 2 2 2 2 2 0 0 12 6.69% 修任意选修课 0 0 0 0 2 2 0 0 4 2.23% 实践教学 1 0 1 2 1 3 0 11 19 10.58% 小计 25 32 33.5 30.5 25 16.5 4 13 179.5 100.00% 类别课类学期一 1 一 2 二 1 二 2 三 1 三 2 四 1 四 2 总计百分比普通共同课 224 128 136 48 48 8 0 32 624 20.25% 必学科共同课 112 352 176 48 0 0 0 0 688 22.33% 修课堂专业核心课 0 0 112 232 0 0 0 0 344 11.17% 学教学专业选修课 15 0 60 90 255 135 60 0 615 19.96% 选时通识选修课 30 30 30 30 30 30 0 0 180 5.84% 修任意选修课 0 0 0 0 30 30 0 0 60 1.95% 实践教学 30 0 30 60 30 90 0 330 570 18.50% 小计 411 510 544 508 393 293 60 362 3081 100.00% 2 通识选修 12 学分中, 要求 自然 工程 技术 模块至少 4 学分 四 修业年限与授予学位基本学制四年, 弹性学制 3-6 年, 符合条件的学生授予经济学学士学位 五 专业核心课程微观经济学 (CFA) 宏观经济学(CFA) 货币银行学 国民经济统计学 会计学 公司金融 (CFA) 国际经济学( 国际贸易 )(CFA) 国际金融学(CFA) 金融工程学 商业银行经营学 计量经济学 权益投资 (CFA) 投资组合(CFA) 财务报告分析(CFA) 道德与职业行为准则 (CFA) 固定收益证券(CFA) 定量分析(CFA) 等
六 主要实践性教学环节 1 毕业实习:10 周,5 学分, 第 7-8 学期 ; 2 毕业论文( 设计 ):9 周,6 学分, 第 7-8 学期 ; 3 实践: 1 实践 1: 军训,2 周,1 学分, 第 1 学期 ( 不安排在实践周 ); 2 实践 2: 社会调查,2 周,1 学分, 第 3 学期 ( 不安排在实践周 ); 3 实践 3: 专业文献检索与综述,1 周,1 学分, 第 5 学期 ( 安排在实践周 )
七 课程与毕业生能力要求的对应关系 序号 课程名程 金融学 (CFA 方向 ) 专业毕业生能力要求 1-1 1-2 1-3 2-1 2-2 2-3 2-4 2-5 3-1 3-2 3-3 3-4 4-1 4-2 4-3 5-1 5-2 5-3 1 大学生心理健康教育 2 大学英语 3 高级英语 4 计算机文化基础 ( 理 ) 5 军事理论 6 马克思主义基本原理概论 7 毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系概论 8 思想道德修养与法律基础 9 C 语言 10 体育 11 形势与政策教育 12 中国近现代史纲要 13 财政学 14 大学语文 15 概率论与数理统计 16 国际金融学 (CFA) 17 国际经济学 ( 国际贸易 )(CFA) 18 国民经济统计学 19 宏观经济学 (CFA) 20 会计学 21 货币银行学
序号 课程名程 金融学 (CFA 方向 ) 专业毕业生能力要求 1-1 1-2 1-3 2-1 2-2 2-3 2-4 2-5 3-1 3-2 3-3 3-4 4-1 4-2 4-3 5-1 5-2 5-3 22 微积分 ( 上 下 ) 23 线性代数 ( 文 ) 24 微观经济学 (CFA) 25 政治经济学 ( 资 社 ) 26 保险学原理 27 道德与职业行为准则 (CFA) 28 公司金融 (CFA) 29 固定收益证券 (CFA) 30 计量经济学 (I) 31 金融类专业导论 32 商业银行经营学 33 权益投资 (CFA) 34 财务报告分析 ( 二 )(CFA) 35 财务报告分析 ( 一 )(CFA) 36 定量分析 (CFA) 37 二级整体复习 (CFA) 38 另类投资 (CFA) 39 私人财富与机构投资者 (CFA) 40 投资组合 (CFA) 41 衍生工具 (CFA) 42 一级整体复习 (CFA)
序号 课程名程 金融学 (CFA 方向 ) 专业毕业生能力要求 1-1 1-2 1-3 2-1 2-2 2-3 2-4 2-5 3-1 3-2 3-3 3-4 4-1 4-2 4-3 5-1 5-2 5-3 43 多元统计分析 44 计量经济学 (II) 45 金融模拟与实验 46 随机过程 47 EXCEL 在金融中的应用 48 MATLAB 在金融中的应用 ( 英 ) 49 R 语言在金融中的应用 50 SAS 在金融中的应用 51 金融实务专题 (I) 52 金融实务专题 (II) 53 高级财务会计 54 互联网金融 55 房地产金融 57 金融技术分析 58 投资银行学 59 资产估价 60 项目评估 61 金融监管 62 税务筹划 63 银行风险管理 64 国际结算 ( 英 )
序号 课程名程 金融学 (CFA 方向 ) 专业毕业生能力要求 1-1 1-2 1-3 2-1 2-2 2-3 2-4 2-5 3-1 3-2 3-3 3-4 4-1 4-2 4-3 5-1 5-2 5-3 65 金融营销学 66 管理学原理 67 管理运筹学 68 财产保险 69 人身保险 70 金融数据挖掘 71 金融学说史 72 经济法 73 产业经济学 74 行为金融学专题 75 当代世界经济与政治 76 军训 77 大学生职业生涯与发展规划 78 社会调查 79 思想政治理论课实践教学 80 专业文献检索与综述 81 大学生就业与创业指导 82 创新与创业 83 素质拓展 84 毕业实习 85 毕业论文
八 课程修读说明
九 专业教学计划进程表 课程类别 课程号 课程名称 开课学期 学分 学时分配表 理论实验实习 周学时 辅修课 二专业课 1500111 体育 ( 一 ) 一 1 1.0 30 0 0 2 否否 1255012 计算机文化基础 ( 理 ) 一 1 2.0 16 16 0 2 否否 2019012 中国近现代史纲要 一 1 2.0 32 0 0 2 否否 1502511 军事理论 一 1 1.0 36 0 0 2 否否 0700314 大学英语 ( 三 ) 一 1 4.0 64 0 0 4 否否 2029413 思想道德修养与法律基础 一 1 3.0 48 0 0 3 否否 2400411 大学生心理健康教育 一 1 1.0 16 0 0 2 否否 0700413 大学英语 ( 四 ) 一 2 3.0 48 0 0 3 否否 1260514 C 语言 一 2 4.0 40 24 0 4 否否 普通共同课 1500211 体育 ( 二 ) 一 2 1.0 30 0 0 2 否否 3400311 大学生职业生涯与发展规划二 1 0.5 14 0 0 2 否否 0700513 大学英语 ( 五 ) 二 1 3.0 48 0 0 3 否否 课堂必修教学 1500311 体育 ( 三 ) 二 1 1.0 30 0 0 2 否否 2401514 毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系概论 二 1 4.0 64 0 0 4 否否 0704222 高级英语 二 2 2.0 32 0 0 2 否否 1500411 体育 ( 四 ) 二 2 1.0 30 0 0 2 否否 2040113 马克思主义基本原理概论 三 1 3.0 48 0 0 3 否否 3400211 大学生就业与创业指导 三 2 0.5 14 0 0 2 否否 2031112 形势与政策教育 四 2 2.0 120 0 0 2 否否 1900213 大学语文 一 1 3.0 45 0 0 3 否否 0222114 微积分 ( 上 )A 一 1 4.0 80 0 0 5 否否 学科共同课 0601613 货币银行学一 2 3.0 48 0 0 3 否否 0222314 微积分 ( 下 )A 一 2 4.0 80 0 0 5 否否 0639613 微观经济学 (CFA) 一 2 3.0 48 0 0 3 否否 0639913 宏观经济学 (CFA) 一 2 3.0 48 0 0 3 否否
课程类别 课程号 课程名称 开课学期 学分 学时分配表 理论实验实习 周学时 辅修课 二专业课 0302313 会计学 一 2 3.0 42 6 0 3 否否 0402413 政治经济学 ( 资 社 ) 一 2 3.0 48 0 0 3 否否 0209223 线性代数 ( 文 )+ 一 2 3.0 64 0 0 4 否否 0639812 国际经济学 ( 国际贸易 )(CFA) 二 1 2.0 32 0 0 2 否否 0601713 财政学 二 1 3.0 48 0 0 3 否否 0200913 国民经济统计学 二 1 3.0 42 6 0 3 否否 0208113 概率论与数理统计 二 1 3.0 48 0 0 3 否否 0639713 国际金融学 (CFA) 二 2 3.0 48 0 0 3 否否 0640013 公司金融 (CFA) 二 1 3.0 48 0 0 3 否否 0640214 权益投资 (CFA) 二 1 4.0 64 0 0 4 否否 0640312 道德与职业行为准则 (CFA) 二 2 1.5 24 0 0 6 否否 专业核心课 0640114 固定收益证券 (CFA) 二 2 4.0 64 0 0 4 否否 0637113 商业银行经营学二 2 3.0 42 6 0 3 否否 0607613 保险学原理 二 2 3.0 48 0 0 3 否否 0642133 计量经济学 (Ⅰ) 二 2 3.0 42 6 0 3 否否 0641314 财务报告分析 ( 一 )(CFA) 二 1 4.0 64 0 0 4 否否 0641413 财务报告分析 ( 二 )(CFA) 二 2 3.0 48 0 0 12 否否 0640412 投资组合 (CFA) 二 2 2.0 32 0 0 8 否否 0640512 另类投资 (CFA) 三 1 1.5 24 0 0 3 否否 选修 专业选修课 CFA 模块 0640712 私人财富与机构投资者 (CFA) 三 1 1.5 24 0 0 3 否否 0640813 衍生工具 (CFA) 三 1 3.0 48 0 0 3 否否 0640613 定量分析 (CFA) 三 1 3.0 48 0 0 3 否否 0643743 一级整体复习 (CFA) 三 2 3.0 45 0 0 3 否否 0643841 二级整体复习 (CFA) 四 1 1.0 15 0 0 3 否否 金融分析模块 0207143 随机过程二 2 3.0 45 0 0 3 否否 0642242 计量经济学 (Ⅱ) 三 1 2.0 24 6 0 2 否否 0217743 多元统计分析三 2 3.0 36 9 0 3 否否
课程类别 课程号 课程名称 开课学期 学分 学时分配表 理论实验实习 周学时 辅修课 二专业课 0641212 金融模拟与实验四 1 2.0 0 30 0 3 否否 0643042 EXCEL 在金融中的应用三 1 2.0 0 30 0 2 否否 专业技能模块 0629543 MATLAB 在金融中的应用 ( 英 ) 三 1 3.0 0 45 0 3 否否 0629743 SAS 在金融中的应用三 2 3.0 0 45 0 3 否否 0629643 R 语言在金融中的应用 三 2 3.0 0 45 0 3 否否 0636811 金融类专业导论 一 1 1.0 15 0 0 3 否否 0423722 管理学原理 二 1 2.0 30 0 0 2 否否 0632222 金融学说史 二 2 2.0 30 0 0 2 否否 0629541 金融实务专题 (Ⅰ) 二 2 1.0 15 0 0 3 否否 0902442 经济法 二 2 2.0 30 0 0 2 否否 0643142 金融实务专题 (Ⅱ) 三 1 1.0 15 0 0 3 否否 0404322 产业经济学 三 1 2.0 30 0 0 3 否否 0643642 人身保险 三 1 2.0 30 0 0 2 否否 0306743 高级财务会计 三 1 3.0 45 0 0 3 否否 0608012 金融监管 三 1 2.0 30 0 0 2 否否 其他 0631422 税务筹划三 1 2.0 26 4 0 2 否否 0106822 管理运筹学三 1 2.0 30 0 0 2 否否 0600912 项目评估 三 1 2.0 24 6 0 2 否否 0634112 资产估价 三 1 2.0 30 0 0 2 否否 2005442 当代世界经济与政治 三 1 2.0 30 0 0 2 否否 0610723 银行风险管理 三 2 3.0 45 0 0 3 否否 0602422 金融技术分析 三 2 2.0 0 30 0 2 否否 0604922 财产保险 三 2 2.0 32 0 0 2 否否 0602322 投资银行学 三 2 2.0 24 6 0 2 否否 0637312 房地产金融 三 2 2.0 30 0 0 2 否否 0610922 金融数据挖掘 三 2 2.0 0 30 0 2 否否 0642942 互联网金融 四 1 2.0 30 0 0 3 否否
课程类别 课程号 课程名称 开课学期 学分 学时分配表 理论实验实习 周学时 辅修课 二专业课 0611412 金融营销学 四 1 2.0 30 0 0 3 否否 0630812 行为金融学专题 四 1 2.0 30 0 0 3 否否 0603622 国际结算 ( 英 ) 四 1 2.0 24 6 0 3 否否 1502811 军训 一 1 1.0 0 0 32 16 否否 0633811 社会调查 二 1 1.0 0 0 30 15 否否 2401612 思想政治理论课实践教学 二 2 2.0 0 0 30 2 否否 实践教学 0631811 专业文献检索与综述三 1 1.0 0 15 0 15 否否 9800282 素质拓展三 2 2.0 0 0 30 2 否否 9800141 创新与创业三 2 1.0 0 0 15 2 否否 0600415 毕业实习四 2 5.0 0 0 150 15 否否 0600116 毕业论文四 2 6.0 0 0 180 20 否否 注 :1 专业技能模块要求选择两门课程