哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 600701 2013 年第三季度报告 1
目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 4 三 重要事项... 6 四 附录... 8 2
一 重要提示 1.1 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人姓名张大成主管会计工作负责人姓名刘芳会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 姓名王梅公司负责人张大成 主管会计工作负责人刘芳及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王梅保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计 3
二 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位 : 元币种 : 人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 2,426,795,235.42 1,993,065,665.47 21.76 归属于上市公司股东的净资产 906,831,833.53 908,061,111.84-0.14 归属于上市公司股东的每股净资产 1.82 1.82 0 上年初至上年报告年初至报告期末比上年同期增减期末 (1-9 月 ) (%) (1-9 月 ) 经营活动产生的现金流量净额 -10,958,863.57 93,737,734.38-111.69 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.022 0.1879-111.69 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 523,968,699.91 690,957,525.71-24.17 归属于上市公司股东的净利润 4,095,750.77 19,956,674.07-79.48 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,786,360.03 18,768,577.77-74.50 加权平均净资产收益率 (%) 0.45 2.23-1.78 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.008 0.040-80.00 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.008 0.040-80.00 扣除非经常性损益项目和金额 : 单位 : 元币种 : 人民币 项目 本期金额年初至报告期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -889.50 计入当期损益的政府补助, 但与 公司正常经营业务密切相关, 符 合国家政策规定 按照一定标准 501,000.00 定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -947,433.63-1,405,245.21 所得税影响额 234,718.42 214,525.45 合计 -712,715.21-690,609.26 2.2 截至报告期末的股东总数 前十名股东 前十名无限售条件股东的持股情况表单位 : 股股东总数 63,189 前十名股东持股情况股东名称股东性质持股持股总数持有有限售条质押或冻结 4
比例 (%) 件股份数量 的股份数量 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 国有法人 20.92 104,327,428 无 上海程达投资发展有限公司 未知 1.45 7,259,310 无 中信证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证 未知 0.44 2,210,900 无 券账户 天津信托有限责任公司 - 天信超安 08-2 期证券投资 未知 0.26 1,283,400 无 集合资金信托 广发证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证 未知 0.24 1,200,000 无 券账户 申银万国证券股份有限公司约定购回式证券交易专 未知 0.20 1,013,800 无 用证券账户 陈小妹 未知 0.20 1,000,000 无 应义钧 未知 0.20 1,000,000 无 姜素霞 未知 0.19 950,000 无 邓存江 未知 0.18 888,600 无 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 ( 全称 ) 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 104,327,428 人民币普通股 104,327,428 上海程达投资发展有限公司 7,259,310 人民币普通股 7,259,310 中信证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 2,210,900 人民币普通股 2,210,900 天津信托有限责任公司 - 天信超安 08-2 期证券投资集合资金信托 1,283,400 人民币普通股 1,283,400 广发证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 申银万国证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 1,013,800 人民币普通股 1,013,800 陈小妹 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 应义钧 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 姜素霞 950,000 人民币普通股 950,000 邓存江 888,600 人民币普通股 888,600 5
三 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目 财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度期末增减 (%) 货币资金 396,671,825.40 69,370,181.47 471.82 预付帐款 16,012,824.94 3,294,942.64 385.98 存货 29,889,018.28 42,800,461.35-30.17 短期借款 105,900,000.00 51,999,877.00 103.65 应交税费 897,201.63 2,292,074.72-60.86 应付利息 13,406,372.84-100.00 长期借款 640,000,000.00 188,829,542.00 238.93 项目本期数上年同期数 本报告期比上年同期增减 (%) 营业利润 10,314,539.09 20,462,622.76-49.59 利润总额 9,409,404.38 21,972,682.48-57.18 归属于母公司所有者的净利润 4,095,750.77 19,956,674.07-79.48 基本每股收益 0.008 0.040-80.00 经营活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 -10,958,863.57 93,737,734.38-111.69 499,901,414.63 15,407,147.36 3144.61 原因的说明 单位 : 元 主要系增加长期借款所致系公司本期预付工程款增加所致主要系库存商品销售所致系短期借款增加所致系公司缴纳税金所致系根据 债务重组协议 转入短期借款科目所致系增加长期借款所致 原因的说明 主要系公司制造工业毛利率同比下降所致系营业利润同比下降所致系利润总额同比下降所致系归属于母公司所有者的净利润同比下降所致主要系支付的与经营活动有关的其他现金同比增加所致主要系借款收到的现金同比增加及偿还债务所支付的现金同比减少所致 6
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用公司独立董事徐新开先生因病于 9 月 26 日去世, 目前公司董事人数高于最低法定人数且临近董事会换届时间, 故尚无增补董事安排 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不适用 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司法定代表人 : 张大成 2013 年 10 月 28 日 7
四 附录 4.1 合并资产负债表 2013 年 9 月 30 日 编制单位 : 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 396,671,825.40 69,370,181.47 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款 28,137,621.02 28,944,251.00 预付款项 16,012,824.94 3,294,942.64 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 17,871,850.18 15,356,311.99 买入返售金融资产存货 29,889,018.28 42,800,461.35 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 488,583,139.82 159,766,148.45 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,115,533.80 1,117,311.87 投资性房地产固定资产 235,121,143.88 247,956,857.94 在建工程 1,220,014,055.21 1,058,946,470.53 工程物资固定资产清理 15,514,428.43 15,514,428.43 生产性生物资产 油气资产 8
无形资产 160,909,301.01 173,285,554.94 开发支出商誉长期待摊费用 301,926,798.78 332,868,058.82 递延所得税资产 3,610,834.49 3,610,834.49 其他非流动资产非流动资产合计 1,938,212,095.60 1,833,299,517.02 资产总计 2,426,795,235.42 1,993,065,665.47 流动负债 : 短期借款 105,900,000.00 51,999,877.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款 68,596,141.92 79,427,918.56 预收款项 70,006,743.96 61,540,698.60 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 902,836.11 704,061.87 应交税费 897,201.63 2,292,074.72 应付利息 13,406,372.84 应付股利 430,791.17 430,791.17 其他应付款 605,630,472.38 667,685,822.21 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 8,829,542.00 其他流动负债流动负债合计 861,193,729.17 877,487,616.97 非流动负债 : 长期借款 640,000,000.00 188,829,542.00 应付债券长期应付款专项应付款 10,590,000.00 10,590,000.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 650,590,000.00 199,419,542.00 负债合计 1,511,783,729.17 1,076,907,158.97 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 498,781,936.00 498,781,936.00 资本公积 97,949,300.64 95,792,600.64 减 : 库存股 9
专项储备盈余公积 84,689,803.19 84,689,803.19 一般风险准备未分配利润 225,410,793.70 228,796,772.01 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 906,831,833.53 908,061,111.84 少数股东权益 8,179,672.72 8,097,394.66 所有者权益合计 915,011,506.25 916,158,506.50 负债和所有者权益总计 2,426,795,235.42 1,993,065,665.47 公司法定代表人 : 张大成主管会计工作负责人 : 刘芳会计机构负责人 : 王梅 母公司资产负债表 2013 年 9 月 30 日 编制单位 : 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 51,389,804.03 10,132,053.33 交易性金融资产应收票据应收账款 5,039,597.45 3,336,558.37 预付款项 10,182,617.93 757,881.21 应收利息应收股利其他应收款 221,806,232.59 194,711,855.39 存货 18,848,937.28 25,330,713.47 一年内到期的非流动资产其他流动资产 54,095,172.88 流动资产合计 307,267,189.28 288,364,234.65 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 185,754,378.16 185,756,156.23 投资性房地产固定资产 102,163,970.93 107,836,305.31 在建工程 1,200,120,091.85 1,055,785,281.67 10
工程物资固定资产清理 15,514,428.43 15,514,428.43 生产性生物资产油气资产无形资产 51,566,629.38 55,344,646.73 开发支出商誉长期待摊费用 102,356.41 419,552.32 递延所得税资产 2,304,006.42 2,304,006.42 其他非流动资产非流动资产合计 1,557,525,861.58 1,422,960,377.11 资产总计 1,864,793,050.86 1,711,324,611.76 流动负债 : 短期借款 70,900,000.00 16,999,877.00 交易性金融负债应付票据应付账款 18,834,421.32 19,459,894.82 预收款项 36,177,553.24 32,110,892.48 应付职工薪酬 310,093.70 276,864.38 应交税费 -1,186,166.40-6,912,263.35 应付利息 13,406,372.84 应付股利其他应付款 551,129,608.19 616,815,522.59 一年内到期的非流动负债其他流动负债 200,185,522.92 流动负债合计 876,351,032.97 692,157,160.76 非流动负债 : 长期借款 140,000,000.00 180,000,000.00 应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 140,000,000.00 180,000,000.00 负债合计 1,016,351,032.97 872,157,160.76 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 498,781,936.00 498,781,936.00 资本公积 131,854,523.29 129,697,823.29 减 : 库存股专项储备盈余公积 75,289,945.67 75,289,945.67 一般风险准备未分配利润 142,515,612.93 135,397,746.04 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 848,442,017.89 839,167,451.00 11
负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 1,864,793,050.86 1,711,324,611.76 公司法定代表人 : 张大成主管会计工作负责人 : 刘芳会计机构负责人 : 王梅 4.2 合并利润表 编制单位 : 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额 (1-9 告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) (1-9 月 ) 一 营业总收入 170,578,781.97 246,489,231.28 523,968,699.91 690,957,525.71 其中 : 营业收入 170,578,781.97 246,489,231.28 523,968,699.91 690,957,525.71 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二 营业总成本 162,513,615.66 239,076,125.33 513,652,382.75 670,493,257.04 其中 : 营业成本 103,760,828.15 175,150,623.89 336,922,886.38 473,982,092.74 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 4,741,888.37 4,765,754.72 13,750,590.58 14,584,524.90 销售费用 25,383,249.78 33,529,550.66 85,882,138.93 104,037,845.68 管理费用 20,214,238.24 20,812,507.13 60,650,495.82 61,818,108.35 财务费用 7,765,113.20 4,817,688.93 15,944,928.61 15,983,788.93 资产减值损失 648,297.92 501,342.43 86,896.44 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 36,977.83 45,073.27-1,778.07-1,645.91 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 36,977.83 45,073.27-1,778.07-1,645.91 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 8,102,144.14 7,458,179.22 10,314,539.09 20,462,622.76 12
号填列 ) 加 : 营业外收入 64,438.96 1,301,954.93 689,128.68 1,586,068.12 减 : 营业外支出 1,011,872.59 75,458.63 1,594,263.39 76,008.40 其中 : 非流动资产处置损失 889.50 249.15 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 7,154,710.51 8,684,675.52 9,409,404.38 21,972,682.48 减 : 所得税费用 4,326,059.20 894,768.39 5,231,375.55 2,063,683.48 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 2,828,651.31 7,789,907.13 4,178,028.83 19,908,999.00 归属于母公司所有者的净利润 2,765,800.10 7,788,658.56 4,095,750.77 19,956,674.07 少数股东损益 62,851.21 1,248.57 82,278.06-47,675.07 六 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 0.005 0.016 0.008 0.040 ( 二 ) 稀释每股收益 0.005 0.016 0.008 0.040 七 其他综合收益八 综合收益总额 2,828,651.31 7,789,907.13 4,178,028.83 19,908,999.00 归属于母公司所有者的综合收益总额 2,765,800.10 7,788,658.56 4,095,750.77 19,956,674.07 归属于少数股东的综合收益总额 62,851.21 1,248.57 82,278.06-47,675.07 公司法定代表人 : 张大成主管会计工作负责人 : 刘芳会计机构负责人 : 王梅 母公司利润表 编制单位 : 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额 (1-9 告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) (1-9 月 ) 一 营业收入 60,598,654.97 94,908,018.80 144,754,151.88 211,464,117.24 减 : 营业成本 27,336,112.55 70,374,510.49 68,367,755.53 139,453,079.46 营业税金及附加 1,917,173.63 1,416,124.93 4,762,088.41 4,285,527.66 销售费用 5,081,715.49 3,805,356.08 14,691,669.14 12,290,603.21 管理费用 8,098,043.29 7,383,078.67 24,890,332.53 24,368,622.43 财务费用 6,597,203.62 3,897,847.11 13,345,735.71 11,730,899.29 资产减值损失 42,574.10 0.00 7,027.47-114,751.45 13
加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 0.00 0.00 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 36,977.83 45,073.27-1,778.07-1,645.91 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 36,977.83 45,073.27-1,778.07-1,645.91 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 11,562,810.12 8,076,174.79 18,687,765.02 19,448,490.73 加 : 营业外收入 16,613.00 31,011.98 53,159.88 107,661.06 减 : 营业外支出 503.70 200.00 51,370.20 400.00 其中 : 非流动资产处置损失 0.00 0.00 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 11,578,919.42 8,106,986.77 18,689,554.70 19,555,751.79 减 : 所得税费用 4,089,118.73 210.00 4,089,958.73 210.00 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 7,489,800.69 8,106,776.77 14,599,595.97 19,555,541.79 五 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六 其他综合收益七 综合收益总额 7,489,800.69 8,106,776.77 14,599,595.97 19,555,541.79 公司法定代表人 : 张大成主管会计工作负责人 : 刘芳会计机构负责人 : 王梅 4.3 合并现金流量表 2013 年 1 9 月 编制单位 : 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 509,890,352.34 564,778,677.08 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 14
处置交易性金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 146,623,392.49 139,984,093.60 经营活动现金流入小计 656,513,744.83 704,762,770.68 购买商品 接受劳务支付的现金 272,967,951.42 362,668,596.99 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 43,099,526.70 41,496,152.73 支付的各项税费 29,112,672.58 30,508,352.96 支付其他与经营活动有关的现金 322,292,457.70 176,351,933.62 经营活动现金流出小计 667,472,608.40 611,025,036.30 经营活动产生的现金流量净额 -10,958,863.57 93,737,734.38 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 3,000.00 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 161,643,907.13 114,568,606.74 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 161,643,907.13 114,568,606.74 投资活动产生的现金流量净额 -161,640,907.13-114,568,606.74 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 535,000,000.00 215,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 13,577,248.00 71,369,995.00 筹资活动现金流入小计 548,577,248.00 286,369,995.00 偿还债务支付的现金 35,000,000.00 256,774,000.00 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 13,675,833.37 14,188,847.64 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 15
筹资活动现金流出小计 48,675,833.37 270,962,847.64 筹资活动产生的现金流量净额 499,901,414.63 15,407,147.36 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 327,301,643.93-5,423,725.00 加 : 期初现金及现金等价物余额 69,370,181.47 56,982,227.49 六 期末现金及现金等价物余额 396,671,825.40 51,558,502.49 公司法定代表人 : 张大成主管会计工作负责人 : 刘芳会计机构负责人 : 王梅 母公司现金流量表 2013 年 1 9 月 编制单位 : 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 144,534,470.31 166,455,851.56 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 325,255,076.34 164,944,162.65 经营活动现金流入小计 469,789,546.65 331,400,014.21 购买商品 接受劳务支付的现金 68,386,825.32 131,381,710.78 支付给职工以及为职工支付的现金 15,030,245.70 15,354,249.89 支付的各项税费 6,131,449.15 5,810,969.44 支付其他与经营活动有关的现金 232,512,953.26 120,252,907.60 经营活动现金流出小计 322,061,473.43 272,799,837.71 经营活动产生的现金流量净额 147,728,073.22 58,600,176.50 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 3,000.00 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 111,588,420.52 93,876,782.47 投资支付的现金 16
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 111,588,420.52 93,876,782.47 投资活动产生的现金流量净额 -111,585,420.52-93,876,782.47 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 180,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 13,577,248.00 71,369,995.00 筹资活动现金流入小计 13,577,248.00 251,369,995.00 偿还债务支付的现金 200,000,000.00 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 8,462,150.00 10,317,651.66 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 8,462,150.00 210,317,651.66 筹资活动产生的现金流量净额 5,115,098.00 41,052,343.34 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 41,257,750.70 5,775,737.37 加 : 期初现金及现金等价物余额 10,132,053.33 9,698,457.73 六 期末现金及现金等价物余额 51,389,804.03 15,474,195.10 公司法定代表人 : 张大成主管会计工作负责人 : 刘芳会计机构负责人 : 王梅 17