证券代码 :300676 证券简称 : 华大基因公告编号 :2018-048 深圳华大基因股份有限公司 关于聘任高级管理人员 内审内控部负责人和证券事务代表 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚 假记载 误导性陈述或重大遗漏 深圳华大基因股份有限公司 ( 以下简称 华大基因 或 公司 ) 于 2018 年 6 月 19 日召开第二届董事会第一次会议, 审议通过了 关于聘任公司高级管理人员的议案 关于聘任公司内审内控部负责人的议案 和 关于聘任公司证券事务代表的议案 公司董事会同意聘任尹烨先生为公司总经理 ; 同意聘任杜玉涛女士为公司副总经理, 张凌先生为公司首席运营官, 刘娜女士为公司副总经理, 李治平先生为公司人力资源总监, 陈轶青先生为公司财务总监, 徐茜女士为公司董事会秘书 法务总监 ; 同意聘任张金锋先生为公司内审内控部负责人 ; 同意聘任敖莉萍女士为公司证券事务代表 上述人员 ( 简历详见附件 ) 任期三年, 自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止 上述人员具备履行职责相应的任职资格与条件, 不存在 公司法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 及 公司章程 规定的不得担任公司高级管理人员 董事会秘书及证券事务代表的情形, 不存在被列为失信被执行人的情形 ; 不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒 任职资格和聘任程序符合相关法律法规 规范性文件要求及 公司章程 的规定 独立董事就公司高级管理人员聘任事项发表了同意的独立意见 徐茜女士 敖莉萍女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书, 其任职资格符合 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引 等相关规定 董事会秘书及证券事务代表的联系方式如下 : 联系人 : 徐茜 敖莉萍通信地址 : 广东省深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋邮政编码 :518083 办公电话 :0755-36307065 传真号码 :0755-36307035 电子邮箱 :ir@bgi.com 特此公告 深圳华大基因股份有限公司董事会 2018 年 6 月 19 日
附件 : 任职人员简历 一 高级管理人员简历 尹烨, 男,1979 年出生, 中国国籍, 无境外居留权 工程硕士 现任华大基因董事 总经理, 深圳华大基因科技服务有限公司董事 曾任深圳华大基因科技有限公司首席运营官, 深圳华大基因医学有限公司 ( 现已与深圳华大基因科技服务有限公司合并为华大基因 ) 总经理 截至本公告披露之日, 尹烨先生未直接持有公司股份, 持有公司第二大股东深圳前海华大基因投资企业 ( 有限合伙 )0.9614% 的合伙份额, 深圳前海华大基因投资企业 ( 有限合伙 ) 持有公司股份比例为 16.72% 尹烨先生与其他持有公司 杜玉涛, 女,1977 年出生, 中国国籍, 无境外居留权 博士, 研究员 现任华大基因副总经理 深圳华大生命科学研究院党委书记 曾任深圳华大基因科技有限公司执行副总裁, 深圳华大运动控股有限责任公司首席科学家 截至本公告披露之日, 杜玉涛女士未直接持有公司股份, 持有公司第二大股东深圳前海华大基因投资企业 ( 有限合伙 )0.2904% 的合伙份额, 深圳前海华大基因投资企业 ( 有限合伙 ) 持有公司股份比例为 16.72% 与其他持有公司
张凌, 男,1973 年出生, 中国国籍, 有香港居留权 硕士 现任华大基因首席运营官 曾任摩根大通证券 ( 亚太 ) 有限公司董事总经理 中国医疗投资银行主管, 花旗环球金融亚洲有限公司董事总经理, 中国国际金融有限公司副总裁 截至本公告披露之日, 张凌先生未直接或间接持有公司股份, 与持有公司 刘娜, 女,1979 年出生, 中国国籍, 无境外居留权 博士 现任华大基因副总经理 曾任深圳华大基因科技有限公司科技合作事业部 RNA 业务线总监 制药与生物技术研究业务线总监, 深圳华大基因科技服务有限公司董事长 副总裁 截至本公告披露之日, 刘娜女士未直接或间接持有公司股份, 与持有公司 李治平, 男,1979 年出生, 中国国籍, 无境外居留权 本科学历 现任华大基因人力资源总监 曾任深圳华大基因科技有限公司人力资源副总监, 深圳华大基因医学有限公司人力资源总监 截至本公告披露之日, 李治平先生未直接或间接持有公司股份, 与持有公司
陈轶青, 男,1984 年出生, 中国国籍, 无境外居留权 硕士, 中国注册会计师资格 现任华大基因财务总监 曾任深圳华大基因科技服务有限公司财务总监, 东方花旗证券有限公司投资银行部业务总监, 东方证券有限公司投资银行部业务副总监, 安永华明会计师事务所审计师 截至本公告披露之日, 陈轶青先生未直接或间接持有公司股份, 与持有公司 徐茜, 女,1984 年出生, 中国国籍, 无境外居留权 硕士, 具有深圳证券交易所董事会秘书资格和法律职业资格 现任华大基因董事会秘书 法务总监 曾任深圳华大基因科技服务有限公司法务总监 截至本公告披露之日, 徐茜女士未直接或间接持有公司股份, 与持有公司 5% 以上股份的股东 实际控制人 公司其他董事 监事和高级管理人员不存在关联关系, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒 ; 不存在 公司法 公司章程 中规定的不得担任公司高级管理人员的情形, 不存在 深圳证券交易所创业板股票上市规则 规定的不得担任上市公司董事会秘书的情形, 不存在 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 第 3.2.3 条所规定的情形, 不存在被列为失信被执行人的情形 二 内审内控部负责人简历 张金锋, 男,1982 年出生, 中国国籍, 无境外居留权 本科学历 现任华大基因内审内控部负责人 曾任深圳华大基因科技有限公司 ( 华东片区 ) 财务负责人, 深圳华大基因研究院财务经理 截至本公告披露之日, 张金锋先生未直接或间接持有公司股份, 与持有公司 5% 以上股份的股东 实际控制人 公司董事 监事和高级管理人员不存在关联关系, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒 ; 不存在 公司
法 第一百四十六条规定的情形, 不存在 深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引 第 3.2.3 条所规定的情形, 不存在被列为失信被执行人的情形 三 证券事务代表简历 敖莉萍, 女,1981 年出生, 中国国籍, 无境外居留权 硕士, 经济师, 具有深圳证券交易所董事会秘书资格和证券从业资格 现任公司证券事务代表 证券部高级经理 曾任深圳新宙邦科技股份有限公司 ( 代码 300037) 证券事务代表 董事会办公室高级经理, 深圳市迈乐数码科技股份有限公司证券事务代表, 正中投资集团有限公司投资分析师 截至本公告披露之日, 敖莉萍女士未直接或间接持有公司股份, 与持有公司 5% 以上股份的股东 实际控制人 公司董事 监事和高级管理人员不存在关联关系, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 任职资格符合 深圳证券交易所创业板股票上市规则 等法律法规的相关规定; 不存在 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 第 3.2.3 条所规定的情形, 不存在被列为失信被执行人的情形