股票简称 : 山西证券股票代码 :002500 编号 : 临 2018-077 山西证券股份有限公司 关于 2018 年第三次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完 整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开; 2 本次会议无增减 修改 否决议案的情况; 3 为尊重中小投资者利益, 本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票 一 会议召开情况 1 会议时间: (1) 现场会议召开时间 :2018 年 12 月 18 日 14:30 (2) 网络投票时间 :2018 年 12 月 17 日 -2018 年 12 月 18 日其中, 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 : 2018 年 12 月 18 日 9:30-11:30,13:00-15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2018 年 12 月 17 日 15:00 至 2018 年 12 月 18 日 15:00 期间的任意时间 2 会议方式: 现场表决与网络表决相结合的方式 3 现场会议召开地点: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 29 层会议室 4 会议召集人: 公司董事会 5 会议主持人: 侯巍董事长 6 会议召集 召开程序符合 公司法 上市公司治理准则 1
深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规 规范性文件以及 公司章程 的规定, 会议合法合规 二 会议出席情况出席本次会议的股东及股东授权委托代表共 17 人, 代表有效表决权股份 1,413,468,480 股, 占公司有效表决权股份总数的 49.9684% 其中 : 1 出席现场会议的股东及股东授权委托代表 11 人, 代表有效表决权股份 1,401,627,517 股, 占公司有效表决权股份总数的 49.5498%; 2 以网络投票方式参加本次会议的股东 6 人, 代表有效表决权股份 11,840,963 股, 占公司有效表决权股份总数的 0.4186%; 3 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 13 人, 拥有及代表的股份为 54,383,034 股, 占公司有效表决权股份总数的 1.9225% 公司董事 监事以及董事会秘书出席了本次会议 ; 公司高级管理人员 见证律师列席了本次会议 三 议案审议和表决情况本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式, 具体表决结果如下 : 1 审议通过 关于修改 < 公司章程 > 的议案 本议案为特别决议事项, 需经出席股东大会股东 ( 包括股东代理人 ) 所持表决权的 2/3 以上审议通过 总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议 2
中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 修订后的 公司章程 与本决议同日刊登于巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 2 审议通过 关于修订公司 < 关联交易管理制度 > 的议案 总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 修订后的公司 关联交易管理制度 与本决议同日刊登于巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn) 3 审议通过 关于为公司董事 监事及高级管理人员投保责任保险的议案 总表决结果 : 同意 1,413,217,980 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9823%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 157,500 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0111% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,132,534 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.5394%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 157,500 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2896% 4 审议通过 关于发行公司两融资产证券化的议案 1) 发行规模 3
总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 2) 发行方式总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 3) 发行期限总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 4) 债券利率及确定方式 4
总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 5) 发行对象总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 6) 募集资金用途总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 7) 上市安排 5
总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 8) 担保安排总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 9) 偿债保障措施总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 10) 决议有效期 6
总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 11) 本次发行的授权事项总表决结果 : 同意 1,413,375,480 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9934%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%; 弃权 0 股, 占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 其中中小股东表决情况 : 同意 54,290,034 股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的 99.8290%; 反对 93,000 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1710%; 弃权 0 股, 占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000% 四 律师见证情况 1 律师事务所名称: 国浩律师 ( 上海 ) 事务所 2 见证律师姓名: 曹江玮 王双婷 3 结论性意见: 公司本次股东大会的召集 召开程序符合法律 法规和规范性文件及 公司章程 的有关规定 ; 出席本次股东大会会议的人员资格和召集人资格均合法有效 ; 本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律 法规 规范性文件及 公司章程 的规定, 本次股东大会通过的决议合法有效 五 备查文件 1 经与会董事确认并加盖董事会印章的山西证券 2018 年第三次 7
临时股东大会决议 ; 2 山西证券 2018 年第三次临时股东大会法律意见书 特此公告 山西证券股份有限公司董事会 2018 年 12 月 19 日 8