潜江永安药业股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司的名称 : 潜江永安药业股份有限公司股票上市地点 : 深圳证券交易所股票简称 : 永安药业股票代码 :002365 信息披露义务人姓名 : 深圳市上元资本管理有限公司信息披露义务人住所 : 深圳市福田区福田街道中心四路 1-1 号嘉里建设广场 2 座 202 通讯地址 : 深圳市福田区福田街道中心四路 1-1 号嘉里建设广场 2 座 202 股权变动性质 : 增加签署日期 :2016 年 09 月 30 日 1
信息披露义务人声明 一 本报告书系依据 中华人民共和国证券法 上市公司收购管理办法 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 及相关法律 法规和规范性文件编写 二 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准 三 依据 中华人民共和国证券法 上市公司收购管理办法 的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在潜江永安药业股份有限公司 ( 以下简称 永安药业 ) 中拥有权益的股份变动情况 ; 截至本报告书签署之日, 除本报告书披露的信息外, 上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在永安药业中拥有权益的股份 四 本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的 除本信息披露义务人外, 没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 2
目录 信息披露义务人声明... 2 第一节释义... 4 第二节信息披露义务人介绍... 5 第三节持股目的... 6 第四节权益变动方式... 6 第五节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况... 7 第六节其他重大事项... 9 第七节备查文件... 10 3
第一节释义 本报告书中, 除非另有说明, 以下简称作如下释义 : 报告书 本报告书指潜江永安药业股份有限公司简式权益变动报告书 上市公司 永安药业指潜江永安药业股份有限公司 信息披露义务人 上元资本指 深圳市上元资本管理有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 元指人民币元 4
第二节信息披露义务人介绍 一 信息披露义务人基本情况 ( 一 ) 基本情况 名称 : 深圳市上元资本管理有限公司 注册地 : 深圳市福田区福田街道中心四路 1-1 号嘉里建设广场 2 座 202 法定代表人 : 廖垚 注册资本 : 人民币 5000 万 营业执照注册号 :9144030035003338XT 公司类型 : 有限责任公司 成立日期 : 2015 年 09 月 02 日 营业期限 : 永续经营 经营范围 : 投资管理 ; 资产管理 ; 投资咨询 ( 不得从事信托 金融资产管 理 证券资产管理等业务 ; 不得以公开方式募集资金开展, 不得从事公开募集 基金管理业务 ; 不含法律 行政法规 国务院决定禁止 限制的项目 ) 主要股东 : 股东名称 出资额 ( 万元 ) 出资比例 (%) 股东属性股东类别 廖垚 2550 51 自然人自然人 深圳市昂迈互联网产业投资基金企业 ( 有限合伙 ) 1050 21 法人有限合伙人 孙德玉 500 10 自然人自然人 陈国香 500 10 自然人自然人 杜晋钧 400 8 自然人自然人 通讯地址 : 深圳市福田区福田街道中心四路 1-1 号嘉里建设广场 2 座 202 联系电话 :0755-82533975 ( 二 ) 董事及其主要负责人 5
廖垚 : 男, 身份证号码 :44030XXXXXXXXX2910, 中国国籍, 居住地为深 圳, 无境外永久居留权 现担任深圳市上元资本管理有限公司执行董事 二 信息披露义务人持有 控制其他上市公司股份情况截止本报告签署日, 信息披露义务人没有在境内 境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况 本次权益变动后, 深圳市上元资本管理有限公司管理的产品上元 1 号基金 上元 2 号私募基金 上元 3 号私募基金为永安药业持股 10% 以上的股东 第三节持股目的 信息披露义务人增持所持股份的目的是出于对潜江永安药业股份有限公司未来发展前景的看好 本次权益变动完成后, 信息披露义务人将在未来 12 个月内继续增持在永安药业中拥有权益的股份, 相关情况将按照法律法规规定履行信息披露义务 第四节权益变动方式 一 股份变动的方式深圳市上元资本管理有限公司管理的产品通过深圳证券交易所集中竞价交易买入永安药业 截止 2016 年 09 月 30 日, 上元 1 号基金账户持有永安药业 10,214,031 股, 上元 2 号私募基金账户持有永安药业 7,652,065 股, 上元 3 号私募基金账户持有永安药业 839,884 股 二 信息披露义务人持有永安药业股份情况本次权益变动前, 信息披露义务人上元资本持有永安药业股份 17,866,096 6
股, 占永安药业股份总数 187,000,000 股的 9.5540%; 本次权益变动后, 信息披露义务人上元资本持有永安药业股份 18,705,980 股, 占永安药业股份总数 187,000,000 股的 10.0031% 三 本次权益变动情况 1 股东增持股份情况 股东名称增持方式增持时间 深圳市上元资本管理有限公司 - 上元 3 号私募基金 增持均价 ( 元 ) 增持股数 ( 股 ) 增持比例 (%) 集中竞价 2016.09.30 27.03 839,884 0.4491% 2 本次增持前后持股情况 股东名称 深圳市上元资本管理有限公司 - 上元 1 号基金 深圳市上元资本管理有限公司 - 上元 2 号私募基金 深圳市上元资本管理有限公司 - 上元 3 号私募基金 股份性质 无限售条件股份 无限售条件股份 无限售条件股份 本次增持前持有股份 持有股份 ( 股 ) 占总股本比例 (%) 本次增持后持有股份 持有股份 ( 股 ) 占总股本比例 (%) 10,214,031 5.4620% 10,214,031 5.4620% 7,652,065 4.0920% 7,652,065 4.0920% 839,884 0.4491% 根据 收购管理办法 的规定, 信息披露义务人自上述情形发生之日起至作出公告后两个交易日内, 应当停止买卖永安药业的股份 信息披露义务人持有永安药业的股份不存在被质押 冻结等其他任何权利限制情况 第五节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 除本报告书所披露的信息外, 信息披露义务人在签署本报告书之日 (2016 年 09 月 30 日 ) 前六个月内通过证券交易所的交易买卖永安药业股票情况如下 : 7
股东名称深圳市上元资本管理有限公司 - 上元 1 号基金深圳市上元资本管理有限公司 - 上元 2 号私募基金 买入 卖出 时间均价数量均价数量 ( 股 ) ( 元 ) ( 股 ) ( 元 ) 2016.07.29-2016.08.15 6,575,086 21.09 2016.08.31-2016.09.12 2,567,800 24.93 2016.09.26-2016.09.27 1,076,231 26.09 2016.08.18 5,086 22.92 2016.08.24 2,870,100 23.24 2016.08.31-2016.09.29 4,781,965 25.09 8
第六节其他重大事项 一 其他应披露的事项截至本报告书签署之日, 信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露, 不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息 三 信息披露义务人声明上元资本承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人 : 深圳市上元资本管理有限公司 ( 盖章 ) 法定代表人 : 签署日期 :2016 年 09 月 30 日 9
第七节备查文件 一 备查文件 1 信息披露义务人营业执照的复印件 2 信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件; 3 信息披露义务人声明二 备查文件置备地点 1 潜江永安药业股份有限公司董事会秘书办公室 2 联系电话:0728-6204039 3 联系人: 吴晓波 邓永红 10
基本情况 上市公司名称 附表一简式权益变动报告书 湖北省潜江经济开发区潜江永安药业股份有限公司上市公司所在地广泽大道 2 号 股票简称永安药业股票代码 002365 深圳市福田区福田街道中信息披露义务人名深圳市上元资本管理有限公信息披露义务人心四路 1-1 号嘉里建设广场称司注册地 2 座 202 增加 减少 拥有权益的股份数有 不变, 但持股人发生变有无一致行动人量变化化 信息披露义务人是是 否为上市公司第一 大股东 否 11 信息披露义务人是 是否为上市公司 实际控制人 权益变动方式 ( 可多通过证券交易所的集中交易 协议转让 选 ) 国有股行政划转或变更 间接方式转让 取得上市公司发行的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 ( 请注明 ) 信息披露义务人披露前拥有 权益的股份数量及占上市公 司已发行股份比例 股票种类 : 无限售条件股份 持股数量 :17,866,096 股 持股比例 :9.5540% 本次权益变动后, 信息披露义股票种类 : 无限售条件股份 务人拥有权益的股份数量及 变动比例 信息披露义务人是否拟于未 来 12 个月内继续增持 变动数量 :18,705,980 股 变动比例 :10.0031% 是 信息披露义务人在此前 6 个月是 是否在二级市场买卖该上市 公司股票 无 否 否 ( 信息披露义务人不排除在 12 个月 内增加或减少在永安药业中拥有权益的股份的计划, 如有相 关情况将按照法律法规规定履行信息披露义务 ) 否 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内容予以 说明 : 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵是 害上市公司和股东权益的问题 否
控股股东或实际控制人减持时是否存在未是 否 清偿其对公司的负债, 未解除公司为其负 ( 如是, 请注明具体情况 ) 债提供的担保, 或者损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 是 否 是否已得到批准 是 否 填表说明 : 1 存在对照表所列事项的按 是或否 填写核对情况, 选择 否 的, 必须在栏目中 加备注予以说明 ; 2 不存在对照表所列事项的按 无 填写核对情况 ; 3 需要加注说明的, 可在栏目中注明并填写 ; 4 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人 信息披露义务人是多人的, 可以推选 其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书 信息披露义务人 : 深圳市上元资本管理有限公司 ( 盖章 ) 法定代表人 : 签署日期 :2016 年 9 月 30 日 12