广东盛路通信科技股份有限公司 2013 年度独立董事褚庆昕述职报告 作为广东盛路通信科技股份有限公司 ( 下称 盛路通信 或 公司 ) 的独立董事,2013 年我们严格按照 公司法 关于在上市公司建立独立董事的指导意见 公司章程 深圳证券交易所股票上市规则 及有关法律 法规 规章的规定, 忠实履行了独立董事的职责, 谨慎 认真 勤勉地行使了独立董事的权利, 积极出席了 2013 年度的相关会议, 对相关事项发表了独立意见 现将 2013 年度的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下 : 一 出席会议情况 2013 年度公司共计召开了 7 次董事会会议,2 次股东大会 2013 年我们认真参加了公司的董事会和股东大会, 忠实履行独立董事职责, 认为公司 2013 年度董事会 股东大会的召集召开符合法定程序, 重大经营决策事项均履行了相关程序, 合法有效 2013 年度应出席董事会会议 6 次, 本人亲自出席 6 次 ; 应出席股东大会 1 次, 本人亲自出席 1 次 ; 对公司董事会审议事项没有提出异议 在董事会上我们认真阅读议案, 并以谨慎的态度行使表决权, 维护了公司的整体利益和中小股东的利益 2013 年度, 本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议, 认为这些议案均未损害全体股东, 特别是中小股东的利益, 因此均投出赞成票, 对公司董事会审议事项没有提出异议 二 发表独立意见情况报告期内, 我们按照 独立董事工作制度 的要求, 认真 勤勉 尽责地履行职责, 参加公司的董事会和股东大会 我们根据有关规定的要求, 在了解情况 查阅相关文件后, 发表了独立意见 主要有 : 1 在公司第二届董事会第十六次会议上, 本人对 总经理辞职及聘任新的总经理 副总经理 会计估计变更 发表了独立意见 2 在公司第二届董事会第十七次会议上, 本人对 控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况的专项说明 发表了独立意见 三 对公司现场检查情况
2013 年, 我们对公司进行了现场考察, 密切关注公司的生产经营情况和财务情况 ; 与公司高级管理人员保持密切联系, 及时获取公司重大事项的进展情况, 掌握公司经营动态, 关注外部环境及市场变化对公司的影响, 关注媒体刊载的相关报道 听取和审议了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报, 对年报进行了认真审议, 监督和核查了董事 高管的履职情况 作为公司战略委员会委员, 参与公司长期发展战略和重大投资决策的研究并提出建议, 利用自身对行业的了解, 高度关注外部环境及市场变化对公司的影响, 将个人的分析判断及建设性意见反馈给了公司管理层, 作为提名委员会委员, 参与研究董事 高级管理人员的选择标准和程序, 结合企业发展实际和未来发展战略, 经过慎重考察和研究, 提名董事及高级管理人员 四 保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作我们在 2013 年度对公司的生产经营 财务管理等情况, 认真听取相关人员汇报, 主动调查 获取做出决策所需要的情况和资料, 及时了解公司的情况, 积极有效地履行独立董事的职责 同时, 通过学习相关法律法规和制度, 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构及保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解, 切实加强对公司及投资者利益的保护能力, 形成自觉保护社会公众股股东的思想意识 五 其他事项 2013 年度我们没有提议召开董事会会议 没有提议解雇会计师事务所 没有独立聘请外部审计机构或咨询机构, 以上是 2013 年度履行职责情况的汇报 希望在 2014 年里, 公司更加稳健经营, 规范运作, 更好的树立自律 规范 诚信的上市公司形象, 增加公司的盈利能力, 使公司持续 稳定 健康的向前发展, 以优异的成绩回报广大投资者 独立董事 : 褚庆昕 二〇一四年四月二十日
广东盛路通信科技股份有限公司 2013 年度独立董事李莹述职报告 作为广东盛路通信科技股份有限公司 ( 下称 盛路通信 或 公司 ) 的独立董事,2013 年我们严格按照 公司法 关于在上市公司建立独立董事的指导意见 公司章程 深圳证券交易所股票上市规则 及有关法律 法规 规章的规定, 忠实履行了独立董事的职责, 谨慎 认真 勤勉地行使了独立董事的权利, 积极出席了 2013 年度的相关会议, 对相关事项发表了独立意见 现将 2013 年度的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下 : 一 出席会议情况 2013 年度公司共计召开了 7 次董事会会议,2 次股东大会 2013 年我们认真参加了公司的董事会和股东大会, 忠实履行独立董事职责, 认为公司 2013 年度董事会 股东大会的召集召开符合法定程序, 重大经营决策事项均履行了相关程序, 合法有效 2013 年度应出席董事会会议 7 次, 本人亲自出席 7 次 ; 应出席股东大会 2 次, 本人亲自出席 2 次 ; 对公司董事会审议事项没有提出异议 在董事会上我们认真阅读议案, 并以谨慎的态度行使表决权, 维护了公司的整体利益和中小股东的利益 2013 年度, 本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议, 认为这些议案均未损害全体股东, 特别是中小股东的利益, 因此均投出赞成票, 对公司董事会审议事项没有提出异议 二 发表独立意见情况报告期内, 我们按照 独立董事工作制度 的要求, 认真 勤勉 尽责地履行职责, 参加公司的董事会和股东大会 我们根据有关规定的要求, 在了解情况 查阅相关文件后, 发表了独立意见 主要有 : 1 在公司第二届董事会第十四次会议上, 本人对 内部控制自我评价报告 续聘会计师事务所 控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的事项 2012 年度利润分配方案 提名补选独立董事候选人 发表了独立意见 2 在公司第二届董事会第十六次会议上, 本人对 总经理辞职及聘任新的总经理 副总经理 会计估计变更 发表了独立意见
3 在公司第二届董事会第十七次会议上, 本人对 控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况的专项说明 发表了独立意见 三 对公司现场检查情况 2013 年, 我们对公司进行了现场考察, 密切关注公司的生产经营情况和财务情况 ; 与公司高级管理人员保持密切联系, 及时获取公司重大事项的进展情况, 掌握公司经营动态, 关注外部环境及市场变化对公司的影响, 关注媒体刊载的相关报道 听取和审议了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报, 对年报进行了认真审议, 监督和核查了董事 高管的履职情况 作为公司战略委员会委员, 参与公司长期发展战略和重大投资决策的研究并提出建议, 利用自身对行业的了解, 高度关注外部环境及市场变化对公司的影响, 将个人的分析判断及建设性意见反馈给了公司管理层, 作为提名委员会委员, 参与研究董事 高级管理人员的选择标准和程序, 结合企业发展实际和未来发展战略, 经过慎重考察和研究, 提名董事及高级管理人员 四 保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作我们在 2013 年度对公司的生产经营 财务管理等情况, 认真听取相关人员汇报, 主动调查 获取做出决策所需要的情况和资料, 及时了解公司的情况, 积极有效地履行独立董事的职责 同时, 通过学习相关法律法规和制度, 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构及保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解, 切实加强对公司及投资者利益的保护能力, 形成自觉保护社会公众股股东的思想意识 五 其他事项 2013 年度我们没有提议召开董事会会议 没有提议解雇会计师事务所 没有独立聘请外部审计机构或咨询机构, 以上是 2013 年度履行职责情况的汇报 希望在 2014 年里, 公司更加稳健经营, 规范运作, 更好的树立自律 规范 诚信的上市公司形象, 增加公司的盈利能力, 使公司持续 稳定 健康的向前发展, 以优异的成绩回报广大投资者 独立董事 : 李莹 二〇一四年四月二十日
广东盛路通信科技股份有限公司 2013 年度独立董事胡蔚述职报告 作为广东盛路通信科技股份有限公司 ( 下称 盛路通信 或 公司 ) 的独立董事,2013 年我们严格按照 公司法 关于在上市公司建立独立董事的指导意见 公司章程 深圳证券交易所股票上市规则 及有关法律 法规 规章的规定, 忠实履行了独立董事的职责, 谨慎 认真 勤勉地行使了独立董事的权利, 积极出席了 2013 年度的相关会议, 对相关事项发表了独立意见 现将 2013 年度的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下 : 一 出席会议情况 2013 年度公司共计召开了 7 次董事会会议,2 次股东大会 2013 年我们认真参加了公司的董事会和股东大会, 忠实履行独立董事职责, 认为公司 2013 年度董事会 股东大会的召集召开符合法定程序, 重大经营决策事项均履行了相关程序, 合法有效 2013 年度应出席董事会会议 7 次, 本人亲自出席 7 次 ; 应出席股东大会 2 次, 本人亲自出席 2 次 ; 对公司董事会审议事项没有提出异议 在董事会上我们认真阅读议案, 并以谨慎的态度行使表决权, 维护了公司的整体利益和中小股东的利益 2013 年度, 本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议, 认为这些议案均未损害全体股东, 特别是中小股东的利益, 因此均投出赞成票, 对公司董事会审议事项没有提出异议 二 发表独立意见情况报告期内, 我们按照 独立董事工作制度 的要求, 认真 勤勉 尽责地履行职责, 参加公司的董事会和股东大会 我们根据有关规定的要求, 在了解情况 查阅相关文件后, 发表了独立意见 主要有 : 1 在公司第二届董事会第十四次会议上, 本人对 内部控制自我评价报告 续聘会计师事务所 控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的事项 2012 年度利润分配方案 提名补选独立董事候选人 发表了独立意见 2 在公司第二届董事会第十六次会议上, 本人对 总经理辞职及聘任新的总经理 副总经理 会计估计变更 发表了独立意见
3 在公司第二届董事会第十七次会议上, 本人对 控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况的专项说明 发表了独立意见 三 对公司现场检查情况 2013 年, 我们对公司进行了现场考察, 密切关注公司的生产经营情况和财务情况 ; 与公司高级管理人员保持密切联系, 及时获取公司重大事项的进展情况, 掌握公司经营动态, 关注外部环境及市场变化对公司的影响, 关注媒体刊载的相关报道 听取和审议了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报, 对年报进行了认真审议, 监督和核查了董事 高管的履职情况 作为公司战略委员会委员, 参与公司长期发展战略和重大投资决策的研究并提出建议, 利用自身对行业的了解, 高度关注外部环境及市场变化对公司的影响, 将个人的分析判断及建设性意见反馈给了公司管理层, 作为提名委员会委员, 参与研究董事 高级管理人员的选择标准和程序, 结合企业发展实际和未来发展战略, 经过慎重考察和研究, 提名董事及高级管理人员 四 保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作我们在 2013 年度对公司的生产经营 财务管理等情况, 认真听取相关人员汇报, 主动调查 获取做出决策所需要的情况和资料, 及时了解公司的情况, 积极有效地履行独立董事的职责 同时, 通过学习相关法律法规和制度, 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构及保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解, 切实加强对公司及投资者利益的保护能力, 形成自觉保护社会公众股股东的思想意识 五 其他事项 2013 年度我们没有提议召开董事会会议 没有提议解雇会计师事务所 没有独立聘请外部审计机构或咨询机构, 以上是 2013 年度履行职责情况的汇报 希望在 2014 年里, 公司更加稳健经营, 规范运作, 更好的树立自律 规范 诚信的上市公司形象, 增加公司的盈利能力, 使公司持续 稳定 健康的向前发展, 以优异的成绩回报广大投资者 独立董事 : 胡蔚 二〇一四年四月二十日