光大保德信多策略优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金开放申购 赎回 转换业务公告 公告送出日期 :2018 年 12 月 3 日 1. 公告基本信息 基金名称 光大保德信多策略优选一年定期开放灵活配置混合型证券 投资基金 基金简称 光大保德信优选一年混合 基金主代码 005027 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称公告依据 契约型开放式 2017 年 12 月 6 日光大保德信基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司光大保德信基金管理有限公司 光大保德信多策略优选一年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金基金合同 光大保德信多策略优选一年定 期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 申购起始日赎回起始日转换转入起始日转换转出起始日 2018 年 12 月 6 日 2018 年 12 月 6 日 2018 年 12 月 6 日 2018 年 12 月 6 日 注 :1 本基金为定期开放基金, 根据基金合同的规定, 第一个封闭期为自基金合同生效之日起 ( 包括基金合同生效之日 ) 至一年后的年度对日的前一日 ( 包括该日 ) 为止, 即 2017 年 12 月 6 日至 2018 年 12 月 5 日 2 本次开放期时间为 2018 年 12 月 6 日至 2018 年 12 月 14 日, 开放期内本基金接受申购 赎回 转换申请 3 自 2018 年 12 月 15 日起至一年后的年度对日的前一日 ( 包括该日 ) (2019 年 12 月 15 日 ) 为本基金的下一个封闭期, 封闭期内本基金不接受申购 赎回 转换申请 1
2. 日常申购 赎回 转换业务的办理时间本基金为投资者办理日常申购及赎回等业务的时间即开放日为上海证券交易所 深圳证券交易所的交易日, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购及赎回时除外 具体业务办理时间以销售机构公布时间为准 基金合同生效后, 若出现新的证券或期货交易市场 证券或期货交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币 1,000 元 ( 含申购费 ); 2 直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币 1 元 ( 含申购费 ); 3 本公司接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形时, 本公司有权拒绝该笔或该某些申购申请 3.2 申购费率本基金份额面向通过直销机构申购本基金的养老金客户实施特定申购费率 养老金客户是指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 3.2.1 前端收费 申购金额 ( 含申购费 ) 申购费率 特定申购费率 ( 养老金客户 ) 100 万元以下 1.00% 0.10% 2
100 万元 ( 含 100 万元 ) 到 500 万元 0.80% 0.08% 500 万元 ( 含 500 万元 ) 到 1000 万 元 0.60% 0.06% 1000 万元以上 ( 含 1000 万元 ) 每笔交易 1000 元每笔交易 1000 元 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制赎回的最低份额为 100 份基金份额, 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回, 但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时, 余额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回 4.2 赎回费率对于持有满一个封闭期的基金份额, 在赎回时不收取赎回费 对于基金份额在申购生效后进入封闭期前申请赎回, 则按下表所示规则收取赎回费 : 申请份额持有时间 (N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日 N<30 日 0.75% 30 日 N<6 个月 0.5% N 6 个月 0 赎回费用由基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产 ; 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产 ; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财, 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费 5. 日常转换业务 5.1 转换费率基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成, 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况 3
而定 基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担 具体公式如下 : (1) 转出金额 : 转出金额 = 转出基金份额 转出基金当日基金份额净值 (2) 转换费用 : 如果转入基金的申购费率 转出基金的申购费率 : 转换费用 = 转出金额 转出基金赎回费率 + 转出金额 (1- 转出基金赎回费率 ) 转出基金与转入基金的申购费率差 /(1+ 转出基金与转入基金的申购费率差 ) 如果转出基金的申购费率 转入基金的申购费率 : 转换费用 = 转出金额 转出基金赎回费率基金在完成转换后不连续计算持有期 ; 各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时, 则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费率视为 0; 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应的转出基金和转入基金的申购费率之差 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告 (3) 转入金额与转入份额 : 转入金额 = 转出金额 - 转换费用转入份额 = 转入金额 转入基金当日基金份额净值 5.2 其他与转换相关的事项 (1) 开通本基金转换业务的销售机构为光大保德信基金管理公司上海投资理财中心 光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台 ( 含移动终端平台 ) 中国光大银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国邮政储 4
蓄银行股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 山西证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 上海天天基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 其中各代销机构受理本基金转换业务的具体事宜以各个代销机构的规定为准 (2) 本基金转换业务适用于本公司发行和管理的基金, 包括光大保德信量化核心证券投资基金 ( 基金代码 :360001) 光大保德信货币市场基金( 基金代码 :360003) 光大保德信红利股票型证券投资基金( 基金代码 :360005) 光大保德信新增长股票型证券投资基金 ( 基金代码 :360006) 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 ( 基金代码 :360007) 光大保德信增利收益债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 360008,C 类 360009,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信均衡精选股票型证券投资基金( 基金代码 360010) 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :360011) 光大保德信中小盘股票型证券投资基金 ( 基金代码 :360012) 光大保德信信用添益债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 360013,C 类 360014,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金( 基金代码 : 360016) 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类 360019,B 类 360020,A 类和 B 类之间不能互相转换 ) 光大保德信现金宝货币市场基金 ( 基金代码 :A 类 000210,B 类 000211,A 类和 B 类之间不能互相转换 ) 光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类 000489,C 类 000490,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金 ( 基金代码 :000589) 光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金 ( 基金代码 :001047) 光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金 ( 基金代码 :001463) 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券 5
投资基金 ( 基金代码 :A 类 001464,C 类 001823,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 : 001740) 光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :A 类 001903,C 类 001904,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 001939,C 类 002075,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信耀钱包货币市场基金( 基金代码 :A 类 001973,B 类 003481,A 类和 B 类之间不能互相转换 ) 光大保德信风格轮动混合型证券投资基金 ( 基金代码 :002305) 光大保德信中高等级债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 002405,C 类 002406,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信先进服务业灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 : 002472) 光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金( 基金代码 :002523) 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :002772) 光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 002773,C 类 002774,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金 ( 基金代码 :003069) 光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 003105,C 类 003106,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信安祺债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类 003107,C 类 003108,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信安和债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 003109,C 类 003110,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 003115,C 类 003116,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 003117,C 类 003118,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信永利纯债债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类 003195, C 类 003196,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信安诚债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类 003197,C 类 003198,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码 :003704) 光大保德信晟利债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类份额 005579,C 类份额 005580,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信安泽债券型证券投资基金 ( 基金代码 :A 类份额 005656,C 类份额 005657,A 类和 C 类之间不能互相 6
转换 ) 光大保德信超短债债券型证券投资基金( 基金代码 :A 类份额 005992,C 类份额 005993,A 类和 C 类之间不能互相转换 ) 光大保德信多策略智选 18 个月定期开放混合型证券投资基金 ( 基金代码 :004457) 光大保德信多策略优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 ( 基金代码 : 005027) (3) 投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务, 具体办理时间与基金申购 赎回业务办理时间相同 (4) 基金转换只能在同一销售机构办理, 且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售 (5) 基金转换采取 未知价 法, 即以申请受理当日各转出 转入基金的份额净值为基础进行计算 (6) 基金转换遵循 份额转换 的原则, 转换申请份额精确到小数点后两位, 单笔转换申请份额不得低于 100 份, 当单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时, 必须一次性申请转换 (7) 当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销, 在当日的交易时间结束后不得撤销 (8) 转换费用中申购补差费实行外扣法收取, 基金转换费用由基金持有人承担 6. 基金销售机构 6.1 场外直销机构光大保德信基金管理公司上海投资理财中心 光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台 ( 含移动终端平台 ) 6.2 场外非直销机构 (1) 中国光大银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 交通银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中 7
国邮政储蓄银行股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有 限公司 山西证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有 限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信证券股份有限公司 平安证券 股份有限公司 安信证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 国信证券股 份有限公司 信达证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 广州证券股 份有限公司 国金证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 海通证券股 份有限公司 华泰证券股份有限公司 上海天天基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭 州 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海好买基金销售有 限公司 北京汇成基金销售有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 (2) 相关费率优惠活动 : 机构名称 申购费率折扣 中国光大银行股份有限公司 电子渠道申购费率 6 折, 折后不低于 0.6% 中国工商银行股份有限公司 电子银行渠道申购费率八折优惠 中国建设银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 手机银行特定期间 1 折优惠 平安银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 上海天天基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 安信证券股份有限公司 网上申购 4 折 长江证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 网上 手机端申购 4 折 广州证券股份有限公司 网上 手机端申购 4 折 国金证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 非柜台申购 4 折 国信证券股份有限公司 4 折 海通证券股份有限公司 网上申购 4 折 华泰证券股份有限公司 1 折 联讯证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 1 折 8
山西证券股份有限公司申万宏源西部证券有限公司申万宏源证券有限公司信达证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司招商证券股份有限公司中泰证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 网上申购 4 折 网上申购 4 折 网上 手机端申购 4 折 手机端 1 折, 最低费率限制, 网上申购 4 折 4 折 网上申购 1 折 网上申购 4 折 投资者通过以上销售机构申购光大保德信多策略优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金, 申购费率享有上述折扣优惠, 原申购费率按笔收取固定费用的不再享有费率优惠 其中, 申购费率在原费率基础上实行最低 4 折优惠的情形, 优惠后申购费率如果低于 0.6%, 则按 0.6% 执行 本基金费率请详见基金合同 招募说明书 ( 更新 ) 等法律文件, 以及本公司发布的最新业务公告 该申购费率优惠活动解释权归各代销机构所有, 有关优惠活动的具体规定如有变化, 敬请投资者留意前述代销机构的有关公告 费率优惠活动期间, 业务办理的流程以相关代销机构的规定为准 7. 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 2018 年 12 月 6 日至 2018 年 12 月 14 日, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 8. 其他需要提示的事项基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本公告仅对本基金开放日常申购 赎回 转换的有关事项予以说明, 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书 敬请投资者注意投资风险 特此公告 9
光大保德信基金管理有限公司 2018 年 12 月 3 日 10