上海柴油机股份有限公司 600841 2014 年第一季度报告
600841 上海柴油机股份有限公司 2014 年第一季度报告 目录 一 重要提示... 2 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 5 四 附录... 7
600841 上海柴油机股份有限公司 2014 年第一季度报告 一 重要提示 1.1 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人肖国普 主管会计工作负责人姜宝新及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 孙瑜保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计
600841 上海柴油机股份有限公司 2014 年第一季度报告 二 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位 : 元币种 : 人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 5,625,553,864.69 5,472,309,620.41 2.80 归属于上市公司股东的净资产 3,378,357,809.40 3,312,611,728.50 1.98 年初至报告期末上年初至上年报告期末 (1-3 月 ) (1-3 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -166,799,597.94-80,983,267.57 不适用 年初至报告期末上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (%) 营业收入 798,739,951.02 748,186,005.24 6.76 归属于上市公司股东的净利润 67,832,709.78 81,871,908.17-17.15 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 66,761,705.63 62,564,858.22 6.71 加权平均净资产收益率 (%) 2.03 2.55 减少 0.52 个百分点 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.08 0.09-16.92 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益项目和金额 : 单位 : 元币种 : 人民币 项目 本期金额 (1-3 月 ) 非流动资产处置损益 2,324,855.47 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -500.00 所得税影响额 50,485.07 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -1,303,836.39 合计 1,071,004.15
600841 上海柴油机股份有限公司 2014 年第一季度报告 2.2 截至报告期末的股东总数 前十名股东 前十名无限售条件股东的持股情况表 单位 : 股 股东总数 ( 户 ) 41,975 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持有有限持股比例质押或冻结的持股总数售条件股 (%) 股份数量份数量 上海汽车集团股份有限公司 国有法人 48.05 416,452,530 29,717,682 无 无锡威孚高科技集团股份有限公司 其他 2.73 23,680,000 未知 云南国际信托有限公司 - 世诚投资六号证券投资集合资金信托计划 其他 1.60 13,883,100 未知 BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN DRAGON FUND 其他 1.07 9,299,206 未知 汇添富基金公司 - 招行 - 华润深国投信托有限公司 其他 0.89 7,700,000 未知 刘志强 其他 0.83 7,221,500 未知 TAIREN CHINA FUND LIMITED 其他 0.35 3,013,696 未知 THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 其他 0.32 2,768,910 未知 HSBC BROKING SECURITIES (ASIA) LIMITED CLIENTS ACCOUNT 其他 0.27 2,369,388 未知 施阿迷 其他 0.24 2,110,483 未知 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 ( 全称 ) 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 上海汽车集团股份有限公司 386,734,848 人民币普通股 无锡威孚高科技集团股份有限公司 23,680,000 人民币普通股 云南国际信托有限公司 - 世诚投资六号证券投资集合资金信托计划 13,883,100 人民币普通股 BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN DRAGON FUND 9,299,206 境内上市外资股 汇添富基金公司 - 招行 - 华润深国投信托有限公司 7,700,000 人民币普通股 刘志强 7,221,500 境内上市外资股 TAIREN CHINA FUND LIMITED 3,013,696 境内上市外资股 THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 2,768,910 境内上市外资股 HSBC BROKING SECURITIES (ASIA) LIMITED CLIENTS ACCOUNT 2,369,388 境内上市外资股 施阿迷 2,110,483 境内上市外资股 前 10 名股东中, 上海汽车集团股份有限公司与其他 9 上述股东关联关系或一致行动的说明 名股东之间不存在关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人, 其他 9 名股东之间未知 是否存在关联关系或一致行动人的情况
600841 上海柴油机股份有限公司 2014 年第一季度报告 三 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目 财务指标重大变动的情况及原因 1 应收账款较年初增加 144.20%, 主要原因是根据公司信用政策和行业特点, 应收账款年中余额一般均比年初有所上升 2 存货较年初增加 26.96%, 主要原因是根据生产经营特点, 一季度末适当增加库存整机和进口外购件 3 营业收入较上年同期增加 6.76%, 主要是一季度柴油机销量较上年有所增加, 故销售收入同比增加 4 营业成本较上年同期增加 8.24%, 主要是营业收入增加而使成本相应增加 5 资产减值损失较上年同期变动的主要原因是去年同期转回了坏账准备 6 投资收益较上年同期增加 64.71%, 主要是投资的联营企业 ( 菱重增压器 ) 进入高速增长期, 利润同比大幅增加 7 营业外收入较上年同期减少 77.50%, 主要是去年同期确认了新能源和节能减排补贴等政府补助收益 8 归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少 17.15%, 主要是去年同期确认了政府补助等非经常性损益 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加 6.71% 9 经营活动产生的现金流量净额较上年同期变动的主要原因是存货的增加额同比增加 10 投资活动产生的现金流量净额较上年同期变动的主要原因是本年在建项目投资减少及公司去年同期投资合营企业 ( 菱重发动机 ) 所致 11 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期变动的主要原因是去年同期偿还了银行借款 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况 适用 不适用
600841 上海柴油机股份有限公司 2014 年第一季度报告 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不适用 上海柴油机股份有限公司 法定代表人 : 肖国普 2014 年 4 月 22 日
四 附录 编制单位 : 上海柴油机股份有限公司 合并资产负债表 2014 年 3 月 31 日 单位 : 元币种 : 人民币 项目 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 1,312,285,500.90 1,541,183,655.07 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据 1,398,210,776.60 1,504,477,216.74 应收账款 638,957,004.67 261,654,382.64 预付款项 5,245,511.30 2,162,201.10 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 3,582,474.98 4,661,698.69 买入返售金融资产存货 333,861,063.78 262,964,256.86 一年内到期的非流动资产其他流动资产 163,951.26 171,247.68 流动资产合计 3,692,306,283.49 3,577,274,658.78 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 22,475,272.50 24,930,130.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 226,565,214.27 213,287,406.87 投资性房地产 6,832,639.38 7,237,901.48 固定资产 651,218,289.01 644,902,973.80 在建工程 921,754,266.60 898,566,385.33 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 26,275,465.02 26,438,931.81 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 78,126,434.42 79,671,232.34 其他非流动资产非流动资产合计 1,933,247,581.20 1,895,034,961.63 资产总计 5,625,553,864.69 5,472,309,620.41
流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 615,579,900.55 568,263,631.46 应付账款 663,478,156.62 654,299,171.94 预收款项 7,418,260.13 12,787,321.08 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 79,810,716.78 91,317,145.56 应交税费 -18,196,465.22-32,389,748.23 应付利息应付股利其他应付款 92,467,090.76 97,595,517.36 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债 636,450,322.64 596,860,999.61 流动负债合计 2,077,007,982.26 1,988,734,038.78 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债 162,847,038.30 162,177,038.30 非流动负债合计 162,847,038.30 162,177,038.30 负债合计 2,239,855,020.56 2,150,911,077.08 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 866,689,830.00 866,689,830.00 资本公积 1,125,736,396.58 1,127,823,025.46 减 : 库存股专项储备 2,406,856.75 2,406,856.75 盈余公积 476,588,472.47 476,588,472.47 一般风险准备未分配利润 906,936,253.60 839,103,543.82 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 3,378,357,809.40 3,312,611,728.50 少数股东权益 7,341,034.73 8,786,814.83 所有者权益合计 3,385,698,844.13 3,321,398,543.33 负债和所有者权益总计 5,625,553,864.69 5,472,309,620.41 法定代表人 : 肖国普 主管会计工作负责人 : 姜宝新 会计机构负责人 : 孙瑜
编制单位 : 上海柴油机股份有限公司 母公司资产负债表 2014 年 3 月 31 日 单位 : 元币种 : 人民币 项目期末余额年初余额 流动资产 : 货币资金 1,224,496,051.25 1,444,625,412.22 交易性金融资产应收票据 1,397,934,976.60 1,504,477,216.74 应收账款 639,155,643.42 264,175,702.35 预付款项 20,539,446.09 1,771,629.10 应收利息应收股利其他应收款 3,297,265.48 4,391,125.88 存货 316,395,356.23 254,940,661.83 一年内到期的非流动资产其他流动资产 180,055,440.00 170,013,860.00 流动资产合计 3,781,874,179.07 3,644,395,608.12 非流动资产 : 可供出售金融资产 22,475,272.50 24,930,130.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 572,057,169.17 558,779,361.77 投资性房地产 6,832,639.38 7,237,901.48 固定资产 630,949,110.93 622,639,882.10 在建工程 504,034,860.76 508,403,917.43 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 82,720.45 96,591.46 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 97,398,382.39 98,943,180.31 其他非流动资产非流动资产合计 1,833,830,155.58 1,821,030,964.55 资产总计 5,615,704,334.65 5,465,426,572.67
流动负债 : 短期借款交易性金融负债应付票据 615,579,900.55 568,263,631.46 应付账款 720,247,272.35 710,489,833.32 预收款项 5,836,648.91 11,448,115.83 应付职工薪酬 79,785,544.28 91,244,145.56 应交税费 48,062,597.58 33,848,617.50 应付利息应付股利其他应付款 59,780,912.79 70,218,064.68 一年内到期的非流动负债其他流动负债 636,024,842.12 596,562,579.85 流动负债合计 2,165,317,718.58 2,082,074,988.20 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债 162,847,038.30 162,177,038.30 非流动负债合计 162,847,038.30 162,177,038.30 负债合计 2,328,164,756.88 2,244,252,026.50 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 866,689,830.00 866,689,830.00 资本公积 1,124,866,155.12 1,126,952,784.00 减 : 库存股专项储备 2,406,856.75 2,406,856.75 盈余公积 476,588,472.47 476,588,472.47 一般风险准备未分配利润 816,988,263.43 748,536,602.95 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 3,287,539,577.77 3,221,174,546.17 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 5,615,704,334.65 5,465,426,572.67 法定代表人 : 肖国普 主管会计工作负责人 : 姜宝新 会计机构负责人 : 孙瑜
合并利润表 2014 年 1 3 月 单位 : 元币种 : 人民币 项目 本期金额 上期金额 一 营业总收入 798,739,951.02 748,186,005.24 其中 : 营业收入 798,739,951.02 748,186,005.24 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 741,778,486.09 679,483,330.04 其中 : 营业成本 644,741,831.44 595,644,117.69 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 2,349,623.86 67,251.10 销售费用 28,630,351.26 23,146,010.65 管理费用 75,941,190.84 77,902,518.32 财务费用 -9,944,823.45-8,954,763.71 资产减值损失 60,312.14-8,321,804.01 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 13,277,807.40 8,061,155.67 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 13,277,807.40 6,602,223.08 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 70,239,272.33 76,763,830.87 加 : 营业外收入 3,300,427.89 14,667,138.20 减 : 营业外支出 976,072.42 324,267.64 其中 : 非流动资产处置损失 975,572.42 324,267.64 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 72,563,627.80 91,106,701.43 减 : 所得税费用 6,176,698.12 10,144,427.46 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 66,386,929.68 80,962,273.97 归属于母公司所有者的净利润 67,832,709.78 81,871,908.17 少数股东损益 -1,445,780.10-909,634.20 六 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 0.08 0.09 ( 二 ) 稀释每股收益 不适用 不适用 七 其他综合收益 -2,086,628.88-4,871,915.25 八 综合收益总额 64,300,300.80 76,090,358.72 归属于母公司所有者的综合收益总额 65,746,080.90 76,999,992.92 归属于少数股东的综合收益总额 -1,445,780.10-909,634.20 法定代表人 : 肖国普 主管会计工作负责人 : 姜宝新 会计机构负责人 : 孙瑜
母公司利润表 2014 年 1 3 月 单位 : 元币种 : 人民币 项目 本期金额 上期金额 一 营业收入 796,732,165.98 745,262,734.27 减 : 营业成本 648,702,323.53 594,427,123.35 营业税金及附加 2,332,822.85 48,325.20 销售费用 27,761,109.80 22,297,739.99 管理费用 67,395,885.87 74,818,487.32 财务费用 -11,083,361.00-9,361,205.39 资产减值损失 60,312.14-8,321,804.01 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 13,277,807.40 4,046,687.67 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 13,277,807.40 6,602,223.08 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 74,840,880.19 75,400,755.48 加 : 营业外收入 639,537.30 14,664,945.59 减 : 营业外支出 976,024.42 324,267.64 其中 : 非流动资产处置损失 975,524.42 324,267.64 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 74,504,393.07 89,741,433.43 减 : 所得税费用 6,052,732.59 9,983,573.72 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 68,451,660.48 79,757,859.71 五 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六 其他综合收益 -2,086,628.88-4,871,915.25 七 综合收益总额 66,365,031.60 74,885,944.46 法定代表人 : 肖国普 主管会计工作负责人 : 姜宝新 会计机构负责人 : 孙瑜
合并现金流量表 2014 年 1 3 月 单位 : 元币种 : 人民币 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 631,530,733.89 436,998,781.91 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 14,009,554.24 20,253,934.46 经营活动现金流入小计 645,540,288.13 457,252,716.37 购买商品 接受劳务支付的现金 680,181,940.76 407,824,212.53 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 92,400,016.91 92,934,235.05 支付的各项税费 9,497,782.22 9,050,231.41 支付其他与经营活动有关的现金 30,260,146.18 28,427,304.95 经营活动现金流出小计 812,339,886.07 538,235,983.94 经营活动产生的现金流量净额 -166,799,597.94-80,983,267.57 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 16,433,490.00 取得投资收益收到的现金 444,464.59 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 57,601.83 243,729.80 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 57,601.83 17,121,684.39 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 63,072,983.20 167,109,476.95 投资支付的现金 100,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 63,072,983.20 267,109,476.95 投资活动产生的现金流量净额 -63,015,381.37-249,987,792.56
三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 30,000,000.00 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 30,000,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 -30,000,000.00 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 916,825.14-347,093.47 五 现金及现金等价物净增加额 -228,898,154.17-361,318,153.60 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,541,183,655.07 1,976,954,447.34 六 期末现金及现金等价物余额 1,312,285,500.90 1,615,636,293.74 法定代表人 : 肖国普 主管会计工作负责人 : 姜宝新 会计机构负责人 : 孙瑜
母公司现金流量表 2014 年 1 3 月 单位 : 元币种 : 人民币 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 623,876,041.37 436,222,365.15 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 15,076,288.97 12,631,612.86 经营活动现金流入小计 638,952,330.34 448,853,978.01 购买商品 接受劳务支付的现金 681,787,145.80 400,179,052.12 支付给职工以及为职工支付的现金 89,624,996.68 89,341,979.91 支付的各项税费 8,587,760.47 10,348,242.92 支付其他与经营活动有关的现金 26,721,911.13 26,444,868.43 经营活动现金流出小计 806,721,814.08 526,314,143.38 经营活动产生的现金流量净额 -167,769,483.74-77,460,165.37 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 16,433,490.00 取得投资收益收到的现金 444,464.59 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 57,280.83 241,563.44 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 90,000,000.00 投资活动现金流入小计 90,057,280.83 17,119,518.03 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 43,333,983.20 120,747,767.77 投资支付的现金 100,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 100,000,000.00 90,000,000.00 投资活动现金流出小计 143,333,983.20 310,747,767.77 投资活动产生的现金流量净额 -53,276,702.37-293,628,249.74 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利 利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 916,825.14-347,093.47 五 现金及现金等价物净增加额 -220,129,360.97-371,435,508.58 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,444,625,412.22 1,889,849,962.82 六 期末现金及现金等价物余额 1,224,496,051.25 1,518,414,454.24 法定代表人 : 肖国普 主管会计工作负责人 : 姜宝新 会计机构负责人 : 孙瑜