附表 3: 上市公司 2017 年度内部控制审计报告情况明细表 表 3-1 沪市主板 序号股票代码股票简称披露日期 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 1 600203 福日电子 2018-04-16 福建华兴 2 600276 恒瑞医药 2018-04-16 江苏苏亚金 诚 3 600381 青海春天 2018-04-16 瑞华 4 600436 片仔癀 2018-04-16 福建华兴 5 600764 中国海防 2018-04-16 立信 6 603020 爱普股份 2018-04-16 上会 7 603568 伟明环保 2018-04-16 立信 8 603843 正平股份 2018-04-16 希格玛 9 603889 新澳股份 2018-04-16 天健 10 603986 兆易创新 2018-04-16 瑞华 11 600031 三一重工 2018-04-17 瑞华 12 600048 保利地产 2018-04-17 立信 13 600051 宁波联合 2018-04-17 天健 14 600089 特变电工 2018-04-17 信永中和 15 600103 青山纸业 2018-04-17 福建华兴 16 600133 东湖高新 2018-04-17 中审众环 17 600153 建发股份 2018-04-17 致同 18 600155 宝硕股份 2018-04-17 立信 19 600182 S 佳通 2018-04-17 北京永拓
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 20 600220 江苏阳光 2018-04-17 立信 21 600261 阳光照明 2018-04-17 中汇 22 600277 亿利洁能 2018-04-17 致同 23 600288 大恒科技 2018-04-17 北京兴华 24 600305 恒顺醋业 2018-04-17 天衡 25 600337 美克家居 2018-04-17 中审华 26 600359 新农开发 2018-04-17 大信 27 600361 华联综超 2018-04-17 致同 28 600363 联创光电 2018-04-17 大华 29 600366 宁波韵升 2018-04-17 天衡 30 600448 华纺股份 2018-04-17 瑞华 31 600510 黑牡丹 2018-04-17 江苏公证天 业 32 600538 国发股份 2018-04-17 天健 33 600550 保变电气 2018-04-17 立信 34 600704 物产中大 2018-04-17 天健 35 600708 光明地产 2018-04-17 立信 36 600795 国电电力 2018-04-17 瑞华 37 600802 福建水泥 2018-04-17 福建华兴 38 600822 上海物贸 2018-04-17 安永华明 39 600843 上工申贝 2018-04-17 立信 40 600903 贵州燃气 2018-04-17 立信
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 41 600996 贵广网络 2018-04-17 瑞华 42 601100 恒立液压 2018-04-17 华普天健 43 601113 华鼎股份 2018-04-17 立信 44 601127 小康股份 2018-04-17 大信 45 603000 人民网 2018-04-17 瑞华 46 603100 川仪股份 2018-04-17 天健 47 603128 华贸物流 2018-04-17 大华 48 603339 四方冷链 2018-04-17 天健 49 603360 百傲化学 2018-04-17 瑞华 50 603885 吉祥航空 2018-04-17 立信 51 603887 城地股份 2018-04-17 立信 52 603979 金诚信 2018-04-17 中汇 53 603989 艾华集团 2018-04-17 天职国际 54 600152 维科精华 2018-04-18 立信中联 55 600212 江泉实业 2018-04-18 山东和信 56 600327 大东方 2018-04-18 江苏公证天 业 57 600383 金地集团 2018-04-18 德勤华永 58 600385 山东金泰 2018-04-18 山东和信是 59 600397 *ST 安煤 2018-04-18 众华 60 600578 京能电力 2018-04-18 天职国际 61 600599 熊猫金控 2018-04-18 天健
62 600712 南宁百货 2018-04-18 四川华信 ( 集 团 ) 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 63 600737 中粮糖业 2018-04-18 天职国际 64 600824 益民集团 2018-04-18 立信 65 600839 四川长虹 2018-04-18 信永中和 66 600867 通化东宝 2018-04-18 中准 67 600884 杉杉股份 2018-04-18 立信 68 601010 文峰股份 2018-04-18 信永中和 69 601222 林洋能源 2018-04-18 立信 70 601900 南方传媒 2018-04-18 瑞华 71 601958 金钼股份 2018-04-18 大信 72 603023 威帝股份 2018-04-18 立信 73 603031 安德利 2018-04-18 众华 74 603056 德邦股份 2018-04-18 致同 75 603239 浙江仙通 2018-04-18 立信 76 603326 我乐家居 2018-04-18 天职国际 77 603416 信捷电气 2018-04-18 江苏公证天 业 78 603515 欧普照明 2018-04-18 立信 79 603569 长久物流 2018-04-18 信永中和 80 603606 东方电缆 2018-04-18 天健 81 603660 苏州科达 2018-04-18 天衡 82 603888 新华网 2018-04-18 瑞华
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 83 603968 醋化股份 2018-04-18 致同 84 600148 长春一东 2018-04-19 瑞华 85 600345 长江通信 2018-04-19 立信 86 600444 国机通用 2018-04-19 大华 87 600740 山西焦化 2018-04-19 致同 88 600820 隧道股份 2018-04-19 立信 89 603022 新通联 2018-04-19 天健 90 603099 长白山 2018-04-19 信永中和 91 603458 勘设股份 2018-04-19 立信是 92 603577 汇金通 2018-04-19 中天运 93 603585 苏利股份 2018-04-19 瑞华 94 603856 东宏股份 2018-04-19 瑞华 95 600010 包钢股份 2018-04-20 致同 96 600015 华夏银行 2018-04-20 德勤华永 97 600072 中船科技 2018-04-20 信永中和 98 600097 开创国际 2018-04-20 立信 99 600108 亚盛集团 2018-04-20 瑞华 100 600111 北方稀土 2018-04-20 致同 101 600159 大龙地产 2018-04-20 北京兴华 102 600160 巨化股份 2018-04-20 天健 103 600180 瑞茂通 2018-04-20 中审众环
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 104 600195 中牧股份 2018-04-20 中审众环 105 600229 城市传媒 2018-04-20 山东和信 106 600232 金鹰股份 2018-04-20 天健 107 600410 华胜天成 2018-04-20 致同 108 600446 金证股份 2018-04-20 大华 109 600456 宝钛股份 2018-04-20 希格玛 110 600461 洪城水业 2018-04-20 大信 111 600526 菲达环保 2018-04-20 天健定意见 112 600551 时代出版 2018-04-20 华普天健 113 600552 凯盛科技 2018-04-20 立信 114 600595 中孚实业 2018-04-20 北京兴华 115 600636 *ST 爱富 2018-04-20 立信 带强调事项段的无保 留意见 116 600703 三安光电 2018-04-20 中审众环 117 600706 曲江文旅 2018-04-20 希格玛 118 600732 ST 新梅 2018-04-20 立信 119 600766 园城黄金 2018-04-20 中审众环 120 600774 汉商集团 2018-04-20 中审众环 121 600831 广电网络 2018-04-20 希格玛 122 600882 广泽股份 2018-04-20 利安达 123 600890 中房股份 2018-04-20 中审众环 124 600969 郴电国际 2018-04-20 天职国际
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 125 600981 汇鸿集团 2018-04-20 信永中和 126 601020 华钰矿业 2018-04-20 立信 127 601216 君正集团 2018-04-20 大华 128 601369 陕鼓动力 2018-04-20 希格玛 129 601689 拓普集团 2018-04-20 立信 130 601789 宁波建工 2018-04-20 大信 131 601985 中国核电 2018-04-20 天健 132 603028 赛福天 2018-04-20 广东正中珠 江 133 603066 音飞储存 2018-04-20 立信 134 603165 荣晟环保 2018-04-20 立信 135 603169 兰石重装 2018-04-20 瑞华 136 603227 雪峰科技 2018-04-20 大华 带强调事项段的无保 留意见 137 603399 吉翔股份 2018-04-20 立信 138 603601 再升科技 2018-04-20 天职国际 139 603678 火炬电子 2018-04-20 致同 140 603798 康普顿 2018-04-20 山东和信 141 603922 金鸿顺 2018-04-20 福建华兴 142 603987 康德莱 2018-04-20 立信 143 603999 读者传媒 2018-04-20 中喜 144 600004 白云机场 2018-04-21 立信 145 600033 福建高速 2018-04-21 致同
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 146 600086 东方金钰 2018-04-21 大华 147 600100 同方股份 2018-04-21 信永中和 带强调事项段的无保 留意见 148 600126 杭钢股份 2018-04-21 天健 149 600129 太极集团 2018-04-21 天健 150 600130 波导股份 2018-04-21 天健 151 600150 *ST 船舶 2018-04-21 信永中和 152 600184 光电股份 2018-04-21 致同 153 600209 *ST 罗顿 2018-04-21 天健 154 600231 凌钢股份 2018-04-21 华普天健 155 600281 太化股份 2018-04-21 中兴财光华 156 600330 天通股份 2018-04-21 天健 157 600371 万向德农 2018-04-21 中审众环 158 600408 *ST 安泰 2018-04-21 立信 159 600425 *ST 青松 2018-04-21 立信 160 600530 交大昂立 2018-04-21 立信 161 600533 栖霞建设 2018-04-21 中汇 162 600545 卓郎智能 2018-04-21 普华永道中 天 163 600566 济川药业 2018-04-21 立信 164 600603 广汇物流 2018-04-21 大信 165 600609 金杯汽车 2018-04-21 众华 166 600624 复旦复华 2018-04-21 立信
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 167 600637 东方明珠 2018-04-21 立信 168 600662 强生控股 2018-04-21 大华 169 600679 上海凤凰 2018-04-21 上会 170 600702 舍得酒业 2018-04-21 信永中和 171 600770 综艺股份 2018-04-21 立信 172 600773 西藏城投 2018-04-21 立信 173 600781 辅仁药业 2018-04-21 瑞华 174 600851 海欣股份 2018-04-21 众华 175 600865 百大集团 2018-04-21 天健 176 600880 博瑞传播 2018-04-21 四川华信 ( 集 团 ) 177 601229 上海银行 2018-04-21 毕马威华振 178 601599 鹿港文化 2018-04-21 江苏公证天 业 179 601777 力帆股份 2018-04-21 大华 180 601801 皖新传媒 2018-04-21 华普天健 181 601877 正泰电器 2018-04-21 天健 182 601999 出版传媒 2018-04-21 瑞华 183 603111 康尼机电 2018-04-21 江苏苏亚金 诚 184 603123 翠微股份 2018-04-21 瑞华 185 603189 网达软件 2018-04-21 瑞华 186 603222 济民制药 2018-04-21 天健 带强调事项段的无保 留意见 187 603319 湘油泵 2018-04-21 天健
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 188 603919 金徽酒 2018-04-21 天健 189 603996 中新科技 2018-04-21 天健 表 3-2 深市主板 序号股票代码股票简称披露日期 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 1 000584 哈工智能 2018-04-16 天衡 2 000809 *ST 新城 2018-04-16 中兴华 3 000068 华控赛格 2018-04-17 大华 4 000509 华塑控股 2018-04-17 大信 5 000546 金圆股份 2018-04-17 中汇 6 000581 威孚高科 2018-04-17 江苏公证天 业 7 000656 金科股份 2018-04-17 天健 8 000680 山推股份 2018-04-17 大信 9 000726 鲁泰 A 2018-04-17 瑞华 10 000733 振华科技 2018-04-17 中天运 11 000830 鲁西化工 2018-04-17 信永中和 12 000889 茂业通信 2018-04-17 中兴华 13 000962 东方钽业 2018-04-17 大华 14 000017 深中华 A 2018-04-18 天职国际 15 000035 中国天楹 2018-04-18 立信
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 16 000524 岭南控股 2018-04-18 立信 17 000625 长安汽车 2018-04-18 安永华明 18 000633 合金投资 2018-04-18 中兴财光华 19 000713 丰乐种业 2018-04-18 大华 20 000801 四川九洲 2018-04-18 信永中和 21 000937 冀中能源 2018-04-18 致同 22 000980 众泰汽车 2018-04-18 天职国际 23 000988 华工科技 2018-04-18 中审众环 24 000791 甘肃电投 2018-04-19 瑞华 25 000023 深天地 A 2018-04-20 大华 26 000088 盐田港 2018-04-20 瑞华 27 000153 丰原药业 2018-04-20 北京中证天 通 28 000413 东旭光电 2018-04-20 中兴财光华 29 000519 中兵红箭 2018-04-20 大华 30 000529 广弘控股 2018-04-20 立信 31 000545 金浦钛业 2018-04-20 立信 32 000657 中钨高新 2018-04-20 天职国际 33 000688 建新矿业 2018-04-20 瑞华 34 000709 河钢股份 2018-04-20 中兴财光华 35 000718 苏宁环球 2018-04-20 中喜 36 000720 *ST 新能 2018-04-20 大信
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 37 000761 本钢板材 2018-04-20 立信 38 000766 通化金马 2018-04-20 中准 39 000825 太钢不锈 2018-04-20 立信 40 000882 华联股份 2018-04-20 致同 41 000885 同力水泥 2018-04-20 大信 42 000887 中鼎股份 2018-04-20 华普天健 43 000900 现代投资 2018-04-20 天职国际 44 000906 浙商中拓 2018-04-20 大华 45 000908 景峰医药 2018-04-20 立信 46 000925 众合科技 2018-04-20 天健 47 000950 *ST 建峰 2018-04-20 立信 48 000985 大庆华科 2018-04-20 立信 49 000989 九芝堂 2018-04-20 华普天健 50 001896 豫能控股 2018-04-20 安永华明 51 000005 世纪星源 2018-04-21 中审众环 52 000038 深大通 2018-04-21 中汇 53 000056 皇庭国际 2018-04-21 立信 54 000166 申万宏源 2018-04-21 毕马威华振 55 000411 英特集团 2018-04-21 天职国际 56 000417 合肥百货 2018-04-21 大华定意见 57 000422 湖北宜化 2018-04-21 大信是
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 58 000503 海虹控股 2018-04-21 大华 59 000530 大冷股份 2018-04-21 信永中和 60 000548 湖南投资 2018-04-21 天健 61 000563 陕国投 A 2018-04-21 信永中和 62 000607 华媒控股 2018-04-21 瑞华 63 000667 美好置业 2018-04-21 中审众环 64 000685 中山公用 2018-04-21 广东正中珠 江 65 000735 罗牛山 2018-04-21 中审众环 66 000750 国海证券 2018-04-21 德勤华永 67 000751 锌业股份 2018-04-21 华普天健 68 000788 北大医药 2018-04-21 天健 69 000813 德展健康 2018-04-21 大信 70 000821 京山轻机 2018-04-21 中勤万信 71 000823 超声电子 2018-04-21 信永中和 72 000831 五矿稀土 2018-04-21 大华 73 000931 中关村 2018-04-21 中兴华 带强调事项段的无保 留意见 74 000997 新大陆 2018-04-21 致同
表 3-3 中小企业板 序号股票代码股票简称披露日期 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 1 002267 陕天然气 2018-04-17 希格玛 2 002411 必康股份 2018-04-17 瑞华 3 002526 山东矿机 2018-04-17 北京永拓 4 002044 美年健康 2018-04-18 瑞华 5 002321 华英农业 2018-04-18 瑞华 6 002549 凯美特气 2018-04-18 致同 7 002691 冀凯股份 2018-04-18 中兴财光华 8 002673 西部证券 2018-04-20 信永中和 9 002682 龙洲股份 2018-04-20 天职国际 10 002415 海康威视 2018-04-21 德勤华永 11 002418 康盛股份 2018-04-21 立信中联