公司代码 :600104 公司简称 : 上汽集团 上海汽车集团股份有限公司 2017 年第一季度报告 1 / 17
目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 5 四 附录... 7 2 / 17
一 重要提示 1.1 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人陈虹 主管会计工作负责人卫勇及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 顾晓琼保证 季度报告中财务报表的真实 准确 完整 1.4 本公司第一季度报告未经审计 二 公司基本情况 2.1 主要财务数据 本报告期末 3 / 17 调整后 上年度末 单位 : 元币种 : 人民币 调整前 本报告期末比上年 度末增减 (%) 总资产 626,967,828,966.14 590,710,298,719.06 590,628,137,524.05 6.14 归属于上市公司股东的净资产 215,509,243,236.71 192,098,045,637.18 191,920,977,560.73 12.19 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 调整后 调整前 比上年同期增减 经营活动产生的现金流量净额 -5,074,527,530.61-4,033,796,153.77-4,053,936,120.57-25.80 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 调整后 调整前 (%) 比上年同期增减 营业总收入 196,281,832,220.32 185,156,097,501.33 185,156,097,501.33 6.01 营业收入 193,168,348,654.99 182,722,880,191.27 182,722,880,191.27 5.72 归属于上市公司股东的净利润 8,261,035,088.91 7,934,740,574.35 7,935,718,748.36 4.11 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 8,172,390,583.26 7,353,444,272.39 7,354,422,446.40 11.14 加权平均净资产收益率 (%) 4.00 4.42 4.42 减少 0.42 个百分点 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.721 0.720 0.720 0.19 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 不适用不适用不适用不适用 注 :1 2017 年 2 月, 公司之子公司上海汽车集团投资管理有限公司受让公司的控股股东上海汽车工业 ( 集团 ) 总公司持有的上海捷能汽车技术有限公司 90% 股权 因为该交易属于同一控制下企业合并, 根据企业会计准则的有关规定, 视同年初纳入合并范围, 并追溯调整比较合并财务报表 2 2017 年 1 月 19 日, 公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕非公开发行新增股份的登记托管相关事宜, 公司股份总数由 11,025,566,629 股增加到 11,683,461,365 股 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 非流动资产处置损益 项目 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 (%) 单位 : 元币种 : 人民币 本期金额 -20,008,061.87 103,448,520.25 委托他人投资或管理资产的损益 37,464,731.61 债务重组损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -178,804.01 67,751.47
对外委托贷款取得的损益 6,177,386.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,910,245.61 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -36,092,761.21 所得税影响额 -27,144,502.25 合计 88,644,505.65 2.2 截止报告期末的股东总数 前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 单位 : 股 股东总数 ( 户 ) 113,214 前十名股东持股情况 股东名称 ( 全称 ) 期末持股比例持有有限售条质押或冻结情况数量 (%) 件股份数量股份状态数量 股东性质 上海汽车工业 ( 集团 ) 总公司 8,323,028,878 71.24 131,578,947 无 - 国有法人 跃进汽车集团公司 413,919,141 3.54 - 无 - 国有法人 中国证券金融股份有限公司 222,792,684 1.91 - 无 - 未知 香港中央结算有限公司 176,393,184 1.51 - 无 - 未知 中原股权投资管理有限公司 127,283,730 1.09 87,719,736 质押 39,050,000 未知 上海国际集团有限公司 122,723,994 1.05 - 无 - 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,000 0.86 - 无 - 未知 河北港口集团有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 无 - 未知 广东恒健投资控股有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 无 - 未知 华融汇通资产管理有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 质押 87,719,298 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 种类 数量 上海汽车工业 ( 集团 ) 总公司 8,191,449,931 人民币普通股 8,191,449,931 跃进汽车集团公司 413,919,141 人民币普通股 413,919,141 中国证券金融股份有限公司 222,792,684 人民币普通股 222,792,684 香港中央结算有限公司 176,393,184 人民币普通股 176,393,184 上海国际集团有限公司 122,723,994 人民币普通股 122,723,994 中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,000 人民币普通股 100,754,000 中国工商银行股份有限公司 - 中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 47,950,848 人民币普通股 47,950,848 中原股权投资管理有限公司 39,563,994 人民币普通股 39,563,994 马来西亚国家银行 25,148,374 人民币普通股 25,148,374 中国工商银行 - 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 24,423,123 人民币普通股 24,423,123 公司前 10 名股东中, 上海汽车工业 ( 集团 ) 总公司与其他 9 名股东之间 上述股东关联关系或一致行动的说明 不存在关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人, 其 他 9 名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况 4 / 17
2.3 截止报告期末的优先股股东总数 前十名优先股股东 前十名优先股无限售条件股东持股情况表 适用 不适用三 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目 财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 (1) 资产负债表项目 单位 : 元币种 : 人民币 项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 增减额 增减幅度 (%) 预付款项 8,539,840,048.99 20,529,658,025.70-11,989,817,976.71-58.40 应收利息 661,467,798.35 330,661,934.30 330,805,864.05 100.04 存货 49,114,268,752.38 37,039,781,805.92 12,074,486,946.46 32.60 应付票据 17,399,540,370.39 11,740,912,162.92 5,658,628,207.47 48.20 应交税费 7,960,879,405.19 13,913,799,886.15-5,952,920,480.96-42.78 应付债券 19,965,936,452.72 14,160,128,076.50 5,805,808,376.22 41.00 资本公积 55,268,971,595.29 41,112,249,252.90 14,156,722,342.39 34.43 说明 : 1) 预付款项比期初减少 119.90 亿元, 主要原因为公司之子公司上海上汽大众汽车销售有限公司期初支付合 营整车制造企业的预付车款在本期随着合营整车制造企业的完工交付而减少 2) 应收利息比期初增加 3.31 亿元, 主要原因为 : 1 公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司增加个人 汽车消费信贷的发放规模, 应收客户利息增加 ;2 公司应计未到期定存利息增加 3) 存货比期初增加 120.74 亿元, 主要原因为公司整车库存增加 4) 应付票据比期初增加 56.59 亿元, 主要原因为公司业务增长而增加了对合营整车制造企业票据结算 5) 应交税费比期初减少 59.53 亿元, 主要原因为公司本期支付了上年末应缴未交的税金 6) 应付债券比期初增加 58.06 亿元, 主要原因为公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司发行了资产 证券化产品和金融债 7) 资本公积比期初增加 141.57 亿元, 主要原因为公司本期收到非公开发行股票募集资金, 而相应增加的股 本溢价 8) 因同一控制下企业合并, 追溯调整年初合并财务报表, 资本公积调整前为 39,807,249,252.90 元, 调整 后为 41,112,249,252.90 元 (2) 利润表项目 2017 年 1-3 月, 公司实现整车销售 165.58 万辆, 同比增长 3.00%; 实现营业总收入 1,962.82 亿元, 同比增 长 6.01%; 实现归属于母公司所有者的净利润 82.61 亿元, 同比增长 4.11% (3) 现金流量表项目 1) 公司投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 124.88 亿元, 下降 2090.85%, 主要原因为公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司本期调整投资策略, 收回投资收到的现金减少 2) 公司筹资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 96.56 亿, 增长 77.29%, 主要原因为公司本期收到非公开发行股票募集资金 5 / 17
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 2017 年 1 月, 经市场竞价和法定程序, 公司以每股人民币 22.80 元的价格非公开发行了 657,894,736 股 A 股股票, 募集资金总额为人民币 14,999,999,980.80 元, 扣除发行费用后, 募集资金净额为人民币 14,854,499,980.80 元 公司股份总数由 11,025,566,629 股增加到 11,683,461,365 股 2017 年 1 月 19 日, 新增股份登记托管相关事宜办理完毕 2017 年 1 月 21 日, 公司发布了 非公开发行股票发行结果暨股份变动公告 上海汽车集团股份有限公司核心员工持股计划第一次持有人会议决议公告 等系列公告 ( 详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn) 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不适用 公司名称 法定代表人 日期 上海汽车集团股份有限公司 陈虹 2017 年 4 月 29 日 6 / 17
四 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2017 年 3 月 31 日 编制单位 : 上海汽车集团股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 112,211,369,882.36 105,949,791,363.07 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,733,452,034.19 1,559,753,224.57 衍生金融资产应收票据 27,560,428,048.64 30,038,463,383.46 应收账款 39,007,363,690.91 30,661,741,111.58 预付款项 8,539,840,048.99 20,529,658,025.70 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 661,467,798.35 330,661,934.30 应收股利 1,609,484,207.78 1,622,991,754.82 其他应收款 6,554,915,840.09 6,960,736,476.23 买入返售金融资产 625,287,567.56 978,112,755.49 存货 49,114,268,752.38 37,039,781,805.92 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 54,284,339,307.96 52,837,948,607.91 其他流动资产 51,020,661,401.63 42,452,846,627.08 流动资产合计 352,922,878,580.84 330,962,487,070.13 非流动资产 : 发放贷款和垫款 44,108,079,492.94 46,220,053,713.07 可供出售金融资产 58,111,711,435.78 50,484,749,497.34 持有至到期投资长期应收款 2,446,043,722.86 1,957,243,976.67 长期股权投资 70,292,245,848.75 62,657,515,441.06 投资性房地产 2,575,318,741.76 2,546,831,984.39 固定资产 48,566,790,506.35 47,062,354,250.81 在建工程 13,664,006,833.10 13,266,596,859.09 工程物资固定资产清理 生产性生物资产 7 / 17
油气资产无形资产 9,373,609,089.79 10,796,991,720.03 开发支出 2,337,965.05 2,391,298.20 商誉 798,158,526.45 668,658,526.45 长期待摊费用 1,599,690,366.01 1,542,669,098.09 递延所得税资产 21,021,979,607.87 20,852,244,252.47 其他非流动资产 1,484,978,248.59 1,689,511,031.26 非流动资产合计 274,044,950,385.30 259,747,811,648.93 资产总计 626,967,828,966.14 590,710,298,719.06 流动负债 : 短期借款 11,089,235,349.35 8,728,150,584.10 向中央银行借款吸收存款及同业存放 43,623,581,020.36 43,041,468,926.22 拆入资金 30,540,000,000.00 27,400,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 17,399,540,370.39 11,740,912,162.92 应付账款 106,728,375,854.97 104,739,834,221.78 预收款项 17,392,887,143.42 22,675,737,991.07 卖出回购金融资产款 49,999,900.00 应付手续费及佣金应付职工薪酬 8,238,548,651.79 10,154,726,765.87 应交税费 7,960,879,405.19 13,913,799,886.15 应付利息 574,812,801.97 445,071,370.07 应付股利 314,835,687.00 255,265,008.62 其他应付款 47,036,544,683.67 45,367,724,182.38 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 8,079,290,697.19 8,673,620,748.14 其他流动负债 167,094,328.20 200,154,593.51 流动负债合计 299,145,625,993.50 297,386,466,340.83 非流动负债 : 长期借款 5,491,428,057.90 4,285,992,305.58 应付债券 19,965,936,452.72 14,160,128,076.50 其中 : 优先股永续债长期应付款 206,882,045.60 184,416,188.05 长期应付职工薪酬 6,283,522,271.65 6,309,621,019.47 8 / 17
专项应付款 934,385,850.72 824,105,091.72 预计负债 12,618,229,506.75 12,238,453,168.78 递延收益 18,255,861,964.29 17,836,094,586.61 递延所得税负债 2,120,304,438.14 2,211,579,861.31 其他非流动负债非流动负债合计 65,876,550,587.77 58,050,390,298.02 负债合计 365,022,176,581.27 355,436,856,638.85 所有者权益股本 11,683,461,365.00 11,025,566,629.00 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 55,268,971,595.29 41,112,249,252.90 减 : 库存股其他综合收益 10,282,666,287.20 9,966,472,713.03 专项储备 357,765,813.99 335,356,348.86 盈余公积 32,254,579,593.08 32,254,579,593.08 一般风险准备 1,738,792,163.43 1,738,792,163.43 未分配利润 103,923,006,418.72 95,665,028,936.88 归属于母公司所有者权益合计 215,509,243,236.71 192,098,045,637.18 少数股东权益 46,436,409,148.16 43,175,396,443.03 所有者权益合计 261,945,652,384.87 235,273,442,080.21 负债和所有者权益总计 626,967,828,966.14 590,710,298,719.06 法定代表人 : 陈虹主管会计工作负责人 : 卫勇会计机构负责人 : 顾晓琼 母公司资产负债表 2017 年 3 月 31 日 编制单位 : 上海汽车集团股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 67,827,495,389.40 55,541,206,630.65 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,718,890,985.20 2,363,400,812.00 应收账款 731,432,861.49 823,392,904.40 预付款项 405,336,060.31 313,917,621.52 应收利息 576,510,660.80 442,731,121.17 应收股利 1,201,390,107.96 1,191,890,107.96 9 / 17
其他应收款 1,497,475,977.94 1,309,158,264.18 存货 3,308,780,458.83 1,963,030,745.72 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 3,344,688,292.11 2,750,028,980.15 流动资产合计 80,612,000,794.04 66,698,757,187.75 非流动资产 : 可供出售金融资产 11,437,453,407.15 10,646,215,752.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 106,590,031,626.21 97,435,336,309.14 投资性房地产 297,802,806.31 300,437,834.77 固定资产 4,721,016,144.94 4,615,196,962.72 在建工程 561,727,689.43 511,542,527.73 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,342,509,937.04 1,357,491,250.40 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 12,162,584,075.80 12,166,816,125.13 非流动资产合计 137,113,125,686.88 127,033,036,761.89 资产总计 217,725,126,480.92 193,731,793,949.64 流动负债 : 短期借款 2,000,000,000.00 500,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 16,856,295,581.14 15,855,274,854.57 预收款项 1,287,787,111.05 1,388,133,388.31 应付职工薪酬 2,252,176,116.01 2,526,191,281.11 应交税费 184,258,664.52 532,019,418.47 应付利息应付股利其他应付款 1,766,844,378.76 1,855,010,583.86 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 569,797,570.00 569,797,570.00 其他流动负债 10 / 17
流动负债合计 24,917,159,421.48 23,226,427,096.32 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬 3,753,014,673.56 3,729,383,850.39 专项应付款 822,393,690.72 822,960,091.72 预计负债 1,487,087,505.23 1,342,327,510.96 递延收益 511,720,842.83 527,301,786.46 递延所得税负债 402,317,976.24 402,317,976.24 其他非流动负债非流动负债合计 6,976,534,688.58 6,824,291,215.77 负债合计 31,893,694,110.06 30,050,718,312.09 所有者权益 : 股本 11,683,461,365.00 11,025,566,629.00 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 65,121,380,720.75 50,924,492,456.98 减 : 库存股其他综合收益 3,615,505,143.10 2,827,492,771.52 专项储备盈余公积 32,254,579,593.08 32,254,579,593.08 未分配利润 73,156,505,548.93 66,648,944,186.97 所有者权益合计 185,831,432,370.86 163,681,075,637.55 负债和所有者权益总计 217,725,126,480.92 193,731,793,949.64 法定代表人 : 陈虹主管会计工作负责人 : 卫勇会计机构负责人 : 顾晓琼 合并利润表 2017 年 1 3 月 编制单位 : 上海汽车集团股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 营业总收入 196,281,832,220.32 185,156,097,501.33 其中 : 营业收入 193,168,348,654.99 182,722,880,191.27 利息收入 2,802,817,700.08 2,165,257,541.95 已赚保费 手续费及佣金收入 310,665,865.25 267,959,768.11 11 / 17
二 营业总成本 191,144,911,225.27 179,863,457,638.35 其中 : 营业成本 167,703,705,106.63 159,735,552,627.88 利息支出 695,741,809.45 495,339,876.65 手续费及佣金支出 40,800,389.51 13,245,579.56 退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 1,858,666,850.06 1,782,302,670.25 销售费用 12,516,160,536.46 10,544,426,893.01 管理费用 8,101,986,203.48 7,020,851,220.86 财务费用 37,515,639.16 109,910,971.38 资产减值损失 190,334,690.52 161,827,798.76 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 1,862,945.70 13,457,741.48 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 7,592,754,536.86 6,993,785,620.00 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 7,138,942,960.92 6,388,080,015.47 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 3,960,582.07 4,439,360.68 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 12,735,499,059.68 12,304,322,585.14 加 : 营业外收入 175,045,001.93 868,950,250.44 其中 : 非流动资产处置利得 10,654,415.77 281,665,860.62 减 : 营业外支出 65,866,461.81 36,214,045.11 其中 : 非流动资产处置损失 30,662,477.64 15,131,357.18 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 12,844,677,599.80 13,137,058,790.47 减 : 所得税费用 1,316,914,648.17 1,764,771,792.79 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 11,527,762,951.63 11,372,286,997.68 归属于母公司所有者的净利润 8,261,035,088.91 7,934,740,574.35 少数股东损益 3,266,727,862.72 3,437,546,423.33 六 其他综合收益的税后净额 256,701,763.09-1,505,806,214.35 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 316,193,574.16-1,413,447,097.78 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 316,193,574.16-1,413,447,097.78 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类 -483,464.81-1,417,490.90 12 / 17
进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 503,813,159.41-1,457,029,755.72 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 0.00 4. 现金流量套期损益的有效部分 0.00 5. 外币财务报表折算差额 -187,136,120.44 45,000,148.84 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -59,491,811.07-92,359,116.57 七 综合收益总额 11,784,464,714.72 9,866,480,783.33 归属于母公司所有者的综合收益总额 8,577,228,663.07 6,521,293,476.57 归属于少数股东的综合收益总额 3,207,236,051.65 3,345,187,306.76 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.721 0.720 ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 不适用 不适用 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :-1,244,814.88 元, 上期 被合并方实现的净利润为 : -1,086,860.01 元 法定代表人 : 陈虹主管会计工作负责人 : 卫勇会计机构负责人 : 顾晓琼 母公司利润表 2017 年 1 3 月 编制单位 : 上海汽车集团股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 营业收入 12,488,654,759.23 5,189,468,286.98 减 : 营业成本 10,323,022,675.64 4,493,015,255.02 营业税金及附加 201,127,757.62 70,449,266.93 销售费用 1,125,025,007.49 560,426,620.04 管理费用 1,590,742,697.02 1,167,578,801.30 财务费用 -331,747,671.33-266,520,227.97 资产减值损失 31,523.72 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 6,899,427,515.78 5,919,162,418.98 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 6,862,949,600.64 5,840,764,840.11 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 6,479,880,284.85 5,083,680,990.64 加 : 营业外收入 27,886,677.02 210,465,512.32 其中 : 非流动资产处置利得 18,639.48 减 : 营业外支出 205,599.91 37,767.96 13 / 17
其中 : 非流动资产处置损失 -63,926.11 37,767.96 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 6,507,561,361.96 5,294,108,735.00 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 6,507,561,361.96 5,294,108,735.00 五 其他综合收益的税后净额 788,012,371.58-762,287,540.04 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 788,012,371.58-762,287,540.04 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中 -3,225,283.57 49,751,660.46 享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 791,237,655.15-812,039,200.50 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 7,295,573,733.54 4,531,821,194.96 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 陈虹主管会计工作负责人 : 卫勇会计机构负责人 : 顾晓琼 合并现金流量表 2017 年 1 3 月 编制单位 : 上海汽车集团股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 180,362,431,072.45 181,213,014,543.69 客户存款和同业存放款项净增加额 -2,461,746,872.41 335,161,287.17 向中央银行借款净增加额 3,140,000,000.00-5,080,000,000.00 14 / 17
向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金 3,888,136,718.57 2,684,954,663.13 拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 302,823,994.02-1,609,780,000.00 收到的税费返还 87,913,764.13 357,133,925.28 收到其他与经营活动有关的现金 7,096,712,635.45 3,733,313,894.23 经营活动现金流入小计 192,416,271,312.21 181,633,798,313.50 购买商品 接受劳务支付的现金 151,153,116,460.79 155,547,187,597.05 客户贷款及垫款净增加额 11,640,212,607.44 4,649,104,635.55 存放中央银行和同业款项净增加额 158,232,799.42-1,949,226,302.04 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金 806,391,540.39 534,790,662.73 支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 8,805,218,641.37 6,123,003,814.60 支付的各项税费 10,904,615,177.12 11,229,292,828.61 支付其他与经营活动有关的现金 14,023,011,616.29 9,533,441,230.77 经营活动现金流出小计 197,490,798,842.82 185,667,594,467.27 经营活动产生的现金流量净额 -5,074,527,530.61-4,033,796,153.77 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 54,334,321,479.84 67,768,734,259.26 取得投资收益收到的现金 501,562,927.54 737,020,327.40 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 66,929,806.75 77,942,159.85 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 61,774,389.36 收到其他与投资活动有关的现金 37,736,744.27 228,724,905.27 投资活动现金流入小计 54,940,550,958.40 68,874,196,041.14 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 4,539,588,832.33 4,275,303,378.14 投资支付的现金 60,388,323,553.45 63,821,595,105.96 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,062,229,846.16 支付其他与投资活动有关的现金 840,884,356.48 180,041,357.07 投资活动现金流出小计 66,831,026,588.42 68,276,939,841.17 投资活动产生的现金流量净额 -11,890,475,630.02 597,256,199.97 三 筹资活动产生的现金流量 : 15 / 17
吸收投资收到的现金 15,113,992,902.23 4,864,296,418.09 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 254,492,921.43 4,864,296,418.09 取得借款收到的现金 8,406,494,440.07 4,495,792,902.84 发行债券收到的现金 9,751,252,540.75 7,654,962,225.00 收到其他与筹资活动有关的现金 432,909,742.95 599,752,591.36 筹资活动现金流入小计 33,704,649,626.00 17,614,804,137.29 偿还债务支付的现金 10,514,614,969.61 3,934,912,422.87 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 588,206,633.34 776,392,639.43 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 145,135,301.51 521,073,343.49 支付其他与筹资活动有关的现金 452,406,101.91 410,325,961.44 筹资活动现金流出小计 11,555,227,704.86 5,121,631,023.74 筹资活动产生的现金流量净额 22,149,421,921.14 12,493,173,113.55 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -78,066,800.05-57,206,678.08 五 现金及现金等价物净增加额 5,106,351,960.46 8,999,426,481.67 加 : 期初现金及现金等价物余额 94,102,422,789.28 62,142,091,456.06 六 期末现金及现金等价物余额 99,208,774,749.74 71,141,517,937.73 法定代表人 : 陈虹主管会计工作负责人 : 卫勇会计机构负责人 : 顾晓琼 母公司现金流量表 2017 年 1 3 月 编制单位 : 上海汽车集团股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 14,541,537,172.56 6,335,028,339.27 收到的税费返还 200,000,000.00 收到其他与经营活动有关的现金 420,785,215.51 458,706,173.82 经营活动现金流入小计 14,962,322,388.07 6,993,734,513.09 购买商品 接受劳务支付的现金 13,601,386,296.02 7,095,700,760.26 支付给职工以及为职工支付的现金 1,032,729,976.94 852,922,636.21 支付的各项税费 799,723,433.80 285,020,514.25 支付其他与经营活动有关的现金 341,946,321.55 365,161,919.27 经营活动现金流出小计 15,775,786,028.31 8,598,805,829.99 经营活动产生的现金流量净额 -813,463,640.24-1,605,071,316.90 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,080,000,000.00 700,000,000.00 取得投资收益收到的现金 26,977,915.14 122,953,828.20 处置固定资产 无形资产和其他长期资 16 / 17
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 1,106,977,915.14 822,953,828.20 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 514,384,065.87 493,549,266.28 投资支付的现金 3,844,971,000.00 4,940,529,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 4,359,355,065.87 5,434,078,266.28 投资活动产生的现金流量净额 -3,252,377,150.73-4,611,124,438.08 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 14,859,499,980.80 取得借款收到的现金 1,500,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 16,359,499,980.80 偿还债务支付的现金分配股利 利润或偿付利息支付的现金 3,966,354.17 支付其他与筹资活动有关的现金 4,943,396.23 筹资活动现金流出小计 8,909,750.40 筹资活动产生的现金流量净额 16,350,590,230.40 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,539,319.32-1,366,049.01 五 现金及现金等价物净增加额 12,286,288,758.75-6,217,561,803.99 加 : 期初现金及现金等价物余额 55,541,206,630.65 53,896,855,196.85 六 期末现金及现金等价物余额 67,827,495,389.40 47,679,293,392.86 法定代表人 : 陈虹主管会计工作负责人 : 卫勇会计机构负责人 : 顾晓琼 4.2 审计报告 适用 不适用 17 / 17