證券服務收費一覽（適用於個人客戶）

Size: px

Start display at page:

Download "證券服務收費一覽（適用於個人客戶）"

积臧
5 years ago
Views:

1 證券服務收費一覽 ( 適用於個人客戶 ) 證券交易處理實物證券及交收服務代理人服務及企業行動與其他服務之收費 (A) 本地證券 (1) 聯交所上市證券證券交易 (2) 聯交所上市證券經紀佣金恒生個人 e-banking / 自動化證券買賣熱線 : HK$ 成交金額的 0.25% 專人接聽證券買賣熱線 / 分行 : HK$ 成交金額 HK$200,000 以下 : 0.3% 成交金額 HK$200,000 或以上 : 0.25% 聯交所上市之票據 / 債券經紀佣金成交金額的 0.2% HK$ 交易徵費 ( 由香港證監會收取 ) 交易費 ( 由香港交易所收取 ) 印花稅 ( 由香港特區政府收取 ) 買入證券存入費 (3) 成交金額的 % 成交金額的 0.005% 每 HK$1,000 收 HK$1, 不足千元之數亦作千元計優越理財客戶 : 每手 HK$2.5 其他客戶 : 每手 HK$5 HK$30 HK$188 若於交收前經本行賣出, 可獲豁免存入費意大利金融交易稅 (4) 按每交收日每戶口相同股票之淨增加受益股數 x 加 ( 由意大利稅務局收取 ) 權平均買入價 x 0.1% 計算處理實物證券及交收實貨存入存入費每隻證券每次手續費 HK$ 轉手紙釐印費 ( 由香港特區政府每張轉手紙 HK$ 收取 ) 實貨提取提取費每隻證券每手 HK$7.5 HK$ 經中央結算系統 (CCASS) 撥貨存入費免費提取費每隻證券每手 HK$7.5 HK$ 代理人服務及企業行動代收股息 / 利息 (3) 所收金額的 0.5% HK$30 HK$2,000 以股代息現金收購公司私有化 ( 收取現金 ) 行使認股權證 ( 現金結算 ) 代收紅股每次手續費 HK$ 股份合併 / 拆細供股 / 公開發售行使認股權證 / 公司私有化 ( 收取證券 ) 到期贖回聯交所上市之票據及債券 (3) 贖回金額的 0.2% --- HK$300 Page 1 of 11

2 (A) 本地證券 (1) ( 續 ) 聯交所上市證券其他服務代追股息 / 紅股每期收取 HK$150 及需繳付結算公司手續費及 a) 股息 : 所收金額的 0.5% HK$30 HK$2,000 b) 紅股 : 每期收取 HK$ 認購新股以代理人名義辦理 : 每張申請表格 HK$100 以客戶名義經由本行背書 : 每張申請表格 HK$50 簽發結餘證明每封 HK$100( 每一附加戶口多收 HK$100) 補發交易通知書每份 HK$100 影印結單 ( 每份 )( 每一結單週期作一每份 HK$50 份計 ) 雙幣雙股轉換 ( 港幣股份 /ETF 轉換為人民幣股份 /ETF) 每隻證券 /ETF 每次手續費 HK$ 證券轉讓 ( 由個別客戶轉讓予其他客戶, 買賣雙方之戶口均須為本行之證券戶口 ) a) 每次每隻證券轉讓價之 0.125%( 買賣雙方均需 HK$ 繳付 ) b) 印花稅 ( 由香港特區政府收取 ): 每 HK$1, 收 HK$1, 不足千元之數亦作千元計 ( 買賣雙方均需繳付 ) c) 提取費 : 每隻證券每手 HK$7.5 HK$ (B) 香港上市之人民幣計價證券 / 債券 / 交易所買賣基金 (ETF) 證券交易經紀佣金 (5) 透過恒生個人 e-banking / 自動化證券買賣熱線 : RMB 成交金額的 0.25% ( 由財政部發行之國債, 佣金為交易額之 0.2%) 透過專人接聽證券買賣熱線 / 分行 : 成交金額 RMB200,000 以下 :0.3% 成交金額 RMB200,000 或以上 :0.25% ( 由財政部發行之國債, 佣金一律為交易金額之 0.2%) RMB 交易徵費 (7) ( 由香港證監會收取 ) 成交金額的 % 交易費 (7) ( 由香港交易所收取 ) 成交金額的 0.005% 印花稅 (7) ( 由香港特區政府收取 ) 成交金額的 0.1% 買入證券存入費每隻證券每手 RMB5 ( 不適用於由財政部發行之國債 ) 若於交收前經本行賣出, 可獲豁免存入費 RMB25 RMB160 Page 2 of 11

3 (B) 香港上市之人民幣計價證券 / 債券 / 交易所買賣基金 (ETF) ( 續 ) 處理實物證券及交收實貨存入存入費每隻證券每次手續費 HK$ 轉手紙釐印費 ( 由香港特區政府收取 ) 實貨提取每張轉手紙 HK$ 提取費每隻證券每手 HK$7.5 HK$ 經中央結算系統 (CCASS) 撥貨存入費免費提取費每隻證券每手 HK$7.5 HK$ 代理人服務及企業行動代收股息 / 利息 / 以股代息現金收購公司私有化 ( 收取現金 ) 行使認股權證 ( 現金結算 ) 代收紅股股份合併 / 拆細供股 / 公開發售行使認股權證 / 公司私有化 ( 收取證券 ) 所收金額的 0.5% ( 不適用於由財政部發行之國債 ) RMB25 RMB1,700 每次手續費 RMB 到期贖回交易所上市之票據及債券贖回金額的 0.2% ( 不適用於由財政部發行之國債 ) --- RMB250 其他服務代追股息 / 紅股每期收取 RMB130 及需繳付結算公司手續費及認購新股證券轉讓 ( 由個別客戶轉讓予其他客戶, 買賣雙方之戶口均須為本行之證券戶口 ) 由財政部發行之國債轉貨 ( 債務工具中央結算系統 [CMU] 與 CCASS 之間轉換 ) 雙幣雙股轉換 ( 人民幣股份 / ETF 轉換為港幣股份 / ETF) a) 股息 : 所收金額的 0.5% RMB25 RMB1,700 b) 紅股 : 每期收取 RMB 以代理人名義辦理 : 每張申請表格 RMB85 以客戶名義經由本行背書 : 每張申請表格 RMB45 a) 每次每隻證券轉讓價之 0.125% ( 買賣雙方均需繳付 ) b) 印花稅 ( 由香港特區政府收取 ): 每 HK$1,000 收 HK$1, 不足千元之數亦作千元計 ( 買賣雙方均需繳付 ) RMB c) 提取費 : 每隻證券每手 HK$7.5 HK$ 每隻證券 / 債券每次手續費 HK$ 每隻證券 / ETF 每次手續費 HK$ Page 3 of 11

4 (C) 深圳及上海 B 股 (20) 深圳撥貨手續費每隻證券每柱 HK$ B 股轉換為 H 股手續費 ( 停牌股票 ) 每隻證券每次 HK$ 代收股息 ( 停牌股票 ) 每隻證券所收金額的 0.5% HK$ 上海撥貨手續費每隻證券每柱 HK$ B 股轉換為 H 股手續費 ( 停牌股票 ) 每隻證券每次 HK$ 代收股息 ( 停牌股票 ) 每隻證券所收金額的 0.5% HK$ (D) 新加坡證券 (8)(9)(10) ( 只限指定證券 (11) ) 項目收費最低收費最高收費經紀佣金 (5) 成交金額的 0.5% HK$ 手續費成交金額的 0.25% 交易費成交金額的 % 結算費成交金額的 % 買入證券存入費 ( 只適用於怡和系股票買入交易 ) 首 100 手第 101 手或以上優越理財客戶 : 每手 HK$5 其他客戶 : 每手 HK$10 每手 HK$3.5 提取費每隻證券每手 HK$7.5 HK$ HK$30 HK$2,000 代收股息每隻證券所收金額的 1% HK$150 HK$2,500 證券存入或提取交收費每項指示 HK$ (E) A 股通股票 ( 滬股通 / 深股通股票 ) (12) 經紀佣金 (5) 透過恒生個人 e-banking: RMB 成交金額的 0.25% 透過專人接聽證券買賣熱線 / 分行 : RMB 成交金額 RMB200,000 以下 :0.3% 成交金額 RMB200,000 或以上 :0.25% 買入證券存入費每柱 RMB 經手費 ( 由上海證券交易所 / 深圳證券交易所成交金額 % 收取 ) 證管費 ( 由中國證監會收取 ) 成交金額 0.002% 過戶費 ( 由中國結算上海 / 中國結算深圳收取 ) 成交金額 0.002% 過戶費 ( 由香港結算收取 ) 成交金額 0.002% 交易印花稅 ( 由國家稅務總局收取 ) 成交金額 0.1% ( 只適用於賣出交易 ) 紅利稅 ( 由國家稅務總局收取 ) 適用於紅利及送股, 費用會根據國家稅務總局不時釐定之收費收取資本増值稅 ( 由國家稅務總局收取 ) 適用於股份賣出, 費用會根據國家稅務總局不時釐定之收費收取經中央結算系統 (CCASS) 撥貨存入費 : 免費提取費 : 每隻證券貨值之 0.008% RMB Page 4 of 11

5 (F) 香港上市以美元結算之證券 / 交易所買賣基金 (8) 經紀佣金 (5) 成交金額的 0.5% US$ 交易徵費 ( 由香港證監會收取 ) 成交金額的 % 交易費 ( 由香港交易所收取 ) 成交金額的 0.005% 印花稅 ( 由香港特區政府收取 ) 成交金額的 0.1% 買入證券存入費每手 US$1 US$4 US$25 (G) 香港上市之美國證券 (8) 經紀佣金 (5) 成交金額的 0.5% HK$ 交易徵費 ( 由香港證監會收取 ) 成交金額的 % 交易費 ( 由香港交易所收取 ) 成交金額的 0.005% 現貨提取費手續費每柱 HK$100; 另加 DTC (13) 收費每柱 HK$600 及代支費用海外證券跨境調撥費手續費每柱 HK$100; 另加 DTC (13) 收費每柱 HK$200 及代支費用認股證轉換自願收購股權收購及公手續費每柱 HK$100; 另加 DTC (13) 收費每柱 HK$600 及代支開配售費用買入證券存入費每手 HK$10 HK$30 HK$2,000 代收股息 / 利息所收金額的 0.75% HK$60 HK$2,500 (H) 美國證券 (14)(15) 項目收費最低收費最高收費證券交易經紀佣金加權平均成交價 <US$5 >=US$5 專人接聽證券買賣熱線 : 每股 US$0.025 成交金額的 0.55% US$ SEC 費 (16) 成交金額的 % US$ 賬戶服務之收費證券保管費 (17) 按戶口之股票存貨市值計 >US$0 US$35,000 >US$35,000 US$5 0.24% p.a. US$5 --- 處理證券及交收 (18) 存入費 / 提取費每隻證券每次 US$ 代理人服務及企業行動代收股息 / 利息所收金額的 0.5% US$ 以股代息現金收購公司私有化 ( 收取現金 ) 行使認股權證代收紅股 / 股份合併 / 拆細每次手續費 US$ 供股 / 公開發售 / 行使認股權證 / 公司私有化 ( 收取證券 ) Page 5 of 11

6 (I) 海外證券 (19) : 英國 / 日本項目收費最低收費最高收費代收股息 / 利息每隻證券所收金額的 0.75% HK$ 證券轉倉提取每隻證券每次手續費 HK$50 另加代支費用 (1) 不適用於香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 ) 上市之海外證券及人民幣計價證券所有收費均以每隻證券每柱交易之形式計算, 有個別列明收費基準之費用除外 (2) 有關以美元結算之交易所買賣基金 - 沛富基金證券編號 :02821 的證券交易收費, 請參閱香港上市以美元結算之證券 / 交易所買賣基金之收費 (3) 不適用於通脹掛鈎債券 (4) 經本行買賣於香港聯合交易所有限公司上巿由駐意大利公司所發行之股票, 需繳付意大利金融交易稅 (5) 任何佣金優惠或豁免均不適用由中華人民共和國財政部發行之人民幣國債 (7) 請注意, 就香港上市之人民幣計價證券, 本行會按上表所述的計算方法以人民幣向客戶扣取有關交易徵費交易費及印花稅, 而該等費用及收費將會以有關機構所訂明的匯率以港元支付予有關機構如閣下人民幣交收戶口之資金不足以支付有關之費用及收費, 本行有權於任何閣下之港元戶口以港元收取該等費用及收費恒生銀行有限公司有權隨時調整任何收費優惠及其他服務 (8) 除所列收費外, 其他收費與本地證券相同 (9) 本行並不提供存入新加坡證券服務予新加坡公民或其住址 / 通訊地址為新加坡境內之客戶 (10) 本行將不接受新加坡公民或其住址 / 通訊地址位於新加坡境內之客戶買入新加坡證券之指示 (11) 指定證券 : 怡和系股票及和記港口控股信託有關買賣和記港口控股信託, 本行只接受賣出指示 (12) 除所列收費外, 其他收費與香港上市人民幣計價證券相同 (13) 美國存管信託公司 (14) 適用於在 2015 年 6 月 1 日或以後開立海外證券戶口以買賣美國證券之特選客戶 (15) 如涉及其他額外收費, 將由客人支付 (16) SEC 費只適用於沽盤, 美國證券交易委員會有權不時釐定 SEC 費 (17) 證券保管費將按每月收取, 於每月底沒有存貨之戶口可獲豁免當月之證券保管費 (18) 不接受實貨存入或提取 (19) 適用於在 2006 年 3 月 31 日或以前已開立海外證券戶口之客戶 (20) 由 2016 年 8 月 1 日起, 本行已不提供中國 B 股服務 ( 包括買賣及與企業行動相關之服務 ) 賬戶服務之收費項目收費附註證券保管費優越理財客戶 : 每月 HK$15 其他客戶 : 每月 HK$25 就本行提供之證券買賣, 寄存及 / 或代理人服務, 客戶有可能被要求繳付由第三者收取之額外費用及收費該等由第三者收取之費用及收費若有更改, 恕不另行通知, 而本行有權釐定該等費用及收費有關由香港特別行政區政府 / 香港交易所 / 香港結算 / 證監會 / 上海證券交易所 / 深圳證券交易所 / 中國證監會 / 中國結算上海 / 中國結算深圳 / 國家稅務總局 / 美國證券交易委員會所釐訂之收費若有更改, 恕不另行通知恒生銀行有限公司有權隨時調整任何收費優惠及其他服務每個證券戶口均需繳付證券保管費沒有存貨及交易之戶口可獲豁免當月之證券保管費若戶口只存有非上市債券 / 通脹掛鈎債券 / 存款證 / 其他結構式產品 / 由財政部發行之國債 / 銀髮債券, 可獲豁免當月之證券保管費美國證券服務之證券保管費, 請参閱美國證券服務收費 Page 6 of 11

7 市場資訊服務收費 (A) 港股 ( 包括香港上市以美元結算之證券 / 交易所買賣基金及香港上市之美國證券 ) 項目收費最低收費附註港股即時詳盡報價服務 ( 透過恒生個人 e-banking 服務享用 ) 每個報價 HK$0.05 每月 HK$10 每月免費港股即時報價 : 優越理財客戶 :1,000 個優進理財客戶 :500 個一般客戶 :500 個額外免費港股即時報價 : 優越理財 / 優進理財 / 一般客戶 : 於該月內每成功買賣港股 1 次或以該月所累積的成功買賣港股成交額計算, 每 HKD50,000 可額外獲 200 個免費即時報價 ( 以所得之免費即時報價數量較高者為準 ) 優進理財客戶 : 於證券戶口持有港股股票存貨, 該月可額外獲 500 個免費即時報價因成功買賣港股而獲得之額外免費港股即時報價, 可按以下之計算方式累積至下月使用 : (A): 全個月由成功買賣而獲得之額外免費即時報價總數扣除在該月之首 24 個曆日由成功買賣而獲得之額外免費即時報價之數量之餘數 ; 或 (B): 該月未使用之免費即時報價用量 ; 在 (A) 及 (B) 相比之下, 較低之免費即時報價數量可累積至下月使用 ; 可累積之免費即時報價數量只可累積至下一個月內使用, 逾期未用將自動被取消, 不會再作累積 ( 有關計算客人是否有可累積至下月之免費即時報價, 請參閱例子三及四 ) 逐次更新港股即時報價服務 ( 透過恒生個人 e-banking 服務享用 ) 每月可享的免費港股即時報價與每月可享的免費 A 股即時報價不可合併使用 ( 請參閱例子十及十一 ) 每月 HK$ 此服務適合高用量投資者即使客人於該月並無使用即時報價服務, 本行仍會於客人指定的有關證券戶口內的交收戶口收取該月份之月費登記或取消服務指示會於遞交申請後之下一個月份生效 Page 7 of 11

8 (B) 上海 A 股及深圳 A 股項目收費最低收費附註 A 股即時報價 ( 透過恒生個人 e-banking 內之 A 股通買賣及即時報價版面享用 ) 條款及細則 : 每個報價 HK$0.05 每月 HK$10 每月免費 A 股即時報價 : 優越理財客戶 :1,000 個優進理財客戶 :500 個一般客戶 :500 個額外免費 A 股即時報價 : 優越理財 / 優進理財 / 一般客戶 : 於該月內每成功買賣 A 股通股票 1 次或以該月所累積的成功買賣 A 股通股票成交額計算, 每 RMB50,000 可額外獲 200 個免費即時報價 ( 以所得之免費即時報價數量較高者為準 ) 優進理財客戶 : 於證券戶口持有 A 股通股票存貨, 該月可額外獲 500 個免費即時報價因成功買賣 A 股通股票而獲得之額外免費 A 股即時報價, 可按以下之計算方式累積至下月使用 : (A): 全個月由成功買賣而獲得之額外免費即時報價總數扣除在該月之首 24 個曆日由成功買賣而獲得之額外免費即時報價之數量之餘數 ; 或 (B): 該月未使用之免費即時報價用量 ; 在 (A) 及 (B) 相比之下, 較低之免費即時報價數量可累積至下月使用 ; 可累積之免費即時報價數量只可累積至下一個月內使用, 逾期未用將自動被取消, 不會再作累積 ( 有關計算客人是否有可累積至下月之免費即時報價, 請參閱例子八及九 ) 每月可享的免費港股即時報價與每月可享的免費 A 股即時報價不可合併使用 ( 請參閱例子十及十一 ) 1. 港股即時詳盡報價服務逐次更新港股即時報價服務及 A 股即時報價 ( 透過恒生個人 e-banking 內之 A 股通買賣及即時報價版面享用 ) 只適用於持有本行證券戶口之客戶 2. 港股即時詳盡報價服務只適用於透過個人 e-banking 之港股買賣版面港股自選組合版面即時報價版面 ( 僅限個人流動理財智能手機應用程式 ) 及股市速遞使用之詳盡即時報價 ( 收費 ) 此服務不涉及免費提供之港股即時基本報價之使用量 3. A 股即時報價 ( 透過恒生個人 e-banking 內之 A 股通買賣及即時報價版面享用 ) 只適用於透過個人 e-banking 之 A 股通買賣版面及即時報價版面 ( 僅限個人流動理財智能手機應用程式 ) 內使用的詳盡即時報價 ( 收費 ) 此服務不涉及免費提供之 A 股速遞內使用之即時報價 4. 即時報價 : 港股 : 如證券設有收市競價交易時段, 於港股交易日每一個交易時段開始至其收市後十五分鐘內之報價, 方會計算為即時報價即 A 股 : 在正常全日市, 於 9:00 至 16:25* 期間使用試驗計劃下的交易所買賣基金之報價及於 9:00 至 12:15 及 13:00 至 16:25* 期間使用之其他產品之報價, 均會計算為即時報價 ; 而在正常半日市, 則於 9:00 至 12:25* 期間, 所有報價均會計算為即時報價如證券沒有收市競價交易時段, 於港股交易日的上午交易時段開始至上午收市後十五分鐘內及下午交易時段開始至下午收市後十六分鐘內之報價, 會計算為即時報價如為半日市, 則上午交易時段開始至上午收市後十六分鐘內之報價, 會計算為即時報價你可參閱香港交易所網頁以獲取最新設有收市競價交易時段的股票名單 * 視乎當日之收市時間, 該時間為下午 4 時 08 分和 4 時 10 分 ( 半日市為中午 12 時 08 分和 12 時 10 分 ) 之間, 由香港交易所系統隨機決定按上海證券交易所規定, 於該交易所 A 股交易日連續竸價交易時段開始至其收市後十五分鐘內之報價, 方會計算為即時報價深圳證券交易所規定, 該交易所的即時報價收費時段為其 A 股交易日上午連續競價交易時段開始至其收市後十五分鐘及下午連續競價交易時段開始至收市集合競價完結後十五分鐘即於 09:30 至 11:45 及 13:00 至 15:15 期間使用之報價, 均會計算為即時報價 ( 由於兩地假期並不相同, 客戶須留意, 不論北向交易服務是否開放, 上述說明之 A 股交易日之收費時段內之 A 股股價查詢, 都會計算為即時報價 ) Page 8 of 11

9 5. 每個 e-banking 客戶只可享用其中一項組合服務計劃 :(a) 港股即時詳盡報價服務及 A 股即時報價 ( 透過恒生個人 e-banking 內之 A 股通買賣及即時報價版面享用 ) 或 (b) 逐次更新港股即時報價服務及 A 股即時報價 ( 透過恒生個人 e-banking 內之 A 股通買賣及即時報價版面享用 ) 6. 港股買賣次數及成交金額將以閣下名下所有證券戶口之港股交易紀錄合併計算若成交金額以外幣結算, 將以上一個月底之本行兌換率換算為港幣以作計算 7. A 股通股票買賣次數及成交金額將以閣下名下所有證券戶口之 A 股通股票交易紀錄 ( 即涵蓋滬股通及深股通股票 ) 合併以人民幣計算 8. 當月之收費會於下個月第 8 至 10 個工作天內自閣下證券戶口之結算戶口內扣除如閣下擁有多於 1 個證券戶口, 本行將按以下之優先次序選擇扣賬之結算戶口 : 第一 : 第二 : 第三 : 聯名證券戶口之結算戶口較單名證券戶口之結算戶口優先優越理財之綜合戶口之結算戶口較優進理財之綜合戶口之結算戶口優先 ; 優進理財之綜合戶口之結算戶口較綜合戶口之結算戶口優先 ; 綜合戶口之結算戶口較港元往來結算戶口優先 ; 港元往來結算戶口較港元儲蓄存款結算戶口優先近期開立之結算戶口較優先 9. 若閣下之結算戶口結餘不足以支付有關收費, 本行保留自閣下其他恒生銀行港元戶口扣除有關費用之權利計算即時報價之收費例子 ( 只供參考 ) 假設客戶只使用港股即時詳盡報價服務假設客人持有一般綜合戶口及附屬證券戶口 : 例子一客人於 4 月即時報價用量為 500 個, 共成功買賣 2 次, 而總成交額達 HKD180,000 以成交額計算, 可額外獲 600 個免費即時報價因此, 連同基本 500 個免費即時報價, 客人共可享 1,100 個免費即時報價 ( ), 並且無須繳付任何費用例子二於 5 月內, 客人使用 2,000 個即時報價, 可享用的免費即時報價為 500 個客人須繳付 HKD75, 即 HKD0.05 x 1,500 例子三假設一般客戶於當月之證券買賣交易 : 該月 1 至 24 日 [c] 該月總數 [d] (1) 累積成功買賣成交額 HKD200,000 HKD201,000 累積成功買賣次數 1 2 額外免費即時報價最高可累積免費即時報價 [d] - [c] (2) 基本免費即時報價 500 該月免費即時報價總數 = 1,300 該月已使用免費即時報價 1,000 該月未使用免費即時報價可累積至下月之免費即時報價 (A 及 B 比較下以低者為準 ) 0 上述例子以成交額計算, 可獲取較高之免費即時報價客人當月可額外獲 800 個免費即時報價, 而合乎計算之可累積至下月使用之免費即時報價為 (A) 及 (B) 比較下以低者為準 : (A) 在該整月內成功買賣交易, 而計算得到的額外免費即時報價扣除在該月 1 至 24 日成功之買賣交易計算得到的額外免費即時報價 ;[d] - [c], 即是 : = 0 (B) 該月免費即時報價總數扣除已使用免費即時報價, 即是 :1,300-1,000 = 300 因此, 在 (A) 該月最高可累積免費即時報價與 (B) 未使用之即時報價相比之下 ( 兩者以低者為準 ), 客人可累積至下月之免費即時報價為 0 個 0 (A) 300 (B) Page 9 of 11

10 例子四假設一般客戶於當月之證券買賣交易 : 該月 1 至 24 日 [c] 該月總數 [d] (1) 累積成功買賣成交額 HKD200,000 HKD201,000 累積成功買賣次數 4 5 額外免費即時報價 800 1,000 最高可累積免費即時報價 [d] - [c] (2) 基本免費即時報價 500 該月免費即時報價總數 ,000 = 1,500 該月已使用免費即時報價 1,400 該月未使用免費即時報價可累積至下月之免費即時報價 (A 及 B 比較下以低者為準 ) 100 上述例子以買賣次數計算, 可獲取較高之免費即時報價客人當月可額外獲 1,000 個免費即時報價, 而合乎計算之可累積至下月使用之免費即時報價為 (A) 及 (B) 比較下以低者為準 : (A) 在該整月內成功買賣交易, 而計算得到的額外免費即時報價扣除在該月 1 至 24 日成功之買賣交易計算得到的額外免費即時報價 ;[d] - [c], 即是 :1, = 200 (B) 該月免費即時報價總數扣除已使用免費即時報價, 即是 :1,500-1,400 = 100 因此, 在 (A) 該月最高可累積免費即時報價與 (B) 未使用之即時報價相比之下 ( 兩者以低者為準 ), 客人可累積至下月之免費即時報價為 100 個例子五客人於 4 月即時報價用量為 500 個, 共成功買賣 2 次, 而成交額分別為 HKD50,000 及 USD15,000 而外幣結算之成交金額, 將以上一個月底之本行兌換率換算為等值港幣以作計算現假設上一個月底之美元兌換率為 7.78, 故總成交額為 HKD50,000 + USD15,000*7.78 = HKD166,700, 可額外獲 600 個免費即時報價因此, 連同基本 500 個免費即時報價, 客人共可享 1,100 個免費即時報價 ( ), 並且無須繳付任何費用假設客戶只使用 A 股即時報價 ( 透過恒生個人 e-banking 內之 A 股通買賣及即時報價版面享用 ) 假設客人持有一般綜合戶口及附屬證券戶口 : 例子六客人於 4 月即時報價用量為 500 個, 共成功買賣 2 次 ( 不論是滬股通股票或深股通股票 ), 而總成交額達 RMB180,000 以成交額計算, 可額外獲 600 個免費即時報價因此, 連同基本 500 個免費即時報價, 客人共可享 1,100 個免費即時報價 ( ), 並且無須繳付任何費用 200 (A) 100 (B) 例子七於 5 月內, 客人使用 2,000 個即時報價, 可享用的免費即時報價為 500 個客人須繳付 HKD75, 即 HKD0.05 x 1,500 例子八假設一般客戶於當月之證券買賣交易 : 該月 1 至 24 日 [c] 該月總數 [d] (1) 累積成功買賣成交額 RMB200,000 RMB201,000 累積成功買賣次數 1 2 額外免費即時報價最高可累積免費即時報價 [d] - [c] (2) 基本免費即時報價 500 該月免費即時報價總數 = 1,300 該月已使用免費即時報價 1,000 該月未使用免費即時報價可累積至下月之免費即時報價 (A 及 B 比較下以低者為準 ) 0 0 (A) 300 (B) Page 10 of 11

11 上述例子以成交額計算, 可獲取較高之免費即時報價客人當月可額外獲 800 個免費即時報價, 而合乎計算之可累積至下月使用之免費即時報價為 (A) 及 (B) 比較下以低者為準 : (A) 在該整月內成功買賣交易, 而計算得到的額外免費即時報價扣除在該月 1 至 24 日成功之買賣交易計算得到的額外免費即時報價 ;[d] - [c], 即是 : = 0 (B) 該月免費即時報價總數扣除已使用免費即時報價, 即是 :1,300-1,000 = 300 因此, 在 (A) 該月最高可累積免費即時報價與 (B) 未使用之即時報價相比之下 ( 兩者以低者為準 ), 客人可累積至下月之免費即時報價為 0 個例子九假設一般客戶於當月之證券買賣交易 : 該月 1 至 24 日 [c] 該月總數 [d] (1) 累積成功買賣成交額 RMB200,000 RMB201,000 累積成功買賣次數 4 5 額外免費即時報價 800 1,000 最高可累積免費即時報價 [d] - [c] (2) 基本免費即時報價 500 該月免費即時報價總數 ,000 = 1,500 該月已使用免費即時報價 1,400 該月未使用免費即時報價可累積至下月之免費即時報價 (A 及 B 比較下以低者為準 ) 100 上述例子以買賣次數計算, 可獲取較高之免費即時報價客人當月可額外獲 1,000 個免費即時報價, 而合乎計算之可累積至下月使用之免費即時報價為 (A) 及 (B) 比較下以低者為準 : (A) 在該整月內成功買賣交易, 而計算得到的額外免費即時報價扣除在該月 1 至 24 日成功之買賣交易計算得到的額外免費即時報價 ;[d] - [c], 即是 :1, = 200 (B) 該月免費即時報價總數扣除已使用免費即時報價, 即是 :1,500-1,400 = 100 因此, 在 (A) 該月最高可累積免費即時報價與 (B) 未使用之即時報價相比之下 ( 兩者以低者為準 ), 客人可累積至下月之免費即時報價為 100 個 200 (A) 100 (B) 假設客戶分別使用港股即時詳盡報價服務及 A 股即時報價 ( 透過恒生個人 e-banking 內之 A 股通買賣及即時報價版面享用 ) 假設客人持有一般綜合戶口及附屬證券戶口 : 例子十客人於 4 月內分別使用了 2,000 個港股即時報價及 900 個 A 股即時報價, 而未有任何成功買賣 ; 故可享用基本的免費即時報價分別為港股 500 個及 A 股 500 個客戶因此需就多用的 1,500 個港股即時報價繳付 HKD75 (HKD0.05 x 1,500) 及 400 個 A 股即時報價繳付 HKD20 (HKD0.05 x 400) 例子十一客人於 4 月內分別使用了 2,000 個港股即時報價及 200 個 A 股即時報價, 只成功買賣港股 2 次, 而總成交額達 HKD80,000, 而未有任何成功買賣 A 股通股票交易 ; 故可享用基本的免費即時報價分別為港股 900 個 ( ) 及 A 股 500 個客戶因此需就多用的 1,100 個港股即時報價繳付 HKD55 (HKD0.05 x 1,100), 而無須繳付 A 股即時報價費用 2018 年 5 月 Page 11 of 11

雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司全球發售全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份視乎超額配股權行使與否而定香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份

2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司全球發售全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份視乎超額配股權行使與否而定香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份可予調整國際發售股份數目