浙江核新同花顺网络信息股份有限公司2015年第三季度报告全文

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1 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2015 年第三季度报告 2015 年 10 月

2 第一节重要提示本公司董事会监事会及其董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人易峥主管会计工作负责人杜烈康及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 贾海明声明 : 保证季度报告中财务报告的真实完整 1

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 2,811,374, ,581,019, % 归属于上市公司普通股股东的股东权益 ( 元 ) 1,659,238, ,191,485, % 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业总收入 ( 元 ) 362,093, % 767,951, % 归属于上市公司普通股股东的净利润 ( 元 ) 264,866, ,926.02% 489,308, ,179.66% 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,814, ,692.95% 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ,350.00% ,175.00% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) ,350.00% ,175.00% 加权平均净资产收益率 17.14% 16.38% 34.36% 32.49% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 17.09% 16.64% 33.73% 32.33% 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -108, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 9,645, ,077, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31, 减 : 所得税影响额 1,638,

4 合计 9,006, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用二重大风险提示 1. 行业需求减少的风险公司专业从事互联网金融信息服务, 市场需求与证券市场的景气度紧密相关国内经济增速的减缓国际经济发展形势的不明朗等宏观经济因素均有可能导致证券市场不景气若证券市场出现中长期低迷, 市场交投不活跃, 投资者对金融信息服务的需求下降, 可能导致公司产品销售收入下滑, 从而可能使公司经营业绩下滑应对方式 : 公司将进一步调整产品结构, 持续开发新产品, 增强产品盈利能力 ; 不断拓宽产业链, 提升综合竞争力, 保持稳健经营, 降低需求减少风险 2. 行业竞争激烈风险行业的快速发展给公司提供发展机遇的同时, 也给公司带来挑战从长期来看互联网金融信息行业仍然处于发展初期, 还有很大发展空间目前行业市场份额集中度不高, 竞争激烈, 行业整合步伐的不断进行创新能力不强后续发展动力不足缺乏竞争力的企业将被排挤出市场, 市场份额将重新划分, 给行业内优秀企业带来了更大发展的机会应对方式 : 公司将进一步加大研发投入, 不断提升用户体验和提高服务质量, 以优质产品和服务立足市场 ; 同时积极关注行业发展趋势和技术创新动态, 适时把握整合机遇, 促进公司做大做强 3. 证券交易信息的许可经营风险目前, 我国对证券信息经营实行许可经营公司当前生产经营中使用的证券信息均取得了上证信息公司深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的授权, 如果公司没有按协议约定提出展期或换发许可证的申请, 或者上证信息公司深圳信息公司或香港交易所信息公司等对证券交易专有信息的有限经营许可政策发生变化, 如增加或减少专有信息的许可品种增加或减少被授权的金融信息服务商改变信息服务商有关资质要求等, 则可能影响公司现有产品的经营应对方式 : 公司严格遵守相关规定, 积极保持与上证信息公司深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的良好合作关系 4. 互联网系统及数据安全风险公司基于互联网提供金融信息服务, 必须确保计算机系统和数据的安全, 但设备故障软件漏洞网 3

5 络攻击以及自然灾害等因素客观存在上述风险一旦发生, 客户将无法及时享受公司的增值服务, 严重时可能造成公司业务中断, 从而影响公司的声誉和经营业绩, 甚至引起法律诉讼应对方式 : 公司建立了安全的服务器系统, 建立灾备中心, 对数据存储建立严格的保障制度, 确保系统和数据的稳定和安全 5. 知识产权风险公司是国内领先的金融信息服务商, 主要利用信息技术和金融理论对基础金融信息进行采集加工整合, 通过互联网技术为资本各方参与者提供及时全面的金融信息服务如果在产品设计开发运营过程中产生的知识产权未采取完善的保护措施, 可能引起重大的知识产权纠纷, 对公司经营活动产生不利的影响应对方式 : 公司将进一步加大研发力度, 通过自主创新扩大自身知识产权, 采取各种措施加大知识产权的防卫和保护力度, 不断提升竞争实力 ; 同时完善知识产权审核制度, 降低知识产权纠纷风险 6. 业务创新的法律风险由于当前互联网技术日新月异, 金融领域创新层出不穷, 公司所从事的互联网金融信息服务业, 业务形态服务模式等也正迎来新的挑战在业务创新过程中, 可能出现现行法规尚未明确规定的领域, 由此可能引发相关的法律风险应对方式 : 在业务创新中加强与监管部门的沟通, 加强合规性的审核, 同时完善业务创新的风险管理制度 7. 暂停上市风险公司于 2015 年 8 月 18 日收到中国证监会调查通知书 ( 编号 : 深证调查通字号 ) 因公司涉嫌违反证券期货法律法规, 根据中华人民共和国证券法的有关规定, 决定对公司进行立案调查 2015 年 9 月 7 日公司收到中国证券监督管理委员会下发的行政处罚事先告知书 ( 编号 : 处罚字 [2015]70 号 ), 公司涉嫌非法经营证券业务一案已由中国证券监督管理委员会调查完毕目前, 该案处在陈述申辩和听证的过程中详见公司 2015 年 8 月 19 日 2015 年 9 月 7 日 2015 年 9 月 8 日 2015 年 9 月 11 日在中国证监会指定信息披露网站公告 ( 公告编号 : ) 如公司因此受到中国证监会行政处罚, 并且在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为, 公司可能触及深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2014 年修订 ) 第条 ( 十二 ) 款规定的本所规定的其他情形, 公司股票因此可能存在被暂停上市的风险应对方式 : 公司已积极主动停止资产管理软件业务销售, 并于 2015 年 8 月 14 日公司全部关闭公司资产管理软件 ( 该部分软件销售占公司 2015 年 1-6 月的收入不足 0.5%) 的运行同时, 公司将严格按照监管和信息披露规范要求, 定期进行信息披露 4

6 三报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位 : 股报告期末股东总数 49,738 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份数量状态易峥境内自然人 36.00% 193,536, ,152,000 叶琼玖境内自然人 11.91% 64,018,000 48,384,000 上海凯士奥投资咨询有限公司境内非国有法人 10.28% 55,239,472 42,681,924 于浩淼境内自然人 5.26% 28,256,000 21,192,000 王进境内自然人 4.51% 24,256,000 18,192,000 中央汇金投资有限责任公司其他 3.00% 16,112,900 全国社保基金一一七组合其他 1.00% 5,363,630 工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞信中证金融资产管理计划南方基金 - 农业银行 - 南方中证金融资产管理计划中欧基金 - 农业银行 - 中欧中证金融资产管理计划其他 0.95% 5,109,000 其他 0.95% 5,109,000 其他 0.95% 5,109,000 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量易峥 48,384,000 人民币普通股 48,384,000 中央汇金投资有限责任公司 16,112,900 人民币普通股 16,112,900 叶琼玖 15,634,000 人民币普通股 15,634,000 上海凯士奥投资咨询有限公司 12,557,548 人民币普通股 12,557,548 于浩淼 7,064,000 人民币普通股 7,064,000 王进 6,064,000 人民币普通股 6,064,000 全国社保基金一一七组合 5,363,630 人民币普通股 5,363,630 工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞信中证金融资产管理计划南方基金 - 农业银行 - 南方中证金融资产管理计划 5,109,000 人民币普通股 5,109,000 5,109,000 人民币普通股 5,109,000 5

7 中欧基金 - 农业银行 - 中欧中证金融资产管理计划上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 5,109,000 人民币普通股 5,109,000 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人无公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易限售股份变动情况适用不适用单位 : 股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期易峥 145,152, ,152,000 高管锁定任职期内执行董监高限售规定上海凯士奥投资咨询有限公司 42,681,924 42,681,924 首发承诺上海凯士奥投资咨询有限公司在招股说明书中承诺 : 自公司股票上市之日起十二个月后, 本公司每年转让的股份不超过本公司所持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份总数的百分之二十五叶琼玖 48,384,000 48,384,000 高管锁定任职期内执行董监高限售规定王进 18,192,000 18,192,000 高管锁定任职期内执行董监高限售规定于浩淼 21,192,000 21,192,000 高管锁定任职期内执行董监高限售规定合计 275,601, ,601,

8 第三节管理层讨论与分析一报告期主要财务报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 1 资产负债及权益变动分析项目 2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日变动金额变动比例变动原因单位 : 元主要系报告期内销售收款大幅度增加, 同时基货币资金 2,058,898, ,231,139, ,758, % 金销售结算资金也较大幅度增加所致其他应收款 73,804, ,488, ,315, % 主要系支付的保证金增加所致其他流动资产 298,260, ,566, ,694, % 主要系新增加银行理财业务所致在建工程 187,377, ,700, ,676, % 主要系数据处理基地项目工程款投入所致长期待摊费用 602, ,003, , % 主要系摊销房租版权费所致主要系尚不满足收入确认条件的预收金融信息预收款项 867,601, ,479, ,121, % 服务款项大幅增长所致应付职工薪酬 1,548, ,779, ,231, % 主要系支付了去年末计提的年终奖所致主要系销售收入和利润总额增加, 相应应缴纳应交税费 109,864, ,362, ,501, % 的流转税和企业所得税增加所致其他应付款 163,383, ,458, ,925, % 主要系应付代理买卖基金款增加所致主要系根据 2014 年度权益分派方案以资本公积股本 537,600, ,800, ,800, % 金向全体股东每 10 股转增 10 股所致主要系根据 2014 年度权益分派方案以资本公积资本公积 356,775, ,575, ,800, % 金向全体股东每 10 股转增 10 股所致 2 利润项目变动分析项目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月变动金额变动幅度变动原因单位 : 元主要系报告期内证券市场持续活跃, 投资者对互联网金融信息服务需求增加另外,2014 年营业收入 767,951, ,371, ,580, % 末预收款项增长较大, 导致 2015 年前三季度确认的递延收入同比有所增加主要系报告期内销售收入大幅度增加, 相应信营业成本 121,037, ,144, ,892, % 息使用费服务器托管费第三方手续费等增加所致主要系销售收入大幅度增加, 相应增值税等附营业税金及附加 16,549, ,499, ,049, % 加税增加所致主要系公司加大营销推广力度, 销售人员薪酬销售费用 57,844, ,586, ,257, % 及相关营销费用增加所致投资收益 176,638, ,877, ,761, % 主要系大宗商品业务结算收入增加所致 7

9 主要系收到的政府补助增值税超税负退税增营业外收入 17,945, ,266, ,678, % 加所致所得税费用 95,186, ,339, ,846, % 主要系利润总额增加所致 3 现金流量变动分析项目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月变动金额变动幅度变动原因销售商品提供劳务收到的现金单位 : 元主要系证券市场持续活跃, 投资者对互联网金 1,414,633, ,021, ,189,612, % 融信息服务的需求大幅提升, 同时公司加大营销推广力度所致收到的税费返还 8,263, ,526, ,737, % 主要系收到增值税超税负退税增加所致购买商品接受劳务支付的现金主要系报告期内销售收入大幅度增加, 相应信 59,164, ,348, ,815, % 息使用费服务器托管费等增加所致支付给职工以及为职工支付的现金主要系公司不断加大研发力度, 加强市场推广 236,096, ,998, ,097, % 力度, 研发人员薪酬和销售人员薪酬增加所致主要系销售收入增加, 相应缴纳的流转税企支付的各项税费 96,979, ,759, ,219, % 业所得税等增加所致支付其他与经营活动有关的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金 97,627, ,893, ,734, % 主要系支付的保证金增加所致 175,561, ,877, ,683, % 主要系大宗商品业务结算收入增加所致 8,362, ,993, ,368, % 主要系收到的与资产相关的政府补助增加所致 73,496, ,928, ,568, % 主要系数据处理基地项目工程款投入所致 293,000, ,000, 主要系新增加银行理财业务所致主要系报告期内支付的现金股利较上期增加所 21,504, ,064, ,440, % 致二业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2015 年前三季度, 公司紧紧抓住互联网金融信息服务行业蓬勃发展的机遇, 在持续产品创新的同时加大了营销推广力度, 取得了良好的效果报告期内公司销售收款较去年同期有较大幅度的增长另外,2014 年末预收款项增长较大, 导致 2015 年前三季度确认的递延收入同比有所增加重大已签订单及进展情况适用不适用数量分散的订单情况适用不适用 8

10 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况适用不适用重要研发项目的进展及影响适用不适用报告期内公司的无形资产核心竞争能力核心技术团队或关键技术人员 ( 非董事监事高级管理人员 ) 等发生重大变化的影响及其应对措施适用不适用报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响适用不适用报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响适用不适用报告期内, 公司前五大客户中销售量的变化对公司经营无重大影响年度经营计划在报告期内的执行情况适用不适用报告期内, 公司继续以市场需求为导向, 积极拓展新领域研发新产品, 持续加大在技术开发与创新方面的投入, 加强新技术应用的开发和平台体系的建设, 实现现有的系列产品升级换代, 进一步巩固核心产品的市场主导地位公司不断地完善基于大数据和人工智能技术的智能策略平台智能交易平台和大战略平台, 为证券投资者投资决策和交易提供帮助报告期内, 子公司浙江同花顺基金销售有限公司积极地推进基金第三方销售服务业务, 不断完善爱基金平台服务功能, 强化产品和服务的创新, 持续提升用户黏性和体验不断地丰富爱基金平台上的基金产品线, 截至 2015 年 9 月, 公司已上线 78 家基金公司, 共计 2274 只基金产品基金销售公司积极探寻与基金公司的深入合作, 开展了一系列地营销推广活动, 进一步加强第三方基金销售业务的拓展和推进工作, 力争基金第三方销售业务成为公司利润增长点报告期内, 公司继续加大品牌宣传和推广工作, 通过各种渠道和方式开拓市场, 不断改进和完善相关营销策略, 制定切实可行的营销方案, 使得公司品牌影响力和整体价值得到进一步的提升报告期内, 公司不断地完善知识产权防卫和保护体系, 持续开展著作权登记商标保护和专利申请工作同时公司积极运用法律武器打击不正当竞争行为, 维护公司合法权益报告期内, 公司进一步加强募集资金项目建设和管理, 加强已完成的募集资金项目的后续维护工作, 严格规范募集资金的使用和管理, 通过合理规范高效地实施募集资金项目, 丰富公司产品结构和类型扩大市场份额提高服务水平同时加大募投项目产品的推广力度, 努力发挥项目效益报告期内, 公司继续保持对投资者关系管理的高度重视, 建立多渠道多样化的投资者沟通模式, 通过投资者热线深圳交易所互动易专用邮箱等多渠道, 及时认真答复投资者关心的每一个问题, 积极加强与投资者的交流同时, 针对监管机构的最新文件及相关法律法规, 公司积极组织相关人员进行学习 9

11 和培训, 积极做好定期报告披露工作, 认真履行信息披露义务, 不断提升信息披露质量, 保证信息披露的及时性真实性准确性和完整性对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施适用不适用详见第二节公司基本情况二重大风险提示部分 10

12 第四节重要事项一公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项适用不适用承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺公司控股股东实际控制人易峥承诺 : 自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的公司股份, 也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的公司股份除上述锁定期外, 本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五 ; 离职后半年内, 不转让本人所持有的公司股份上海凯士奥投资咨询有限公司承诺 : 自公司股票上市之日起十二个月内, 本公司不转让或者委托他人易峥叶琼管理本公司持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份, 玖于浩淼也不由浙江核新同花顺网络信息股份有限公司回购本公司持有的王进上海股份 ; 除前述锁定期外, 本公司每年转让的股份不超过本公司所 2009 年 12 月 24 日凯士奥投资持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份总数的百分之咨询有限公二十五担任公司董事的自然人股东叶琼玖王进于浩淼承诺 : 司自公司股票上市之日起十二个月内, 不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份, 也不由公司回购本人持有的股份 ; 除上述锁定期外, 本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五 ; 离职后半年内, 不转让本人所持有的公司股份同时, 自公司股票上市之日起十二个月内, 不转让或者委托他人管理本人持有的上海凯士奥股权, 也不由上海凯士奥回购本人持有的股权 ; 除上述锁定期外, 本人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权的百分之二十五 ; 离职后半年内, 不转让本人所持有的上海凯士奥股权报告期内, 承诺人均遵守了所做的承诺易峥 1 易峥及易峥控制的除浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司之外的其他企业目前没有将来也不直接或间接从事与浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动, 并愿意对违反上述 2009 年 12 月 24 日承诺而给浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司造成的经济损失承担赔偿责任 2 对易峥下属的除浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司之外的其他全资企业直接或间接控股的企业, 易峥将通过派出机构和人员 ( 包括但不报告期内, 承诺人均遵守了所做的承诺 11

13 限于董事经理 ) 以及易峥控股地位使该等企业履行本承诺函中与易峥相同的义务, 保证不与浙江核新同花顺网络信息股份有限公司及其控股子公司构成同业竞争, 并愿意对违反上述承诺而给浙江核新同花网络信息股份有限公司及其控股子公司造成的经济损失承担赔偿责任公司及其分公司生产经营所用的部分房产是通过租赁取得, 租赁房产的租赁期限较短, 承租期届满后, 如果出租人不愿再续租, 公司及子公司的生产经营将会因此而受到一定的影响杭州核新拥有的房产和公司向关联方租赁的房产, 其产权证上设计用途为易峥叶琼住宅, 公司及杭州核新将该等房产用作生产经营, 实际用途与产玖于浩淼权证用途不一致, 存在一定的风险公司股东易峥叶琼玖于王进上海浩淼王进上海凯士奥已出具承诺 :" 因上述房产使用不当而遭 2009 年 12 月 24 日凯士奥投资到土地建设房管物业管理有关部门的行政处罚, 因此对公咨询有限公司造成的一切损失, 由原股东承担 " 出租人易峥易晓梅已出具司易晓梅承诺 : 若因住宅作为经营性用房原因致使公司需要搬离租赁场所的, 将无条件同意解除租赁合同, 并退还剩余租赁期限的租赁费用 ; 若因此使公司受到土管建设物业管理主管部门行政处罚, 因此对公司造成的一切经济损失, 由其承担报告期内, 承诺人均遵守了所做的承诺易峥公司承诺, 在公司存续期间, 公司及其控股子公司不再开设淘股 2009 年 12 月 24 日堂网或与其性质类似网站报告期内, 承诺人均遵守了所做的承诺为确保公司获得并持续拥有相关金融业务许可, 控股股东易峥及易峥叶琼主要股东叶琼玖王进于浩淼凯士奥, 公司其他主要关联方玖于浩淼朱志峰吴强郭昕杜烈康承诺 : 在持有公司股份或任职期间, 王进上海将在职责范围内诚信经营, 确保公司规范运作, 并严格遵守各项凯士奥投资金融业务许可的相关规定, 确保公司持续符合获得相关金融业务 2009 年 12 月 24 日咨询有限公许可的条件并持续拥有业务许可资格 ; 自身子公司及控股公司司朱志峰关联公司不从事与公司存在竞争关系的业务, 不从事相关金融业吴强杜烈务许可业务的经营若违背前述承诺事项, 自愿承担相应的责任, 康郭昕并赔偿由此对公司造成的损失报告期内, 承诺人均遵守了所做的承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划不适用不适用不适用是不适用二募集资金使用情况对照表适用不适用单位 : 万元募集资金总额 84, 本季度投入募集资金总额 2,

14 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 已累计投入募集资金总额 56, 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (3) =(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目手机金融服务网二期工程项目同花顺系列产品升级项目新一代网上交易服务平台项目机构版金融数据库项目否 7,200 7, , % 2015 年 12 月 31 日 [ 注 4] 2,858.67[ 注 1] 7, 是否否 6,925 6, , % 2015 年 12 月 31 日 [ 注 4] 5, [ 注 1] 16, 是否否 2,555 2, , % 2015 年 12 月 31 日 [ 注 4] [ 注 1] 5, 是否否 6,265 6, , % 2015 年 12 月 31 日 [ 注 4] [ 注 1] 3, 否否营销服务网络建设项目 [ 注 2] 2,265 10,200 9, % 已达到可使用状态不直接产生经济效益否承诺投资项目小计 -- 25,210 33,145 2, , , , 超募资金投向收购浙江国金投资咨询有限公司项目否 % 2010 年 04 月 30 日不直接产生经济效益否同花顺运营服务中心建设项目否 5,000 5,000 暂时中止 [ 注 5] 未完成否品牌建设及市场推广项目否 2,000 2, , % 2015 年 12 月 31 日不直接产生经济效益否金融衍生品综合运用平台一期工程项目同花顺数据处理基地一期工程项目否 2,035 2,035 2, % 2012 年 04 月 30 日 [ 注 1] 否否 [ 注 3] 11,166 20,666 20, % 2015 年 12 月 31 日 [ 注 4] 未完成否超募资金投向小计 -- 20,881 30, , 合计 -- 46,091 63,526 2, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 根据公司 2011 年度股东大会决议, 项目投入明细内容经调整后, 手机金融服务二期同花顺系列产品升级新一代网上交易服务平台机构版金融数据库 4 个项目中固定投资总计 3,534 万元, 主要用于购置办公用房根据公司 2011 年第一次临时股东大会的决议, 待同花顺数据处理基地一期工程项目建成相应办公用房后, 由公司用上述 3,534 万元向同花顺数据处理基地一期工程项目公司以成本价购买机构版金融数据库项目 : 因市场竞争激烈, 公司加大业务拓展支出, 导致公司机构版金融数据库项目未达到预期收益 13

15 营销服务网建设项目 : 根据公司 2011 年 7 月 20 日 2011 年第二次临时股东大会决议, 公司部分变更营销服务网建设项目实施内容, 集中资金在北京上海等重点金融城市加大建设营销区域管理中心, 项目总投资为 10,200 万元上海所购置的营销场所已于 2011 年底投入使用, 北京所购置的营销场所已于 2013 年底投入使用同花顺运营服务中心建设项目 : 本项目主要为运营大楼的建设和设备购置费用, 目前正处于前期的规划设计阶段金融衍生品综合运用平台一期工程项目 : 因金融衍生品交易市场发展缓慢, 导致公司金融衍生品综合运用平台未达到预期效益项目可行性发生重大变化的情况说明不适用适用 1 公司于 2009 年 12 月向社会公开发行 1,680 万股人民币普通股, 募集资金总额 88,704 万元, 扣除发行费用 4, 万元后, 募集资金净额为 84, 万元, 超出原募集计划 59, 万元超募资金的金额用途及使用进展情况年 4 月 2 日公司第一届董事会第十三次会议审议通过了关于 < 超募资金使用计划 > 的议案, 使用公开发行股票募集的超募资金中的 9,715 万元用于以下四个项目 :(1) 使用 680 万元收购浙江国金投资咨询有限公司项目 ;(2) 使用 5,000 万元用于建设同花顺运营服务中心项目 ;(3) 使用 2,000 万元用于同花顺 2010 年度品牌与市场推广项目 ;(4) 使用 2,035 万元用于同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目截至 2015 年 9 月 30 日, 收购浙江国金投资咨询有限公司同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目和品牌建设及市场推广项目已经完成, 其他项目正逐步开展年 2 月 16 日公司召开 2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于超募资金使用计划的议案, 将超募资金中的 11,166 万元用于同花顺数据处理基地一期工程年 7 月 20 日公司召开 2011 年第二次临时股东大会, 审议通过关于部分变更营销服务网络建设项目实施内容并使用超募资金追加投资的议案, 具体见 [ 注 2] 年 8 月 17 日公司召开 2012 年第一次临时股东大会, 审议通过关于使用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案, 具体见 [ 注 3] 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况不适用不适用适用募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 2010 年 1 月 23 日, 公司第一届董事会第十二次会议审议, 通过了关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 同意使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 3, 万元, 其中 : 手机金融服务网二期项目万元, 同花顺系列产品升级项目 1, 万元, 新一代网上交易服务平台项目万元, 机构版金融数据库项目万元 2010 年 1 月 28 日公司完成了上述置换不适用适用项目未全部完工存放于募集资金专项账户中不适用 14

16 [ 注 1]: 手机金融服务网二期工程同花顺系列产品升级新一代网上交易服务平台项目机构版金融数据库项目除研发办公场所尚需待同花顺数据处理基地建成后统一购买之外, 研发工作已经完成, 产品已正式投入市场销售项目实现的效益系根据该项目产品实现的营业收入扣除直接成本与该项目直接相关的费用 ( 含营业税金及附加销售费用管理费用 ) 以及按收入权数计算所得的该项目应承担的营业成本和间接费用 ( 含销售费用管理费用等 ) 后的所得税税后净利润 [ 注 2]: 公司 2011 年 7 月 20 日召开 2011 年第二次临时股东大会审议通过部分变更营销服务网络建设项目实施内容, 集中资金在北京上海等重点金融城市加大力度建设营销区域管理中心, 并使用超募资金追加投资 7,935 万元 [ 注 3]: 因优化数据处理基地大楼设计方案,2012 年 8 月 17 日公司召开 2012 年第一次临时股东大会, 审议通过关于使用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案, 使用超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资 9,500 万元 [ 注 4]: 由于募投项目同花顺数据处理基地一期工程受到项目所在地道路水电煤气网络等市政配套还处在设计优化中等原因的影响导致工程延期, 公司对同花顺数据处理基地一期工程同花顺系列产品升级项目新一代网上交易服务平台项目机构版金融数据库项目及手机金融服务网二期工程项目等五个募集资金投资项目完成时间延期至 2015 年 12 月 31 日 [ 注 5]: 由于规划设计及办理相关审批程度还需耗费较长时间, 为了提高募集资金使用效率, 合理有效地配置资源, 公司拟暂时中止该项目, 待具备充分实施条件时, 将重新启动项目建设三其他重大事项进展情况适用不适用 1. 公司及子公司同花顺网络科技公司于 2012 年 12 月被上海万得信息技术股份有限公司和南京万得资讯科技有限公司 ( 以下合称万得 ) 在上海市第一中级人民法院起诉, 其诉称 : 公司及同花顺网络科技公司同花顺 ifind 金融数据终端涉嫌侵权根据其民事起诉状, 万得要求公司停止前述侵权行为, 要求公司赔偿其经济损失 9,920 万元, 并向其支付因本案而支付的其他费用 80 万元 2013 年 1 月, 经万得申请, 其诉讼请求变更为 : 要求公司赔偿其经济损失 9,700 万元, 向其支付因本案而支付的其他费用 240 万元 2013 年 10 月, 万得申请撤销对子公司同花顺网络科技公司的起诉目前案件尚未开庭审理公司重大诉讼相关公告披露网站链接地址如下 :

17 年 12 月 11 日, 公司向浙江省杭州市中级人民法院就上海万得信息技术股份有限公司 ( 以下简称上海万得 ) 等三被告侵害商标权以及不正当竞争纠纷一案提起诉讼要求被告上海万得停止相关侵权行为, 赔偿公司损失和相关费用共计 4, 万元 2014 年 12 月 29 日和 2015 年 2 月 12 日被告上海万得分别向杭州市中级人民法院和浙江省高级人民法院提交了管辖权异议申请书和上诉状, 分别于 2015 年 2 月和 2015 年 4 月被驳回 2015 年 9 月 22 日, 公司收到浙江省杭州市中级人民法院 [2014] 浙杭知初字第 1250 号民事判决书, 判决被告上海万得赔偿公司经济损失 120 万元, 并在其网站显著位置刊登声明以消除影响具体内容详见公司 2015 年 9 月 23 日在中国证监会指定信息披露媒体公布的重大诉讼进展公告 ( 公告编号 : ) 相关公告披露网站链接地址如下 : 年 3 月 18 日, 公司在杭州市西湖区人民法院起诉上海万得信息技术股份有限公司 ( 以下简称上海万得 ) 商业诋毁案, 要求被告上海万得立即停止诋毁公司及公司产品的行为, 并在主流媒体刊登致歉声明赔偿人民币 50 万元及承担相关费用 2013 年 7 月 30 日该案件开庭审理 ;2013 年 9 月 24 日, 杭州西湖区人民法院 (2013) 杭西知民初第号民事裁定书裁定, 该案中止审理相关公告披露网站链接地址如下 : 16

18 年 10 月, 公司向浙江省杭州市中级人民法院就上海万得信息技术股份有限公司不正当竞争纠纷一案提起诉讼, 要求被告上海万得信息技术股份有限公司停止涉案不正当竞争行为, 并在主流媒体刊登消除影响的声明赔偿公司损失和相关费用共计 8,230 万元目前案件尚未开庭审理相关公告披露网站链接地址如下 : 四报告期内现金分红政策的执行情况本报告期公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规透明 : 是是是是是是五预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用六向控股股东或其关联方提供资金违反规定程序对外提供担保的情况适用不适用七公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况适用不适用 17

19 第五节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 2,058,898, ,231,139, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 8,504, ,221, 预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 73,804, ,488, 买入返售金融资产存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 298,260, ,566, 流动资产合计 2,439,467, ,270,416, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 18

20 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 149,282, ,277, 在建工程 187,377, ,700, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 26,885, ,454, 开发支出商誉 3,895, ,895, 长期待摊费用 602, ,003, 递延所得税资产 2,063, ,471, 其他非流动资产 1,800, ,800, 非流动资产合计 371,906, ,603, 资产总计 2,811,374, ,581,019, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项 867,601, ,479, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 1,548, ,779, 应交税费 109,864, ,362, 应付利息 19

21 应付股利其他应付款 163,383, ,458, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,142,397, ,079, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 628, , 递延收益 8,875, ,932, 递延所得税负债其他非流动负债 234, , 非流动负债合计 9,738, ,454, 负债合计 1,152,135, ,534, 所有者权益 : 股本 537,600, ,800, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 356,775, ,575, 减 : 库存股其他综合收益 -26, , 专项储备盈余公积 26,599, ,599,

22 一般风险准备未分配利润 738,289, ,485, 归属于母公司所有者权益合计 1,659,238, ,191,485, 少数股东权益所有者权益合计 1,659,238, ,191,485, 负债和所有者权益总计 2,811,374, ,581,019, 法定代表人 : 易峥主管会计工作负责人 : 杜烈康会计机构负责人 : 贾海明 2 母公司资产负债表单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 1,254,484, ,485, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 6,003, ,242, 预付款项应收利息应收股利其他应收款 51,229, ,034, 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 185,843, ,208, 流动资产合计 1,497,561, ,971, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 465,791, ,791, 投资性房地产固定资产 134,090, ,241,

23 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用 602, ,003, 递延所得税资产 1,605, ,379, 其他非流动资产非流动资产合计 602,089, ,415, 资产总计 2,099,651, ,321,386, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项 724,503, ,886, 应付职工薪酬 1,083, ,131, 应交税费 55,568, ,117, 应付利息应付股利其他应付款 52, , 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 781,208, ,509, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股 22

24 永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 628, , 递延收益 6,368, ,349, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 6,996, ,637, 负债合计 788,204, ,146, 所有者权益 : 股本 537,600, ,800, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 356,775, ,575, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 26,599, ,599, 未分配利润 390,471, ,264, 所有者权益合计 1,311,446, ,048,239, 负债和所有者权益总计 2,099,651, ,321,386, 合并本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 362,093, ,573, 其中 : 营业收入 362,093, ,573, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 149,877, ,002, 其中 : 营业成本 41,605, ,426,

25 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 6,487, , 销售费用 23,662, ,348, 管理费用 88,462, ,911, 财务费用 -10,819, ,711, 资产减值损失 479, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 101,987, ,066, 的投资收益其中 : 对联营企业和合营企业列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 314,203, ,637, 加 : 营业外收入 4,623, ,288, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 582, , 其中 : 非流动资产处置损失 55, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 318,244, ,663, 减 : 所得税费用 53,377, ,911, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 264,866, ,752, 归属于母公司所有者的净利润 264,866, ,752, 少数股东损益六其他综合收益的税后净额 7, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 7, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 24

26 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 7, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 7, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 264,874, ,753, 总额归属于母公司所有者的综合收益 264,874, ,753, 归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元法定代表人 : 易峥主管会计工作负责人 : 杜烈康会计机构负责人 : 贾海明 4 母公司本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 233,202, ,127, 减 : 营业成本 26,159, ,578, 营业税金及附加 2,563, ,

27 销售费用 14,071, ,680, 管理费用 33,265, ,294, 财务费用 -7,158, ,737, 资产减值损失 288, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号 662, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 164,675, ,516, 加 : 营业外收入 4,590, ,851, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 403, , 其中 : 非流动资产处置损失 79, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 168,861, ,251, 减 : 所得税费用 25,203, ,514, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 143,657, ,737, 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有 26

28 效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 143,657, ,737, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 767,951, ,371, 其中 : 营业收入 767,951, ,371, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 376,527, ,112, 其中 : 营业成本 121,037, ,144, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 16,549, ,499, 销售费用 57,844, ,586, 管理费用 204,758, ,709, 财务费用 -26,026, ,555, 资产减值损失 2,364, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填其中 : 对联营企业和合营企业 176,638, ,877,

29 的投资收益列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 568,062, ,136, 加 : 营业外收入 17,945, ,266, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 1,513, , 其中 : 非流动资产处置损失 108, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 584,494, ,803, 减 : 所得税费用 95,186, ,339, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 489,308, ,464, 归属于母公司所有者的净利润 489,308, ,464, 少数股东损益六其他综合收益的税后净额 -51, , 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -51, , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -51, , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 -51, , 其他 28

30 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 489,257, ,460, 总额归属于母公司所有者的综合收益 489,257, ,460, 归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 6 母公司年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 488,609, ,963, 减 : 营业成本 55,792, ,557, 营业税金及附加 8,159, ,044, 销售费用 36,413, ,464, 管理费用 90,348, ,997, 财务费用 -18,215, ,333, 资产减值损失 1,534, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号 662, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 315,241, ,932, 加 : 营业外收入 17,469, ,285, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 1,114, , 其中 : 非流动资产处置损失 102, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 331,596, ,002, 减 : 所得税费用 46,885, ,744,

31 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 284,710, ,258, 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 284,710, ,258, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 7 合并年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,414,633, ,021, 额客户存款和同业存放款项净增加向中央银行借款净增加额额向其他金融机构拆入资金净增加 30

32 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 8,263, ,526, 收到其他与经营活动有关的现金 22,785, ,761, 经营活动现金流入小计 1,445,682, ,309, 购买商品接受劳务支付的现金 59,164, ,348, 客户贷款及垫款净增加额额存放中央银行和同业款项净增加金支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 236,096, ,998, 支付的各项税费 96,979, ,759, 支付其他与经营活动有关的现金 97,627, ,893, 经营活动现金流出小计 489,867, ,000, 经营活动产生的现金流量净额 955,814, ,309, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 175,561, ,877, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 8,362, ,993, 投资活动现金流入小计 183,923, ,870, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 73,496, ,928, 投资支付的现金 31

33 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 293,000, 投资活动现金流出小计 366,496, ,928, 投资活动产生的现金流量净额 -182,573, ,057, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金的现金分配股利利润或偿付利息支付 21,504, ,064, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 21,504, ,064, 筹资活动产生的现金流量净额 -21,504, ,064, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 22, , 五现金及现金等价物净增加额 751,760, ,191, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,181,545, ,019,354, 六期末现金及现金等价物余额 1,933,305, ,040,545, 母公司年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,039,763, ,707, 收到的税费返还 8,263, ,526, 收到其他与经营活动有关的现金 14,794, ,626,

34 经营活动现金流入小计 1,062,821, ,860, 购买商品接受劳务支付的现金 53,252, ,919, 金支付给职工以及为职工支付的现 106,799, ,617, 支付的各项税费 75,329, ,738, 支付其他与经营活动有关的现金 58,271, ,240, 经营活动现金流出小计 293,653, ,516, 经营活动产生的现金流量净额 769,167, ,344, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 7,962, ,590, 投资活动现金流入小计 7,962, ,590, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 14,627, ,774, 投资支付的现金 155,000, ,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 181,000, 投资活动现金流出小计 350,627, ,774, 投资活动产生的现金流量净额 -342,664, ,183, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金的现金分配股利利润或偿付利息支付 21,504, ,064, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 21,504, ,064,

35 筹资活动产生的现金流量净额 -21,504, ,064, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 404,999, ,096, 加 : 期初现金及现金等价物余额 849,485, ,701, 六期末现金及现金等价物余额 1,254,484, ,797, 二审计报告第三季度报告是否经过审计是否浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董事长 : 易峥二一五年十月二十二日 34

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 1,600,857,132.24 1,873,094,403.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,240,171,962.61 998,372,289.32 应收账款 16,327,876,692.24 17,849,141,329.13 预付款项 251,069,637.92