風險披露聲明書 (證券帳戶)

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1 風 險 披 露 聲 明 書 ( 投 資 賬 戶 ) 致 : 中 國 銀 行 澳 門 分 行 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 確 認 及 明 白 : 1. 證 券 交 易 的 風 險 證 券 價 格 可 能 會 非 常 波 動, 有 時 價 格 波 幅 甚 大 個 別 證 券 價 格 可 升 可 跌, 甚 至 變 成 毫 無 價 值 貴 行 提 供 多 市 場 證 券 交 易, 客 戶 在 進 行 證 券 交 易 前, 應 確 保 知 悉 所 投 資 的 證 券 所 涉 及 的 市 場 交 易 規 則 及 風 險 買 賣 證 券 有 一 定 的 潛 在 風 險, 致 使 其 遭 受 損 失 而 非 賺 取 盈 利, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 願 意 承 擔 該 風 險 2. 交 易 所 買 賣 衍 生 產 品 的 一 般 主 要 風 險 ( 包 括 但 不 限 於 以 下 風 險 ) 2.1 發 行 商 違 約 風 險 : 倘 若 衍 生 產 品 發 行 商 破 產 或 無 力 償 債 而 未 能 履 行 其 對 所 發 行 產 品 的 責 任, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 只 被 視 為 無 抵 押 債 權 人, 對 發 行 商 任 何 資 產 均 無 優 先 索 償 權 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 須 特 別 留 意 有 關 產 品 發 行 商 的 財 力 及 信 用 2.2 非 抵 押 產 品 風 險 : 非 抵 押 衍 生 產 品 並 無 資 產 擔 保, 若 發 行 商 破 產 或 無 力 償 債, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 便 會 損 失 其 全 部 投 資 要 確 定 產 品 是 否 非 抵 押, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 須 細 閱 上 市 文 件 2.3 槓 桿 風 險 : 衍 生 產 品 ( 如 衍 生 權 證 及 牛 熊 證 ) 是 槓 桿 產 品, 其 價 值 可 按 其 相 對 相 關 資 產 的 槓 桿 比 率 而 快 速 改 變 甚 至 跌 至 零, 使 投 資 資 金 盡 失 2.4 有 效 期 限 風 險 : 衍 生 產 品 設 有 到 期 日, 到 期 後 即 亳 無 價 值 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 須 留 意 產 品 到 期 時 間, 確 保 所 選 產 品 尚 餘 的 有 效 期 能 配 合 其 交 易 策 略 2.5 特 殊 價 格 變 動 風 險 : 衍 生 產 品 的 價 格 或 會 因 為 外 來 因 素 ( 如 市 場 供 求 ) 而 有 別 於 其 理 論 價, 故 實 際 成 交 價 可 高 於 或 低 於 其 理 論 價 2.6 外 匯 風 險 : 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 所 買 賣 衍 生 產 品 的 相 關 資 產 並 非 以 港 元 為 結 算 單 位, 須 面 對 外 匯 風 險 貨 幣 兌 換 率 的 波 動 可 對 相 關 資 產 的 價 值 造 成 負 面 影 響, 連 帶 影 響 產 品 價 格 2.7 流 通 量 風 險 : 衍 生 產 品 發 行 商 要 為 發 行 產 品 委 任 流 通 量 提 供 者, 其 職 責 是 為 產 品 提 供 兩 邊 開 盤 方 便 買 賣 若 流 通 量 提 供 者 失 責 或 停 止 履 行 職 責, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 或 不 能 進 行 買 賣, 直 至 有 委 任 新 流 通 量 提 供 者 為 止 2.8 波 幅 風 險 : 衍 生 產 品 ( 如 衍 生 權 證 及 牛 熊 證 ) 的 價 格 可 隨 相 關 資 產 價 格 的 引 伸 波 幅 而 升 跌, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 須 注 意 相 關 資 產 的 波 幅 3. 常 見 交 易 所 買 賣 衍 生 產 品 的 種 類 及 相 關 風 險 3.1 衍 生 權 證 : 假 若 其 他 情 況 不 變, 衍 生 權 證 愈 接 近 到 期 日, 價 值 會 愈 低, 因 此 不 能 視 為 長 線 投 資 3.2 牛 熊 證 :a) 強 制 收 回 風 險, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 須 留 意 牛 熊 證 可 能 即 日 取 消 或 強 制 收 回 的 風 險 若 牛 熊 證 的 相 關 資 產 值 等 同 上 市 文 件 所 述 的 強 制 收 回 價, 該 牛 熊 證 即 會 停 止 買 賣 屆 時, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 只 能 收 回 已 停 止 買 賣 的 牛 熊 證 ( 由 產 品 發 行 商 按 照 上 市 文 件 所 述 計 算 出 來 ) 的 剩 餘 價 值, 而 剩 餘 價 值 可 能 是 零 當 牛 熊 證 被 收 回 後, 即 使 相 關 資 產 價 格 反 彈, 該 隻 牛 熊 證 亦 不 會 再 次 復 牌 在 市 場 上 買 賣, 故 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 不 會 因 價 格 反 彈 而 獲 利 b) 接 近 收 回 價 時 的 交 易, 相 關 資 產 價 格 接 近 收 回 價 時, 牛 熊 證 的 價 格 可 能 較 波 動, 買 賣 差 價 轉 闊, 流 通 量 減 低, 牛 熊 證 亦 隨 時 會 被 收 回 而 交 易 終 止 由 於 觸 發 強 制 收 回 事 件 與 牛 熊 證 實 際 停 止 買 賣 之 間 可 能 會 有 一 些 時 差, 交 易 或 會 在 強 制 收 回 事 件 發 生 後 才 達 成 及 被 確 認 但 任 何 在 強 制 收 回 事 件 後 始 執 行 的 交 易 將 不 被 承 認 並 會 被 取 消 因 此, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 買 賣 接 近 收 回 價 的 牛 熊 證 時 需 額 外 留 意 c) 融 資 成 本, 牛 熊 證 的 發 行 價 已 包 括 融 資 成 本 融 資 成 本 會 隨 牛 熊 證 接 近 到 期 日 而 逐 漸 減 少 牛 熊 證 的 年 期 愈 長, 總 融 資 成 本 愈 高 若 牛 熊 證 被 收 回, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 即 損 失 該 牛 熊 證 整 個 有 效 期 的 融 資 成 本 3.3 交 易 所 買 賣 基 金 (ETF): 合 成 ETF 採 用 綜 合 複 製 策 略, 主 要 透 過 掉 期 或 其 他 衍 生 產 品 去 追 蹤 基 準 的 表 現 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 會 承 受 與 ETF 所 追 蹤 的 相 關 資 產 組 合 或 指 數 或 市 場 有 關 的 政 治 經 濟 貨 幣 及 其 他 風 險 ETF 及 相 關 資 產 組 合 或 指 數 或 市 場 的 表 現 可 能 不 一 致, 原 因 舉 例 來 說 可 能 是 模 擬 策 略 失 效 匯 率 收 費 及 支 出 等 因

2 素 若 ETF 所 追 蹤 的 資 產 組 合 或 指 數 或 市 場 對 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 參 與 設 有 限 制, 則 為 使 ETF 的 價 格 與 其 資 產 淨 值 一 致 的 增 設 或 贖 回 單 位 機 制 的 效 能 可 能 會 受 到 影 響, 令 合 成 ETF 的 價 格 相 對 其 資 產 淨 值 出 現 溢 價 或 折 讓 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 若 以 溢 價 買 入 ETF, 在 基 金 終 止 時 可 能 無 法 收 回 溢 價 若 合 成 ETF 投 資 於 衍 生 產 品 以 複 製 指 數 表 現, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 除 了 會 承 受 與 指 數 有 關 的 風 險 外, 亦 會 承 受 發 行 有 關 衍 生 產 品 的 交 易 對 手 的 信 貸 風 險 部 份 合 成 ETF 投 資 於 多 家 交 易 對 手 的 金 融 衍 生 產 品 以 分 散 交 易 對 手 的 信 貸 風 險, 但 ETF 交 易 對 手 愈 多, 出 現 交 易 對 手 風 險 機 率 愈 高 此 外, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 亦 應 考 慮 有 關 衍 生 產 品 發 行 人 的 潛 在 連 鎖 影 響 及 集 中 風 險 ( 例 如 由 於 衍 生 產 品 發 行 人 主 要 是 國 際 金 融 機 構, 因 此, 若 合 成 ETF 的 其 中 一 個 衍 生 產 品 交 易 對 手 倒 閉, 便 可 能 對 該 合 成 買 賣 基 金 的 其 他 衍 生 產 品 交 易 對 手 產 生 連 鎖 影 響 ) 有 些 合 成 ETF 備 有 抵 押 品 以 減 低 交 易 對 手 風 險, 但 仍 要 面 對 當 合 成 交 易 所 買 賣 基 金 的 抵 押 品 被 變 現 時, 抵 押 品 的 市 值 可 能 已 大 幅 下 跌 的 風 險 若 合 成 ETF 涉 及 的 衍 生 產 品 沒 有 活 躍 的 第 二 市 場, 流 動 性 風 險 會 較 高 ; 衍 生 產 品 的 買 賣 差 價 較 大, 亦 會 引 致 虧 損 3.4 供 股 權 益 : 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 要 行 使 及 買 賣 供 股 權 益, 應 留 意 有 關 的 期 限 未 被 行 使 的 供 股 權 益 在 到 期 時 將 沒 有 任 何 價 值 但 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 決 定 不 行 使 供 股 權 益, 除 非 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 打 算 在 市 場 上 轉 讓 這 項 權 利, 否 則 無 需 採 取 任 何 行 動 如 要 轉 售 供 股 權 益, 應 留 意 認 購 期 內 設 有 指 定 的 買 賣 期, 在 此 之 後 供 股 權 益 將 會 變 得 亳 無 價 值 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 決 定 放 棄 供 股 權 益, 其 持 股 比 例 將 會 因 公 司 增 發 新 股 而 被 攤 薄 4. 保 證 金 買 賣 的 風 險 藉 存 放 抵 押 品 而 為 交 易 取 得 融 資 的 虧 損 風 險 可 能 極 大 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 所 蒙 受 的 虧 蝕 可 能 會 超 過 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 存 放 於 有 關 交 易 商 或 證 券 保 證 金 融 資 人 作 為 抵 押 品 的 現 金 及 任 何 其 他 資 產 市 場 情 況 可 能 使 備 用 買 賣 指 示, 例 如 止 蝕 或 限 價 指 示 無 法 執 行 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 可 能 會 在 短 時 間 內 被 要 求 存 入 額 外 的 保 證 金 款 額 或 繳 付 利 息 假 如 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 未 能 在 指 定 的 時 間 內 支 付 所 需 的 保 證 金 款 額 或 利 息, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 抵 押 品 可 能 會 在 未 經 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 同 意 下 被 出 售 此 外, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 將 要 為 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 賬 戶 內 因 此 而 出 現 的 任 何 短 欠 數 額 及 需 繳 付 的 利 息 負 責 因 此, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 根 據 本 身 的 財 政 狀 況 及 投 資 目 標, 仔 細 考 慮 這 種 融 資 安 排 是 否 適 合 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 5. 提 供 將 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 證 券 借 出 予 或 存 放 於 第 三 方 的 授 權 書 的 風 險 5.1 向 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 交 易 商 或 證 券 保 證 金 融 資 人 提 供 授 權 書, 容 許 該 交 易 商 或 證 券 保 證 金 融 資 人 根 據 香 港 證 券 及 期 貨 條 例 有 關 的 規 則, 將 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 證 券 借 出 予 或 存 放 於 第 三 方, 故 可 存 在 一 定 風 險 該 項 允 許 僅 限 於 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 已 就 此 給 予 書 面 同 意 的 情 況 下 方 行 有 效 上 述 書 面 同 意 必 須 指 明 有 效 期, 而 該 段 有 效 期 不 得 超 逾 12 個 月 5.2 現 時 並 無 任 何 法 例 規 定 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 必 須 簽 署 這 些 授 權 書 然 而, 交 易 商 或 證 券 保 證 金 融 資 人 可 能 需 要 授 權 書, 以 便 例 如 向 其 客 戶 提 供 保 證 金 貸 款 或 獲 許 將 有 關 客 戶 的 證 券 借 出 予 第 三 方 或 作 為 抵 押 品 存 放 於 第 三 方 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 交 易 商 或 證 券 保 證 金 融 資 人 應 向 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 闡 釋 使 用 授 權 書 的 目 的 5.3 倘 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 簽 署 授 權 書, 而 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 證 券 已 借 出 予 或 存 放 於 第 三 方, 該 等 第 三 方 將 對 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 證 券 具 有 留 置 權 或 作 出 押 記 雖 然 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 交 易 商 或 證 券 保 證 金 融 資 人 根 據 該 授 權 書 而 借 出 或 存 放 屬 於 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 證 券, 須 對 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 負 責, 但 其 失 責 行 為 可 能 會 導 致 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 損 失 證 券 5.4 大 多 數 交 易 商 均 提 供 不 涉 及 證 券 借 貸 的 現 金 賬 戶 假 如 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 毋 需 使 用 保 證 金 貸 款, 或 不 希 望 本 身 證 券 被 借 出 或 遭 抵 押, 則 切 勿 簽 署 上 述 的 授 權 書, 並 應 要 求 開 立 該 等 現 金 賬 戶 6. 買 賣 期 權 的 風 險 及 額 外 風 險 6.1 買 賣 期 權 的 虧 蝕 風 險 可 以 極 大, 在 若 干 情 況 下, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 所 蒙 受 的 虧 蝕 可 能 會 超 過 最 初 存 入 的 保 證 金 數 額 即 使 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 設 定 了 備 用 指 示, 例 如 止 蝕 或 限 價 等 指 示, 亦 未 必 能 夠 避 免 損 失 市 場 情 況 可 能 使 該 等 指 示 無 法 執 行 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 可 能 會 在 短 時 間 內 被 要 求 存 入 額 外 的 保 證 金 假 如 未 能 在 指 定 的 時 間 內 提 供 所 需 數 額, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 未 平 倉 合 約 可 能 會 被 平 倉 然 而, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 仍 然 要 對 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 賬 戶 內 任 何 因 此 而 出 現 的 短 欠 數 額 負 責 因 此, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 在 買

3 賣 前 應 研 究 及 理 解 期 權, 以 及 根 據 本 身 的 財 政 狀 況 及 投 資 目 標, 仔 細 考 慮 這 種 買 賣 是 否 適 合 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 如 果 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 買 賣 期 權, 便 應 熟 悉 行 使 期 權 及 期 權 到 期 時 的 程 序, 以 及 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 在 行 使 期 權 及 期 權 到 期 時 的 權 利 與 責 任 6.2 鑑 於 買 賣 期 權 的 風 險 甚 高, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 在 瞭 解 所 訂 立 合 約 ( 及 合 約 關 係 ) 之 性 質 及 所 承 擔 風 險 之 程 度 後 才 進 行 該 等 交 易 買 賣 期 權 對 許 多 人 來 說 並 不 適 合 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 根 據 本 身 之 經 驗 目 標 財 政 資 源 及 其 他 有 關 情 況 小 心 考 慮 此 種 買 賣 是 否 適 合 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 7. 期 貨 7.1 槓 桿 效 應 期 貨 交 易 涉 及 高 度 風 險 相 對 期 貨 合 約 之 價 值 而 言, 最 初 保 證 金 之 數 額 甚 少, 因 此 交 易 是 以 槓 桿 形 式 進 行 市 場 即 使 出 現 少 許 波 動, 亦 會 對 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 所 存 放 或 將 要 存 放 之 資 金 產 生 按 比 例 而 更 大 之 影 響 : 此 種 影 響 對 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 有 利 亦 有 弊 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 之 最 初 保 證 金 及 後 來 為 繼 續 持 倉 而 存 放 之 任 何 追 補 資 金, 可 能 會 全 數 虧 蝕 倘 若 市 場 走 勢 與 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 之 持 倉 背 道 而 馳, 又 或 保 證 金 水 平 已 提 高, 則 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 可 能 於 短 時 間 內 被 通 知 補 交 龐 大 數 目 之 保 證 金, 以 維 持 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 所 持 之 倉 盤 倘 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 未 能 於 訂 明 時 間 內 遵 照 要 求 補 交 保 證 金, 則 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 可 能 於 出 現 虧 損 之 情 況 下 遭 斬 倉, 而 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 將 要 對 所 造 成 之 任 何 虧 欠 負 責 7.2 減 低 風 險 之 指 令 或 策 略 為 將 虧 損 限 制 於 若 干 數 額 而 發 出 之 指 令 ( 例 如 止 蝕 盤 或 限 價 盤 ) 可 能 無 法 生 效, 因 為 市 場 情 況 可 能 令 此 等 指 令 無 法 執 行 採 用 合 併 持 倉 之 策 略, 例 如 跨 期 買 賣 及 跨 價 買 賣, 其 風 險 可 能 與 純 粹 持 有 好 倉 或 淡 倉 者 一 樣 高 7.3 日 轉 期 匯 合 約 所 涉 及 之 風 險 (a) 日 轉 期 匯 合 約 與 其 他 在 交 易 所 買 賣 之 期 貨 合 約 互 相 類 似, 為 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 提 供 一 種 多 用 途 之 槓 桿 式 投 資 工 具 然 而, 相 對 貨 幣 價 值 之 波 動 不 斷 加 劇, 而 世 界 貿 易 量 亦 與 日 俱 增, 令 近 年 來 須 承 受 之 外 匯 風 險 越 來 越 高 主 要 貨 幣 兌 美 元 之 匯 價 於 不 足 一 年 上 落 兩 三 成 之 情 況 已 屢 見 不 鮮 (b) 此 外, 多 項 其 他 因 素, 包 括 利 率 走 勢 宏 觀 及 微 觀 經 濟 狀 況 以 及 政 局 穩 定 性 亦 對 貨 幣 匯 價 產 生 影 響 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 僅 應 在 完 全 明 瞭 外 匯 市 場 之 固 有 風 險 之 後 才 參 與 日 轉 期 匯 市 場, 並 應 採 用 符 合 其 貨 幣 匯 價 預 期 投 資 目 標 及 風 險 承 擔 程 度 之 策 略 (c) 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 亦 應 留 意, 當 外 匯 投 資 並 非 以 其 本 國 貨 幣 作 價 及 / 或 結 算 時, 因 可 能 之 匯 率 波 動 而 產 生 之 潛 在 風 險 8. 期 權 8.1 可 變 之 風 險 程 度 (a) 期 權 交 易 乃 涉 及 高 度 風 險 期 權 之 買 賣 雙 方 均 應 熟 悉 彼 等 打 算 買 賣 之 期 權 之 類 型 ( 即 認 沽 期 權 或 認 購 期 權 ), 以 及 所 涉 及 之 風 險 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 在 扣 除 期 權 金 及 一 切 交 易 成 本 後, 計 算 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 所 持 期 權 要 升 值 至 何 種 水 平 才 會 有 利 可 圖 (b) 期 權 買 方 可 抵 銷 或 行 使 期 權, 又 或 讓 期 權 自 動 屆 滿 行 使 期 權 可 以 現 金 結 算 或 由 買 方 購 入 或 交 付 有 關 權 益 倘 若 期 權 乃 屬 期 貨, 則 買 方 將 要 購 入 一 份 連 同 有 關 保 證 金 負 債 之 期 貨 合 約 ( 見 上 文 有 關 期 貨 之 部 份 ) 倘 若 所 購 入 期 權 自 動 屆 滿, 變 成 一 文 不 值, 則 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 之 投 資 將 全 數 虧 蝕, 此 項 投 資 包 括 期 權 金 加 上 交 易 成 本 倘 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 擬 買 入 極 度 價 外 期 權, 則 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 知 道 此 等 期 權 之 獲 利 機 會 通 常 較 渺 茫 (c) 沽 出 ( 發 行 ) 期 權 者 所 須 承 擔 之 風 險 一 般 比 期 權 買 方 高 得 多 雖 然 賣 方 所 收 取 之 期 權 金 為 固 定 數 額, 但 賣 方 可 能 要 承 受 遠 超 該 數 額 之 虧 損 如 果 市 場 走 勢 不 利, 賣 方 須 補 交 保 證 金 以 維 持 其 持 倉 賣 方 更 須 承 擔 買 方 行 使 期 權 所 造 成 之 風 險, 因 為 賣 方 被 迫 要 以 現 金 結 算 期 權, 又 或 購 入 或 交 付 有 關 之 權 益 倘 若 期 權 乃 屬 期 貨, 則 賣 方 將 要 購 入 一 份 連 同 有 關 保 證 金 負 債 之 期 貨 合 約 ( 見 上 文 有 關 期 貨 之 部 份 ) 倘 若 期 權 因 賣 方 持 有 有 關 權 益 之 對 應 倉 盤 或 期 貨 或 另 一 期 權 而 獲 得 套 戥, 則 其 風

4 (d) (e) 險 可 望 減 低 倘 若 期 權 未 獲 任 何 套 戥, 其 虧 損 風 險 可 以 是 無 限 大 某 些 司 法 管 轄 區 之 若 干 交 易 所 容 許 延 緩 繳 付 期 權 金, 令 買 方 繳 付 保 證 金 之 責 任 僅 限 於 期 權 金 之 數 目 買 方 仍 須 承 擔 虧 蝕 期 權 金 及 交 易 成 本 之 風 險 當 期 權 獲 行 使 或 屆 滿 時, 買 方 須 負 責 支 付 任 何 當 時 尚 未 清 付 之 期 權 金 假 如 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 向 貴 行 發 出 長 期 指 示, 透 過 實 物 交 收 有 關 貨 幣 ( 不 理 會 匯 率 ) 的 方 式 行 使 及 交 收 貨 幣 期 權, 則 貨 幣 期 權 將 予 以 行 使 及 交 收, 即 使 有 關 貨 幣 的 匯 率 不 利 於 貨 幣 期 權 的 行 使, 而 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 將 因 此 蒙 受 損 失 於 指 定 期 間 內, 本 人 ( 等 / 本 公 司 不 能 更 改 有 關 的 長 期 指 示 9. 期 貨 及 期 權 之 其 他 共 同 風 險 9.1 合 約 之 條 款 及 條 件 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 向 貴 行 詢 問 有 關 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 現 正 買 賣 之 期 權 之 具 體 條 款 及 條 件, 以 及 有 關 之 義 務 ( 例 如 在 何 種 情 況 下 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 會 被 迫 作 出 或 接 受 期 權 合 約 之 有 關 權 益 之 交 付, 以 及 屆 滿 日 期 及 行 使 期 權 時 間 之 限 制 ) 在 若 干 情 況 下, 未 平 倉 合 約 之 說 明 書 ( 包 括 期 權 之 行 使 價 ) 可 由 交 易 所 或 結 算 所 修 改, 以 反 映 有 關 權 益 之 變 動 9.2 暫 停 或 限 制 買 賣 及 價 格 關 係 (a) 市 場 情 況 ( 例 如 不 能 變 現 ) 及 / 或 若 干 市 場 規 則 之 施 行 ( 例 如 因 價 格 限 制 或 停 板 措 施 而 令 任 何 合 約 或 合 約 月 份 暫 停 買 賣 ) 會 導 致 難 以 或 不 可 能 達 成 交 易 或 進 行 斬 倉 / 平 倉, 從 而 增 加 虧 損 之 風 險 倘 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 已 沽 出 期 權, 則 虧 損 之 風 險 會 更 大 (b) 此 外, 有 關 權 益 與 期 貨 之 間 以 及 有 關 權 益 與 期 權 之 間 之 正 常 價 格 關 係 可 能 不 復 存 在 例 如, 當 有 關 期 權 之 期 貨 合 約 有 價 格 限 制 而 該 期 權 卻 沒 有 價 格 限 制, 則 會 出 現 此 種 情 況 如 果 缺 乏 有 關 之 參 考 價 格, 則 難 以 判 斷 何 者 為 公 平 價 值 9.3 存 放 之 現 金 及 財 產 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 熟 悉 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 本 身 為 進 行 本 地 及 外 國 交 易 而 存 放 之 款 項 或 其 他 財 產 所 獲 得 之 保 障, 尤 其 是 萬 一 公 司 無 償 債 能 力 或 破 產 時 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 可 追 討 款 項 或 財 產 之 多 寡, 會 受 特 定 法 例 或 當 地 規 則 所 管 限 在 若 干 司 法 管 轄 區, 萬 一 分 配 時 出 現 不 足 之 數, 可 特 別 辨 認 為 屬 於 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 本 身 擁 有 之 財 產, 亦 會 如 現 金 一 樣 按 比 例 攤 派 9.4 佣 金 及 其 他 費 用 在 開 始 買 賣 之 前, 有 關 方 面 應 向 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 清 楚 解 釋 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 將 須 繳 付 之 一 切 佣 金 收 費 及 其 他 費 用 此 等 費 用 會 影 響 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 之 純 利 ( 如 有 ) 或 增 加 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 虧 損 9.5 在 其 他 司 法 管 轄 區 之 交 易 在 其 他 司 法 管 轄 區 之 市 場 ( 包 括 與 本 地 市 場 正 式 聯 繫 之 市 場 ) 進 行 交 易, 可 能 令 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 增 添 風 險 此 等 市 場 實 施 之 規 例, 可 能 為 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 提 供 不 同 或 較 低 之 保 障 在 買 賣 之 前, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 查 詢 與 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 特 定 交 易 有 關 之 任 何 規 則 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 本 地 之 監 管 當 局 將 不 能 迫 令 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 進 行 交 易 所 在 之 其 他 司 法 管 轄 區 之 監 管 當 局 或 市 場 強 制 執 行 有 關 規 則 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 向 貴 行 詢 問 有 關 在 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 本 身 司 法 管 轄 區 及 其 他 有 關 司 法 管 轄 區 可 供 利 用 之 糾 正 方 法 之 詳 情 9.6 貨 幣 風 險 如 果 需 要 將 合 約 之 貨 幣 單 位 兌 換 成 另 一 貨 幣 單 位, 則 買 賣 以 外 幣 為 計 算 單 位 之 合 約 ( 不 論 是 否 於 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 本 身 之 司 法 管 轄 區 或 另 一 司 法 管 轄 區 進 行 買 賣 ) 之 損 益, 將 會 受 到 貨 幣 匯 率 波 動 之 影 響 9.7 買 賣 設 施 大 多 數 公 開 喊 價 及 電 子 交 易 設 施 均 有 電 腦 系 統 提 供 輔 助, 以 安 排 落 盤 順 序 執 行 指 令 對 盤 登 記 或 結 算 與 所 有 設 施 及 系 統 一 樣, 此 等 設 施 及 系 統 極 易 出 現 暫 時 性 故 障 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 能 否 追 討 由 此 而 引 致 之 若 干 損 失, 端 視 系 統 提 供 者 市 場 結 算 所 及 / 或 會 員 公 司 所 訂 明 之 責 任 上 限 而 定 該 等 上 限 各 不 相 同 ; 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 向 貴 行 查 詢 有 關 詳 情 9.8 場 外 交 易 在 某 些 司 法 管 轄 區, 同 時 亦 只 有 在 受 限 制 之 情 況 下, 商 號 獲 准 進 行 場 外 交 易 貴 行 可 作 為 本 人 ( 等 )/ 本 公

5 司 之 交 易 對 手 方 在 此 情 況 下, 會 難 以 或 不 可 能 了 結 現 有 持 倉 評 估 價 值 釐 定 公 平 價 格 或 評 估 所 承 受 之 風 險 因 此, 該 等 交 易 會 涉 及 額 外 風 險 場 外 交 易 所 受 之 監 管 會 較 少, 又 或 者 受 制 於 另 一 套 監 管 制 度 在 進 行 該 等 交 易 之 前, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 熟 悉 適 用 之 規 則 及 隨 之 而 來 之 風 險 10. 衍 生 產 品 ( 包 括 但 並 不 限 於 股 票 相 連 高 息 票 據 ) 10.1 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 明 白 並 接 受 如 購 入 上 述 衍 生 產 品 其 風 險, 包 括 但 並 不 限 於 以 下 風 險 : (a) 股 票 票 據 發 行 者 之 信 貸 風 險, 包 括 但 並 不 限 於 發 行 者 可 能 不 能 履 行 交 還 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 購 買 票 據 之 本 金 及 / 或 給 與 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 其 他 有 關 的 金 額 及 / 或 將 相 關 之 股 份 債 券 其 他 證 券 或 該 等 其 他 資 產 ( 相 關 證 券 ) 售 予 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 及 / 或 其 他 責 任 ; (b) 倘 相 關 證 券 的 價 格 走 勢 與 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 持 倉 方 向 背 馳, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 會 遭 致 資 本 損 失, 和 可 能 承 受 全 部 投 資 的 損 失 (c) 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 購 入 之 相 關 證 券 之 固 有 風 險 ( 如 有 ), 即 其 價 格 可 升 可 跌 (d) 投 資 的 回 報 ( 如 有 ) 已 經 或 可 能 由 購 入 上 述 每 一 具 體 衍 生 產 品 的 條 款 事 先 約 定 ; 及 (e) 購 入 上 述 衍 生 產 品 可 能 有 其 他 的 風 險, 包 括 但 並 不 限 於 在 個 別 交 易 的 條 款 及 條 件 規 定 的 具 體 事 項, 以 及 與 產 品 的 個 別 類 別 有 關 的 具 體 事 項 11. 電 子 交 易 的 風 險 以 電 子 交 易 系 統 進 行 買 賣, 不 僅 有 異 於 公 開 喊 價 市 場 進 行 買 賣, 亦 與 以 其 他 電 子 交 易 系 統 進 行 買 賣 不 同 倘 若 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 以 電 子 交 易 系 統 進 行 買 賣, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 將 須 承 擔 與 該 系 統 有 關 之 風 險, 包 括 硬 件 及 軟 件 之 故 障 干 擾 傳 送 終 斷 因 電 子 交 通 而 引 致 傳 送 延 誤 因 互 聯 網 屬 公 共 性 質 或 其 他 電 子 媒 體 而 引 致 傳 送 資 料 不 確 任 何 系 統 故 障 均 會 導 致 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 之 買 賣 盤 不 能 按 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 之 指 示 執 行, 又 或 者 完 全 未 可 執 行 12. 提 供 代 存 郵 件 或 將 郵 件 轉 交 第 三 方 的 授 權 書 的 風 險 假 如 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 向 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 交 易 商 或 證 券 保 證 金 融 資 人 ( 如 有 者 ) 提 供 授 權 書, 允 許 他 們 代 存 郵 件 或 將 郵 件 轉 交 予 第 三 方, 那 麼 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 便 須 盡 速 親 身 收 取 所 有 關 於 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 賬 戶 成 交 單 據 或 結 單, 並 加 以 詳 細 閱 讀, 以 確 保 可 及 時 偵 察 到 任 何 差 異 或 錯 誤 13. 在 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 買 賣 納 斯 達 克 - 美 國 證 券 交 易 所 證 券 的 風 險 按 照 納 斯 達 克 - 美 國 證 券 交 易 所 試 驗 計 劃 ( 試 驗 計 劃 ) 掛 牌 買 賣 的 證 券 是 為 熟 悉 投 資 技 巧 的 投 資 者 而 設 的 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 在 買 賣 該 項 試 驗 計 劃 的 證 券 之 前, 應 先 諮 詢 交 易 商 的 意 見 和 熟 悉 該 項 試 驗 計 劃 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 知 悉, 按 照 該 項 試 驗 計 劃 掛 牌 買 賣 的 證 券 並 非 以 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 的 主 板 或 創 業 板 作 第 一 或 第 二 上 市 的 證 券 類 別 加 以 監 管 14. 買 賣 創 業 板 股 份 的 風 險 14.1 於 香 港 聯 合 交 易 所 ( 聯 交 所 ) 創 業 板 ( 創 業 板 ) 買 賣 的 證 券 價 格 可 能 會 波 動, 任 何 個 別 證 券 的 價 格 皆 可 上 升 或 下 跌, 甚 至 可 能 變 成 毫 無 價 值 買 賣 創 業 板 證 券 不 一 定 獲 利, 而 且 存 在 著 可 能 損 失 的 風 險 將 證 券 交 給 貴 行 保 管 可 能 存 在 風 險 例 如 當 貴 行 持 有 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 的 證 券 而 貴 行 無 力 償 債 時, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 取 回 證 券 的 時 間 可 能 會 受 到 嚴 重 阻 延 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 願 意 承 擔 此 等 風 險 14.2 創 業 板 之 市 場 設 計 乃 為 可 能 附 有 高 風 險 的 公 司 而 設, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 亦 尤 其 明 白 公 司 可 在 沒 有 往 績 紀 錄 及 在 不 需 負 責 預 測 未 來 表 現 的 情 況 下 在 創 業 板 上 市 因 創 業 板 上 市 公 司 的 新 興 發 展 性 質, 其 營 運 的 業 務 行 業 或 國 家 而 所 引 致 的 風 險 14.3 投 資 在 此 類 公 司 潛 在 風 險, 故 此 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 必 須 經 過 審 慎 考 慮 後 才 作 出 投 資 決 定 創 業 板 的 較 高 風 險 性 質 及 其 他 特 點, 應 當 更 適 合 專 業 及 其 他 熟 悉 投 資 技 巧 的 投 資 者 14.4 基 於 創 業 板 上 市 公 司 的 新 興 發 展 性 質, 於 創 業 板 進 行 買 賣 將 可 能 面 對 比 較 於 主 板 買 賣 證 券 為 高 的 市 場 波

6 幅 及 不 確 保 於 創 業 板 買 賣 時 得 到 一 個 有 流 通 量 的 市 場 14.5 創 業 板 的 主 要 信 息 發 放 渠 道 是 透 過 聯 交 所 運 作 的 互 聯 網 網 頁 刊 登 消 息 創 業 板 上 市 公 司 一 般 不 須 在 憲 報 所 登 的 報 章 上 刊 登 付 費 公 告 因 此, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 須 獲 取 經 由 創 業 板 網 頁 發 佈 的 創 業 板 上 市 公 司 的 最 新 資 料 14.6 在 進 行 創 業 板 買 賣 活 動 之 前, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 須 自 行 進 行 資 料 搜 集 及 研 究 有 關 證 券 的 買 賣 14.7 簽 署 此 風 險 披 露 聲 明 書 是 交 易 所 規 則 的 硬 性 規 定 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 未 能 簽 署 及 確 認 此 聲 明 書, 貴 行 將 不 可 以 執 行 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 於 創 業 板 買 賣 的 指 令 15. 在 其 他 司 法 管 轄 區 進 行 交 易 的 風 險 在 其 他 司 法 管 轄 區 的 市 場 ( 包 括 與 本 地 市 場 有 正 式 連 繫 的 市 場 ) 進 行 交 易, 或 會 涉 及 額 外 的 風 險 根 據 這 些 市 場 的 規 例, 投 資 者 享 有 的 保 障 程 度 可 能 有 所 不 同, 甚 或 有 所 下 降 在 進 行 交 易 前, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 先 行 查 明 有 關 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 將 進 行 的 該 項 交 易 所 涉 及 的 市 場 之 所 有 交 易 規 則 及 風 險 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 本 身 所 在 地 的 監 管 機 構, 將 不 能 迫 使 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 已 執 行 的 交 易 所 在 地 的 所 屬 司 法 管 轄 區 的 監 管 機 構 或 市 場 執 行 有 關 的 規 則 有 鑑 於 此, 假 如 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 不 確 定 或 不 明 白 所 進 行 交 易 或 投 資 涉 及 的 性 質 規 則 或 風 險 等 任 何 方 面, 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 應 尋 求 獨 立 的 專 業 意 見 16. 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 亦 確 認 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 已 (a) 獲 貴 行 職 員 按 照 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 選 擇 的 語 言 向 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 提 供 此 風 險 披 露 聲 明 書 之 副 本 ( 中 文 或 英 文 );(b) 獲 貴 行 職 員 以 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 明 白 的 語 言, 向 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 全 部 清 楚 解 釋 此 風 險 披 露 聲 明 書 的 內 容 及 將 為 何 種 目 的 而 使 用 授 權 書 ;(c) 貴 行 職 員 邀 請 閱 讀 此 風 險 披 露 聲 明 書 提 出 問 題 及 徵 求 獨 立 的 意 見 ( 如 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 有 此 意 願 );(d) 清 楚 了 解 所 涉 及 的 風 險, 並 同 意 接 受 該 等 風 險 ;(e) 在 進 行 交 易 或 投 資 前, 除 非 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 明 白 上 述 有 關 產 品 的 性 質 和 風 險, 並 經 自 行 研 究 分 析 及 審 慎 考 慮 本 身 的 投 資 經 驗 投 資 目 標 風 險 承 受 能 力 財 務 狀 況 及 其 他 相 關 因 素, 否 則 不 應 買 賣 或 投 資 有 關 產 品 如 有 任 何 不 明 白 之 處, 在 作 出 投 資 決 定 前 應 尋 求 獨 立 第 三 者 或 專 業 顧 問 意 見 ; (f) 本 人 ( 等 )/ 本 公 司 知 悉 此 風 險 披 露 聲 明 書 祗 作 為 披 露 風 險 之 用, 概 不 是 任 何 財 務 建 議 或 作 為 推 薦 提 議 邀 請 或 兜 攬 某 項 金 融 交 易 賬 戶 名 稱 ( 中 文 ) 賬 號 賬 戶 名 稱 ( 英 文 ) 客 戶 簽 署 日 期 : 銀 行 專 用 (For Bank use Only) 主 管 : 覆 核 : 經 辦 :

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