第三条基金管理人基金托管人和基金份额持有人的权利义务, 依照本法在基金合同中约定基金管理人基金托管人依照本法和基金合同的约定, 履行受托职责通过公开募集方式

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1 中华人民共和国证券投资基金法 (2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 ) 目录第一章总则第二章基金管理人第三章基金托管人第四章基金的运作方式和组织第五章基金的公开募集第六章公开募集基金的基金份额的交易申购与赎回第七章公开募集基金的投资与信息披露第八章公开募集基金的基金合同的变更终止与基金财产清算第九章公开募集基金的基金份额持有人权利行使第十章非公开募集基金第十一章基金服务机构第十二章基金行业协会第十三章监督管理第十四章法律责任第十五章附则第一章总则第一条为了规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和资本市场的健康发展, 制定本法第二条在中华人民共和国境内, 公开或者非公开募集资金设立证券投资基金 ( 以下简称基金 ), 由基金管理人管理, 基金托管人托管, 为基金份额持有人的利益, 进行证券投资活动, 适用本法 ; 本法未规定的, 适用中华人民共和国信托法中华人民共和国证券法和其他有关法律行政法规的规定

金的基金份额持有人权利行使第十章非公开募集基金第十一章基金服务机构第十二章基金行业协会第十三章监督管理第十四章法律责任第十五章附则第一章总则第一条为了规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法

2 第三条基金管理人基金托管人和基金份额持有人的权利义务, 依照本法在基金合同中约定基金管理人基金托管人依照本法和基金合同的约定, 履行受托职责通过公开募集方式设立的基金 ( 以下简称公开募集基金 ) 的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险, 通过非公开募集方式设立的基金 ( 以下简称非公开募集基金 ) 的收益分配和风险承担由基金合同约定第四条从事证券投资基金活动, 应当遵循自愿公平诚实信用的原则, 不得损害国家利益和社会公共利益第五条基金财产的债务由基金财产本身承担, 基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任但基金合同依照本法另有约定的, 从其约定基金财产独立于基金管理人基金托管人的固有财产基金管理人基金托管人不得将基金财产归入其固有财产基金管理人基金托管人因基金财产的管理运用或者其他情形而取得的财产和收益, 归入基金财产基金管理人基金托管人因依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产第六条基金财产的债权, 不得与基金管理人基金托管人固有财产的债务相抵销 ; 不同基金财产的债权债务, 不得相互抵销第七条非因基金财产本身承担的债务, 不得对基金财产强制执行第八条基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴第九条基金管理人基金托管人管理运用基金财产, 基金服务机构从事基金服务活动, 应当恪尽职守, 履行诚实信用谨慎勤勉的义务基金管理人运用基金财产进行证券投资, 应当遵守审慎经营规则, 制定科学合理的投资策略和风险管理制度, 有效防范和控制风险基金从业人员应当具备基金从业资格, 遵守法律行政法规, 恪守职业道德和行为规范第十条基金管理人基金托管人和基金服务机构, 应当依照本法成立证券投资基金行业协会 ( 以下简称基金行业协会 ), 进行行业自律, 协调行业关系, 提供行业服务, 促进行业发展

社会公共利益第五条基金财产的债务由基金财产本身承担, 基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任但基金合同依照本法另有约定的, 从其约定基金财产独立于基金管理人基金托管人的固有财产基金管理人基金托管

3 第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理 ; 其派出机构依照授权履行职责第二章基金管理人第十二条基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任公开募集基金的基金管理人, 由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司, 应当具备下列条件, 并经国务院证券监督管理机构批准 : ( 一 ) 有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程 ; ( 二 ) 注册资本不低于一亿元人民币, 且必须为实缴货币资本 ; ( 三 ) 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩良好的财务状况和社会信誉, 资产规模达到国务院规定的标准, 最近三年没有违法记录 ; ( 四 ) 取得基金从业资格的人员达到法定人数 ; ( 五 ) 董事监事高级管理人员具备相应的任职条件 ; ( 六 ) 有符合要求的营业场所安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 ; ( 七 ) 有良好的内部治理结构完善的内部稽核监控制度风险控制制度 ; ( 八 ) 法律行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件第十四条国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查, 作出批准或者不予批准的决定, 并通知申请人 ; 不予批准的, 应当说明理由基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东, 变更公司的实际控制人, 或者变更其他重大事项, 应当报经国务院证券监督管理机构批准国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定, 并通知申请人 ; 不予批准的, 应当说明理由第十五条有下列情形之一的, 不得担任公开募集基金的基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员 : ( 一 ) 因犯有贪污贿赂渎职侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪, 被判处刑罚的 ;

注册资本不低于一亿元人民币, 且必须为实缴货币资本 ; ( 三 ) 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩良好的财务状况和社会信誉, 资产规模达到国务院规定的标准, 最近三年没有违法记录 ; ( 四 ) 取得基金

4 ( 二 ) 对所任职的公司企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事监事厂长高级管理人员, 自该公司企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的 ; ( 三 ) 个人所负债务数额较大, 到期未清偿的 ; ( 四 ) 因违法行为被开除的基金管理人基金托管人证券交易所证券公司证券登记结算机构期货交易所期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员 ; ( 五 ) 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师注册会计师和资产评估机构验证机构的从业人员投资咨询从业人员 ; undefined 公开募集基金的基金管理人职责终止的, 应当妥善保管基金管理业务资料, 及时办理基金管理业务的移交手续, 新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收第三十一条公开募集基金的基金管理人职责终止的, 应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报国务院证券监督管理机构备案第三十二条对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法, 由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定第三章基金托管人第三十三条基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任商业银行担任基金托管人的, 由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准 ; 其他金融机构担任基金托管人的, 由国务院证券监督管理机构核准第三十四条担任基金托管人, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 净资产和风险控制指标符合有关规定 ; ( 二 ) 设有专门的基金托管部门 ; ( 三 ) 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 ; ( 四 ) 有安全保管基金财产的条件 ; ( 五 ) 有安全高效的清算交割系统 ;

师和资产评估机构验证机构的从业人员投资咨询从业人员 ; undefined 公开募集基金的基金管理人职责终止的, 应当妥善保管基金管理业务资料, 及时办理基金管理业务的移交手续, 新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收

5 ( 六 ) 有符合要求的营业场所安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 ; ( 七 ) 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 ; ( 八 ) 法律行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构国务院银行业监督管理机构规定的其他条件第三十五条本法第十五条第十八条第十九条的规定, 适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员本法第十六条的规定, 适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员第三十六条基金托管人与基金管理人不得为同一机构, 不得相互出资或者持有股份第三十七条基金托管人应当履行下列职责 : ( 一 ) 安全保管基金财产 ; ( 二 ) 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ; ( 三 ) 对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财产的完整与独立 ; ( 四 ) 保存基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料 ; ( 五 ) 按照基金合同的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算交割事宜 ; ( 六 ) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; ( 七 ) 对基金财务会计报告中期和年度基金报告出具意见 ; ( 八 ) 复核审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购赎回价格 ; ( 九 ) 按照规定召集基金份额持有人大会 ; ( 十 ) 按照规定监督基金管理人的投资运作 ; ( 十一 ) 国务院证券监督管理机构规定的其他职责第三十八条基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告

基金托管人与基金管理人不得为同一机构, 不得相互出资或者持有股份第三十七条基金托管人应当履行下列职责 : ( 一 ) 安全保管基金财产 ; ( 二 ) 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ; ( 三 ) 对所托管的不同基金财产

6 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告第三十九条本法第二十一条第二十三条的规定, 适用于基金托管人第四十条基金托管人不再具备本法规定的条件, 或者未能勤勉尽责, 在履行本法规定的职责时存在重大失误的, 国务院证券监督管理机构国务院银行业监督管理机构应当责令其改正 ; 逾期未改正, 或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行损害基金份额持有人利益的, 国务院证券监督管理机构国务院银行业监督管理机构可以区别情形, 对其采取下列措施 : ( 一 ) 限制业务活动, 责令暂停办理新的基金托管业务 ; ( 二 ) 责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员基金托管人整改后, 应当向国务院证券监督管理机构国务院银行业监督管理机构提交报告 ; 经验收, 符合有关要求的, 应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施第四十一条国务院证券监督管理机构国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人, 可以取消其基金托管资格 : ( 一 ) 连续三年没有开展基金托管业务的 ; ( 二 ) 违反本法规定, 情节严重的 ; ( 三 ) 法律行政法规规定的其他情形第四十二条有下列情形之一的, 基金托管人职责终止 : ( 一 ) 被依法取消基金托管资格 ; ( 二 ) 被基金份额持有人大会解任 ; ( 三 ) 依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产 ; ( 四 ) 基金合同约定的其他情形第四十三条基金托管人职责终止的, 基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人 ; 新基金托管人产生前, 由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人基金托管人职责终止的, 应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料, 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续, 新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收

为严重影响所托管基金的稳健运行损害基金份额持有人利益的, 国务院证券监督管理机构国务院银行业监督管理机构可以区别情形, 对其采取下列措施 : ( 一 ) 限制业务活动, 责令暂停办理新的基金托管业务 ; ( 二 ) 责令更换负有

7 第四十四条基金托管人职责终止的, 应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报国务院证券监督管理机构备案第四章基金的运作方式和组织第四十五条基金合同应当约定基金的运作方式第四十六条基金的运作方式可以采用封闭式开放式或者其他方式采用封闭式运作方式的基金 ( 以下简称封闭式基金 ), 是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变, 基金份额持有人不得申请赎回的基金 ; 采用开放式运作方式的基金 ( 以下简称开放式基金 ), 是指基金份额总额不固定, 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金采用其他运作方式的基金的基金份额发售交易申购赎回的办法, 由国务院证券监督管理机构另行规定第四十七条基金份额持有人享有下列权利 : ( 一 ) 分享基金财产收益 ; ( 二 ) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; ( 三 ) 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 ; ( 四 ) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ; ( 五 ) 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; ( 六 ) 对基金管理人基金托管人基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 ; ( 七 ) 基金合同约定的其他权利公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; 非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况, 有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料第四十八条基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成, 行使下列职权 : ( 一 ) 决定基金扩募或者延长基金合同期限 ; ( 二 ) 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 ;

( 以下简称开放式基金 ), 是指基金份额总额不固定, 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金采用其他运作方式的基金的基金份额发售交易申购赎回的办法, 由国务院证券监督管理机构另行规定第四十七条

8 ( 三 ) 决定更换基金管理人基金托管人 ; ( 四 ) 决定调整基金管理人基金托管人的报酬标准 ; ( 五 ) 基金合同约定的其他职权第四十九条按照基金合同约定, 基金份额持有人大会可以设立日常机构, 行使下列职权 : ( 一 ) 召集基金份额持有人大会 ; ( 二 ) 提请更换基金管理人基金托管人 ; ( 三 ) 监督基金管理人的投资运作基金托管人的托管活动 ; ( 四 ) 提请调整基金管理人基金托管人的报酬标准 ; ( 五 ) 基金合同约定的其他职权前款规定的日常机构, 由基金份额持有人大会选举产生的人员组成 ; 其议事规则, 由基金合同约定第五十条基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动第五章基金的公开募集第五十一条公开募集基金, 应当经国务院证券监督管理机构注册未经注册, 不得公开或者变相公开募集基金前款所称公开募集基金, 包括向不特定对象募集资金向特定对象募集资金累计超过二百人, 以及法律行政法规规定的其他情形公开募集基金应当由基金管理人管理, 基金托管人托管第五十二条注册公开募集基金, 由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件 : ( 一 ) 申请报告 ; ( 二 ) 基金合同草案 ; ( 三 ) 基金托管协议草案 ;

基金份额持有人大会选举产生的人员组成 ; 其议事规则, 由基金合同约定第五十条基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动第五章基金的公开募集第五十一条公开募集基金, 应当经国务院证券监

9 ( 四 ) 招募说明书草案 ; ( 五 ) 律师事务所出具的法律意见书 ; ( 六 ) 国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件第五十三条公开募集基金的基金合同应当包括下列内容 : ( 一 ) 募集基金的目的和基金名称 ; ( 二 ) 基金管理人基金托管人的名称和住所 ; ( 三 ) 基金的运作方式 ; ( 四 ) 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限, 或者开放式基金的最低募集份额总额 ; ( 五 ) 确定基金份额发售日期价格和费用的原则 ; ( 六 ) 基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务 ; ( 七 ) 基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 ; ( 八 ) 基金份额发售交易申购赎回的程序时间地点费用计算方式, 以及给付赎回款项的时间和方式 ; ( 九 ) 基金收益分配原则执行方式 ; ( 十 ) 基金管理人基金托管人报酬的提取支付方式与比例 ; ( 十一 ) 与基金财产管理运用有关的其他费用的提取支付方式 ; ( 十二 ) 基金财产的投资方向和投资限制 ; ( 十三 ) 基金资产净值的计算方法和公告方式 ; ( 十四 ) 基金募集未达到法定要求的处理方式 ; ( 十五 ) 基金合同解除和终止的事由程序以及基金财产清算方式 ; ( 十六 ) 争议解决方式 ; ( 十七 ) 当事人约定的其他事项第五十四条公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容 :

和基金托管人的权利义务 ; ( 七 ) 基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则 ; ( 八 ) 基金份额发售交易申购赎回的程序时间地点费用计算方式, 以及给付赎回款项的时间和方式 ; ( 九 ) 基金收益分配原则执行方式 ; ( 十

10 ( 一 ) 基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 ; ( 二 ) 基金管理人基金托管人的基本情况 ; ( 三 ) 基金合同和基金托管协议的内容摘要 ; ( 四 ) 基金份额的发售日期价格费用和期限 ; ( 五 ) 基金份额的发售方式发售机构及登记机构名称 ; ( 六 ) 出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所 ; ( 七 ) 基金管理人基金托管人报酬及其他有关费用的提取支付方式与比例 ; ( 八 ) 风险警示内容 ; ( 九 ) 国务院证券监督管理机构规定的其他内容第五十五条国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查, 作出注册或者不予注册的决定, 并通知申请人 ; 不予注册的, 应当说明理由第五十六条基金募集申请经注册后, 方可发售基金份额基金份额的发售, 由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理第五十七条基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书基金合同及其他有关文件前款规定的文件应当真实准确完整对基金募集所进行的宣传推介活动, 应当符合有关法律行政法规的规定, 不得有本法第七十八条所列行为第五十八条基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集超过六个月开始募集, 原注册的事项未发生实质性变化的, 应当报国务院证券监督管理机构备案 ; 发生实质性变化的, 应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限基金募集期限自基金份额发售之日起计算第五十九条基金募集期限届满, 封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上, 开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低

构规定的其他内容第五十五条国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查, 作出注册或者不予注册的决定, 并通知申请人 ; 不予注

11 募集份额总额, 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向国务院证券监督管理机构提交验资报告, 办理基金备案手续, 并予以公告第六十条基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用第六十一条投资人交纳认购的基金份额的款项时, 基金合同成立 ; 基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续, 基金合同生效基金募集期限届满, 不能满足本法第五十九条规定的条件的, 基金管理人应当承担下列责任 : ( 一 ) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; ( 二 ) 在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项, 并加计银行同期存款利息第六章公开募集基金的基金份额的交易申购与赎回第六十二条申请基金份额上市交易, 基金管理人应当向证券交易所提出申请, 证券交易所依法审核同意的, 双方应当签订上市协议第六十三条基金份额上市交易, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 基金的募集符合本法规定 ; ( 二 ) 基金合同期限为五年以上 ; ( 三 ) 基金募集金额不低于二亿元人民币 ; ( 四 ) 基金份额持有人不少于一千人 ; ( 五 ) 基金份额上市交易规则规定的其他条件第六十四条基金份额上市交易规则由证券交易所制定, 报国务院证券监督管理机构批准第六十五条基金份额上市交易后, 有下列情形之一的, 由证券交易所终止其上市交易, 并报国务院证券监督管理机构备案 : ( 一 ) 不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件 ;

院证券监督管理机构办理基金备案手续, 基金合同生效基金募集期限届满, 不能满足本法第五十九条规定的条件的, 基金管理人应当承担下列责任 : ( 一 ) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; ( 二 ) 在基金募集期限

12 ( 二 ) 基金合同期限届满 ; ( 三 ) 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 ; ( 四 ) 基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形第六十六条开放式基金的基金份额的申购赎回登记, 由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理第六十七条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购赎回业务 ; 基金合同另有约定的, 从其约定投资人交付申购款项, 申购成立 ; 基金份额登记机构确认基金份额时, 申购生效基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立 ; 基金份额登记机构确认赎回时, 赎回生效第六十八条基金管理人应当按时支付赎回款项, 但是下列情形除外 : ( 一 ) 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 ; ( 二 ) 证券交易场所依法决定临时停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 ; ( 三 ) 基金合同约定的其他特殊情形发生上述情形之一的, 基金管理人应当在当日报国务院证券监督管理机构备案本条第一款规定的情形消失后, 基金管理人应当及时支付赎回款项第六十九条开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券, 以备支付基金份额持有人的赎回款项基金财产中应当保持的现金或者政府债券的具体比例, 由国务院证券监督管理机构规定第七十条基金份额的申购赎回价格, 依据申购赎回日基金份额净值加减有关费用计算第七十一条基金份额净值计价出现错误时, 基金管理人应当立即纠正, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大计价错误达到基金份额净值百分之零点五时, 基金管理人应当公告, 并报国务院证券监督管理机构备案因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的, 基金份额持有人有权要求基金管理人基金托管人予以赔偿

人递交赎回申请, 赎回成立 ; 基金份额登记机构确认赎回时, 赎回生效第六十八条基金管理人应当按时支付赎回款项, 但是下列情形除外 : ( 一 ) 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 ; ( 二 ) 证券交易场所依法决定临时停

13 第七章公开募集基金的投资与信息披露第七十二条基金管理人运用基金财产进行证券投资, 除国务院证券监督管理机构另有规定外, 应当采用资产组合的方式资产组合的具体方式和投资比例, 依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定第七十三条基金财产应当用于下列投资 : ( 一 ) 上市交易的股票债券 ; ( 二 ) 国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种第七十四条基金财产不得用于下列投资或者活动 : ( 一 ) 承销证券 ; ( 二 ) 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; ( 三 ) 从事承担无限责任的投资 ; ( 四 ) 买卖其他基金份额, 但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 ; ( 五 ) 向基金管理人基金托管人出资 ; ( 六 ) 从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; ( 七 ) 法律行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动运用基金财产买卖基金管理人基金托管人及其控股股东实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的, 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 符合国务院证券监督管理机构的规定, 并履行信息披露义务第七十五条基金管理人基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息, 并保证所披露信息的真实性准确性和完整性第七十六条基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露, 并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料第七十七条公开披露的基金信息包括 :

) 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; ( 三 ) 从事承担无限责任的投资 ; ( 四 ) 买卖其他基金份额, 但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 ; ( 五 ) 向基金管理人基金托管人出资 ; ( 六 ) 从事内幕交易操纵证券交易价格及

14 ( 一 ) 基金招募说明书基金合同基金托管协议 ; ( 二 ) 基金募集情况 ; ( 三 ) 基金份额上市交易公告书 ; ( 四 ) 基金资产净值基金份额净值 ; ( 五 ) 基金份额申购赎回价格 ; ( 六 ) 基金财产的资产组合季度报告财务会计报告及中期和年度基金报告 ; ( 七 ) 临时报告 ; ( 八 ) 基金份额持有人大会决议 ; ( 九 ) 基金管理人基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ; ( 十 ) 涉及基金财产基金管理业务基金托管业务的诉讼或者仲裁 ; ( 十一 ) 国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息第七十八条公开披露基金信息, 不得有下列行为 : ( 一 ) 虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ; ( 二 ) 对证券投资业绩进行预测 ; ( 三 ) 违规承诺收益或者承担损失 ; ( 四 ) 诋毁其他基金管理人基金托管人或者基金销售机构 ; ( 五 ) 法律行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为第八章公开募集基金的基金合同的变更终止与基金财产清算第七十九条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议, 基金可以转换运作方式或者与其他基金合并第八十条封闭式基金扩募或者延长基金合同期限, 应当符合下列条件, 并报国务院证券监督管理机构备案 : ( 一 ) 基金运营业绩良好 ; ( 二 ) 基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 ;

监督管理机构规定应予披露的其他信息第七十八条公开披露基金信息, 不得有下列行为 : ( 一 ) 虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ; ( 二 ) 对证券投资业绩进行预测 ; ( 三 ) 违规承诺收益或者承担损失 ; ( 四 ) 诋毁其他基金管理

15 ( 三 ) 基金份额持有人大会决议通过 ; ( 四 ) 本法规定的其他条件第八十一条有下列情形之一的, 基金合同终止 : ( 一 ) 基金合同期限届满而未延期 ; ( 二 ) 基金份额持有人大会决定终止 ; ( 三 ) 基金管理人基金托管人职责终止, 在六个月内没有新基金管理人新基金托管人承接 ; ( 四 ) 基金合同约定的其他情形第八十二条基金合同终止时, 基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算清算组由基金管理人基金托管人以及相关的中介服务机构组成清算组作出的清算报告经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后, 报国务院证券监督管理机构备案并公告第八十三条清算后的剩余基金财产, 应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配第九章公开募集基金的基金份额持有人权利行使第八十四条基金份额持有人大会由基金管理人召集基金份额持有人大会设立日常机构的, 由该日常机构召集 ; 该日常机构未召集的, 由基金管理人召集基金管理人未按规定召集或者不能召开的, 由基金托管人召集代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金份额持有人大会的日常机构基金管理人基金托管人都不召集的, 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集, 并报国务院证券监督管理机构备案第八十五条召开基金份额持有人大会, 召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间会议形式审议事项议事程序和表决方式等事项基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决第八十六条基金份额持有人大会可以采取现场方式召开, 也可以采取通讯等方式召开

作出的清算报告经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后, 报国务院证券监督管理机构备案并公告第八十三条清算后的剩余基金财产, 应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配第九章公开募集基金的基金份额持有

16 每一基金份额具有一票表决权, 基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权第八十七条基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加, 方可召开参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加, 方可召开基金份额持有人大会就审议事项作出决定, 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过 ; 但是, 转换基金的运作方式更换基金管理人或者基金托管人提前终止基金合同与其他基金合并, 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务院证券监督管理机构备案, 并予以公告第十章非公开募集基金第八十八条非公开募集基金应当向合格投资者募集, 合格投资者累计不得超过二百人前款所称合格投资者, 是指达到规定资产规模或者收入水平, 并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定第八十九条除基金合同另有约定外, 非公开募集基金应当由基金托管人托管第九十条担任非公开募集基金的基金管理人, 应当按照规定向基金行业协会履行登记手续, 报送基本情况第九十一条未经登记, 任何单位或者个人不得使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动 ; 但是, 法律行政法规另有规定的除外第九十二条非公开募集基金, 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金, 不得通过报刊电台电视台互联网等公众传播媒体或者讲座报告会分析会等方式向不特定对象宣传推介第九十三条非公开募集基金, 应当制定并签订基金合同基金合同应当包括下列内容 :

人参加, 方可召开基金份额持有人大会就审议事项作出决定, 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过 ; 但是, 转换基金的运作方式更换基金管理人或者基金托管人提前终止基金合同与其他基金合并, 应当经

17 ( 一 ) 基金份额持有人基金管理人基金托管人的权利义务 ; ( 二 ) 基金的运作方式 ; ( 三 ) 基金的出资方式数额和认缴期限 ; ( 四 ) 基金的投资范围投资策略和投资限制 ; ( 五 ) 基金收益分配原则执行方式 ; ( 六 ) 基金承担的有关费用 ; ( 七 ) 基金信息提供的内容方式 ; ( 八 ) 基金份额的认购赎回或者转让的程序和方式 ; ( 九 ) 基金合同变更解除和终止的事由程序 ; ( 十 ) 基金财产清算方式 ; ( 十一 ) 当事人约定的其他事项基金份额持有人转让基金份额的, 应当符合本法第八十八条第九十二条的规定第九十四条按照基金合同约定, 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动, 并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任前款规定的非公开募集基金, 其基金合同还应载明 : ( 一 ) 承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称住所 ; ( 二 ) 承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序 ; ( 三 ) 基金份额持有人增加退出的条件程序以及相关责任 ; ( 四 ) 承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序第九十五条非公开募集基金募集完毕, 基金管理人应当向基金行业协会备案对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金, 基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告

额的, 应当符合本法第八十八条第九十二条的规定第九十四条按照基金合同约定, 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动, 并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限

18 非公开募集基金财产的证券投资, 包括买卖公开发行的股份有限公司股票债券基金份额, 以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种第九十六条基金管理人基金托管人应当按照基金合同的约定, 向基金份额持有人提供基金信息第九十七条专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人, 其股东高级管理人员经营期限管理的基金资产规模等符合规定条件的, 经国务院证券监督管理机构核准, 可以从事公开募集基金管理业务第十一章基金服务机构第九十八条从事公开募集基金的销售销售支付份额登记估值投资顾问评价信息技术系统服务等基金服务业务的机构, 应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案第九十九条基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险, 并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品第一百条基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付, 确保基金销售结算资金安全及时划付第一百零一条基金销售结算资金基金份额独立于基金销售机构基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产基金销售机构基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时, 基金销售结算资金基金份额不属于其破产财产或者清算财产非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形, 不得查封冻结扣划或者强制执行基金销售结算资金基金份额基金销售机构基金销售支付机构基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金基金份额的安全独立, 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金基金份额第一百零二条基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记核算估值投资顾问等事项, 基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算估值复核等事项, 但基金管理人基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除第一百零三条基金份额登记机构以电子介质登记的数据, 是基金份额持有人权利归属的根据基金份额持有人以基金份额出质的, 质权自基金份额登记机构办理出质登记时设立

构第九十八条从事公开募集基金的销售销售支付份额登记估值投资顾问评价信息技术系统服务等基金服务业务的机构, 应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案第九十九条基金销售机构应当向投资人充分揭示投

19 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据, 并将基金份额持有人名称身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年基金份额登记机构应当保证登记数据的真实准确完整, 不得隐匿伪造篡改或者毁损第一百零四条基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务, 应当具有合理的依据, 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述, 不得以任何方式承诺或者保证投资收益, 不得损害服务对象的合法权益第一百零五条基金评价机构及其从业人员应当客观公正, 按照依法制定的业务规则开展基金评价业务, 禁止误导投资人, 防范可能发生的利益冲突第一百零六条基金管理人基金托管人基金服务机构的信息技术系统, 应当符合规定的要求国务院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料第一百零七条律师事务所会计师事务所接受基金管理人基金托管人的委托, 为有关基金业务活动出具法律意见书审计报告内部控制评价报告等文件, 应当勤勉尽责, 对所依据的文件资料内容的真实性准确性完整性进行核查和验证其制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 给他人财产造成损失的, 应当与委托人承担连带赔偿责任第一百零八条基金服务机构应当勤勉尽责恪尽职守, 建立应急等风险管理制度和灾难备份系统, 不得泄露与基金份额持有人基金投资运作相关的非公开信息第十二章基金行业协会第一百零九条基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织, 是社会团体法人基金管理人基金托管人应当加入基金行业协会, 基金服务机构可以加入基金行业协会第一百一十条基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会基金行业协会设理事会理事会成员依章程的规定由选举产生第一百一十一条基金行业协会章程由会员大会制定, 并报国务院证券监督管理机构备案第一百一十二条基金行业协会履行下列职责 :

服务对象的合法权益第一百零五条基金评价机构及其从业人员应当客观公正, 按照依法制定的业务规则开展基金评价业务, 禁止误导投资人, 防范可能发生的利益冲突第一百零六条基金管理人基金托管人基金服务机构的信息技术系

20 ( 一 ) 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律行政法规, 维护投资人合法权益 ; ( 二 ) 依法维护会员的合法权益, 反映会员的建议和要求 ; ( 三 ) 制定和实施行业自律规则, 监督检查会员及其从业人员的执业行为, 对违反自律规则和协会章程的, 按照规定给予纪律处分 ; ( 四 ) 制定行业执业标准和业务规范, 组织基金从业人员的从业考试资质管理和业务培训 ; ( 五 ) 提供会员服务, 组织行业交流, 推动行业创新, 开展行业宣传和投资人教育活动 ; ( 六 ) 对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 ; ( 七 ) 依法办理非公开募集基金的登记备案 ; ( 八 ) 协会章程规定的其他职责第十三章监督管理第一百一十三条国务院证券监督管理机构依法履行下列职责 : ( 一 ) 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章规则, 并行使审批核准或者注册权 ; ( 二 ) 办理基金备案 ; ( 三 ) 对基金管理人基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理, 对违法行为进行查处, 并予以公告 ; ( 四 ) 制定基金从业人员的资格标准和行为准则, 并监督实施 ; ( 五 ) 监督检查基金信息的披露情况 ; ( 六 ) 指导和监督基金行业协会的活动 ; ( 七 ) 法律行政法规规定的其他职责第一百一十四条国务院证券监督管理机构依法履行职责, 有权采取下列措施 :

员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 ; ( 七 ) 依法办理非公开募集基金的登记备案 ; ( 八 ) 协会章程规定的其他职责第十三章监督管理第一百一十三条国务院证券监督管理机构依法履行下列职责 : ( 一 ) 制定有关

21 ( 一 ) 对基金管理人基金托管人基金服务机构进行现场检查, 并要求其报送有关的业务资料 ; ( 二 ) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 ; ( 三 ) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人, 要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 ; ( 四 ) 查阅复制与被调查事件有关的财产权登记通讯记录等资料 ; ( 五 ) 查阅复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录登记过户记录财务会计资料及其他相关文件和资料 ; 对可能被转移隐匿或者毁损的文件和资料, 可以予以封存 ; ( 六 ) 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户证券账户和银行账户 ; 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金证券等涉案财产或者隐匿伪造毁损重要证据的, 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准, 可以冻结或者查封 ; ( 七 ) 在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时, 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准, 可以限制被调查事件当事人的证券买卖, 但限制的期限不得超过十五个交易日 ; 案情复杂的, 可以延长十五个交易日第一百一十五条国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责, 进行调查或者检查时, 不得少于二人, 并应当出示合法证件 ; 对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务第一百一十六条国务院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守, 依法办事, 公正廉洁, 接受监督, 不得利用职务牟取私利第一百一十七条国务院证券监督管理机构依法履行职责时, 被调查检查的单位和个人应当配合, 如实提供有关文件和资料, 不得拒绝阻碍和隐瞒第一百一十八条国务院证券监督管理机构依法履行职责, 发现违法行为涉嫌犯罪的, 应当将案件移送司法机关处理第一百一十九条国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间, 或者离职后在中华人民共和国公务员法规定的期限内, 不得在被监管的机构中担任职务第十四章法律责任第一百二十条违反本法规定, 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的, 由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所

22 得不足一百万元的, 并处十万元以上一百万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上三十万元以下罚款基金管理公司违反本法规定, 擅自变更持有百分之五以上股权的股东实际控制人或者其他重大事项的, 责令改正, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的, 并处五万元以上五十万元以下罚款对直接负责的主管人员给予警告, 并处三万元以上十万元以下罚款第一百二十一条基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员, 基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员, 未按照本法第十八条第一款规定申报的, 责令改正, 处三万元以上十万元以下罚款基金管理人基金托管人违反本法第十八条第二款规定的, 责令改正, 处十万元以上一百万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 暂停或者撤销基金从业资格, 并处三万元以上三十万元以下罚款第一百二十二条基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员, 基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的, 责令改正, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 并处十万元以上一百万元以下罚款 ; 情节严重的, 撤销基金从业资格第一百二十三条基金管理人基金托管人违反本法规定, 未对基金财产实行分别管理或者分账保管, 责令改正, 处五万元以上五十万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 暂停或者撤销基金从业资格, 并处三万元以上三十万元以下罚款第一百二十四条基金管理人基金托管人及其董事监事高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的, 责令改正, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 并处十万元以上一百万元以下罚款 ; 基金管理人基金托管人有上述行为的, 还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 暂停或者撤销基金从业资格, 并处三万元以上三十万元以下罚款基金管理人基金托管人及其董事监事高级管理人员和其他从业人员侵占挪用基金财产而取得的财产和收益, 归入基金财产但是, 法律行政法规另有规定的, 依照其规定第一百二十五条基金管理人的股东实际控制人违反本法第二十四条规定的, 责令改正, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 并处十万元以上一百万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 暂停或者撤销基金或证券从业资格, 并处三万元以上三十万元以下罚款

23 第一百二十六条未经核准, 擅自从事基金托管业务的, 责令停止, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 并处十万元以上一百万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上三十万元以下罚款第一百二十七条基金管理人基金托管人违反本法规定, 相互出资或者持有股份的, 责令改正, 可以处十万元以下罚款第一百二十八条违反本法规定, 擅自公开或者变相公开募集基金的, 责令停止, 返还所募资金和加计的银行同期存款利息, 没收违法所得, 并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处五万元以上五十万元以下罚款第一百二十九条违反本法第六十条规定, 动用募集的资金的, 责令返还, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的, 并处五万元以上五十万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上三十万元以下罚款第一百三十条基金管理人基金托管人有本法第七十四条第一款第一项至第五项和第七项所列行为之一, 或者违反本法第七十四条第二款规定的, 责令改正, 处十万元以上一百万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 暂停或者撤销基金从业资格, 并处三万元以上三十万元以下罚款基金管理人基金托管人有前款行为, 运用基金财产而取得的财产和收益, 归入基金财产但是, 法律行政法规另有规定的, 依照其规定第一百三十一条基金管理人基金托管人有本法第七十四条第一款第六项规定行为的, 除依照中华人民共和国证券法的有关规定处罚外, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格第一百三十二条基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的, 责令改正, 没收违法所得, 并处十万元以上一百万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 暂停或者撤销基金从业资格, 并处三万元以上三十万元以下罚款第一百三十三条基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的, 责令改正, 可以处五万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 暂停或者撤销基金从业资格第一百三十四条违反本法规定, 未经登记, 使用基金或者基金管理字样或者近似名称进行证券投资活动的, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 并处十万元以上一

24 百万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上三十万元以下罚款第一百三十五条违反本法规定, 非公开募集基金募集完毕, 基金管理人未备案的, 处十万元以上三十万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上十万元以下罚款第一百三十六条违反本法规定, 向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 并处十万元以上一百万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上三十万元以下罚款第一百三十七条违反本法规定, 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的, 责令改正, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的, 并处十万元以上三十万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上十万元以下罚款第一百三十八条基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的, 处十万元以上三十万元以下罚款 ; 情节严重的, 责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销基金从业资格, 并处三万元以上十万元以下罚款第一百三十九条基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的, 处十万元以上三十万元以下罚款 ; 情节严重的, 责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销基金从业资格, 并处三万元以上十万元以下罚款第一百四十条挪用基金销售结算资金或者基金份额的, 责令改正, 没收违法所得, 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 ; 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的, 并处十万元以上一百万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上三十万元以下罚款第一百四十一条基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的, 责令改正, 给予警告, 并处十万元以上三十万元以下罚款 ; 情节严重的, 责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销基金从业资格, 并处三万元以上十万元以下罚款基金份额登记机构隐匿伪造篡改毁损基金份额登记数据的, 责令改正, 处十万元以上一百万元以下罚款, 并责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销基金从业资格, 并处三万元以上三十万元以下罚款

25 第一百四十二条基金投资顾问机构基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问基金评价服务的, 处十万元以上三十万元以下罚款 ; 情节严重的, 责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销基金从业资格, 并处三万元以上十万元以下罚款第一百四十三条信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料, 或者提供的信息技术系统资料虚假有重大遗漏的, 责令改正, 处三万元以上十万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处一万元以上三万元以下罚款第一百四十四条会计师事务所律师事务所未勤勉尽责, 所出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的, 责令改正, 没收业务收入, 暂停或者撤销相关业务许可, 并处业务收入一倍以上五倍以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处三万元以上十万元以下罚款第一百四十五条基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统, 或者泄露与基金份额持有人基金投资运作相关的非公开信息的, 处十万元以上三十万元以下罚款 ; 情节严重的, 责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销基金从业资格, 并处三万元以上十万元以下罚款第一百四十六条违反本法规定, 给基金财产基金份额持有人或者投资人造成损害的, 依法承担赔偿责任基金管理人基金托管人在履行各自职责的过程中, 违反本法规定或者基金合同约定, 给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任 ; 因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 应当承担连带赔偿责任第一百四十七条证券监督管理机构工作人员玩忽职守滥用职权徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的, 依法给予行政处分第一百四十八条拒绝阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查调查职权未使用暴力威胁方法的, 依法给予治安管理处罚第一百四十九条违反法律行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定, 情节严重的, 国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施第一百五十条违反本法规定, 构成犯罪的, 依法追究刑事责任第一百五十一条违反本法规定, 应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款罚金, 其财产不足以同时支付时, 先承担民事赔偿责任

26 第一百五十二条依照本法规定, 基金管理人基金托管人基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款罚金, 由基金管理人基金托管人基金服务机构以其固有财产承担依法收缴的罚款罚金和没收的违法所得, 应当全部上缴国库第十五章附则第一百五十三条在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金, 以及合格境外投资者在境内进行证券投资, 应当经国务院证券监督管理机构批准, 具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门规定, 报国务院批准第一百五十四条公开或者非公开募集资金, 以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业, 资产由基金管理人或者普通合伙人管理的, 其证券投资活动适用本法第一百五十五条本法自 2013 年 6 月 1 日起施行

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<ACF6A9C0B3B0BAFB2E706466> 紀念我們的一位好朋友 2008/12 肺癌開刀後續化療 2011/4 發現肺癌轉移至腦腫瘤開顱手術後進行了化療及全腦放射線治療 2012/6 腦腫瘤復發加馬刀放射治療 2012/12 腦腫瘤再度復發第二次開顱手術 2013/4起腦神經壞死導致左半邊運動功能逐漸喪失病情持續惡化 2013/10/4 辭世 1954/11/4日生享年59歲活動組冠13陸維網名冠羽 2003年加入台北鳥會

第 三 条 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 义 务, 依 照 本 法 在 基 金 合 同 中 约 定 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 依 照 本 法 和 基 金 合 同 的 约 定, 履 行 受 托 职 责 通 过 公 开 募 集 方 式

第三条基金管理人基金托管人和基金份额持有人的权利义务, 依照本法在基金合同中约定基金管理人基金托管人依照本法和基金合同的约定, 履行受托职责通过公开募集方式