2 會 長 報 告 5 公 會 理 事 會 報 告 9 重 要 事 項 日 程 表 12 公 會 與 各 界 關 系 About The Hong Kong Institute of Chartered Secretaries 香 港 特 許 秘 書 公 會 公 會 與 會 員 1

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2 2 會 長 報 告 5 公 會 理 事 會 報 告 9 重 要 事 項 日 程 表 12 公 會 與 各 界 關 系 About The Hong Kong Institute of Chartered Secretaries 香 港 特 許 秘 書 公 會 公 會 與 會 員 16 公 會 與 學 員 18 公 會 與 監 管 機 構 和 政 府 20 公 會 與 中 國 內 地 22 公 會 與 英 國 特 許 秘 書 及 行 政 人 員 公 會 公 會 與 公 司 秘 書 國 際 聯 合 會 公 會 與 其 他 專 業 及 學 術 機 構 Chartered Secretaries. More than meets the eye. 特 許 秘 書. 潛 能. 超 越 所 見. 香 港 特 許 秘 書 公 會 (HKICS) 是 一 個 獨 立 的 專 業 機 構, 一 直 致 力 於 在 香 港 地 區 及 整 個 中 國 範 圍 內, 提 升 其 會 員 在 製 定 和 有 效 實 施 良 好 管 治 政 策 以 及 發 展 特 許 秘 書 行 業 等 方 面 所 起 的 作 用 Contents 公 會 最 初 成 立 於 1949 年, 由 英 國 特 許 秘 書 及 行 政 人 員 公 會 (ICSA) 的 香 港 成 員 組 成 公 會 於 1990 年 成 為 ICSA 的 分 支 機 構, 並 於 1994 年 成 為 ICSA 的 香 港 成 員 公 會 同 時 也 是 公 司 秘 書 國 際 聯 合 會 (CSIA) 的 創 會 成 員 CSIA 於 2010 年 3 月 在 瑞 士 日 內 瓦 成 立, 是 代 表 全 球 公 司 秘 書 和 管 理 專 業 人 士 發 言 的 機 構 會 員 學 員 及 聯 席 成 員 數 據 理 事 會 成 員 31 理 事 會 屬 下 委 員 會 小 組 及 工 作 組 公 會 至 今 擁 有 超 過 5,800 名 會 員 以 及 3,200 名 學 員 詳 情 請 瀏 覽 公 會 對 外 機 構 服 務 代 表 秘 書 處 年 年 報

3 會 長 報 告 各 位 會 員 : 本 人 很 榮 幸 第 二 年 在 此 以 會 長 的 身 份 發 表 報 告 本 人 欣 然 報 告, 回 顧 過 去 一 年, 公 會 的 工 作 進 展 良 好 公 司 秘 書 專 業 在 香 港 中 國 內 地 以 及 國 際 上 的 公 眾 形 象 持 續 提 升, 公 司 秘 書 所 做 的 工 作 亦 越 來 越 受 到 各 界 人 士 認 可 和 重 視 正 如 大 家 所 預 料, 隨 著 公 眾 形 象 提 升, 公 眾 對 我 們 的 專 業 水 準 也 期 望 更 高, 公 會 將 努 力 確 保 會 員 裝 備 充 足, 以 高 水 準 的 專 業 素 質 履 行 職 責 本 人 就 公 會 在 香 港 中 國 內 地 以 及 國 際 層 面 於 2012/ 2013 年 度 取 得 的 進 展 報 告 如 下 : 香 港 本 年 度, 我 們 的 會 員 積 極 進 修, 肯 定 了 持 續 專 業 發 展 的 重 要 性 公 會 自 2011 年 起 推 展 強 制 性 持 續 專 業 發 展 計 劃, 會 員 每 年 最 少 接 受 15 小 時 持 續 專 業 發 展 培 訓 的 規 定 已 分 階 段 實 施 本 人 非 常 高 興 向 大 家 匯 報,99% 的 第 一 期 會 員 均 已 符 合 強 制 性 持 續 專 業 發 展 的 要 求 此 外, 在 2012/ 2013 年 度, 參 加 公 會 持 續 專 業 發 展 活 動 的 會 員 也 顯 著 增 加, 公 會 舉 辦 了 79 場 持 續 專 業 發 展 培 訓 講 座, 共 有 10,542 人 次 出 席, 較 2011/ 2012 年 度 增 長 近 36% 公 司 秘 書 前 景 光 明 施 熙 德 FCIS FCS(PE) 會 長 這 一 增 長 趨 勢, 充 分 體 現 在 2013 年 5 月 於 會 展 中 心 舉 行 的 年 度 企 業 規 管 最 新 發 展 (ACRU) 研 討 會 上 與 會 人 數 之 多, 使 研 討 會 首 次 須 在 會 展 中 心 大 會 議 廳 舉 行 與 會 者 超 過 1,400 人, 既 有 專 業 從 業 人 員, 也 有 上 市 公 司 董 事, 使 這 次 ACRU 研 討 會 成 為 自 創 辦 以 來 規 模 最 大 的 一 次 本 人 認 為 以 上 數 據 清 楚 表 明 專 業 從 業 人 員 對 持 續 專 業 發 展 的 需 求 和 渴 望 殷 切, 而 公 會 持 續 專 業 發 展 活 動 的 素 質 也 得 到 認 同, 因 此 與 會 人 數 錄 得 新 高 增 長 趨 勢 也 反 映 在 我 們 於 2012 年 10 月 舉 行 的 兩 年 一 度 的 企 業 管 治 研 討 會 上 該 會 議 以 21 世 紀 董 事 會 關 於 企 業 管 治 的 觀 念 與 趨 勢 為 主 題, 嘗 試 探 討 與 現 代 董 事 會 相 關 的 各 種 難 題 兩 年 一 度 的 企 業 管 治 研 討 會, 是 公 會 持 續 專 業 發 展 日 程 表 上 最 矚 目 的 盛 事, 吸 引 了 傑 出 的 頂 尖 人 才 作 為 講 者 在 2012 年 的 會 議 上, 公 會 邀 請 香 港 交 易 所 主 席 周 松 崗 爵 士 及 中 國 上 市 公 司 協 會 秘 書 長 安 青 松 博 士 作 為 主 題 演 講 嘉 賓 下 一 屆 企 業 管 治 研 討 會 將 於 2014 年 9 月 舉 行, 目 前 正 在 籌 劃 中, 公 會 對 此 熱 切 期 待 公 會 本 年 度 在 香 港 也 忙 於 研 究 和 倡 導 工 作 公 會 回 應 了 多 項 諮 詢, 就 證 券 及 期 貨 ( 修 訂 ) 條 例 和 新 公 司 條 例 等 重 大 立 法 舉 措 提 交 了 意 見 書 公 會 還 發 表 了 關 於 董 事 會 多 樣 性 ( 香 港 主 板 上 市 公 司 董 事 會 的 多 樣 性,2012 年 10 月 ) 以 及 香 港 上 市 公 司 秘 書 的 角 色 及 職 責 ( 香 港 上 市 公 司 秘 書 的 重 要 性,2012 年 11 月 ) 的 研 究 報 告 此 外, 不 可 或 缺 的 公 司 秘 書 也 於 2013 年 11 月 出 版 了 更 新 版 本 另 外, 本 人 想 提 及 公 會 在 香 港 的 另 一 發 展, 即 會 員 和 學 員 服 務 的 新 舉 措 今 年 6 月, 公 會 展 開 了 新 的 培 養 領 導 力 系 列 項 目, 舉 辦 會 員 聚 會, 為 會 員 ( 尤 其 是 新 會 員 ) 提 供 機 會 向 專 家 學 習 工 作 上 多 方 面 的 實 用 技 巧, 幫 助 他 們 發 展 事 業 此 外, 作 為 公 會 教 育 工 作 的 一 部 分, 我 們 通 過 開 發 國 際 專 業 知 識 評 審 考 試 香 港 公 司 法 科 目 的 研 習 資 料, 為 學 員 提 供 更 多 服 務 中 國 內 地 本 年 度, 公 會 在 中 國 內 地 的 董 事 會 秘 書 專 業 推 廣 工 作 也 穩 步 發 展, 同 時 加 強 了 與 財 政 部 中 國 證 劵 監 督 管 理 委 員 會 上 海 證 券 交 易 所 以 及 中 國 上 市 公 司 協 會 等 內 地 相 關 機 構 的 合 作 關 係 我 們 也 積 極 進 行 董 事 會 秘 書 培 訓, 以 及 為 中 國 內 地 聯 席 成 員 安 排 聯 繫 活 動 今 年, 公 會 在 中 國 內 地 舉 辦 了 5 場 強 化 持 續 專 業 發 展 研 討 會, 與 會 者 超 過 410 名 此 外, 公 會 還 舉 辦 了 4 場 地 區 董 事 會 秘 書 小 組 會 議, 聯 席 成 員 H 股 公 司 董 事 會 秘 書 地 方 政 府 以 及 監 管 機 構 代 表 在 會 上 研 討 多 項 重 要 議 題, 以 推 進 良 好 管 治 的 發 展 其 中, 香 港 及 內 地 從 業 人 員 最 關 注 的 一 個 議 題, 是 公 司 / 董 事 會 秘 書 在 內 幕 信 息 披 露 中 所 扮 演 的 角 色 2013 年 1 月 生 效 的 香 港 證 券 及 期 貨 ( 修 訂 ) 條 例 的 影 響, 已 成 為 地 區 董 事 會 秘 書 小 組 會 議 的 常 見 主 題, 我 們 的 聯 席 成 員 小 組 已 對 此 進 行 了 討 論, 就 A + H 股 公 司 的 內 幕 信 息 問 題 編 撰 了 指 引, 並 即 將 出 版 按 照 公 會 的 中 國 內 地 策 略, 我 們 不 僅 致 力 發 展 聯 席 成 員 計 劃, 同 時 也 為 香 港 會 員 帶 來 裨 益 對 中 國 內 地 的 法 律 監 管 和 商 業 環 境 具 有 一 定 的 認 識 和 了 解, 對 香 港 的 從 業 人 員 來 說 是 重 要 的 有 利 條 件, 其 重 要 性 也 將 日 益 明 顯 本 人 欣 然 匯 報, 公 會 本 年 度 成 功 推 出 一 項 重 要 的 新 舉 措, 與 香 港 大 學 專 業 進 修 學 院 合 辦 中 國 企 業 實 務 行 政 人 員 文 憑 課 程 此 項 舉 措 旨 在 提 高 大 家 對 中 國 內 地 環 境 各 方 面 的 專 業 知 識 此 課 程 已 於 2013 年 7 月 完 成 了 首 5 個 學 科 單 元 的 學 習, 涵 蓋 中 國 董 事 會 秘 書 實 務 中 國 企 業 管 治 中 國 公 司 行 政 中 國 公 司 法 律 以 及 中 國 財 務 會 計 的 課 程 國 際 層 面 自 公 司 秘 書 國 際 聯 合 會 (C S I A) 於 2010 年 3 月 成 立 以 來, 全 球 的 企 業 管 治 團 體 與 公 司 秘 書 專 業 人 士 的 國 際 聯 繫 不 斷 加 強 公 會 是 CSIA 的 創 始 成 員, 大 力 支 持 其 在 全 球 範 圍 內 與 同 行 建 立 更 緊 密 聯 繫 的 目 標 我 們 繼 續 在 CSIA 中 發 揮 積 極 作 用, 並 與 英 國 特 許 秘 書 及 行 政 人 員 公 會 (ICSA) 及 其 國 際 分 支 機 構 密 切 合 作 目 前, 公 會 正 與 C S I A 合 作, 向 世 界 貿 易 組 織 (W T O) 提 交 一 項 修 訂 提 議, 爭 取 把 企 業 管 治 合 規 與 秘 書 諮 詢 服 務 納 入 WTO 現 有 的 服 務 貿 易 清 單 中 同 時, 我 們 還 參 與 了 開 發 公 司 秘 書 錦 囊 的 項 目, 供 全 球 各 地 培 訓 公 司 秘 書 之 用 我 們 將 於 明 年 的 報 告 載 述 與 I C S A 關 係 的 最 新 進 展 公 會 與 一 些 I C S A 分 會 一 直 進 行 遊 說, 希 望 I C S A 理 事 會 的 議 席 分 配 更 加 公 平 地 代 表 各 分 會 公 會 理 事 會 / I C S A 中 國 委 員 會 支 持 並 建 議 會 員 投 票 贊 成 以 上 重 大 改 革 此 項 改 革 及 其 他 重 大 改 革 將 於 2013 年 12 月 11 日 在 倫 敦 舉 行 的 會 員 大 會 上 做 出 決 定 營 運 事 宜 2012 年 8 月 1 日 至 2013 年 7 月 31 日 這 一 年 間, 對 於 公 會 理 事 會 和 秘 書 處 而 言 是 極 具 挑 戰 性 的 一 年 2012 年 8 月, 公 會 向 警 方 和 會 員 報 告, 公 會 2010/ 2011 和 2011/ 2012 兩 個 財 政 年 度 的 賬 目 並 不 相 符 ; 為 此, 理 事 會 和 秘 書 處 致 力 向 警 方 提 供 信 息 以 配 合 調 查, 並 採 取 了 一 系 列 措 施, 改 進 公 會 的 工 作 程 序 和 內 部 控 制 2013 年 年 報 年 年 報

4 會 長 報 告 公 會 理 事 會 報 告 在 這 段 困 難 時 期, 秘 書 處 經 歷 了 人 事 變 動, 包 括 行 政 總 裁 財 務 總 監 以 及 財 務 和 行 政 部 門 的 職 員 變 動 因 此 2012/ 2013 年 度 的 財 務 報 表 審 計 工 作 出 現 了 延 誤 目 前 理 事 會 和 秘 書 處 正 在 調 配 更 多 資 源, 向 審 計 師 提 供 全 部 所 需 的 信 息 / 數 據, 以 期 盡 快 完 成 審 計 賬 目 孫 佩 儀 於 2013 年 7 月 1 日 就 任 公 會 行 政 總 裁 有 賴 暫 委 行 政 總 裁 伍 士 榮 的 辛 勤 付 出, 交 接 工 作 得 以 順 利 完 成, 謹 此 致 謝 孫 佩 儀 加 強 了 對 秘 書 處 的 內 部 控 制, 並 簡 化 其 工 作 流 程, 致 力 向 會 員 提 供 增 值 服 務, 並 向 利 益 相 關 者 宣 傳 推 廣 公 會 和 特 許 秘 書 專 業 未 來 展 望 今 年 年 度 報 告 的 主 題 是 前 景 光 明, 指 的 是 我 們 作 為 專 業 公 司 秘 書 在 香 港 的 發 展 前 景 在 不 斷 擴 大 的 中 國 市 場 中, 良 好 公 司 管 治 的 重 要 性 得 到 越 來 越 多 的 認 同, 公 會 會 員 及 學 員 的 發 展 機 會 之 大, 前 所 未 有 公 會 將 繼 續 向 會 員 提 倡 職 業 道 德 和 高 標 準 專 業 要 求 我 們 在 履 行 職 責 時 應 勤 奮 盡 職, 具 備 高 度 的 誠 信 精 神, 絕 不 能 掉 以 輕 心 同 時, 公 會 將 致 力 為 學 員 開 拓 光 明 的 事 業 發 展 道 路, 他 們 終 究 是 秘 書 專 業 的 未 來 我 們 還 將 繼 續 深 入 香 港 社 區, 尤 其 是 面 向 年 輕 一 代, 提 升 各 界 對 良 好 管 治 的 認 識 在 我 們 面 前 還 有 許 多 挑 戰 最 迫 切 的 是 將 於 2014 年 3 月 開 始 實 施 的 新 公 司 條 例 與 此 同 時, 香 港 正 在 為 競 爭 條 例 的 實 施 做 準 備, 我 們 預 計, 在 2015 年 全 面 實 施 新 法 律 以 及 審 理 個 案 前,2014 年 將 會 有 一 系 列 相 關 的 活 動 公 會 將 一 如 既 往, 努 力 確 保 會 員 獲 得 所 需 支 持, 以 迎 接 上 述 挑 戰 和 履 行 職 責, 這 不 僅 可 提 升 會 員 自 身 的 聲 望, 而 且 還 可 提 高 公 會 以 及 特 許 秘 書 專 業 的 聲 譽 最 後 本 人 在 此 衷 心 感 謝 理 事 會 成 員 秘 書 處 團 隊 公 會 專 門 小 組 成 員 工 作 小 組 委 員 會 和 小 組 委 員 會 以 及 其 他 志 願 成 員, 感 謝 他 們 過 去 一 年 積 極 投 入 和 一 直 支 持 公 會 的 工 作, 貢 獻 良 多 2014 年 是 公 會 成 立 20 週 年, 也 是 ICSA 香 港 分 會 成 立 65 週 年 謹 請 各 位 與 公 會 攜 手, 帶 領 秘 書 專 業 邁 向 下 一 個 里 程 碑 施 熙 德 FCIS FCS(PE) 會 長 2013 年 12 月 9 日, 香 港 理 事 會 欣 然 提 交 截 至 2013 年 7 月 31 日 的 財 政 年 度 報 告 主 要 業 務 地 點 香 港 特 許 秘 書 公 會 是 一 家 在 香 港 成 立 及 註 冊 的 擔 保 有 限 公 司, 其 註 冊 辦 事 處 及 主 要 業 務 地 點 均 位 於 香 港 中 環 都 爹 利 街 8 號 香 港 鑽 石 會 大 廈 3 樓 主 要 活 動 香 港 特 許 秘 書 公 會 的 主 要 活 動 包 括 : 制 定 及 舉 辦 國 際 標 準 專 業 考 試 ; 協 助 學 員 獲 得 特 許 秘 書 及 公 會 會 員 資 格 ; 促 進 良 好 管 治 及 秘 書 專 業 的 發 展, 以 提 高 工 商 業 及 公 共 事 務 的 有 效 行 政 管 理 此 外, 公 會 通 過 不 斷 開 展 公 司 及 其 他 機 構 企 業 管 治 秘 書 專 業 及 行 政 職 能 方 面 的 研 究 與 實 踐, 積 極 支 持 和 維 護 其 會 員 畢 業 學 員 以 及 學 員 的 角 色 地 位 和 利 益 架 構 理 事 會 的 組 織 架 構 及 其 委 員 會 詳 見 本 年 度 報 告 第 32 頁 主 要 委 員 會 的 主 席 均 由 理 事 會 成 員 擔 任, 而 提 名 委 員 會 的 主 席 則 由 前 會 長 擔 任 各 委 員 會 直 接 向 理 事 會 報 告, 並 負 責 在 香 港 及 中 國 內 地 執 行 公 會 的 戰 略 措 施 審 計 委 員 會 主 席 : 魏 偉 峰 博 士 FCIS FCS(PE), 副 會 長 主 要 職 責 包 括 : 監 察 財 務 報 告, 包 括 對 公 會 財 務 報 表 所 做 陳 述 的 完 整 性 真 實 性 及 公 平 性 以 及 財 務 制 度 和 程 序 的 完 整 性 進 行 監 察, 並 就 此 提 出 建 議 ; 監 察 公 會 的 財 務 和 其 他 業 務 內 部 控 制 制 度 的 運 作 和 效 率, 並 就 此 提 出 建 議, 向 公 會 提 交 報 告 ; 監 察 風 險 管 理 政 策 及 程 序 的 有 效 性 ; 公 會 外 聘 審 計 師 的 委 任 及 在 職 表 現, 並 就 此 提 出 建 議 ; 監 察 有 利 於 改 善 企 業 管 治 的 其 他 相 關 職 責, 並 就 此 提 出 建 議 教 育 委 員 會 主 席 : 施 琪 FCIS FCS(PE), 理 事 會 成 員 主 要 職 責 包 括 : 制 定 和 管 理 國 際 專 業 知 識 審 評 考 試 (IQS) 以 及 與 大 學 合 辦 課 程 的 標 準 ; 制 定 監 察 及 實 施 學 員 監 管 政 策 ; 向 大 學 生 宣 傳 推 廣 IQS 考 試 公 會 以 及 特 許 秘 書 專 業 ; 與 相 關 學 術 和 專 業 機 構 建 立 並 保 持 聯 繫, 協 助 學 員 成 為 正 式 會 員 ; 處 理 紀 律 懲 戒 事 宜, 制 定 監 察 及 實 施 學 員 道 德 規 範 和 行 為 準 則 人 力 資 源 委 員 會 主 席 : 陳 姚 慧 兒 FCIS FCS(PE), 前 會 長 主 要 職 責 包 括 : 監 察 人 力 資 源 (HR) 的 需 求, 應 對 公 會 在 香 港 中 國 內 地 以 及 國 際 上 的 目 標 和 發 展, 並 就 此 提 出 建 議 ; 監 察 人 力 資 源 政 策, 包 括 僱 傭 和 終 止 僱 傭, 確 保 和 監 察 員 工 資 源 員 工 績 效 薪 酬 和 相 關 附 加 福 利, 員 工 發 展 以 及 員 工 健 康 和 工 作 安 全, 並 就 此 提 出 建 議 ; 確 保 公 會 人 力 資 源 內 部 控 制 制 度 和 其 他 相 關 業 務 的 運 作 和 效 率, 並 向 公 會 提 交 報 告 2013 年 年 報 年 年 報

5 公 會 理 事 會 報 告 會 籍 委 員 會 主 席 : 張 秀 芬 FCIS FCS(PE), 理 事 會 成 員 主 要 職 責 包 括 : 制 定 會 員 入 會 政 策, 處 理 會 籍 申 請, 維 持 公 會 畢 業 學 員 的 入 會 標 準 以 及 向 準 會 員 申 請 人 頒 授 會 員 資 格 的 標 準 ; 改 善 及 維 護 會 員 服 務 和 利 益 ( 不 包 括 持 續 專 業 發 展 和 刊 物 出 版 ); 處 理 紀 律 懲 戒 事 宜, 制 定 監 察 及 實 施 會 員 道 德 規 範 和 行 為 準 則 執 行 聯 席 成 員 項 目, 支 持 公 會 與 中 國 內 地 監 管 機 構 政 府 官 員 以 及 專 業 機 構 的 聯 繫 ; 提 名 委 員 會 主 席 : 麥 理 文 FCIS FCS, 前 會 長 主 要 職 責 包 括 : 定 期 審 查 理 事 會 的 架 構 規 模 及 組 成, 並 就 任 何 擬 變 更 事 項 向 理 事 會 提 出 建 議 ; 推 舉 適 合 的 理 事 會 成 員, 並 就 榮 譽 理 事 的 選 舉 向 理 事 會 提 出 建 議 專 業 發 展 委 員 會 主 席 : 黃 愛 儀 FCIS FCS(PE), 理 事 會 成 員 主 要 職 責 包 括 : 實 施 及 監 察 強 制 性 持 續 專 業 發 展 (MCPD) 計 劃, 包 括 授 予 會 員 強 制 性 持 續 專 業 發 展 學 分 ; 實 施 及 維 持 強 化 持 續 專 業 發 展 (ECPD) 的 標 準, 包 括 授 予 執 業 者 認 可 證 明 (PE) 的 強 化 持 續 專 業 發 展 計 劃 學 分 ; 與 香 港 政 府 及 監 管 機 構 建 立 及 加 強 聯 繫, 以 宣 傳 推 廣 公 會 及 特 許 秘 書 專 業 ; 組 織 或 與 其 他 專 業 團 體 監 管 機 構 及 優 秀 學 者 共 同 組 織 與 香 港 及 中 國 內 地 會 員 利 益 主 題 相 關 的 專 業 培 訓 研 討 會 及 會 議 ; 監 督 公 會 的 公 司 秘 書 專 責 小 組 技 術 諮 詢 小 組 專 業 服 務 小 組 持 續 專 業 發 展 課 程 及 內 部 培 訓 小 組 委 員 會 持 續 專 業 發 展 豁 免 小 組 委 員 會 及 公 會 月 刊 編 輯 委 員 會 的 組 成 及 運 作 ; 監 督 及 出 版 關 於 特 許 秘 書 專 業 的 研 究 項 目 報 告 和 指 導 手 冊 ; 對 政 府 及 監 管 機 構 的 諮 詢 做 出 評 論, 提 出 見 解 年 內 各 委 員 會 所 完 成 的 工 作 在 本 年 度 報 告 第 12 至 27 頁 公 會 與 各 界 關 係 章 節 中 進 行 匯 報 理 事 會 成 員 本 財 政 年 度 內 截 至 本 報 告 日 期 之 日, 理 事 會 成 員 如 下 : 會 長 副 會 長 司 庫 理 事 會 成 員 當 然 理 事 成 員 施 熙 德 女 士 FCIS FCS(PE) 魏 偉 峰 博 士 FCIS FCS(PE) 譚 國 榮 先 生 FCIS FCS 鄒 小 磊 先 生 FCIS FCS 陳 綺 華 博 士 FCIS FCS(PE) 張 秀 芬 女 士 FCIS FCS(PE) 高 偉 博 士 FCIS FCS 劉 均 潮 先 生 FCIS FCS(PE) 梅 思 博 先 生 FCIS FCS 岳 思 理 先 生 FCIS FCS 施 琪 女 士 FCIS FCS(PE) 黃 愛 儀 女 士 FCIS FCS(PE) 陳 姚 慧 兒 女 士 FCIS FCS(PE) 在 2013 年 度 全 體 大 會 上,4 名 理 事 會 成 員 劉 均 潮 岳 思 理 施 琪 及 譚 國 榮 將 根 據 公 會 組 織 章 程 第 54.2 條 的 規 定 輪 值 退 任 其 中, 岳 思 理 及 譚 國 榮 均 符 合 資 格, 提 出 重 選 連 任 ; 而 劉 均 潮 及 施 琪 則 由 於 未 來 一 年 的 工 作 安 排, 不 提 出 重 選 連 任 此 外, 魏 偉 峰 博 士 已 告 知 公 會 他 將 於 2013 年 度 全 體 大 會 結 束 時 退 任 的 意 向, 以 便 未 來 一 年 於 自 身 的 事 業 和 家 庭 投 入 更 多 時 間 退 任 理 事 會 成 員 劉 均 潮 施 琪 及 魏 偉 峰 博 士 已 表 明, 他 們 將 繼 續 參 與 在 公 會 委 員 會 / 委 員 會 小 組 / 工 作 小 組 及 專 責 小 組 的 成 員 職 能 工 作, 以 支 持 公 會 的 各 項 事 務 此 外, 魏 偉 峰 博 士 表 明 他 將 申 請 提 名 參 選 2014/ 2015 年 度 理 事 會 的 意 向 根 據 公 會 組 織 章 程 第 54.6 條 的 規 定, 在 2005 年 8 月 30 日 前 上 任 的 理 事 會 成 員 的 任 期 不 得 超 過 18 年, 而 在 2005 年 8 月 30 日 後 當 選 的 理 事 會 成 員 的 任 期 則 不 得 超 過 12 年 本 財 政 年 度 內 或 截 至 本 財 政 年 度 結 束 之 日, 理 事 會 成 員 在 公 會 所 訂 立 的 任 何 重 大 合 約 中 概 不 擁 有 直 接 或 間 接 利 益 根 據 公 會 大 綱 及 組 織 章 程 第 4 條 的 規 定, 理 事 會 成 員 不 得 獲 聘 出 任 公 會 任 何 受 薪 或 有 酬 金 的 職 位, 並 且 公 會 不 得 向 任 何 理 事 會 成 員 發 放 酬 金 理 事 會 的 所 有 成 員 已 完 成 了 年 度 利 益 申 報 表 2013/ 2014 年 度 理 事 會 選 舉 候 選 人 在 提 名 截 止 之 日, 除 上 述 兩 位 退 任 理 事 會 成 員 提 出 重 選 連 任 之 外, 另 有 5 位 候 選 人 傅 溢 鴻 先 生 何 顯 先 生 李 家 輝 先 生 邵 德 勳 先 生 和 吳 德 龍 先 生 獲 提 名 參 選 2013/ 2014 年 度 理 事 會 由 於 候 選 人 數 超 出 理 事 會 職 位 空 缺 數 目, 選 舉 將 以 郵 寄 投 票 的 方 式 進 行 候 選 人 簡 介 載 於 本 年 度 報 告 隨 附 的 2013 年 度 全 體 大 會 公 告 財 務 報 表 從 2012 年 8 月 1 日 至 2013 年 7 月 31 日 這 一 年 間 對 於 公 會 和 秘 書 處 而 言 是 極 具 挑 戰 性 的 一 年 正 如 2012 年 8 月 公 會 向 警 方 和 會 員 所 作 的 報 告 一 樣, 由 於 公 會 賬 目 在 2010/ 2011 和 2011/ 2012 兩 個 財 政 年 度 中 存 在 疑 點, 公 會 和 秘 書 處 做 出 了 巨 大 努 力, 向 警 方 提 供 信 息 以 配 合 調 查, 並 採 取 了 一 系 列 措 施 對 公 會 的 運 作 程 序 和 內 部 控 制 加 以 改 進 在 這 段 困 難 時 期, 秘 書 處 經 歷 了 較 大 人 事 變 動, 包 括 行 政 總 裁 財 務 總 監 以 及 其 他 財 務 和 行 政 部 門 的 職 位 變 動 因 此 2012/ 2013 財 政 年 度 的 財 務 報 表 審 計 工 作 出 現 了 延 誤 目 前 公 會 和 秘 書 處 正 調 配 更 多 資 源, 向 審 計 師 提 供 一 切 所 需 的 信 息 / 數 據, 以 期 盡 快 完 成 審 計 賬 目 會 員 應 該 已 經 註 意 到, 在 這 段 困 難 時 期, 公 會 的 運 作 以 及 向 會 員 和 學 員 提 供 的 服 務 均 未 受 到 影 響 事 實 上, 公 會 在 這 段 時 期 內 安 排 了 更 多 服 務 項 目 和 活 動, 發 布 了 更 多 專 業 指 引 公 會 希 望 會 員 們 能 夠 確 信, 公 會 的 財 務 狀 況 良 好, 公 會 的 運 作 以 及 向 會 員 和 學 員 提 供 的 服 務 將 一 如 既 往 2013 年 年 報 年 年 報

6 公 會 理 事 會 報 告 重 要 事 項 日 程 表 捐 贈 今 年, 公 會 已 向 香 港 特 許 秘 書 基 金 有 限 公 司 ( 基 金 會 ) 捐 贈 210,500 港 元 (2012 年 捐 贈 300,000 港 元 ) 作 為 擔 保 有 限 公 司, 基 金 會 的 目 的 在 於 籌 集 資 金, 一 般 用 以 支 持 公 司 秘 書 法 律 會 計 及 商 業 研 究, 尤 其 是 企 業 管 治 領 域 的 教 育 及 研 究 基 金 會 向 本 地 大 學 生 提 供 特 許 秘 書 獎 學 金 以 及 特 許 秘 書 科 目 獎 勵 承 理 事 會 命 施 熙 德 FCIS FCS(PE) 會 長 2013 年 12 月 9 日, 香 港 2012 年 8 月 2012 年 會 士 頒 授 儀 式 公 會 一 年 一 度 的 會 士 頒 授 儀 式 於 8 月 15 日 舉 行, 對 出 席 儀 式 的 逾 60 名 新 晉 資 深 會 士 會 士 及 畢 業 學 員 所 獲 得 的 成 就 予 以 嘉 許 公 司 法 改 革 常 委 會 前 任 主 席 及 上 訴 法 院 前 任 副 主 席 羅 傑 志 FCIS FCS 擔 任 頒 授 儀 式 的 榮 譽 嘉 賓 2012 年 10 月 兩 年 一 度 的 企 業 管 治 研 討 會 以 21 世 紀 的 董 事 會 企 業 管 治 的 觀 念 與 趨 勢 為 主 題 的 第 八 屆 企 業 管 治 研 討 會 於 10 月 5 日 至 6 日 舉 行 會 議 邀 請 香 港 交 易 所 (HKEx) 主 席 周 松 崗 爵 士 及 中 國 上 市 公 司 協 會 (CAPCO) 秘 書 長 安 青 松 博 士 作 為 主 要 發 言 人 2012 年 企 業 管 治 論 文 比 賽 及 頒 獎 儀 式 企 業 管 治 論 文 比 賽 及 頒 獎 儀 式 的 獎 項 於 10 月 5 日 舉 行 的 第 八 屆 企 業 管 治 研 討 會 上 頒 發 此 次 比 賽 的 主 題 是 21 世 紀 董 事 會 2012 年 11 月 合 辦 課 程 協 議 簽 字 儀 式 公 會 於 11 月 29 日 與 香 港 理 工 大 學 香 港 城 市 大 學 以 及 香 港 公 開 大 學 舉 行 了 合 辦 課 程 協 議 (CCA) 簽 字 儀 式 以 上 3 個 CCA 項 目 為 註 冊 學 員 獲 得 香 港 特 許 秘 書 公 會 會 員 資 格 提 供 了 良 好 途 徑 2012 年 12 月 2012 年 度 會 員 大 會 公 會 於 12 月 28 日 舉 行 年 度 會 員 大 會 (AGM), 會 後 為 各 委 員 會 成 員 工 作 小 組 專 責 小 組 以 及 持 續 專 業 發 展 計 劃 的 演 講 者 舉 行 答 謝 晚 宴 2013 年 年 報 年 年 報

7 重 要 事 項 日 程 表 2013 年 1 月 2013 年 度 晚 宴 公 會 的 年 度 晚 宴 於 1 月 24 日 舉 行, 晚 宴 上 播 放 了 中 國 上 市 公 司 協 會 (CAPCO) 秘 書 長 安 青 松 博 士 代 表 協 會 執 行 副 會 長 李 小 雪 講 話 的 視 頻 此 外, 前 任 公 司 註 冊 處 處 長 鐘 悟 思 BBS FCIS FCS 也 在 晚 宴 上 發 表 了 演 講 2013 年 中 國 企 業 規 管 最 新 發 展 研 討 會 (CCRU) 公 會 第 七 屆 CCRU 研 討 會 於 1 月 24 日 在 香 港 舉 行, 來 自 上 海 證 券 交 易 所 深 圳 證 券 交 易 所 以 及 中 國 招 商 銀 行 的 代 表 均 在 會 上 發 表 了 演 講 香 港 地 區 董 事 會 秘 書 小 組 會 議 地 區 H 股 公 司 董 事 會 秘 書 小 組 會 議 於 1 月 24 日 在 香 港 舉 行, 各 專 業 從 業 人 士 在 會 上 發 表 了 演 講 期 間, 聯 席 成 員 和 H 股 公 司 董 事 會 秘 書 就 董 事 的 入 職 培 訓 分 享 各 自 的 實 踐 經 驗 2013 年 2 月 2013 年 學 界 雞 尾 酒 會 學 界 雞 尾 酒 會 於 2 月 26 日 舉 行, 此 年 度 活 動 為 理 事 會 及 委 員 會 成 員 提 供 了 與 當 地 專 業 學 者 見 面 交 流 的 平 台, 藉 此 更 新 他 們 對 公 會 最 新 及 未 來 發 展 的 了 解 地 區 董 事 會 秘 書 小 組 會 議 暨 新 春 晚 宴 2 月 27 日 及 28 日, 地 區 H 股 公 司 董 事 會 秘 書 小 組 會 議 暨 新 春 晚 宴 分 別 於 北 京 和 上 海 舉 行 與 會 代 表 來 自 當 地 監 管 機 構, 包 括 中 國 財 政 部 中 國 上 市 公 司 協 會 中 國 證 券 監 督 管 理 委 員 會 (CSRC) 北 京 上 市 公 司 協 會 上 海 上 市 公 司 協 會 以 及 深 圳 上 市 公 司 協 會 期 間, 地 區 聯 席 成 員 以 及 H 股 公 司 董 事 會 秘 書 討 論 了 董 事 會 秘 書 的 專 業 發 展 及 其 管 治 角 色 2013 年 3 月 地 區 董 事 會 秘 書 小 組 會 議 暨 新 春 晚 宴 3 月 5 日, 地 區 H 股 公 司 董 事 會 秘 書 小 組 會 議 暨 新 春 晚 宴 於 廣 州 舉 行 來 自 中 國 證 監 會 廣 州 監 管 局 及 廣 州 上 市 公 司 協 會 的 代 表, 連 同 地 區 聯 席 成 員 及 H 股 公 司 董 事 會 秘 書 討 論 了 管 治 角 色 及 董 事 會 秘 書 的 專 業 發 展 2013 年 4 月 資 深 會 士 專 享 活 動 : 古 美 索 不 達 米 亞 的 奇 蹟 20 位 資 深 會 士 及 其 邀 請 的 賓 客 於 4 月 20 日 參 觀 了 古 美 索 不 達 米 亞 的 奇 蹟 展 覽 觀 展 期 間, 導 遊 詳 細 講 解 了 美 索 不 達 米 亞 的 神 秘 之 處, 讓 賓 客 更 深 入 了 解 這 個 人 類 文 明 的 發 源 地 2013 年 5 月 2013 年 度 公 司 規 管 最 新 發 展 研 討 會 (ACRU) 公 會 於 5 月 31 日 舉 行 了 第 十 四 屆 年 度 公 司 規 管 最 新 發 展 研 討 會, 此 備 受 歡 迎 的 盛 會 吸 引 了 1,400 名 與 會 者 研 討 會 獲 得 香 港 監 管 機 構 的 支 持, 來 自 香 港 證 監 會 公 司 註 冊 處 香 港 交 易 所 以 及 香 港 金 融 管 理 局 的 代 表 在 會 上 演 講 2013 年 7 月 反 洗 黑 錢 研 討 會 公 會 與 安 全 局 麻 醉 藥 品 監 管 部 門 香 港 海 關 及 聯 合 財 富 情 報 組 (JFIU) 攜 手 合 作, 聯 合 組 織 年 度 反 洗 黑 錢 研 討 會 今 年 研 討 會 以 當 好 守 門 人 為 主 題, 分 別 於 7 月 23 日 舉 行 了 粵 語 專 場, 24 日 舉 行 了 英 語 專 場 2013 年 年 報 年 年 報

8 公 會 與 會 員 會 員 會 員 是 公 會 的 核 心 由 於 會 員 在 促 進 良 好 管 治 及 道 德 價 值 觀 方 面 扮 演 著 不 可 或 缺 的 重 要 角 色, 他 們 給 香 港 中 國 內 地 及 國 際 領 域 上 的 公 司 帶 來 的 價 值 對 工 商 業 界 來 說 是 至 關 重 要 的 截 至 2013 年 7 月 31 日, 主 要 統 計 數 據 如 下 : 會 員 及 畢 業 學 員 總 人 數 : (2012 年 :5,564 人, 增 長 3%) 資 深 會 士 : (2012 年 :417 人, 增 長 14%) 會 士 : (2012 年 :4,702 人, 增 長 2%) 畢 業 學 員 : (2012 年 :445 人, 增 長 2%) 年 內 成 功 申 請 會 士 資 格 的 人 數 : (2012 年 :212 人, 下 降 3%) 年 內 成 功 申 請 資 深 會 士 資 格 的 人 數 : (2012 年 :39 人, 增 長 62%) 5, , 公 會 的 資 深 會 士 是 備 受 尊 敬 的 行 業 領 軍 人 物, 對 特 許 秘 書 專 業 的 方 向 及 認 可 有 著 重 大 影 響 本 財 政 年 度 期 間, 推 廣 資 深 會 士 資 格 仍 是 我 們 發 展 會 員 的 主 要 措 施 之 一 我 們 在 鼓 勵 會 員 申 請 資 深 會 員 資 格 方 面 作 出 了 巨 大 努 力, 以 期 維 持 公 會 的 持 續 發 展 推 廣 活 動 包 括 1,000 港 元 的 資 深 會 士 選 舉 費 用 優 惠, 並 為 資 深 會 士 提 供 專 享 活 動 優 先 參 加 公 會 活 動 等 優 惠 政 策 以 上 激 勵 措 施 成 效 顯 著, 年 內 資 深 會 士 的 人 數 增 長 了 14.6%, 目 前 佔 全 體 會 員 總 數 的 8.4% 63 專 業 發 展 強 制 性 持 續 專 業 發 展 / 強 化 持 續 專 業 發 展 / 執 業 者 認 可 證 明 公 會 致 力 於 維 持 及 提 升 會 員 的 專 業 素 質 強 制 性 持 續 專 業 發 展 (MCPD) 計 劃 於 2011 年 8 月 正 式 推 出, 規 定 會 員 每 年 必 須 進 行 不 少 於 15 個 小 時 的 CPD 培 訓 直 至 2017 年, 所 有 會 員 必 須 乎 合 MCPD 的 要 求 第 一 階 段 適 用 於 自 2005 年 1 月 1 日 起 獲 得 資 格 的 約 1,500 名 會 員 已 順 利 完 成 MCPD 的 培 訓 計 劃, 其 中 99% 的 第 一 期 會 員 已 經 符 合 MCPD 的 要 求 第 二 階 段 涉 及 另 外 960 名 會 員, 於 2013 年 8 月 開 始 進 行 強 化 持 續 專 業 發 展 (ECPD) 計 劃 於 2004 年 開 始 實 行, 此 計 劃 是 針 對 合 規 性 上 市 規 則 及 條 例 更 新 公 司 秘 書 實 務 及 企 業 管 治 專 題 而 設 的 公 會 欣 然 知 悉,2012/ 2013 年 共 有 10,542 名 會 員 及 企 業 管 治 專 業 人 士 參 加 了 公 會 舉 辦 的 79 場 ECPD 講 座 及 研 討 會 較 上 一 財 政 年 度 的 7,776 人 相 比, 今 年 與 會 人 數 增 長 近 36% 執 業 者 認 可 證 明 (PE) 是 針 對 公 司 秘 書 部 門 從 業 人 士 而 實 行 的 質 量 擔 保 認 證 計 劃 公 會 每 年 向 會 員 頒 發 PE 認 證, 而 會 員 必 須 參 加 ECPD 計 劃 並 連 續 2 年 獲 得 15 個 ECPD 學 分 才 能 取 得 PE 認 證 PE 認 證 的 獲 得 者 被 公 認 為 公 司 秘 書 領 域 的 專 業 人 士, 因 此 公 會 致 力 於 向 雇 主 人 力 資 源 部 門 及 監 管 機 構 的 管 理 人 士 推 廣 PE 質 量 擔 保 認 證 座 談 會 總 場 數 : (2012 年 :72 場, 增 長 9%) 與 會 者 總 人 數 : (2012 年 : 7,776 人, 增 長 35.6%) 79 10,542 企 業 管 治 研 討 會 及 論 壇 年 內 公 會 在 香 港 舉 辦 的 研 討 會 及 論 壇 包 括 2012 第 八 屆 企 業 管 治 研 討 會 (CGC) 第 十 四 屆 年 度 公 司 規 管 最 新 發 展 研 討 會 (ACRU) 以 及 第 七 屆 中 國 企 業 規 管 最 新 發 展 研 討 會 (CCRU) 今 年, ACRU 研 討 會 吸 引 了 1,400 名 與 會 者, 成 為 有 史 以 來 與 會 者 最 多 的 公 會 活 動 規 管 最 新 發 展 研 討 會 吸 引 了 來 自 國 際 當 地 及 中 國 內 地 監 管 機 構 的 專 家 演 講, 同 時 也 吸 引 了 許 多 來 自 香 港 中 國 內 地 及 國 際 企 業 管 治 領 域 的 與 會 者 以 21 世 紀 的 董 事 會 企 業 管 治 的 觀 念 與 趨 勢 為 主 題 的 2012 年 度 CGC 研 討 會 吸 引 了 超 過 300 名 與 會 者 會 議 榮 幸 邀 請 了 香 港 交 易 所 (HKEx) 主 席 周 松 崗 爵 士 及 中 國 上 市 公 司 協 會 (CAPCO) 秘 書 長 安 青 松 博 士 擔 任 主 要 發 言 人 2013 年 年 報 年 年 報

9 公 會 與 會 員 在 本 財 政 年 度 期 間, 公 會 繼 續 為 會 員 提 供 交 流 活 動 的 平 台 本 年 度, 公 會 在 環 境 個 人 發 展 及 醫 療 保 健 3 個 方 面 組 織 了 6 場 交 流 活 動, 會 員 在 演 講 者 不 同 主 題 的 講 話 中 獲 益 良 多 公 會 還 組 織 會 員 參 觀 了 米 埔 及 生 態 漁 場, 這 有 助 於 加 強 他 們 對 環 境 保 護 及 持 續 發 展 的 認 識 此 外, 為 期 兩 天 的 廣 州 學 習 之 旅 增 進 了 參 與 者 對 內 地 的 商 業 環 境 的 了 解 展 望 未 來 公 會 意 識 到 維 持 及 提 升 會 員 素 質 的 重 要 性 以 及 會 員 為 組 織 帶 來 的 價 值, 反 過 來, 這 也 會 為 特 許 秘 書 的 整 體 地 位 帶 來 益 處 今, 會 員 向 專 家 學 習 了 展 現 令 人 印 象 深 刻 的 簡 歷, 成 功 面 試 以 及 準 備 董 事 會 議 記 錄 等 不 同 工 作 應 用 方 面 的 實 用 技 巧 憑 藉 中 國 上 市 公 司 協 會 在 內 地 的 支 持 以 及 我 們 在 國 際 領 域 上 對 公 司 秘 書 國 際 聯 合 會 所 作 的 貢 獻, 公 會 將 通 過 與 香 港 監 管 機 構 及 雇 主 合 作, 繼 續 致 力 於 提 升 特 許 秘 書 專 業 的 地 位 及 認 可 對 中 國 內 地 了 解 的 更 新 公 會 通 過 開 展 持 續 專 業 發 展 講 座 午 餐 會 談 月 刊 訪 談 研 究 考 察 團 及 中 國 內 地 專 業 知 識 公 告 板 更 新 等 活 動, 為 會 員 及 學 員 開 設 一 系 列 有 關 內 地 商 業 環 境 知 識 的 系 統 學 習 課 程 中 國 企 業 實 務 課 程 於 2013 年 開 始 舉 辦, 此 項 教 育 課 程 旨 在 提 高 會 員 對 中 國 內 地 法 律 監 管 及 商 業 環 境 各 方 面 知 識 的 理 解 及 認 識 會 員 紀 律 確 保 會 員 遵 守 最 高 標 準 的 職 業 操 守 及 公 會 規 章, 對 公 會 及 其 會 員 而 言 極 為 重 要 年 內 調 查 小 組 向 紀 律 審 裁 移 交 了 17 宗 案 件, 以 作 進 一 步 調 查 由 於 公 會 MCPD 計 劃 第 一 階 段 的 實 施, 今 年 移 交 的 案 件 的 數 量 顯 著 上 升 會 員 服 務 公 會 致 力 於 為 會 員 提 供 更 好 的 服 務, 以 滿 足 會 員 的 不 同 需 求 在 本 財 政 年 度 期 間, 公 會 特 別 為 高 級 會 員 組 織 了 資 深 會 士 專 享 活 動 由 法 國 的 策 展 人 擔 任 導 遊, 親 自 帶 領 資 深 會 士 參 觀 了 由 法 國 五 月 舉 辦 的 奢 華 的 法 國 餐 具 及 讓 科 克 托 展 覽 公 會 於 2013 年 5 月 啟 動 一 系 列 培 養 領 導 力 項 目, 旨 在 支 持 新 晉 會 員 在 職 業 道 路 上 的 發 展 項 目 展 開 至 2013 年 年 報 年 年 報

10 公 會 與 學 員 學 員 統 計 數 據 截 至 2013 年 7 月 31 日 : 新 學 員 人 數 : (2012 年 ::743 人, 增 長 7%) 註 冊 學 員 人 數 : (2012 年 :3,286 人, 增 長 2%) 798 3,366 學 員 招 募 年 內, 公 會 舉 辦 了 4 場 IQS 考 試 資 料 講 座, 並 於 本 地 媒 體 報 紙 上 刊 登 了 6 篇 宣 傳 特 稿, 向 公 眾 宣 傳 特 許 秘 書 專 業 所 提 供 的 機 會 學 員 : 豁 免 考 試 申 請 人 數 : (2012 年 :569 人, 增 長 1%) 575 質 素 保 證 國 際 專 業 知 識 評 審 考 試 (IQS) 作 為 教 育 委 員 會 的 下 屬 機 構, 考 試 評 審 團 (APR) 通 過 制 定 及 審 查 考 試 大 綱 及 評 審 政 策 ; 制 定 主 持 及 批 閱 考 卷 ; 並 向 理 事 會 匯 報 IQS 考 試 紀 律 事 宜, 以 確 保 IQS 考 試 的 質 量 及 公 平 性 APR 每 年 舉 行 3 次 會 議, 其 中 兩 次 會 議 就 考 試 後 審 閱 考 卷 及 討 論 相 關 事 宜 而 召 開 ; 第 3 次 會 議 則 處 理 政 策 事 宜 及 IQS 考 試 的 發 展 IQS 考 試 信 息 公 會 已 於 2012 年 12 月 及 2013 年 5 月, 分 別 在 香 港 和 北 京 舉 行 了 兩 期 IQS 考 試 學 員 取 得 的 成 果 概 述 如 下 : IQS 報 考 學 員 人 數 : (2012 年 :2,136 人, 下 降 4%) IQS 科 目 報 考 人 數 : (2012 年 :2,797 人, 下 降 2%) 成 功 完 成 IQS 考 試 的 畢 業 學 員 人 數 : (2012 年 :71 人 ; 下 降 7%) 2,044 2, IQS 考 試 合 格 率 : 2012 年 12 月 : (2011 年 12 月 :27%, 增 長 4%) 2013 年 5 月 : (2012 年 6 月 :31%, 下 降 1%) 傑 出 表 現 學 員 人 數 ( 考 取 優 異 及 榮 譽 獲 得 者 ): 2012 年 12 月 : (2011 年 12 月 :20 人, 增 長 85%) 2013 年 5 月 : (2012 年 6 月 :41 人 ; 增 長 15%) 31% 30% 學 員 政 策 及 其 實 施 豁 免 小 組 委 員 會 (ESC) 負 責 審 議 和 批 核 豁 免 考 試 申 請 同 時, 委 員 會 就 關 於 註 冊 和 豁 免 的 政 策 及 指 引, 向 教 育 委 員 會 提 供 建 議 在 本 財 政 年 度 期 間, 豁 免 小 組 委 員 會 審 核 了 575 份 豁 免 申 請, 共 批 准 了 1,872 個 科 目 學 員 紀 律 處 分 年 內, 審 議 了 8 個 逾 期 未 繳 續 會 費 的 案 件 ;7 名 學 員 由 於 未 付 費 而 被 註 銷 學 員 資 格 考 試 支 援 服 務 公 會 為 學 員 準 備 IQS 考 試 提 供 支 持 服 務 本 年 度 的 支 持 服 務 包 括 : 香 港 公 司 法 學 習 工 具 包 新 的 工 具 包 涵 蓋 了 已 更 新 的 內 容 ; 案 例 研 究 考 試 技 巧 ; 樣 本 案 例 研 究 問 題 ; 建 議 學 習 時 間 表 以 及 相 關 的 判 例 法 考 試 預 備 課 程 香 港 大 學 專 業 進 修 學 院 (HKU SPACE) 每 年 開 辦 3 次 考 試 預 備 課 程 考 試 技 巧 講 座 每 年 為 所 有 科 目 定 期 舉 辦 兩 次 考 試 技 巧 講 座 新 學 員 迎 新 會 每 年 舉 辦 兩 次 迎 新 會, 向 新 學 員 介 紹 公 會 IQS 考 試 及 學 員 服 務 項 目 迎 新 會 邀 請 IQS 科 目 獎 項 的 獲 得 者 出 席 領 取 證 書 及 獎 項, 並 與 新 學 員 分 享 他 們 的 學 習 心 得 香 港 大 學 專 業 進 修 學 院 IQS 考 試 預 備 課 程 報 讀 人 數 : (2012 年 :977 人, 增 長 11%) 參 加 考 試 技 巧 講 座 的 學 員 人 數 : (2012 年 :354 人, 增 長 2%) 參 加 IQS 考 試 的 人 數 : (2012 年 :300 人, 下 降 10%) 參 加 IQS 考 試 資 料 講 座 後 成 為 註 冊 學 員 的 人 數 : (2012 年 :60 人, 增 長 3%) 展 望 未 來 公 會 將 繼 續 維 持 特 許 秘 書 資 格 專 業 考 試 及 合 辦 課 程 的 高 標 準 及 質 量 在 考 試 評 審 團 及 豁 免 小 組 委 員 會 的 支 持 下, 教 育 委 員 會 將 繼 續 審 議 學 員 政 策 質 素 保 證 及 與 考 試 相 關 的 事 宜, 力 求 以 公 平 和 一 致 的 方 式 管 理 公 會 的 教 育 事 務 2013 年 年 報 年 年 報

11 公 會 與 監 管 機 構 和 政 府 簡 介 過 去 的 一 年 對 於 公 會 而 言 是 繁 忙 的 一 年 公 會 就 監 管 提 案 召 開 了 多 場 會 議 並 提 呈 了 意 見 書, 使 得 公 會 與 監 管 機 構 政 府 及 中 國 內 地 當 局 的 聯 繫 更 為 緊 密 基 於 公 會 透 過 實 用 有 效 的 方 式 促 進 良 好 企 業 管 治 的 堅 定 承 諾, 其 意 見 繼 續 受 到 各 界 重 視 專 責 小 組 與 工 作 小 組 公 會 的 技 術 性 工 作 繼 續 由 專 責 小 組 及 工 作 小 組 的 專 家 及 專 業 人 士 進 行 指 導, 以 提 出 監 管 機 構 及 政 府 共 同 關 心 的 話 題 以 上 專 家 及 專 業 人 士 提 供 的 觀 點 及 專 業 意 見 有 助 於 提 升 秘 書 專 業 的 整 體 聲 譽 及 公 會 與 監 管 機 構 和 政 府 的 工 作 聯 繫 現 任 代 表 的 名 單 詳 見 第 19 頁 研 討 會 企 業 管 治 研 討 會 2012 年 10 月, 公 會 在 香 港 成 功 舉 辦 了 以 21 世 紀 的 董 事 會 企 業 管 治 的 觀 念 與 趨 勢 為 主 題 的 企 業 管 治 研 討 會 (CGC) 來 自 美 洲 歐 洲 亞 洲 澳 洲 及 哈 薩 克 斯 坦 共 300 名 代 表 出 席 了 為 期 兩 天 的 研 討 會, 這 體 現 了 CGC 研 討 會 的 國 際 性 香 港 交 易 所 (HKEx) 主 席 周 松 崗 爵 士 在 會 上 發 表 了 演 講, 中 國 上 市 公 司 協 會 (CAPCO) 秘 書 長 安 青 松 博 士 以 及 證 監 會 (SFC) 代 表 也 就 此 次 研 討 會 的 主 題 發 表 了 意 見 年 度 公 司 規 管 最 新 發 展 研 討 會 與 往 年 一 樣, 來 自 公 司 註 冊 處 香 港 交 易 所 香 港 金 融 管 理 局 及 證 監 會 的 代 表 出 席 了 公 會 於 5 月 舉 行 的 年 度 公 司 規 管 最 新 發 展 研 討 會 (ACRU), 可 見 公 會 得 到 監 管 機 構 和 政 府 的 支 持, 聯 繫 日 益 加 強 超 過 1,400 名 代 表 參 加 了 研 討 會, 出 席 人 數 錄 得 新 高 監 管 機 構 就 合 規 性 問 題, 包 括 與 新 公 司 條 例 內 幕 信 息 披 露 以 及 反 洗 黑 錢 和 反 恐 融 資 (AML / CTF) 相 關 的 問 題, 提 供 了 切 實 的 知 識 更 新 及 觀 點 麻 醉 藥 品 監 管 部 門 / 香 港 海 關 / 聯 合 財 富 情 報 組 公 會 於 7 月 與 安 全 局 麻 醉 藥 品 監 管 部 門 香 港 海 關 及 聯 合 財 富 情 報 組 聯 合 舉 辦 了 第 五 屆 年 度 研 討 會 為 期 2 天 的 研 討 會 以 當 好 守 門 人 為 主 題, 吸 引 了 超 過 300 名 與 會 者, 有 助 於 促 進 對 香 港 國 際 金 融 特 別 行 動 組 在 反 洗 黑 錢 及 反 恐 融 資 方 面 職 責 的 了 解, 以 及 公 司 秘 書 作 為 指 定 非 金 融 專 業 人 士 在 監 察 及 報 告 可 疑 交 易 中 的 守 門 人 角 色 中 國 企 業 規 管 最 新 發 展 研 討 會 公 會 舉 辦 的 中 國 企 業 規 管 最 新 發 展 研 討 會 (CCRU) 為 會 員 豐 富 自 身 對 內 地 監 管 機 構 及 商 業 環 境 的 認 識 和 了 解 提 供 了 良 好 平 台 第 七 屆 CCRU 研 討 會 於 1 月 舉 行, 來 自 上 海 證 券 交 易 所 深 圳 證 券 交 易 所 以 及 中 國 招 商 銀 行 的 代 表 均 在 會 上 發 表 了 演 講 提 呈 意 見 書 作 為 專 業 的 代 表, 公 會 繼 續 以 各 種 方 式 在 有 關 企 業 管 治 的 討 論 中 表 達 意 見, 包 括 就 新 規 則 及 政 策 向 政 府 和 監 管 機 構 提 呈 意 見 書 本 年 度, 公 會 就 幾 個 重 要 方 案 提 供 了 諮 詢 意 見, 包 括 新 公 司 條 例 的 製 定 董 事 會 成 員 多 樣 化 內 幕 信 息 及 關 聯 交 易 等 方 面 在 業 內 資 深 人 士 以 及 公 會 專 責 小 組 及 工 作 小 組 的 專 家 和 專 業 人 士 ( 見 下 文 ) 的 支 持 下, 公 會 從 專 業 及 實 用 的 角 度 為 相 關 討 論 提 供 了 意 見, 對 此 做 出 了 切 實 貢 獻, 並 對 討 論 結 果 產 生 了 影 響 本 年 度 公 會 提 呈 的 意 見 書 如 下 : 公 司 註 冊 處 新 公 司 條 例 指 定 表 格 意 見 書 (2013 年 1 月 ) 財 經 事 務 及 庫 務 局 關 於 實 施 新 公 司 條 例 ( 第 一 階 段 ) 附 屬 法 例 的 審 核 意 見 書 (2012 年 11 月 ) 關 於 實 施 新 公 司 條 例 ( 第 二 階 段 ) 附 屬 法 例 的 審 核 意 見 書 (2012 年 12 月 ) 關 於 關 聯 交 易 規 則 的 審 核 意 見 書 (2013 年 7 月 ) 關 於 公 司 破 產 法 立 法 建 議 諮 詢 文 件 的 改 進 意 見 書 (2013 年 7 月 ) 香 港 交 易 所 關 於 建 議 修 改 制 定 證 券 及 期 貨 條 例 ( 修 正 案 ) 從 屬 規 則 的 諮 詢 意 見 書 (2012 年 10 月 ) 關 於 交 易 暫 停 的 諮 詢 意 見 書 (2012 年 10 月 ) 關 於 董 事 會 成 員 多 樣 化 的 諮 詢 意 見 書 (2012 年 11 月 ) 關 於 關 聯 交 易 規 則 審 核 的 諮 詢 意 見 書 (2013 年 6 月 ) 公 司 秘 書 專 責 小 組 公 司 秘 書 專 責 小 組 (CSP) 由 18 名 來 自 香 港 主 要 上 市 公 司 的 公 司 秘 書 組 成, 組 長 由 會 長 擔 任 以 上 公 司 佔 據 香 港 股 票 市 值 的 三 分 之 一, 因 此 CSP 的 成 員 身 份 有 利 於 加 強 我 們 與 上 市 發 行 人 及 監 管 機 構 高 層 人 士 的 聯 繫 在 本 財 政 年 度 期 間,CSP 每 季 度 舉 行 一 次 午 餐 會, 邀 請 監 管 機 構 的 嘉 賓 及 選 定 的 非 小 組 成 員 出 席 午 餐 會 為 小 組 成 員 及 監 管 機 構 提 供 了 非 正 式 的 交 流 平 台, 就 共 同 關 注 的 議 題 交 流 意 見 同 時,CSP 的 成 員 也 就 監 管 機 構 及 政 府 的 諮 詢 提 供 意 見 技 術 諮 詢 小 組 在 本 財 政 年 度 期 間, 技 術 諮 詢 小 組 (TCP) 進 行 了 重 組, 組 長 由 前 任 會 長 擔 任 TCP 現 由 21 名 來 自 公 會 的 資 深 會 士 學 術 界 及 其 他 行 業 的 專 家 組 成, 包 括 律 師 和 會 計 師 年 內,TCP 舉 行 了 3 次 工 作 午 餐 會, 以 明 確 和 討 論 與 專 業 利 益 相 關 的 議 題 同 時,TCP 的 成 員 也 就 監 管 機 構 及 政 府 的 諮 詢 提 供 意 見 專 業 服 務 小 組 專 業 服 務 小 組 (PSP) 由 11 名 來 自 信 託 及 公 司 服 務 提 供 商 的 資 深 從 業 人 士 組 成 年 內,PSP 舉 行 了 4 次 工 作 午 餐 會, 以 明 確 和 討 論 與 業 界 利 益 相 關 的 議 題 同 時,PSP 也 通 過 公 司 註 冊 處 客 戶 聯 繫 小 組 與 公 司 註 冊 處 保 持 聯 繫, 並 就 有 關 新 公 司 條 例 附 屬 法 例 的 諮 詢 提 供 意 見 展 望 未 來 公 會 將 通 過 會 議 定 期 溝 通 及 書 面 建 議 書 等 形 式, 繼 續 與 香 港 及 中 國 內 地 的 政 府 人 員 和 監 管 機 構 保 持 良 好 關 係 此 外, 隨 著 國 際 對 公 司 管 治 的 日 益 重 視, 公 會 將 繼 續 致 力 於 在 國 際 上 進 行 宣 傳 倡 議 2013 年 年 報 年 年 報

12 公 會 與 中 國 內 地 公 會 通 過 為 中 國 內 地 上 市 公 司 的 董 事 會 秘 書 及 高 級 管 理 人 士 提 供 針 對 性 的 項 目 與 服 務, 以 及 與 監 管 機 構 公 司 及 當 地 機 構 保 持 密 切 聯 絡 和 溝 通, 繼 續 在 中 國 內 地 穩 步 發 展 特 許 秘 書 專 業 及 推 廣 良 好 公 司 管 治 秘 書 需 要 來 自 監 管 機 構 及 董 事 會 的 支 持 ; 同 時, 他 們 也 需 要 提 升 自 身 的 知 識 水 平 和 技 能, 在 公 司 管 治 中 發 揮 其 重 要 作 用 而 董 事 會 秘 書 專 業 化 是 最 終 解 決 方 案 公 會 就 與 會 者 討 論 和 呼 籲 啟 動 董 事 會 秘 書 專 業 化 進 程 的 情 況, 向 中 國 內 地 和 香 港 的 監 管 機 構 提 交 了 會 議 總 結 報 告 公 會 成 立 了 內 幕 信 息 披 露 實 務 聯 席 成 員 研 究 小 組, 並 編 撰 了 A+H 股 公 司 內 幕 信 息 披 露 實 務 指 引 該 指 引 為 H 股 及 A+H 股 公 司 遵 守 內 幕 信 息 披 露 的 新 規 則 提 供 了 幫 助 在 理 事 高 偉 博 士 的 領 導 下, 以 及 6 名 資 深 聯 席 成 員 和 執 業 律 師 的 協 助 下, 研 究 小 組 進 行 了 多 輪 調 查 和 研 究, 目 前 已 完 成 了 該 指 引 的 草 案, 預 計 於 2014 年 初 以 中 文 和 英 文 發 表 內 地 學 員 公 會 繼 續 在 中 國 內 地 推 廣 特 許 秘 書 專 業 及 IQS 考 試 截 至 2013 年 7 月 31 日, 公 會 共 有 112 名 註 冊 內 地 學 員 ( 其 中,37 人 來 自 A+H 股 和 H 股 公 司,34 人 來 自 紅 籌 公 司 ); 而 2012 年 僅 有 86 名 註 冊 學 員 IQS 考 試 分 別 於 2012 年 12 月 及 2013 年 6 月 在 北 京 舉 行, 共 有 66 名 學 員 參 加 考 試 2013 年 2 月 至 3 月 期 間, 公 會 代 表 訪 問 了 內 地 4 所 大 學 4 所 大 學 均 對 共 同 開 展 培 訓 課 程 會 議 及 研 究 表 示 出 極 大 興 趣 同 時, 公 會 對 將 目 前 IQS 考 試 核 心 科 目 加 入 到 內 地 學 位 課 程 的 可 能 性 進 行 了 探 討 這 將 鼓 勵 內 地 大 學 生 參 加 IQS 考 試 以 及 畢 業 後 加 入 香 港 特 許 秘 書 公 會 / 特 許 秘 書 及 行 政 人 員 公 會 松 博 士 是 2012 年 企 業 管 治 研 討 會 的 主 要 演 講 者 之 一 ; 他 還 通 過 視 頻 在 2013 週 年 晚 宴 上 向 大 家 致 辭, 在 視 頻 中, 他 表 示, 中 國 上 市 公 司 協 會 與 公 會 的 緊 密 合 作 將 有 利 於 香 港 及 中 國 內 地 資 本 市 場 的 發 展 展 望 未 來 公 會 將 繼 續 在 中 國 內 地 推 廣 和 發 展 特 許 秘 書 專 業 明 年 的 任 務 包 括 : 通 過 不 斷 努 力 改 善 對 內 地 上 市 發 行 者 的 服 務 / 培 訓, 繼 續 在 中 國 內 地 宣 傳 公 會 形 象, 提 高 專 業 影 響 力 與 中 國 證 監 會 和 中 國 上 市 公 司 協 會 等 內 地 監 管 機 構 及 協 會 保 持 密 切 溝 通 聯 席 成 員 計 劃 截 至 2013 年 7 月 31 日, 共 有 135 名 來 自 內 地 上 市 公 司 的 人 員 註 冊 加 入 公 會 的 聯 席 成 員 計 劃, 其 中 47 人 來 自 H 股 公 司,62 人 來 自 A+H 股 公 司,17 人 來 自 紅 籌 公 司 以 及 6 人 來 自 A 股 公 司 與 中 國 內 地 建 立 更 緊 密 關 係 公 會 與 內 地 監 管 機 構 建 立 並 保 持 著 緊 密 聯 繫, 內 地 監 管 機 構 派 官 員 出 席 或 發 表 演 講, 體 現 了 其 對 公 會 聯 席 成 員 強 化 持 續 專 業 發 展 講 座 及 活 動 的 大 力 支 持 與 內 地 機 構 和 內 地 上 市 發 行 者 緊 密 合 作, 促 進 中 國 內 地 董 事 會 秘 書 專 業 化 的 發 展 聯 席 成 員 計 劃 得 到 內 地 監 管 機 構 及 上 市 發 行 人 的 廣 泛 認 可, 其 中 強 化 持 續 專 業 發 展 講 座 是 該 計 劃 的 重 要 組 成 部 分 年 內, 公 會 在 香 港 北 京 青 島 廈 門 和 西 安 舉 行 了 5 場 聯 席 成 員 強 化 持 續 專 業 發 展 講 座, 吸 引 了 超 過 400 人 參 加 會 議 受 到 了 與 會 者 演 講 者 及 官 員 的 高 度 重 視, 並 吸 引 了 越 來 越 多 來 自 紅 籌 公 司 A 股 公 司 以 及 即 將 上 市 的 公 司 的 人 員 參 加 與 會 者 的 濃 厚 興 趣 源 於 公 會 積 極 回 應 其 要 求 與 建 議, 並 持 續 提 升 培 訓 課 程 的 價 值 根 據 2011 年 簽 訂 的 諒 解 備 忘 錄, 公 會 繼 續 與 上 海 證 券 交 易 所 (SSE) 保 持 緊 密 合 作 關 係 活 動 項 目 包 括 為 A+H 股 公 司 聯 合 舉 辦 年 度 培 訓 課 程 ; 在 SSE 網 站 上 公 佈 公 會 聯 席 成 員 強 化 持 續 專 業 發 展 講 座 的 通 知 ; 以 及 審 議 國 際 專 業 知 識 評 審 考 試 ( 中 國 大 陸 ) 的 內 容 大 綱 年 內, 公 會 與 上 海 證 券 交 易 所 在 廈 門 為 A+H 股 公 司 聯 合 舉 辦 了 培 訓 講 座, 吸 引 了 超 過 170 名 與 會 者 加 強 董 事 會 秘 書 在 中 國 內 地 與 香 港 之 間 的 溝 通, 以 及 他 們 與 香 港 及 中 國 內 地 監 管 機 構 的 溝 通 聯 席 成 員 計 劃 是 內 地 和 香 港 董 事 會 秘 書 與 監 管 機 構 進 行 溝 通 的 重 要 渠 道 自 2010 年 以 來, 公 會 為 此 舉 辦 了 多 場 地 區 董 事 會 秘 書 小 組 會 議 2013 年 1 月 至 3 月 期 間, 公 會 在 香 港 北 京 上 海 和 廣 州 舉 行 了 4 場 以 董 事 會 秘 書 在 公 司 管 治 中 的 角 色 及 其 專 業 化 為 主 題 的 地 區 董 事 會 秘 書 小 組 會 議, 超 過 100 名 與 會 者 就 此 分 享 了 他 們 的 經 驗 及 觀 點 會 議 得 出 的 結 論 是 : 董 事 會 公 會 與 中 國 上 市 公 司 協 會 (CAPCO) 保 持 緊 密 聯 繫, 分 別 於 2012 年 6 月 及 10 月 在 北 京 和 香 港 聯 合 舉 行 了 會 議 中 國 上 市 公 司 協 會 秘 書 長 安 青 2013 年 年 報 年 年 報

13 公 會 與 英 國 特 許 秘 書 及 行 政 人 員 公 會 公 會 與 公 司 秘 書 國 際 聯 合 會 與 英 國 特 許 秘 書 及 行 政 人 員 公 會 的 關 係 公 會 作 為 英 國 特 許 秘 書 及 行 政 人 員 公 會 (ICSA) 的 中 國 分 會, 繼 續 發 揮 其 作 為 ICSA 香 港 及 內 地 代 表 的 作 用 沈 施 加 美 FCIS FCS 自 2011 年 起 擔 任 特 許 秘 書 及 行 政 人 員 公 會 國 際 理 事 會 的 代 表 多 年 來, 關 於 ICSA 未 來 發 展 的 爭 議 一 直 困 擾 著 ICSA 及 其 他 全 球 範 圍 內 的 ICSA 分 會, 尤 其 是 對 英 國 愛 爾 蘭 及 相 關 屬 土 (UKRIAT) 在 ICSA 理 事 會 上 享 有 不 成 比 例 的 投 票 權 的 爭 議 公 會 及 其 他 ICSA 分 會 認 為,ICSA 作 為 一 個 國 際 性 機 構, 其 大 多 數 成 員 為 非 UKRIAT 居 住 者, 因 此, 非 常 有 必 要 結 束 UKRIAT 通 過 掌 控 ICSA 理 事 會 多 數 表 決 權 而 行 使 的 根 深 蒂 固 的 特 權 專 業 標 準 委 員 會 ICSA 專 業 標 準 委 員 會 (PSC) 負 責 監 察 所 有 ICSA 分 會 資 格 考 試 國 際 標 準 的 合 規 性 年 內, 專 業 標 準 委 員 會 會 議 分 別 於 2012 年 9 月 及 2013 年 3 月 舉 行, 審 核 了 若 干 選 定 科 目 的 考 卷, 作 為 維 護 質 量 保 證 程 序 的 一 部 分 ; 公 會 還 接 收 了 關 於 IQS 考 試 標 準 的 反 饋 及 建 議 此 外, 專 業 標 準 委 員 會 批 准 更 新 第 26 頁 所 述 的 3 個 合 辦 課 程 展 望 未 來 ICSA 與 其 中 國 分 會 香 港 特 許 秘 書 公 會 的 聯 繫 將 會 不 斷 加 強 隨 著 ICSA 實 施 新 的 特 許 狀 及 章 程, 理 事 會 希 望 與 各 ICSA 分 會 密 切 合 作, 攜 手 為 特 許 秘 書 建 立 一 個 團 結 的 ICSA 國 際 大 家 庭, 以 此 繼 續 推 動 特 許 秘 書 專 業 在 香 港 和 中 國 內 地 的 發 展 此 爭 議 於 2011 年 12 月 8 日 (2011 年 會 ) 趨 於 白 熱 化 當 時,UKRIAT 成 員 離 開 大 會, 宣 告 2011 年 會 休 會 ; 而 各 分 會 則 繼 續 召 開 會 議, 投 票 贊 成 採 用 比 例 代 表 制 的 決 議 隨 後 ICSA 提 議 將 會 重 新 召 開 會 議, 以 完 成 2011 年 會 為 了 結 束 爭 議, 公 會 及 其 他 分 會 將 同 意 此 提 議, 因 為 ICSA 已 經 提 出 修 改 ICSA 特 許 狀 及 章 程 的 議 案, 此 議 案 與 各 分 會 的 決 議 達 成 一 致 如 果 此 修 正 案 得 以 實 施,UKRIAT 在 ICSA 理 事 會 中 佔 多 數 票 的 時 代 將 會 結 束, 其 作 為 分 會 的 地 位 將 與 其 他 ICSA 分 會 相 同 屆 時, 理 事 會 的 投 票 代 表 權 將 基 於 ICSA 分 會 的 成 員 資 格, 採 用 比 例 代 表 制 上 述 改 革 和 其 他 重 大 改 革 將 於 2013 年 12 月 11 日 在 倫 敦 舉 行 的 ICSA 全 體 大 會 上 進 行 投 票 表 決, 公 會 理 事 會 建 議 ICSA 中 國 分 會 成 員 投 票 贊 成 以 上 重 大 改 革 公 會 作 為 公 司 秘 書 國 際 聯 合 會 (CSIA) 的 創 會 成 員, 於 2013 年 進 入 其 第 4 年 的 運 作 CSIA 共 有 18 個 國 家 成 員 分 會, 代 表 五 大 洲 70 多 個 國 家 的 約 70,000 名 公 司 秘 書 及 企 業 管 治 專 業 人 士 2013 年,CSIA 的 榮 譽 理 事 包 括 : 會 長 Peter Turnbull( 澳 大 利 亞 公 會 代 表 ); 副 會 長 Carina Wessels( 南 非 公 會 代 表 ); 秘 書 Cheah Foo Seong 博 士 ( 馬 來 西 亞 公 會 代 表 ); 以 及 司 庫 Grace Tan( 新 加 坡 公 會 代 表 ) 陳 姚 慧 兒 ( 香 港 特 許 秘 書 公 會 代 表 ) 擔 任 執 行 委 員 會 成 員 及 理 事 會 成 員 CSIA 致 力 於 成 為 公 司 秘 書 及 企 業 管 治 專 業 人 士 的 全 球 之 聲 在 公 會 的 積 極 參 與 下, 其 2012/ 2013 年 間 的 工 作 在 許 多 方 面 取 得 了 進 展 第 二 屆 國 際 企 業 管 治 圓 桌 會 議 CSIA 與 公 司 秘 書 及 企 業 管 治 專 業 人 士 協 會 於 2012 年 10 月 17 日 在 紐 約 舉 行 第 二 屆 國 際 企 業 管 治 圓 桌 會 議 會 議 在 2011 年 9 月 於 上 海 舉 行 的 首 屆 圓 桌 會 議 的 基 礎 上, 研 究 了 東 方 與 西 方 的 企 業 管 治 模 式 究 竟 是 趨 向 一 致 還 是 背 道 而 馳 的 會 議 的 結 論 將 進 一 步 用 來 製 定 CSIA 全 球 企 業 管 治 的 準 則 2013 年 年 報 年 年 報

14 公 會 與 公 司 秘 書 國 際 聯 合 會 公 會 與 其 他 專 業 及 學 術 機 構 第 二 屆 公 司 秘 書 國 際 聯 合 會 國 際 會 議 繼 首 屆 國 際 企 業 管 治 會 議 (ICGC) 於 2011 年 在 上 海 成 功 舉 行 後,CSIA 於 2013 年 4 月 5 日 至 6 日 在 新 德 里 舉 行 以 企 業 管 治 帶 來 持 續 繁 榮 和 發 展 為 主 題 的 第 二 屆 國 際 企 業 管 治 會 議 陳 姚 慧 兒 作 為 小 組 成 員 之 一, 就 可 持 續 發 展 報 告 在 會 上 發 表 了 演 講 公 司 秘 書 工 具 包 研 討 會 公 司 秘 書 工 具 包 用 於 培 訓 經 驗 豐 富 的 專 業 公 司 秘 書, 使 他 們 成 為 新 公 司 秘 書 的 培 訓 師 作 為 工 具 包 推 廣 計 劃 的 一 部 分,CSIA 於 2013 年 5 月 7 日 至 10 日 在 位 於 約 翰 內 斯 堡 的 南 非 特 許 秘 書 辦 事 處 舉 行 了 為 期 4 天 的 培 訓 師 培 訓 課 程 來 自 17 個 國 家 的 21 名 代 表 出 席 了 研 討 會, 其 中 包 括 來 自 香 港 特 許 秘 書 公 會 的 代 表 技 術 及 研 究 主 管 高 朗 該 培 訓 課 程 為 培 訓 師 提 供 了 知 識 來 源 研 究 案 例 及 其 他 有 助 於 提 升 秘 書 技 能 的 活 動 終 極 版 工 具 包 將 於 2014 年 年 中 準 備 就 緒 遊 說 世 界 貿 易 組 織 在 其 服 務 分 類 列 表 中 設 立 獨 立 專 項 CSIA 於 2012 年 6 月 25 日 在 瑞 士 日 內 瓦 向 世 界 貿 易 組 織 (WTO) 特 別 事 務 委 員 會 提 交 方 案 之 後, 繼 續 對 該 方 案 進 行 修 改, 希 望 各 國 家 成 員 分 會 繼 續 與 當 地 政 府 合 作, 遊 說 WTO 在 其 服 務 分 類 列 表 中 設 立 獨 立 專 項 展 望 未 來 公 會 將 繼 續 積 極 參 與 CSIA 的 工 作, 致 力 於 提 升 特 許 秘 書 專 業 在 國 際 領 域 的 認 可 香 港 專 業 聯 盟 公 會 自 2011 年 加 入 香 港 專 業 聯 盟 (HKCPS) 以 來, 一 直 積 極 參 加 聯 盟 的 活 動 和 聚 會 公 會 及 其 會 員 作 為 聯 盟 的 一 部 分, 專 業 人 士 能 夠 與 來 自 香 港 和 中 國 內 地 的 政 府 官 員 以 及 來 自 其 他 10 個 聯 盟 成 員 的 專 業 人 士 會 面, 從 中 獲 益 良 多 公 會 會 長 施 熙 德 是 香 港 專 業 聯 盟 董 事 會 的 成 員 之 一, 而 前 會 長 陳 姚 慧 兒 是 聯 盟 的 候 補 董 事 青 年 專 業 聯 盟 (YCPG) 在 為 青 年 專 業 人 士 提 供 交 流 場 所 方 面 發 揮 了 重 要 作 用 YCPG 舉 行 的 交 流 飲 宴 座 談 會 和 論 壇 以 及 為 四 川 地 震 舉 行 的 慈 善 音 樂 會, 吸 引 了 眾 多 青 年 專 業 人 士 參 加 公 會 支 持 香 港 專 業 聯 盟 組 織 的 天 水 圍 學 生 暑 期 實 習 計 劃, 並 於 2013 年 7 月 招 募 了 3 名 中 五 的 學 生, 讓 他 們 體 驗 為 期 兩 個 星 期 的 辦 公 室 工 作 實 習 生 感 激 公 會 給 予 他 們 的 學 習 機 會 與 香 港 特 別 行 政 區 政 務 司 司 長 林 鄭 月 娥 GBS, JP 舉 行 午 餐 會 (2013 年 4 月 10 日 ) YCPG 聯 誼 活 動 : 2030 年 可 持 續 發 展 城 市 座 談 會 (2013 年 4 月 13 日 ) 會 見 中 央 人 民 政 府 駐 香 港 特 別 行 政 區 聯 絡 辦 公 室 主 任 張 曉 明 (2013 年 4 月 19 日 ) 天 水 圍 實 習 計 劃 啟 動 儀 式 (2013 年 6 月 22 日 ) 慈 善 之 聲 :2013 香 港 專 業 聯 盟 四 川 地 震 慈 善 音 樂 會 (2013 年 6 月 23 日 ) 廣 西 及 香 港 專 業 人 士 論 壇 (2013 年 6 月 25 日 ) 2013 年 YCPG 專 業 人 士 見 面 會 聯 誼 聚 會 (2013 年 7 月 18 日 ) 與 工 業 貿 易 署 就 關 於 建 立 更 緊 密 經 貿 關 係 的 安 排 舉 行 會 議 (2013 年 7 月 25 日 ) 2012 年 8 月 1 日 至 2013 年 10 月 31 日 期 間, 香 港 特 許 秘 書 公 會 代 表 陳 姚 慧 兒 出 席 的 其 他 CSIA 會 議 及 活 動 包 括 : 公 會 代 表 參 與 的 活 動 包 括 : 2012 年 10 月 20 日 於 美 國 紐 約 舉 行 的 CSIA 理 事 會 會 議 2013 年 4 月 5 日 至 6 日 於 印 度 新 德 里 舉 行 的 CSIA 執 行 委 員 會 會 議 會 見 福 建 省 代 表 團, 就 關 於 建 立 更 緊 密 經 貿 關 係 的 安 排 (CEPA) 及 福 建 省 的 專 業 服 務 狀 況 進 行 討 論 (2012 年 11 月 20 日 ) 訪 問 前 海 (2013 年 2 月 26 日 ) 為 青 年 專 業 人 士 舉 行 YCPG 聯 誼 活 動 (2013 年 3 月 15 日 ) 2013 年 年 報 年 年 報

15 公 會 與 其 他 專 業 及 學 術 機 構 與 其 他 專 業 機 構 合 作 並 聯 合 舉 辦 研 討 會 公 會 定 期 舉 行 研 討 會 和 會 議, 並 作 為 支 持 機 構 與 香 港 其 他 專 業 機 構 合 辦 講 座, 就 目 前 特 許 秘 書 所 面 臨 的 主 要 企 業 管 治 問 題 提 供 最 新 信 息, 並 向 更 多 的 商 界 人 士 及 公 眾 推 廣 特 許 秘 書 專 業 今 年, 公 會 與 香 港 其 他 主 要 專 業 機 構, 包 括 香 港 註 冊 會 計 師 公 會 及 香 港 律 師 公 會, 聯 合 舉 辦 了 7 場 研 討 會 和 會 議 持 續 專 業 發 展 聯 盟 持 續 專 業 發 展 聯 盟 由 20 個 香 港 傑 出 的 專 業 機 構 組 成, 其 宗 旨 是 促 進 推 廣 及 提 升 持 續 專 業 發 展 公 會 積 極 參 加 聯 盟 成 員 舉 辦 的 座 談 會, 繼 續 支 持 聯 盟 的 工 作 合 辦 課 程 公 會 繼 續 與 當 地 大 學 及 其 他 專 業 機 構 保 持 緊 密 合 作 關 係 成 功 完 成 合 辦 課 程 是 通 過 國 際 專 業 知 識 評 審 考 試 (IQS) 的 直 接 途 徑, 因 為 畢 業 生 能 夠 獲 得 申 請 豁 免 IQS 考 試 的 資 格 在 本 財 政 年 度 期 間,3 個 合 辦 課 程 中 共 有 154 名 學 生 成 為 公 會 註 冊 學 員 ; 共 有 167 名 畢 業 生 修 完 這 些 課 程 獲 得 IQS 考 試 免 試 資 格 而 成 為 公 會 畢 業 學 員 由 於 2012 年 取 得 了 令 人 滿 意 的 審 核 結 果, 公 會 決 定 與 3 所 大 學 延 續 合 辦 課 程 協 議 續 約 簽 字 儀 式 於 2012 年 11 月 29 日 舉 行 公 會 為 每 期 合 辦 課 程 的 新 學 員 舉 辦 迎 新 會, 定 期 就 公 會 的 最 新 消 息 向 新 學 員 和 即 將 畢 業 的 學 員 發 送 通 告 每 年, 公 會 還 為 合 辦 課 程 的 學 員 組 織 專 業 座 談 會, 以 提 高 他 們 的 實 踐 知 識 學 生 大 使 計 劃 及 暑 期 實 習 計 劃 學 生 大 使 計 劃 (SAP) 已 經 運 作 了 6 年, 期 間, 逾 超 過 900 名 參 加 者 已 成 為 公 會 的 學 生 大 使 該 計 劃 旨 在 向 當 地 大 學 生 推 廣 公 會 及 特 許 秘 書 專 業 在 本 財 政 年 度 期 間, 共 有 140 名 學 生 加 入 此 計 劃, 及 32 名 香 港 特 許 秘 書 公 會 會 員 以 導 師 身 份 參 加 活 動 年 內, 公 會 共 舉 行 了 13 項 活 動, 包 括 訪 問 監 管 機 構 企 業 服 務 提 供 商 和 公 司, 以 及 參 加 上 市 公 司 年 度 全 體 大 會 座 談 會 和 戶 外 活 動 7 家 公 司 共 為 暑 期 實 習 計 劃 提 供 了 18 個 實 習 崗 位 企 業 管 治 論 文 比 賽 及 頒 獎 儀 式 公 會 年 度 企 業 管 治 論 文 比 賽 及 頒 獎 儀 式 鼓 勵 當 地 大 學 生 學 習 關 於 企 業 管 治 方 面 的 知 識 今 年 的 比 賽 以 企 業 管 治 意 味 著 更 多 報 告 和 信 息 披 露 嗎? 為 主 題, 吸 引 了 70 支 隊 伍 於 2013 年 6 月 報 名 參 加 公 會 對 參 賽 者 所 提 交 的 論 文 進 行 兩 輪 評 審, 最 後 6 支 決 賽 隊 伍 於 10 月 26 日 角 逐 最 佳 選 手 的 獎 項 中 國 企 業 實 務 課 程 公 會 與 香 港 大 學 專 業 進 修 學 院 合 作 開 辦 中 國 企 業 實 務 課 程, 旨 在 提 高 會 員 對 中 國 內 地 法 律 監 管 及 商 業 環 境 各 方 面 的 認 知 參 加 者 可 獲 得 強 化 持 續 專 業 發 展 學 分, 成 功 完 成 課 程 模 塊 後, 也 可 獲 得 公 會 和 香 港 大 學 專 業 進 修 學 院 聯 合 頒 發 的 證 書 該 課 程 的 前 5 個 學 習 模 塊 於 今 年 開 始 進 行 授 課, 涵 蓋 了 公 司 行 政 企 業 管 治 公 司 法 公 司 秘 書 實 務 以 及 財 務 會 計 科 目 的 內 容 專 業 講 座 以 及 與 各 所 大 學 的 聯 繫 作 為 公 會 向 大 學 生 推 廣 特 許 秘 書 專 業 工 作 的 一 部 分, 本 年 度 公 會 在 當 地 教 育 機 構 共 舉 辦 了 7 場 就 業 指 導 講 座 和 專 業 講 座, 舉 辦 地 點 如 下 : 明 愛 專 上 學 院 (2013 年 1 月 25 日 ) 嶺 南 大 學 (2013 年 2 月 18 日 ) 香 港 科 技 大 學 (2013 年 3 月 6 日 ) 香 港 公 開 大 學 (2013 年 3 月 18 日 ) 香 港 樹 仁 大 學 (2013 年 3 月 21 日 ) 香 港 大 學 專 業 進 修 學 院 開 放 日 (2013 年 6 月 8 日 ) 香 港 大 學 校 友 會 (2013 年 7 月 31 日 ) 年 度 學 界 雞 尾 酒 會 於 2013 年 2 月 26 日 舉 行 該 活 動 為 公 會 代 表 提 供 了 與 當 地 學 者 和 學 生 事 務 高 管 見 面 的 機 會, 並 向 他 們 介 紹 公 會 的 最 新 發 展 2012 年 10 月 25 日 及 2013 年 4 月 30 日, 教 育 委 員 會 及 公 會 高 管 與 由 當 地 大 學 高 級 管 理 人 士 組 成 的 學 術 顧 問 小 組 會 面, 對 未 來 合 作 的 可 能 性 進 行 討 論 贊 助 學 生 社 團 年 內, 公 會 贊 助 了 39 項 學 生 活 動 和 聚 會, 包 括 迎 新 營 導 師 計 劃 年 度 晚 宴 以 及 當 地 大 學 學 生 協 會 的 就 職 典 禮 獎 學 金 / 學 科 獎 在 本 財 政 年 度 內, 公 會 向 特 許 秘 書 基 金 會 捐 款, 並 向 以 下 當 地 大 學 和 機 構 參 加 合 作 課 程 及 相 關 學 位 課 程 的 學 生 頒 發 了 18 項 獎 學 金 及 13 項 學 科 獎 : 香 港 城 市 大 學 香 港 浸 會 大 學 香 港 樹 仁 大 學 嶺 南 大 學 香 港 中 文 大 學 香 港 理 工 大 學 香 港 科 技 大 學 香 港 公 開 大 學 香 港 大 學 明 愛 專 上 學 院 展 望 未 來 公 會 將 繼 續 保 持 與 當 地 大 學 及 學 生 協 會 的 緊 密 聯 繫, 以 推 廣 特 許 秘 書 專 業 及 良 好 管 治 專 業 講 座 學 生 大 使 計 劃 以 及 企 業 管 治 論 文 比 賽 及 頒 獎 儀 式 等 活 動, 將 有 助 於 加 強 學 生 對 特 許 秘 書 的 認 知, 使 他 們 對 畢 業 後 的 職 業 發 展 機 會 有 更 多 了 解 2013 年 年 報 年 年 報

16 會 員 學 員 及 聯 席 成 員 數 據 會 員 概 況 ( 至 2013 年 7 月 ) 學 員 概 況 ( 至 2013 年 7 月 ) 會 員 增 長 ( 包 括 畢 業 學 員 增 長 ) 年 齡 分 佈 學 員 增 長 年 齡 分 佈 ,774 4,702 4,613 5,564 5,435 5,705 目 前 職 業 性 質 1% 70 歲 或 以 上 2% 歲 6.5% 歲 3% 歲 24% 歲 43% 歲 3.5% , 歲 以 下 2% 50 歲 或 以 上 22% 歲 ,971 3,286 3,178 目 前 職 業 性 質 10% 歲 20% 歲 26% 歲 37% 歲 , , , , ,000 2,000 3,000 4,000 5,000 6,000 5% 辦 公 室 管 理 10% 財 務 管 理 3% 人 事 / 人 力 資 源 管 理 10.5% 行 政 管 理 8% 法 律 管 理 / 合 同 9% 合 規 33.5% 公 司 秘 書 21% 會 計 , ,000 1,500 2,000 2,500 3,000 3,500 學 員 10% 辦 公 室 管 理 6% 法 律 管 理 / 合 同 4% 行 政 管 理 9% 財 務 管 理 12% 合 規 3% 人 事 29% 會 計 27% 公 司 秘 書 畢 業 學 員 會 士 資 深 會 士 合 計 雇 主 機 構 類 型 雇 主 機 構 類 型 性 別 分 佈 3% 持 續 教 育 / 高 等 教 育 3% 政 府 / 半 政 府 機 構 2% 獨 資 / 自 雇 1% 法 定 機 構 1% 其 他 性 別 分 佈 2% 私 營 服 務 公 司 35% 男 性 25% 合 夥 / 專 業 事 務 所 37% 上 市 公 司 28% 男 性 1% 政 府 / 半 政 府 機 構 27% 專 業 事 務 所 36% 上 市 公 司 65% 女 性 28% 私 人 有 限 公 司 72% 女 性 5% 商 業 / 工 業 公 司 1% 法 定 機 構 28% 私 人 公 司 2013 年 年 報 年 年 報

17 會 員 學 員 及 聯 席 成 員 數 據 理 事 會 成 員 聯 席 成 員 概 況 ( 至 2013 年 7 月 ) 雇 主 機 構 類 型 性 別 分 佈 會 長 施 熙 德 律 師 FCIS FCS(PE) BSE MA MA EdM 和 記 黃 埔 有 限 公 司 張 秀 芬 FCIS FCS(PE) LLB LLM(London) 香 港 按 揭 證 券 有 限 公 司 首 席 法 律 顧 問 及 公 司 秘 書 集 團 法 律 總 監 和 公 司 秘 書 高 偉 博 士 FCIS FCS 16% 民 營 企 業 27% 女 性 副 會 長 魏 偉 峰 博 士 FCIS FCS(PE) CPA FCCA PhD MCF MBA LLB(Hons) 中 國 外 運 股 份 有 限 公 司 總 法 律 顧 問 兼 董 事 會 秘 書 信 永 方 圓 企 業 服 務 集 團 有 限 公 司 劉 均 潮 FCIS FCS(PE) MBA 84% 國 營 企 業 73% 男 性 行 政 總 裁 達 盟 香 港 有 限 公 司 企 業 管 理 部 董 事 副 會 長 譚 國 榮 FCIS FCS 梅 思 博 FCIS FCS BSc(Hons) CPA AHKICPA AICPA 其 士 國 際 集 團 有 限 公 司 卓 佳 專 業 商 務 有 限 公 司 年 齡 分 佈 機 構 主 要 業 務 性 質 助 理 董 事 總 經 理 執 行 董 事 暨 市 場 拓 展 及 企 業 傳 訊 部 主 管 企 業 服 務 董 事 5% 35 歲 以 下 7% 房 地 產 機 械 及 建 築 4% 公 用 事 業 3% 其 他 司 庫 鄒 小 磊 FCIS FCS 鼎 佩 投 資 集 團 私 募 投 資 部 嶽 思 理 FCIS FCS Conox & Associates 顧 問 45% 45 歲 以 上 50% 歲 7% 原 材 料 7% 資 訊 科 技 8% 金 融 11% 服 務 17% 物 流 11% 工 業 產 品 14% 能 源 11% 消 費 品 董 事 總 經 理 理 事 會 成 員 陳 綺 華 博 士 FCIS FCS(PE) FCPA FCCA MBA DBA 中 渝 置 地 控 股 有 限 公 司 投 資 者 關 係 主 管 施 琪 FCIS FCS(PE) LLB 怡 輝 秘 書 服 務 有 限 公 司 公 司 秘 書 黃 愛 儀 FCIS FCS(PE) FCPA MBA MSc 達 力 集 團 有 限 公 司 公 司 秘 書 兼 財 務 總 監 當 然 成 員 陳 姚 慧 兒 FCIS FCS(PE) ( 前 會 長 ) 中 電 控 股 有 限 公 司 公 司 秘 書 2013 年 年 報 年 年 報

18 理 事 會 屬 下 委 員 會 小 組 及 工 作 組 理 事 會 顧 問 委 員 會 行 政 總 裁 工 作 小 組 復 原 小 組 委 員 會 人 力 資 源 委 員 會 審 核 委 員 會 提 名 委 員 會 會 籍 委 員 會 專 業 發 展 委 員 會 教 育 委 員 會 中 國 內 地 關 注 小 組 資 訊 科 技 小 組 委 員 會 調 查 組 持 續 專 業 發 展 課 程 及 內 部 培 訓 小 組 委 員 會 豁 免 審 核 委 員 會 市 場 推 廣 工 作 小 組 紀 律 審 裁 組 持 續 專 業 發 展 豁 免 小 組 委 員 會 考 試 評 審 團 香 港 特 許 秘 書 公 會 傑 出 貢 獻 獎 評 審 小 組 上 訴 審 裁 組 公 司 秘 書 專 責 小 組 學 術 顧 問 小 組 特 設 資 深 會 士 入 會 面 試 小 組 專 業 服 務 小 組 學 員 紀 律 委 員 會 重 選 普 通 會 員 身 份 之 持 續 專 業 發 展 學 分 豁 免 評 估 小 組 技 術 諮 詢 小 組 國 際 專 業 知 識 評 審 考 試 ( 中 國 大 陸 ) 工 作 組 編 輯 委 員 會 2013 年 年 報 32