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1 股 票 代 碼 :2433 互 盛 股 份 有 限 公 司 民 國 九 十 九 年 度 年 報 二 一 一 年 四 月 二 十 日 本 年 報 查 詢 之 網 址 :

2 一 發 言 人 姓 名 : 高 玉 珍 職 稱 : 財 務 部 高 級 經 理 電 話 :(02) 轉 6530 電 子 郵 件 信 箱 : janek@eosasc.com.tw 代 理 發 言 人 姓 名 : 陳 惠 芳 職 稱 : 行 政 部 經 理 電 話 :(02) 轉 6550 電 子 郵 件 信 箱 : chenf@eosasc.com.tw 二 總 公 司 分 公 司 之 地 址 及 電 話 名 稱 地 址 電 話 總 公 司 台 北 市 健 康 路 156 號 3 樓 (02) 分 公 司 全 省 各 縣 市 ( 請 參 閱 第 3 頁 ) ( 請 參 閱 第 3 頁 ) 三 辦 理 股 票 過 戶 機 構 名 稱 : 元 大 證 券 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 大 同 區 承 德 路 三 段 210 號 地 下 一 樓 網 址 : 電 話 :(02) 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 會 計 師 姓 名 : 林 谷 同 劉 永 富 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 網 址 : 電 話 :(02) ( 代 表 號 ) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 資 訊 : 無 六 公 司 網 址 :

3 目 壹 致 股 東 報 告 書 1 錄 貳 公 司 簡 介.. 2 一 公 司 設 立.. 2 二 公 司 沿 革.. 2 參 公 司 治 理 報 告..4 一 組 織 系 統 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料..5 三 公 司 治 理 運 作 情 形 四 會 計 師 公 費 資 訊 五 更 換 會 計 師 資 訊 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業...22 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形...23 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 之 關 係 資 料 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份. 25 二 公 司 債 辦 理 情 形 29 三 特 別 股 辦 理 情 形. 29 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形. 29 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 29 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 29 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 29 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 30 二 市 場 及 產 銷 概 況 31 三 從 業 員 工 資 料 33 四 環 保 支 出 資 訊 33 五 勞 資 關 係 33 六 重 要 契 約 36

4 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 二 最 近 五 年 度 簡 明 損 益 表 三 最 近 五 年 度 簽 證 會 計 師 姓 名 及 其 查 核 意 見 四 最 近 五 年 度 財 務 分 析 五 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告...41 六 最 近 年 度 財 務 報 表 七 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表...83 八 公 司 及 其 關 係 企 業 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響. 129 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 二 經 營 結 果 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響..132 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 風 險 事 項 之 分 析 評 估 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項.135 一 關 係 企 業 相 關 資 料. 136 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形. 139 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項. 139 五 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項. 139

5 壹 致 股 東 報 告 書 2010 年 本 公 司 持 續 聚 焦 本 業 經 營, 不 斷 的 創 新 與 突 破, 以 提 升 公 司 成 長 及 獲 利 茲 將 本 公 司 2010 年 度 營 業 結 果 暨 2011 年 度 計 劃 概 要 說 明 如 下 : 2010 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 實 際 經 營 成 果 : 2010 年 度 營 業 收 入 淨 額 為 新 台 幣 ( 下 同 )1,341,376 仟 元, 稅 後 淨 利 349,996 仟 元, 每 股 稅 後 淨 利 為 2.42 元, 整 體 表 現 較 2009 年 優 比 較 損 益 表 如 下 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 \ 年 度 2010 年 度 2009 年 度 增 ( 減 ) 成 長 率 營 業 收 入 淨 額 1,341,376 1,248,183 93, % 稅 後 淨 利 349, , , % 每 股 稅 後 盈 餘 ( 元 ) ( 二 ) 經 營 績 效 檢 討 : 本 公 司 秉 持 穩 健 中 求 成 長 的 經 營 策 略, 積 極 處 分 非 核 心 事 業 及 降 低 銀 行 借 款, 負 債 比 率 19% 為 近 9 年 之 新 低, 財 務 結 構 更 為 健 全 2011 年 度 計 劃 概 要 與 未 來 發 展 策 略 結 論 ( 一 ) 總 體 經 濟 環 境 之 影 響 2010 年 經 濟 成 長 率 高 達 10.69%, 國 內 經 濟 信 心 及 就 業 機 會 均 創 2001 年 來 的 新 高, 將 有 利 2011 年 的 經 濟 成 長, 及 帶 動 國 內 消 費 需 求 ( 二 ) 各 核 心 事 業 發 展 策 略 如 下 : 1. 加 速 影 印 機 台 數 成 長 本 公 司 代 理 之 RICOH 屬 全 球 知 名 品 牌, 累 積 良 好 市 場 風 評, 再 加 上 完 整 的 產 品 線, 有 機 會 在 影 印 機 台 數 上 再 創 佳 績 2. 售 後 服 務 收 入 成 長 憑 藉 精 緻 服 務, 累 積 客 戶 資 源 ; 針 對 客 戶 不 同 的 服 務 需 求, 推 出 客 製 化 服 務, 藉 此 提 昇 客 戶 忠 誠 度 3. 積 極 跨 足 新 事 業 領 域 導 入 資 訊 (IT) 產 業 的 商 品 及 服 務, 積 極 轉 型 為 解 決 方 案 的 提 供 者, 提 供 規 劃 顧 問 服 務, 為 顧 客 提 昇 辦 公 室 效 能 等 問 題 在 變 動 的 經 營 環 境 中, 本 公 司 經 營 團 隊 將 時 時 掌 握 市 場 脈 動, 確 保 領 先 優 勢 展 望 新 的 一 年, 本 公 司 仍 有 自 信 能 夠 再 創 佳 績, 以 回 饋 各 位 股 東 的 愛 護 與 支 持 董 事 長 :

6 貳 公 司 簡 介 一 公 司 設 立 本 公 司 設 立 於 一 九 八 四 年 八 月, 目 前 所 營 事 業 主 要 為 事 務 機 器 傳 真 機 及 通 訊 商 品 之 買 賣 進 出 口 修 理 出 租 業 務 等 本 公 司 為 事 務 機 器 通 訊 商 品 之 辦 公 設 備 專 業 行 銷 企 業, 秉 持 同 仁 樂 意 顧 客 滿 意 經 營 得 意 之 經 營 理 念, 滿 足 顧 客 對 商 品 之 需 求 貫 徹 企 業 追 求 永 續 經 營 之 目 標, 為 顧 客 提 供 最 佳 滿 意 之 產 品 與 服 務 二 公 司 沿 革 ( 一 ) 以 下 僅 將 本 公 司 各 項 事 業 之 發 展 重 點 與 沿 革, 略 述 如 下 : 一 九 八 四 年 互 盛 股 份 有 限 公 司 成 立 一 九 八 六 年 取 得 RICOH 影 印 機 中 華 民 國 獨 家 銷 售 權 一 九 九 二 年 公 司 股 份 公 開 發 行 一 九 九 五 年 榮 獲 全 國 商 業 總 會 優 良 商 人 獎 榮 獲 全 國 金 字 招 牌 獎 及 傑 出 品 牌 獎 一 九 九 八 年 榮 獲 國 家 品 質 月 品 質 優 良 案 例 獎 連 續 4 年 榮 獲 金 字 招 牌 獎 一 九 九 九 年 公 司 股 票 掛 牌 上 櫃 二 OOO 年 上 櫃 轉 上 市 二 OO 三 年 轉 投 資 震 旦 開 發 科 技 ( 股 ) 公 司

7 ( 二 ) 總 分 公 司 之 地 址 及 電 話 1. 總 公 司 : 台 北 市 健 康 路 156 號 3 樓 (02) 全 省 分 公 司 : 分 公 司 名 稱 地 址 電 話 台 北 東 一 區 台 北 市 基 隆 路 一 段 8 號 15 樓 之 1 (02) 台 北 東 二 區 台 北 市 南 京 東 路 四 段 133 巷 5 弄 22 號 1 樓 (02) 台 北 南 一 區 台 北 市 南 港 區 玉 成 街 166 巷 27 號 1 樓 (02) 台 北 南 二 區 台 北 市 基 隆 路 二 段 230 號 4 樓 (02) 台 北 西 一 區 台 北 市 莒 光 路 336 號 5 樓 (02) 台 北 北 一 區 台 北 市 延 平 北 路 二 段 247 巷 28 號 4 樓 之 1 (02) 台 北 北 二 區 台 北 市 承 德 路 4 段 80 巷 50 號 1 樓 (02) 中 山 台 北 市 合 江 街 180 巷 24 號 1 樓 (02) 建 國 台 北 市 合 江 街 170 巷 19 號 1 樓 (02) 仁 愛 台 北 市 莒 光 路 336 號 4 樓 (02) 公 館 台 北 市 林 森 北 路 609 號 3 樓 (02) 台 北 台 北 市 大 同 區 承 德 路 1 段 35 號 6 樓 之 2 (02) 敦 南 台 北 市 民 權 東 路 六 段 123 巷 24 號 1 樓 (02) 專 戶 台 北 市 光 復 南 路 13 巷 18 號 1 樓 (02) 新 店 新 北 市 新 店 區 寶 興 路 45 巷 8 弄 6 號 5 樓 (02) 重 新 三 重 市 重 新 路 五 段 609 巷 2 號 B1 (02) 板 橋 板 橋 市 信 義 路 1 巷 26 弄 21 號 (02) 雙 和 中 和 市 景 安 路 50 號 8 樓 (02) 基 隆 基 隆 市 暖 暖 街 241 號 1 樓 (02) 宜 蘭 宜 蘭 縣 羅 東 鎮 純 精 路 2 段 220 號 1 樓 (039) 花 蓮 花 蓮 市 國 聯 五 路 218 號 1 樓 (038) 台 東 台 東 市 新 生 路 349 號 之 1 2 樓 (089) 北 桃 園 桃 園 市 永 安 路 240 號 2 3 樓 (03) 桃 園 桃 園 市 中 正 路 1224 巷 1 號 1 樓 (03) 南 桃 園 桃 園 市 中 平 路 102 號 10 樓 之 2 (03) 中 壢 桃 園 縣 中 壢 市 中 豐 北 路 63 號 4 樓 之 2 (03) 新 竹 新 竹 市 世 界 街 16 號 (035) 竹 科 新 竹 縣 竹 北 市 成 功 八 路 319 號 (035) 豐 原 豐 原 市 向 陽 路 255 號 4 樓 (04) 北 台 中 台 中 市 健 行 路 581 號 3 樓 之 1 (04) 台 中 台 中 市 南 屯 區 大 墩 路 188 號 5 樓 (04) 中 港 台 中 縣 清 水 鎮 中 華 路 206 號 (04) 彰 化 彰 化 市 崙 平 里 崙 平 南 路 143 號 (04) 苗 栗 苗 栗 縣 竹 南 鎮 中 華 里 大 業 街 87 號 及 地 下 1 樓 (037) 南 投 南 投 縣 草 屯 鎮 上 林 里 太 平 路 一 段 393 號 (049) 員 林 彰 化 縣 員 林 鎮 南 平 街 135 號 (04) 雲 林 雲 林 縣 虎 尾 鎮 光 復 路 96 號 (05) 嘉 義 嘉 義 市 竹 圍 路 241 號 (05) 台 南 台 南 市 崇 明 路 405 號 1 樓 (06) 高 雄 高 雄 市 三 民 區 九 如 二 路 150 號 17 樓 (07) 高 雄 一 高 雄 市 苓 雅 區 民 權 一 路 53 號 4 樓 (07) 高 雄 二 高 雄 市 前 金 區 中 正 四 路 211 號 16 樓 之 1 (07) 屏 東 屏 東 市 武 安 街 16 號 1 樓 (08)

8 一 組 織 系 統 : ( 一 ) 組 織 結 構 參 公 司 治 理 報 告 互 盛 股 份 有 限 公 司 組 織 系 統 生 效 日 期 :2011 年 1 月 1 日 股 東 會 董 事 會 稽 核 室 董 事 長 總 經 理 總 經 理 室 行 財 行 服 技 整 營 業 一 處 營 業 二 處 政 務 銷 管 訓 機 部 部 部 部 部 部 2. 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 別 主 要 職 掌 稽 核 室. 負 責 內 部 稽 核 制 度 之 執 行 總 經 理 室. 執 行 董 事 會 決 議. 制 定 公 司 重 大 營 運 策 略 全 面 督 導 管 理 公 司 行 政 部. 專 職 人 事 總 務 及 行 政 管 理 等 事 務 財 務 部. 管 控 公 司 財 稅 務 作 業 及 資 金 運 作 行 銷 部. 負 責 公 司 整 體 形 象 行 銷 及 出 貨 計 畫 之 擬 定 與 執 行 服 管 部. 售 後 服 務 訂 定 公 司 整 體 銷 售 策 略 及 品 牌 行 銷 暨 顧 客 管 理 技 訓 部. 商 品 測 試 技 術 認 證, 輔 導 同 仁 瞭 解 商 品 特 性 及 訓 練 技 訓 教 育 營 業 處. 訂 定 責 任 中 心 營 業 策 略 目 標, 並 管 控 執 行 進 度 整 機 部. 整 修 及 再 運 用 管 理

9 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 : ( 一 ) 董 事 監 察 人 董 事 及 監 察 人 資 料 一 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 (%) 股 數 持 股 比 率 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 2011 年 4 月 12 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 長 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 許 文 鍾 ( 註 1) ,560,689 年 ,560, *23, * 互 盛 ( 股 ) 公 司 董 事 長 震 旦 開 發 ( 股 ) 公 司 董 事 長 億 鑫 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 榮 幸 ( 註 1) ,560,689 年 ,560, * * 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 董 事 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 董 事 震 旦 開 發 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 宜 陸 開 發 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 郭 慶 豊 年 , ,085,094 * * 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 董 事 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 董 事 震 旦 電 信 ( 股 ) 公 司 董 事 宜 陸 開 發 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 陳 冠 百 年 , , 金 儀 ( 股 ) 公 司 董 事 長 金 儀 ( 股 ) 公 司 董 事 長 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 詮 營 ( 股 ) 公 司 董 事 越 亞 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 陳 義 雄 年 ,875-1, 互 盛 ( 股 ) 公 司 董 事 震 旦 開 發 ( 股 ) 公 司 董 事 監 察 人 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蔡 王 麗 姿 年 42,015, ,015, * * 金 儀 ( 股 ) 公 司 監 察 人 金 儀 ( 股 ) 公 司 監 察 人 震 旦 開 發 ( 股 ) 公 司 監 察 人 詮 營 ( 股 ) 公 司 監 察 人 越 亞 ( 股 ) 公 司 監 察 人 監 察 人 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 珍 美 年 42,015, ,015, * * 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 監 察 人 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 監 察 人 震 旦 電 信 ( 股 ) 公 司 監 察 人 註 1: 林 榮 幸 董 事 長 於 解 任, 改 由 許 文 鍾 董 事 長 接 任 註 2:* 係 指 代 表 人 個 人 現 在 持 有 股 數 及 持 股 比 例

10 法 人 股 東 名 稱 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 震 旦 行 股 份 有 限 公 司 宜 陸 開 發 股 份 有 限 公 司 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 陳 永 泰 袁 蕙 華 陳 冠 名 陳 冠 百 2011 年 4 月 12 日 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 財 團 法 人 震 旦 文 教 基 金 會 財 團 法 人 震 旦 永 續 經 營 基 金 會 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 互 盛 股 份 有 限 公 司 金 儀 股 份 有 限 公 司 震 旦 開 發 股 份 有 限 公 司 陳 永 泰 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 託 管 新 加 坡 私 人 有 限 公 司 瑞 士 銀 行 香 港 投 資 專 戶 宜 陸 開 發 股 份 有 限 公 司 渣 打 國 際 商 業 銀 行 敦 北 分 行 受 託 保 管 瑞 士 信 貸 銀 行 新 加 坡 分 行 投 資 戶 英 商 渣 打 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 瑞 士 信 貸 ( 香 港 ) 有 限 公 司 投 資 專 戶 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 台 灣 基 金 股 份 有 限 公 司 投 資 專 戶 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 震 旦 行 股 份 有 限 公 司

11 表 二 : 表 一 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 2011 年 4 月 12 日 法 人 股 東 名 稱 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 互 盛 股 份 有 限 公 司 金 儀 股 份 有 限 公 司 宜 陸 開 發 股 份 有 限 公 司 震 旦 開 發 股 份 有 限 公 司 震 旦 行 股 份 有 限 公 司 陳 永 泰 袁 蕙 華 陳 冠 名 陳 冠 百 財 團 法 人 震 旦 文 教 基 金 會 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 財 團 法 人 震 旦 永 續 經 營 基 金 會 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 震 旦 行 股 份 有 限 公 司 渣 打 國 際 商 業 銀 行 敦 北 分 行 受 託 保 管 瑞 士 信 貸 銀 行 新 加 坡 分 行 投 資 戶 金 儀 股 份 有 限 公 司 宜 陸 開 發 股 份 有 限 公 司 捷 生 投 資 陳 冠 名 紀 炳 棋 陳 文 清 黃 順 美 震 旦 行 股 份 有 限 公 司 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 震 旦 行 股 份 有 限 公 司 互 盛 股 份 有 限 公 司 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 互 盛 股 份 有 限 公 司 金 儀 股 份 有 限 公 司 震 旦 開 發 股 份 有 限 公 司 陳 永 泰 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 託 管 新 加 坡 私 人 有 限 公 司 瑞 士 銀 行 香 港 投 資 專 戶 宜 陸 開 發 股 份 有 限 公 司 渣 打 國 際 商 業 銀 行 敦 北 分 行 受 託 保 管 瑞 士 信 貸 銀 行 新 加 坡 分 行 投 資 戶 英 商 渣 打 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 瑞 士 信 貸 ( 香 港 ) 有 限 公 司 投 資 專 戶 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 台 灣 基 金 股 份 有 限 公 司 投 資 專 戶

12 姓 名 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 商 務 法 務 財 務 官 律 師 務 財 會 計 或 公 會 計 師 或 務 會 計 司 業 務 所 其 他 與 公 或 公 司 須 相 關 科 司 業 務 所 業 務 所 系 之 公 私 需 之 國 家 須 之 工 立 大 專 院 考 試 及 格 作 經 驗 校 講 師 以 領 有 證 書 上 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 董 事 及 監 察 人 資 料 二 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 年 4 月 12 日 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 許 文 鍾 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 榮 幸 宜 陸 開 發 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 郭 慶 豊 陳 冠 百 陳 義 雄 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蔡 王 麗 姿 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 珍 美 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選

13 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 2011 年 4 月 12 日 職 稱 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 總 經 理 王 義 成 , 互 盛 總 經 理 無 營 一 處 處 長 陳 國 盈 , 金 儀 ( 股 ) 公 司 總 經 理 無 營 二 處 處 長 ( 註 ) 林 敬 寶 , 北 桃 園 分 公 司 經 理 無 財 務 部 高 級 經 理 高 玉 珍 互 盛 會 計 主 管 無 註 : 吳 崑 印 處 長 於 解 任, 改 由 林 敬 寶 處 長 接 任

14 ( 三 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 (1) 2010 年 度 董 事 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 董 事 長 董 事 董 事 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 許 文 鍾 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 榮 幸 宜 陸 開 發 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 郭 慶 豊 本 公 司 報 酬 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 合 併 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) ( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 ( 註 2) 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 ( 註 2) 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) ,851 4, 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 董 事 陳 冠 百 無 董 事 陳 義 雄 無 註 :2010 年 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 尚 未 經 股 東 會 通 過, 僅 為 擬 議 分 配 數 酬 金 級 距 表 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 無 無 無 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 陳 義 雄 陳 義 雄 許 文 鍾 郭 慶 豊 陳 冠 百 陳 義 雄 許 文 鍾 郭 慶 豊 陳 冠 百 陳 義 雄 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 林 榮 幸 林 榮 幸 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~ 100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 總 計 共 1 位 共 1 位 共 5 位 共 5 位

15 (2)2010 年 度 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 監 察 人 監 察 人 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蔡 王 麗 姿 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 珍 美 本 公 司 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 無 無 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 蔡 王 麗 姿 陳 珍 美 蔡 王 麗 姿 陳 珍 美 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ,000,000 元 以 上 - - 總 計 共 2 位 共 2 位

16 職 稱 姓 名 本 公 司 薪 資 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) ( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 (3)2010 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 現 金 紅 利 金 額 ( 註 2) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 ( 註 2) 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 總 經 理 王 義 成 2,125 2, 無 註 :2010 年 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 尚 未 經 股 東 會 通 過, 僅 為 擬 議 分 配 數 酬 金 級 距 表 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 王 義 成 王 義 成 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 - - 總 計 共 1 位 共 1 位

17 職 稱 (4) 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 姓 名 董 事 董 事 林 榮 幸 經 理 人 總 經 理 會 計 主 管 王 義 成 高 玉 珍 股 票 紅 利 金 額 註 :2010 年 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 尚 未 經 股 東 會 通 過, 僅 為 擬 議 分 配 數 現 金 紅 利 金 額 總 計 2010 年 12 月 31 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) - 1,150 1, ( 四 ) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 及 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 1. 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 最 近 二 年 度 均 無 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 酬 金 之 情 形 2. 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 2009 年 2010 年 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 別 為 0.91% 0.72% 3. 本 公 司 給 付 酬 金 之 政 策 : 本 公 司 董 事 及 監 察 人 給 付 酬 金, 皆 依 公 司 章 程 相 關 規 定 辦 理, 總 經 理 及 副 總 經 理 給 付 酬 金, 則 依 公 平 公 正 原 則 及 個 員 績 效 表 現 予 以 核 定 4. 本 公 司 給 付 酬 金 之 標 準 與 組 合 : 本 公 司 給 付 酬 金 標 準 為 監 察 人 不 給 付 酬 金, 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 之 給 付 標 準 與 組 合 分 為 固 定 與 變 動 部 份, 固 定 酬 金 依 該 職 位 的 權 責 範 圍 與 對 公 司 營 運 目 標 核 定, 變 動 酬 金 則 依 所 達 成 之 經 營 績 效 及 貢 獻 分 享 經 營 成 果 5. 本 公 司 訂 定 酬 金 之 程 序 : 本 公 司 訂 定 酬 金 程 序 為 參 考 公 司 整 體 營 運 績 效 及 個 員 績 效 表 現 等 貢 獻, 給 付 合 理 酬 金, 並 經 內 部 核 決 權 限 呈 核 通 過 6. 本 公 司 訂 定 酬 金 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 : 本 公 司 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 之 變 動 酬 金 依 其 經 營 績 效 達 成, 分 享 經 營 成 果, 讓 個 人 與 團 隊 績 效 充 分 結 合

18 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 16 次, 董 事 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 董 事 長 董 事 董 事 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 許 文 鍾 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 榮 幸 宜 陸 開 發 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 郭 慶 豊 % 2010/10/29 就 任 董 事 長 % 2010/10/29 辭 去 董 事 長 % 董 事 陳 冠 百 % 董 事 陳 義 雄 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 無 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 尚 未 設 立 審 計 委 員 會, 未 來 視 實 際 需 要, 再 行 評 估 設 置 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 尚 未 設 置 審 計 委 員 會, 故 不 適 用 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 最 近 年 度 董 事 開 會 16 次, 監 察 人 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) 備 註 監 察 人 監 察 人 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 蔡 王 麗 姿 % 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 珍 美 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 公 司 監 察 人 均 列 席 董 事 會 以 達 督 導 之 功 能, 且 與 員 工 及 股 東 間 溝 通 無 礙 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 公 司 稽 核 定 期 向 監 察 人 報 告 內 部 稽 核 情 形, 與 會 計 師 溝 通 管 道 維 持 暢 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 之 意 見 陳 述 : 無

19 ( 三 ) 本 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 股 務 專 責 人 員, 以 妥 善 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 ( 二 ) 本 公 司 按 月 申 報 內 部 人 持 股 變 動 情 形, 並 於 停 止 過 戶 期 間 取 得 股 東 名 簿, 掌 握 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 ( 三 ) 本 公 司 訂 有 內 部 控 制 制 度 內 部 稽 核 實 施 作 業 細 則 及 對 子 公 司 監 理 控 制 作 業 辦 法 等 相 關 作 業 及 管 理 辦 法 做 有 效 的 風 險 控 管, 並 確 實 執 行 ( 一 ) 本 公 司 尚 無 獨 立 董 事 之 設 置 ( 二 ) 本 公 司 每 年 均 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性, 其 委 任 並 經 董 事 會 審 議 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 本 公 司 對 於 業 務 管 理 設 有 對 應 窗 口, 並 設 有 發 言 人 代 理 發 言 人 及 080 服 務 專 線 等, 作 為 與 利 害 關 係 人 隨 時 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 ( 一 ) 本 公 司 於 公 司 網 站 設 置 投 資 人 專 區 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 供 投 資 人 參 考 ( 二 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 隨 時 接 受 外 界 對 公 司 營 運 財 務 資 訊 之 詢 問 本 公 司 尚 無 提 名 或 薪 酬 委 員 會 等 功 能 委 員 會 之 設 置 ( 一 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 二 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 三 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 一 ) 未 來 視 公 司 實 際 需 要, 再 行 評 估 設 置 ( 二 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 一 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 二 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 將 依 法 令 規 範 於 2011 年 12 月 31 日 前 完 成 薪 酬 委 員 會 設 置 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 故 不 適 用 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊

20 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 員 工 權 益 依 勞 基 法 及 團 體 協 約 規 定 辦 理 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 二 ) 僱 員 關 懷 依 本 公 司 職 工 福 利 委 員 會 之 福 利 辦 法 辦 理 各 項 補 助 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 三 ) 投 資 者 關 係 本 公 司 依 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 公 告 有 關 財 務 業 務 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 資 訊 及 內 部 人 持 股 異 動 情 形 等 重 大 訊 息 外, 並 於 本 公 司 網 站 公 告 財 務 業 務 資 訊 ( 四 ) 供 應 商 關 係 依 本 公 司 採 購 管 理 規 則 辦 理 請 採 購 作 業 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 本 公 司 與 往 來 銀 行, 均 依 據 契 約 及 相 關 作 業 規 定 履 行 權 利 義 務, 以 維 護 雙 方 之 權 益 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 六 ) 董 事 監 察 人 及 經 理 人 進 修 之 情 形 職 稱 姓 名 就 任 日 期 進 修 日 期 起 迄 法 人 董 事 代 表 人 許 文 鍾 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 法 人 董 事 代 表 人 林 榮 幸 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 法 人 董 事 代 表 人 郭 慶 豊 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 董 事 本 人 陳 冠 百 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 董 事 本 人 陳 義 雄 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 法 人 監 察 人 代 表 人 蔡 王 麗 姿 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 法 人 監 察 人 代 表 人 陳 珍 美 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 會 計 主 管 高 玉 珍 主 辦 單 位 課 程 名 稱 進 修 時 數 財 團 法 人 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 面 臨 全 球 金 融 風 暴, 企 業 如 何 因 應 和 創 新 永 續 經 營 力 面 臨 全 球 金 融 風 暴, 企 業 如 何 因 應 和 創 新 永 續 經 營 力 面 臨 全 球 金 融 風 暴, 企 業 如 何 因 應 和 創 新 永 續 經 營 力 面 臨 全 球 金 融 風 暴, 企 業 如 何 因 應 和 創 新 永 續 經 營 力 面 臨 全 球 金 融 風 暴, 企 業 如 何 因 應 和 創 新 永 續 經 營 力 面 臨 全 球 金 融 風 暴, 企 業 如 何 因 應 和 創 新 永 續 經 營 力 面 臨 全 球 金 融 風 暴, 企 業 如 何 因 應 和 創 新 永 續 經 營 力 發 行 人 證 券 商 證 券 交 易 所 會 計 主 管 專 業 認 證 替 代 資 格 認 證 班

21 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 本 公 司 訂 有 相 關 管 理 制 度 辦 法, 並 確 實 執 行 ( 八 ) 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 除 提 供 全 省 分 公 司 服 務 外, 並 設 080 服 務 專 線 以 保 護 消 費 者 權 益 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 分 別 於 2009 年 2 月 及 2010 年 12 月 為 董 事 監 察 人 向 國 內 保 險 公 司 購 買 責 任 保 險 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無 ( 四 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 項 目 運 作 情 形 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 ( 一 ) 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 ( 二 ) 公 司 尚 未 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 提 升 員 工 企 業 倫 理 觀 念, 並 依 照 員 工 獎 懲 辦 法 績 效 考 核 辦 法 等 考 核 結 果, 提 報 獎 勵 或 懲 處, 以 激 勵 員 工 與 企 業 共 同 成 長 ( 一 ) 公 司 推 行 垃 圾 分 類, 回 收 可 利 用 資 源, 減 少 對 環 境 污 染 衝 擊 ( 二 ) 公 司 推 行 垃 圾 分 類, 回 收 可 利 用 資 源, 減 少 對 環 境 污 染 衝 擊 ( 三 ) 公 司 尚 未 訂 定 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 推 行 辦 公 室 冷 氣 溫 度 提 高, 午 休 時 間 熄 燈 以 減 少 能 源 的 浪 費 與 使 用, 降 低 公 司 營 運 對 自 然 環 境 的 衝 擊 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 未 來 將 視 實 際 需 求, 再 行 評 估 訂 定 ( 二 ) 未 來 將 視 實 際 需 要, 再 行 評 估 設 立 ( 三 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 一 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 二 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 三 ) 未 來 將 視 實 際 需 要, 再 行 評 估 設 立 ( 四 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形

22 項 目 運 作 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 重 視 勞 工 安 全 及 勞 工 福 利, 均 依 照 相 關 勞 動 法 規 辦 理 ( 一 ) 本 公 司 致 力 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 每 二 年 提 供 員 工 健 康 檢 查 一 次 ( 三 ) 本 公 司 訂 定 客 訴 處 理 作 業 標 準 及 客 戶 回 饋 處 理 程 序, 建 立 以 客 戶 為 導 向 的 品 質 系 統, 利 用 客 觀 的 方 法 綜 合 評 估 客 戶 對 本 公 司 產 品 或 服 務 的 滿 意 度, 以 了 解 客 戶 需 求 與 期 望 之 差 距, 做 為 品 質 系 統 改 善 之 依 據, 達 到 企 業 永 續 經 營 之 目 標 ( 四 ) 本 公 司 於 網 站 設 置 線 上 客 服, 提 供 消 費 者 完 善 且 快 速 之 服 務 品 質 對 於 供 應 商 保 持 友 善 關 係, 並 合 作 提 升 企 業 社 會 責 任 ( 五 ) 本 公 司 不 定 期 參 與 對 慈 善 公 益 團 體 捐 贈 ( 一 ) 本 公 司 網 站, 不 定 期 揭 露 本 公 司 致 力 從 事 企 業 社 會 責 任 之 資 訊 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 二 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 三 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 四 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 五 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 一 ) 與 處 理 原 則 相 符, 無 差 異 情 形 ( 二 ) 未 來 將 視 實 際 需 要 再 行 編 製 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 故 不 適 用

23 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 公 司 多 年 來 對 於 公 益 贊 助 不 遺 餘 力, 積 極 實 踐 環 保 理 念 投 入 急 難 救 助 等 公 益 活 動 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 所 代 理 銷 售 的 RICOH 系 列 機 種 在 設 計 上 均 採 納 環 保 效 能, 零 件 與 原 料 已 全 面 禁 用 有 害 物 質, 在 節 能 省 電 上 並 符 合 國 際 能 源 標 準 日 本 綠 色 採 購 法 以 及 台 灣 的 綠 色 標 章 等 多 項 環 保 規 定 ( 五 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 本 公 司 堅 持 正 派 經 營, 重 視 社 會 責 任 並 要 求 同 仁 務 必 誠 信 正 派 崇 法 務 實, 嚴 禁 一 切 不 正 當 的 商 業 行 為 ( 六 ) 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 揭 露 之 查 詢 方 式 : 本 公 司 網 站 公 司 治 理 專 區 ( 七 ) 其 他 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 本 公 司 訂 有 董 事 會 議 事 運 作 管 理 辦 法 與 防 範 內 線 交 易 管 理 作 業 程 序, 作 為 本 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 以 及 員 工 行 為 應 遵 循 準 繩, 其 中 並 明 定 本 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 員 工 應 遵 守 包 含 內 線 交 易 法 令 之 法 律 規 章 及 命 令 等

24 (七)內部控制制度執行狀況 1.內部控制聲明書 2.委託會計師專案審查內部控制制度之會計師審查報告 無 20

25 ( 八 ) 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 九 ) 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 1. 本 公 司 二 O 一 O 年 一 月 二 十 七 日 第 七 屆 第 四 次 臨 時 董 事 會 決 議 : 通 過 本 公 司 會 計 主 管 王 順 慧 小 姐 解 任, 其 職 務 由 高 玉 珍 小 姐 擔 任 2. 本 公 司 二 O 一 O 年 四 月 六 日 第 七 屆 第 六 次 董 事 會 決 議 : (1) 通 過 依 財 務 會 計 準 則 公 報 第 34 號 規 定 提 列 資 產 減 損 損 失 (2) 通 過 本 公 司 二 ΟΟ 九 年 度 營 業 報 告 書 及 各 項 財 務 報 表 (3) 通 過 本 公 司 二 ΟΟ 九 年 度 盈 餘 分 配 及 員 工 分 紅 案 (4) 通 過 本 公 司 實 體 股 票 全 面 轉 換 無 實 體 發 行 暨 修 正 本 公 司 章 程 部 分 條 文 (5) 通 過 召 集 本 公 司 二 Ο 一 Ο 年 股 東 常 會 (6) 通 過 本 公 司 二 Ο 一 Ο 年 股 東 會 受 理 股 東 提 案 之 處 所 及 受 理 期 間 3. 本 公 司 二 O 一 O 年 六 月 二 十 五 日 股 東 常 會 重 要 決 議 : (1) 通 過 本 公 司 二 OO 九 年 度 營 業 報 告 書 及 各 項 財 務 報 表 (2) 通 過 本 公 司 二 OO 九 年 度 盈 餘 分 配 (3) 通 過 本 公 司 章 程 修 正 4. 本 公 司 二 O 一 O 年 六 月 二 十 五 日 第 七 屆 第 五 次 臨 時 董 事 會 決 議 : 通 過 本 公 司 二 OO 九 年 度 現 金 股 利 除 息 基 準 日 及 員 工 紅 利 發 放 事 宜 5. 本 公 司 二 O 一 O 年 八 月 二 十 六 日 第 七 屆 第 八 次 董 事 會 決 議 : 通 過 造 具 本 公 司 二 O 一 O 年 上 半 年 度 財 務 報 告 及 合 併 財 務 報 告 6. 本 公 司 二 O 一 O 年 十 月 二 十 九 日 第 七 屆 第 六 次 臨 時 董 事 會 決 議 : (1) 推 選 本 次 董 事 會 之 主 席 案 (2) 選 舉 董 事 長 案 7. 本 公 司 二 O 一 O 年 十 二 月 二 十 四 日 第 七 屆 第 九 次 董 事 會 決 議 : 為 訂 定 本 公 司 二 O 一 一 年 度 稽 核 計 畫 ( 十 ) 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者 : 無 ( 十 一 ) 與 財 報 相 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 彙 總 表 : 2010 年 12 月 31 日 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 會 計 主 管 王 順 慧 職 務 調 整 會 計 主 管 高 玉 珍 職 務 調 整

26 四 會 計 師 公 費 資 訊 會 計 師 公 費 資 訊 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 林 谷 同 劉 永 富 2010 年 度 金 額 單 位 : 新 台 幣 仟 元 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 V V 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 V V 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 佔 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 : 無 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 用 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 : 無 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 無 五 更 換 會 計 師 資 訊 : 無 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 關 係 企 業 者 : 無

27 七 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 : 單 位 : 股 2010 年 度 2011 年 度 截 至 4 月 12 日 止 職 稱 姓 名 持 有 股 數 質 押 股 數 持 有 股 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 增 ( 減 ) 數 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 (32,482,000) 7,000,000 董 事 長 兼 大 股 東 代 表 人 : 許 文 鍾 董 事 兼 大 股 東 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 (32,482,000) 7,000,000 代 表 人 : 林 榮 幸 董 事 宜 陸 開 發 ( 股 ) 公 司 5,000, ,000 代 表 人 : 郭 慶 豊 董 事 陳 冠 百 董 事 陳 義 雄 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 監 察 人 兼 大 股 東 代 表 人 : 蔡 王 麗 姿 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 監 察 人 兼 大 股 東 代 表 人 : 陳 珍 美 總 經 理 王 義 成 會 計 主 管 高 玉 珍 ( 二 ) 股 權 移 轉 資 訊 : 相 對 人 非 為 關 係 人, 不 適 用 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 : 相 對 人 非 為 關 係 人, 不 適 用

28 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 之 關 係 資 料 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 關 係 人 資 料 姓 名 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 永 泰 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 陳 永 泰 渣 打 國 際 商 業 銀 行 敦 北 分 行 受 託 保 管 瑞 士 信 貸 銀 行 新 加 坡 分 行 投 資 戶 金 儀 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 冠 百 宜 陸 開 發 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 樂 萍 本 人 持 有 股 份 股 數 50,560,689 *0 42,015,591 *0 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 * *0.00 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 名 稱 關 係 ( 或 姓 名 ) 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 金 儀 ( 股 ) 公 司 陳 冠 名 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 金 儀 ( 股 ) 公 司 陳 冠 名 公 司 董 事 長 與 他 公 司 董 事 長 為 同 一 人 公 司 董 事 長 與 他 公 司 董 事 長 為 二 親 等 以 內 關 係 之 他 公 司 企 業 採 權 益 法 評 價 之 被 投 資 公 司 公 司 董 事 長 之 二 親 等 以 內 親 屬 公 司 董 事 長 與 他 公 司 董 事 長 為 同 一 人 企 業 採 權 益 法 評 價 之 被 投 資 公 司 公 司 董 事 長 與 他 公 司 董 事 長 為 二 親 等 以 內 關 係 之 他 公 司 公 司 董 事 長 之 二 親 等 以 內 親 屬 10,579, ,335,023 *206,456 6,085,094 * * *0.00 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 陳 冠 名 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 對 公 司 之 投 資 採 權 益 法 評 價 之 投 資 者 公 司 董 事 長 與 他 公 司 董 事 長 為 二 親 等 以 內 關 係 之 他 公 司 對 公 司 之 投 資 採 權 益 法 評 價 之 投 資 者 公 司 董 事 長 與 他 公 司 董 事 長 為 二 親 等 以 內 關 係 之 他 公 司 公 司 董 事 長 之 二 親 等 以 內 親 屬 對 公 司 之 投 資 採 權 益 法 評 價 之 投 資 者 對 公 司 之 投 資 採 權 益 法 評 價 之 投 資 者 捷 生 投 資 1,483, 陳 冠 名 839, 震 旦 行 ( 股 ) 公 司 震 旦 國 際 ( 股 ) 公 司 金 儀 ( 股 ) 公 司 公 司 董 事 長 之 二 親 等 以 內 親 屬 公 司 董 事 長 之 二 親 等 以 內 親 屬 公 司 董 事 長 之 二 親 等 以 內 親 屬 紀 炳 棋 720, 陳 文 清 714, 黃 順 美 637, * 係 指 代 表 人 個 人 現 在 持 有 股 數 及 持 股 比 例 備 註

29 九 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉 投資事業之持股數及綜合持股比例 董事 監察人 經理人及直接 或間接控制事業之投資 本 公 司 投 資 轉投資事業 股 數 2011 年 3 月 31 日 單位 股 持股比例 股 數 綜 持股比例 合 投 股 數 資 持股比例 巨邦一創業投資 (股)公司 4,056, ,113, ,169, 震旦行(股)公司 34,780, ,914, ,695, 震旦開發(股)公司 9,338, ,338, 肆 募資情形 一 公司資本及股份 (一) 股本來源 年月 發 核 定 行 價 股 數 格 (仟股) (元) 股 本實 收 股 金 額 (仟元) 股 數 (仟股) 金 額 (仟元) 本 備 股 本 來 源 (仟元) 以現金以 外之財產 抵充股款 者 , ,000 16, ,000 創立時股本20,000 盈餘轉增資40,000 現金增資105,000 無 , ,000 19, ,000 現金增資30,000 無 盈餘轉增資156,000 合併增資298,662 盈餘轉增資64,966 資本公積轉增資19,490 註 其 他 經(73)商206078號核准 經(75)商09813號核准 經(76)商04376號核准 經(78)商128691號核准 經(79)商117577號核准 (81)台財證(一)第01384號核准 (82)台財證(一)第39311號 生效 , ,662 64, , , ,118 73, , , ,941 88, ,942 盈餘轉增資110,118 資本公積轉增資36,706 無 (83)台財證(一)第29021號生效 , ,035 96, ,036 盈餘轉增資88,094 無 (87)台財證(一)第46695號生效 無 無 ,000 1,900, ,129 1,211,295 盈餘轉增資242,259 無 (88)台財證(一)第56312號生效 ,000 1,900, ,412 1,514,119 盈餘轉增資302,824 無 (89)台財證(一)第45935號生效 ,000 1,900, ,550 1,805,502 盈餘轉增資291,383 無 (90)台財證(一)第132412號生效 ,000 1,900, ,830 1,748,302 庫藏股註銷57,200 無 ,000 1,900, ,830 1,648,302 庫藏股註銷100,000 無 ,000 1,900, ,256 1,592,562 庫藏股註銷55,740 無 ,000 1,900, ,107 1,521,072 庫藏股註銷71,490 無 ,000 1,900, ,107 1,491,072 庫藏股註銷30,000 無 ,000 1,900, ,312 1,473,122 庫藏股註銷17,950 無 ,000 1,900, ,902 1,439,022 庫藏股註銷34,100 無 144,496 盈餘轉增資1,439 1,444,960 員工紅利轉增資4,499 無 ,000 1,900, 臺證上字第 號生效

30 2011 年 4 月 12 日 股 份 核 定 股 本 備 註 種 類 流 通 在 外 股 份 未 發 行 股 份 合 計 普 通 股 144,496,011 45,503, ,000,000 上 市 股 票 註 : 本 公 司 無 總 括 申 報 制 度 規 定 之 情 形 ( 二 ) 股 東 結 構 2011 年 4 月 12 日 股 東 結 構 外 國 機 構 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 合 計 數 量 及 外 人 人 數 18 5, ,533 持 有 股 數 ( 仟 股 ) 109,114 22,155 13, ,496 持 股 比 例 (%) ( 三 ) 股 權 分 散 情 形 (1) 普 通 股 : 每 股 面 額 十 元 2011 年 4 月 12 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 (%) 1 至 999 2, , ,000 至 10,000 2,242 6,336, ,001 至 20, ,247, ,001 至 30, , ,001 至 40, , ,001 至 50, , ,001 至 100, ,618, ,001 至 200, ,821, ,001 至 400, ,831, ,001 至 600, ,655, ,001 至 800, ,318, ,001 至 1,000, , ,000,001 以 上 6 119,059, 合 計 5, ,496, (2) 特 別 股 : 無

31 ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 主 要 股 東 名 稱 股 份 2011 年 4 月 12 日 持 有 股 數 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 震 旦 國 際 股 份 有 限 公 司 50,560, 震 旦 行 股 份 有 限 公 司 42,015, 渣 打 國 際 商 業 銀 行 敦 北 分 行 受 託 保 管 瑞 士 信 貸 銀 行 新 加 坡 分 行 投 資 戶 10,579, 金 儀 股 份 有 限 公 司 8,335, 宜 陸 開 發 股 份 有 限 公 司 6,085, 捷 生 投 資 1,483, 陳 冠 名 839, 紀 炳 棋 720, 陳 文 清 714, 黃 順 美 637, ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 及 股 利 資 料 單 位 : 新 台 幣 元 項 每 股 市 價 每 股 年 度 2011 年 度 截 至 2009 年 2010 年 目 3 月 31 日 最 高 最 低 平 均 分 配 前 淨 值 分 配 後 ( 註 1) - 每 股 盈 餘 每 股 股 利 ( 註 2) 投 資 報 酬 加 權 平 均 股 數 ( 仟 股 ) 144, , ,496 調 整 前 調 整 後 1.60 ( 註 1) - 現 金 股 利 ( 註 1) - 無 償 盈 餘 配 股 配 股 資 本 公 積 配 股 累 積 未 付 股 利 本 益 比 ( 註 3) 本 利 比 ( 註 4) 分 析 現 金 股 利 殖 利 率 ( 註 5) 8.04% 8.75% -

32 註 1:2010 年 盈 餘 分 配 尚 待 股 東 會 決 議 註 2: 按 當 年 度 加 權 平 均 股 數 計 算 註 3: 本 益 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 盈 餘 ; 註 4: 本 利 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 現 金 股 利 ; 註 5: 現 金 股 利 殖 利 率 = 每 股 現 金 股 利 / 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 1. 本 公 司 股 利 政 策 本 公 司 所 屬 產 業 目 前 處 於 穩 定 成 長 階 段, 資 金 需 求 已 趨 緩 和, 本 公 司 未 來 將 儘 可 能 將 經 營 績 效 回 饋 於 股 東 為 考 量 公 司 經 營 發 展 資 金 財 務 狀 況 股 本 擴 張 與 股 東 權 益 之 平 衡, 本 公 司 股 利 政 策 將 採 行 股 票 股 利 與 現 金 股 利 搭 配 發 放 之 原 則, 其 中 現 金 股 利 比 率 不 低 於 當 年 度 所 分 配 股 利 金 額 之 百 分 之 十 又 經 營 環 境 發 生 重 大 變 化 時, 得 適 度 調 整 股 利 發 放 金 額 及 比 率 2. 執 行 狀 況 2010 年 盈 餘 分 派 股 東 紅 利 315,001,304 元, 擬 以 現 金 發 放, 每 股 配 發 2.18 元, 俟 本 次 股 東 常 會 通 過 後, 授 權 董 事 會 另 訂 現 金 股 息 分 配 基 準 日 及 發 放 日 ( 七 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 : 不 適 用 ( 八 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 : 1. 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 : 本 公 司 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 依 下 列 順 序 分 派 之 (1) 依 法 完 納 稅 捐 (2) 彌 補 以 往 年 度 虧 損 (3) 提 撥 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 (4) 依 法 或 主 管 機 關 規 定 提 撥 特 別 盈 餘 公 積 (5) 提 撥 百 分 之 一 至 百 分 之 十 為 員 工 紅 利 員 工 紅 利 若 為 股 票 紅 利 時, 其 發 放 對 象 得 包 括 符 合 一 定 條 件 之 從 屬 公 司 員 工 (6) 其 餘 額 併 同 以 前 年 度 累 積 未 分 配 盈 餘, 由 董 事 會 擬 具 盈 餘 分 配 案, 提 請 股 東 會 決 議 分 配 之 2. 本 期 估 列 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 之 估 列 基 礎 配 發 股 票 紅 利 之 股 數 計 算 基 礎 及 實 際 配 發 金 額 若 與 估 列 數 有 差 異 時 之 會 計 處 理 : 年 度 終 了 後, 董 事 會 決 議 之 發 放 金 額 有 重 大 變 動 時, 該 變 動 調 整 原 提 列 年 度 費 用, 至 股 東 會 決 議 日 時, 若 金 額 仍 有 變 動, 則 依 會 計 估 計 變 動 處 理, 於 股 東 會 決 議 年 度 調 整 入 帳 3. 董 事 會 通 過 之 擬 議 配 發 員 工 分 紅 等 資 訊 : (1) 擬 議 配 發 員 工 現 金 紅 利 股 票 紅 利 及 董 監 事 酬 勞 金 額 :3,149,964 元 (2) 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 股 數 及 其 占 盈 餘 轉 增 資 之 比 例 : 不 適 用 (3) 考 慮 擬 議 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 : 2010 年 度 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 已 費 用 化, 其 影 響 數 已 納 入 稅 後 純 益 及 每 股 盈 餘 2.42 元 之 計 算

33 4. 上 年 度 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 實 際 配 發 情 形 : 本 公 司 董 事 會 及 股 東 常 會 分 別 於 2010 年 4 月 6 日 及 6 月 25 日 決 議 2009 年 度 盈 餘 分 配 案 如 下 : 原 (2010) 董 事 會 通 過 項 目 實 際 配 發 ( 仟 元 ) 差 異 之 擬 議 配 發 ( 仟 元 ) 員 工 現 金 紅 利 2,082 2,082 0 董 事 監 察 人 酬 勞 ( 九 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 : 無 二 公 司 債 辦 理 情 形 : 無 三 特 別 股 辦 理 情 形 : 無 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 : 無 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 : 無 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 : 無 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 : ( 一 ) 計 劃 內 容 : 截 至 年 報 刊 印 日 之 前 一 季 止, 前 各 次 發 行 或 私 募 有 價 證 券 尚 未 完 成 或 最 近 三 年 內 已 完 成 且 計 劃 效 益 尚 未 顯 現 者 : 無 ( 二 ) 執 行 情 形 : 無

34 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 ( 一 ) 業 務 範 圍 1. 主 要 營 業 項 目 包 括 : (1) 銷 售 影 印 機 傳 真 機 列 表 機 投 影 機 等 事 務 機 器, 以 及 相 關 耗 材 及 零 組 件 ; 提 供 前 述 商 品 之 安 裝 保 養 及 維 修 服 務 (2) 辦 公 室 文 件 整 合 規 劃 及 產 品 建 置 導 入 服 務 (3) 辦 公 室 交 換 機 及 其 週 邊 配 備 銷 售 施 工 服 務 及 維 修 保 養 服 務 2. 營 業 比 重 單 位 : 新 台 幣 仟 元 產 品 別 2010 年 銷 售 淨 額 占 銷 貨 淨 額 % 辦 公 室 自 動 化 商 品 409, 供 應 品 及 服 務 931, 合 計 1,341, 目 前 主 要 商 品 及 服 務 項 目 (1) 影 印 機 傳 真 機 列 表 機 投 影 機 等 相 關 設 備 及 其 耗 材 (2) 辦 公 室 交 換 機 監 視 系 統 及 其 施 工 4. 計 劃 開 發 之 新 商 品 及 服 務 項 目 (1) 辦 公 室 文 件 解 決 方 案 (2) 顧 問 式 銷 售 解 決 方 案 ( 二 ) 產 業 概 況 產 業 現 況 產 業 關 聯 性 發 展 趨 勢 競 爭 情 形 A3 數 位 式 影 印 機 高 A3 彩 色 數 位 式 影 印 機 彩 色 文 件 已 漸 被 市 場 接 受, 採 購 行 為 從 黑 白 影 印 機 換 成 彩 色 影 印 機 比 重 逐 年 提 升 通 訊 交 換 機 市 場 成 長 有 限, 大 部 份 集 中 在 中 小 型 系 統 市 場 高 VOIP 語 音 及 網 路 節 費 方 案 區 分 為 基 本 數 位 功 能 需 求, 以 及 解 決 方 案 需 求, 各 家 皆 各 自 發 展 出 屬 於 自 已 的 功 能 特 性 主 要 競 爭 者 為 一 般 通 訊 經 銷 商, 唯 本 公 司 具 有 服 務 專 業 優 勢, 在 市 場 上 仍 可 站 穩 腳 步 ( 三 ) 技 術 及 研 發 概 況 主 要 研 發 方 向 : 將 事 務 機 器 結 合 軟 體, 導 入 辦 公 室 文 件 解 決 方 案, 包 含 : 文 件 e 化 印 量 管 理 文 件 管 理 流 程 等

35 ( 四 ) 長 短 期 業 務 發 展 計 畫 (1) 短 期 業 務 發 展 : 建 構 以 A3 數 位 式 影 印 機 並 以 推 動 彩 色 化 為 主 軸 的 銷 售, 同 時 引 進 Ricoh A4 系 列 桌 上 型 多 功 能 事 務 機 黑 白 / 彩 色 雷 射 印 表 機 產 品, 提 供 企 業 用 戶 最 佳 化 的 辦 公 產 品 解 決 方 案 (2) 長 期 業 務 發 展 : 持 續 評 估 Ricoh 文 件 解 決 方 案 軟 體 及 系 統, 建 構 更 完 整 的 辦 公 室 文 件 軟 硬 體 解 決 方 案, 導 入 顧 問 式 銷 售 模 型, 期 以 成 為 業 界 領 先 及 專 業 的 服 務 廠 商 二 市 場 及 產 銷 概 況 ( 一 ) 市 場 分 析 產 品 別 銷 售 地 區 提 供 地 區 市 場 佔 有 率 市 場 未 來 之 供 需 狀 況 與 成 長 性 A3 數 位 式 影 印 機 台 灣 日 本 中 國 大 陸 韓 國 18%~23% 1. 營 業 租 賃 期 滿 之 換 機 需 求, 以 及 市 場 舊 機 汰 換 需 求 2. 彩 色 取 代 黑 白 數 位 影 印 機, 可 帶 動 彩 色 印 量 成 長 A4 傳 真 機 及 桌 上 型 多 功 機 台 灣 中 國 大 陸 韓 國 13%~18% 滿 足 小 印 量 市 場 需 求, 以 及 替 代 印 表 機 及 傳 統 感 熱 式 傳 真 機 通 訊 交 換 機 台 灣 日 本 中 國 大 陸 台 灣 10%~15% 市 場 需 求 穩 定, 除 有 重 大 技 術 突 破, 市 場 將 無 太 多 變 化 ( 二 ) 主 要 產 品 之 重 要 用 途 及 產 製 過 程 產 品 類 別 產 品 重 要 用 途 及 產 製 過 程 辦 公 設 備 多 功 能 數 位 影 印 機 1. 整 合 影 印 列 表 掃 描 及 傳 真 功 能, 提 供 使 用 者 更 有 效 的 工 作 流 程 2. 搭 配 文 件 解 決 方 案, 可 達 到 控 管 節 費 資 訊 安 全 的 效 益 通 訊 交 換 機 通 訊 使 用 門 數 較 多 用 具 有 內 線 使 用 門 數 及 外 線 使 用 門 數 內 線 對 講 免 持 聽 筒 簡 速 撥 號 指 定 轉 接 語 音 等 功 能

36 ( 三 ) 主 要 商 品 之 供 應 狀 況 主 要 商 品 供 應 商 為 RICOH, 代 理 其 數 位 式 影 印 機 印 表 機 及 傳 真 機 ; 通 訊 系 統 商 品 主 要 來 自 日 本 NEC 公 司 本 公 司 與 RICOH 已 有 超 過 二 十 年 之 合 作 關 係, 與 日 本 NEC 也 有 近 二 十 年 之 往 來, 均 與 供 應 商 關 係 良 好, 商 品 供 貨 來 源 穩 定 ( 四 ) 最 近 二 年 度 占 進 ( 銷 ) 貨 總 額 10% 以 上 客 戶 名 稱 及 其 進 ( 銷 ) 貨 金 額 與 比 例 : 最 近 二 年 度 主 要 供 應 商 資 料 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 2009 年 度 2010 年 2011 年 度 截 至 前 一 季 止 項 目 名 稱 金 額 占 全 年 度 進 貨 淨 額 與 發 行 人 % 之 關 係 名 稱 金 額 占 全 年 度 與 發 行 人 進 貨 淨 額 之 關 係 % 名 稱 金 額 占 當 年 度 截 至 前 一 季 止 進 貨 淨 額 比 率 % 與 發 行 人 之 關 係 1 RICOH 398, 無 RICOH 499, 無 RICOH 98, 無 2 其 他 266, 其 他 263, 其 他 59, 進 貨 淨 額 665, 進 貨 淨 額 762, 進 貨 淨 額 157, 最 近 二 年 度 主 要 銷 貨 客 戶 資 料 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 1 名 稱 震 旦 開 發 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 2010 年 2011 年 度 截 至 前 一 季 止 金 額 占 全 年 度 銷 貨 淨 額 % 243, 與 發 行 人 之 關 係 名 稱 持 股 震 旦 開 發 100% 股 份 有 限 子 公 公 司 司 金 額 占 全 年 度 銷 貨 淨 額 % 270, 與 發 行 人 之 關 係 名 稱 持 股 震 旦 開 發 100% 股 份 有 限 子 公 公 司 司 金 額 占 當 年 度 截 至 前 一 季 止 銷 貨 淨 額 比 率 % 72, 其 他 1,004, 其 他 1,070, 其 他 250, 銷 貨 淨 額 1,248, 銷 貨 淨 額 1,341, 銷 貨 淨 額 323, 與 發 行 人 之 關 係 持 股 100% 子 公 司 ( 五 ) 最 近 二 年 度 進 貨 量 值 單 位 : 台 ; 新 台 幣 仟 元 年 度 2009 年 度 2010 年 度 項 目 進 量 進 值 進 量 進 值 辦 公 室 自 動 化 商 品 6, ,495 7, ,913 供 應 品 及 服 務 411, ,946 合 計 6, ,131 7, ,859

37 ( 六 ) 最 近 二 年 度 銷 售 量 值 單 位 : 台 ; 新 台 幣 仟 元 項 目 2009 度 2010 度 內 銷 內 銷 產 品 名 稱 銷 量 銷 值 銷 量 銷 值 辦 公 室 自 動 化 商 品 6, ,857 5, ,513 供 應 品 及 服 務 865, ,863 合 計 6,045 1,248,183 5,934 1,341,376 三 從 業 員 工 資 料 : 年 度 2009 年 度 2010 年 2011 年 度 截 至 3 月 31 日 員 營 業 人 員 工 技 術 人 員 人 行 政 人 員 數 合 計 平 均 年 歲 平 均 服 務 年 資 學 博 士 歷 碩 士 0.2% 0.4% 0.6% 分 大 專 77% 81.4% 81% 布 高 中 21% 18% 18.2% 比 率 高 中 以 下 0.9% 0.2% 0.2% 四 環 保 支 出 資 訊 : ( 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 因 污 染 環 境 所 受 損 失 及 處 分 之 總 額 : 無 ( 二 ) 未 來 因 應 對 策 及 可 能 之 支 出 : 本 公 司 所 營 商 品 皆 由 原 供 應 廠 商 負 責 產 品 更 換 或 不 良 品 收 回, 故 無 環 境 破 壞 之 虞 慮 五 勞 資 關 係 : ( 一 ) 公 司 各 項 員 工 福 利 措 施 進 修 訓 練 退 休 制 度 與 其 實 施 情 形, 以 及 勞 資 間 之 協 議 與 各 項 員 工 權 益 維 護 措 施 情 形 : 1. 福 利 措 施 (1) 本 公 司 依 據 職 工 福 利 金 條 例 及 職 工 福 利 金 條 例 施 行 細 則, 設 立 職 工 福 利 委 員 會

38 (2) 本 公 司 福 利 措 施, 除 勞 健 保 外, 團 體 平 安 保 險 急 難 貸 款 健 康 檢 查 住 院 醫 療 補 助 進 修 獎 勵 子 女 教 育 獎 學 金 等 1991 年 6 月, 設 立 職 工 福 利 委 員 會, 除 原 有 的 福 利 項 目 外, 另 增 加 婚 喪 喜 慶 補 助 旅 遊 補 助 住 院 慰 問 身 故 撫 恤 等 多 項 福 利 措 施 2. 進 修 及 訓 練 (1) 本 公 司 建 構 多 元 且 開 放 的 學 習 環 境, 同 仁 可 透 過 內 / 外 訓 OJT 數 位 學 習 平 台 及 主 管 同 儕 間 之 指 導, 讓 同 仁 能 多 元 學 習 成 長 及 不 斷 挑 戰 自 我 另 透 過 職 務 輪 調 職 務 見 習 與 代 理 提 供 同 仁 多 職 能 學 習, 培 養 更 多 經 營 管 理 人 才 (2) 本 公 司 訂 定 有 人 才 培 育 辦 法, 以 提 升 同 仁 工 作 技 能, 培 養 多 職 能 經 營 管 理 人 才 2010 年 相 關 教 育 訓 練 實 績 如 下 表 : 項 目 班 次 數 總 時 數 總 人 數 營 業 新 員 訓 練 職 前 教 育 服 務 新 員 訓 練 幕 僚 新 員 訓 練 基 層 主 管 訓 練 階 層 別 中 階 主 管 訓 練 高 階 主 管 訓 練 營 業 職 能 訓 練 職 能 別 服 務 職 能 訓 練 幕 僚 職 能 訓 練 總 計 (3)2010 年 運 用 數 位 平 台 學 習 成 效 : 學 習 目 錄 類 別 班 次 修 課 總 人 數 共 通 類 營 業 類 職 前 教 育 服 務 類 幕 僚 類 7 21 問 卷 旅 遊 問 卷 1 40 服 務 制 服 調 查 1 325

39 (4) 教 育 訓 練 體 系 表 :

40 3. 退 休 制 度 與 其 實 施 情 形 : (1) 本 公 司 退 休 辦 法, 依 勞 動 基 準 法 規 定 制 訂, 區 分 為 申 請 退 休 及 強 制 退 休 二 種 按 員 工 工 作 年 資, 每 滿 一 年 給 與 兩 個 基 數, 但 超 過 十 五 年 之 工 作 年 資, 每 滿 一 年 給 與 一 個 基 數, 最 高 總 數 以 四 十 五 個 基 數 為 限 (2) 退 休 金 提 撥 及 退 休 金 給 付 均 依 法 令 規 定 辦 理 4. 勞 資 間 之 協 議 與 各 項 員 工 權 益 維 護 措 施 情 形 從 勞 動 基 準 法 兩 性 工 作 平 等 法 實 施 以 來, 本 公 司 秉 持 正 派 經 營 崇 法 務 實 全 員 參 與 成 果 分 享 之 原 則, 將 同 仁 成 長 與 企 業 發 展 相 結 合, 為 追 求 永 續 經 營 而 努 力 ( 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 因 勞 資 糾 紛 所 遭 受 之 損 失 : 無 ( 三 ) 目 前 及 未 來 可 能 發 生 因 勞 資 糾 紛 所 遭 受 之 損 失 之 估 計 金 額 與 因 應 措 施 : 無 六 重 要 契 約 契 約 性 質 當 事 人 契 約 起 訖 日 期 ~ 主 要 內 容 限 制 條 款 長 期 供 銷 RICOH 契 約 HONG KONG LTD. 影 印 機 及 傳 真 機 等 有 不 能 代 理 銷 售 其 他 互 相 競 爭 廠 牌 商 品 之 規 定 ; 合 約 第 一 年 最 低 保 證 購 貨 金 額 USD12,000 仟 元

41 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 項 目 年 度 陸 財 務 概 況 最 近 五 年 度 財 務 資 料 2006 年 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 單 位 : 新 台 幣 仟 元 2011 年 度 截 至 3 月 31 日 財 務 資 料 流 動 資 產 635, , , , , ,133 基 金 及 投 資 1,985,596 2,213,019 2,337,538 3,038,040 3,613,798 3,385,235 固 定 資 產 171, , , , , ,479 無 形 資 產 1, ,073 2,050 3,007 2,653 其 他 資 產 591, , , , , ,191 資 產 總 額 3,385,494 3,695,522 3,510,900 4,384,342 5,124,013 4,832,691 流 動 負 債 分 配 前 877, , , , , ,433 分 配 後 956, , , ,256 ( 註 2) ( 註 2) 長 期 負 債 670, , , , , ,000 其 他 負 債 139, , , , , ,915 負 債 總 額 分 配 前 1,692,045 1,217,832 1,338,886 1,465, , ,348 分 配 後 1,770,921 1,590,539 1,664,002 1,673,525 ( 註 2) ( 註 2) 股 本 1,491,072 1,473,122 1,444,960 1,444,960 1,444,960 1,444,960 資 本 公 積 36,317 36,317 36,317 36,317 36,317 36,317 保 留 盈 餘 分 配 前 329, , , , , ,680 分 配 後 250, , , ,926 ( 註 2) ( 註 2) 金 融 商 品 未 實 現 損 益 (70,599) 298,771 72, ,614 1,980,686 1,675,386 累 積 換 算 調 整 數 未 認 列 為 退 休 金 成 本 之 淨 損 失 股 東 權 益 分 配 前 1,693,449 2,477,690 2,172,014 2,918,891 4,127,885 3,893,343 總 額 分 配 後 1,614,573 2,104,983 1,846,898 2,710,817 ( 註 2) ( 註 2) 註 :1. 最 近 五 年 度 財 務 資 料 皆 經 會 計 師 查 核 簽 證,2011 年 第 一 季 財 務 資 料 經 會 計 師 核 閱 年 盈 餘 分 配 案 尚 待 股 東 會 決 議 3. 財 務 資 料 經 主 管 機 關 通 知 應 自 行 更 正 或 重 編 者 : 無

42 二 簡 明 損 益 表 項 目 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元, 惟 每 股 盈 餘 為 元 最 近 五 年 度 財 務 資 料 2006 年 2007 年 2008 年 2009 年 2010 年 年 度 截 至 3 月 3 1 日 財 務 資 料 營 業 收 入 1,353,255 1,390,539 1,392,923 1,248,183 1,341, ,134 營 業 毛 利 610, , , , , ,830 營 業 損 益 87, , , ,385 81,226 37,364 營 業 外 收 入 及 利 益 營 業 外 費 用 及 損 失 273, , , , ,509 42, ,745 52,517 28,923 80,010 10,621 1,665 本 期 損 益 68, , , , ,996 70,758 每 股 盈 餘 註 1: 除 2011 年 3 月 31 日 之 資 料 為 經 會 計 師 核 閱 外, 其 他 所 列 財 務 資 料 皆 經 會 計 師 查 核 簽 證 註 2: 每 股 盈 餘 業 經 追 溯 調 整 註 3: 上 述 年 度 均 無 利 息 資 本 化 情 形 三 最 近 五 年 度 簽 證 會 計 師 姓 名 及 其 查 核 意 見 年 度 簽 證 會 計 師 姓 名 查 核 意 見 2010 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 林 谷 同 劉 永 富 無 保 留 意 見 2009 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 林 谷 同 劉 永 富 修 正 式 無 保 留 意 見 2008 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 林 谷 同 黃 海 悅 修 正 式 無 保 留 意 見 2007 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 林 谷 同 黃 海 悅 修 正 式 無 保 留 意 見 2006 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 陳 杰 忠 涂 三 遷 修 正 式 無 保 留 意 見

43 四 最近五年度財務分析 年 度 分析項目 財務 結構 負債占資產比率 償債 能力 流動比率 長期資金占固定資產比率 速動比率 利息保障倍數 應收款項週轉率 次 平均收現日數 存貨週轉率 次 經 能 營 力 應付款項週轉率 次 2007 年 , 年 年 年 2011 年度截至 3 月 31 日 , , , , , , , 總資產週轉率 次 資產報酬率 股東權益報酬率 純益率 每股盈餘 元 占實收 營業利益 利 力 資本比 稅前純益 率 現金流量比率 現金流量 現金流量允當比率 現金再投資比率 桿 營運槓桿度 槓 2006 年 固定資產週轉率 次 平均銷貨日數 獲 能 最近五年度財務分析 度 財務槓桿度 最近二年度各項財務比率變動原因 1.財務結構之負債佔資產比率較上期變動比例下降 42% 主要因本期借款金額下降所致 2.償債能力之利息保障倍數較上期變動比例上升 156% 主要因本期利率下降減少利息支出 且稅後淨利增加 3.現金流量之現金再投資比率較上期變動比率下降 51% 主要因本期營業活動產生較少現金流入及發放現金股利 金額較前年度減少 39

44 註 1: 當 營 業 活 動 現 金 流 量 為 現 金 流 出 數, 不 適 用 各 該 現 金 流 量 比 率 之 計 算 註 2: 除 2011 年 3 月 31 日 之 資 料 為 經 會 計 師 核 閱 外, 其 他 所 列 財 務 資 料 皆 經 會 計 師 查 核 簽 證 註 3:2011 年 3 月 31 日 之 資 料, 除 每 股 盈 餘 外, 其 餘 均 換 算 為 全 年 分 析 註 4: 分 析 項 目 之 計 算 公 式 如 下 : 1. 財 務 結 構 (1) 負 債 占 資 產 比 率 = 負 債 總 額 / 資 產 總 額 (2) 長 期 資 金 占 固 定 資 產 比 率 =( 股 東 權 益 淨 額 + 長 期 負 債 )/ 固 定 資 產 淨 額 2. 償 債 能 力 (1) 流 動 比 率 = 流 動 資 產 / 流 動 負 債 (2) 速 動 比 率 =( 流 動 資 產 - 存 貨 - 預 付 費 用 )/ 流 動 負 債 (3) 利 息 保 障 倍 數 = 所 得 稅 及 利 息 費 用 前 純 益 / 本 期 利 息 支 出 3. 經 營 能 力 (1) 應 收 款 項 ( 包 括 應 收 帳 款 與 因 營 業 而 產 生 之 應 收 票 據 ) 週 轉 率 = 銷 貨 淨 額 / 各 期 平 均 應 收 款 項 ( 包 括 應 收 帳 款 與 因 營 業 而 產 生 之 應 收 票 據 ) 餘 額 (2) 平 均 收 現 日 數 =365/ 應 收 款 項 週 轉 率 (3) 存 貨 週 轉 率 = 銷 貨 成 本 / 平 均 存 貨 額 (4) 應 付 款 項 ( 包 括 應 付 帳 款 與 因 營 業 而 產 生 之 應 付 票 據 ) 週 轉 率 = 銷 貨 成 本 / 各 期 平 均 應 付 款 項 ( 包 括 應 付 帳 款 與 因 營 業 而 產 生 之 應 付 票 據 ) 餘 額 (5) 平 均 售 貨 日 數 =365/ 存 貨 週 轉 率 (6) 固 定 資 產 週 轉 率 = 銷 貨 淨 額 / 固 定 資 產 淨 額 (7) 總 資 產 週 轉 率 = 銷 貨 淨 額 / 資 產 總 額 4. 獲 利 能 力 (1) 資 產 報 酬 率 = 稅 後 損 益 + 利 息 費 用 (1- 稅 率 ) / 平 均 資 產 總 額 (2) 股 東 權 益 報 酬 率 = 稅 後 損 益 / 平 均 股 東 權 益 淨 額 (3) 純 益 率 = 稅 後 損 益 / 銷 貨 淨 額 (4) 每 股 盈 餘 =( 稅 後 淨 利 - 特 別 股 股 利 )/ 加 權 平 均 已 發 行 股 數 5. 現 金 流 量 (1) 現 金 流 量 比 率 = 營 業 活 動 淨 現 金 流 量 / 流 動 負 債 (2) 現 金 流 量 允 當 比 率 = 最 近 五 年 度 營 業 活 動 淨 現 金 流 量 / 最 近 五 年 度 ( 資 本 支 出 + 存 貨 增 加 額 + 現 金 股 利 ) (3) 現 金 再 投 資 比 率 =( 營 業 活 動 淨 現 金 流 量 - 現 金 股 利 )/( 固 定 資 產 毛 額 + 長 期 投 資 + 其 他 資 產 + 營 運 資 金 ) 6. 槓 桿 度 (1) 營 運 槓 桿 度 =( 營 業 收 入 淨 額 - 變 動 營 業 成 本 及 費 用 )/ 營 業 利 益 (2) 財 務 槓 桿 度 = 營 業 利 益 /( 營 業 利 益 - 利 息 費 用 )

45 五 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 互 盛 股 份 有 限 公 司 監 察 人 審 查 報 告 書 茲 准 董 事 會 造 送 本 公 司 九 十 九 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 及 盈 餘 分 配 表, 其 中 財 務 報 表 業 經 委 託 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 林 谷 同 會 計 師 及 劉 永 富 會 計 師 查 核 完 竣, 並 出 具 查 核 報 告 書 上 述 董 事 會 造 送 各 項 表 冊, 經 本 監 察 人 查 核 竣 事, 認 為 尚 無 不 符, 爰 依 公 司 法 第 二 百 一 十 九 條 之 規 定, 繕 具 報 告, 報 請 鑒 察 此 致 本 公 司 一 百 年 股 東 常 會 監 察 人 震 旦 行 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 蔡 王 麗 姿 代 表 人 : 陳 珍 美 中 華 民 國 一 百 年 三 月 二 十 二 日

46 六 最 近 年 度 財 務 報 表 會 計 師 查 核 報 告 互 盛 股 份 有 限 公 司 公 鑒 : 互 盛 股 份 有 限 公 司 民 國 九 十 九 年 及 九 十 八 年 十 二 月 三 十 一 日 之 資 產 負 債 表, 暨 民 國 九 十 九 年 及 九 十 八 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 之 損 益 表 股 東 權 益 變 動 表 及 現 金 流 量 表, 業 經 本 會 計 師 查 核 竣 事 上 開 財 務 報 表 之 編 製 係 管 理 階 層 之 責 任, 本 會 計 師 之 責 任 則 為 根 據 查 核 結 果 對 上 開 財 務 報 表 表 示 意 見 本 會 計 師 係 依 照 會 計 師 查 核 簽 證 財 務 報 表 規 則 及 一 般 公 認 審 計 準 則 規 劃 並 執 行 查 核 工 作, 以 合 理 確 信 財 務 報 表 有 無 重 大 不 實 表 達 此 項 查 核 工 作 包 括 以 抽 查 方 式 獲 取 財 務 報 表 所 列 金 額 及 所 揭 露 事 項 之 查 核 證 據 評 估 管 理 階 層 編 製 財 務 報 表 所 採 用 之 會 計 原 則 及 所 作 之 重 大 會 計 估 計, 暨 評 估 財 務 報 表 整 體 之 表 達 本 會 計 師 相 信 此 項 查 核 工 作 可 對 所 表 示 之 意 見 提 供 合 理 之 依 據 依 本 會 計 師 之 意 見, 第 一 段 所 述 財 務 報 表 在 所 有 重 大 方 面 係 依 照 證 券 發 行 人 財 務 報 告 編 製 準 則 商 業 會 計 法 及 商 業 會 計 處 理 準 則 中 與 財 務 會 計 準 則 相 關 之 規 定 暨 一 般 公 認 會 計 原 則 編 製, 足 以 允 當 表 達 互 盛 股 份 有 限 公 司 民 國 九 十 九 年 及 九 十 八 年 十 二 月 三 十 一 日 之 財 務 狀 況, 暨 民 國 九 十 九 年 及 九 十 八 年 一 月 一 日 至 十 二 月 三 十 一 日 之 經 營 成 果 與 現 金 流 量 互 盛 股 份 有 限 公 司 民 國 九 十 九 年 度 財 務 報 表 重 要 會 計 科 目 明 細 表, 主 要 係 供 補 充 分 析 之 用, 亦 經 本 會 計 師 採 用 第 二 段 所 述 之 查 核 程 序 予 以 查 核 據 本 會 計 師 之 意 見, 該 等 科 目 明 細 表 在 所 有 重 大 方 面 與 第 一 段 所 述 財 務 報 表 相 關 資 訊 一 致 互 盛 股 份 有 限 公 司 已 另 行 編 製 民 國 九 十 九 及 九 十 八 年 度 之 合 併 財 務 報 表, 並 經 本 會 計 師 分 別 出 具 無 保 留 意 見 及 修 正 式 無 保 留 意 見 之 查 核 報 告 在 案, 備 供 參 考 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 林 谷 同 會 計 師 劉 永 富 財 政 部 證 券 暨 期 貨 管 理 委 員 會 核 准 文 號 台 財 證 六 字 第 號 財 政 部 證 券 暨 期 貨 管 理 委 員 會 核 准 文 號 台 財 證 六 字 第 號 中 華 民 國 一 年 三 月 一 日

47 互 盛 股 份 有 限 公 司 資 產 負 債 表 民 國 九 十 九 年 及 九 十 八 年 十 二 月 三 十 一 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 九 十 九 年 十 二 月 三 十 一 日 九 十 八 年 十 二 月 三 十 一 日 九 十 九 年 十 二 月 三 十 一 日 九 十 八 年 十 二 月 三 十 一 日 代 碼 資 產 金 額 % 金 額 % 代 碼 負 債 及 股 東 權 益 金 額 % 金 額 % 流 動 資 產 流 動 負 債 1100 現 金 及 約 當 現 金 ( 附 註 二 及 四 ) $ 90,033 2 $ 113, 短 期 借 款 ( 附 註 十 二 及 二 七 ) $ 424,952 8 $ 488, 備 供 出 售 金 融 資 產 - 流 動 淨 額 ( 附 註 二 及 2110 應 付 短 期 票 券 淨 額 ( 附 註 十 三 ) ,985 1 五 ) 473, , 應 付 帳 款 ( 附 註 二 二 ) 52, , 應 收 票 據 淨 額 ( 附 註 二 及 六 ) 64, , 應 付 所 得 稅 ( 附 註 二 ) 11,600-5, 應 收 帳 款 淨 額 ( 附 註 二 及 六 ) 80, , 應 付 費 用 ( 附 註 十 四 及 二 二 ) 90, , 應 收 帳 款 - 關 係 人 ( 附 註 二 及 二 二 ) 59, , 其 他 應 付 款 項 ( 附 註 二 二 ) 33, , 其 他 應 收 款 ( 附 註 二 二 ) 49, , 其 他 流 動 負 債 9,648-7, 其 他 金 融 資 產 - 流 動 ( 附 註 二 三 ) 1,700-1,454-21XX 流 動 負 債 合 計 622, , 存 貨 淨 額 ( 附 註 二 及 七 ) 137, , 遞 延 所 得 稅 資 產 - 流 動 ( 附 註 二 及 十 八 ) 2,675-20,167 - 長 期 負 債 1298 其 他 流 動 資 產 1,299-1, 長 期 借 款 ( 附 註 十 五 ) 220, , XX 流 動 資 產 合 計 961, , 其 他 負 債 投 資 2810 應 計 退 休 金 負 債 ( 附 註 二 及 十 六 ) 64, , 備 供 出 售 金 融 資 產 - 非 流 動 ( 附 註 二 五 2820 存 入 保 證 金 ( 附 註 十 一 ) 3,898-3,987 - 及 二 三 ) 1,439, , 遞 延 貸 項 - 聯 屬 公 司 間 利 益 84, , 以 成 本 衡 量 之 金 融 資 產 - 非 流 動 ( 附 註 二 28XX 其 他 負 債 合 計 153, ,269 3 八 及 二 三 ) 26, , 採 權 益 法 之 長 期 股 權 投 資 ( 附 註 二 及 九 ) 2,147, ,574, XXX 負 債 合 計 996, ,465, XX 投 資 合 計 3,613, ,038, 股 東 權 益 ( 附 註 十 七 ) 固 定 資 產 ( 附 註 二 十 及 二 二 ) 31XX 股 本 1,444, ,444, 成 本 資 本 公 積 1501 土 地 31, , 長 期 投 資 房 屋 及 建 築 36, , 合 併 溢 額 36, , 辦 公 設 備 13,663-39, XX 資 本 公 積 合 計 36, , 出 租 設 備 417, ,310 7 保 留 盈 餘 1631 租 賃 改 良 法 定 盈 餘 公 積 278, , X1 成 本 合 計 500, , 未 提 撥 保 留 盈 餘 387, , X9 減 : 累 積 折 舊 ( 229,921 ) ( 5 ) ( 204,349 ) ( 5 ) 33XX 保 留 盈 餘 合 計 665, , XX 固 定 資 產 淨 額 270, ,282 5 股 東 權 益 其 他 項 目 3450 金 融 商 品 未 實 現 損 益 1,980, , 無 形 資 產 3XXX 股 東 權 益 合 計 4,127, ,918, 電 腦 軟 體 成 本 ( 附 註 二 ) 3,007-2,050 - 其 他 資 產 1800 出 租 資 產 淨 額 ( 附 註 二 十 一 及 二 三 ) 247, , 存 出 保 證 金 ( 附 註 二 二 ) 8,041-7, 遞 延 費 用 ( 附 註 二 ) 催 收 款 項 淨 額 ( 附 註 二 及 六 ) 遞 延 所 得 稅 資 產 - 非 流 動 ( 附 註 二 及 十 八 ) 19,633-23, XX 其 他 資 產 合 計 275, , XXX 資 產 總 計 $ 5,124, $ 4,384, 負 債 及 股 東 權 益 總 計 $ 5,124, $ 4,384, 後 附 之 附 註 係 本 財 務 報 表 之 一 部 分 董 事 長 : 許 文 鍾 經 理 人 : 王 義 成 會 計 主 管 : 高 玉 珍