多元理財開戶約定書(法人)2016

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1 受 益 身 人 分 名 別 稱 : 持 正 本 開 戶 須 授 權 受 雇 人 辦 理 者, 可 持 影 本 開 戶 須 備 文 件 附 註 或 其 法 他 人 機 構 1. 核 他 主 法 登 准 管 人 錄 成 機 登 證 立 關 記 明 登 文 記 備 件 證 案 照 或 或 其 2. 代 表 人 身 分 證 明 文 件 1. 戶 號 : 版 ( 個 投 資 信 群 填 組 寫 1) ) 代 法 成 表 人 立 登 記 備 證 案 明 或 文 其 件 他 或 登 影 主 錄 管 機 明 關 文 登 件 記 影 證 本 照 核 准 受 開 雇 戶 人 授 身 權 分 書 證 ( 正 明 本 文 ) 件 正 本 經 法 濟 人 部 登 大 記 小 證 章 明 與 文 正 件 本 影 相 本 符 請 加 蓋 後 投 信, 始 或 代 辦 銷 理 機 開 構 戶 將 作 以 業 函 證 確 認 係 屬 授 權 開 戶 1. 提 之 本 醒 開 依 您 戶 據.., 約 為 了 定 若 降 書 有 低 塗 應 您 由 改 的 風 2. 受, 險 恕 益 保 人 不 障 於 自 受 您 的 3. 開 戶 請 需 以 正 本 辦 理, 感 理 行 權 未 熱 以 填 ; 益 紙 正 寫 敬, 楷 請 您 之 因 空 填 重 務 保 白 寫 新 必 存, 填 注 欄 不 若 位 寫 意 易 您 下 處 一 列, 在 份 提 本 文 於 醒 公 件 事 填 司 上 項 : 寫 將 有 的 無 任 當 法 何 時 受 塗 自 理 改 行 劃 請 掉 您 於 或 填 塗 註 妥 改 明 本 處 空 開 加 白 戶 蓋 表 約 原 示 定 留 書 印 並 鑑 檢, 附 原 相 留 關 印 證 鑑 明 欄 文 件 往 親 來 臨 交 本 易 4. 公 若 為 司 有 贖 保 辦 開 申 障 理 戶 辦 您, 文 及 的 或 件 其 權 至 缺 他 益 銷 件 事 請 售 情 項 您 ( 形 申 務 代 時 辦 必 銷, 的 詳 ) 機 請 權 閱 構 您 益 代 務 風 收 必 險 件 於 預 或 三 告 以 天 書 掛 內 號 將 郵 缺 傳 寄 件 真 文 暨 富 件 網 邦 交 際 投 付 網 信 本 路 公 基 ( 電 司 金 子, 事 ) 倘 務 交 若 部 易 您 - 約 股 未 定 務 補 條 齊 款 收 缺, 件 本 之 將 公 內 會 司 容 影 將 響 於 您 收 未 件 來 後 在 立 本 即 公 為 司 您 基 處 金 理 的 ; 與 功 法 正 後 人, 本 電 戶 始 相 子 須 能 符 ( 留 網 以 存 際 指 法 定 人 路 銀 全 ) 行 銜 交 扣 印 易 款 鑑 者 申 及 購 負 請 基 責 加 金 人 ; 印 且 鑑 全 約, 國 定 但 性 之 可 繳 扣 另 費 款 約 ( 稅 銀 定 ) 行 以 業 需 其 務 為 它 授 有 印 權 加 鑑 轉 入 進 帳 全 行 繳 國 日 款 性 後 申 繳 交 請 費 易 書 ( 事, 稅 項 ) 需 ; 業 相 務 關 之 證 銀 工 明 行 作 文, 天 最 件, 新 需 待 可 加 扣 申 蓋 款 辦 經 銀 濟 行 行 庫 部 授 請 大 權 參 小 成 閱 章 業 受 本 申 指 務 益 公 辦 定 人 司 外 銀 員 應 網 幣 行 不 填 站 電 扣 得 寫 子 款 代 清 ( 網 客 楚 購 際 戶 通 基 網 保 訊 金 路 管 地 () 僅 印 址 交 限, 鑑 易 參 若 者 加 因, 存 外 填 請 摺 幣 寫 加 扣 款 不 填 代 之 清 領 銀 楚 對 行 以 帳 ) 致 轉 本 帳 公 扣 司 款 辨 授 識 權 書 - 外 而 幣 發, 生 需 受 益 3-7 人 工 作 天, 待 扣 款 銀 行 授 權 成 功 後 須, 於 始 能 發 以 後 益 三 立 人 次 即 以 資 向 上 料, 變 公 更 司 公 申 反 司 請 應 將 書, 暫, 由 停 本 寄 加 公 送 蓋 司 對 原 進 帳 留 行 單 印 更 及 鑑 正 交 ; 向 易 但 本 確 若 公 認 因 司 單 受 申, 益 請 待 人 更 受 填 正 益 寫 人 錯 一 更 誤 旦 正 或 發 後 遷 生 重 移 申 新 而 購 寄 發 或 送 生 買 未 回 收 確 到 認 通 單 知 或 文 對 件 帳 之 單 狀 合 況 併, 計 受 算 益, 人 累 須 計 填 退 寫 件 現 當 您 填 妥 本 開 戶 約 定 書 並 備 妥 相 關 所 需 的 證 明 文 件 時, 如 需 以 郵 寄 方 式 辦 理 基 金 開 戶 請 您 掛 號 郵 寄 至 : 達 受 推 台 薦 北 人 市 松 山 區 敦 化 南 路 一 段 108 號 銷 售 8 ( 代 樓 收 銷 件 基 ) 章 機 金 / 構 經 / 事 辦 經 章 理 務 公 部 司 - 股 務 確 證 主 認 明 收 受 文 管 益 件 人 正 若 本 您 人 親 有 自 持 經 辦 身 任 理 分 辦 何 問 題 主, 經 歡 管 理 迎 公 您 來 司 經 電 ( 辦 富 洽 邦 詢 投 :0800 信 基 金 啟 事 用 務 日 部 期 身 分 年 月 ) 富 總 電 字 公 話 邦 號 司 :(02) 證 : 券 台 投 北 市 資 信 託 松 傳 股 山 真 份 區 :(02) 有 敦 化 限 南 公 路 司 一 段 108 網 號 址 8 : 樓 電 話 台 :(04) 中 分 公 司 : 台 中 市 傳 真 FAX:(04) 柳 川 西 路 二 段 196 號 7 電 樓 話 :(07) 高 雄 分 公 司 高 雄 傳 市 真 :(07) 民 族 二 路 95 號 3 樓 日 頁 頁 基 金 多 元 理 財 開 戶 約 定 書 ( 法 人 適 用 ) 第 1 / 15

2 並 一 應 富 蒐 由 ( 邦 證 券 投 信 託 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 稱 本 公 司 ) 依 據 個 人 資 料 保 護 法 ( 以 下 稱 個 資 ) 第 八 條 規 定, 向 台 端 告 知 服 台 一 端 之 ) 業 依 目 有 依 個 的 價 法 : 資 令 法 規 第 及 定 9 有 及 條 價 規 定 監 告 持 個 知 有 需 台 人 端 所 屬 個 資 當 事 人 下 列 事 項 : 要 登, 記 資 所 ;( 料 為 之 二 保 蒐 ) 護 集 行 處 銷 法 理 業 應 及 務 利 ( 包 含 金 控 共 同 行 銷 業 務 );( 三 ) 投 資 管 理 ;( 四 ) 金 融 告 用 知 ;( 事 五 ) 項 非 說 公 務 明 理 業 處 ;( 務 ;( 理 十 及 十 ) 利 二 證 用 ) 券 ;( 其 六 期 他 ) 貨 金 消 融 證 費 管 券 者 理 投 業 客 資 務 ;( 戶 信 管 託 十 理 及 三 與 顧 ) 服 問 契 務 相 約 ;( 關 業 七 類 務 ) 似 ;( 財 契 十 產 約 管 一 或 ) 理 ;( 其 律 他 關 八 經 係 ) 營 事 會 合 務 機 計 ;( 於 關 與 營 依 十 相 業 法 四 關 登 定 ) 服 記 義 其 務 項 務 ;( 他 目 所 咨 九 或 進 詢 ) 組 行 與 資 織 個 顧 通 章 人 問 安 程 資 服 全 所 料 務 與 定 ; 管 之 蒐 二 蒐 包 ( 集 十 括 之 五 但 個 ) 不 因 人 限 參 資 與 於 料 遵 姓 類 循 名 別 美 : 國 出 海 生 外 地 帳 戶 國 稅 籍 收 遵 身 從 分 法 證 案 統, 一 簡 編 稱 號 FATCA 等 辨 識 個 法 人 案 三 個 帳 約 人 戶 書 資 內 料 容 利 用 財 之 務 期 情 間 況 地 健 區 康 對 紀 象 錄 及 方 往 式 來 : 交 易 資 料 或 其 他 基 金 身 相 分 關 證 資 明 料 文 等 件, 詳 聯 如 絡 各 方 相 式 關 美 務 國 申 稅 請 籍 書 編 或 號 契 一 二 期 地 間 區 證 個 中 事 人 華 務 資 民 處 料 國 理 蒐 美 準 集 國 則 之 等 地 特 FATCA 區 定 目 本 的 公 存 法 司 續 案 海 期 ) 外 間 或 分 本 支 依 公 相 司 關 因 所 法 執 在 令 行 地 或 契 通 約 匯 約 必 銀 定 須 行 所 在 存 地 期 限 間 國 ( 際 如 傳 : 輸 商 個 業 人 會 資 計 料 法 之 受 接 益 收 憑 ( 三 ) 對 象 本 所 行 公 在 司 地 金 融 本 機 公 構 司 信 之 業 用 分 務 卡 公 委 作 司 外 業 中 與 構 心 本 所 公 票 在 司 據 地 有 交 控 與 換 制 本 所 公 係 證 司 之 券 有 母 交 業 公 易 務 司 所 往 暨 來 集 其 之 中 分 機 保 公 構 司 營 公 或 業 司 子 處 公 所 財 司 所 金 在 同 資 地 業 訊 公 會 司 代 通 理 匯 收 銀 者 四 方 式 : 書 付 之 國 面 款 接 國 項 收 稅 電 業 者 局 子 及 務 文 本 依 機 件 公 法 構 司 有 電 收 之 調 磁 單 共 查 紀 機 同 權 錄 構 行 機 銷 關 簡 業 或 訊 務 合 金 委 作 融 電 外 推 監 話 機 廣 理 構 對 機 傳 象 關 未 真 受 其 中 以 他 自 央 與 動 目 本 化 的 公 機 事 司 器 業 有 或 主 業 管 其 務 他 機 往 關 非 來 自 限 之 制 動 機 化 之 構 之 國 Lead 利 際 用 傳 方 輸 FFI 式 個 人 及 資 美 料 四 依 ( 據 一 二 三 個 ) 資 得 法 向 第 本 三 公 條 司 規 請 查 定 求 詢, 停 補 請 止 充 蒐 求 或 就 集 閱 更 本 正 覽 公 處, 或 司 理 惟 請 保 或 依 求 有 利 法 製 用 台 給 及 端 複 之 請 應 製 個 求 為 本 人 刪, 適 資 除 當 而 料, 之 本 得 惟 釋 公 行 依 明 司 使 法 依 下 本 法 列 公 得 權 司 酌 利 因 收 : 執 必 行 要 業 成 務 本 費 契 用 約 五 共 同 行 隨 銷 所 時 退 必 以 出 須 書 方 者 面 式,: 傳 得 真 不 至 依 本 台 公 端 司 請 ( 求 傳 為 真 之 : ) 或 致 電 本 公 司 客 戶 服 務 專 線 ( 電 話 : ) 約 定 或 其 他 法 等 令 方 規 式 範 六 通 知 停 止 個 人 資 料 之 交 互 使 用 七 業 得 自 由 選 擇 是 否 提 供 相 關 個 人 資 料,: 台 違, 端 反 致 若 本 無 違 說 法 反 明 提 本 之 供 事 責 台 項 任 端 說 相 明, 關 致 服 生 務 台 端 與 所 屬 惟 個 台 資 端 當 若 事 拒 人 絕 之 提 爭 供 議 相, 關 對 本 個 人 公 司 資 提 料, 起 本 任 公 何 司 請 將 求 無 時 法, 進 概 行 由 必 台 要 端 之 負 審 責 核, 與 及 本 處 公 理 作 以 上 無 個 涉 人 資 料 保 護 法 應 告 知 投 資 人 事 項 內 容 如 有 更 新, 更 新 內 容 請 詳 見 本 公 司 網 站 公 告 ( 司 經 ======================================================================================================= 貴 公 司 向 本 人 告 知 上 開 事 項, 本 人 已 清 楚 瞭 解 貴 公 司 蒐 集 處 理 或 利 用 本 人 個 人 資 料 之 目 的 及 用 途 第 頁 共 頁 受 告 知 人 : ( 請 蓋 公 司 大 小 章 ) 2 / 15

3 外 遵 循 FATCA 法 案 蒐 集 處 理 及 利 用 個 人 資 料 同 意 書 一 國 緣 金 融 機 構 於 協 議 提 貴, 供 公 自 簡 司 然 稱 開 FFI 人 立 股 新 東 戶 協 並 議 名 進 單 行 之 及 交 相 其 易 關 所, 規 出 為 定 具 配, 之 合 本 公 貴 司 公 茲 司 聲 遵 明 循 並 美 同 國 意 海 下 外 列 帳 事 戶 項 稅 : 收 遵 從 法 案, 簡 稱 FATCA 法 案 及 ( 法 同 意 人 書 客 予 戶 貴 公 ) 識 及 申 報 等 相 關 事 宜 本 公 司 並 應 依 個 法 第 9 條 等 相 關 規 定 司 告, 知 俾 所 利 屬 貴 個 公 資 司 當 依 事 人 FATCA 其 個 法 人 案 資 及 料 將 遵 循 因 協 本 議 開 辦 戶 理 約 辨 二 書, 同 意 而 同 書 有 意 所 受 將 稱 貴 留 自 公 存 然 司 於 人 蒐 股 貴 集 東 公, 司 處 包 之 理 含 一 直 切 利 接 交 用 持 易 之 有 資 可 本 訊 能 公, 包 司 因 括 股 此 本 份 而 公 之 生 司 自 然 之 爭 人 帳 議, 戶 以 戶 概 號 由 及 間 本 帳 接 公 戶 持 司 餘 有 負 額 本 責 公, 帳 司 與 戶 股 總 貴 份 收 公 之 益 司 自 金 無 然 額 涉 人 交 易 明 細 等 定 三 供 financial 本 公 貴 司 公 如 司 依 institution,npffi, FATCA 法 案 規 及 定 遵 被 循 視 協 為 議 不 辦 致 合 理 交 作 辨 易 帳 識 金 戶 及 額 持 申 中 有 報 屬 人 等 於 相 應 未 關 扣 簽 事 繳 署 宜 款 協 項 議 及 外 國 融 轉 機 付 構 款 Non-participating 項 須 辦 理 扣 繳 之 金 額, foreign 及 致 貴 公, 前 項 司 不 合 因 此 作 所 帳 增 戶 加 係 之 指 : 成 本 與 費 用, 貴 公 司 皆 得 自 應 支 足 付 以 或 返 判 還 別 本 予 本 公 公 司 司 帳 之 戶 是 金 額 否 中 係 扣 由 除 美 二 ) 本 或 公 未 司 向 或 應 任 貴 一 公 自 司 款 然 提 項 人 供, 包 係 股 東 括 指 但, 包 不 未 括 限 向 但 於 不 貴 申 限 公 報 於 司 所 任 提 需 何 供 之 源 申 自 報 然 美 所 人 國 需 股 的 之 東 固 同 姓 定 意 名 或 書 可 地 得 址 確 及 定 稅 年 籍 度 編 或 國 號 定 帳 等 期 戶 資 所 實 訊 得 質 所 利 有 潤 人 和 持 收 有 入 之 資 款 訊 項, 第 ( 國 例 一 來 如 項 源 利 所 須 收 息 辦 入 稱 理 的 外 股 扣 利 國 轉 繳 息 付 之 或 租 款 金 額 項 利, 比 的 薪 係 例 財 資 指 通 產 常 任 所 工 為 何 獲 資 應 總 得 扣 金 之 溢 額 繳 交 酬 款 之 易 百 項 總 年 分 或 所 金 可 得 歸 三, 賠 責 十 包 償 為, 含 金 惟 應 股 扣 正 票 報 繳 確 酬 款 之 債 扣 項 券 津 繳 的 等 貼 金 其 ), 額 他 以 仍 支 及 以 付 任 實 款 何 際 項 因 須 銷 辦 售 理 或 扣 繳 處 分 之 任 金 何 額 產 為 生 準 美 四 如 請 本 公 司 任 一 自 然 人 股 東 拒 絕 提 供 為 遵 循 FATCA 法 案 及 協 議 所 需 之 個 人 資 料 或 嗣 後 撤 回 撤 銷 同 意, 公 求 司 定 貴 三 公 十 司 日 停 以 止 上 蒐 期 集 間 處 催 理 告 及 改 利 善 用 而, 未 或 改 刪 善 除, 該 本 股 公 東 司 之 同 個 意 人 於 資 改 料 善 時 期, 間 本 屆 公 滿 司 後 應, 協 視 助 為 重 本 新 公 取 司 得 向 該 貴 股 公 東 司 之 提 同 前 意 終 ; 止 倘 所 經 有 貴 或 此 致 FATCA 法 案 規 範 金 融 商 品 之 契 約, 貴 公 司 得 逕 依 各 該 契 約 約 定 或 法 律 規 定 賡 續 辦 理 屬 受 益 人 原 留 印 鑑 富 邦 證 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司 立 同 意 書 人 : 統 一 編 號 : 負 責 人 : ( 受 益 人 ) 第 3 / 頁 15 共 頁

4 依 信 請 1. 美 國 FATCA 法 案 規 定, 參 與 FATCA 法 案 之 金 融 機 構 需 辨 識 客 戶 之 FATCA 身 分 別, 並 進 行 相 關 之 申 報 與 扣 繳 義 務 為 利 富 邦 證 券 投 資 託 依 請 股 次 是 問 份 有 限 公 司 遵 循 FATCA 法 案 之 辨 識 義 務, 請 貴 公 司 / 組 織 填 寫 本 問 卷 填, 寫 貴 未 請 問 公 填 簽 司 卷 寫 署 問 / 組 以 的 題 織 非 下, 是 美 以 FATCA 否 單 已 選 金 進 的 身 融 行 方 分 機 FATCA 式 別 構 於 (0800, 身 並 中 分 簽 打 別 NPFFI 署 勾 辨 若 符 合 多 重 選 項, 則 選 擇 最 適 之 選 項 法 完 識, 並 了 解 自 身 所 屬 之 FATCA? 人 成 / 此 0801 FATCA 份 問 卷 Limited 身 Branch treated 辨 識 as 問 Nonparticipating 卷 參 Limited 與 協 議 1 之 FFI 非 美 treated 國 金 融 機 as 構 Nonparticipating (Participating (Reporting FFI),GIIN Model1 ),FATCA FFI),GIIN 為 身 分 別 為 為 FFI / 0802 FFI 註 GIIN Model 冊 為 2 協 遵 議 循 國 金 之 融 需 申 報 ( 金 融 機 構 (Participating Registered Deemed-compliant FFI-Reporting FFI),FATCA Model 2 FFI),GIIN 身 分 別 為 尚 未 取 得 全 球 中 間 機 構 識 別 碼 之 受 未 贊 註 助 的 冊 外 的 國 本 金 土 融 銀 行 機 構 Nonregistering (Sponsored Local that Bank has not obtained a GIIN), 公 持 認 有 視 所 同 有 合 人 規 證 明 的 文 非 件 美 之 國 金 非 美 融 機 構 金 -- 融 投 僅 委 機 具 託 構 資 低 顧 之 Owner-documented 價 問 投 值 資 Investment 帳 公 戶 司 之 Sponsored,closely 外 國 Advisor 金 融 FFIs 機 構 ( or 選 FFIs 擇 Investment 此 held with 項 目 需 investment Only 填 Manager 寫 Low-value 第 6 題 vehicles ) Accounts Restricted IGA 協 議 國 中 Distributor 申 報 之 金 融 機 無 構 須 ) 申 報 的 金 外 國 融 際 國 機 政 組 構 府 織 (Non-reporting Foreign International Governments IGA Organizations FFIs, 或 外 國 列 中 於 央 Model 銀 行 Foreign 1 IGA 或 Central Model 2 Banks IGA 中 of 之 Issue 無 需 豁 免 受 益 所 有 人 (EBOs)-- 百 分 百 所 持 退 休 有 之 基 金 企 業 Retirement Entities Funds 創 美 始 金 國 公 融 屬 司 集 地 ( 團 金 成 內 融 立 機 後 構 的 ( 最 Excepted 初 兩 年 )Excepted Territory Nonfinancial Financial Group Wholly Institutions),FATCA Start-up Owned by Companies Exempt Beneficial 身 分 別 為 Owners 清 非 Section 開 營 算 上 利 中 組 或 市 織 501(c) 破 的 產 外 Non-profit 國 實 體 金 融 Section 實 機 Organizations 體 構 Publicly 501(c)organizations Nonfinancial Traded Corporation Entities 或 公 in 開 上 Liquidation 市 的 外 國 非 金 or 融 Bankruptcy Certain 美 積 國 屬 外 地 國 成 affiliated 立 外 國 非 entities Active NFFEs related Excepted to Territory a publicly NFFEs traded corporation 機 構 之 相 關 企 業 消 極 認 視 的 同 非 合 金 規 融 的 外 國 非 機 美 構 金 Passive 融 機 構 -- 僅 從 ( 事 選 集 擇 團 此 內 項 交 目 易 需 之 填 豁 寫 免 第 金 6 融 題 機 ) 否, 委 請 逕 託 回 覆 之 申 逕 第 報 行 之 2 申 題 非 報 金 之 融 非 外 金 國 融 實 外 體 Direct 實 體 Sponsored reporting direct NFFE,GIIN reporting 為 NFFE,GIIN 構 Excepted 為 Inter-affiliate FFI 2. 請 國 政 問 際 府 貴 機 公 構 司 (0101)( (0102)( / 組 織 是 否 屬 世 台 於 界 北 以 衛 市 下 身 政 生 分 府 組 別 織,( 新 豁 北 世 免 受 市 界 益 政 貿 所 府 易 有 等 組 人 織 ); EBO) 以 退 各 上 休 國 基 組 央 金 織 行 百 (0104)( (0103)( 分 百 所 如 持 : 勞 中 有 退 央 之 基 企 銀 金 行 業 (0105); 國 民 年 金 等 ); 國 際 聯 盟 聯 合 國 等 ); 3. 請 問 否, 貴 請 公 司 回 / 覆 第 3 題 投 存 保 款 管 機 組 構 織 是 有 為 否 他 從 符 人 事 合 帳 收 戶 受 下 存 持 列 款 有 FATCA 或 金 銀 融 法 行 資 案 產 類 似 為 對 其 業 金 務 實 融 ; 質 機 構 業 (FFI) 務 之 一 之 定 部 義 份? A. ( 如 為 證 : 客 實 證 戶 體 衍 券 生, 公 代 司 性 從 表 金 事 ) 客 以 融 戶 商 下 品 業 從 等 務 事 且 以 ) 此 下 外 部 業 匯 務 分 之 營 外 收 實 幣 體 超 過 ( 利 含 總 率 受 收 及 此 入 指 實 50%:( 體 數 工 管 理 具 如 者 :, 創 ):(1) 可 且 投 轉 來 基 讓 自 金 交 證 此 易 券 部 私 或 貨 分 募 商 幣 收 基 品 市 益 金 期 場 大 ) 貨 工 於 等 具 公 ;(2) ( 司 包 含 總 支 個 收 票 人 益 之 或 存 集 20%; 款 3.4 發 C. B. 行 資 被 本 或 產 身 上 支 管 述 為 理 付 一 ;(3) 具 現 合 金 投 代 價 資 替 值 工 其 之 具 他 或 保 人 單 共 3.3A 從 或 同 事 年 基 投 類 金 資 型 合 之 約 私 行 金 之 募 政 融 保 基 機 或 險 金 管 構 公 理 所 司 避 管 資 或 險 金 理 基 控 ; 股 金 或 公 錢 司 創 或 ( 投 金 如 基 融 : 金 保 資 險 等 產 公 ; 司 ); 或 合 3.5 是 否 控, 股 請 公 簽 回 司 署 覆 或 完 第 集 成 4 團 此 題 財 份 務 問 中 卷 心 (0800 (Treasury NPFFI) Center)( 如 : 金 控 公 司 ) 第 頁 共 頁 4 / 15

5 4. 若 貴 成 清 隸 屬 算 司 / 不 中 於 組 非 滿 或 織 兩 金 破 不 年 產 融 符 中 集 的 合 上 團 新 述 之 創 FATCA 公 司 / 法 組 案 織 (1003 對 (1002 (1001 金 融 Excepted 機 Excepted 構 之 定 義 Nonfinancial, 是 否 符 合 下 列 Entities FATCA Group Start-up 法 Entities 案 in 所 Companies Liquidation 定 義 ); 之 非 ); 金 融 or 機 Bankruptcy 構 (Excepted ); NFFE)? 非 屬 開 營 美 交 利 國 易 組 Section ( 織 ( (c) Non-profit 如 之 上 公 市 司 櫃 或 / Organizations);( 組 興 織 櫃 (1004 )(Publicly Section 如 501(c) : 文 Traded 教 基 organizations 金 Corporations 會 )( NFFEs) 定 義 詳 或 附 為 錄 其 一 集 ); 符 ( 設 如 立 合 : 鴻 於 美 海 美 國 稅 ) 國 法 屬 定 地 之 義 公 司 WP / 組 或 織 WT(1010 (1008 Excepted NFFE- WP Territory WT) NFFEs); 團 內 之 相 關 企 業 ; 5. 以 上 皆 非, 不 請 符 合 回 上 覆 述 第 之 5 非 題 金 融 機 構, 貴 公 司 / 組 織 的 被 動 收 入 ( 詳 附 錄 二 ) 是 否 占 總 營 收 的 50% 以 上? 或 前 一 會 計 年 度 所 持 有 資 產 中, 產 生 或 回 持 覆 有 以 6 產 生 (0900 消 極 收 入 (1009 之 Passive 百 分 Active 比 高 NFFE) 於 NFFE) 50%? 6. 持 若 -documented 有 貴 是 股 公 權 司 大 / 於 組 填 FFIs), 織 寫 10% 屬 第 於 7 需 被 是 題 加 動 否 總 收 有 其 入 美 直 占 國 系 總 股 親 營 東 屬 收? 及 的 配 50% 偶 之 以 股 上 權 之 非 )? 金 融 若 機 貴 構 公, 司 最 / 終 組 實 織 質 屬 受 於 益 持 人 有 是 所 否 有 為 人 美 證 國 明 人 文 士 件 ( 之 即 非 為 美 國 金 公 融 民 機 或 構 綠 (Owner 卡 持 有 人 且 其 7. 美 編 國 1. 否 號 實, 質 請 受 簽 益 署 人 完 士 成 姓 / 此 名 美 份 國 問 股 卷 東 基 本 資 料 表 2. 美 國 稅 籍 編 號 關 係 人 地 址 持 股 比 例 3. 限 公 公 司 司 聲 之 明 請 上 求 述 內, 容 提 均 供 屬 身 分 實 辨, 識 且 之 所 提 必 要 供 相 資 關 料 文 均 件 已 以 依 佐 個 證 人 資, 料 如 保 有 護 不 法 實 規 願 範 負 進 一 行 切 收 法 集 律 責, 任 並 同, 意 嗣 後 將 應 如 有 富 邦 情 證 況 券 變 投 更 資 時 信, 託 應 股 於 份 90 有 % 附 一 內 錄 主 美 : 動 告 Section 知 富 邦 501(c 證 券 投 ) 資 之 信 公 司 託 : 股 份 有 限 公 司 日 公 勞 享 宗 促 根 民 動 受 教 進 據 稅 業 國 農 教 收 會 餘 體 業 育 減 法 和 免 育 案 慈 會 園 的 競 ( 包 爭 善 福 藝 純 括 利 組 粹 和 聯 科 機 織 控 防 邦 止 學 構 股 信 和 公 虐 貸 文 地 司 待 法 學 方 (Title 兒 (Federal 僱 童 或 公 員 動 共 協 Holding 安 會 物 全 等 Credit 七 測 試 個 Corporation) (Testing 類 Union 型 的 組 Act)) 織 for 建 public 立 的 公 safety) 司 商 社 信 業 交 託 聯 團 受 盟 體 益 和 協 商 康 會 業 (Fraternal 樂 房 地 Beneficiary 產 聯 盟 等 組 織 自 國 教 願 內 師 僱 兄 退 員 弟 休 受 社 基 益 團 金 聯 (Voluntary 合 會 (Domestic Employee Fraternal Societies Beneficiary Societies and Association) Associations) 慈 墓 聯 資 善 園 邦 助 人 管 授 農 壽 理 權 保 機 灌 險 構 用 溉 協 和 社 會 公 和 合 司 共 作 聯 同 社 合 儲 灌 備 溉 基 公 金 司 公 共 電 話 公 司 and Associations) 補 員 郵 黑 允 充 工 政 肺 許 失 年 機 病 自 業 金 構 患 由 信 或 者 託 軍 受 款 基 隊 益 的 金 服 基 支 (1959 役 金 付 人 基 員 金 年 (Withdrawal 和 退 6 月 伍 25 員 日 組 之 Liability 織 前 建 立 的 ) 受 益 人 原 留 印 鑑 老 純 聯 國 兵 粹 邦 家 協 控 資 鐵 會 股 助 路 (1880 公 退 司 為 職 休 或 高 工 年 多 危 賠 人 以 頭 人 償 投 前 控 群 再 資 建 股 提 信 立 信 供 託 的 託 醫 組 基 ) 基 療 織 金 (National 金 保 (Trusts 險 的 組 織 with Railroad Multiple Payment Retirement Fund) 26. 符 合 條 件 非 營 醫 療 保 險 發 行 人 Parents) 符 二 合 1. 以 股 所 上 稱 任 被 2. 一 動 利 條 收 息 件 入 3. 依 者 約, FATCA 當 需 利 提 息 供 規 ( 定 如 IRS 係 保 指 或 單 美 : 紅 國 利 機 ) 構 4. 證 租 明 金 其 或 符 權 合 利 金 501(c) 收 益 的 5. 文 年 件 金 Investment 收 益 6. 出 售 Trust) 1-5 資 本 項 利 所 得 取 得 的 資 本 利 得 7. 兌 換 利 益 淨 額 8. 期 貨 交 易 的 資 本 利 得 及 9. 衍 生 性 金 融 商 前 品 述 的 頁 頁 第 5 / 15

6 以 下 一 壹 : 傳 1. 申 受 真 甲 理 請 或 般 方 開 人 電 約 於 戶 ( 子 開 以 定 程 交 戶 下 條 序 易 時 簡 款 辦, 稱 應 理 甲 請 基 方 其 金 ) 填 茲 申 向 購 印 富 / 贖 鑑 邦 回 卡 證 /, 券 轉 簽 投 申 署 資 購 信 約 託 經 定 ( 雙 股 書 方 ), 公 協 並 司 議 檢 ( 同 以 送 意 下 訂 列 簡 立 證 稱 遵 件 乙 守 核 方 條 驗 ) 款 : 如 2. 進 行 電 子 交 易 委 託 前 應 詳 閱 並 遵 守 乙 方 最 新 之 有 關 電 子 交 易 流 程 ( 一 ) 自 民 國 年 然 民 人 身 人 分 身 客 受 證 分 戶 監, 護 者 宣 照, 為 告 應 本 居 提 人 國 留 供 或 人 受 戶 者 口 等 輔, 名 身 助 應 簿 分 宣 提 告 供 人 國, 民 應 戶 身 籍 分 謄 證 本 ; 或 但 電 未 子 滿 戶 十 籍 四 謄 歲 且 未 申 未 請 成 傳 提 供 真 除 法 定 代 理 人 輔 助 人 國 暨 戶 籍 網 謄 際 本 或 網 電 路 子 戶 ( 電 籍 謄 子 ) 交 易 約 定 條 款 ( 二 ) 資 照 客 人 經 本 信 戶 與 應 認 理 核 託 為 正 檢 公 准 基 法 本 送 司 之 成 金 人 相 正 證 立 或 符 明 本 代 共 其 辦 外 文 備 同 他, 件 受 案 信 機 上 益 正 或 託 構 述 本 憑 其 基 時 文 或 證 他 金, 件 印 機 或 應 鑑 構 檢 錄 其 提 送 向 證 他 供 影 受 明 經 法 正 益 本 文 金 人 者 本 件 管 登 以 或, 及 會 記 電 應 第 代 核 證 話 二 再 表 准 明 身 提 之 文 分 供 函 身 信 件 本 分 託 或 人 方 證 基 主 聲 文 式 明 金 管 確 明 件, 文 機 書 認 影 應 件 關 及 本 檢 ; 登 經 證 附 記 券 相 並 公 之 證 投 關 主 管 機 關 核 准 向 相 關 機 關 登 記 之 證 明 文 件 ; 但 繳 稅 證 明 不 得 作 為 開 戶 之 由 最 新 通 知 公 告 及 狀 況 乙 應 隨 公 佈 最 新 之 電 子 交 易 相 關 流 程 唯 一 授 權 受 雇 人 辦 理 者 上 述 文 件 得 檢 附 影 本, 受 雇 人 應 提 示 影 於 託 示 計 一 甲 其 時 價 方 電 子 交 易 服 務 系 統 申 同 意 使 用 電 子 之 交 易 受 理 時 間 應 依 所 訂 之 電 子 委 手 間 基 購 續 為 準 費 當 以 準 日 後 電 之, 子 如 基 甲 交 逾 金 方 易 交 淨 始 委 易 完 值 託 時 計 成 方 間 算 申 式 或 甲 購 申 適 方 手 購 逢 之 續 乙 例 方 假 金 系 日 單 列, 位 基 則 數 金 視 受 為 乙 益 次 方 權 一 於 單 營 收 位 業 足 數 日 申 時 之 購, 交 乙 價 易 金 方 指 及 依 2. 讓 傳 定 甲 票 真 之 方 受 身 據 或 帳 於 益 分 辦 支 電 戶 人 證 理 付 子 以 明 開 買 交 扣 函 文 戶 回 易 款 證 件 時 價 或 委 方 正, 付 金 託 式 本 款 之 須 確 及 且 往 ; 事 認 檢 該 來 或 先 係 附 銀 選 約 以 屬 授 擇 行 定 書 權 授 帳 以 之 面 權 書 戶 指 正 開, 定 本 將, 本 以 來 除 人 經 其 請 申 為 本 理 求 購 受 人 公 申 買 款 司 名 購 回 人 或 義 外 之 或 開 代, 記 買 辦 立 亦 名 回 受 劃 時 益 銀 線 亦 收 行 憑 禁 僅 益 證 帳 止 得 分 戶 機 配 構 背 就 以 應 書 該 作 之 向 填 款 寫 帳 相 戶 關 之 變 甲 更 方 申 欲 請 變 表 更 指 單 定, 變 之 更 前 帳 戶 相 關 或 開 作 戶 業 約 仍 定 以 書 原 載 資 載 料 之 為 任 何 準 資 如 料 時 甲, 方 應 轉 指 為 三 ( 二 ) 甲 證 送 方 達 檢 乙 具 方 受 為 益 有 憑 效 證 買 請 回 求 日, 乙 方 依 有 列 效 基 買 金 受 申 益 請 權 日 單 之 位 次 數 一 時 營, 業 以 日 受 基 益 金 憑 乙 淨 定 將, 同 指 買 值 之 並 示 意 回 計 買 配 於 之 價 算 回 合 執 買 給 金 辦 行 回 付 匯 理 與 乙 價 時 入 相 確 格 間 甲 關 認 電 內 方 措 子 乙 之 將 施 交 方 買 : 易 應 服 依 價 帳 務 各 戶 金 系 基 扣 統 證 除 時 券 應, 投 計 如 資 之 有 信 費 下 託 用 述 契 情 約 郵 形 或 費, 公 或 應 開 買 立 回 說 即 明 費 書 用 規 等 3. 如 用 戶 傳 甲 真 方 指 或 應 電 拒 之 子 交 絕 該 易 傳 帳 辦 戶 真 理 有 或 基 電 金 子 申 時 交 購, 易 / 贖 甲 回 方 / 應 轉 事 申 前 購 以 時 書 使 面 用 加 非 蓋 所 原 約 留 定 印 之 鑑 往 後 來 通 銀 知 行 乙 帳 入, 原 乙 方 為 於 接 準 獲 交 易 帳 戶 變 更 申 請 之 通 知 前 就 已 執 行 交 易 扣 款 或 付 款 仍 使 四 於 二 十 已 四 收 小 到 時 該 內 電, 子 甲 交 方 易 未 委 收 託 到 回 該 報 電 或 子 已 交 執 易 行 委 之 託 確 認 報 通 知 已, 執 但 行 非 之 甲 確 方 認 所 通 作 知 之 元 指 示 或 彼 此 歧 異 二 除 交 方 總 以 另 易 前 金 有 指 基 為 額 規 示 金 之 及 定 基 及 單 其 如 外 金 計 他 位 逾 申 數 規 甲 基 購 定 方 / 準 為 除 甲 其 交 為 新 法 他 方 易 台 上 令 有 得 幣 限 變 關 知 制, 更 二 其 電 但 外 千 使 子 甲, 萬 用 交 元 方 者 易 為, 密 委 法 其 每 碼 託 人 中 日 被 所 或 電 買 他 生 回 其 子 人 之 限 他 交 盜 問 易 機 題 用 構 之 等 時 計 申 情 算 購 形 上, 或 係 述 買 回 申 以 購 輸 金 額 或 入 買 交 均 回 易 各 前 金 以 額 二 新 之 台 營 幣 業 上 五 日 限 百 之 均 萬 基 各 3. 請 求 乙 方 系 所 贖 之 向 列 需 回 交 文 / 易 轉 件 時 受 之 間 購 益 當 或 其 權 之 日 適 系 單 交 視 逢 列 易 位 為 例 基 數 指 申 假 金 時 示 購, 受 日 應 以 益, 則 於 受 並 權 視 乙 益 以 單 為 憑 方 位 次 證 所 數 一 正 日 規 時 營 之 定 本, 業 基 及 之 以 日 金 交 其 乙 易 他 方 淨 買 收 值 截 回 計 止 足 算 申 所 時 購 間 文 件 到 達 乙 方 為 有 效 買 回 申 請 日, 乙 方 依 有 效 申 請 日 次 ㄧ 營 業 日 之 基 需 金 甲 六 五 金 所 密 淨 作 碼 值 之 外 為 一 洩 妥 準 交 為 善 易 第 保 如 及 三 管 甲 人 及 方 所 使 違 變 冒 用 反 更 用 密 前 者 等 碼 述 行, 金 並 為 不 額 對 在 負 限 於 此 責 制 使, 限 但, 用 乙 交 易 將 有 密 不 碼 故 予 意 經 受 或 由 理 重 大 過 失 致 甲 方 之 三 甲 所 資 淨 到 項 有 料 達 之 值 以 之 乙 計 規 買 通 算 定 方 事 知 買 為 價 與 項 回 之 次, 金 價 ㄧ 依 格 轉 營 乙 申 業 方 如 購 日 系 受 乙 之 基 列 益 方 金 基 憑 系 單 金 證 列 淨 位 受 以 基 數 值 益 無 金 計 之 人 實 受 算 計 名 體 益 買 算 簿 發 權 回 係 記 行 單 價 依 載 時 位 格 買, 之 數 回 按 本 時 轉 乙, 人 申 其 方 住 購 買 所 之 回 訂 相 營 價 買 關 業 格 回 法 之 處 規 計 所 交 辦 算 或 易 理 通 依 指 訊 前 示 七 1. 之 任 何 保 部 證 分 未 系, 經 統 或 資 授 進 權 料 入 不 保 乙 全 得 方 竄 改 交 修 易 改 系 或 統 以 未 任 經 何 許 方 可 式 變 部 更 分 乙 方 電 子 交 易 統 ( 地 網 前 二 一 址 路 項 ) 經, 委 原 通 由 經 託 則 知 郵 專 由 回 上 之 人 寄 郵 報 應 送 方 寄 或 於 達 式 已 通 日 者 執 專 知 如 電 人 行 文 下 話 以 之 送 : 郵 達 確 上 傳 寄 認 簽 真 日 通 電 署 之 或 知 話 電 次 但 ) 一 子 經 將 傳 郵 營 由 視 真 件 業 乙 或 為 日 方 電 已 為 式 網 經 子 者 送 站 郵 達, 寄 件 以 日 送 方 簽 之 署 式 通 為 日 知 之 為 ( 人 應 盡 力 維 護 電 子 交 易 系 統 傳 輸 訊 息 安 全, 防 止 他 人 非 法 進 入 系 子 統 竊 取 竄 改 或 毀 損 交 易 紀 錄 及 資 料 抗 甲 電 之 力 交 子 易 注 事 同 對 系 由 於 意 義 統, 其 電 風 務 致 傳 處 子 險 電 輸 式 歸 理 子 責 甲 交 方 通 易 型 從 訊 之 態 事 時 斷 在 電 間 線 資 子 遲 式 料 延 斷 交 電 易 輸 執 之 上 行 網 有 相 路 不 關 之 壅 穩 設 塞 價 定 備 格 或 之 軟 與 發 硬 風 指 生 險 體 示 天, 然 當 甲 應 災 時 方 盡 害 之 同 善 價 等 意 良 格 不 如 管 不 可 電 理 因 所 應 填 寄 寫 送 不 清 通 楚 知 電 以 子 資 致 料 郵 乙 若 件 有 信 辨 出 箱 識, 入 錯 並, 誤 注 甲 而 意 方 發 大 同 生 小 意 甲 寫 應 方 以 未 標 乙 收 示 方 到 之 通 以 正 知 利 確 文 乙 帳 件 方 載 送 之 包 辨 為 達 狀 括 識 準 日 況 但 判 須 於 發 現 後 立 即 向 反 應, 由 乙 方 進 行 更 正 ; 但 若 因 甲 方 填 寫 錯 誤 而 發, 不 讀 生 限 未 若 於 3. 於 不 同 乙 改 或 乙 無 法 接 收 或 傳 送, 而 影 響 結 果 時, 如 該 事 由 非 可 歸 責 於 市, 甲 方 須 自 負 因 此 所 生 之 風 險 甲 方 如 於 乙 方 執 行 電 子 交 易 前 欲 更 四 向 收 提 人 乙 到 供 資 通 服 料 資 同 知 申 務 料 意 請 文 乙 更 件 目 處 方 正 之 的 得 理 狀 乙 範 與 依 況 圍 保 個, 得 內 人 護 甲 基 對 資 方 甲 於 料 須 風 保 填 之 險 護 寫 資 控 法 管 料 及 受 為 相 益 蒐 稽 關 人 集 核 法 資 令 料 處 客 之 變 理 戶 規 更 服 定 申 國, 務 請 依 際 書 其 傳 管, 遞 營 理 並 業 及 加 利 目 資 蓋 用 的 訊 原 及 提 留 人 為 供 印 之 甲 鑑 非 乙 場 原 可 抗 規 交 歸 力, 則 易 損 責 乙 事 之 害 方 由 內 停, 乙, 無 止 容 方 致 須, 之 乙 負 及 惟 事 方 責 其 因 由 無 代 通 戰, 法 且 訊 理 爭 包 接 原 人 斷 括 收 電 天 線 但 子 災 代 不 傳 表 等 斷 限 送 易 人, 電 於 或 之 所 因 即 內 受 致 網 法 時 容 僱 執 路 令 更 人 行 壅 或 改 對 塞 無 遲 主 者 甲 須 延 或 管, 發 負 或 機 如 仍 責 無 生 關 該 發 法 天 之 事 生 執 然 限 由 效 行 災 制 非 力 害 而 可 造 等 交 歸 成 易 責 五 委 為 託 聲 甲 處 明 方 理 若 基 以 利 金 匯 益 相 款 關 方 事 依 式 務 法 繳 令 之 付 規 人 申 定 購 或 總 因 金 主 額 管, 匯 機 款 關 法 應 院 為 之 甲 要 方 求 本 將 人 之 ; 提 否 供 則 與 因 受 而 產 乙 個 六 之 交 糾 易 了 紛 紀 解 損 錄 並 害 同, 意 甲, 方 為 應 保 負 障 全 雙 部 方 責 權 任 益, 乙 方 得 自 動 監 測 或 紀 錄 甲 與 乙 方 間 傳 真 生 方 參 4. 同 意 於 使 用 電 子 交 易 系 統 時, 如 有 任 何 連 線 上 之 問 題 應 主 動 嘗 試 一 八 知 任 以 合 前 一 其 約 已 他 之 執 得 終 行 隨 易 式 止 時 及 與 電 以 乙 子 書 方 交 面 聯 款 易 通 繫 項 委 知 並 委 託 他 將 託 及 方 所 雙 終 轉 面 方 止 帳 臨 本 交 約 易 問 定 題 服 義 書 立 務, 即 約 該, 通 終 定 均 知 止 不 事 乙 通 受 項 方 知 影, 響 對 於 接 獲 該 通 二 方 分 交 序 甲 方 所 傳 真 之 申 購 / 買 回 / 轉 申 購 指 示 文 件 上 應 加 蓋 甲 方 所 留 存 於 乙 七 貳 判 所 或 甲 權 電 傳 方 利 子 仲 送 不 義 交 裁 得 之 務 易 將 訊 之 聯 調 服 本 息 轉 解 繫 約 務 與 讓 或 之 定 書 約 內 其 書 面 定 他 容 文 事, 法 權 件 項 並 定 利 具 得 爭 義 有 紀 議 務 相 錄 處 轉 同 所 理 讓 之 有 程 於 效 交 序 任 力 易 中 何 委, 他 乙 託 具 人 方 有 所 內 法 保 容 律 存 證 之 並 據 傳 同 力 送 意 訊 依 息 據 紀 本 錄 約 於 定 書 外 之 易 ; 信 乙 印 指 賴 交 鑑 示 該 易 ; 傳 內 同 之 並 真 容 保 進 負 同 文 留 行 必 責 件 意 受 須 無 內 乙 理 主 須 乙 方 容 傳 動 取 真 方 盡 之 以 得 有 善 交 真 電 任 易 實 權 良 話 何 但 與 管 及 確 授 無 理 否 正 認 權 義 人 確 之 該 碼 務 之 性 權 交, 對, 利 注 易 惟 甲 意 發 每, 義 出 方 並 次 務 應 經 交 辨 對 乙 易 識 於 者 時 加 再, 確 蓋 行 核 除 認 其 印 身 原 傳 印 相 份 真 留 鑑 確 符 相 印 認 後 之 關 鑑 之 得 傳 無 文 充 真 程 誤 件 一 定 義 審 四 後 受 任 理 甲 始, 無 方 須 辦 並 對 理 同 甲 意 若 方 放 棄 因 未 不 先 確 實 訴 認 抗 或 辯 導 不 清 致 權 之 交 易 傳 真 漏 指 失 示 無 所 法 導 順 致 利 作 之 業 損 者 害 負, 乙 任 何 方 得 賠 償 不 予 責 本 契 約 所 使 用 名 服 委 詞 務 之 託 定 : 義 額 務 所 如 提 ) 透 下 供 轉 過 : 登 入 號 及 密 碼 : 指 為 甲 依 執 申 電 方 本 行 購 子 約 交 易 定 買 委 及 書 回 型 託 所 查 乙 態 詢 定 方 進 相 個 基 行 關 方 金 申 資 交 式 或 購 訊 易, 相 ( 及 之 經 關 包 乙 交 含 易 單 應 電 資 之 筆 子 用 訊 任 及, 交 程 何 定 使 易 式 委 期 系 之 用 託 服 統 五 三 不 益 內 傳 真 之 文 件 因 電 話 線 路 機 器 故 障 或 其 他 任 何 因 素 所 致 文 件 內 容 或 印 鑑 應 清 楚 或 無 法 辨 識 時 得 拒 絕 受 甲 方 以 傳 真 方 式 之 交 易 電 交 易 子 帳 交 戶 易 : 流 程 指 : 甲 乙 指 方 方 乙 依 電 本 方 約 隨 子 交 時 定 易 書 公 第 服 告 務 二 或 系 修 條 所 正 統 之 開 使 電 立 子 並 用 者 交 維 識 易 持 別 相 之 方 關 銀 作 行 式 業 帳 戶 流 程 於 定 戶 經 甲 權 甲 將 方 單 方 申 於 位 於 購 填 數 總 妥 時 價 申, 買 金 請 回 已 ( 書 含 申 匯 後 手 請 同 入 續 意 書 基 若 費 上 乙 金 尚 ) 選 方 專 未 擇 得 戶 甲 辦 直 以 並 方 理 接 甲 將 名 委 將 方 申 義 託 買 名 請 匯 銀 回 義 書 入 行 轉 連 約 申 同 購 匯 電 指 帳 入 其 匯 戶 他 轉 收 代 乙 據 融 扣 購 方 一 機 款 之 系 構 併 轉 基 列 傳 之 帳 金 基 真 手 專 至 金 續 戶 受 乙 專, 營 業 日 : 指 乙 方 配 合 主 管 機 關 所 訂 定 之 交 易 有 效 工 作 日 肆, 同 時 以 電 話 確 認 乙 方 於 確 認 收 足 申 購 價 金, 該 筆 申 請 始 生 效 若 二 1. 通 甲 交 過 方 易 身 指 申 分 示 請 驗 及 電 證 計 子 後 價 交 始 易 基 得 服 準 已 款 方 付 本 申 辦 之 應 約 購 金 事 理 如 定 款 先 委 融 有 書, 傳 託 機 未 如 真 構 銀 盡 有 扣 申 自 行 事 款 未 請 約 甲 宜 不 書 定 方 盡 悉 成, 帳 依 事 功 戶 同 證 宜 者 自 代 時 券 扣 動 以 投 該 扣 電 款 資 筆 話 轉 款 信 申 帳 轉 確 託 請 帳 認 手 及 不 續 支 顧 生 並 付, 問 效 確 乙 申 法 力 定 購 方 總 將 約 證 價 於 定 券 申 帳 金 投 請 戶 ( 資 含 有 當 信 手 足 日 託 續 指 夠 基 費 示 款 金 ), 代 項 管 扣 支 甲 理 進 務 行, 交 於 易 取 指 得 示 使 用 甲 權 方 限 有 後 義, 務 須 妥 本 善 人 保 親 管 自 該 使 密 用 碼 專 屬 密 碼, 辦 伍 本 資 民 定 辦 信 國 法 理 託 相 準, 關 各 暨 據 就 顧 基 法 修 問 金 令 及 訂 證 商 管 部 券 業 函 轄 分 同 投 釋 本 業 資 之 約 院 公 信 規 定 會 託 書 國 辦 契 視 內 約 理 為 證, 亦 受 券 前 已 益 述 投 修 法 資 憑 訂 信 證 令, 託 事 及 不 基 務 契 須 金 處 約 重 電 理 有 新 準 子 修 簽 則 交 訂 署 易 者 作 中, 業 華 依 民 準 修 國 則 訂 後 證 及 券 中 之 華 投 審 管 約 轄 定 法 書 院 以 中 華 民 國 法 律 為 準 據 法, 並 以 中 華 民 國 台 灣 台 北 地 方 法 院 為 第 一 規 第 頁 頁 6 / 15

7 受益人 姓名//名稱 姓名 英文姓名 塗改處請加蓋原留印鑑 印鑑 未填寫之空白欄位處請自行劃掉或註明空白意思表示 統一編號 核准設立日 (須與銀行外幣帳戶開戶留存之英文姓名相同) 須與銀行外幣帳戶開戶留存之英文姓名相同) 戶籍地址 通訊地址 同戶籍地 (須與登記證明文件地址相同) 須與登記證明文件地址相同) 縣 市 市區 鄉鎮 村 里 年 月 日 街 路 鄰 段 巷 弄 營業地 註冊地 號 樓之 或 聯絡電話 (公): 分機 (宅 ): (傳真): (手機): 本人同意以 方式收對帳 方式收對帳單及確認單 對帳單及確認單 單及確認單 辦理網際網路( 辦理網際網路(電子) 電子)交易及 交易及定期( 定期(不)定額設定損益通知者必填 定額設定損益通知者必填 電子信箱 本人同意以 公司負責人 身分證字號 法人指 法人指定聯絡 定聯絡人 姓名 電話 手機 (請加填個人資料保護法應告知事項說明) 請加填個人資料保護法應告知事項說明) 基金交易授權服務項目: 基金交易授權服務項目:請約定交易方式及帳戶資料 請約定交易方式及帳戶資料 限受益人本人帳戶 傳真交易 接受傳真正本申請書 申購/ 申購/買回基金 台幣 外幣 1. 銀行 分行 帳號 2. 銀行 分行 帳號 1. 銀行 分行 帳號 帳戶幣別 帳戶幣別 台幣 綜 或 外幣 合帳戶 電子( 電子(網際網路)交易 1. 銀行 外 幣 扣 款 帳 戶 (外幣買回匯款帳戶須填寫 外幣買回匯款帳戶須填寫 受益人英文姓名 受益人英文姓名 且與銀行外幣帳戶開戶留存之英文姓名相同) 且與銀行外幣帳戶開戶留存之英文姓名相同) 請填寫 請填寫 銀行轉帳扣款授權書 銀行轉帳扣款授權書 及 ,並經授權銀行核印成功後 mail,並經授權銀行核印成功後 並經授權銀行核印成功後 始能進行交易 始能進行交易 本人同意 新增該電子交易約定帳號為收益分配帳戶 新增該電子交易約定帳號為收益分配帳戶 易約定帳號為收益分配帳戶 分行 帳號 (僅限參加外幣扣款之銀行 僅限參加外幣扣款之銀行) 參加外幣扣款之銀行) 外幣 1. 銀行 分行 帳號 全方位交易( 交易(限台幣)可透過一般/ 可透過一般/綱路/ 綱路/傳真交易( 傳真交易(含傳真功能及委託代扣款交易) 傳真功能及委託代扣款交易)及其它主管機關核可之新種交易( 及其它主管機關核可之新種交易(本公司保有變更各交易功能之權 限), 請填寫 請填寫 銀行轉帳扣款授權書 銀行轉帳扣款授權書 及 mail 並經授權銀行核印成功後 並經授權銀行核印成功後 始能進行委託代扣款作業 始能進行委託代扣款作業 台幣 限), 請填寫 銀行轉帳扣款授權書 及 並經授權銀行核印成功後 始能進行委託代扣款作業 本人同意 新增 該全方位交易約定帳號為收益分配帳戶 該全方位交易約定帳號為收益分配帳戶 1. 一 立約人瞭解 銀行 號 分行 帳 個人資料使用授權同意書 個人資料使用授權同意書 貴公司得為行銷之目的 貴公司得為行銷之目的 將立約人姓名 將立約人姓名 地址提供予台北富邦商業銀行股份有限公司 地址提供予台北富邦商業銀行股份有限公司 富邦人壽保險股份有限公司 富邦人壽保險股份有限公司 富邦綜合證券股份有 限公司 限公司 富邦產物保險股份有限公司 富邦產物保險股份有限公司 富邦期貨股份有限公司 富邦期貨股份有限公司.. 公司..等同屬富邦金融控股股份有限公司之其他子公司..等同屬富邦金融控股股份有限公司之其他子公司( 等同屬富邦金融控股股份有限公司之其他子公司(未來如有新增子公司 未來如有新增子公司 請參閱官網 請參閱官網 網 址 http// http// 為行銷建檔 為行銷建檔 揭露 揭露 轉介或交互運用 轉介或交互運用 二 立約人茲聲明已於合理期間審閱瞭解並同意下述事項 立約人茲聲明已於合理期間審閱瞭解並同意下述事項 且自即日起 且自即日起 以本聲明下述內容取代立約人先前就此事項之一切表示 以本聲明下述內容取代立約人先前就此事項之一切表示 立約人同意 貴公司得為 行銷之目的 行銷之目的 將立約人姓名 將立約人姓名 地址以外之其他個人基本資料 地址以外之其他個人基本資料 往來交易資料等( 往來交易資料等(包括帳務 包括帳務 信用 信用 投資 投資 保險等資料) 保險等資料) 提供予上開公司 提供予上開公司 於行銷之目的範 圍內得為蒐集 圍內得為蒐集 處理及利用 處理及利用 立約人已知個人資料保護法第 3 條之權益及未經立約人或法定代理人 條之權益及未經立約人或法定代理人/ 人或法定代理人/監護人/ 監護人/輔助人親簽於後者 輔助人親簽於後者 將無法獲得上開公司相關 優惠 優惠 活動或行銷訊息 活動或行銷訊息 三 立約人瞭解可隨時透過 貴公司之營業據點 貴公司之營業據點 客服中心電話 要求 貴公司與上開公司停止交互運用立約人資料進行行銷 貴公司與上開公司停止交互運用立約人資料進行行銷 富邦金融控股股份有限公司與其子公司及各子公司間相互揭露客戶資料 皆依法令規定 簽訂保密協定( (相關隱 富邦金融控股股份有限公司與其子公司及各子公司間相互揭露客戶資料 皆依法令規定 簽訂保密協定 私權聲明公告於 以確實維護客戶資料之機密性 以確實維護客戶資料之機密性 上列之條款本人已清楚閱讀 並明白其內容說明 立同意書人 印鑑共 下列 憑 式 受益人原留印鑑 效 式有 (若無註明者視為壹式憑壹式有效) 若無註明者視為壹式憑壹式有效) 法人戶請蓋法人全銜印鑑及負責人印鑑 此印鑑為日後受益人交易指示之依據 此印鑑為日後受益人交易指示之依據 若有塗改 若有塗改 恕不受理 恕不受理 敬請重新填寫一份為憑 敬請重新填寫一份為憑 第 印鑑共 授權 7 頁/共 15 頁 (受益人原留印鑑) 憑 式 授 權 印 鑑 效 式有 (若無註明者視為壹式憑壹式有效) 若無註明者視為壹式憑壹式有效) 授權交易印鑑為處理基金之申購 基金之申購 授權交易印鑑為處理 基金之申購 買回及轉申購等相關事宜 ( 若無須授權此欄勿用印) ) 若無須授權此欄勿用印 若有塗改 若有塗改 恕不受理 恕不受理 敬請重新填寫一份為憑 敬請重新填寫一份為憑 重新填寫一份為憑

8 客戶投資適性分析表及風險預告書 為配合金 為配合金融消費者保護法 融消費者保護法及 者保護法及投信投顧 投信投顧相關法令 相關法令 請您於申購前先 您於申購前先進行 申購前先進行 進行 投資適性評估 投資適性評估 適性評估 以了解自身 了解自身風險承受 風險承受度 請務必 逐項填寫並確實評估下列 項填寫並確實評估下列項目 評估下列項目 項目 如有塗改 如有塗改請加蓋 塗改請加蓋原留印鑑 請加蓋原留印鑑 原留印鑑 此評估結果將影 評估結果將影響 將影響您未來基金之申購 來基金之申購 申購 富邦投信各 富邦投信各基金之風險 基金之風險 等級及相關規範請至本公司 ttp://www ://www. fubon.com.com 等級及相關規範請至本公司網站查 相關規範請至本公司網站查詢 網站查詢 http 一 客戶基本資料及財 填表日期 年 月 日 戶基本資料及財務 及財務狀況 填表日期 號 聯絡電話 受益人姓名 戶 統一編號 法人填寫 博弈業 宗教組織 珠寶業 金融業 信託 基金及其他金融工具 法律/會計服 務業 貿易業 營造業 製造業 資訊業 服務業 醫療 其他 上市上櫃(含興櫃)公司 非營利法人 營利法人 非法人團體 政府機構 金融機構 其他 300 萬以下 萬 萬 5000 萬-1 億 1 億以上 100 萬以下 萬 萬 萬 5000 萬以上 親友介紹 手續費優惠 基金績效佳 基金產品多元化 公司知名度 地點方便 其他 是否有持該法人股份或資本超過百分之二十五之股東 有 沒有 不適用 (若有, 若有,請提供該股東之股東名冊 請提供該股東之股東名冊 之股東名冊 身分證明文件及 身分證明文件及加填個資告知事項說明) 加填個資告知事項說明) 行 業 別 組 織 型 態 公 司 資 本 額 公 司 月 營 收 開 戶 原 因 (可複選) 專業投資機構/ 業投資機構/符合一定財力 一定財力或 財力或專業能力之法人填寫 能力之法人填寫 之法人填寫 請檢附相關證明 附相關證明 專 財力 專 能力 範圍 業投資機構/ 業投資機構/符合一 定 或 業 之 法人 國內外之銀行業 證券業 期貨業 保險業 基金管理公司及政府投資機構 國內外之政府基金 退休基金 共同基金 單位信託及依證券投資信託及顧問法 期貨交易法或信託業法經理之 基金或接受金融消費者委託交付或信託移轉之委託投資資產 最近一期之財務報告總資產超過新臺幣五千萬元之法人 其他經主管機關認定之機構 二 客戶投資知識及 戶投資知識及投資經 投資經驗 (可複選) 所 得 與 資 金 來 源 薪水/固定收入 退休金 閒置資金 投資收益 轉換投資標的 其他 (可複選) 可 投 資 金 額 50 萬以下 萬 萬 300 萬-500 萬 500 萬-1000 萬 1000 萬以上 經 常 使 用 理 財 工 具 存款 保險 基金/債券 股票 期貨 其他 (可複選) 投 資 知 識 及 專 業 能 力 1.投資人因不同時間進場將有不同之績效 過去績效不代表未來績效之保證 您認為是否正確 是 否 2.基金交易係以長期投資為目的 不宜預期短期內獲取高收益 您認為是否正確 是 否 三 客戶風險屬 風險屬性評估 以下的問卷可幫助評估您的投資屬性及投資風險承受度 受度 為保護投資人權益 投資人權益 請詳實填答下列問題 評估項目 風險屬性評估選項及分數 皆為單選 1. 沒有經驗 2. 2 年以下 1. 請問您投資基金經驗時間 3. 2 至 5 年 4.6 至 10 年 年以上 1. 定存 2. 債券 2. 請問您過往投資經驗 3. 基金 4 股票 5. 期貨 1. 追求資產保值 2. 短期投資計劃 3. 請問您的投資目的 3. 退休準備 4. 子女教育基金 5. 追求資產增值 1. 貨幣市場型基金 2. 固定收益或組合型基金 如以基金投資來看您比較偏好的是哪一類型基金 4. (投資風險偏好及屬性) 3. 債券股票平衡型基金 4 高收益債券型基金 5. 國內外股票型基金 請 續 填 下 頁 投 資 理 財 資 訊 來 源 證券商或投顧公司等專業機構提供 書報雜誌 網際網路 其他. 第 8 頁/共 15 頁

9 評估項目 風險屬性評估選項及分數 皆為單選 假設最初投資為 100 萬元或申購基金淨值為 10 元 當投資滿 1 年後可接受波動 範圍為 請問您在投資可接受的價格波動度為 (投資風險之承受度) 以上 低於 10% 請問您個人/家庭月收入或公司收入有多少比例可以 %(含)以上 低於 20% 6. 用於投資或儲蓄 3. 20%(含)以上 低於 30% (資金操作狀況) 4. 30%(含)以上 低於 40% 5. 40%(含)以上 總 註 1.風險屬性判斷結果 1.風險屬性判斷結果 風險屬性判斷結果 是以受益人勾選項目輸入本公司電腦計分結果為依據 是以受益人勾選項目輸入本公司電腦計分結果為依據 註 2.若有重覆勾選項目者 若有重覆勾選項目者 重覆勾選項目者 均以 均以 較低分數選項 較低分數選項 計分 計分 分 四 客戶風險評估結果 根據您的分析結果 請您對照下表後 可了解您自身的投資方式與經驗 在面對風險時可承受之程度及選擇適合您的基金商品 商品 總分 投資人風險屬性 6-10 分 分 7 1 分以上 保守型 穩健型 積極型 風險屬 風險屬性說明 性說明 適合投資之基金商品風險等級 風險程度低 以追求穩定收益為目標 通常投資於已開發國家政府公債或國際專 RR1 RR2 業評等機構評鑑為投資級之已開發國家公司債券 但也有價格下降之風險 風險程度中 以追求兼顧資本利得及固定收益 或較高固定收益為目標 通常同 RR1 RR2 RR3 時投資股票及債券 或投資於較高收益之有價證券 但也有價格下跌之風險 風險程度高 以追求最大資本利得為目標 通常投資於積極成長型類股或波動風 RR1 RR2 RR3 RR4 RR5 險較大之股市 但可能有非常大價格下跌之風險 風 險 預 告 書 本風險預告書係依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序 第十七條規 定訂定之 基金之交易特性與存款 股票及其他投資工具不同 投資人於開戶及決定交易前 應審慎評估本身之財務狀況與風險承受能力是否適合此 種交易 並充分瞭解下列事項 一 基金買賣係以自己之判斷為之 投資人應瞭解並承擔交易可能產生之損益 且最大可能損失達原始投資金額 二 基金經金管會核准 惟不表示絶無風險 本公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益 本公司除盡善良管理人之注意義務外 不負責基金之盈虧 亦不保證最低之收益 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 三 基金交易應考量之風險因素如下 1.投資標的及投資地區可能產生之風險 市場(政治 經濟 社會變動 匯率 利率 股價 指數或其他標的資產之價格波動)風險 流動性風險 信用風險 產業景氣循環變動 證券相關商品交易 法令 貨幣等風險 2.因前述風險 受益人大量買回或基金暫停計算買回價格等因素 或有延遲給付買回價金之可能 四 基金交易係以長期投資為目的 不宜期待短期內獲取高收益 任何基金單位之價格及其收益均可能漲或跌 最大可能損失為全部本金 故不一定能取回全部之投資金額 五 基金不受存款 基金不受存款保 存款保險 保險安定基金或其他相關保 險安定基金或其他相關保障 定基金或其他相關保障機制 六 如因基金交易 基金交易所 交易所生紛爭 生紛爭 投資人可 投資人可向中華民國證券投資信託 向中華民國證券投資信託暨顧 國證券投資信託暨顧問 暨顧問商業同業公會 業同業公會或財團法人金 財團法人金融消費評議中心 法人金融消費評議中心提 融消費評議中心提出申訴 出申訴 本風險預告書之預告事項僅為列舉性質 對所有基金投資之風險及影響市場行情之因素無法一一詳述 投資人於投資前除須對本風險預告 書詳加研讀外 尚應審慎詳讀各基金公開說明書 對其他可能之影響因素亦有所警覺 並確實做好財務規劃與風險評估 以免因貿然從事 交易而遭受難以承受之損失 申購人對於開戶約定書中各項記載均保證正確無誤 對客戶適性評估及風險預告書之內容已詳實填寫及閱讀 並且對其交易之風險已充分 明瞭 承諾投資風險自行負責 特此聲明 本投資風險屬性係依據您填寫之客戶適性評估 請審慎衡量個人可承受之風險 您未來投資本公司發行或代理所有境內 外基金將以本表 之風險承受度為準 當您欲投資之基金風險高於您的風險承受度時 本公司將無法接受您的申購申請 各基金風險等級請至本公司網站查 詢 或參閱基金公開說明書 受益人原留印鑑 評估意見 (專業投資機構適用) 專業投資機構適用) 受益人確認蓋章 受益人確認蓋章 核准用印 單位主管 單位主管 總經理 業務人員 業務人員 業務處 業務處主管 意 類型建議 風險評估結果及適合投 本人同 本人同 本約定書之相關條款 本約定書之相關條款 資之基金 資之基金 第 9 頁/共 15 頁

10 FATCA 身 ( 以 下 由 經 理 公 司 或 銷 售 機 構 業 務 員 填 寫 ) 實 體 客 戶 ( 法 人 戶 ) 辨 識 表 單 分 別 辨 識 結 果 : 1. 政 府 17. 持 有 所 有 人 證 明 文 件 之 外 國 金 融 2. 國 際 18. 最 終 受 益 人 3. 外 國 中 央 銀 19. 美 國 屬 地 機 構 - 本 身 為 中 間 機 構 或 過 境 實 體 4. 退 休 基 金 20. 未 簽 署 的 外 國 金 融 5. 以 上 組 織 百 分 百 所 持 有 之 企 業 21. 消 極 的 非 金 融 外 國 機 構 6.Non on-repor porti ting IGA FFIs 22. 金 融 集 團 內 7. 有 簽 署 外 國 金 融 機 構 23. 創 始 公 司 ( 成 立 後 的 最 初 兩 年 ) 8. 本 地 24. 清 算 中 或 破 產 實 體 9. 參 與 外 國 融 機 構 集 團 的 非 申 報 成 員 25.Secti ection 501(c) 實 體 10. 的 集 合 投 資 工 具 26. 非 營 利 組 織 11. 受 限 制 基 金 合 委 未 僅 格 具 託 註 低 之 冊 價 投 信 的 值 資 本 用 帳 實 卡 土 發 體 戶 銀 之 行 / 委 機 外 託 構 國 之 金 受 融 控 機 外 構 國 公 司 公 積 特 開 極 定 上 屬 美 的 市 地 國 外 的 成 人 國 非 外 立 金 的 國 非 融 外 金 機 國 構 非 融 金 機 構 融 之 機 相 構 關 企 業 取 得 文 件 16.Spon vehic Sponsor icles ored,c,clo lose sely held invest vestment 32. 美 國 金 融 機 構 A. 註 扣 記 : 繳 憑 證 文 件 種 類 ) A1. 1.W-9 內 容 B. A2. 2.W-8BEN ( 書 簽 面 署 聲 日 : ) A3. A4. A5. B. 3.W-8I 4.W-8E 5.W-8ECI 姓 並 名 無 8IMY 8EXP 固 定 地 址 格 式 CH4, 但 須 身 包 分 含 證 以 明 下 資 簽 訊 名 : 及 簽 署 日 期 C. 文 件 證 明 C11. 居 外 住 國 證 明 政 府 核 發 之 個 人 身 分 證 明 文 件 合 格 中 間 機 構 證 C12. of C21.CH4 the 明 一 文 件 政 府 核 發 之 公 司 證 明 文 件 或 第 三 方 政 喪 府 般 失 Unite 身 文 機 美 ited 分 件 關 國 證 信 國 明 據 函 States) 籍 文 ( 如 件 政 :, 府 組 (Certi 可 織 機 採 章 關 tific 用 的 程 icate 以 報 下 財 告 任 務 ) of 一 報 種 表 Loss 文 件 第 of 認 三 定 方 Nation : 信 用 onalit 報 告 ity D. C22 C 既 特 有 定 受 客 戶 款 文 人 件 文 證 件 明 證 明 ( 受 ( 款 如 人 : 破 於 產 2012/1/1 或 清 算 中 後 提 公 供 司 之 相 破 關 產 證 相 明 關 文 證 件 ) E. 明 文 件 際 組 織 之 身 分 明 文 件 ) F. GIIN Numb N umber D.FFI 向 IRS 註 冊 後 取 得 之 憑 證 號 碼 (GIIN IIN: ) G. 股 實 IRS 東 質 相 美 的 關 國 有 資 人 效 料 相 函 關 文 資 料 E. F.I G..IRS EBO) 股 提 東 供 確 之 實 認 股 質 文 為 件 東 美 此 資 國 種 類 料 持 身 表 有 (W-8 分 人 ( 包 的 或 含 有 基 其 姓 效 本 他 名 函 資 文 料 件 地,) 址 包 括 TIN 姓 IN 名 身 地 份 址 ( 哪 TIN 一 類 的 說 明 : H.. 將 請 取 Pre P 所 依 得 照 取 申 FATCA 得 FATCA 報 同 之 意 W8 證 明 身 書 文 分 件 別 依 辨 識 文 結 文 件 果 件 種, 取 類 提 得 H. 內 供 日 為 容 相 期 建 關 : 立 受 款 人 CH4 身 分, 可 使 用 Pre-FA FATCA W8 取 代 扣 繳 憑 證 勾 身 選 分 第, 證 並 明 頁 檢 文 附 件 為 頁 本 表 單 之 附 件 歸 檔 10 / 15 際 組 政 織 府 17. 基 中 央 金 銀 行 基 金 機 構 24. 土 銀 行 27. es

11 此 為 配 評 合 估 防 結 制 果 洗 將 錢 影 及 響 打 擊 資 之 風 助 險 恐 等 怖 級 主, 義 ( 以 請 相 下 關 您 由 確 法 經 實 令 理 詳, 公 閱 請 司 業 下 或 列 務 銷 細 人 售 項 員 機 並 務 構 且 必 業 評 確 務 實 估 員 了 填 解 寫 客 ) 戶 並 逐 項 填 寫 評 估 下 列 項 目 防 制 洗 錢 及 打 擊 資 助 恐 怖 主 義 - 風 險 評 估 表 ( 法 人 ) 1. 應 婉 拒 客 戶 類 型 有 客 受 明 聯 戶 經 來 顯 合 事 查 國 自 於 證 詢 足 屬 美 FATF 國 資 料 或 懷 疑 庫 歐 其 客 盟 此 他 受 帳 戶 經 防 濟 戶 涉 制 屬 及 裁 制 人 洗 恐 裁 錢 怖 頭 或 組 戶 或 份 採 織 資 取 子 所 助 或 其 列 恐 他 團 有 怖 體 類 嚴 似 主 重 措 義 缺 施 失 的 之 國 家 或 地 區 者, 請 婉 拒 開 戶 ; 如 非 屬 洗 錢 及 資 恐 風 經 險 分 評 析 左 寫 第 列 任 2 部 一 分 者, 請 繼 續 填 估 後 可 程 視 序 為 低 風 險 之 客 戶 2. 我 上 公 政 市 府 營 ( 機 事 櫃 關 業 ) 或 機 興 外 構 櫃 國 政 府 公 開 機 關 發 於 設 受 櫃 外 掛 牌 並 依 掛 牌 在 地 規 定 行, 公 依 司 揭 及 露 其 子 公 司 制 立 洗 我 公 於 錢 司 國 及 我 監 打 國 理 其 擊 之 境 子 外 公 資, 司 融 助 且 恐 機 所 怖 構 受 及 主 監 其 義 理 管 標 規 理 準 範 之 一 與 投 致 金 資 之 融 金 工 行 其 具 融 動 主 機 工 要 構 作 股, 組 及 東 織 該 之 (FATF) 金 股 融 票 上 所 市 定 防 上 督 或 客 已 管 戶 有 理 如 因 金 為, 屬 政 融 左 視 府 監 列 為 理 相 低 任 關 單 風 何 機 位 險 一 關 監 項 金 之 我 投 國 資 公 政 務 工 府 人 具 基 員 金 退 或 休 校 撫 務 卹 基 金 勞 工 保 險 基 金 勞 工 退 休 基 金 機 及 構 郵 管 政 理 儲 部 者 分, 請 如 繼 非 續 屬 填 寫 左 第 列 任 3 4 一 3. 詢 問 是 (1) 法 ( 請 人 實 填 客 際 寫 受 戶 下 益 是 列 人 (1) 姓 否 明 名 持 實 細 有 際 表 其 受 股 益 人 份 明 或 細 資 表 本 ) 超 過 身 否 分 25% ( 證 請 之 字 提 最 號 供 終 / 相 護 自 關 照 然 董 號 人 事 碼 資? 訊 Ex: 變 更 事 項 登 記 國 表 籍 法 人 登 記 證 書 ) 指 4. 標 請 依 了 解 風 客 險 戶 因 之 素 身 分 狀 態, 勾 選 下 列 風 險 權 重 地 域 風 險 所 處 國 家 或 地 區 1. 國 來 際 自 防 於 制 FATF 洗 錢 組 或 織 其 建 他 風 議 防 險 之 制 因 國 洗 素 家 錢 參 或 組 考 地 織 細 區 列 項 入 未 遵 循 或 未 充 分 遵 循 風 ( 請 險 勾 權 選 重 ) 風 職 險 業 因 / 所 素 營 事 業 律 軍 火 師 業 會 博 計 弈 師 業 或 其 他 代 理 執 行 業 務 之 專 業 人 士 客 戶 風 險 客 股 戶 權 之 身 分 風 險 因 素 2. 外 本 國 高 知 名 度 政 治 人 物 或 其 關 係 密 切 之 人 風 / 控 險 制 因 權 素 結 構 1. 具 隱 名 股 東 之 法 人 涉 及 負 面 報 導 是 違 否 背 有 證 券 違 期 背 貨 證 券 契 期 約 貨, 經 相 轉 關 知 法 令 各, 證 經 券 經 判 決 紀 確 商 定 後 未, 滿 尚 未 5 結 年 案 者 者 開 戶 及 交 易 形 式 1. 客 戶 之 地 址 工 作 地 點 與 開 戶 所 在 地 距 離 遙 遠 且 無 正 當 理 由 經 產 品 風 險 現 金 關 連 程 度 風 險 因 素 1. 以 現 金 給 付 或 交 易 加 AML 強 客 系 戶 統 審 評 查 估 調 為 查 第 表 1 部 並 份 由 之 富 高 邦 風 投 險 信 者 業 應 務 婉 處 拒 最 其 高 開 主 戶 管, 核 若 准 經 其 評 開 估 戶 為 作 第 業 4 部 份 之 高 風 險 者, 是 則 應 加 否 填 第 頁 頁 11 / 15 我 國 上 市 事 業 機 構 者 客, 戶 因 ; 如 為 非 政 為 府 低 任 風 何 險 一 項 之 來 國 外 於 一 自 海 般 外 地 區 避 稅 天 堂 3. 宗 教 組 織 珠 寶 業 等 特 種 行 業 5. 主 從 事 要 密 收 集 入 性 來 現 源 以 金 投 交 資 易 為 業 主 務 之 行 業 非 一 公 般 開 民 事 發 行 信 公 託 司 3. 涉 及 重 大 刑 事 案 件 當 面 開 戶 2. 開 非 戶 面 及 對 交 面 易 業 非 務 往 屬 來 同 關 一 係 營 或 業 交 據 易 點 是 否

12 富 銀 行 轉 帳 扣 款 授 權 書 續 限 邦 費 公 ) 投 司 立 撥 ( 信 授 以 入 系 權 富 下 列 書 邦 簡 基 人 投 稱 金 ( 信 富 申 ) 時 系 邦 請, 列 投 人 逕 基 信 ) 茲 由 金 ) 申 同 本 專 購 意 授 戶 富 權, 貴 邦 書 用 行 投 所 以 依 信 示 支 本 現 之 授 在 帳 本 權 及 戶 人 書 未 進 或 之 來 行 本 指 經 自 人 示 主 動 指, 管 扣 定 於 機 款 之 本 關 轉 第 人 核 帳 三 或 准 作 人 本 募 業 申 人 集, 購 指 發 並 富 定 行 將 邦 之 轉 投 第 富 帳 信 三 邦 扣 系 人 證 列 向 券 款 基 富 投 項 金 邦 ( 資 之 含 證 信 申 券 託 購 投 基 價 金 資 金 額 信 ( 以 及 託 下 申 股 簡 購 份 稱 手 有 ( 富 邦 投 信 留 存 聯 ) 之 項 活 期 性 存 為 款 便 帳 於 戶 ( 利 以 用 下 金 稱 融 約 機 定 構 扣 帳 款 戶 帳 支 戶 付 ) 應 逕 付 行 予 轉 委 帳 託 扣 單 繳 位 下 款 表 項, 申 茲 請 向 人 或 貴 第 行 三 申 人 請 之 應 委 付 託 款 項, 終 並 止 同 以 意 申 遵 請 守 人 下 下 列 列 約 約 定 定 一 : 申 事 活 請 期 人 性 同 存 意 款 貴 戶 行 轉 依 帳 財 扣 金 繳 資 應 訊 付 股 份 項 有, 限 當 公 司 ( 以 存 下 款 稱 金 額 不 ) 足 全 國 性 戶 繳 遭 費 法 ( 院 稅 ) 系 統 所 傳 送 之 訊 息, 自 下 列 二 貴 為 款 行 辦 帳 亦 理 戶 得 本 結 將 件 清 扣 轉 時 繳 帳, 結 扣 貴 果 款 行 ( 業 得 包 務 不 括, 予 扣 委 託 繳 款 單 不 成 位 其 得 功 因 將 之 上 原 申 開 請 因 事 ) 人 由 經 轉 所 由 帳 致 財 扣 之 金 繳 損 回 資 失 覆 料 或 帳 交 責 務 付 任 代 予, 理 帳 概 行 務 由, 代 申 由 理 請 帳 行 人 政, 務 自 執 經 代 行 理 由 負 署 財 行 擔 或 金 回 其 覆 轉 他 交 委 機 貴 託 關 行 單 扣 位 辦 押 理 或 ; 存 四 三 辦 理 轉 瞭 帳 同 解 扣 意 使 繳 由 用 作 貴 本 業 行 服, 逕 務 如 依 每 因 委 筆 此 託 轉 所 單 帳 位 扣 之 提 繳 錯 供 可 誤 經 能 由 需 疏 繳 漏 全 納, 國 手 由 性 續 申 費 請, 人 ( 申 逕 稅 請 洽 ) 人 委 系 將 託 統 自 單 行 位 傳 向 處 送 委 理 之 託 資 單 料 位 ( 確 含 認 扣 款 如 日 需 期 由 申 金 請 額 人 等 負 ), 五 續 恢 全 費 復 國 正 者 性, 常 繳, 申 費 始 請 ( 予 人 稅 扣 並 ) 款 授 系 權 統 貴 行 如 發 自 生 約 定 故 障 扣 或 款 帳 電 信 戶 中 逕 斷 行 扣 或 繳 其 他 不 可 抗 力 之 事 由 致 無 法 交 易 者, 貴 行 得 順 延 至 系 統 擔 手 七 六 貴 申 際 行 請 作 人 於 業 同 之 意 一 順 本 日 序 作 需 扣 業 自 款 轉 約 帳 定 扣 繳 款 限 帳 額 : 戶 執 下 行 列 多 帳 筆 號 需 轉 與 帳 約 扣 定 繳 之 作 定 業 時 而 ( 不 申 ) 請 定 人 額 扣 存 款 帳 不 號 足 或 時 約, 定 申 之 請 電 人 子 同 意 貴 得 依 貴 行 實 單 筆 及 每 日 最 高 轉 帳 扣 繳 限 額 皆 為 新 臺 幣 扣 交 伍 款 易 佰 人 帳 銀 號 萬 行 相 元 原 同 留 印 鑑 約 定 之 自 動 轉 帳 扣 款 帳 戶 資 料 身 分 證 字 號 / 統 一 編 號 扣 款 人 姓 名 扣 款 人 帳 號 ( 銀 行 帳 號 請 由 左 方 依 序 填 寫 全 部 帳 號 ) 扣 款 銀 行 銀 行 分 行 扣 款 帳 號 名 稱 費 代 碼 名 稱 代 碼 核 印 日 期 定 期 ( 不 ) 定 額 ( 線 上 ) 基 金 扣 款 第 頁 富 邦 證 頁 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司 / 15 用 類 別 委 託 單 位

13 申 請 日 期 : 年 月 日 全 國 性 繳 費 ( 稅 ) 業 務 授 權 轉 帳 繳 款 申 請 書 簡 有 ( 銀 行 轉 帳 扣 款 授 權 書 ) 申 稱 限 購 富 公 手 立 邦 司 續 授 ( 投 費 以 權 ) 信 撥 下 書 系 入 簡 人 列 ( 富 稱 申 基 邦 富 金 請 投 邦 人 ) 時 信 投 ), 茲 系 信 逕 同 ) 列 申 由 意 基 購 本 金 貴 富 授 專 行 邦 權 戶 依 投, 書 本 信 用 所 授 現 以 示 權 在 支 之 書 及 帳 之 未 戶 指 來 進 示 經 行, 主 自 於 管 動 本 機 扣 人 關 款 或 核 轉 本 准 帳 人 募 作 指 集 業 定 發, 之 行 並 第 之 將 三 富 轉 人 邦 帳 向 證 扣 富 券 邦 投 款 證 資 項 券 信 ( 含 投 託 資 基 信 金 託 ( 以 額 股 下 及 份 ( 銀 付 行 本 核 人 印 或 留 本 存 人 指 聯 定 ) 為 便 於 利 用 金 融 機 構 帳 戶 支 付 應 付 予 委 託 單 位 款 項, 茲 之 向 第 貴 三 行 人 申 購 請 富 邦 委 投 託 信 系 終 列 止 基 金 以 之 申 請 購 人 價 金 一 約 定 之 事 活 項 : 期 性 存 款 帳 戶 ( 以 下 稱 約 定 扣 款 帳 戶 ) 逕 行 轉 帳 扣 繳 下 表 申 請 人 或 第 三 人 之 應 付 款 項, 並 同 意 遵 守 活 申 期 請 性 人 存 同 款 意 帳 貴 戶 行 轉 依 帳 財 扣 金 繳 資 應 訊 付 股 份 項 有, 限 當 公 申 司 請 ( 人 以 存 下 款 稱 金 額 不 ) 足 全 國 戶 性 遭 繳 法 費 院 ( 稅 行 ) 系 統 所 傳 送 之 訊 息, 自 下 列 二 為 款 辦 帳 理 戶 本 結 件 清 轉 時 帳, 扣 款 業 得 務 不, 予 委 託 款 單 位 其 得 因 將 上 申 開 請 事 人 由 轉 所 帳 致 扣 之 繳 損 資 失 料 或 交 責 付 任 予, 帳 概 務 由 代 申 理 請 行 政 人, 執 自 經 行 由 署 負 財 或 擔 金 其 轉 他 交 機 關 貴 扣 行 押 辦 或 理 存 三 貴 辦 行 理 亦 轉 同 得 帳 意 將 扣 由 扣 繳 作 繳 貴 業 結 行, 果 逕 ( 如 依 包 因 委 括 此 託 扣 所 單 繳 位 不 之 提 成 錯 供 功 誤 經 之 由 原 疏 因 漏 全 ), 國 經 由 性 由 申 繳 財 請 金 人 ( 回 逕 稅 覆 洽 ) 帳 委 系 務 託 統 代 單 理 位 傳 行 處 送, 理 之 由 資 帳 料 務 ( 代 含 理 扣 行 款 回 日 覆 期 委 託 金 單 額 位 等 ), ; 四 五 手 恢 全 續 復 國 正 費 性 瞭 常 者 繳 解, 費 使 始 申 ( 用 予 請 稅 本 扣 人 ) 服 款 並 系 務 授 統 每 權 筆 貴 如 轉 行 發 帳 自 生 扣 約 故 繳 定 障 可 扣 或 能 款 電 需 信 繳 戶 中 納 逕 斷 手 行 或 續 扣 其 費 繳 他, 不 申 可 請 抗 人 力 將 之 自 事 行 由 向 致 委 無 託 法 單 交 位 易 確 者 認, 貴 如 行 需 得 由 順 申 延 請 至 人 系 負 統 擔 六 七 貴 際 申 行 作 請 於 業 人 同 之 一 順 意 日 序 本 需 扣 作 自 款 業 約 轉 定 帳 扣 款 繳 帳 限 戶 額 執 行 多 筆 轉 帳 扣 繳 作 業 而 申 請 人 存 不 足 時, 申 請 人 同 意 貴 行 得 依 貴 行 實 : 下 列 帳 號 需 與 約 定 之 定 時 ( 不 ) 定 額 扣 款 帳 號 或 約 定 之 電 子 單 筆 及 每 日 最 高 轉 帳 扣 繳 限 額 皆 為 新 臺 幣 扣 交 伍 款 易 人 帳 佰 銀 號 萬 行 相 元 原 同 留 印 鑑 約 定 之 自 動 轉 帳 扣 款 帳 戶 資 料 身 分 證 字 號 / 統 一 編 號 扣 款 人 姓 名 扣 款 人 帳 號 ( 銀 行 帳 號 請 由 左 方 依 序 填 寫 全 部 帳 號 ) 扣 款 銀 行 銀 行 分 行 扣 款 帳 號 名 稱 費 用 類 別 代 碼 名 稱 委 託 單 位 代 碼 銀 行 核 印 主 管 經 辦 核 印 日 期 定 期 ( 不 ) 定 額 ( 線 上 ) 基 金 扣 款 第 頁 富 邦 證 頁 券 投 資 信 託 股 份 有 限 公 司 / 15

14 銀 行 轉 帳 扣 款 授 權 書 - 外 幣 基 金 ) 立 時 授,) 申 權 逕 購 書 由 人 富 本 ( 邦 授 申 投 權 請 信 書 人 現 所 ) 茲 在 示 同 及 之 意 未 帳 來 戶 貴 經 進 主 行 依 管 自 本 機 動 授 關 扣 權 核 款 書 准 轉 之 募 帳 指 集 作 示 發 業, 行 於 並 本 將 富 人 轉 邦 向 帳 證 富 扣 券 邦 款 投 證 款 資 券 項 信 投 ( 託 含 資 基 申 信 金 購 託 ( 以 金 股 下 額 份 簡 及 有 稱 申 限 富 購 公 邦 手 司 ( 投 續 以 信 費 下 ) 系 簡 撥 列 入 稱 ( 富 邦 投 信 留 存 聯 ) 富 約 邦 投 信 系 列 為 基 便 金 於 專 利 戶 用, 金 用 融 以 機 支 構 付 本 人 支 申 付 購 富 邦 予 投 委 信 託 系 單 列 位 基 款 金 項 之, 申 茲 購 向 價 貴 金 一 定 並 之 申 存 請 款 人 帳 同 戶 意 ( 所 以 申 下 購 稱 之 約 富 定 邦 扣 系 款 列 帳 基 戶 金 ) 之 逕 應 行 付 轉 款 帳 項, 扣 悉 繳 依 下 富 表 邦 申 投 請 信 人 編 之 製 應 之 付 清 行 款 單 項 申, 或 請 並 電 子 同 委 媒 意 託 體 遵 資 守 料 下 終 等 列 止 所 約 以 載 定 金 事 額 項 : 為 下 準 列 金 致 授 額 之 權 不 損 貴 足 失 行 或 帳 依 責 戶 富 任 遭, 邦 法 概 投 院 信 所 行 提 政 供 執 自 之 行 資 署 負 料 或, 擔 自 其 他 機 關 所 扣 開 押 立 或 下 存 述 款 約 帳 定 戶 存 結 款 清 時, 戶 貴 轉 行 帳 得 扣 不 繳 予 應 扣 付 款 項 其, 當 因 申 上 請 開 人 事 存 由 款 所, 二 三 為 果 辦 ( 理 包 本 同 括 件 意 扣 轉 由 繳 帳 不 貴 扣 成 行 款 功 逕 業 之 依 務 原 委, 因 託 委 ) 單 託 回 位 單 覆 提 位 供 得 傳 將 送 申 之 請 扣 人 繳 轉 資 帳 料 扣 ( 繳 含 資 扣 料 款 交 日 付 期 予 帳 金 務 額 代 等 理 ), 行, 辦 帳 理 務 轉 代 帳 理 扣 行 繳 亦 作 須 業 將, 扣 如 繳 因 結 四 所 生 之 瞭 錯 解 誤 使 或 用 疏 本 漏 服 務 由 每 申 筆 請 轉 人 帳 逕 扣 洽 繳 委 可 託 能 單 需 位 繳 處 納 理 手 續 費, 申 請 人 將 自 行 向 委 託 單 位 確 認 如 需 由 申 請 人 負 此 五 辦 手 常 理, 續 轉 始 費 帳 予 者, 扣 繳 申 款 作 請 業 人, 並 如 授 發 權 生 貴 故 行 障 自 或 約 電 定 信 扣 中 款 斷 帳 或 戶 其 逕 他 行 不 扣 可 繳 抗 力 之 事 由 致 無 法 交 易 者, 貴 行 得 順 延 至 系 統 恢 復 正 擔 六 七 貴 申 定 行 請 帳 於 人 戶 同 一 意 原 日 與 留 需 富 印 自 邦 鑑 約 投 無 定 信 誤 扣 約 後 款 定, 帳 之 授 戶 扣 權 執 款 書 行 帳 轉 多 戶 交 筆 以 富 轉 壹 邦 帳 個 投 扣 為 信 繳 限 通 作, 知 如 業 申 而 欲 請 申 變 人 請 更 始 人 帳 生 戶 存 效, 款 需 不 填 足 寫 時, 變 申 更 請 申 人 請 同 書 意, 經 貴 該 行 扣 得 款 依 行 貴 核 行 對 實 約 際 作 業 之 順 序 扣 款 中 身 分 證 字 號 / 統 一 編 號 扣 款 人 銀 行 原 留 印 鑑 扣 約 款 定 人 之 英 自 文 動 姓 名 轉 帳 扣 款 帳 戶 資 料 : 帳 戶 類 別 : 綜 合 ( 須 存 與 款 銀 行 外 幣 帳 戶 單 留 一 幣 之 英 別 文, 姓 幣 名 別 相 同 為 ) 限 授 權 本 國 境 內 設 立 之 外 幣 帳 戶, 請 依 存 摺 號 碼 由 左 至 右 依 序 填 寫 ( 僅 限 參 加 外 幣 扣 款 之 銀 行 ) 扣 款 銀 行 銀 行 分 行 第 頁 頁 扣 款 帳 號 14 / 15

15 銀 行 轉 扣 款 授 權 書 - 外 幣 基 金 ) 立 時 授,) 申 權 逕 購 書 由 人 富 本 ( 邦 授 申 投 權 請 信 書 人 現 所 ) 茲 在 示 同 及 之 意 未 帳 來 戶 貴 經 進 主 行 依 管 自 本 機 動 授 關 扣 權 核 款 書 准 轉 之 募 帳 指 集 作 示 發 業, 行 於 並 本 將 富 人 轉 邦 向 帳 證 富 扣 券 邦 款 投 證 款 資 券 項 信 投 ( 託 含 資 基 申 信 金 購 託 ( 以 金 股 下 額 份 簡 及 有 稱 申 限 富 購 公 邦 手 司 ( 投 續 以 信 費 下 ) 系 簡 撥 列 入 稱 ( 銀 行 核 印 聯 ) 富 約 邦 投 信 系 列 為 基 便 金 於 專 利 戶 用, 金 用 融 以 機 支 構 付 本 人 支 申 付 購 富 邦 予 投 委 信 託 系 單 列 位 基 款 金 項 之, 申 茲 購 向 價 貴 金 一 定 並 之 申 存 請 款 人 帳 同 戶 意 ( 所 以 申 下 購 稱 之 約 富 定 邦 扣 系 款 列 帳 基 戶 金 ) 之 逕 應 行 付 轉 款 帳 項, 扣 悉 繳 依 下 富 表 邦 申 投 請 信 人 編 之 製 應 之 付 清 行 款 單 項 申, 或 請 並 電 子 同 委 媒 意 託 體 遵 資 守 料 下 終 等 列 止 所 約 以 載 定 金 事 額 項 : 為 下 準 列 金 致 授 額 之 權 不 損 貴 足 失 行 或 帳 依 責 戶 富 任 遭, 邦 法 概 投 院 信 所 行 提 政 供 執 自 之 行 資 署 負 料 或, 擔 自 其 他 機 關 所 扣 開 押 立 或 下 存 述 款 約 帳 定 戶 存 結 款 清 時, 戶 貴 轉 行 帳 得 扣 不 繳 予 應 扣 付 款 項 其, 當 因 申 上 請 開 人 事 存 由 款 所, 二 三 為 果 辦 ( 理 包 本 同 括 件 意 扣 轉 由 繳 帳 不 貴 扣 成 行 款 功 逕 業 之 依 務 原 委, 因 託 委 ) 單 託 回 位 單 覆 提 位 供 得 傳 將 送 申 之 請 扣 人 繳 轉 資 帳 料 扣 ( 繳 含 資 扣 料 款 交 日 付 期 予 帳 金 務 額 代 等 理 ), 行, 辦 帳 理 務 轉 代 帳 理 扣 行 繳 亦 作 須 業 將, 扣 如 繳 因 結 四 所 生 之 瞭 錯 解 誤 使 或 用 疏 本 漏 服 務 由 每 申 筆 請 轉 人 帳 逕 扣 洽 繳 委 可 託 能 單 需 位 繳 處 納 理 手 續 費, 申 請 人 將 自 行 向 委 託 單 位 確 認 如 需 由 申 請 人 負 此 五 辦 手 常 理, 續 轉 始 費 帳 予 者, 扣 繳 申 款 作 請 業 人, 並 如 授 發 權 生 貴 故 行 障 自 或 約 電 定 信 扣 中 款 斷 帳 或 戶 其 逕 他 行 不 扣 可 繳 抗 力 之 事 由 致 無 法 交 易 者, 貴 行 得 順 延 至 系 統 恢 復 正 擔 六 七 貴 申 定 行 請 帳 於 人 戶 同 一 意 原 日 與 留 需 富 印 自 邦 鑑 約 投 無 定 信 誤 扣 約 後 款 定, 帳 之 授 戶 扣 權 執 款 書 行 帳 轉 多 戶 交 筆 以 富 轉 壹 邦 帳 個 投 扣 為 信 繳 限 通 作, 知 如 業 申 而 欲 請 申 變 人 請 更 始 人 帳 生 戶 存 效, 款 需 不 填 足 寫 時, 變 申 更 請 申 人 請 同 書 意, 經 貴 該 行 扣 得 款 依 行 貴 核 行 對 實 約 際 作 業 之 順 序 扣 款 中 身 分 證 字 號 / 統 一 編 號 扣 款 人 銀 行 原 留 印 鑑 扣 約 款 定 人 之 英 自 文 動 姓 名 轉 帳 扣 款 帳 戶 資 料 : 帳 戶 類 別 : 綜 合 ( 須 存 與 款 銀 行 外 幣 帳 戶 單 留 一 幣 之 英 別 文, 姓 幣 名 別 相 同 為 ) 限 授 權 本 國 境 內 設 立 之 外 幣 帳 戶, 請 依 存 摺 號 碼 由 左 至 右 依 序 填 寫 ( 僅 限 參 加 外 幣 扣 款 之 銀 行 ) 主 管 : 授 權 轉 帳 銀 行 經 辦 核 : 對 印 鑑 扣 款 銀 行 銀 行 分 行 第 頁 頁 扣 款 帳 號 15 / 15