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1 CHANNEL WELL TECHNOLOGY CO., LTD.

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3 僑 威 科 技 股 份 有 限 公 司 年 報 目 錄 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書 貳 公 司 簡 介 參 公 司 治 理 報 告 一 公 司 組 織 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 三 公 司 治 理 運 作 情 形 四 會 計 師 公 費 資 訊 五 更 換 會 計 師 資 訊 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 二 公 司 債 辦 理 情 形 三 特 別 股 辦 理 情 形 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 二 市 場 及 產 銷 概 況 三 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料

4 四 環 保 支 出 資 訊 五 勞 資 關 係 六 重 要 契 約 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 四 最 近 年 度 財 務 報 表 及 會 計 師 查 核 報 告 五 最 近 年 度 合 併 財 務 報 表 及 會 計 師 查 核 報 告 六 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 關 係 企 業 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 二 經 營 結 果 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 風 險 管 理 及 評 估 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 附 錄 A:99 年 度 財 務 報 表 暨 會 計 師 查 核 報 告 (P71-P108) 附 錄 B:99 年 度 合 併 財 務 報 表 暨 會 計 師 查 核 報 告 (P109-P151)

5 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : 99 年 度 營 業 收 入 微 幅 成 長, 然 因 上 游 原 材 料 普 遍 性 上 揚 及 大 陸 工 資 持 續 調 漲, 及 貴 冠 新 廠 投 產 初 期, 生 產 規 模 及 效 益 尚 未 完 全 顯 現, 暨 美 元 貶 值 匯 率 波 動 等 因 素 影 響, 使 得 整 體 獲 利 下 降 茲 將 99 年 度 營 運 結 果 及 100 年 度 營 運 展 望 說 明 如 下 : 一 九 十 九 年 度 營 運 結 果 ( 一 ) 營 運 計 劃 實 施 成 果 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 99 年 度 98 年 度 增 ( 減 ) 情 形 金 額 % 金 額 % 金 額 % 營 業 收 入 3,538, ,451, , 營 業 毛 利 749, , , 營 業 淨 利 435, , , 稅 前 淨 利 324, , (77,689) (19.30) 稅 後 淨 利 269, , (50,970) (15.90) 基 本 每 股 盈 餘 ( 元 )- 追 朔 後 1.30 元 1.56 元 (0.26) 元 ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 依 現 行 法 令 規 定, 本 公 司 九 十 九 年 度 並 未 對 外 公 開 財 務 預 測 數, 故 無 需 揭 露 此 資 訊 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 1. 財 務 收 入 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 99 年 98 年 成 長 率 營 業 收 入 3,538,855 3,451, % 營 業 外 收 入 51, , % 合 計 3,590,512 3,643, % -1-

6 2. 財 務 支 出 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 99 年 98 年 成 長 率 營 業 成 本 2,784,458 2,900, % 營 業 費 用 313, , % 營 業 外 支 出 162,593 25, % 合 計 3,261,028 3,241, % 3. 獲 利 能 力 分 析 項 目 / 年 度 99 年 度 98 年 度 資 產 報 酬 率 (%) 獲 利 能 力 股 東 權 益 報 酬 率 (%) 占 實 收 資 營 業 利 益 (%) 本 比 率 稅 前 純 益 (%) 純 益 率 (%) 每 股 盈 餘 ( 元 )( 追 溯 後 ) ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 類 別 項 目 99 年 度 PUCxyH (88+ 系 列 +ERP 節 能 規 範 ) 資 訊 及 工 用 PUK(90+ 系 列 +ERP 節 能 規 範 ) 電 源 供 應 器 PSHII(85+ERP 節 能 規 範 ) DSAIII(85+ERP 節 能 規 範 ) 其 他 類 電 源 LED Light Market / LED 路 燈 用 相 關 電 源 產 品 供 應 器 符 合 lever 5 節 能 外 接 式 電 源 產 品 -2-

7 二 一 百 年 年 度 營 業 計 劃 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 1. 持 續 開 發 環 保 節 能 型 的 電 源 供 應 器, 及 相 關 可 運 用 領 域 之 電 源 產 品 2. 改 善 內 部 運 作, 強 化 資 訊 整 合 及 管 理 效 率 3. 增 加 HUB 廠 商 合 作, 加 強 成 本 管 控 4. 提 升 製 程 自 動 化, 因 應 日 益 高 漲 的 人 力 成 本 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 本 公 司 依 據 產 業 環 境 市 場 供 需 產 能 狀 況 及 業 務 發 展 目 標 等 因 素, 預 估 100 年 度 各 類 型 電 源 供 應 器 的 銷 售 量 約 13,222 仟 個 ( 三 ) 重 要 產 銷 政 策 1. 行 銷 方 面 a. 持 續 深 耕 高 瓦 特 數 電 源 供 應 器 市 場, 提 升 僑 威 高 階 產 品 品 牌 形 象, 及 提 高 獲 利 能 力 暨 市 場 佔 有 率 b. 中 低 瓦 特 數 電 源 供 應 器 市 場 推 出 新 標 準 系 列 產 品, 整 合 工 廠 生 產 平 台, 讓 昌 聖 廠 自 製 件 及 貴 冠 新 廠 達 到 更 具 效 益 的 經 濟 規 模 產 量 c. 提 升 數 位 電 子 產 品 家 電 網 通 及 照 明 相 關 電 源 產 品 之 市 場 競 爭 力 2. 生 產 方 面 加 速 提 升 製 程 自 動 化, 加 強 人 才 培 訓 及 製 程 管 理, 增 進 HUB 廠 商 合 作, 以 期 降 低 製 造 成 本, 提 升 公 司 產 品 競 爭 力 三 未 來 公 司 發 展 策 略 持 續 開 發 高 附 加 價 值 的 電 源 相 關 產 品 ; 積 極 拓 展 新 產 品 及 市 場, 強 化 產 品 組 合 ; 強 化 各 生 產 基 地 的 連 結, 提 升 垂 直 整 合 的 綜 效 ; 強 化 品 質 標 準 及 生 產 效 率 ; 以 期 提 升 整 體 競 爭 力, 確 保 公 司 業 績 穩 定 成 長 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 電 源 供 應 器 價 格 競 爭 日 趨 激 烈, 本 公 司 因 強 力 的 產 品 開 發 能 力 及 多 元 化 全 方 位 的 服 務, 而 能 與 客 戶 建 立 穩 定 的 合 作 關 係 面 對 國 內 外 政 策 發 展 及 法 規 變 動, 本 公 司 將 保 持 高 度 的 關 注, 並 適 時 作 出 合 宜 的 因 應 對 策 敬 祝 各 位 股 東 身 體 健 康 萬 事 如 意 僑 威 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 潘 君 威 -3-

8 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 八 十 二 年 十 月 五 日 二 公 司 沿 革 年 度 重 大 沿 革 1993 年 設 立 僑 威 科 技 有 限 公 司, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 500 萬 元, 主 要 銷 售 自 有 品 牌 CWT 電 腦 電 源 供 應 器 1996 年 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 2,000 萬 元, 增 資 後 實 收 資 本 額 2,500 萬 元 變 更 公 司 型 態 並 更 名 為 僑 威 科 技 股 份 有 限 公 司 1997 年 研 究 發 展 ATX 產 品 並 率 先 取 得 ATX 產 品 九 國 安 規 認 證 1998 年 開 發 完 成 50W 80W 外 接 式 磁 碟 機 電 源 供 應 器 配 合 營 運 擴 展 辦 理 二 次 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 128,600 仟 元 1999 年 通 過 ISO-9002 認 證 開 發 完 成 150W PS3 200W PS4 電 源 供 應 器 及 300W 外 接 式 磁 碟 機 電 源 供 應 器 為 擴 展 產 能, 透 過 子 公 司 達 威 (B.V.I) 於 深 圳 成 立 來 料 加 工 廠 達 威 廠, 建 立 生 產 主 要 基 地, 並 於 台 灣 購 置 長 榮 矽 谷 辦 公 室 為 增 擴 廠 房 設 備 充 實 營 運 資 金, 再 次 辦 理 現 金 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 198,600 仟 元 2000 年 4 月 12 日 經 財 政 部 證 券 暨 期 貨 管 理 委 員 會 核 准 股 票 公 開 發 行 辦 理 盈 餘 轉 增 資 及 員 工 紅 利 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 300,012 仟 元 倉 儲 物 流 中 心 HUB 系 統 建 置 完 成 並 啟 用, 進 行 垂 直 整 合 降 低 成 本, 建 立 沖 壓 事 業 處 變 壓 事 業 處 及 自 動 化 事 業 處 一 貫 化 作 業 流 程 擴 展 中 國 內 銷 市 場, 透 過 子 公 司 達 威 維 京 群 島 有 限 公 司 轉 投 資 成 立 寧 波 冠 碩 電 子 有 限 公 司, 以 生 產 電 源 供 應 器 為 主 透 過 子 公 司 達 威 維 京 群 島 有 限 公 司, 轉 投 資 成 立 瑞 谷 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司, 負 責 生 產 DC-DC 模 塊 電 源 及 大 功 率 電 源 供 應 器, 公 司 正 式 跨 入 通 訊 電 源 供 應 器 市 場 辦 理 盈 餘 轉 增 資 資 本 公 積 轉 增 資 及 員 工 紅 利 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 422,227 仟 元 2001 年 量 產 鋁 基 板 二 次 電 源 供 應 器 模 塊 及 大 功 率 電 源 模 組 2002 年 轉 投 資 虹 碩 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 : 眾 倫 科 技 ), 負 責 生 產 系 統 電 源 辦 理 盈 餘 轉 增 資 資 本 公 積 轉 增 資 員 工 紅 利 轉 增 資 及 現 金 增 資, 增 資 後 資 本 額 644,140 仟 元 強 化 董 監 事 議 會 運 作 功 能, 改 選 董 監 事, 設 二 席 獨 立 董 事 及 增 設 一 席 獨 立 監 察 人 -4-

9 年 度 重 大 沿 革 2002 年 轉 投 資 設 立 CWT USA 美 國 子 公 司, 擴 展 海 外 市 場 及 銷 售 工 業 用 電 源 ; 於 汐 止 成 立 研 發 二 處, 研 發 工 業 用 電 源 核 准 興 櫃 股 票 掛 牌 來 料 加 工 廠 達 威 廠 通 過 ISO 9001(2000 年 版 ) 認 證 大 陸 孫 公 司 寧 波 冠 碩 電 子 有 限 公 司 擴 廠, 增 加 生 產 線 2003 年 通 過 經 濟 部 營 運 總 部 審 核 發 證, 享 有 租 稅 優 惠 大 陸 孫 公 司 瑞 谷 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 通 過 高 新 科 技 事 業 認 證, 享 有 租 稅 優 惠 大 陸 孫 公 司 瑞 谷 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 通 過 中 興 電 訊 公 司 及 華 為 通 訊 公 司 產 品 認 證 強 化 公 司 治 理, 改 選 董 監 事, 設 立 獨 立 董 事 及 獨 立 監 察 人 購 買 鐳 射 切 割 機 於 達 威 廠 增 設 機 殼 生 產 線, 以 整 合 機 構 快 速 打 樣 辦 理 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 880,797 仟 元 2004 年 桃 園 南 崁 購 入 土 地, 建 置 營 運 大 樓, 並 於 大 樓 內 設 置 產 品 驗 證 實 驗 室 及 量 產 前 生 產 實 驗 線 辦 理 盈 餘 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 1,024,000 仟 元 2005 年 通 過 櫃 買 中 心 核 准, 元 月 份 正 式 上 櫃 掛 牌 交 易 研 發 革 命 性 新 產 品 極 凍 電 源 及 活 氧 電 源 辦 理 盈 餘 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 1,200,000 仟 元 2006 年 決 議 設 立 江 西 萬 載 昌 聖 科 技 有 限 公 司, 建 構 自 製 件 生 產 基 地 購 併 東 莞 仟 盛 電 子 有 限 公 司, 生 產 PFC 組 件 辦 理 盈 餘 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 1,370,000 仟 元 2007 年 廣 東 增 城 貴 冠 廠 開 始 動 工 興 建, 建 構 未 來 電 源 產 品 生 產 整 合 基 地 辦 理 盈 餘 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 1,504,000 仟 元 2008 年 江 西 萬 載 昌 聖 科 技 有 限 公 司, 上 游 原 料 生 產 基 地 啟 用 及 量 產 辦 理 盈 餘 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 1,723,000 仟 元 2009 年 廣 東 廣 州 貴 冠 科 技 有 限 公 司, 電 源 組 裝 生 產 基 地 啟 用 及 量 產 辦 理 盈 餘 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 1,859,661 仟 元 2010 年 華 南 生 產 據 點 全 部 整 併 至 貴 冠 新 廠, 啟 用 自 動 倉 儲 系 統 辦 理 盈 餘 轉 增 資, 增 資 後 實 收 資 本 額 2,104,117 仟 元 -5-

10 参 公 司 治 理 報 告 一 公 司 組 織 ( 一 ) 組 織 結 構 研 發 事 業 群 營 銷 事 業 群 董 事 會 董 事 長 總 經 理 稽 核 室 總 經 理 室 製 造 事 業 群 行 政 事 業 群 -6-

11 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 別 負 責 業 務 稽 核 室 總 經 理 室 研 發 事 業 群 營 銷 事 業 群 製 造 事 業 群 行 政 事 業 群 內 部 控 制 制 度 建 立 及 修 訂 內 部 稽 核 之 實 施 規 劃 推 展 規 章 標 準 化 審 查 各 項 規 章 長 短 期 經 營 策 略 之 規 劃 推 行 及 管 理 生 產 技 術 推 展 及 品 質 改 善 之 各 項 專 案 推 動 公 司 經 營 合 理 化, 各 項 事 務 之 策 劃 和 推 動 年 度 開 發 計 劃 擬 定 執 行 及 掌 控 新 產 品 的 開 發, 電 腦 電 源 供 應 器 工 業 用 電 源 供 應 器 機 殼 產 品 電 源 系 統 之 設 計 開 發 零 件 承 認 及 產 品 認 證 相 關 產 品 之 樣 本 試 作 試 產 及 驗 證 問 題 檢 討 及 解 決 產 品 的 改 良 使 產 品 品 質 更 穩 定, 價 格 更 具 競 爭 力, 產 品 相 容 性 更 高, 更 符 合 客 戶 的 需 求 新 技 術 的 開 發, 走 在 技 術 的 尖 端 作 產 品 的 領 導 品 牌 國 內 外 市 場 之 客 戶 開 發 訂 單 接 洽 行 銷 方 針 之 擬 定, 銷 售 預 測 規 劃 及 執 行 公 司 產 品 之 銷 售 收 款 客 戶 服 務 抱 怨 處 理 及 其 銷 售 後 服 務 相 關 事 宜 之 執 行 產 品 製 造 生 產 技 術 及 製 造 流 程 改 善 提 昇 生 產 效 率 及 良 率 產 品 品 質 提 升 人 事 管 理 及 總 務 行 政 作 業 管 理 規 章 之 制 定 修 訂 及 執 行 公 司 股 東 大 會 及 股 務 處 理 法 務 事 務 事 項 處 理 財 務 資 金 調 度 及 管 理 及 銀 行 往 來 業 務 會 計 制 度 之 建 立 及 會 計 稅 務 事 務 處 理 資 訊 管 理 系 統 之 規 劃 設 計 及 標 準 化 資 訊 作 業 環 境 之 管 理 及 維 護 轉 投 資 事 業 管 控 -7-

12 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 ( 一 ) 董 姓 事 名 選 ( 就 及 監 察 人 資 料 期 ) 任 日 任 期 初 次 期 選 任 日 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 配 女 偶 現 在 未 持 成 有 年 股 子 份 利 名 用 義 他 人 有 具 其 配 他 偶 主 或 管 二 親 董 等 事 以 或 內 監 察 人 之 1. 董 事 及 監 察 人 之 持 股 情 形 股 數 持 比 股 率 股 數 持 比 股 率 股 數 持 比 股 率 股 數 持 比 股 率 ( 主 經 要 ) 歷 學 目 公 前 司 兼 及 之 任 其 職 本 他 務 職 稱 姓 名 關 係 100 年 4 月 24 日 長 宣 合 執 總 行 經 霖 達 投 資 公 司 威 總 經 理 華 董 事 長 吳 鑄 陶 配 偶 ( ) ,647, % 20,250, % 姻 親 8,116, % 7,432, % 1 1 獨 暨 董 副 事 總 潘 道 興 ( ) ,034, % 21,938, % 立 董 事 朱 黃 從 東 龍 榮 投 資 有 限 公 司 2,099, % 13,449, % , % 86, % 2,312 0% 獨 立 監 監 察 察 人 人 普 吳 楊 勤 鑄 鈞 代 陶 國 表 人 : 邱 新 雁 年 董 事 長 楊 琇 華 姻 親 ,376, % 1,674, % 長 理 宣 霖 合 達 代 表 人 : 潘 楊 君 琇 註 註 楊 琇 華 監 察 人 潘 君 威 總 經 理 潘 君 威 有 股 -8-

13 職 稱 姓 名 主 要 學 ( 經 ) 歷 達 註 1: 董 事 及 監 察 人 之 主 要 學 ( 經 ) 歷, 及 目 前 兼 任 本 公 司 CHANNEL 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 及 其 他 公 司 之 職 務 情 形 POWER 暨 董 執 事 行 長 宣 公 合 司 潘 投 代 君 資 表 威 人 ( 有 :) 中 運 興 轉 大 電 子 學 化 ( 工 股 系 央 美 商 親 欣 電 子 )( 公 股 司 ) 廠 公 長 威 霖 維 實 冠 京 業 碩 PLUS 群 WELL 島 TECHNOLOGY TECHNOLOGIES(USA),INC. CORP. 達 僑 威 僑 ( 僑 董 威 事 ( 僑 威 ) 代 表 人 ) 司 台 灣 分 公 司 經 理 韻 寧 廣 萬 薩 登 波 州 科 保 貴 技 稅 冠 區 ( 汶 沅 萊 祺 ) 貿 有 易 限 有 公 限 司 公 董 司 事 董 長 事 長 ( 達 ( 威 冠 碩 東 載 昌 聖 科 技 (POWER PLUS 代 表 人 宣 摩 莞 亞 仟 禾 盛 暉 電 有 子 限 公 司 董 事 長 長 (POWER 禾 暉 PLUS 代 表 人 ) 瑞 合 谷 投 資 有 ( 深 限 圳 公 ) 司 有 董 限 事 公 長 司 董 事 ( 達 威 代 表 人 ) ) 虹 BUSINESS CLEVER 碩 ASSOCIATES UNIVERSAL LIMITED INC. ( 僑 董 事 長 ) 暨 董 總 事 經 理 霖 公 達 司 楊 投 代 琇 資 表 華 ( 人 股 :) 實 踐 大 學 家 政 系 僑 寧 廣 萬 瑞 威 波 冠 碩 電 子 總 經 理 霖 州 貴 冠 ( ) 泓 載 谷 達 昌 科 聖 技 科 ( 深 技 圳 ) 有 限 公 司 董 事 (POWER ( 達 威 代 PLUS 表 人 代 ) 表 人 ALDEWORTH 宇 投 資 股 份 LIMITED 董 事 長 長 ) 暨 董 副 事 總 潘 道 興 勤 榮 建 寧 益 強 厚 波 工 科 電 保 專 技 子 稅 在 電 ( 股 台 子 ) 商 公 工 協 司 程 會 協 經 科 委 員 CLEVER ASSOCIATES LIMITED 董 事 廣 東 深 圳 台 商 協 委 員 廣 萬 寧 州 載 波 貴 昌 冠 冠 聖 碩 科 電 技 子 有 限 公 司 資 董 材 事 處 (POWER ( 副 達 總 威 經 代 PLUS 理 表 人 代 ) 表 人 ) 朱 從 龍 美 行 財 國 立 台 威 灣 斯 大 康 學 辛 法 州 大 系 寰 政 際 宇 院 部 通 法 大 證 商 律 陸 券 法 事 委 暨 務 律 員 期 所 事 會 貨 律 務 管 師 所 理 麥 律 委 迪 師 員 森 分 會 校 法 學 博 士 哲 中 明 興 法 大 律 學 事 助 務 理 所 教 主 授 持 律 師 獨 董 立 事 黃 東 榮 淡 中 執 江 行 暨 會 南 計 銀 大 師 保 學 會 務 計 30 學 年 碩 士 萬 台 名 國 灣 鐘 聯 工 科 合 業 技 會 銀 ( 股 計 行 ) 師 監 事 察 務 人 獨 所 立 所 董 長 普 公 勤 司 邱 投 代 新 資 表 雁 有 人 限 : 政 治 休 士 會 頓 計 大 系 學 管 理 學 院 會 計 研 究 所 聯 普 昌 勤 電 投 子 資 企 有 業 限 公 ( 司 ) 董 公 事 司 長 獨 事 立 監 察 人 吳 鑄 陶 東 美 海 國 大 西 學 北 工 業 工 (Northywestern 程 與 管 理 科 學 系 獨 立 清 華 中 衛 副 發 教 展 授 中 心 總 經 理 U.) 博 士 翔 財 綠 準 團 星 先 法 電 進 人 子 光 華 股 罩 清 份 股 工 有 份 管 限 有 文 公 限 教 司 公 基 顧 司 金 問 會 獨 董 立 事 董 長 事 監 察 人 楊 鈞 國 國 財 台 立 團 北 台 法 市 灣 人 律 大 師 消 學 公 防 法 會 教 律 育 系 師 學 法 術 及 研 律 究 師 基 業 金 務 會 委 監 員 察 會 人 委 員 協 誠 律 師 事 務 所 主 持 律 師 -9-

14 2. 董 事 及 監 察 人 屬 法 人 股 東 者 其 主 要 股 東 100 年 4 月 24 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 宣 合 投 資 有 限 公 司 潘 君 威 (80%) 楊 琇 華 (20%) 霖 達 投 資 股 份 有 限 公 司 安 丞 投 資 有 限 公 司 (99.98%) 潘 蘊 芳 (0.02%) 普 勤 投 資 有 限 公 司 邱 新 雁 (100%) 3. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 100 年 4 月 24 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 安 丞 投 資 有 限 公 司 Ball Universal Inc.(100%) 4. 董 事 及 監 察 人 具 有 五 年 以 上 商 務 律 財 務 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 並 符 合 下 列 條 件 及 下 列 專 業 資 情 事 姓 名 商 務 會 計 財 或 務 公 司 法 法 業 關 私 務 科 立 所 系 大 須 之 專 相 師 官 檢 察 官 律 校 講 師 以 上 公 與 公 會 司 計 業 師 務 或 所 其 需 他 之 商 院 國 證 技 術 家 書 人 考 之 員 試 專 及 門 格 職 領 業 有 務 法 財 及 或 公 會 司 計 兼 務 工 作 所 經 須 驗 業 任 其 他 之 公 開 發 行 董 司 事 獨 家 立 數 宣 合 投 資 ( 有 ) 公 司 代 表 人 : 潘 君 威 霖 達 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 楊 琇 華 潘 道 興 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 黃 東 榮 1 朱 從 龍 0 普 勤 投 資 ( 有 ) 公 司 代 表 人 : 邱 新 雁 吳 鑄 陶 1 楊 鈞 國 0-10-

15 (1) (2) (3) 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 空 格 中 打 : (4) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (5) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (6) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (7) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (8) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 (9) 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (10) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 -11-

16 職 稱 姓 名 選 日 ( 就 期 ) 任 股 數 持 有 股 持 份 股 比 率 配 股 偶 數 持 未 有 成 股 持 年 份 股 子 比 女 率 利 股 用 數 他 人 年 月 日 比 持 名 率 股 主 要 學 ( 經 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 以 內 關 係 之 經 理 人 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 董 公 司 之 職 務 執 事 行 長 暨 潘 君 威 中 運 美 興 轉 商 電 親 子 欣 化 ( 工 股 )( 公 股 司 ) 廠 公 長 司 台 灣 分 BUSINESS 職 稱 姓 名 關 係 CLEVER ASSOCIATES UNIVERSAL LIMITED INC. 董 事 長 總 經 理 楊 琇 華 楊 琇 華 實 踐 大 學 家 政 系 霖 泓 ALDEWORTH CLEVER 達 宇 投 資 ASSOCIATES 股 份 LIMITED 有 限 公 董 司 LIMITED 事 董 長 事 長 董 事 董 事 長 潘 君 威 配 偶 ,116, % 7,432, % 0 暨 董 副 事 總 潘 道 興 勤 益 工 程 科 ,099, % 13,449, % 0 王 周 源 國 賜 慶 光 威 武 斯 工 康 專 辛 電 大 子 學 科 機 械 製 造 工 程 ( 研 究 , % 2, % 0 所 鴻 運 ) , % 0 0 副 總 蘇 浩 忠 鹿 港 高 中 水 產 養 殖 % % 0 協 經 理 理 余 林 金 宇 生 宏 黎 高 洋 台 億 明 效 鑫 灣 泰 工 電 科 興 專 子 技 電 電 大 子 ( 股 子 學 ( ) 股 工 公 ) 程 司 公 科 工 司 程 系 洋 鑫 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 , % 稽 財 核 務 主 長 管 邱 楊 燕 丹 翎 純 美 理 新 國 系 埔 密 工 西 商 根 專 州 校 聖 電 基 子 諾 資 大 料 學 處 企 理 業 科 管 , % 7, % , % 0 0 義 持 有 股 份 具 配 偶 或 二 親 等 公 司 經 理 宣 合 投 資 有 限 公 司 董 事 長 榮 東 強 喬 科 實 技 業 光 賽 寶 因 電 科 子 技 股 ( 份 ) 有 公 限 司 公 司 盛 安 達 侯 電 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 僑 威 科 技 ( 股 ) 公 司 無 -12-

17 有 股 註 註 註 註 註 註 註 註 單 位 : 仟 元 / 仟 股 ( 三 報 ) 董 事 ( 金 含 職 退 獨 休 董 事 盈 立 酬 餘 金 董 勞 分 配 之 事 ) 業 監 費 務 用 察 執 行 人 額 益 占 總 之 四 稅 比 項 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 經 後 例 總 純 薪 理 及 資 特 副 支 費 獎 總 等 金 經 退 理 金 職 退 之 休 報 盈 酬 餘 分 配 員 工 紅 利 員 權 認 工 憑 購 認 證 股 股 得 數 A B C 等 七 項 總 及 額 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 報 酬 職 合 占 之 稅 比 後 例 純 益 D E F G 司 併 報 表 本 公 司 合 所 併 有 報 公 表 司 內 (G) (C) (B) (D) (F) ( 3) ( 1) (E) 司 內 所 有 公 本 公 合 司 併 報 表 內 所 有 公 (H) 司 本 司 公 合 報 內 有 司 併 表 所 公 本 公 司 合 報 內 有 司 併 表 所 公 本 公 司 合 報 併 有 內 有 司 表 所 公 本 司 公 合 報 內 有 司 併 表 所 公 司 本 公 合 報 內 有 司 併 表 所 公 現 紅 金 金 利 額 股 紅 金 票 利 額 現 紅 金 金 利 額 股 紅 金 票 利 額 本 公 司 合 報 內 併 領 有 司 表 所 公 本 公 司 合 表 有 併 內 公 報 來 無 取 所 子 自 公 司 酬 司 外 投 事 金 以 轉 資 業 執 行 長 宣 合 總 經 理 霖 達 君 投 威 資 暨 代 楊 表 琇 公 人 華 司 ( ) : 副 總 潘 黃 道 東 興 榮 無 董 事 ( 朱 ) 從 龍 : 6,142 6,142 1,383 1,383 3,234 1: 2.79% 2.79% 5,161 5, , % 5.94% ( 1) ( 1) ( 2) ( 2) ( 3) ( 3) 註 2: 3: 發 係 為 數 董 事 長 年 配 車 月 乙 輛 提 日 列 股 之 東 折 會 舊 前 及 經 董 監 事 會 車 通 馬 過 費 擬 議 配 發 之 董 員 監 工 事 紅 酬 利 勞 金 金 額 額, 並 按 去 年 實 際 配 發 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 稱 姓 名 本 公 酬 退 (A) A B C 等 及 D 無 無 -13-

18 董 事 姓 名 本 前 公 四 司 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 合 併 報 表 內 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 級 距 表 霖 達 投 資 黃 東 榮 所 有 公 司 本 公 司 合 所 併 有 報 公 表 司 內 朱 從 龍 潘 道 興 霖 朱 達 從 投 龍 資 潘 黃 道 東 興 榮 霖 達 投 朱 資 從 龍 黃 東 榮 霖 達 投 朱 資 從 龍 興 黃 東 榮 宣 合 投 資 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 元 宣 合 投 資 宣 合 投 資 潘 道 興 潘 道 資 宣 合 投 )~5,000,000 )~10,000,000 )~15,000,000 總 ( 含 以 計 元 )~30,000,000 )~50,000,000 )~100,000,000 5 元 於 2,000,000 2,000,000 5,000,000 元 10,000,000 元 15,000,000 元 30,000,000 元 50,000,000 元 100,000,000 元 上

19 有 註 註 單 位 : 仟 元 報 酬 (A) 盈 監 餘 察 分 人 配 酬 之 金 酬 勞 (B) 業 (C) 務 執 行 費 用 A B 及 C 及 等 三 項 2. 監 察 人 之 報 酬 職 稱 姓 名 總 額 占 比 稅 後 例 純 益 之 本 公 司 合 內 併 所 司 報 有 表 公 本 公 司 合 內 併 所 司 報 有 表 公 本 公 司 合 表 有 併 內 公 報 所 司 本 公 司 合 內 併 所 司 報 有 表 公 以 有 外 無 轉 領 投 取 資 來 事 自 業 子 酬 公 金 司 ( 1) ( 2) 司 普 代 勤 表 吳 投 人 鑄 資 陶 邱 新 公 雁 監 察 人 楊 鈞 國 ( ) 註 1: 2: 係 為 董 監 事 年 : 車 馬 月 費 日 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 監 事 酬 勞 金 額 1,861 1, % 0.85% 給 付 本 公 前 三 項 酬 監 金 察 總 人 額 姓 名 酬 金 級 距 表 低 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 司 於 元 國 (A+B+C+D) 2,000,000 元 2,000,000 )~5,000,000 ( 含 5,000,000 )~10,000,000 元 以 上 元 10,000,000 )~15,000,000 15,000,000 )~30,000,000 30,000,000 )~50,000,000 )~100,000, ,000,000 50,000,000 元 距 普 勤 投 資 本 吳 公 鑄 司 陶 楊 鈞 國 普 勤 合 投 併 資 報 表 吳 內 鑄 所 陶 有 公 楊 鈞 總 計 3 3 無 -15-

20 單 位 : 仟 元 薪 資 獎 金 及 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 報 酬 ( 註 1) 額 益 占 之 四 稅 比 項 後 例 總 純 取 得 員 工 認 職 (%) 股 權 額 憑 證 數 有 公 合 併 本 公 司 合 所 併 有 報 公 表 司 內 (A) 司 報 內 有 表 司 所 公 本 公 合 併 司 報 內 有 表 司 所 公 本 公 合 併 司 報 內 有 表 司 所 公 現 利 金 紅 額 金 股 紅 額 票 利 現 紅 金 金 利 額 股 紅 金 票 利 本 額 公 合 併 司 報 內 有 表 司 所 公 本 公 合 併 取 司 報 內 有 表 子 無 來 領 自 司 所 以 公 外 司 轉 公 投 業 資 酬 事 金 執 總 行 經 長 理 楊 君 琇 威 暨 董 事 潘 道 華 王 源 興 周 國 賜 註 副 經 1: 總 理 係 為 蘇 浩 慶 忠 年 月 日 股 東 會 前 擬 議 配 發 之 員 工 紅 利 金 額, 並 按 去 年 實 際 配 發 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 數 10,836 12, ,257 7, % 7.36% 給 付 本 公 司 100 各 低 個 於 總 經 距 理 及 副 總 元 經 理 酬 金 級 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 合 名 併 報 表 內 所 有 公 司 酬 金 級 距 表 慶 慶 蘇 浩 忠 潘 道 興 華 2,000,000 2,000,000 )~5,000,000 元 ( 含 5,000,000 )~10,000,000 元 以 上 元 10,000,000 )~15,000,000 15,000,000 )~30,000,000 30,000,000 )~50,000,000 50,000,000 )~100,000, ,000,000 稱 姓 名 本 退 職 退 休 金 (B) 特 支 費 等 (C) 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) A B C 及 D 等 無 無 無 王 蘇 源 浩 賜 忠 周 潘 國 潘 君 威 楊 道 琇 興 華 王 潘 源 君 賜 威 周 楊 國 琇 總 計

21 單 位 : 仟 元 經 職 稱 姓 名 股 票 ( 紅 註 利 1) 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 益 (%) 占 之 稅 比 例 後 純 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 執 行 長 楊 君 琇 威 暨 董 副 事 總 潘 道 興 華 理 王 周 源 國 賜 副 總 經 理 蘇 浩 慶 人 財 務 長 楊 丹 忠 純 7,926 7, % 註 1: 係 數 為 年 月 日 股 東 會 前 擬 議 配 發 之 員 工 紅 利 金 額, 並 按 去 年 實 際 配 發 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 ( 四 ) 分 別 職 比 較 說 明 稱 本 公 司 公 及 司 年 合 董 度 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 稅 後 酬 事 本 金 公 監 純 總 司 察 益 額 及 人 比 佔 合 例 稅 併 總 之 後 報 經 分 純 表 理 析 益 內 及 並 比 所 副 說 例 有 總 付 經 本 理 明 給 付 酬 副 付 勞 總 本 年 之 經 公 度 政 理 司 本 策 酬 董 公 金 事 司 總 及 監 標 額 合 察 準 佔 併 人 與 稅 報 組 後 表 總 合 純 內 經 所 有 支 益 理 訂 比 及 定 例 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 總 經 董 監 理 及 察 副 總 事 人 經 理 註 項 1: 係 為 年 月 日 股 東 會 前 擬 議 配 發 之 員 工 紅 利 金 額, 並 按 去 年 實 際 配 發 比 例 計 算 今 年 擬 議 發 數 酬 10.50% 7.68% 標 勞 準 政 與 策 組 合 目 依 監 酬 監 勞 察 董 分 人 事 配 數 辦 人 監 法 察 配 人 股 本 辦 薪 法 資 職 管 總 務 理 經 加 理 給 員 及 副 其 總 考 他 經 核 津 理 貼 員 工 配 訂 與 風 定 險 經 之 酬 營 關 金 績 聯 之 效 性 程 及 序 未 來 由 東 視 會 公 董 決 司 事 議 經 會 營 擬 績 具 效 盈 餘 獲 分 利 派 情 議 形 案 而, 定 請 股 決 依 權 經 其 限 營 學 績 簽 ( 經 效 核 ) 歷 達 成 工 率 作 年 貢 資 獻 並 度 依 核

22 三 公 司 治 理 運 作 情 形 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 席 際 次 出 數 ((B) 列 ) 席 委 次 託 數 出 實 際 出 ( 列 ) 席 最 近 年 度 長 B/A ( 率 (%) 註 2) 備 註 董 事 會 開 會 9 次 (A), 董 事 監 察 人 列 席 情 形 如 下 : 執 總 行 經 長 理 宣 霖 代 合 達 表 投 人 資 : ( 潘 楊 有 股 君 琇 ) 公 威 華 司 暨 董 副 事 總 潘 道 興 % - 獨 朱 從 龍 % - 立 董 事 黃 東 榮 % - 普 代 勤 表 投 吳 人 資 鑄 : 有 邱 陶 限 新 公 雁 司 % % - 其 % - 一 他 監 證 應 察 交 記 人 法 載 第 事 項 : 條 之 楊 所 鈞 列 國 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 % % - 二 事 會 議 意 決 見 事 之 項 處, 理 應 敘 無 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 及 董 參 事 與 對 表 利 決 害 董 情 關 形 係 : 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 14 事 會 3 三 ( 案 由 五 ) 通 本 由 過 議 出 本 案 席 公 迴 董 司 避 事 經 之 理 席 人 薪 : 資 宣 調 合 整 投 案 資 ( 有 ) 公 司 代 表 人 : 潘 君 威, 未 參 與 表 決, 本 議 案 99/3/25 具 有 表 決 權 決 議 通 過 註 : 1: 2: 當 行 董 實 年 情 事 際 度 形 出 及 評 監 ( 列 最 估 察 ) 近 : 人 席 年 屬 率 無 法 (%)=B/A 度 人 加 者 強, 董 計 應 事 算 揭 會, 露 職 不 法 包 能 人 含 之 股 委 東 目 託 名 標 出 稱 ( 席 及 例 其 如 代 設 表 立 人 審 姓 計 名 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 (5 ) 4 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 本 公 司 目 前 尚 未 設 置 審 計 委 員 會 等 功 能 委 員 會 -18-

23 ( 三 ) 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 職 稱 普 代 勤 表 投 人 姓 資 : 有 名 邱 限 新 公 雁 司 實 際 列 (B) 席 次 數 實 (B/A) 際 列 席 率 (%) 備 註 最 近 年 度 董 事 會 開 會 9 次 (A), 監 察 人 情 形 如 下 : 吳 鑄 陶 其 % - 一 他 楊 鈞 國 ( 應 監 一 記 察 ) 載 人 事 之 項 組 : 成 及 職 責 : % - 監 察 人 與 認 為 公 必 司 員 要 工 時 及 得 與 股 員 東 工 之 溝 通 股 情 東 形 直 : 接 聯 絡 對 談 % - 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 向 監 察 人 提 報 稽 核 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 二 監 稽 監 核 察 主 人 管 定 列 期 每 席 季 公 與 司 會 定 計 期 師 性 以 董 書 事 面 會 方 並 式 作 稽 進 核 行 業 財 務 狀 報 告 況, 溝 通 監 察 人 並 無 反 對 意 見 及 察 公 人 司 列 對 席 監 董 察 事 人 會 陳 如 述 有 意 陳 見 述 之 意 處 見 理,: 應 無 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 1. 稽 -19-

24 ( 四 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 ( 一 ) 本 公 司 設 有 專 責 人 員 處 理 股 東 建 議 疑 義 及 糾 紛 等 事 項 ( 二 ) 主 要 股 東 每 月 須 向 本 公 司 申 報 持 股 變 動, 由 本 公 司 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 上 揭 露, 並 設 有 專 責 人 員 隨 時 掌 握 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 持 有 股 數 變 化 情 形 ( 三 ) 與 關 係 企 業 間 均 為 獨 立 運 作, 對 彼 此 間 業 務 往 來 均 依 本 公 司 集 團 企 業 特 定 公 司 及 關 係 人 交 易 辦 法 集 團 企 業 管 理 辦 法 進 行 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 已 依 規 定 設 置 二 席 獨 立 董 事 ( 二 ) 會 計 師 委 任 契 約 之 期 間 為 一 年, 故 每 年 董 事 會 是 否 續 聘 均 會 考 量 會 計 師 之 專 業 及 個 人 操 守, 並 要 求 董 事 成 員 與 會 計 師 之 互 動, 若 與 公 司 業 務 有 關, 應 於 公 開 會 議 場 合 為 之, 避 免 私 下 協 議, 以 維 持 其 獨 立 性 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 本 公 司 與 往 來 銀 行 及 其 他 債 權 人 員 工 消 費 者 供 應 商 社 區 或 公 司 之 利 益 相 關 者, 均 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 -20-

25 項 目 運 作 情 形 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 ( 一 ) 本 公 司 已 架 設 中 英 文 網 站, 建 置 公 司 財 務 業 務 相 關 資 訊, 並 有 專 人 負 責 維 護, 所 列 資 料 均 詳 實 正 確 並 即 時 更 新 本 公 司 網 址 : ( 二 ) 目 前 本 公 司 除 設 有 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露, 定 期 及 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 上 揭 露 資 訊 外, 並 指 定 本 公 司 財 務 長 擔 任 發 言 人, 負 責 對 外 溝 通 及 發 佈 重 大 訊 息 本 公 司 目 前 尚 未 設 置 提 名 或 薪 酬 委 員 會 等 功 能 委 員 會 規 劃 評 估 中 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 規 定 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 公 司 治 理 制 度 仍 在 規 劃 中, 惟 董 事 監 察 人 之 行 使 職 權, 內 部 控 制 制 度 等 均 按 照 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 之 精 神 及 規 範 辦 理 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 一 ) 員 工 權 益 : 本 公 司 一 向 以 誠 信 對 待 員 工, 依 勞 基 法 保 障 員 工 合 法 權 益 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 透 過 充 實 安 定 員 工 生 活 的 福 利 制 度 及 良 好 的 教 育 訓 練 制 度 與 員 工 建 立 起 互 信 互 賴 之 良 好 關 係 如 : 補 助 員 工 社 團 活 動 及 提 供 文 康 娛 樂 健 診 補 助 及 醫 療 諮 詢 提 供 員 工 外 租 宿 舍 宿 舍 員 工 之 生 活 照 顧 及 停 車 場 等 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 設 置 專 職 部 門 處 理 股 東 建 議 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 與 供 應 商 之 間 一 向 維 持 良 好 的 關 係 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 本 公 司 於 董 事 會 議 事 規 則 中 已 明 定, 董 事 對 利 害 關 係 議 案 應 迴 避, 截 至 目 前 為 止, 相 關 董 事 遇 此 議 案 已 依 規 定 迴 避 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 本 公 司 以 積 極 態 度 鼓 勵 董 事 及 監 察 人 參 與 進 修 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 依 本 公 司 相 關 辦 法 予 以 執 行 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 已 建 立 客 訴 作 業 程 序, 針 對 客 戶 抱 怨 事 件, 妥 善 判 別 問 題 所 在 及 責 任 歸 屬, 採 取 迅 速 有 效 之 處 理 對 策, 並 提 出 預 防 改 進 措 施, 以 防 止 類 似 情 事 發 生 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 目 前 並 未 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險, 未 來 將 視 實 際 需 要 為 董 監 購 買 責 任 險 -21-

26 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 :: 不 適 用, 本 公 司 目 前 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 故 無 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 -22-

27 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 項 目 運 作 情 形 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度 ( 二 ) 本 公 司 主 要 由 人 資 部 門 及 總 務 部 門 主 導 推 動, 各 單 位 將 誠 信 環 保 及 關 懷 等 觀 念 融 入 其 日 常 營 運 作 業 中 ( 三 ) 本 公 司 定 期 推 動 教 育 訓 練 課 程 及 宣 導 事 項, 每 年 進 行 員 工 績 效 考 核 ( 一 ) 本 公 司 致 力 資 源 再 回 收 利 用, 另 委 由 合 格 廠 商 進 行 廢 棄 物 之 回 收 作 業 ( 二 ) 本 公 司 推 行 環 安 衛 管 理 系 統, 通 過 ISO14001 認 證 ( 三 ) 本 公 司 由 總 務 部 門 人 員 負 責 環 保 安 全 及 衛 生 之 相 關 業 務 推 動 與 執 行 ( 四 ) 本 公 司 關 注 各 項 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 議 題, 對 於 空 調 溫 度 設 定 依 季 節 予 以 調 整 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 視 實 際 需 要 再 研 擬 制 定 無 無 無 無 無 無 -23-

28 項 目 運 作 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 遵 守 各 項 勞 動 法 規, 訂 立 員 工 退 休 金 辦 法, 設 立 職 工 福 利 委 員 會 及 為 員 工 投 保 團 體 醫 療 保 險 等 制 度 員 工 任 免 薪 酬 均 依 照 本 公 司 內 控 制 度 管 理 辦 法, 以 保 障 員 工 合 法 權 益 ( 二 ) 本 公 司 每 年 定 期 舉 辦 員 工 健 康 檢 查, 另 不 定 期 舉 辦 員 工 安 全 及 衛 教 資 訊 講 座, 加 強 員 工 認 知 能 力, 降 低 不 安 全 行 為 造 成 意 外 事 故 的 發 生 ( 三 ) 本 公 司 訂 有 客 訴 處 理 辦 法, 明 訂 客 戶 或 消 費 者 對 產 品 申 訴 報 怨 或 不 滿 意 時 之 處 理 流 程, 即 時 快 速 處 理 客 戶 及 消 費 者 的 問 題 ( 四 ) 本 公 司 與 供 應 商 間 維 持 暢 通 的 溝 通 管 道, 秉 持 著 公 平 及 透 明 的 交 易 方 式, 另 將 可 重 覆 使 用 的 容 器 給 供 應 廠 商 回 收 再 利 用 ( 五 ) 本 公 司 參 與 社 區 活 動, 與 地 方 維 持 良 好 互 動 關 係 ( 一 ) 相 關 資 訊 每 年 定 期 彙 整 揭 露 於 股 東 會 年 中 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 編 制 企 業 社 會 責 任 報 告 書 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 無 無 無 無 無 視 實 際 需 要 再 研 擬 編 制 -24-

29 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 項 目 運 作 情 形 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 未 訂 有 企 業 社 會 責 任 守 則, 惟 實 務 運 作 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 精 神 一 致, 無 大 差 異 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 1. 本 公 司 內 部 致 力 推 展 無 紙 化 電 子 簽 核 流 程, 減 少 紙 資 源 之 耗 用 2. 本 公 司 依 勞 工 安 全 衛 生 法 令 規 定 進 行 監 督 及 管 理 作 業, 提 供 員 工 安 全 的 作 業 環 境 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 產 品 已 對 環 境 危 害 性 物 質 進 行 禁 用 措 施, 配 合 歐 盟 產 品 制 定 的 規 定, 使 產 品 符 合 RoHS 規 範 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 本 公 司 之 營 運 均 遵 守 法 令 規 定, 秉 持 誠 信 原 則, 以 公 平 與 透 明 的 方 式 進 行 商 業 活 動, 目 前 尚 在 研 議 將 原 規 範 於 公 司 各 辦 法 細 則 與 誠 信 經 營 相 關 的 條 文 依 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 彙 整 編 制 誠 信 經 營 守 則 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 無 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 無 -25-

30 ( 八 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 僑 威 科 技 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :100 年 04 月 27 日 本 公 司 民 國 99 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 : 1. 控 制 環 境, 2 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 99 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 100 年 04 月 27 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 5 人, 無 人 持 反 對 意 見, 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 僑 威 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 潘 君 威 簽 章 總 經 理 : 楊 琇 華 簽 章 -26-

31 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 ( 九 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 股 東 會 日 期 99 年 06 月 25 日 重 要 決 議 一 承 認 本 公 司 九 十 八 年 度 決 算 表 冊 二 承 認 本 公 司 九 十 八 年 度 盈 餘 分 派 案 三 決 議 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 案 四 決 議 本 公 司 九 十 八 年 度 盈 餘 暨 員 工 紅 利 轉 增 資 發 行 新 股 案 五 決 議 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 管 理 辦 法 案 六 決 議 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 董 事 會 日 期 重 要 決 議 一 通 過 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 案 二 通 過 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 管 理 辦 法 案 三 通 過 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 則 案 四 通 過 本 公 司 實 體 股 票 全 面 轉 換 無 實 體 發 行 案 五 通 過 本 公 司 經 理 人 薪 資 調 整 案 99 年 3 月 25 日 六 通 過 本 公 司 採 用 XBRL 申 報 財 務 報 告 計 畫 案 七 通 過 本 公 司 申 請 台 北 富 邦 銀 行 金 融 商 品 額 度 案 八 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 遠 東 國 際 商 業 銀 行 共 用 融 資 額 度, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 九 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 台 灣 新 光 商 業 銀 行 共 用 融 資 額 度, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 十 通 過 關 係 企 業 申 請 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 融 資 額 度, 本 公 司 為 其 背 書 保 證 案 一 通 過 變 更 財 務 報 表 簽 證 會 計 師 案 99 年 4 月 7 日 二 通 過 本 公 司 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 三 通 過 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 四 通 過 本 公 司 九 十 九 年 股 東 常 會 議 案 -27-

32 董 事 會 日 期 重 要 決 議 一 通 過 本 公 司 九 十 八 年 度 決 算 表 冊 案 二 通 過 本 公 司 九 十 八 年 度 盈 餘 分 配 案 三 通 過 本 公 司 九 十 八 年 度 盈 餘 暨 員 工 紅 利 轉 增 資 發 行 新 股 案 四 通 過 本 公 司 九 十 九 年 公 司 營 運 計 畫 案 99 年 4 月 29 日 五 通 過 本 公 司 九 十 八 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 六 通 過 增 修 本 公 司 九 十 九 年 股 東 常 會 報 告 事 項 補 充 案 七 通 過 本 公 司 九 十 九 年 股 東 常 會 股 東 提 案 內 容 審 議 案 八 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 玉 山 商 業 銀 行 共 用 融 資 額 度, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 99 年 8 月 10 日 99 年 8 月 30 日 99 年 9 月 21 日 99 年 12 月 10 日 九 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 大 眾 商 業 銀 行 共 用 融 資 額 度, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 一 通 過 本 公 司 九 十 八 年 度 盈 餘 員 工 紅 利 轉 增 資 之 配 股 除 權 暨 現 金 股 利 除 息 基 準 日 及 公 司 增 資 基 準 日 二 通 過 本 公 司 申 請 第 一 商 業 銀 行 融 資 額 度 續 約 案 三 通 過 本 公 司 申 請 元 大 銀 行 融 資 額 度 續 約 四 通 過 本 公 司 之 子 公 司 Power Plus Technology Corp. 向 上 海 商 業 銀 行 申 請 融 資 額 度 續 約, 本 公 司 並 為 其 背 書 保 證 五 通 過 本 公 司 之 孫 公 司 寧 波 冠 碩 電 子 有 限 公 司 向 上 海 商 業 銀 行 申 請 融 資 額 度 續 約, 本 公 司 並 為 其 背 書 保 證 六 通 過 本 公 司 之 孫 公 司 廣 州 貴 冠 科 技 有 限 公 司 向 中 國 信 託 商 業 銀 行 申 請 融 資 額 度 變 更, 本 公 司 並 為 其 背 書 保 證 七 通 過 本 公 司 之 孫 公 司 廣 州 貴 冠 科 技 有 限 公 司 向 台 北 富 邦 商 業 銀 行 申 請 融 資 額 度, 本 公 司 並 為 其 背 書 保 證 一 通 過 本 公 司 九 十 九 年 上 半 年 度 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 二 通 過 本 公 司 之 子 公 司 Power Plus Technology Corp. 向 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 申 請 融 資 額 度 續 約, 本 公 司 並 為 其 背 書 保 證 三 通 過 本 公 司 申 請 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 融 資 額 度 續 約 四 通 過 本 公 司 申 請 台 中 商 業 銀 行 融 資 額 度 續 約 一 通 過 本 公 司 之 轉 投 資 公 司 瑞 谷 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司, 以 未 分 配 盈 餘 轉 增 資 案 二 通 過 本 公 司 之 轉 投 資 公 司 瑞 谷 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司, 以 資 本 公 積 轉 增 資 案 一 通 過 本 公 司 申 請 台 北 富 邦 銀 行 融 資 額 度 續 約 案 二 通 過 本 公 司 申 請 日 盛 國 際 商 業 銀 行 融 資 額 度 續 約 案 三 通 過 本 公 司 申 請 中 國 信 託 商 業 銀 行 融 資 額 度 續 約 案 -28-

33 董 事 會 日 期 99 年 12 月 10 日 100 年 3 月 23 日 100 年 4 月 27 日 重 要 決 議 四 通 過 本 公 司 資 金 貸 予 關 係 企 業 POWER PLUS 案 五 通 過 為 關 係 企 業 之 子 孫 公 司 申 請 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 融 資 額 度 續 約, 本 公 司 並 為 其 背 書 保 證 案 六 通 過 為 關 係 企 業 之 孫 公 司 申 請 永 豐 銀 行 融 資 額 度, 本 公 司 並 為 其 背 書 保 證 案 七 通 過 本 公 司 一 百 年 度 稽 核 計 畫 案 八 通 過 修 訂 本 公 司 核 決 權 限 表 案 一 通 過 本 公 司 修 正 變 更 原 投 資 廣 州 貴 冠 科 技 有 限 公 司 之 出 資 方 式 內 容, 並 同 時 再 增 加 投 資 額 二 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 遠 東 國 際 商 業 銀 行 共 用 融 資 額 度 續 約 案, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 三 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 台 灣 新 光 商 業 銀 行 共 用 融 資 額 度 續 約 案, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 四 通 過 本 公 司 之 關 係 企 業 申 請 上 海 商 業 儲 蓄 銀 行 融 資 額 度 續 約 案, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 五 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 玉 山 銀 行 融 資 額 度 續 約 案, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 六 通 過 本 公 司 向 日 盛 國 際 商 業 銀 行 申 請 之 融 資 額 度 續 約 案, 其 核 貸 細 項 內 容 有 變 動 七 通 過 本 公 司 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 八 通 過 本 公 司 一 百 年 股 東 常 會 議 案 一 通 過 本 公 司 九 十 九 年 度 決 算 表 冊 案 二 通 過 本 公 司 九 十 九 年 度 盈 餘 分 配 案 三 通 過 本 公 司 九 十 九 年 度 盈 餘 暨 員 工 紅 利 轉 增 資 發 行 新 股 案 四 通 過 本 公 司 一 百 年 公 司 營 運 計 畫 案 五 通 過 本 公 司 九 十 九 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 六 通 過 本 公 司 一 百 年 股 東 常 會 股 東 提 案 內 容 審 議 案 七 通 過 本 公 司 資 金 貸 予 關 係 企 業 廣 州 貴 冠 科 技 有 限 公 司 案 八 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 向 台 灣 新 光 商 業 銀 行 申 請 之 融 資 額 度 續 約 案, 其 核 貸 細 項 內 容 有 變 動 九 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 大 眾 商 業 銀 行 共 用 融 資 額 度 續 約 案, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 十 通 過 本 公 司 與 關 係 企 業 申 請 元 大 銀 行 共 用 融 資 額 度 續 約 案, 本 公 司 並 為 關 係 企 業 背 書 保 證 案 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 -29-

34 ( 十 二 ) 依 公 開 發 行 公 司 年 報 應 行 記 載 事 項 準 則 附 表 二 之 三 規 定, 揭 露 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 ( 包 括 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 及 內 部 稽 核 主 管 等 ) 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 無 四 會 計 師 公 費 資 訊 : ( 一 ) 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 大 中 國 際 聯 合 會 計 師 事 務 所 林 月 霞 李 聰 明 9901~ 單 位 : 仟 元 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 仟 元 2 2,000 仟 元 ( 含 )~4,000 仟 元 3 4,000 仟 元 ( 含 )~6,000 仟 元 4 6,000 仟 元 ( 含 )~8,000 仟 元 5 8,000 仟 元 ( 含 )~10,000 仟 元 6 10,000 仟 元 ( 含 ) 以 上 ( 二 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 占 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 : 不 適 用 ( 未 達 揭 露 標 準 ) ( 三 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用 ( 四 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用 -30-

35 五 更 換 會 計 師 資 訊 : ( 一 ) 關 於 前 任 會 計 師 資 訊 更 換 日 期 更 換 原 因 及 說 明 說 明 係 委 任 人 或 會 計 師 終 止 或 不 接 受 委 任 最 新 兩 年 內 簽 發 無 保 留 意 見 以 外 之 查 核 報 無 告 書 意 見 及 原 因 與 發 行 人 有 無 不 同 意 見 98 年 04 月 27 日 為 配 合 大 中 國 際 聯 合 會 計 師 事 所 內 部 作 業 調 整, 原 簽 證 會 計 師 為 張 榕 枝 會 計 師 及 李 聰 明 會 計 師, 自 民 國 九 十 八 年 度 第 一 季 起, 變 更 為 張 榕 枝 會 計 師 及 林 月 霞 會 計 師 當 事 人 情 況 會 計 師 委 任 人 主 動 終 止 委 任 - - 不 再 接 受 ( 繼 續 ) 委 任 - - 有 無 說 明 其 他 揭 露 事 項 無 會 計 原 則 或 實 務 財 務 報 告 之 揭 露 查 核 範 圍 或 步 驟 其 他 更 換 日 期 更 換 原 因 及 說 明 說 明 係 委 任 人 或 會 計 師 終 止 或 不 接 受 委 任 最 新 兩 年 內 簽 發 無 保 留 意 見 以 外 之 查 核 報 無 告 書 意 見 及 原 因 與 發 行 人 有 無 不 同 意 見 99 年 04 月 7 日 為 配 合 大 中 國 際 聯 合 會 計 師 事 所 內 部 作 業 調 整, 原 簽 證 會 計 師 為 張 榕 枝 會 計 師 及 林 月 霞 會 計 師, 自 民 國 九 十 九 年 度 第 一 季 起, 變 更 為 林 月 霞 會 計 師 及 李 聰 明 會 計 師 當 事 人 情 況 會 計 師 委 任 人 主 動 終 止 委 任 - - 不 再 接 受 ( 繼 續 ) 委 任 - - 有 無 說 明 其 他 揭 露 事 項 無 會 計 原 則 或 實 務 財 務 報 告 之 揭 露 查 核 範 圍 或 步 驟 其 他 ( 二 ) 關 於 繼 任 會 計 師 資 訊 : 不 適 用 ( 三 ) 前 任 會 計 師 對 本 準 則 第 十 條 第 五 款 一 目 及 第 二 目 第 三 點 事 項 之 復 函 : 無 -31-

36 減 數 減 數 減 數 減 數 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者 : 無 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 年 人 經 理 人 及 持 至 股 比 率 超 過 百 分 日 之 止 十 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 : ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 職 增 數 質 增 押 股 數 持 增 有 股 數 質 增 押 股 數 單 位 : 股 宣 合 投 及 宣 合 長 投 資 代 表 君 威 ( ) ( ) ( ) ( ) 事 大 股 資 2,329,734 ( 董 興 1,019,572 2,523,841 資 (14,596) 監 察 華 192,631 賜 經 理 忠 慶 純 (22,166) (60,790) 13,800 9,265 (9,000) 2,750 稱 姓 名 持 有 股 度 截 年 月 人 東 霖 達 投 潘 朱 道 從 龍 ) 事 黃 普 東 勤 榮 投 吳 鑄 陶 鈞 國 - 琇 王 源 蘇 浩 人 周 楊 國 丹 ( 姓 名 1) 股 因 權 ( 移 註 轉 2) 原 交 易 日 期 交 易 相 對 人 交 持 易 董 股 相 事 比 對 例 監 人 超 察 與 過 人 公 百 及 司 無 之 十 股 東 - 之 關 分 係 股 - 數 交 易 - 價 格 註 1: 2: 係 填 列 公 取 司 得 董 或 事 處 分 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 姓 名 ( 姓 註 名 1) 股 ( 原 權 註 因 移 2) 轉 交 易 日 期 交 易 相 對 人 交 持 易 董 股 相 事 比 對 例 監 人 超 察 與 過 人 公 百 及 司 無 之 十 股 - 東 之 關 係 分 股 - 數 交 易 - 價 格 註 1: 2: 係 填 列 公 取 司 得 董 或 事 處 分 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 姓 名 ( 二 ) 股 權 移 轉 資 訊 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 -32-

37 股 有 股 股 股 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 關 之 資 訊 姓 名 ( 持 有 本 股 人 份 配 偶 未 股 成 份 年 子 女 持 有 利 義 用 合 股 他 計 份 人 持 名 有 前 務 係 十 會 人 大 計 或 股 準 為 東 則 配 相 公 偶 互 報 間 第 二 具 六 親 有 號 等 財 關 以 股 內 或 姓 之 親 及 屬 關 係 ( 者, 註 其 3) 名 稱 100 年 4 月 24 日 比 比 股 比 股 率 或 名 姓 稱 名 關 註 霖 楊 達 ( ) 宣 琇 華 潘 君 潘 投 資 21,938, % 0 0% 0 0% 公 司 ( ) 事 合 - 2,099, % 18,894, % 0 0% 遠 君 威 楊 琇 屠 人 壽 保 險 20,250, % 0 0% 0 0% 業 雄 公 司 ( ) - 8,116, % 12,876, % 0 0% 泓 仲 生 楊 投 資 17,231, % 0 0% 0 0% ( ) 宇 琇 公 華 代 司 表 人 - 0 0% 0 0% 0 0% 君 威 16,299, % 0 0% 0 0% ( ) 潘 安 - 2,099, % 18,894, % 0 0% 怡 丞 潘 楊 君 琇 威 華 父 8,116, % 12,876, % 0 0% 國 母 子 - 夏 元 富 5,444, % 0 0% 0 0% 王 寶 5,332, % 0 0% 0 0% 銘 賢 4,605, % 0 0% 0 0% 環 振 世 吳 建 設 開 發 % 0 0% 0 0% 公 司 泥 代 表 人 3,709, % 0 0% 0 0% 註 亮 1: 2: 3: 宏 應 持 將 將 股 前 前 比 揭 十 例 所 名 之 列 股 計 示 東 算 之 全 係 股 部 指 東 列 分 包 示 別 括 以 法, 自 人 屬 己 及 法 名 自 人 義 然 股 人 東, 者 配 應 偶 揭 將 露 法 未 彼 人 成 此 股 年 間 東 子 之 名 女 關 稱 或 係 及 利 代 用 表 他 人 姓 名 名 義 分 計 別 算 列 持 示 股 比 率 2,715, % 0 0% 0 0% ( ) % 0 0% 0 0% 註 1) 股 數 持 率 股 數 持 率 數 股 持 係 備 威 華 配 偶 - - 威 華 配 偶

38 註 註 註 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 本 經 公 理 司 人 及 投 公 司 資 董 事 監 察 人 經 直 接 或 間 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 : 股 理 控 人 制 及 事 直 業 接 之 或 投 間 資 接 綜 合 投 資 100 年 4 月 24 日 ; 單 位 : 股 ;% 比 比 股 比 股 例 達 威 維 京 群 島 有 限 公 司 9,488, % - - 9,488, % 美 國 僑 威 科 技 股 份 有 限 公 司 300, % , % POWER PLUS TECH CORP 36,700, % ,700, % 虹 碩 科 技 股 份 有 限 公 司 3,534, % - - 3,534, % 央 霖 實 業 ( 汶 萊 ) 有 限 公 司 10, % , % 瑞 谷 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 ( 1) - ( 1) 32.00% ( 1) 32.00% 寧 波 冠 碩 電 子 有 限 公 司 ( 1) - ( 1) 100% ( 1) 100% 韻 登 科 技 ( 汶 萊 ) 有 限 公 司 ( 1) - ( 1) 100% ( 1) 100% 廣 州 貴 冠 科 技 有 限 公 司 ( 2) - ( 2) 100% ( 2) 100% 萬 載 昌 聖 科 技 有 限 公 司 ( 2) - ( 2) 100% ( 2) 100% 薩 摩 亞 禾 暉 有 限 公 司 ( 2) - ( 2) 100% ( 2) 100% 註 1: 2: 3: 4: 係 由 達 薩 寧 POWER 摩 波 威 亞 冠 維 禾 碩 京 PLUS 暉 電 群 有 子 限 有 島 TECH 公 限 有 司 公 限 司 轉 CORP 公 轉 投 投 司 資 轉 資 持 投 持 股 資 股 持 股 東 莞 仟 盛 電 子 有 限 公 司 ( 3) - ( 3) 100% ( 3) 100% 寧 波 保 稅 區 沅 祺 貿 易 ( 4) - ( 4) 100% ( 4) 100% 轉 投 資 事 業 股 數 持 例 股 數 持 例 股 數 持 -34-

39 肆 募 資 情 形 一 年 月 資 本 發 價 行 核 定 股 註 及 股 份 ( 一 ) 股 本 來 源 1. 股 本 形 成 經 過 現 金 單 增 財 產 抵 者 充 股 款 位 : 仟 股 ; 新 台 幣 仟 元 ;( 除 每 經 其 他 股 面 額 商 外 字 ) 第 日 號 號 商 字 第 日 經 / , ,600 19, ,600 ( 8 8 ) (89) ,300 89/ , ,000 30, , (89) ( ) 現 金 增 資 仟 元 月 105, / , ,000 42, ,227 號 函 及 2,211 (90) ( ) 資 台 財 證 一 15, , 本 公 積 3,022 (91) ( ) 91/ , ,000 64, , 台 財 證 25,334 (91) ( ) 50, , / ,000 1,200,000 88, ,797 證 期 一 9,662 ( ) 11, ,120 93/ ,000 1,200, ,400 1,024,000 ( ) 11, ,600 94/ ,000 1,700, ,000 1,200,000 22, ,000 95/ ,000 1,700, ,000 1,370,000 20, 資 ,300 96/ ,000 1,700, ,400 1,504,000 一 10, ,040 97/ ,000 2,000, ,300 1,723,000 15, 註 1: 員 盈 員 工 餘 紅 轉 利 增 轉 資 增 資 仟 元 ( 註 1) 無 金 管 年 證 月 發 字 第 日 ,456 98/ ,000 2,000, ,966 1,859,661 紅 工 利 股 新 票 台 紅 幣 利 24,659,337 依 99 年 度 股 元 東 計 會 發 前 新 一 股 日 669,908 收 盤 價 新 股 台 幣 41.8 元 並 考 量 除 權 除 息 之 影 響 為 計 算 基 礎 以 股 票 號 函 , / ,000 2,500, ,412 2,104,117 6, 格 股 數 本 金 額 股 數 實 收 股 本 金 額 股 本 來 源 備 資 仟 元 以 現 金 無 以 外 之 資 仟 70,000 2,112 資 仟 7,

40 核 定 股 本 2. 股 份 種 類 記 股 種 名 份 類 式 流 通 在 外 股 已 份 ( 發 註 行 ) 股 份 庫 藏 股 份 未 發 行 股 份 員 保 工 留 認 供 股 發 權 行 證 合 計 備 註 100 年 4 月 24 日 ; 單 位 : 股 註 普 : 通 係 股 上 櫃 公 司 股 票 - 207,335,697 3,076,000 29,588,303 10,000, ,000, 總 括 申 報 制 度 相 關 資 訊 : 無 數 量 股 東 結 構 政 機 府 構 金 機 融 構 其 他 法 人 個 人 外 及 國 外 機 國 構 人 合 計 ( 二 ) 股 東 結 構 人 數 100 年 4 月 24 日 持 有 股 股 比 數 例 , ,491 92,694, ,502,969 3,214, ,411, % 54.42% 1.53% 100% ( 三 ) 股 權 分 散 情 形 每 股 面 額 十 元 100 年 4 月 24 日 , , % 1,000 5,000 3,619 8,481, % 5,001 10, ,363, % 10,001 15, ,384, % 15,001 20, ,444, % 20,001 30, ,807, % 30,001 40, ,952, % 40,001 50, ,672, % 50, , ,148, % 100, , ,165, % 以 上 200, , ,059, % 400, , ,967, % 600, , ,176, % 800,001 1,000, ,818, % 1,000, ,113, % 210,411, % 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 (%) 合 至 計 8,

41 註 霖 ( 四 宣 主 要 股 東 名 稱 / 股 份 持 有 股 數 持 股 比 例 (%) ) 主 要 股 東 名 單 遠 達 100 年 4 月 24 日 泓 合 有 限 公 司 雄 人 壽 保 險 事 業 股 份 有 限 公 司 21,938, % 宇 投 資 股 份 有 限 公 司 20,250, % 潘 君 威 17,231, % 國 安 16,299, % 王 怡 丞 8,116, % 環 寶 振 泥 元 世 建 富 設 開 發 股 份 有 限 公 司 5,444, % 5,332, % 4,605, % 3,709, % 2,715, % 項 目 年 度 年 年 年 第 一 季 ( 五 ) 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 及 股 利 資 料 單 位 : 新 台 幣 元 ; 仟 股 1) 市 價 最 高 低 前 ( 8) - ( 9) 追 溯 後 註 - ( 9) ( 淨 值 - ( 9) ( 9) 每 註 股 2) 盈 加 權 平 均 股 數 尚 未 分 配 盈 餘 , , ,336 每 股 股 現 股 無 金 利 償 盈 追 餘 溯 配 前 後 股 註 - ( 3) 股 尚 未 分 配 - ( 3) ( 9) ( 9) 投 資 報 酬 分 本 益 利 比 ( 註 5) 6) 註 4) 註 7) 平 均 前 餘 分 每 配 股 後 利 配 累 積 未 股 付 股 資 ( 本 公 積 配 析 現 金 股 利 殖 利 率 ( -37-

42 ,100 1: 2: 列 以 市 示 年 價 各 底 年 已 度 年 普 度 通 之 市 股 價 最 數 資 高 為 料 及 準 係 最 並 截 低 依 市 據 價 次, 年 並 度 年 按 股 各 東 月 年 會 度 決 成 議 日 交 分 之 值 配 資 與 之 料 成 情 交 形 量 填 計 列 算 各 年 度 平 均 3: 4: 如 權 有 因 證 無 券 償 發 配 行 股 條 等 件 情 如 形 有 而 規 須 定 追 當 溯 年 調 度 整 未 者 發, 放 應 之 列 示 調 得 整 累 前 積 及 至 調 有 整 盈 後 餘 之 年 每 度 股 發 盈 放 餘 者 5: 分 益 別 揭 露 截 至 當 年 度 止 累 積 未 付 之 股 利 盈 餘, 應 6: 7: 8: 本 每 利 股 比 淨 = 值 當 殖 每 年 利 股 度 率 = 盈 每 每 餘 股 股 應 平 現 填 均 列 金 收 截 股 盤 至 利 價 / 年 每 當 報 股 年 刊 現 度 印 金 每 日 股 止 利 平 最 近 均 一 收 季 盤 經 價 註 9: 若 資 有 料 以 ; 盈 其 餘 或 欄 資 位 本 應 公 填 積 列 轉 截 至 增 資 年 配 報 股 刊 時 印, 日 並 止 應 之 揭 當 露 年 按 度 發 資 放 料 之 會 股 計 數 師 追 查 溯 核 調 ( 整 核 之 閱 市 ) 價 之 現 金 股 利 資 訊 及 至 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 1. 股 利 政 策 (1) 本 公 司 年 度 總 決 算 如 有 盈 餘, 應 先 提 繳 稅 款, 彌 補 以 往 虧 損 後, 次 提 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積, 如 尚 有 盈 餘 由 董 事 會 擬 具 分 派 議 案, 提 請 股 東 會 決 議 分 派 之, 惟 董 事 監 察 人 酬 勞 至 多 不 高 於 百 分 之 三 及 員 工 紅 利 至 少 不 低 於 百 分 之 一 (2) 本 公 司 之 股 利 政 策 採 剩 餘 股 利 政 策, 視 公 司 目 前 及 未 來 之 投 資 環 境 資 金 需 求 國 外 競 爭 狀 況 及 資 本 預 算 等 因 素, 兼 顧 股 東 利 益 平 衡 股 利 及 公 司 長 期 財 務 規 劃 等, 每 年 依 法 由 董 事 會 擬 具 分 配 案, 提 報 股 東 會 原 則 上, 每 年 發 放 現 金 股 利 之 比 例 不 得 低 於 當 年 度 發 放 現 金 及 股 票 股 利 合 計 數 的 百 分 之 十 惟 此 項 現 金 股 利 發 放 比 例 得 視 當 年 度 實 際 獲 利 及 營 運 狀 況 調 整 之 2. 執 行 狀 況 (1) 董 事 會 決 議 日 期 : 100 年 4 月 27 日 (2) 發 放 股 利 種 類 及 金 額 : A. 擬 議 配 發 股 東 股 票 股 利 : 新 台 幣 155,501,773 元 ( 每 股 配 發 0.75 元 ) B. 擬 議 配 發 股 東 現 金 股 利 : 新 台 幣 82,934,279 元 ( 每 股 配 發 0.4 元 ) (3) 其 他 應 敘 明 事 項 : A. 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額 : 新 台 幣 20,337,379 元 B. 擬 議 配 發 董 監 事 酬 勞 金 額 : 新 台 幣 8,003,300 元 -38-

43 註 項 期 目 單 位 : 新 台 年 幣 度 仟 元 ;( 除 每 股 盈 ( 預 餘 年 為 估 新 度 ) 台 幣 元 外 ) ( 七 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 本 情 初 年 形 ( 實 度 註 收 配 1) 資 股 本 配 額 息 每 盈 資 股 餘 現 轉 金 增 股 資 利 每 股 配 數 元 股 100 本 公 積 轉 增 資 每 股 配 股 數 2,104, 營 業 績 效 變 化 情 形 營 稅 業 後 利 純 益 - 每 年 股 平 盈 均 餘 投 較 資 去 報 年 酬 同 率 期 ( 年 增 平 ( 減 均 ) 本 比 益 率 不 適 用 比 倒 數 ) ( 2) 擬 改 轉 配 放 現 金 股 資 利 本 制 益 性 比 每 股 盈 餘 及 若 且 未 盈 辦 餘 理 轉 資 增 本 全 公 數 積 每 股 盈 餘 註 2: 1: 依 尚 未 經 年 度 改 股 配 東 放 常 會 現 決 金 議 股 利 擬 制 年 平 均 投 資 報 酬 率 不 適 用 訊, 公 故 開 無 發 民 行 國 公 司 公 年 開 度 財 預 務 估 預 資 測 料 處 理 準 則 規 定, 本 公 司 無 須 公 開 民 國 年 度 財 務 預 測 資 若 盈 未 辦 餘 理 轉 資 增 本 資 全 公 數 積 擬 制 每 股 盈 餘 ( 八 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 本 公 司 年 度 總 決 算 如 有 盈 餘, 應 先 提 繳 稅 款, 彌 補 以 往 虧 損 後, 次 提 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積, 如 尚 有 盈 餘 由 董 事 會 擬 具 分 派 議 案, 提 請 股 東 會 決 議 分 派 之, 惟 董 事 監 察 人 酬 勞 至 多 不 高 於 百 分 之 三 及 員 工 紅 利 至 少 不 低 於 百 分 之 一 2. 本 公 司 99 年 度 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 之 估 列 基 礎 配 發 股 票 紅 利 之 股 數 計 算 基 礎 及 實 際 配 發 金 額 若 與 估 列 數 有 差 異 時, 則 列 為 100 年 度 之 損 益 3. 董 事 會 通 過 之 擬 議 配 發 員 工 分 紅 本 公 司 99 年 度 盈 餘 分 配 有 關 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 配 發 情 形, 於 100 年 04 月 27 日 經 董 事 會 通 過, 擬 議 配 發 如 下 : (1) 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 20,337,379 元 董 監 事 酬 勞 8,003,300 元 -39-

44 (2) 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 之 發 行 股 數, 以 股 東 會 前 一 日 收 盤 價 並 考 量 除 權 除 息 之 影 響 為 計 算 基 礎 計 算 之, 計 算 不 足 一 股 之 員 工 紅 利 以 現 金 發 放 (3) 董 事 會 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 及 董 監 事 酬 勞 金 額 新 台 幣 28,340,679 元 與 認 列 費 用 年 度 估 列 金 額 新 台 幣 28,472,330 元, 差 異 為 新 台 幣 131,651 元, 差 異 原 因 為 估 計 變 動, 差 異 數 將 列 為 100 年 當 期 損 益 (4) 擬 議 配 發 員 工 紅 利 及 董 監 事 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 : 不 適 用 4. 上 年 度 盈 餘 用 以 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 情 形 : 本 公 司 上 年 度 盈 餘 分 配 有 關 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 配 發 情 形, 於 99 年 04 月 29 日 董 事 會 決 議, 並 經 99 年 06 月 25 日 股 東 會 通 過, 實 際 配 發 如 下 : (1) 配 發 員 工 現 金 紅 利 0 元 董 監 事 酬 勞 9,247,251 元 (2) 配 發 員 工 股 票 紅 利 24,659,337 元 ( 依 股 東 會 前 一 日 收 盤 價 計 算 核 算 股 數 為 669,908 股 ), 其 占 盈 餘 轉 增 資 之 比 例 :2.74% (3) 配 發 員 工 紅 利 及 董 監 事 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 : 不 適 用 5. 上 年 度 盈 餘 分 配 時 有 關 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 實 際 配 發 情 形 原 董 事 會 通 過 之 擬 議 配 發 情 形 及 差 異 : 無 差 異 ( 九 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 : 100 年 4 月 24 日 買 回 期 次 第 一 次 ( 期 ) 買 回 目 的 轉 讓 股 份 予 員 工 買 回 期 間 ~ 買 回 區 間 價 格 每 股 NTD$ 8.00~15.00 元 已 買 回 股 份 種 類 及 數 量 普 通 股 3,076,000 股 已 買 回 股 份 金 額 NTD$ 34,352,556 已 辦 理 銷 除 及 轉 讓 之 股 份 數 量 累 積 持 有 本 公 司 股 份 數 量 累 積 持 有 本 公 司 股 份 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 ( % ) 0 股 3,076,000 股 1.46% -40-

45 二 公 司 債 辦 理 情 形 : 無 三 特 別 股 辦 理 情 形 : 無 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 : 無 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 : 無 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 : 無 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 : ( 一 ) 計 劃 內 容 及 執 行 情 形 : 最 近 二 年 度 無 對 外 公 開 募 集 資 金 之 情 事 ( 二 ) 效 益 比 較 說 明 : 不 適 用 -41-

46 伍 營運概況 一 業務內容 (一)業務範圍 1.本公司所營業務之主要內容 (1)電腦及其週邊設備之研發製造銷售業務 (2)電子零組件之研發製造銷售業務 (3)機械設備之研發製造銷售業務 (4)其他電機及電子機械器材之研發製造銷售業務 (5)前各項有關產品之進出口貿易業務 2.營業比重 單位 新台幣仟元 年度 產品名稱 PC Power 交換式電 IPC Power 源供應器 充電器及外接式電源 外接盒 其他(原物料及半成品等) 合 營業比重 99 年度 業 營 額 計 3,067, % 48, % 326, % 2, % 93, % 3,538, % 3.公司目前之主要商品 (1)資訊電源供應器 (2)工業電源供應器 (3)其他電源供應器 (4)其他電源相關下游產品 4.計劃開發新產品 區 分 項 目 資訊及工業用 靜音高瓦數高效率 92+以上及符合 ERP 節能規範之 電源供應器 PC 用系列產品 其他類 電源供應器 路燈/LED 燈具/ LED 室內燈用之系列產品 網通及醫療顯示器用之系列產品 (二)產業概況 1.產業之現況與發展 電源供應器(Power Supply)主要之功能為調整電流強度及方向 以提供電子產 品穩定 適當電壓的電源 因此 其好壞直接影響電子產品之使用壽命 根據產品 -42-