苏州工业园区和顺电气股份有限公司2014年第三季度报告全文

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1 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2014 年第三季度报告年 10 月 1

2 第一节重要提示本公司董事会监事会及其董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人姚建华先生主管会计工作负责人任云亚女士及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 林赛男女士声明 : 保证季度报告中财务报告的真实完整 2

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否单位 : 元本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 798,406, ,204, % 归属于上市公司普通股股东的股东权益 ( 元 ) 672,298, ,835, % 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 ( 元 / % 股 ) 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业总收入 ( 元 ) 72,574, % 252,410, % 归属于上市公司普通股股东的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) 8,029, % 37,182, % ,060, ,167.13% % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 3

4 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 1.23% -0.69% 5.68% -0.82% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 0.39% -1.54% 4.68% -1.84% 非经常性损益项目和金额适用不适用项目年初至报告期期末金额说明单位 : 元非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 101, 子公司固定资产清理计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 2,683, 工业和信息产业转型款苏州工业园区国库支付中心总部经济奖励除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,783, 募集资金利息收入合计 5,551, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 4

5 二重大风险提示 1 鉴于公司所处的电力设备行业容易受经济周期及政策的影响, 故未来公司将面临行业及经济周期波动宏观政策变化的风险 ; 2 公司 2014 年新成立了艾能特 ( 苏州 ) 能源技术有限公司, 以做大做强公司的电动汽车充换电设备及智能化节能化电能质量产品公司将面临分支机构增多带来的管理整合的风险及销售规模扩大带来的应收账款增加的风险 ; 3 电力电子技术更新快研发周期长, 特别是市场需求变化非常快, 相关产品技术的生命周期逐步缩短公司现有技术与产品面临被市场淘汰的风险 ; 有关公司经营风险及应对措施的具体内容, 请参见本报告管理层讨论与分析中相关具体陈述三报告期末股东总数及前十名股东持股情况表报告期末股东总数 9,439 前 10 名股东持股情况单位 : 股持有有限售质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量条件的股份数量股份状态数量姚建华境内自然人 47.22% 78,820,613 59,115,460 杜军境内自然人 13.47% 22,490,000 中国农业银行 - 景顺长城内需增长其他 2.87% 4,793,327 贰号股票型证券投资基 5

6 金中国农业银行 - 景顺长城内需增长其他 2.47% 4,124,995 开放式证券投资基金朱钢境内自然人 2.39% 3,984,199 肖岷境内自然人 0.71% 1,191, ,500 景顺长城基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托景顺其他 0.59% 977,405 长城基金公司股票型组合资产张子飞境内自然人 0.43% 724,649 财富证券有限责任公司境内非国有法人 0.40% 670,014 秦勇境内自然人 0.39% 659, ,500 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量杜军 22,490,000 人民币普通股 22,490,000 姚建华 19,705,153 人民币普通股 19,705,153 6

7 中国农业银行 - 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资 4,793,327 人民币普通股 4,793,327 基金中国农业银行 - 景顺长城内需增长开放式证券投资基金 4,124,995 人民币普通股 4,124,995 朱钢 3,984,199 人民币普通股 3,984,199 景顺长城基金 - 建设银行 - 中国人寿 - 中国人寿委托景顺长城基金公司股票型组合 977,405 人民币普通股 977,405 资产张子飞 724,649 人民币普通股 724,649 财富证券有限责任公司 670,014 人民币普通股 670,014 景顺长城基金 - 农业银行 - 太平洋人寿 - 中国太平洋人寿股票主动管理型产品委托 627,725 人民币普通股 627,725 投资赵世杰 615,000 人民币普通股 615,000 上述股东关联关系或一致行动的说明参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 公司前 10 名无限售流通股股东间不存在关联关系 ; 公司未知公司的前 10 名无限售条件股东是否属于一致行动人无公司股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司股东在报告期内未进行约定购回交易 7

8 限售股份变动情况单位 : 股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期每年按照上年末持有股姚建华 59,115, ,115,460 高管锁定股份数量的 25% 解除限售每年按照上年末持有股肖岷 922, ,500 高管锁定股份数量的 25% 解除限售每年按照上年末持有股秦勇 562, ,500 高管锁定股份数量的 25% 解除限售每年按照上年末持有股褚晟 253, ,125 高管锁定股份数量的 25% 解除限售吴祥兴 143, , ,700 高管锁定股 2015 年 01 月 24 日 8

9 新增限售股份 6 个月内不得出售, 任云亚 3, ,500 44,296 高管锁定股同时每年按照上年末持有股份数量的 25% 解除限售新增限售股份 6 个月内不得出售, 吴永德 ,500 40,500 高管锁定股同时每年按照上年末持有股份数量的 25% 解除限售合计 61,000, ,450 61,093,

10 第三节管理层讨论与分析一报告期主要财务报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用二业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素 : 2014 年 1-9 月, 公司实现营业收入 25, 万元, 比去年同期下降 2.18%; 实现利润总额 4, 万元, 比去年同期下降 3.08%; 归属于上市公司股东的净利润 3, 万元, 比去年 10

11 同期下降 4.67% 报告期内公司驱动业务收入及净利润变化的主要因素 : 报告期内, 公司防窃电计量装置的营业收入较去年同期有所下降对未来的展望 : 公司将继续加强在电动汽车充电设备及动态无功补偿设备方面的投入, 紧抓市场机遇, 在扩大市场份额的同时, 打造在技术市场管理方面的专业团队重大已签订单及进展情况适用不适用数量分散的订单情况适用不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况适用不适用重要研发项目的进展及影响适用不适用报告期内公司的无形资产核心竞争能力核心技术团队或关键技术人员 ( 非董事监事高级管理人员 ) 等发生重大变化的影响及其应对措施适用不适用报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响适用不适用报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响适用不适用年度经营计划在报告期内的执行情况适用不适用报告期内, 公司根据年初制定的经营计划有序地开展各项工作, 报告期内公司的研发销售管理, 均按预定的计划有序进行对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 11

12 适用不适用 1 公司规模扩大带来的企业管理及人才缺少风险公司于 2014 年 7 月成立了艾能特 ( 苏州 ) 能源技术有限公司, 以做大做强公司的电动汽车充换电设备及智能化节能化电能质量产品随着公司资产规模人员规模销售规模生产规模等方面的增加, 分支机构的不断增多, 如果公司不能相应的对管理体系和内控制度做出调整, 公司将面临内部管理混乱的风险 ; 同时公司需要有更多的高素质人才充实到公司的各个团队及分支机构中去, 如果公司在外部人才引进和内部培训选拔上的速度跟不上企业发展速度, 公司将面临人才缺少的风险针对以上风险, 公司将进一步完善内部组织结构, 优化人力资源配置, 加强内部控制及人才引进力度, 并建立及完善公司内部选拔及培训制度, 建设公司的人才梯队 2 产品市场受经济周期及政策影响的风险虽然公司持续保持稳定增长, 但公司所处的电力设备行业容易受经济周期影响从而导致下游市场的萎缩, 致使部分产品的收入下滑 ; 公司的电动汽车充换电设备及电能质量设备符合国家政策, 及行业发展趋势, 但如果未来国家政策发生调整或者国家政策的推出达不到预期, 将会对公司产品的造成一定的不利风险针对以上风险, 公司将紧跟行业动态及政策导向, 将行业及政策的发展趋势与研发生产和销售结合起来, 从各方面规避行业及政策可能带来的不利影响 3 产品和技术更新风险公司目前拥有的产品和技术 ( 例如 : 电动汽车充换电技术高低压电能质量改善技术 ) 在国内同行业中处于领先水平, 但电力电子技术更新快研发周期长, 特别是市场需求变化非常快, 相关产品技术的生命周期逐步缩短如果公司不能准确把握市场需求和发展方向并不断进行技术创新及产品升级, 公司现有的技术和产品将面临被市场淘汰的风险针对以上风险, 公司将加大与业内知名高校研究机构的沟通与合作, 同时继续加大研发投入, 保证公司产品及技术的先进性以及技术研发的前瞻性 4 应收账款增加的风险随着公司销售规模不断扩大, 应收账款也迅速增加, 报告期末应收账款 30, 万元, 较年初增长 53.19%, 虽然公司的主要应收账款来源为资信良好的大型国有企业及合作多年的优质客户, 应收帐款的质量良好, 但公司仍然存在计提坏账损失增加的风险为控制应收账款风险, 公司严格执行信用管理制度, 加强过程控制, 多年来一直保持极 12

13 低的坏账率同时, 公司已将应收账款回笼作为相关员工的重要绩效考核指标之一, 加大应收账款的催讨力度 13

14 第四节重要事项一公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项适用不适用承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况不为激励对象依股票期权股权激励承诺苏州工业园区和顺电气股份有限公司激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式 2011 年 11 月 01 日长期的财务资助, 包括为其贷款正在履行, 未出现违反承诺情况提供担保收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 1 股份锁定及转让限制承诺 :" 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之首次公开发行或再融资时所作承诺姚建华二十五 ; 离职后半年内, 不得转让其所持有的本公司 2010 年 11 月 12 日长期股份 2 避免同业竞争的正在履行, 未出现违反承诺情况承诺如下 :" 1 本人及控制的其他企业目前没有从事与股份公司主营业务存在竞争的业务活动 2 在 14

15 本人拥有股份公司股权期间, 本人及控制的其他企业不会以任何方式直接或间接地参与或进行与股份公司主营业务存在竞争的业务活动凡本人及控制的其他企业有任何商业机会可从事参与或入股任何可能会与股份公司生产经营构成竞争的业务, 本人会将上述商业机会让予股份公司 3 本人及控制的其他企业不会以任何方式直接或间接拥有与股份公司存在同业竞争关系的任何经济实体经济组织的权益, 或以其他方式控制该经济实体经济组织 4 本承诺将持续有效, 直至本人不再对股份公司有重大影响为止 3 避免资金占用的承诺 : 自本承诺函出具日, 本人及本人控制的其他企业今后不再发生以借款代偿债务代垫款项或其他方式占用公司资金的情形 4 员工社会保障的 15

16 承诺 : 本人将无条件承担公司未缴纳公积金 ( 含基本养老保险基金失业保险基金基本医疗保险基金工伤保险基金和生育保险基金 ) 而引致的全部风险可能的纠纷和经济责任, 且在承担后不向公司追偿, 保证公司不会因此遭受任何损失本人将无条件承担公司由未缴纳住房公积金而引致的全部风险可能的纠纷和经济责任, 且在承担后不向公司追偿, 保证公司不会因此遭受任何损失其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划不适用 ( 如有 ) 16

17 二募集资金使用情况对照表适用不适用募集资金总额 40, 报告期内变更用途的募集资金 0 总额累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0.00% 比例本季度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额单位 : 万元 , 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (3)= (2)/( 1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目电力电子设备产品线产能扩否 10,822 10, , % 否大项目电力电子设备研发中心项目否 5,528 5, , % 否补充流动资金否 0 7, 否承诺投资项目小计 -- 16,350 16, ,

18 超募资金投向超募资金收购全资子公司超募资金对子公司增资否 6,000 否 5,780 手续费及销户否 0.9 对控股子公司投资补充流动资金 ( 如有 ) 超募资金投向小计否 , , 合计 -- 16,350 16, , 募集资金项目研发中心近三年来也开展了十多项新技术的研发工作, 开发了近十种高新技术产品, 如智能电网用的 10~500KV 高压无功发生器装置未达到计划进 SVG,10~500KV 高压静止式无功补偿装置 SVC MCR VQC 装置, 低压有源滤度或预计收益波装置 APF 低压动态无功补偿装置 TSC 等取得最大效益的是新开发的智的情况和原因能防窃电型计量装置, 该产品被国网公司选定为入网指定产品项目直接产 ( 分具体项目 ) 生的效益无法统计, 但公司在新技术研发新产品的设计研发上取得大量成果, 也取得了丰厚的收益, 使公司不断发展壮大项目可行性发生重大变化的无情况说明超募资金的金适用额用途及使用 2012 年 03 月 08 日, 公司第一届董事会 2012 年第一次临时会议以 7 票同意 18

19 进展情况 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了关于使用部分超募资金收购苏州电力电容器有限公司 100% 股权并对其进行增资的议案, 使用超募资金人民币 6000 万元收购苏州电力电容器有限公司 100% 股权, 收购完成后, 苏州电力电容器有限公司将成为本公司全资子公司, 并同时利用超募资金人民币 1980 万元对苏州电力电容器有限公司进行增资同时以 7 票同意 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了利用超募资金 4000 万永久性补充流动资金的议案, 公司独立董事和保荐机构中信建投证券股份有限公司对本次股权收购出具了专门意见, 公司 2011 年度股东大会审议通过了本次交易的实施 2012 年 8 月 24 日, 公司第一届董事会 2012 年第四次会议以 7 票同意 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了使用超募资金人民币 3800 万对公司全资子公司苏州电力电容器有限公司进行增资的议案公司独立董事和保荐机构中信建投证券股份有限公司对本次股权收购出具了专门意见 2014 年 7 月 7 日, 公司第二届董事会 2014 年第四次临时会议以 6 票同意 0 票反对 0 票弃权的表决结果审议通过了关于使用部分超募资金投资设立控股子公司暨关联交易的议案, 其中董事会秘书褚晟先生作为关联人回避表决公司监事会发表了核查意见, 独立董事发表了事前认可及独立董事意见, 保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了保荐意见, 并经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过募集资金投资不适用项目实施地点变更情况募集资金投资不适用项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入适用 2010 年 5 月至 2010 年 11 月 30 日期间, 公司以自筹资金预先投入募集资金 19

20 及置换情况投资项目的投资额为万元, 其全部为电力电子设备产品线产能扩大项目的预先投入 2010 年 12 月 27 日, 公司一届五次董事会决议通过了关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目之自筹资金的议案同意公司用本次募集资金置换截至 2010 年 11 月 30 日公司以自筹资金预先投入募投项目的资金合计万元该信息已于 2010 年 12 月 28 日以董事会决议公告的方式及时真实准确和完整刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网, 同时披露的还有上述中介机构的相关鉴证报告和保荐意见书监事会意见以及独立董事发表的关于募集资金置换的独立意见用闲置募集资不适用金暂时补充流动资金情况适用项目结余募集资金 6, 万元募集资金的结余主要来源于房屋建设及项目实施出现募集资金结余的金额及原因相关费用, 一方面是由于公司通过多方比价, 通过各种方法减少房屋建设的成本及费用, 另一方面, 由于公司主营业务所处市场环境和行业环境波动较大, 宏观经济环境的变化使得相关业务的投入更需谨慎, 公司适时对原项目计划进行调整和优化, 减少了相关软硬件的采购数量, 控制了成本, 保证了募集资金使用效率尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况募投项目结余资金将全部用于永久性补充流动资金, 此举已审核通过并披露报告期内, 公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求, 遵循公司募集资金管理办法公司与有关各方签署的募集资金三方监管协议和信息披露管理制度的规定, 合法合规合理使用募集资金, 及时真实准确和完整地履行相关信息披露义务, 对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形 20

21 三新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响适用不适用四其他重大事项进展情况适用不适用五报告期内现金分红政策的执行情况 2014 年 03 月 28 日, 公司第二届董事会第六次会议审议通过了关于 2013 年度利润分配预案的议案, 公司 2013 年度利润分配预案为 : 以截止 2014 年 03 月 28 日公司总股本 16, 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元人民币 ( 含税 ) 本方案已经 2013 年度股东大会审议通过, 并于 2014 年 05 月 06 日实施完毕公司利润分配严格按照公司章程相关的现金分红政策和利润分配政策来执行, 分红标准和分红比例明确清晰, 独立董事和监事会充分履行了职责, 并发挥了应有作用 ; 决策程序和决策机制完备, 切实保障了全体股东特别是中小股东的合法权益现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的符合要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 是是是是其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是是否合规透明 : 21

22 六预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用七向控股股东或其关联方提供资金违反规定程序对外提供担保的情况适用不适用八公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况适用不适用 22

23 第五节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 苏州工业园区和顺电气股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 203,205, ,523, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产应收票据 270, ,509, 应收账款 300,382, ,089, 预付款项 13,724, ,232, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 9,152, ,683, 买入返售金融资产 23

24 存货 58,471, ,294, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 585,206, ,333, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 50,000, 长期应收款长期股权投资 6,000, 投资性房地产 42,705, ,143, 固定资产 87,441, ,524, 在建工程 12,838, ,366, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 7,701, ,658, 开发支出商誉长期待摊费用 1,806, ,470,

25 递延所得税资产 4,706, ,706, 其他非流动资产非流动资产合计 213,199, ,871, 资产总计 798,406, ,204, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债应付票据 1,740, 应付账款 107,563, ,377, 预收款项 6,187, ,605, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 1,110, 应交税费 6,762, ,941, 应付利息应付股利其他应付款 4,919, , 应付分保账款保险合同准备金 25

26 代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 125,432, ,490, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款 675, , 专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 675, , 负债合计 126,108, ,369, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 166,814, ,600, 资本公积 303,486, ,808, 减 : 库存股专项储备其他综合收益 26

27 盈余公积 19,995, ,995, 一般风险准备未分配利润 182,002, ,431, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 672,298, ,835, 少数股东权益所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 672,298, ,835, ,406, ,204, 法定代表人 : 姚建华主管会计工作负责人 : 任云亚会计机构负责人 : 林赛男 2 母公司资产负债表编制单位 : 苏州工业园区和顺电气股份有限公司单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 175,870, ,923, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产应收票据 250, ,114, 应收账款 266,144, ,608, 预付款项 8,427, ,369,

28 应收利息应收股利其他应收款 7,400, ,562, 存货 44,103, ,163, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 502,196, ,742, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资 50,000, 长期应收款长期股权投资 158,800, ,800, 投资性房地产 2,507, ,640, 固定资产 56,542, ,918, 在建工程 18,333, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 2,123, ,658, 开发支出 28

29 商誉长期待摊费用 1,183, ,470, 递延所得税资产 2,507, ,507, 其他非流动资产非流动资产合计 273,663, ,329, 资产总计 775,860, ,071, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债应付票据应付账款 102,153, ,488, 预收款项 3,536, ,022, 应付职工薪酬 900, 应交税费 5,698, ,681, 应付利息应付股利其他应付款 4,391, , 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 115,780, ,308,

30 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 115,780, ,308, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 166,814, ,600, 资本公积 303,486, ,808, 减 : 库存股专项储备其他综合收益盈余公积 19,995, ,995, 一般风险准备未分配利润 169,783, ,359, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 660,079, ,763, 负债和所有者权益 ( 或股东 775,860, ,071,

31 权益 ) 总计法定代表人 : 姚建华主管会计工作负责人 : 任云亚会计机构负责人 : 林赛男 3 合并本报告期利润表编制单位 : 苏州工业园区和顺电气股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业总收入 72,574, ,975, 其中 : 营业收入 72,574, ,975, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 63,721, ,460, 其中 : 营业成本 50,442, ,893, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用 31

32 营业税金及附加 462, , 销售费用 3,057, ,887, 管理费用 6,354, ,930, 财务费用 -1,722, ,220, 资产减值损失 5,126, ,924, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 8,852, ,514, 加 : 营业外收入 952, , 减 : 营业外支出 , 其中 : 非流动资产处置损失四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 9,805, ,503, 减 : 所得税费用 1,775, ,705, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 8,029, ,797,

33 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润净利润归属于母公司所有者的 8,029, ,797, 少数股东损益六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益其中 : 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目八综合收益总额 8,029, ,797, 归属于母公司所有者的综合收益总额 8,029, ,797, 归属于少数股东的综合收益总额法定代表人 : 姚建华主管会计工作负责人 : 任云亚会计机构负责人 : 林赛男 4 母公司本报告期利润表编制单位 : 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 33

34 单位 : 元项目本期金额上期金额一营业收入 66,766, ,989, 减 : 营业成本 46,943, ,751, 营业税金及附加 357, , 销售费用 2,680, ,647, 管理费用 4,800, ,656, 财务费用 -1,657, ,191, 资产减值损失 4,623, ,659, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 9,017, ,461, 加 : 营业外收入 804, 减 : 营业外支出 , 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 9,822, ,373, 减 : 所得税费用 1,473, ,705,

35 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 8,348, ,667, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益其中 : 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目七综合收益总额 8,348, ,667, 法定代表人 : 姚建华主管会计工作负责人 : 任云亚会计机构负责人 : 林赛男 5 合并年初到报告期末利润表编制单位 : 苏州工业园区和顺电气股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业总收入 252,410, ,027, 其中 : 营业收入 252,410, ,027, 利息收入已赚保费手续费及佣金收 35

36 入二营业总成本 212,441, ,402, 其中 : 营业成本 181,675, ,171, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 1,197, , 销售费用 9,417, ,828, 管理费用 19,590, ,111, 财务费用 -8,040, ,049, 资产减值损失 8,600, ,614, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失 36

37 以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 39,969, ,625, 加 : 营业外收入 3,988, , 减 : 营业外支出 77, , 其中 : 非流动资产处置损失四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 43,880, ,274, 减 : 所得税费用 6,697, ,271, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 37,182, ,003, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润净利润归属于母公司所有者的 37,182, ,003, 少数股东损益六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益其中 : 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目 37

38 以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目八综合收益总额 37,182, ,003, 归属于母公司所有者的综合收益总额 37,182, ,003, 归属于少数股东的综合收益总额法定代表人 : 姚建华主管会计工作负责人 : 任云亚会计机构负责人 : 林赛男 6 母公司年初到报告期末利润表编制单位 : 苏州工业园区和顺电气股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一营业收入 236,180, ,360, 减 : 营业成本 172,160, ,018, 营业税金及附加 784, , 销售费用 8,373, ,179, 管理费用 15,510, ,629, 财务费用 -7,881, ,868, 资产减值损失 8,272, ,994, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 38

39 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 38,960, ,925, 加 : 营业外收入 3,487, 减 : 营业外支出 17, , 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 42,431, ,809, 减 : 所得税费用 6,394, ,271, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 36,036, ,537, 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益其中 : 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目七综合收益总额 36,036, ,537,

40 法定代表人 : 姚建华主管会计工作负责人 : 任云亚会计机构负责人 : 林赛男 7 合并年初到报告期末现金流量表编制单位 : 苏州工业园区和顺电气股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 148,638, ,817, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息手续费及佣 40

41 金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 1,184, ,263, 收到其他与经营活动有关的现金 24,579, ,802, 经营活动现金流入小计 174,402, ,883, 购买商品接受劳务支付的现金 160,767, ,462, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 16,228, ,672, 支付的各项税费 15,110, ,939, 支付其他与经营活动有关的现金 34,356, ,797, 经营活动现金流出小计 226,462, ,871,

42 经营活动产生的现金流量净额 -52,060, ,987, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现 135, 金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 135, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现 9,695, ,610, 金投资支付的现金 56,000, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 65,695, ,610,

43 投资活动产生的现金流量净额 -65,560, ,610, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 12,130, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 2,783, ,616, 筹资活动现金流入小计 14,913, ,616, 偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金 16,610, ,050, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 16,610, ,050, 筹资活动产生的现金流量净额 -1,696, ,434, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增 -119,317, ,033,

44 加额加 : 期初现金及现金等价物余额六期末现金及现金等价物余额 322,523, ,261, ,205, ,227, 法定代表人 : 姚建华主管会计工作负责人 : 任云亚会计机构负责人 : 林赛男 8 母公司年初到报告期末现金流量表编制单位 : 苏州工业园区和顺电气股份有限公司单位 : 元项目本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 123,472, ,198, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 21,016, ,395, 经营活动现金流入小计 144,489, ,593, 购买商品接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金 153,051, ,403, ,412, ,170, 支付的各项税费 13,401, ,970,

45 支付其他与经营活动有关的现金 30,478, ,698, 经营活动现金流出小计 208,343, ,242, 经营活动产生的现金流量净额 -63,854, ,648, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现 4,391, ,720, 金投资支付的现金 58,110, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有 45

46 关的现金投资活动现金流出小计 62,501, ,720, 投资活动产生的现金流量净额 -62,501, ,720, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 12,130, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 2,783, ,616, 筹资活动现金流入小计 14,913, ,616, 偿还债务支付的现金分配股利利润或偿付利息支付的现金 16,610, ,038, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 16,610, ,038, 筹资活动产生的现金流量净额 -1,696, ,422, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -128,053, ,791,

47 加 : 期初现金及现金等价物余额六期末现金及现金等价物余额 303,923, ,223, ,870, ,432, 法定代表人 : 姚建华主管会计工作负责人 : 任云亚会计机构负责人 : 林赛男二审计报告第三季度报告是否经过审计是否公司第三季度报告未经审计 47

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39