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安韵滑
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1 交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同 ( 以下使用全称或其简称基金合同 ) 的有关规定, 现将交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金 ( 以下使用全称或其简称本基金或交银等权 ) 基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下 : 一基金份额持有人大会会议情况交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会, 大会表决投票时间自 2015 年 5 月 1 日起至 2015 年 5 月 25 日 17: 00 止 ( 以基金管理人收到表决票的时间为准 ) 2015 年 5 月 26 日, 在本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司授权代表的监督下, 本基金管理人对本次大会表决进行了计票, 上海市东方公证处公证员林奇公证人员亢嘉捷对计票过程进行了公证, 上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证计票结果如下 : 参加本次基金份额持有人大会投票的基金份额持有人 ( 或其代理人 ) 所代表的基金份额共计 7,965, 份, 占权益登记日本基金总份额 15,310, 份的 52.02%, 达到全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 以上 ( 含 50%), 满足法定会议召开条件, 符合中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和基金合同的有关规定本次会议审议了本基金管理人于 2015 年 4 月 22 日在中国证券报上海证券报证券时报及公司网站 ( 刊登的交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告之附件关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案 ( 以下简称本次会议议案 ), 并由参加本次大会的基金份额持有人 ( 或 1

2 其代理人 ) 对本次会议议案进行表决, 表决结果为 :7,965, 份基金份额同意 ;0 份基金份额反对 ;0 份基金份额弃权同意本次会议议案的基金份额占参加本次会议表决的基金份额持有人 ( 或其代理人 ) 所代表的基金份额的 100%, 已达到参加本次大会的基金份额持有人 ( 或其代理人 ) 所代表基金份额总数的 50% 以上 ( 含 50%), 符合中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法和基金合同的有关规定, 本次会议议案获得通过根据公开募集证券投资基金运作管理办法及基金合同的有关规定, 经本基金托管人中国建设银行股份有限公司确认, 本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支, 本次会议费用如下表 : 项目金额 ( 单位 : 元 ) 律师费公证费合计二基金份额持有人大会决议生效情况根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定, 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效, 在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金份额持有人做出选择因此, 本次基金份额持有人大会决议生效日为 2015 年 5 月 26 日, 正式实施转型日为 2015 年 7 月 1 日基金管理人将于表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案三转型方案实施情况 1 关于基金合同等法律文件的修订情况 2

3 根据关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案, 经与基金托管人协商一致, 基金管理人已就上述审议本基金转型方案及基金合同修改等相关事宜报中国证监会进行变更注册基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对基金合同进行修改, 将交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金托管协议修订为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金托管协议, 并已报中国证监会备案基金管理人已根据相关法律法规和交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同的规定, 拟定了交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金招募说明书, 并已报中国证监会备案, 修订和更新后的文件将于 2015 年 7 月 1 日生效, 本基金即自该日起正式实施转型自该日起, 交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同失效且交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同同时生效, 交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金正式变更为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金 2 转型实施前的折算安排基金管理人将根据基金份额持有人大会决议执行基金的正式转型, 将原交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金正式实施转型日为 2015 年 7 月 1 日基金管理人并将以 2015 年 6 月 30 日为折算基准日, 为当日登记在册的交银等权基金份额持有人计算其持有的基金资产 ( 含未结转收益 ), 按照 1.00 元的面值对其持有份额进行折算基金份额折算后, 本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整, 但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响基金代码 ( 前端 ; 后端 ) 保持不变 3 对基金份额持有人的影响和基金份额持有人享有的选择权 3

4 本基金转型前为股票基金, 风险与预期收益高于混合基金债券基金与货币市场基金, 同时本基金为指数型基金, 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征, 属于证券投资基金中较高风险较高预期收益的品种本基金转型后为股票型基金, 其预期风险与预期收益高于混合型基金债券型基金和货币市场基金, 属于承担较高预期风险预期收益较高的证券投资基金品种敬请投资者详阅交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金相关法律文件, 妥善做出投资安排原基金份额持有人在本基金正式实施转型前可选择赎回或转换转出 ( 敬请留意如下业务安排 ), 未选择赎回或转换转出的基金份额持有人, 其持有的基金份额将默认转为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金份额 4 转型前后申购赎回等各项业务安排为了保障基金平稳运作, 保护基金份额持有人利益, 本基金将自基金份额持有人大会决议生效公告日起 ( 即 2015 年 5 月 27 日 ) 暂停办理申购转换转入定期定额投资和转托管业务, 赎回转换转出业务仍正常进行 ; 于折算基准日前一个工作日 ( 即 2015 年 6 月 29 日 ) 起亦同时暂停办理赎回转换转出业务交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同生效日起不超过三个月内开放基金的日常申购赎回业务基金管理人将在相关业务开放日前按照证券投资基金信息披露管理办法的有关规定在指定媒体上公告, 敬请投资者留意四备查文件 1 交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告 ( 附件一 : 关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案, 附件二 : 交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票, 附件三 : 授权委托书, 附件四 : 关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项议案的说明 ) 4

5 2 交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 3 交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告 4 中国证监会关于准予交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金变更注册的批复 ( 证监许可 [2015]510 号 ) 5 上海市通力律师事务所关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金召开基金份额持有人大会的法律意见特此公告附件 : 公证书交银施罗德基金管理有限公司二〇一五年五月二十七日 5

6 附件 : 公证书公证书 (2015) 沪东证经字第 7221 号申请人 : 交银施罗德基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层 ( 裙 ) 委托代理人 : 佘川公证事项 : 现场监督 ( 基金份额持有人大会计票 ) 交银施罗德基金管理有限公司作为交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金的基金管理人于二一五年五月十一日向本处提出申请, 对该公司以通讯方式召开的交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会会议的计票过程进行现场监督公证经查, 申请人根据中华人民共和国证券投资基金法的有关规定和交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同的有关约定召开本次基金持有人大会申请人依法于二一五年四月二十二日在有关报刊上刊登了以通讯方式召开本次基金持有人大会的公告 ; 于二一五年四月二十三日, 四月二十四日在有关报刊上分别刊登了召开本次基金持有人大会的第一次提示性公告和第二次提示性公告, 大会审议的事项为 : 关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案申请人向本处提交了该公司企业法人营业执照交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同召开基金持有人大会的公告二次提示性公告截至权益登记日登记在册的交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金持有人名册等文件, 申请人具有召开本次基金持有人大会的合法资格根据中华人民共和国公证法的规定, 本处公证员林奇公证人员亢嘉捷于二一五年五月二十六日上午十时在上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二 6

7 期 22 层申请人的办公场所对交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会 ( 通讯方式 ) 的计票过程进行现场监督公证基金持有人大会对议案以通讯的书面方式进行的表决在中国建设银行股份有限公司委派的监督人薛鸿玲的监督下, 由交银施罗德基金管理有限公司委派的监票人佘川韩婕妤进行统计核对截至二一五年五月二十五日十七时, 收到参加本次大会 ( 通讯方式 ) 的交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人有效表决所持基金份额共 7,965, 份, 占二一五年四月三十日权益登记日交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金总份额 15,310, 份的 52.02%, 达到法定开会条件, 符合中华人民共和国证券投资基金法交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同的有关规定大会对关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案的表决结果如下 : 7,965, 份基金份额表示同意 ;0 份基金份额表示反对 ;0 份基金份额表示弃权, 同意本次议案的基金份额占参加本次大会的持有人所持基金份额的 100%, 达到法定条件, 符合中华人民共和国证券投资基金法交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同的有关规定, 本次会议议案获得通过经审查和现场监督, 兹证明交银施罗德基金管理有限公司召集的交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会 ( 通讯方式 ) 的召开符合有关法律规定和基金合同的约定本次交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会 ( 通讯方式 ) 的计票过程符合原定程序, 大会对关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案的计票结果真实有效本公证书后所附的交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会计票结果复印件内容与原件相符上海市东方公证处公证员 : 林奇二一五年五月二十六日 7

8 交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会计票结果交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开, 审议了关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案, 权益登记日为 2015 年 4 月 30 日, 投票时间为 2015 年 5 月 1 日至 2015 年 5 月 25 日 17:00 止根据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告等规定, 计票人在监票人公证员的现场监督及律师的现场见证下, 统计了本次基金份额持有人大会的表决结果计票结果如下 : 本次基金份额持有人大会中, 出席的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额为 7,965, 份, 占权益登记日基金总份额的 52.02%, 其中同意票所代表的基金份额为 7,965, 份, 占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的 100%; 反对票所代表的基金份额为 0 份, 占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的 0%; 弃权票所代表的基金份额为 0 份, 占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的 0% 计票人 ( 基金管理人代表 ): 佘川韩婕妤监票人 ( 基金托管人代表 ): 薛鸿玲公证员 : 林奇亢嘉捷见证律师 : 黎明陆奇 2015 年 5 月 26 日 8

交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金合同 ( 以下使用全称或其简称基金合同 ) 的有关规定, 现将交银施罗德裕通

交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金合同 ( 以下使用全称或其简称基金合同 ) 的有关规定, 现将交银施罗德裕通交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金合同 ( 以下使用全称或其简称基金合同 ) 的有关规定, 现将交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下 : 一