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鳞季
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1 ICS A 00 团体标准团体标准编号代替的团体标准编号团体标准涉及专利披露指南 Guidelines for the disclosure of social organization standard related to patents ( 征求意见稿 ) xxxx-xx-xx 发布 xxxx-xx-xx 实施中国标准化协会发布

3 中国标准化协会 (CAS) 是组织开展国内国际标准化活动的全国性社会团体制定中国标准化协会标准 ( 以下简称 : 中国标协标准 ), 满足企业需要, 推动企业标准化工作, 是中国标准化协会的工作内容之一中国境内的团体和个人, 均可提出制修订中国标协标准的建议并参与有关工作中国标协标准按中国标准化协会标准管理办法进行制定和管理中国标协标准草案经向社会公开征求意见, 并得到参加审定会议的 75% 以上的专家成员的投票赞同, 方可作为中国标协标准予以发布在本标准实施过程中, 如发现需要修改或补充之处, 请将意见和有关资料寄给中国标准化协会, 以便修订时参考本标准版权归中国标准化协会所有除了用于国家法律或事先得到中国标准化协会文字上的许可外, 不许以任何形式再复制该标准中国标准化协会地址 : 北京市海淀区增光路 33 号中国标协写字楼邮政编码 : 电话 : 传真 : 网址 : 电子信箱 :cas@china-cas.org Ⅰ

4 目次前言... III 引言... 1 团体标准涉及专利披露指南范围规范性引用文件术语和定义一般原则鼓励披露原则中立原则诚实信用原则披露要求披露义务披露信息披露平台... 错误! 未定义书签 5.4 会议要求文件要求披露程序涉外标准专利权滥用... 4 附录 A ( 资料性附录 ) 披露标准涉及专利所使用的表格格式... 6 附录 B ( 资料性附录 ) 披露标准涉及专利的程序... 8 B.1 提案阶段... 8 B.2 立项阶段... 8 B.3 起草阶段... 8 B.4 征求意见阶段... 8 B.5 审查阶段... 8 B.6 批准阶段... 8 B.7 出版阶段... 9 B.8 实施阶段... 9 参考文献 Ⅱ II

5 前言本标准是依据 T/CAS 团体标准的结构和编写指南编制本标准起草单位 : 本标准起草人 : 考虑到本标准中的某些条款可能涉及专利, 中国标准化协会不负责对任何该类专利的鉴别本标准首次制定 Ⅲ

7 引言为规范团体标准中涉及专利的披露, 推动专利技术和科技成果融入团体标准, 促进创新技术产业化市场化, 维护社会公众利益和社会团体专利权人标准实施者以及其他利益相关方的合法权益, 根据中华人民共和国标准化法和中华人民共和国专利法中华人民共和国促进科技成果转化法, 特制定本标准本标准旨在指导团体标准涉及专利的各种利益相关方合理合法的对团体标准涉及专利进行披露, 从而使市场主体能够顺利地将专利纳入团体标准, 以落实国务院深化标准化工作改革方案的精神 : 支持专利融入团体标准, 推动技术进步本标准填补了国内团体标准涉及专利披露方面的空白, 是我国标准化领域的重大探索与创新 Ⅳ

9 团体标准涉及专利披露指南 1 范围本标准规定了团体标准中涉及专利的披露一般原则披露要求披露程序, 以及涉外标准与专利权滥用问题的处置本标准适用于本标准适用于团体标准涉及专利的披露工作除非有特殊说明, 本指南所提及的专利包括有效的专利和专利申请, 不包括失效专利被宣布无效的专利 2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件, 仅所注日期的版本适用于本文件凡是不注日期的引用文件, 其最新版本 ( 包括所有的修改单 ) 适用于本文件 GB/T 1.1 标准化工作导则第 1 部分 : 标准的结构和编写 GB/T 标准化工作指南第 1 部分 : 标准化和相关活动的通用术语团体标准管理规定( 试行 ) 3 术语和定义 GB/T 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 3.1 失效专利 invalid patent 进入公开阶段但最终没有获得专利授权的专利申请, 以及保护期限终止或届满的授权专利 3.2 专利无效 patent invalidity 在专利权授予之后, 被发现其具有不符合专利法及其实施细则中有关授予专利权的条件, 并经专利复审委员会复审确认并宣告其无效的情形注 : 被宣告无效的专利权视为自始不存在 3.3 团体标准 social organization standard 由依法成立的社会团体为满足市场和创新需要, 协调相关市场主体共同制定的标准 [ 团体标准管理规定( 试行 ), 第三条 ] 3.4 利益相关方 stakeholder 参与某件事情或其行为能影响到该件事情或其利益会被该件事情影响的个人或组织 1

10 注 1: 标准化工作的利益相关方是指参与标准编写和实施工作或其行为能影响标准的编写和实施或其利益会被标准的发布与实施影响的个人或组织注 2: 团体标准涉及专利披露的利益相关方主要包括 : 有关政府行政主管部门参与标准制修订的组织或个人专利权人标准实施者标准相关产品和服务的使用者社会公众等 3.5 专利披露 patent disclosure 利益相关方向标准化组织披露标准或标准草案中涉及专利的信息 3.6 必要权利要求 essential claim 实施标准时, 某一专利中不可避免被侵犯的权利要求 [GB/T , 定义 3.1] 3.7 标准必要专利 standard essential patent 包含至少一项必要权利要求的专利, 即实施该项标准必不可少的专利注 : 改写 GB/T , 定义标准涉及专利 patents related to standard 利益相关方认为在标准实施过程中会涉及到的专利注 : 标准涉及专利不一定是标准必要专利, 标准涉及专利反映的是利益相关方的主观认识, 不同利益相关方关于某项专利是否为标准涉及专利的主观认识经常会不相同 3.9 专利许可 patent licensing 专利实施许可的简称, 专利权利人将其所拥有的专利技术许可给他人实施的行为 3.10 关联者 affiliate 直接或间接控制法律实体 A, 或受法律实体 A 直接或间接控制, 或与法律实体 A 共同受另一个法律实体 B 直接或间接控制的法律实体 [GB/T , 定义 3.3] 4 一般原则 4.1 鼓励披露社会团体应鼓励利益相关方尤其是没有参与团体标准制修订的组织和个人尽早披露其拥有和知悉的标准涉及专利 4.2 中立社会团体不对标准涉及专利的真实性有效性和范围持有任何立场 ; 不涉足评估专利对标准的相关性或必要性 ; 不参与解决有关标准涉及专利的纠纷等 2

11 4.3 诚实信用参与标准制定的组织或个人在披露标准涉及专利过程中应遵守诚实信用原则明显违反诚实信用原则的, 未按要求及时披露的或恶意披露无关专利的, 应自行承担相应的法律责任 5 披露要求 5.1 披露义务团体标准涉及专利的, 社会团体应当将已披露的标准涉及专利信息及时公开参与标准制修订的组织或个人应尽早向社会团体披露自身及关联者拥有的标准涉及专利, 以及其所知悉的他人 ( 方 ) 拥有的标准涉及专利注 : 参与标准制修订的组织或个人包括起草工作组被征求意见的单位和个人社会团体内部人员及其外聘的专家或委员提供技术建议的单位或个人等专利权人转让标准涉及的专利时, 应告知专利受让人该专利涉及的团体标准及社会团体的专利处置政策, 同时转让协议中应注明专利受让人应继承原专利权人之前向社会团体承诺的该专利相关的权利和义务专利受让人应明确该专利涉及标准的权利和义务, 并继承原专利权人之前向社会团体承诺的该专利相关的权利和义务标准中涉及专利的信息发生变化时, 原专利权人或专利申请人应及时通知社会团体, 社会团体应及时更新专利信息并通知标准实施者注 : 专利信息变化包括但不限于专利权或者专利申请权转移专利申请被驳回撤回视为撤回视为放弃或回复, 专利权无效终止或恢复等 5.2 披露信息已授权专利宜披露的信息包括 : a) 专利著录项目信息, 包括 : 专利名称专利号专利的申请日 ( 有优先权的写优先权日 ) 同族专利列表申请人和专利 ( 共有 ) 权利人 ; b) 标准涉及专利相关信息, 包括 : 专利涉及的标准名称与版本号专利与标准在技术内容的相关性 ( 可选 ) 专利对实施标准的必要性( 可选 ); c) 专利权证明信息, 包括 : 专利证书专利登记簿副本专利授权公告文本优先权情况最近一期的专利缴费凭证等 ( 可选 ) 已公开但尚未授权的专利申请宜披露的信息包括 : a) 著录项目信息, 包括 : 专利名称专利申请号专利申请日 ( 有优先权的写优先权日 ) 同族专利列表申请人和专利 ( 共有 ) 权利人等 ; b) 标准涉及专利相关信息, 包括 : 专利涉及的标准名称与版本号专利与标准在技术内容的相关性 ( 可选 ) 专利对实施标准的必要性( 可选 ) 等 ; c) 国家知识产权局发送的审查通知书 ( 可选 ); d) 发明申请的修改文件未公开的专利申请的宜披露的信息包括 : a) 著录项目信息, 包括 : 专利名称专利申请号专利申请日 ( 有优先权的写优先权日 ) 同族专利列表申请人和专利 ( 共有 ) 权利人等 ; b) 标准涉及专利相关信息, 包括 : 专利涉及的标准名称与版本号专利与标准在技术内容的相关性 ( 可选 ) 专利对实施标准的必要性( 可选 ) 等在披露标准涉及专利时, 应填写标准涉及专利信息披露表 ( 见表 A.1), 并将标准涉及专利信息披露表与相关证明材料一起提交至所属的社会团体 3

12 5.3 信息公开鼓励社会团体通过自身网站和国务院标准化行政主管部门指定的标准信息公共服务平台以及中国标准化协会团体标准涉及专利的披露和许可平台等多种渠道公开其团体标准涉及专利信息公开的相关信息应至少包括涉及了专利的标准或标准草案已披露的专利清单 ( 见表 A.2) 和社会团体的联系方式 5.4 会议要求在标准制修订过程中的每次会议期间, 会议主持人都应提醒参会者慎重考虑标准草案是否涉及专利, 通告标准草案涉及专利的情况和询问参会者是否知悉标准草案涉及的尚未披露的标准涉及专利, 并将结果记录在会议纪要中 5.5 文件要求在起草工作组草案征求意见稿送审稿的封面上应给出征集潜在标准涉及专利的信息在标准制修订过程中的任何阶段, 一旦识别出标准的技术内容涉及了专利并进行了相应的处置 ( 见第 6 章 ), 应在相关阶段以及其后的所有阶段的标准草案直至正式出版的团体标准的引言中给出相应的说明如果在标准制修订过程中尚未识别出标准的技术内容涉及专利, 应在标准报批稿和正式出版的团体标准的前言中给出相应的说明封面引言和前言中与专利有关的内容应与 GB/T 附录 C 中给出的表述相符合涉及专利的标准档案保管期限应长期保存 6 披露程序在团体标准制修订过程中的每个阶段, 社会团体均应尽可能广泛地收集团体标准中涉及的专利信息并予以及时公布, 具体程序可参考附录 B 7 涉外标准以国际标准或国外标准为基础制修订团体标准, 应注意其版权的保护与许可规则, 并按照第 6 章的规定披露标准中涉及的专利 8 专利权滥用问题的处置 8.1 如果专利权人在市场中具有支配地位, 则社会团体宜对团体标准涉及专利披露过程中可能会出现的专利权滥用情况进行排查包括但不限于 : a) 专利权人是否诚实信用地履行了披露义务 ; b) 专利权人是否未按要求及时披露其所拥有的标准必要专利 ; c) 专利权人是否未按要求及时披露其关联者所拥有的标准必要专利 ; d) 专利权人是否恶意披露明显与标准无关的专利 ; e) 专利权人是否拒绝向标准实施者提供专利清单 ; f) 专利权人是否未按要求及时披露已发生变化的标准涉及专利信息 ; g) 专利权人是否对过期专利继续收取专利许可费 ; h) 专利权人是否限制标准实施者主张权利或者提起诉讼 8.2 如果发现专利权人存在专利权滥用行为, 社会团体可向我国反垄断政府部门行业主管政府部门进行举报 4

13 8.3 标准实施者如果发现专利权人存在专利权滥用行为, 可向社会团体我国反垄断政府部门行业主管政府部门进行举报, 或直接去人民法院发起反垄断诉讼 5

14 附录 A ( 资料性附录 ) 披露标准涉及专利所使用的表格格式表 A.1 至表 A.2 给出了标准中所涉及的专利在进行披露实施许可声明和公布时所使用的表格格式表 A.1 用于标准涉及专利信息的披露, 表 A.2 是对已披露的标准涉及专利信息进行公布时所使用的专利清单下列表格均可根据实际需要增加或减少表格行表 A.1 标准涉及专利信息披露表标准信息标准号标准名称专利披露者信息个人姓名工作单位单位单位名称联系人联系地址邮政编码电话电子邮箱标准中涉及的专利信息序号专利申请号 / 专利号专利名称专利权人 / 专利申请人涉及专利的标准条款 ( 章条编号 ) 申请日 / 优先权日同族专利列表专利与标准在技术内容的相关性 ( 可选 ) 专利对实施标准的必要性 ( 可选 ) 专利披露者 ( 签字 / 盖章 ): 填表说明 : 专利信息的披露者可为个人或单位, 请在表中选择填写年月日 6

15 表 A.2 已披露的标准涉及专利清单标准信息标准号标准名称标准所处阶段标准中涉及的专利序号专利申请号 / 专利号专利名称专利权人 / 专利申请人涉及专利的标准条款 ( 章条编号 ) 实施许可声明方式获得实施许可声明日期专利与标准在技术内容的相关性 ( 可选 ) 专利对实施标准的必要性 ( 可选 ) 工作组组长 ( 签字 / 盖章 ): 年月日社会团体 ( 签字 / 盖章 ): 填表说明 : 关于专利实施许可方面的内容, 参照中国标准化协会团体标准团体标准涉及专利运用指南年月日 7

16 附录 B ( 资料性附录 ) 披露标准涉及专利的程序 B.1 提案阶段 B.1.1 项目提案方应尽可能广泛地收集项目提案所附的标准建议稿中涉及的专利信息, 并应按照 5.2 的规定披露自身及关联者拥有的标准涉及专利以及其所知悉的他人 ( 方 ) 拥有的标准涉及专利 B.1.2 项目提案方在向社会团体提交的项目提案中应包括标准涉及专利信息披露表和证明材料 B.2 立项阶段 B.2.1 社会团体在将项目建议书提交审查或表决时, 应同时提交收到的标准涉及专利信息披露表证明材料和已披露的专利清单 ( 可不填写有关许可的信息 ) B.2.2 社会团体内部人员及其外聘的专家或委员应在规定的截止时间前, 按 5.2 的规定披露本人所在单位及其关联者拥有的标准涉及专利以及其所知悉的他人 ( 方 ) 拥有的标准涉及专利具体的期限由社会团体自行规定 B.2.3 社会团体在对拟立项的涉及专利的标准项目进行公示时, 应同时公布涉及专利的标准草案已披露的专利清单和社会团体的联系方式, 鼓励组织和个人披露其拥有和知悉的与标准有关的专利 B.3 起草阶段 B.3.1 起草工作组应按 5.2 的规定披露自身及关联者拥有的标准涉及专利以及其所知悉的他人 ( 方 ) 拥有的标准涉及专利 B.3.2 不属于起草工作组, 但向正在制修订的标准提供技术建议的单位或个人应按 5.2 的规定披露自身及关联者拥有的标准涉及专利以及其所知悉的他人拥有的标准涉及专利 B.3.3 在团体标准制修订过程中规范性引用了涉及专利的标准条款时, 应获得专利权人或专利申请人的实施许可声明并按 5.2 的规定及时进行披露 B.3.4 社会团体应将收到的标准涉及专利信息披露表证明材料和标准涉及专利实施许可声明表及时通知起草工作组 B.3.5 起草工作组提交的标准草案征求意见材料中应包括标准涉及专利信息披露表证明材料已披露的专利清单和标准涉及专利实施许可声明表 B.4 征求意见阶段 B.4.1 涉及专利的团体标准在征求意见时, 社会团体应按 5.3 的规定公布标准相关信息, 并注明鼓励组织和个人按 5.2 的规定披露其所拥有和知悉的标准涉及专利 B.4.2 被征求意见的单位和个人, 宜按照 5.2 的规定披露其拥有和知悉的标准涉及专利 B.4.3 社会团体及其外聘的专家或委员应在规定的截止时间前, 按 5.2 的规定披露本人所在单位及其关联者拥有的标准涉及专利以及其所知悉的他人 ( 方 ) 拥有的标准涉及专利 B.4.4 社会团体应将征求意见过程中新收到的标准涉及专利披露信息及时通知起草工作组, 并按照 B.3 的规定进行处置 B.5 审查阶段 B.5.1 社会团体在对涉及了专利的标准送审稿进行审查时, 应采用会议审查的方式 B.5.2 审查内容至少应包括 : 标准是否满足 5.5 的文件要求以及标准涉及专利信息披露表证明材料已披露的专利清单和标准涉及专利实施许可声明表的完备性会议审查按照 5.4 要求进行, 并应就标准涉及专利的有关事项给出审查意见 B.5.3 起草工作组的标准草案报批材料中应包括标准涉及专利信息披露表证明材料已披露的专利清单和标准涉及专利实施许可声明表 B.6 批准阶段 8

17 B.6.1 社会团体应对标准涉及专利信息披露表证明材料已披露的专利清单和标准涉及专利实施许可声明表的完备性, 以及处置程序的符合性进行审核对不符合报批要求的, 应退回起草工作组, 限时解决问题后再行报批 B.6.2 对于符合报批要求的, 社会团体应在该标准发布前按 5.3 的规定公布标准中涉及专利的信息公示期至少为 30 天 B.6.3 公示期间, 任何组织或者个人可按 5.2 的规定向社会团体披露其知悉的其他标准涉及专利 B.6.4 社会团体应将新收到的标准涉及专利信息及时通知起草工作组 B.6.5 在标准批准之前, 如果发现了新的标准涉及专利, 社会团体应中止标准报批稿的批准程序, 并对新披露的标准涉及专利按照 B.3~B.5 的规定进行处置, 然后再行报批 B.7 出版阶段标准按 5.5 的要求出版 B.8 实施和复审阶段 B.8.1 标准发布后, 发现标准涉及专利但没有专利实施许可声明的, 社会团体应组织标准复审, 并可根据复审结论视情况选择 : a) 要求起草工作组在规定时间内获得专利权人或专利申请人做出的专利实施许可声明 ; b) 暂停实施该标准 ; c) 要求起草工作组修订该标准 B.8.2 标准发布后, 标准中涉及的专利信息发生变化时 ( 如专利申请未能通过审查专利过了保护期年限专利权人发生变更等 ), 应及时对标准进行复审 B.8.3 在复审过程中, 社会团体应对标准中涉及专利的信息进行核实, 并根据核实结果确定标准的复审结论 B.9 程序优化社会团体可依据实际情况对上述程序进行简化细化和优化参考案例 : 某团体标准所涉及的产品或技术的时效性较短, 只有 3 年起草工作组经过千辛万苦, 历时大半年, 终于到达了批准阶段但在公示期截止的前一天, 遭遇到了敌对产业联盟的阻击 : 恶意披露一批明显与标准无关的专利无奈回退到 B.3 起草阶段,2 个月后再次进入批准阶段, 不幸又遭遇了恶意披露敌对产业联盟的用意非常明显, 就是要用程序规范拖垮这个标准, 使之无法出台当此局面, 起草工作组和所在的社会团体进行了密切的沟通, 最终, 社会团体果断决定 : 针对该团体标准, 采取简化程序 : a) 对于已获得实施许可的明显与标准无关的专利, 直接列入已披露的标准涉及专利清单 ; b) 对于剩余的明显与标准无关的专利, 直接予以忽略 ; c) 不再回退到 B.3 起草阶段, 公示日截止后直接批准发布最终, 该标准得到了及时发布虽然有一些明显与标准无关的专利被列入已披露的标准涉及专利清单, 但由于社会团体的宣贯到位, 利益相关方均知晓标准涉及专利不一定是标准必要专利, 加之这些专利确实明显与标准无关, 因此没人向其缴纳专利许可费 9

18 参考文献 [1] 国务院关于印发 < 深化标准化工作改革方案 > 的通知 [2] 中华人民共和国专利法第四次修订案草案 [3] 团体标准管理规定( 试行 ) [4] 国家标准涉及专利的管理规定( 暂行 ) [5] GB/T 标准制定的特殊程序第 1 部分 : 涉及专利的标准 [6] T/BTSA 团体标准涉及专利的披露和许可规范 [7] 最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释 [8] 广东省高级人民法院关于审理标准必要专利纠纷案件的工作指引 ( 试行 ) [9] 北京市高级人民法院专利侵权判定指南 (2017) [10] European Commission 制定关于标准必要专利的欧盟方法 10

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