中科创达软件股份有限公司2016年半年度报告全文

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1 中科创达软件股份有限公司 2016 年半年度报告 2016 年 08 月 1

2 第一节重要提示 释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性 完整性承担个别及连带责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司负责人赵鸿飞 主管会计工作负责人武楠及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 钟凌云声明 : 保证本半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 2

3 目录 第一节重要提示 释义... 2 第二节公司基本情况简介... 7 第三节董事会报告 第四节重要事项 第五节股份变动及股东情况 第六节董事 监事 高级管理人员情况 第七节财务报告 第八节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 公司 本公司 中科创达 指 中科创达软件股份有限公司 报告期 指 2016 年半年度, 即 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 元 万元 指 人民币元 人民币万元 越超公司 指 越超有限公司 (Alpha Achieve Limited), 系公司发起人股东之一 大洋中科 指 大洋中科特别目的株式会社 ( 大洋中科 SPC 株式会社 ), 系公司发起 人股东之一 国科瑞祺指国科瑞祺物联网创业投资有限公司, 系公司发起人股东之一 世悦控股 指 世悦控股有限公司 (Jolly World Holdings Limited), 系公司发起人股 东之一 安谋公司指 ARM Limited, 系公司发起人股东之一 高通公司 指 Qualcomm Incorporated, 系一家美国纳斯达克 ( 代码 :QCOM) 上市 公司 创达汇 指 达孜县创达汇咨询有限公司, 系公司发起人股东之一 创达信 指 达孜县创达信科技有限公司, 系公司发起人股东之一 创达立 指 达孜县创达立咨询有限公司, 系公司发起人股东之一 展讯天津 指 展讯通信 ( 天津 ) 有限公司, 系公司发起人股东之一 创达日本 指 中科创达软件科技 ( 日本 ) 有限公司 ( サンダーソフトジャパン株式 会社 ), 系公司全资子公司 畅索软件 指 畅索软件科技 ( 上海 ) 有限公司, 系公司全资子公司 创达深圳 指 中科创达软件科技 ( 深圳 ) 有限公司, 系公司全资子公司 信恒创 指 北京信恒创科技发展有限公司, 系公司全资子公司 创达成都 指 成都中科创达软件有限公司, 系公司全资子公司 创达南京 指 南京中科创达软件科技有限公司, 系公司全资子公司 创达西安 指 西安中科创达软件有限公司, 系公司全资子公司 创达大连 指 大连中科创达软件有限公司, 系公司全资子公司 创达沈阳 指 沈阳中科创达软件有限公司, 系公司全资子公司 香港天集 指 香港天集有限公司 (AchieveSky Co., Limited), 系公司全资子公司 香港天盛 指 香港天盛有限公司 (GrandSky Global Co. Limited), 系香港天集的全 资子公司 创达香港指中科创达香港有限公司 (Thundersoft HK Co., Limited), 系香港天集 4

5 的全资子公司 创达美国 指 Thundersoft America Corporation, 系香港天集的全资子公司 创达香港韩国分公司 指 中科创达香港有限公司韩国分公司, 系创达香港在韩国设立的分公司 美福控股 指 Mobile Focus Holding Ltd., 系香港天集的全资子公司 PM 公司 指 Point Mobile Co. Ltd., 系美福控股持股 42.67% 的参股公司 Longtrans 公司 指 Longtrans Holding Ltd., 系香港天集持股 80.1% 的控股子公司 聚引台湾 指 台湾聚引移动有限公司, 系 Longtrans 公司的全资子公司 日本天集 指 日本天集株式会社, 系香港天集的全资子公司 深圳天盛 指 深圳市创达天盛智能科技有限公司, 系香港天盛的全资子公司 安创空间 指 北京安创空间科技有限公司, 系公司持股 50.1% 的参股公司 金联创 指 北京金联创咨询有限公司, 系公司持股 50% 的参股公司 中天智慧 科融创 科融创国际 指 指 指 中天智慧科技有限公司, 系公司持股 41%, 金联创持股 20% 的参股公司科融创有限公司 (T2Mobile Limited), 系香港天集持股 30.37% 的参股公司 T2MOBILE INTERNATIONAL LIMITED, 系科融创设立的全资子公司 上海畅联指上海畅联智融通讯科技有限公司, 系科融创设立的全资子公司 芯联达 指 芯联达信息科技 ( 北京 ) 股份有限公司, 系信恒创持股 3.467% 的参 股公司, 已在新三板挂牌 青柠优视 指 青柠优视科技 ( 北京 ) 有限公司, 系公司持股 75% 的控股子公司 柚子公司 指 Pomelo Holdings Limited, 系香港天集以优先股方式进行投资的公司 爱普新思 指 北京爱普新思电子技术有限公司, 系公司报告期收购的全资子公司 慧驰科技 指 北京慧驰科技有限公司, 系公司报告期收购的全资子公司 创通联达 指 重庆创通联达智能技术有限公司, 系公司持股 81.97% 的控股子公司 格像科技 指 杭州格像科技有限公司, 系公司持股 34% 的参股公司 Cista 指 Cista System Corp. 系天集公司持股 1.5% 的公司 Sesame Pie 指 Sesame Pie Limited 系天集公司持股 0.51% 的公司 Nok Nok 指 Nok Nok Labs,Inc 系天集公司持股 1.432% 的公司 Evolution 指 Evolution Dynamics Ltd. 系天集公司持股 1% 的公司 深圳羚羊急速科技有限公司 指 深圳羚羊急速科技有限公司, 系公司持股 6.1% 的公司 PerceptIn 指 PerceptIn Inc.,, 系天集公司持股 4.19% 的公司 Android/ 安卓 指 Android 是一种基于 Linux 的自由及开放源代码的操作系统, 主要使 用于移动设备, 如智能手机和平板电脑, 由谷歌公司和开放手机联盟 领导及开发 ADAS 指先进驾驶辅助系统 (Advanced Driver AssistantSystem), 用于提高汽车 5

6 IP Camera SoM 指 指 安全性的主动安全技术一种可生产数字视频流, 并将视频流通过有线或无线网络进行传输的摄像机 System on Module 的缩写, 模块化系统, 包含完整嵌入式软件的集成电路 FIDO 指 Fast Identity Online, 一种线上快速身份验证技术 AR VR 指 指 增强现实 (Augmented Reality, 简称 AR), 一种将真实世界信息和虚拟世界信息集成的技术虚拟现实 (Virtual Reality, 简称 VR), 一种计算机仿真系统, 能够创建并让用户感受到原本只有在真实世界才会拥有的体验 LTE 指 Long Term Evolution, 通用移动通信技术标准的长期演进 SaaS 指 Software-as-a-Service( 软件即服务 ) 的简称 Gartner 指一家全球权威的 IT 研究与顾问咨询公司 6

7 第二节公司基本情况简介 一 公司信息 股票简称中科创达股票代码 公司的中文名称公司的中文简称 ( 如有 ) 公司的外文名称 ( 如有 ) 公司的外文名称缩写 ( 如有 ) 公司的法定代表人 中科创达软件股份有限公司中科创达 Thunder Software Technology Co.,Ltd. Thundersoft 赵鸿飞 注册地址北京市海淀区龙翔路甲 1 号泰翔商务楼 4 层 注册地址的邮政编码 办公地址 北京市海淀区龙翔路甲 1 号泰翔商务楼 4 层 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 zq@thundersoft.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名武楠王珊珊 联系地址 北京市海淀区龙翔路甲 1 号泰翔商务楼 4 北京市海淀区龙翔路甲 1 号泰翔商务楼 4 层层 电话 传真 电子信箱 zq@thundersoft.com zq@thundersoft.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司半年度报告备置地点 全景网 证券时报 证券日报 中国证券报 公司董事会办公室 四 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 7

8 是 否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入 ( 元 ) 345,802, ,325, % 归属于上市公司普通股股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润 ( 元 ) 73,556, ,723, % 58,561, ,832, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 47,453, ,230, % 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 7.31% 19.06% % 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 5.82% 18.81% % 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产 ( 元 ) 1,632,582, ,196,269, % 归属于上市公司普通股股东的所有者权益 ( 元 ) 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) 1,017,924, ,822, % % 五 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 10,196, 主要为无形资产出资评估增值 6,513, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24, 减 : 所得税影响额 1,738, 合计 14,995, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 8

9 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 六 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 七 重大风险提示 1 研发投入效果不及预期的风险作为以技术为本的操作系统厂商, 公司十分重视研发投入 最近三年公司研发费用分别为 4, 万元 7, 万元和 11, 万元, 占同期营业收入的比重分别达到 12.46% 17.51% 和 18.81%, 研发投入较高 如果公司研发投入未能取得预期效果 未能形成新产品和知识产权并最终取得销售收入, 将对公司业绩造成不利影响 针对上述风险, 公司建立了完善的研发流程, 重视项目立项的可行性分析, 重视对行业和技术发展趋势的研究, 紧贴客户和市场需求, 部分研发项目已取得一定的客户订单, 尽量降低研发失败的可能性和不利影响 2 市场拓展不及预期的风险公司主营业务面向的领域主要包括智能手机 车载和智能硬件 其中车载和智能硬件是公司新兴的战略业务, 也是公司实现 2.0 转型升级的关键 车载和智能硬件等新兴业务与传统的智能手机业务相比在行业发展趋势 市场竞争格局 市场参与者特点等方面均有较大差异 如果公司不能把握行业特点, 客户拓展进度和订单数量不及预期, 将对公司业绩和转型升级战略的实施造成不利影响 针对上述风险, 公司组建针对不同领域的专业市场团队, 加强与客户的沟通和协作, 积极了解客户需求, 已经取得部分确定的订单 公司通过预收货款 分期采购和交付等方式进一步降低财务风险 3 客户集中度较高的风险公司面向智能手机行业的客户主要为大型国际知名芯片厂商和智能终端厂商 报告期内公司来自前五名客户的主营业务收入占营业收入的比重分别为 15.53% 13.85% 13.17% 6.78% 和 5.65%, 客户集中度较高 针对上述风险, 公司在不断引领和满足客户需求的同时, 持续拓展新的市场和客户, 努力扩大客户规模 提升自身的技术实力, 持续为客户创造长期价值 4 应收账款发生坏账的风险截至报告期末, 公司应收账款余额 31, 万元, 占资产总额的比例为 19.12% 应收账款已按照坏账准备计提政策提取了坏账准备 尽管公司报告期内并未出现大额坏账, 但应收账款绝对金额及占总资产的相对比重仍然较高, 不能排除未来出现应收账款无法收回而损害公司利益的情形 针对上述风险, 公司进一步加强与客户的沟通, 并通过分阶段预收款等方式控制财务风险 同时公司 9

10 注重与客户建立长期合作关系, 不断为客户创造价值 5 闲置募集资金使用的风险公司于 2016 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 将尚未使用的闲置募集资金 17,600 万元用于暂时补充流动资金 闲置募集资金的投入到实际效益的产生会经历较长的时间, 从而存在降低公司净资产收益率等指标的风险 针对以上风险, 公司将严格按照 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等法律法规和公司 募集资金管理办法 的相关规定, 加强闲置募集资金的管理和使用, 在经过审慎的调研和讨论后, 积极合理安排和调整闲置募集资金的使用计划, 使闲置募集资金为公司创造更大效益 10

11 第三节董事会报告 一 报告期内财务状况和经营成果 1 报告期内总体经营情况 2016 年是公司重点拓展新兴业务领域, 并力争取得盈利模式转型升级的关键一年 公司始终专注在移动智能操作系统的研发, 并通过持续的技术研发投入, 主营业务面向的领域已经从智能手机进入到智能车载和以无人机 VR 机器人 IP Camera 为主的智能硬件, 并已形成面向无人机等智能硬件的智能大脑模块产品 报告期公司实现营业收入 34, 万元, 较上年同期增长 28.87%; 实现归属于上市公司股东的净利润 7, 万元, 较上年同期增长 8.61% 主要业务开展情况如下: ( 一 ) 移动业务持续增长智能手机 平板是公司目前的核心业务 报告期实现营业收入 30, 万元, 较上年同期增长 23.41% 移动业务面向的客户主要为行业知名芯片厂商如展讯 高通 英特尔 三星和智能终端厂商如 TCL 华为 联想 索尼 夏普等 公司主要为客户提供安卓操作系统的定制开发和技术支持服务 授权客户使用本公司知识产权, 并取得相应收入 ( 二 ) 智能车载业务快速发展智能车载是公司的战略重点业务之一 报告期实现营业收入 1, 万元, 较上年同期增长 1,282.26% 公司主要为车厂的一级供应商或车厂提供安卓等操作系统相关的技术开发, 销售软硬件一体化产品, 授权客户使用本公司知识产权, 并取得相应收入 公司于 2016 年 4 月收购专业车载系统厂商北京爱普新思电子技术有限公司和北京慧驰科技有限公司 100% 股权 ( 详见公司 2016 年 4 月 11 日编号 : 号公告 ), 将进一步加大车载业务拓展力度 ( 三 ) 智能硬件业务加速布局智能硬件是公司的战略重点业务之一 报告期实现营业收入 2, 万元, 较上年同期增长 % 公司在智能硬件领域, 特别是无人机 VR 机器人和 IP Camera 方向进行了重点布局, 不断加大研发力度, 并已初见成效 公司面向无人机厂商销售的智能大脑模块已经研发完成, 为客户提供芯片 + 操作系统 + 核心算法的一体化 SoM 解决方案, 并已于 6 月份开始向客户发货 在加强自身研发投入的同时, 公司与全球领先的芯片技术公司 ARM 和高通分别成立了面向智能硬件的合资公司, 进一步打造和提升公司在智能硬件生态系统中的影响力 本公司上述智能车载 智能硬件业务刚刚起步, 营业收入规模尚小 未来如果新业务市场拓展不及预期 产品研发进度延误 产品不能满足客户需求, 将对公司经营业绩造成不利影响, 公司提示广大投资者注意投资风险 主要财务数据同比变动情况本报告期上年同期同比增减变动原因系公司报告期智能手机业务稳定增长的同营业收入 345,802, ,325, % 时, 智能车载 智能硬件等新兴业务开始起步所致 营业成本 171,480, ,971, % 系公司报告期新兴业务投入较高所致 销售费用 20,658, ,446, % 系公司报告期销售人员增长, 确认员工股权 11

12 激励费用所致 管理费用 111,376, ,767, 系公司报告期人员规模扩张, 确认员工股权 61.96% 激励费用所致 财务费用 -10,374, , 系公司报告期资金规模增加 利息收入提高 -12,828.36% 以及美元 日元汇率上升所致 所得税费用 7,485, ,731, % 研发投入 54,299, ,988, % 系公司报告期研发人员和投入增长所致 经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额 47,453, ,230, % -304,322, ,986, % 系公司报告期对外投资增加所致 214,973, ,001, 主要系公司报告期实施股权激励计划, 收到 % 员工增资款所致 -33,665, ,385, % 主要系公司投资活动增加所致 应收账款 312,100, ,984, % 主要系公司报告期收入增长所致 预付款项 12,149, ,596, 主要系公司报告期智能硬件业务增长 预付 84.18% 供应链款项增加所致 其他应收款 8,094, ,624, 主要系公司报告期与支付押金 保证金及员 75.06% 工备用金增加所致 存货 12,528, ,947, 主要系公司报告期智能硬件业务增长 购买 % 原材料增加所致 一年内到期的非流动资 产 主要系公司报告期为员工提供的无息购房 1,095, , % 借款一年内到期的部分 其他流动资产 271,294, ,127, 主要系公司报告期利用暂时闲置自有资金 12,653.35% 购买的金融机构理财产品 可供出售金融资产 38,781, ,343, 系公司报告期对外投资非上市公司股权增 53.02% 加所致 长期应收款 12,003, ,306, 主要系公司报告期为员工提供无息购房借 44.50% 款增加所致 无形资产 23,238, ,194, 主要系公司报告期收购爱普新思和慧驰科 % 技所致 开发支出 3,183, 商誉 62,368, 主要系公司部分研发项目达到资本化条件所致 系公司报告期收购爱普新思和慧驰科技所致 主要系公司报告期智能硬件业务增长, 已收预收款项 31,376, ,367, % 款未发货金额增加所致 12

13 应付股利 1,360, 系公司报告期内应支付给尚未达到解锁条 件股权激励对象的现金股利 主要系公司报告期实施股权激励计划 确认其他应付款 285,446, ,216, ,997.02% 限制性股票回购义务所致 一年内到期的非流动负 债 系公司报告期收购爱普新思和慧驰科技, 下 6,000, ,088, % 一年应支付原股东的股权转让款 公司南京子公司报告期归还购买办公用房长期借款 12,259, % 办理的银行按揭贷款 长期应付款 69,000, 系公司报告期收购爱普新思和慧驰科技, 以 后年度应支付原股东的股权转让款 股本 403,137, ,000, 系公司报告期实施员工股权激励及资本公 % 积转增股本所致 营业外收入 29,695, ,911, 主要系公司报告期对外投资以无形资产出 % 资评估增值所致 2 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内公司智能车载 智能硬件业务开始起步, 但营收规模相对较小, 公司业务收入主要还是来自于智能手机 自苹果发布 iphone 智能手机以来, 手机产业的格局发生了革命性的变化, 逐步进入智能手机时代, 相关产业的发展也进入了快速上升通道 近年来, 尽管全球智能手机出货量增速有所放缓, 但根据 Gartner 预计, 全球智能手机销量在 2016 年增长 7%, 至 15 亿部, 仍有较大市场空间 公司在保持智能手机领域业务持续稳定增长的同时, 正在加速拓展智能车载 智能硬件等新兴业务, 力争形成新的业绩增长点 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 适用 不适用 自 2011 年 11 月起, 公司向展讯通信提供知识产权许可, 知识产权许可期限自 2011 年 11 月 1 日起至 2014 年 10 月 31 日止 2014 年 7 月, 公司与展讯通信 ( 上海 ) 有限公司续签协议, 协议有效期为 2014 年 11 月 1 日至 2016 年 10 月 31 日 ;2015 年 4 月, 公司与展讯通信 ( 上海 ) 有限公司进一步签署了知识产权许可协议, 有效期为 2014 年 11 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 相关协议的具体情况见下表 : 序号合同名称合同内容客户名称合同总价款合同期限履行情况 1 合作协议 2 合作协议 本公司授权展讯上海及其关联自 2014 年 11 月 1 展讯通信 ( 上方使用本公司拥有的 Android 海 ) 有限公司 13, 正常履行万元日至 2016 年 10 月中业务相关知识产权 31 日本公司授权展讯上海及其关联自 2014 年 11 月 1 展讯通信 ( 上方使用本公司拥有的 Android 海 ) 有限公司 5, 正常履行万元日至 2017 年 3 月中业务相关知识产权 31 日 13

14 3 主营业务经营情况 (1) 主营业务的范围及经营情况 公司是移动智能终端操作系统产品和平台技术提供商, 主营业务为移动智能终端操作系统产品的研发 销售及提供相关技术服务 公司提供的主要产品和服务主要包括软件开发服务 联合实验室 软件产品及软硬件一体化解决方案 产品和服务最终面向物联网智能终端, 重点涵盖智能手机 智能车载系统 无人机 VR/AR IP Camera 机器人 平板 智能电视 可穿戴设备等 公司根据为客户提供的产品和服务类型的差异, 将收入主要分为软件开发 技术服务 软件许可和商品销售四种 (a) 软件开发模式 : 根据客户的实际需求, 进行专项软件设计与定制化开发, 最终向客户交付开发成果并收取开发费用的业务模式 (b) 技术服务模式 : 根据客户需求, 提供相应的技术人员并开展技术支持 技术咨询 系统维护等服务, 并收取服务费用的业务模式 (c) 软件许可模式 : 授权客户使用本公司自主拥有的软件产品等知识产权, 按照授权期限或客户搭载本公司软件的产品出货量收取相关授权费用的业务模式 (d) 商品销售模式 : 向移动智能终端厂商和移动芯片厂商提供平板电脑 智能手机 PCBA 和整机产品的设计服务 配套软件产品的授权 软件定制工具的提供和软件开发服务等 (2) 主营业务构成情况 占比 10% 以上的产品或服务情况 适用 不适用 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务软件和信息服务 345,802, ,480, % 28.87% 42.93% -4.88% 分产品软件开发 128,080, ,095, % 65.36% 68.45% -1.06% 技术服务 146,025, ,919, % 11.44% 24.25% -4.86% 软件许可 68,251, ,021, % 34.80% % % 分地区中国 169,131, ,514, % 37.80% 47.60% -2.89% 欧美 69,279, ,444, % 18.69% 38.80% -7.20% 日本 83,245, ,788, % 20.98% 26.75% -2.45% 4 其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 适用 不适用 14

15 主营业务或其结构发生重大变化的说明 适用 不适用主营业务盈利能力 ( 毛利率 ) 与上年度相比发生重大变化的说明 适用 不适用报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 5 公司前 5 大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占报告期采购总额比例 1 第一名 6,294, % 2 第二名 1,659, % 3 第三名 1,547, % 4 第四名 1,457, % 5 第五名 848, % 合计 -- 11,807, % 公司不存在依赖单个供应商的情况, 前五大供应商的变动不会对公司经营产生重大影响 报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响 适用 不适用 序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占报告期销售总额比例 1 第一名 53,698, % 2 第二名 47,890, % 3 第三名 45,538, % 4 第四名 23,429, % 5 第五名 19,541, % 合计 ,098, % 公司不存在收入依赖单个客户的情况, 前五大客户的变动不会对公司经营产生重大影响 6 主要参股公司分析 适用 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息 7 重要研发项目的进展及影响 适用 不适用 15

16 项目名称项目介绍报告期项目进展情况对公司的影响已建成面向智能手机的元器件实验室并投入运营 ; 面向 LTE/4G 智能手机市场, 组建的研发推广和服务团队已达随着市场和技术的发展进行演针对手机厂商 运营商的软 500 人 ; 进, 进一步增强了公司在移动件需求, 基于 Android 等系统基于高通 展讯等芯片平台完成系智能终端方面的技术优势, 并面向多模 LTE 智能手机的研发操作系统软件技术, 搭统底层开发 ; 在新的芯片平台 新的运营商操作系统开发建并运营 LTE 手机测试实验完成 LTE/4G VoLTE 等协议的实现业务平台上扩展公司的业务范室, 推出面向 LTE 智能手机的和支持 ; 围, 并与上下游产业链合作伙优化操作系统方案, 并推广完成智能手机底层优化技术开发 ; 伴形成更紧密的关系 到手机厂商 运营商市场 进行了中国移动 中国电信 日本 KDDI 美国 AT&T 等运营商的认证测试和开发 方案基于高性能的 SoC( 系统已经形约成 200 人规模的车载开发智能网联汽车是未来 10 年巨大芯片 ), 在保证行车安全的团队 ; 开始和多家日本及中国领先发展的领域, 公司利用在 SoC 前提下, 为下一代智能汽车面向智能车载信息娱乐终的一级供应商展开实质性合作 ; 第和智能操作系统的优势和技和车联网提供丰富的接口和端的定制化操作系统一个基于 Linux 的系统即将量产, 面术, 在车载信息娱乐系统上扩应用 ; 后续和 ADAS 和仪表盘向东南亚市场, 未来还有面向中国展, 是公司后续业务持续健康结合, 形成车载舒适系统的的多个产品量产 发展的重要支撑 核心操作系统 面向新的智能硬件 ( 如无人机 IP Camera 机器人 虚已组建了 200 人的开发团队 ; 智能硬件与物联网作为新一代拟现实等 ) 和物联网, 研究已完成面向无人机 IP Camera 机的计算平台, 未来将形成与当和开发基于高通等芯片的核器人 虚拟现实终端的第一代核心前智能手机同等量级甚至更大面向智能硬件的软硬件一心主板硬件 定制的操作系板产品 ; 的市场规模 公司在此领域已体化系统解决方案统软件, 并形成软件 + 硬件一已完成面向无人机 IP Camera 机经形成了完整的方案和初步的体化的解决方案, 推广到这器人 虚拟现实的操作系统软件平市场地位, 并作为未来重点业些新硬件的制造商市场, 帮台 务大力发展 助客户解决底层技术问题, 快速实现产品开发 已在北京 上海和深圳建成 Camera 围绕 Camera 拍照 图像识别和测试和调优实验室和近百人的开发处理的技术, 已成为智能手机团队 ; 的核心应用 而且在新的智能完成了面向高通 展讯等平台 主硬件 ( 如无人机 IP Camera 面向智能手机 平板电脑等流和新型 Camera 元器件的基础软件机器人 虚拟现实等 ) 与车载移动终端, 及新的智能硬件 平台 ; 终端中, 也是最重要的技术之面向智能终端的图形图像物联网 车载终端领域, 开开发了人脸识别跟踪 性别年龄识一 公司基于前期在图形图像处理技术研发发围绕 Camera 拍照 图像识别 智能美容 视频防抖 夜景增处理技术方面的积累与优势, 别 图像处理相关的技术和强 全景拍照等众多算法技术 ; 不断深入挖掘新的技术趋势, 方案, 并推广到目标市场中 开发了面向双摄像头 360 度全景摄研发全面的方案并引入到新的像头 无人机稳像平台 无线监控终端市场中 本项目的持续实摄像机的图形图像优化方案 ; 施, 已成为公司核心竞争力的推出了从硬件测试 驱动开发 优一个重要组成部分 化算法到应用的一站式解决方案 16

17 已建成 40 人的产品团队 ; 面向企业市场, 为企业基于开发企业移动设备管理平台移动信息化管理平台的安全提供面向移动办公 SaaS 场景的 ThunderEMM 产品, 支持企业全方位架构提供支持解决方案 其产品方案, 其企业移动管理产移动设备管理解决方案并提供海量企业级移动管理系统解决产品包括企业移动设备管理品 ThunderEMM, 移动身份认并发推送平台, 支持 SaaS 产品模式 ; 方案平台 ThunderEMM 和移动统证产品 ThunderIAM 已成为该企业身份认证管理平台一身份认证平台领域的佼佼者, 有助公司拓展 ThunderIAM, 为企业提供统一平台 ThunderIAM, 同时为企业提新的企业级市场 身份认证, 支持多因子身份认证模供移动端到端解决方案 式, 符合国际主流 FIDO 认证标准 8 核心竞争力不利变化分析 适用 不适用 9 公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 本公司主营业务为移动智能终端操作系统的开发, 目前主要从事安卓 Android 和 Linux 系统, 面向的市场主要包括智能手机 车载系统 智能硬件 ( 包括无人机 VR 机器人等) (1) 智能手机自苹果发布 iphone 智能手机以来, 手机产业的格局发生了革命性的变化, 逐步进入智能手机时代, 相关产业的发展也进入了快速上升通道 2008 年, 全球智能手机销售量为 1.39 亿部, 仅占全球手机销量的 11.40%, 到 2014 年, 全球智能手机销售量已经达到了 亿部, 占全球手机销量的 66.25%, 相比 2008 年增长近八倍, 年均复合增长率为 44.06%, 远高于全球手机 ( 包括功能手机和智能手机 ) 销量的增长速度 数据来源 :Gartner 根据 Gartner 预计, 全球智能手机销量在 2016 年增长 7%, 至 15 亿部, 仍有较大市场空间 (2) 车载系统特斯拉汽车发布之后, 越来越多的汽车开始采用智能操作系统 根据 IHS 和 BI Intelligence 共同估算出到 2020 年,4000 万辆汽车会使用 Android Auto, 而使用 ios 的汽车会有 3710 万辆 双方对这一市场到 2020 年的总量估计见下图 : 17

18 数据来源 :IHS BI Intelligence (3) 无人机 全球无人机市场已经快速起步, 不同第三方研究对无人机市场的预测如下 : 细分市场 规模 ( 美元 ) 年份 第三方机构 消费级 17 亿 $ 2015 KPMG 美国民用 1.25 亿 $ 2015 IBIS World 美国消费级 10 亿 $ 2018 Consumer Electonics Association 小型消费级 51 亿 $ 2019 ABI Research 专业爱好级 11 亿 $ 2019 ABI Research 小型无人机 19 亿 $ 2019 Markets and Markets 全球商业级 20.7 亿 $ 2020 Grand View Research 全球专业级 44 亿 $ 2020 Frost & Sullivan 全球商业级 64 亿 $ 2020 Frost & Sullivan 全球无人机 >30 亿 $ 2024 Business Insider Intelligence 商业无人机 17 亿 $ 2025 Lux Research 全球生产 140 亿 $ 2025 Congressional Research Service 数据来源 :Oppenheimer & Co Inc. 根据 中国民用无人机市场专题研究报告 2015, 中国民用无人机市场规模预计如下 : 18

19 (4)VR 目前全球虚拟现实 VR 和扩增实境 AR 市场刚刚起步 根据 Digi-Capital 预测, 到 2020 年全球 AR/VR 销售 收入将达到 1500 亿美元, 具体情况如下 : 数据来源 :Digi-Capital 根据市场研究机构 BI Intelligence 预测,2020 年仅头戴式 VR 硬件市场规模将达到 28 亿美元, 未来 5 年复合增长率超过 100% (5) 机器人根据 World Rebotic 2015 大会发布的调研报告,2015 年至 2018 年, 家用和娱乐机器人可以增长到超过 3500 万台的巨大市场 具体情况如下 : 19

20 单位 : 千台 数据来源 :IFR 综上, 随着人工智能 5G 等技术进步, 越来越多的终端会变得智能化和互联化, 并催生对移动智能操 作系统的需求 10 公司年度经营计划在报告期内的执行情况 2016 年是公司实现转型升级的关键一年 公司年度经营计划重点工作执行情况如下 : 序号 2016 年经营计划报告期进展情况 持续巩固和扩大在智能手机领域的技术优势和报告期公司智能手机业务收入持续增长 ; 与重点客户如高通 英市场份额, 进一步加大欧美市场的拓展力度, 特尔 三星 华为 摩托罗拉 HP 谷歌等合作进一步加强积极拓展重点客户, 保持行业领先优势加强对日本 中国及欧洲车载市场的开拓, 扩报告期公司智能车载业务收入快速增长 ; 与日本知名车厂一级供大车载业务团队规模, 提升车载业务竞争力, 应商三菱合作进一步巩固, 与国内知名的一级供应商航盛 德赛实现车载收入快速增长以及部分车厂建立了合作关系 ; 公司车载业务团队规模持续扩大不断完善无人机核心板产品, 满足不同类型客报告期公司无人机核心板 (SoM) 产品已经开始出货, 对于完成户和无人机产品的需求,2016 年力争实现不低年度出货量指标持乐观态度 ; 已经与行业一线无人机厂商建立了于 20 万台出货量合作关系重点加强 VR 产业布局, 形成面向 VR 终端的核心报告期公司已经与行业知名 VR 厂商建立了合作关系并已形成收 板产品 加大对 VR 内容制作技术等方向布局, 入 ;VR OS 整体解决方案已经研发完成 ; 正在加强对 VR 一体机业努力探索新的盈利模式务重点客户的拓展报告期公司已经与部分机器人厂商建立了合作关系并已形成收形成面向机器人的核心板产品, 拓展机器人行入 ; 面向消费领域机器人核心板 (SoM) 产品已经基本研发完成, 业客户预计年内实现出货依托操作系统在产业链中的核心位置, 加强在报告期公司收购了国内的车载技术厂商爱普新思, 进一步加快车生态系统中的整合能力 在风险可控的情况下, 载业务拓展 ; 其余对外收购项目正在按计划推进利用外延发展方式, 加快实现公司战略布局 20

21 11 对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 详见 第二节公司基本情况简介 / 七 重大风险提示 二 投资状况分析 1 募集资金使用情况 适用 不适用 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用单位 : 万元募集资金总额 53,054 报告期投入募集资金总额 35, 已累计投入募集资金总额 35, 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明经中国证券监督管理委员会证监发行字 号文核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 (A 股 )2,500 万股, 每股发行价格为 元 截至 2015 年 12 月 7 日, 本公司共募集资金 58,175 万元, 扣除承销费和保荐费 4,131 万元后, 募集资金为 54,044 万元, 已由主承销商中国国际金融股份有限公司于 2015 年 12 月 7 日汇入本公司银行账户 上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 致同验字 (2015) 第 110ZA0595 号 验资报告 验证 另扣减审计费 律师费 法定信息披露费等其他发行费用 990 万元后, 本公司本次募集资金净额为人民币 53,054 万元 公司 2016 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了 关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自有资金的议案, 同意公司以公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 35, 万元, 相关资金实际投入时间为 2014 年 4 月 1 日至 2015 年 11 月 30 日 致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2016 年 4 月 22 日出具了 关于中科创达软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告 ( 致同专字 (2016) 第 110ZA3176 号 ), 截至 2015 年 11 月 30 日, 本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 35, 万元 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变更项目 ( 含 募集资金承诺投资总额 调整后 投资总 额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末投资进度 (3) = 项目达到预定可使用状态日期 本报告 期实现 的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变 21

22 部分 变更 ) (2)/(1) 化 承诺投资项目面向多模 LTE 智能手机的操作系统开发项目 否 15,993 15,993 15,993 15, % 2015 年 11 月 30 日 6, ,743 否 IHV 认证实验室建设项目面向 64 位芯片的下一代平板电脑操作系统开发项目新一代智能电视操作系统开发项目 否 11,134 11,134 2, , % 否 否 10,279 10,279 3, , % 否 否 4,166 4,166 1, , % 否 企业级移动管理系统开发项目创新技术研发中心建设项目 否 5,050 5,050 5,050 5, % 2015 年 11 月 30 日否 6,432 6,432 6,432 6, % 2015 年 11 月 30 日 否 1, , 否 承诺投资项目小计 -- 53,054 53,054 35, , , , 超募资金投向无合计 -- 53,054 53,054 35, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额 用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 无 不适用 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 适用募集资金投资项目先公司 2016 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了 关于使用募集资金置换已预先投期投入及置换情况入募投项目的自有资金的议案, 同意公司以公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 35, 万元 致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2016 年 4 月 22 日出具了 关 22

23 于中科创达软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告 ( 致同专字 (2016) 第 110ZA3176 号 ), 截至 2015 年 11 月 30 日, 本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 35, 万元 适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司 2016 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案, 同意公司在确保募集资金投资项目建设正常进行的情况下, 使用闲置募集资 金 17,600 万元暂时补充流动资金, 以进一步降低公司财务成本 提高募集资金的使用效率, 维护公 司及广大投资者的利益 不适用 募集资金专户存储 无 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 2 非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目 3 对外股权投资情况 (1) 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 (2) 持有金融企业股权情况 适用 不适用 公司报告期未持有金融企业股权 4 委托理财 衍生品投资和委托贷款情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 23

24 单位 : 万元 本期 计提减 受托人名称 关联 关系 是否关 联交易 产品 类型 委托理 财金额 起始 日期 终止 日期 报酬确定方式 实际收回本金 是否经 过规定 程序 值准备金额 ( 如 预计 收益 报告期 实际损 益金额 金额 有 ) 招商银行股份有限公司北京大运村支行 不存在 否 非保本浮动收益型 2016 年 7, 月 17 日 2016 年 07 月 18 日 客户收益 = 投资本金 x 实际收益率 ( 年 )x 实际理财天数 /365 0 是 中国国际金 本金 2016 年 2016 年 浮动收益取决于 融股份有限 不存在 否 保障 8, 月 月 15 标的资产的期末 0 是 公司 型 日 日 价格 中国国际金 本金 2016 年 2016 年 浮动收益取决于 融股份有限 不存在 否 保障 6, 月 月 15 标的资产的期末 0 是 公司 型 日 日 价格 中国国际金 本金 2016 年 2016 年 浮动收益取决于 融股份有限 不存在 否 保障 6, 月 月 15 标的资产的期末 0 是 公司 型 日 日 价格 合计 27, 委托理财资金来源 暂时闲置自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况 ( 如适用 ) 审议委托理财的董事会决议披露日期 ( 如有 ) 审议委托理财的股东大会决议披露日期 ( 如有 ) 委托理财情况及未来计划说明 无 2016 年 04 月 25 日 2016 年 05 月 20 日根据公司资金使用状况合理理财 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 (3) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 24

25 三 有关盈利预测 计划或展望的实现情况 适用 不适用 四 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损 实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 六 董事会对上年度 非标准审计报告 相关情况的说明 适用 不适用 七 报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案 资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 适用 不适用 2016 年 5 月 20 日, 公司 2015 年年度股东大会审议通过了 关于 2015 年度利润分配预案的议案, 以截至 2015 年 12 月 31 日总股本 100,000,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 5 元 ( 含税 ), 合计现金分红总额为 50,000, 元 ( 含税 ); 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 30 股, 转增股本总额为 300,000,000 股 由于公司员工股权激励限制性股票已于 2016 年 5 月 5 日完成授予登记, 截止股东大会作出决议之日, 公司总股本已变更为 103,137,854 股 按照 分配总额不变 的原则, 公司按照变更后的股本总额重新计算的 2015 年度权益分派方案为 : 以公司现有总股本 103,137,854 股为基数, 向全体股东每 10 股派 元人民币现金 ( 含税 ); 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 股 2016 年 6 月 8 日, 公司发布 2015 年年度权益分派实施公告, 权益分派的股权登记日为 2016 年 6 月 16 日, 除权除息日为 2016 年 6 月 17 日 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是不适用 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 25

26 适用 不适用 八 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 26

27 第四节重要事项 一 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 二 资产交易事项 1 收购资产情况 适用 不适用 该资产为 与交易 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 ( 万元 ) 进展情况 对公司经营的影响 对公司损 益的影响 ( 万元 ) 上市公司贡献的净利润占净利润总额 是否对方的为关关联关联交系 ( 适用易关联交 披露 日期 披露索 引 的比率 易情形 标的公司是专注于汽车前 鲍晓东 鲍有才 北京爱普新思电子技术有限公司和北京慧驰科技有限公司 100% 股权 资产产权已于 ,260 年 6 月 1 日完成过户 装市场信息娱乐系统研发的独立设计和销售公司, 拥有多项车载信息娱乐系统核心技术和广泛的市场份额 通过收购, 本公司将获得标的公司在汽车前装市场信息娱乐系统雄厚的技术积累 研发实力和销售渠道, 为公司拓展车 % 否不适用 2016 年 04 月 11 日 巨潮资讯网 ( nfo.com. cn) 载市场业务打下坚实基础 2 出售资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售资产 3 企业合并情况 适用 不适用 公司报告期未发生企业合并情况 27

28 三 公司股权激励的实施情况及其影响 适用 不适用 年 1 月 7 日, 公司第二届董事会第四次会议审议通过了 关于 < 中科创达软件股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 > 的议案 关于中科创达软件股份有限公司股票增值权激励计划 ( 草案 ) 及其摘要的议案 关于 < 中科创达软件股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法 > 的议案 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 监事会对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核查, 认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法 有效 独立董事对公司 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 等相关内容进行了核查, 并发表了同意的独立意见 年 1 月 22 日, 公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案, 授权董事会权确定限制性股票授予日 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜 年 2 月 16 日, 公司第二届董事会第五次会议审议通过了 关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案 关于向激励对象授予限制性股票的议案 关于向激励对象授予股票增值权的议案 本次激励计划授予激励对象人数由 527 名调整为 492 名, 授予限制性股票总量由 万股调整为 万股, 确定 2016 年 2 月 16 日为授予日 监事会对调整后的激励对象名单进行了再次核查, 认为本次调整符合公司 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及相关法律法规要求 独立董事对本次议案涉及的内容进行了核查, 并发表了同意的独立意见 年 4 月 22 日, 公司第二届董事会第七次会议审议通过了 关于确认限制性股票授予人数和股份数的议案 根据致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的致同验字 (2016) 第 110ZA0220 号验资报告, 最终实际缴款的激励对象为 484 人, 实际认购的限制性股票数量为 3,137,854 股 年 5 月 5 日, 公司完成了限制性股票的首次授予登记工作 授予日为 2016 年 2 月 16 日, 授予对象 484 人, 授予数量 3,137,854 股, 授予价格为 :85.48 元 / 股 年 5 月 20 日, 公司第二届董事会第九次会议审议通过了 关于回购注销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案, 同意回购注销离职激励对象马平 曾晨 王倩倩 李金龙 徐增祥 白伟 李毅泉已获授但尚未解锁的限制性股票共计 2 万股, 回购价格为 元 / 股, 公司合计应支付回购价款人民币 1,709,600 元 独立董事对此发表了独立意见, 北京国枫律师事务所出具了法律意见书 年 7 月 28 日, 公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述离职员工的股份回购注销 本次回购注销的股票数量为 78,173 股 ( 实施利润分配方案转增股本后 ), 占回购前公司总股本 403,137,817 股的 0.02% 本次回购注销完成后, 公司股份总数由 403,137,817 股变更为 403,059,644 股 四 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产收购 出售的关联交易 28

29 3 关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 4 其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 五 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2 担保情况 适用 不适用 单位 : 万元 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署 日 ) 实际担保金额担保类型担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署 日 ) 实际担保金额担保类型担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 香港天集有限公司 3, 年 12 月 3,315.6 质押二年否是 29

30 香港天集有限公司 香港天盛有限公司 香港天盛有限公司 29 日 3, 年 07 月 17 日 年 11 月 10 日 年 03 月 11 日 3, 质押二年否是 质押一年否是 质押一年否是 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保实际 发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担保 8, 余额合计 (B4) 子公司对子公司的担保情况 , 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署 日 ) 实际担保金额担保类型担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 公司担保总额 ( 即前三大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1+C1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3+C3) 报告期内担保实际发生额合 计 (A2+B2+C2) 报告期末实际担保余额合计 8, (A4+B4+C4) , 实际担保总额 ( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 7.50% 其中 : 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债 务担保金额 (E) 7, 上述三项担保金额合计 (D+E+F) 7, 采用复合方式担保的具体情况说明 (1) 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3 重大委托他人进行现金资产管理情况 适用 不适用 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 30

31 六 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 本公司控股股东 实际控制人 公司董事长赵鸿飞就所持 股份的限售安排 自愿锁定股份 延长锁定期限的承诺就 公司股票的锁定期限承诺如下 :1 自公司股票在深圳证 券交易所创业板上市交易之日起 36 个月内, 不转让或委 托他人管理其在公司首次公开发行股票前直接或间接持 有的公司股份, 也不由公司回购该部分股份 2 在担任 公司董事 监事或高级管理人员期间, 如实并及时申报直 接或间接持有公司股份及其变动情况 ; 在上述承诺期限届 满后, 每年转让直接或间接持有的公司股份不超过直接或 间接持有公司股份总数的 25%; 离职后六个月内, 不转让 赵鸿飞 直接或间接持有的公司股份 ; 在公司股票上市之日起六个 2015 年 12 月内申报离职的, 自申报离职之日起十八个月内不转让直月 10 日 三年 正在履行 接持有的公司的股份 ; 在公司股票上市之日起第七个月至 第十二个月之间申报离职的, 自申报离职之日起十二个月 内不转让直接持有的公司股份 ; 若申报离职, 则自离职信 息申报之日起六个月内, 增持的公司股份也将按上述承诺 予以锁定 3 公司股票上市后 6 个月内如股票连续 20 个 交易日的收盘价 ( 如果因派发现金红利 送股 转增股本 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 增发新股等原因进行除权 除息的, 须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理, 下同 ) 低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月 就所持有公司股票的减持意向承诺如下 :1 作为发行人 的控股股东, 在上述锁定期满后, 在不影响控股股东地位 的前提下, 可根据需要以集中竞价交易 大宗交易或其他 合法的方式适当转让部分发行人股票 在上述锁定期满后 二十四个月内, 如拟转让持有的发行人股票, 则每十二个 月转让数量不超过赵鸿飞所持发行人股票数量的 5%, 且 转让价格 ( 如果因派发现金红利 送股 转增股本 增发 赵鸿飞 新股等原因进行除权 除息的, 须按照深圳证券交易所的 2015 年 12 有关规定作复权处理, 下同 ) 不低于发行价 在减持所持月 10 日有的发行人股份前, 应提前三个交易日予以公告, 并在六 无限期 正在履行 个月内完成, 并按照深圳证券交易所的规则及时 准确 完整地履行信息披露义务 2 作为发行人的控股股东, 按照法律法规及监管要求, 持有发行人的股票, 并严格履 行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定 承诺 3 在上述承诺履行期间, 职务变更 离职等原因 不影响锁定期限承诺第 3 项和减持意向承诺的效力, 在此 期间仍将继续履行上述承诺 31

32 公司上市后三年内, 如公司股票收盘价格连续 20 个交易 日低于最近一期经审计的每股净资产 ( 最近一期审计基准 日后, 因利润分配 资本公积金转增股本 增发 配股等 情况导致公司净资产或股份总数出现变化的, 每股净资产 相应进行调整 )( 以下简称 启动条件 ), 则公司应按本预 案启动稳定股价措施 ( 二 ) 稳定股价的具体措施 1 控股 股东增持 (1) 自公司股票上市交易后三年内首次触发启 赵鸿飞 动条件, 和 / 或自公司股票上市交易后三年内首次触发启动 2015 年 12 条件之日起每隔 3 个月任一时点触发启动条件, 为稳定公月 10 日司股价之目的, 公司控股股东应在符合 上市公司收购管 三年 正在履行 理办法 及 创业板信息披露业务备忘录第 5 号 - 股东及 其一致行动人增持股份业务管理 等法律法规 规范性文 件的规定 且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前 提下, 对公司股票进行增持 (2) 控股股东承诺 1) 其单 次增持总金额不应少于人民币 1,000 万元 ;2) 单次及 / 或 连续十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%; 如上述第 1) 项与本项冲突的, 按照本项执行 持有公司股份 5% 以上的股东越超公司出具承诺, 承诺目 前未开展智能手机 平板电脑 电视等终端设备软件开发 与服务业务, 将来截至越超公司在本公司持股 5% 以上的 期间 :(1) 控制的企业不以任何方式参与任何与本公司主 营业务构成同业竞争的业务或活动 (2) 如所控制的企业 获得的商业机会与本公司主营业务发生同业竞争或可能 越超有限公司 发生同业竞争的, 将立即通知本公司, 尽力将该商业机会 2015 年 12 给予本公司, 以确保本公司及其其他股东利益不受损害 月 10 日此外, 持有公司股份 5% 以上的股东越超公司出具承诺, 无期限 正在履行 承诺将善意履行作为公司股东的义务, 不利用所处股东地 位, 就本公司与其相关的任何关联交易采取任何行动, 故 意促使本公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司和其 他股东合法权益的决议 ; 如果本公司必须与其发生任何关 联交易, 则承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定, 依法履行审批程序 就其所持公司股票的锁定期限承诺如下 : 自公司股票在深 越超有限公司 圳证券交易所上市交易之日起 12 个月内, 不转让或委托他人管理其在公司首次公开发行股票前直接或间接持有 2015 年 12 月 10 日 一年 正在履行 的公司股份, 也不由公司回购该部分股份 就所持有公司股票的减持意向承诺如下 :1 作为持有发 行人 5% 以上股份的股东, 按照法律法规及监管要求, 持 越超有限公司 有发行人的股票, 并严格履行发行人首次公开发行股票招 2015 年 12 股说明书披露的股票锁定承诺 2 减持发行人股份的价月 10 日格根据当时的二级市场价格确定, 并应符合相关法律法规 三年 正在履行 及证券交易所规则要求 ; 在发行人首次公开发行前所持有 的发行人股份在锁定期满后两年内减持的, 转让价格不低 32

33 于首次公开发行股票之时的发行价 3 持有的公司股票锁定期届满后两年内合计减持不超过持有公司首次公开发行时的股份总数的 100% 4 在减持发行人股份前, 应提前 3 个交易日予以公告, 并按照深圳证券交易所的规则及时 准确 完整地履行信息披露义务 公司回购 (1) 自公司股票上市交易后三年内首次触发启 动条件, 和 / 或自公司股票上市交易后三年内首次触发启动 条件之日起每隔 3 个月任一时点触发启动条件, 为稳定公 司股价之目的, 公司应在符合 上市公司回购社会公众股 份管理办法 ( 试行 ) 及 关于上市公司以集中竞价交易 方式回购股份的补充规定 等相关法律法规 规范性文件 的规定 且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提 下, 向社会公众股东回购股份 (2) 公司股东大会对回购 股份做出决议, 须经出席会议的股东所持表决权的三分之 二以上通过, 公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大 会中投赞成票 (3) 公司为稳定股价之目的进行股份回购 的, 除应符合相关法律法规 规范性文件之规定之外, 还 中科创达软 件股份有限 公司 应符合下列各项 :1) 公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额 ;2) 公 2015 年 12 司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元 ; 月 10 日 3) 公司单次回购股份不超过公司总股本的 2%; 如上述第 无期限 正在履行 2) 项与本项冲突的, 按照本项执行 (4) 公司董事会公 告回购股份预案后, 公司股票收盘价格连续 10 个交易日 超过最近一期经审计的每股净资产, 公司董事会应作出决 议终止回购股份事宜, 且在未来 3 个月内不再启动股份回 购事宜 (5) 在公司符合本预案规定的回购股份的相关条 件的情况下, 公司董事会经综合考虑公司经营发展实际情 况 公司所处行业情况 公司股价的二级市场表现情况 公司现金流量状况 社会资金成本和外部融资环境等因 素, 认为公司不宜或暂无须回购股票的, 经董事会决议通 过并经半数以上独立董事同意后, 应将不回购股票以稳定 股价事宜提交股东大会审议, 并经出席会议的股东所持表 决权的三分之二以上通过 其他对公司中小 股东所作承诺 赵鸿飞 为避免因同业竞争损害公司及其他股东的利益, 公司控股股东和实际控制人赵鸿飞出具 避免同业竞争承诺函 ( 以下简称 承诺函 ) 承诺 : 除公司及其子公司 启元合创 ( 现已注销 ) 外, 本人 ( 包括近亲属 ) 没有其他直接或间接控制的企业, 本人目前不存在自营 与他人共同经营或为他人经营与公司及其子公司相同 相似业务的情形, 与公司及其子公司之间不存在同业竞争 ; 在本人直接或间接持有公司股份期间, 本人及本人所控制的其他企业将不采取参股 控股 联营 合营 合作或者其他任何方式直接或间接从事与公司及其子公司业务范围相同 相似或构成实质竞争的业务, 如本人或本人所控制的其他企业获得的商业 33

34 机会与公司及其子公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的, 本人将立即通知公司, 尽力将该商业机会给予公司, 以确保公司及其全体股东利益不受损害 ; 如本人违反上述承诺, 则因此而取得的相关收益将全部归公司所有, 如因此给公司及其他股东造成损失的, 本人将及时 足额赔偿公司及其他股东因此遭受的全部损失 公司控股股东和实际控制人赵鸿飞出具 减少关联交易的承诺函, 承诺 : 如果本公司因最近三年的关联交易事项 关联方资金占用事项而受到任何处罚 产生任何纠纷或者遭受任何经济损失, 赵鸿飞将承担全部责任, 以确保本公司及其公众股东不致因此而遭受损失 赵鸿飞将善意履行作为本公司大股东 实际控制人的义务, 不利用本人所处实际控制人地位, 就本公司与赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业相关的任何关联交易采取任何行动, 故意促使本公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司和其他股东合法权益的决议 如果本公司必须与赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业发生任何关联交易, 则赵鸿飞承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定, 依法履行审批程序 如赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业违反上述承诺并造成本公司经济损失的, 赵鸿飞同意赔偿相应损失 公司控股股东和实际控制人赵鸿飞出具 减少关联交易的承诺函, 承诺 : 如果本公司因最近三年的关联交易事项 关联方资金占用事项而受到任何处罚 产生任何纠纷或者遭受任何经济损失, 赵鸿飞将承担全部责任, 以确保本公司及其公众股东不致因此而遭受损失 赵鸿飞将善意履行作为本公司大股东 实际控制人的义务, 不利用本人所处实际控制人地位, 就本公司与赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业相关的任何关联交易采取任何行动, 故意促使本公司的股东大会或董事会作出侵犯本公司和其他股东合法权益的决议 如果本公司必须与赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业发生任何关联交易, 则赵鸿飞承诺将严格遵守本公司公司章程及其他规定, 依法履行审批程序 如赵鸿飞或赵鸿飞控制的其他企业违反上述承诺并造成本公司经济损失的, 赵鸿飞同意赔偿相应损失 公司控股股东和实际控制人赵鸿飞已出具防止资金占用的承诺函, 承诺赵鸿飞及赵鸿飞直接或间接控制的所有企业 ( 如有 ) 将不以代垫费用或其他支出 直接或间接借款 代偿债务等任何方式占用本公司及其子公司的资金, 且将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定, 避免与本公司发生与正常生产经营无关的资金往来行为 承诺是否及时履 行 是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 适用 不适用 34

35 七 聘任 解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计 八 其他重大事项的说明 适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 九 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 35

36 第五节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 单位 : 股 本次变动前 本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一 有限售条件股份 75,000, % 3,137, ,281, ,419, ,419, % 1 其他内资持股 56,232, % 3,137, ,691, ,829, ,061, % 其中 : 境内法人持股 10,860, % 31,589,943 31,589,943 42,450, % 境内自然人持股 45,371, % 3,137, ,101, ,239, ,610, % 2 外资持股 18,767, % 54,590,472 54,590,472 73,358, % 其中 : 境外法人持股 18,767, % 54,590,472 54,590,472 73,358, % 二 无限售条件股份 25,000, % 72,718,200 72,718,200 97,718, % 1 人民币普通股 25,000, % 72,718,200 72,718,200 97,718, % 三 股份总数 100,000, % 3,137, ,999, ,137, ,137, % 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 年 1 月 22 日, 公司 2016 年第一次临时股东大会审议并通过了 关于 < 中科创达软件股份有限公司限 制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 > 的议案 2016 年 4 月 22 日公司第二届董事会第七次会议审议通 过 关于确认限制性股票授予人数和股份数的议案 经调整后, 公司本次激励对象人数由 492 人变 更为 484 人, 授予的限制性股票数量从 万股调整为 万股 公司已于 2016 年 5 月 4 日在中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票授予登记工作 本次限制性股票授予完成 后, 公司总股本由 100,000,000 股增加至 103,137,854 股 年 5 月 20 日, 公司 2015 年年度股东大会审议通过了 关于 2015 年度利润分配预案的议案 2016 年 6 月 17 日实施以公司现有总股本 103,137,854 股为基数, 向全体股东每 10 股派 元人民币现金 ( 含税 ) 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 股 本次分红 转增股本后, 公司总 股数由 103,137,854 股增加至 403,137,817 股 3. 截止到 2016 年 6 月 30 日, 公司资产总额 163, 万元, 负债合计为 60, 万元, 所有者权益为 102, 万元 资产负债率为 37.24% 股份变动的原因 适用 不适用 1. 公司实施限制性股票激励计划, 向激励对象定向发行新股 共授予限制性股票 万股, 并已登 记完成 2. 公司实施 2015 年利润分配 以公司现有总股本 103,137,854 股为基数, 向全体股东每 10 股派 元 36

37 人民币现金 ( 含税 ) 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 股 股份变动的批准情况 适用 不适用 年 1 月 7 日, 公司第二届董事会第四次会议审议通过了 关于 < 中科创达软件股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 > 的议案, 并于 2016 年 1 月 22 日经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过, 授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜 2016 年 2 月 16 日, 公司第二届董事会第五次会议审议通过了 关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案 2016 年 4 月 22 日, 公司第二届董事会第七次会议审议通过了 关于确认限制性股票授予人数和股份数的议案 年 4 月 22 日, 公司第二届董事会第七次会议审议通过了 关于 2015 年度利润分配预案的议案, 并于 2016 年 5 月 20 日经公司 2015 年年度股东大会审议通过 股份变动的过户情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用公司实施限制性股票激励计划及 2015 年度利润分配实施后, 总股本由 100,000,000 增加至 403,137,817 股 本次股份变动, 对公司最近一期的基本每股收益 稀释每股收益及归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响情况如下 : 报告期公司基本每股收益和稀释每股收益为 元 / 股, 较上年同期减少 20.22%; 归属于公司普通股股东的每股净资产为 元 / 股, 较上年末减少 73.96% 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售股数 本期解除 限售股数 本期增加限售 股数 期末限售股数限售原因拟解除限售日期 赵鸿飞 36,322, ,652, ,974,706 首发前个人类限售股 2018 年 12 月 9 日 越超有限公司 8,405,724 24,449,965 32,855,689 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 大洋中科特别目的 株式会社 4,811,141 13,994,300 18,805,441 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 陈晓华 3,806,365 11,071,681 14,878,046 首发前个人类限售股 2016 年 12 月 9 日 Qualcomm International,Inc. 国科瑞祺物联网创业投资有限公司展讯通信 ( 天津 ) 有限公司 3,171,973 9,226,407 12,398,380 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 2,854,774 8,303,761 11,158,535 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 2,231,250 6,490,099 8,721,349 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 37

38 达孜县创达汇咨询有限公司达孜县创达立咨询有限公司达孜县创达信科技有限公司 1,962,883 5,709,493 7,672,376 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 1,925,633 5,601,142 7,526,775 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 1,885,858 5,485,448 7,371,306 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 ARM Limited 1,585,986 4,613,202 6,199,188 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 段志强 1,585,709 4,612,396 6,198,105 首发前个人类限售股 2016 年 12 月 9 日 吴安华 1,578,388 4,591,101 6,169,489 首发前个人类限售股 2016 年 12 月 9 日 耿增强 1,498,837 4,359,709 5,858,546 首发前个人类限售股 2016 年 12 月 9 日 世悦控股有限公司 792,992 2,306,598 3,099,590 首发前机构类限售股 2016 年 12 月 9 日 邹鹏程 294, ,699 1,151,226 首发前个人类限售股 2016 年 12 月 9 日 杨洁 285, ,375 1,115,852 首发前个人类限售股 2016 年 12 月 9 日 股权激励限售股 12,265,018 12,265,018 股权激励限售股 2017 年 5 月 4 日 合计 75,000, ,419, ,419, 二 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末股东总数 42,995 持股 5% 以上的股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 赵鸿飞境内自然人 35.22% 141,974, ,652, ,974,706 质押 122,559,472 越超有限公司境外法人 8.14% 32,855,689 24,449,965 32,855,689 大洋中科 SPC 株式境外法人 4.66% 18,805,441 13,994,300 18,805,441 会社陈晓华境内自然人 3.68% 14,878,046 11,071,681 14,878,046 质押 4,050,000 Qualcomm International,Inc. 境外法人 3.07% 12,398,380 9,226,407 12,398,380 国科瑞祺物联网创业投资有限公司展讯通信 ( 天津 ) 有限公司达孜县创达汇咨询有限公司 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 2.76% 11,158,535 8,303,761 11,158, % 8,721,349 6,490,099 8,721, % 7,672,376 5,709,493 7,672,376 38

39 达孜县创达立咨询有限公司达孜县创达信科技有限公司 境内非国有法人境内非国有法人 1.86% 7,526,775 5,601,142 7,526, % 7,371,306 5,485,448 7,371,306 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况 ( 如有 )( 参不适用见注 3) 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上述股东之间不存在关联关系和一致行动 股东名称 前 10 名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 东海基金 - 兴业银行 - 鑫龙 118 号特定多客户资产管理计划中国建设银行股份有限公司 - 富国创业板指数分级证券投资人民币普通股基金中国银行股份有限公司 - 国联安优选行业混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司 - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金沃德君安投资管理 ( 北京 ) 有限公司 - 沃德君安 2 号私募证券投资基金 人民币普 2,057,081 通股人民币普 570,930 通股人民币普 526,115 通股人民币普 525,654 通股人民币普 512,445 通股 2,057, , , , ,445 杨治华 人民币普 506,900 通股 赵劲 人民币普 496,872 通股 506, ,872 中铁信托有限责任公司 - 中铁信 托 民生银行北京六号证券投资集合 资金信托计划 人民币普 472,956 通股 472,956 人民币普闫涵 443,000 通股 443,000 平安信托有限责任公司 - 金蕴 57 期 ( 博润 ) 集合资金信托前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 未知名股东之间关联关系或一致行动的 人民币普 440,000 通股 440,000 39

40 说明 参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 )( 参见注 4) 无 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 三 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 适用 不适用公司报告期控股股东未发生变更 实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 40

41 第六节董事 监事 高级管理人员情况 一 董事 监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1 持股情况 适用 不适用 单位 : 股 姓名 职务 任职 状态 期初持股 数 本期增持股 份数量 本期减持股份数量 期末持股数 期初持有的股权激励获授予限制性股票数量 本期获授予的股权激励限制性股票数量 本期被注销的股权激励限制性股票数量 期末持有的股权激励获授予限制性股票数量 赵鸿飞董事长现任 36,322, ,652, ,974,706 耿增强董事 总经理现任 1,498,837 4,359,709 5,858,546 吴安华董事 副总经理现任 1,578,388 4,591,101 6,169,489 武楠 董事 财务总 监 董事会秘书 现任 144, , , ,623 陈晓华 董事 现任 3,806,365 11,071,681 14,878,046 邓锋 董事 现任 王涌 独立董事 现任 唐林林 独立董事 现任 许亮 独立董事 现任 王琰 监事会主席 现任 刘学徽 监事 现任 王晶 职工代表监事 现任 邹鹏程 副总经理 现任 294, ,699 1,151,226 杨瑞荣 董事 离任 合计 ,500, ,676, ,176, , ,623 2 持有股票期权情况 适用 不适用 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 41

42 姓名担任的职务类型日期原因 杨瑞荣董事离任 2016 年 04 月 12 日主动辞职 邓锋董事聘任 2016 年 05 月 20 日选举 42

43 第七节财务报告 一 审计报告 半年度报告是否经过审计 是 否 公司半年度财务报告未经审计 二 财务报表 财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表 编制单位 : 中科创达软件股份有限公司 2016 年 06 月 30 日 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 699,495, ,944, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 3,420, 应收账款 312,100, ,984, 预付款项 12,149, ,596, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 8,094, ,624, 买入返售金融资产存货 12,528, ,947,

44 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 1,095, , 其他流动资产 271,294, ,127, 流动资产合计 1,320,180, ,937, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 38,781, ,343, 持有至到期投资长期应收款 12,003, ,306, 长期股权投资 92,845, ,252, 投资性房地产固定资产 39,777, ,908, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 23,238, ,194, 开发支出 3,183, 商誉 62,368, 长期待摊费用 7,111, ,529, 递延所得税资产 3,256, ,456, 其他非流动资产 29,834, ,339, 非流动资产合计 312,402, ,332, 资产总计 1,632,582, ,196,269, 流动负债 : 短期借款 123,345, ,650, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 应付票据 44

45 应付账款 8,739, ,883, 预收款项 31,376, ,367, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 46,195, ,676, 应交税费 18,233, ,860, 应付利息应付股利 1,360, 其他应付款 285,446, ,216, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 6,000, ,088, 其他流动负债流动负债合计 520,698, ,742, 非流动负债 : 长期借款 12,259, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 69,000, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 15,000, ,000, 递延所得税负债 3,334, 其他非流动负债非流动负债合计 87,334, ,259, 负债合计 608,032, ,001, 所有者权益 : 股本 403,137, ,000, 其他权益工具 45

46 其中 : 优先股永续债资本公积 583,632, ,020, 减 : 库存股 266,712, 其他综合收益 -1,534, ,483, 专项储备盈余公积 33,862, ,862, 一般风险准备未分配利润 265,539, ,423, 归属于母公司所有者权益合计 1,017,924, ,822, 少数股东权益 6,625, ,445, 所有者权益合计 1,024,550, ,267, 负债和所有者权益总计 1,632,582, ,196,269, 法定代表人 : 赵鸿飞主管会计工作负责人 : 武楠会计机构负责人 : 钟凌云 2 母公司资产负债表 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 516,234, ,419, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 374,160, ,645, 预付款项 17,602, ,574, 应收利息应收股利其他应收款 30,312, ,065, 存货 1,281, , 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 479, , 其他流动资产 270,000, 流动资产合计 1,210,071, ,034,

47 非流动资产 : 可供出售金融资产 13,000, 持有至到期投资长期应收款 2,122, ,207, 长期股权投资 264,361, ,496, 投资性房地产固定资产 6,820, ,711, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 2,553, ,740, 开发支出 3,183, 商誉长期待摊费用 1,377, , 递延所得税资产 2,621, ,846, 其他非流动资产 1,030, , 非流动资产合计 297,070, ,867, 资产总计 1,507,141, ,077,901, 流动负债 : 短期借款 36,875, ,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 45,803, ,939, 预收款项 6,249, ,625, 应付职工薪酬 24,281, ,955, 应交税费 12,266, ,390, 应付利息应付股利 1,360, 其他应付款 274,855, ,575, 划分为持有待售的负债 47

48 一年内到期的非流动负债 6,000, 其他流动负债流动负债合计 407,690, ,487, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 69,000, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 15,000, ,000, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 84,000, ,000, 负债合计 491,690, ,487, 所有者权益 : 股本 403,137, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 565,152, ,540, 减 : 库存股 266,712, 其他综合收益专项储备盈余公积 33,862, ,862, 未分配利润 280,010, ,011, 所有者权益合计 1,015,450, ,414, 负债和所有者权益总计 1,507,141, ,077,901, 合并利润表 项目本期发生额上期发生额 48

49 一 营业总收入 345,802, ,325, 其中 : 营业收入 345,802, ,325, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 296,048, ,187, 其中 : 营业成本 171,480, ,971, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 2,120, ,072, 销售费用 20,658, ,446, 管理费用 111,376, ,767, 财务费用 -10,374, , 资产减值损失 786, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 1,121, , 的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企业 541, , 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 50,876, ,579, 加 : 营业外收入 29,695, ,911, 其中 : 非流动资产处置利得 10,205, 减 : 营业外支出 18, ,034, 其中 : 非流动资产处置损失 4, 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 80,553, ,455, 减 : 所得税费用 7,485, ,731, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 73,068, ,723, 归属于母公司所有者的净利润 73,556, ,723,

50 少数股东损益 -488, 六 其他综合收益的税后净额 948, , 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 948, , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他 综合收益 948, , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 948, , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 74,016, ,834, 总额 归属于母公司所有者的综合收益 74,505, ,834, 归属于少数股东的综合收益总额 -488, 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 法定代表人 : 赵鸿飞主管会计工作负责人 : 武楠会计机构负责人 : 钟凌云 50

51 4 母公司利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 308,313, ,008, 减 : 营业成本 171,348, ,691, 营业税金及附加 1,840, , 销售费用 4,787, ,878, 管理费用 63,675, ,574, 财务费用 -17,325, , 资产减值损失 668, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 71, , 业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企 71, , 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 83,389, ,566, 加 : 营业外收入 26,976, ,031, 其中 : 非流动资产处置利得 10,205, 减 : 营业外支出 5, ,034, 其中 : 非流动资产处置损失 4, 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 110,360, ,563, 减 : 所得税费用 6,371, ,957, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 103,989, ,605, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位 51

52 以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 103,989, ,605, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 337,804, ,897, 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 13,157, ,890, 收到其他与经营活动有关的现金 20,956, ,826, 经营活动现金流入小计 371,918, ,613,

53 购买商品 接受劳务支付的现金 36,537, ,231, 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 208,319, ,996, 支付的各项税费 29,431, ,824, 支付其他与经营活动有关的现金 50,175, ,330, 经营活动现金流出小计 324,465, ,383, 经营活动产生的现金流量净额 47,453, ,230, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 4, 取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 4, 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 3,754, ,886, 投资支付的现金 283,438, ,100, 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 10,848, 支付其他与投资活动有关的现金 6,285, 投资活动现金流出小计 304,326, ,986, 投资活动产生的现金流量净额 -304,322, ,986, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 271,602, 其中 : 子公司吸收少数股东投资 收到的现金 3,379, 取得借款收到的现金 39,295, ,515,

54 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 310,898, ,515, 偿还债务支付的现金 43,347, , 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 50,427, ,038, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金 2,150, ,143, 筹资活动现金流出小计 95,925, ,517, 筹资活动产生的现金流量净额 214,973, ,001, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 8,231, ,371, 五 现金及现金等价物净增加额 -33,665, ,385, 加 : 期初现金及现金等价物余额 651,572, ,775, 六 期末现金及现金等价物余额 617,907, ,389, 母公司现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 230,523, ,090, 收到的税费返还 12,920, ,828, 收到其他与经营活动有关的现金 7,230, ,155, 经营活动现金流入小计 250,674, ,074, 购买商品 接受劳务支付的现金 167,505, ,195, 金 支付给职工以及为职工支付的现 61,315, ,649, 支付的各项税费 21,244, ,542, 支付其他与经营活动有关的现金 60,022, ,687, 经营活动现金流出小计 310,088, ,074, 经营活动产生的现金流量净额 -59,413, ,000, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 54

55 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 812, ,852, 投资支付的现金 283,000, ,100, 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 30,360, 支付其他与投资活动有关的现金 1,245, 投资活动现金流出小计 315,417, ,952, 投资活动产生的现金流量净额 -315,417, ,952, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 268,223, 取得借款收到的现金 35,241, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 303,465, 偿还债务支付的现金 30,000, 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 49,432, ,503, 支付其他与筹资活动有关的现金 2,150, 筹资活动现金流出小计 81,582, ,503, 筹资活动产生的现金流量净额 221,882, ,503, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 1,763, , 五 现金及现金等价物净增加额 -151,184, ,312, 加 : 期初现金及现金等价物余额 596,191, ,640, 六 期末现金及现金等价物余额 445,006, ,953, 合并所有者权益变动表 本期金额 55

56 本期 项目 股本 其他权益工具 优先永续股债 其他 归属于母公司所有者权益 资本公 减 : 库 其他综 专项储 积 存股 合收益 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计 100,00 一 上年期末余额 0, ,020, ,483, ,862, ,423, ,445,0 974, , 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 同一控 制下企业合并 其他 100,00 二 本年期初余额 0, ,020, ,483, ,862, ,423, ,445,0 974, , 三 本期增减变动 303,13 金额 ( 减少以 - 7,817. 号填列 ) 00-12,388, 266, , , ,115, ,180, ,282, ( 一 ) 综合收益总 948,472 73,556, -488,70 74,016, 额 ( 二 ) 所有者投入 3,137, 287, ,712-1,030,8 3,379,2 26,385, 和减少资本 ,860.55, 股东投入的普 3,137, 265,085 3,379,2 271,602 通股 , , 其他权益工具 持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 22,502, 266, , ,20 9, 其他 23, ,030, ,007, ( 三 ) 利润分配 -49,990, ,990, 提取盈余公积 2. 提取一般风险 56

57 准备 3. 对所有者 ( 或 -50,000, -50,000, 股东 ) 的分配 其他 9, , ,99 ( 四 ) 所有者权益 9,963. 内部结转 ,99 9, , , , 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 299,99 9, ,99 9, 其他 580, , , ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 403,13 四 本期期末余额 7, , ,712-1,534,7,444.60, ,862, ,539, ,625, ,024,5 50, 上年金额 上期 项目 股本 其他权益工具 优先永续股债 其他 归属于母公司所有者权益 资本公 减 : 库 其他综 专项储 积 存股 合收益 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计 75,000 一 上年期末余额, ,459, ,562, ,572, ,603, ,072, 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 57

58 同一控 制下企业合并 其他 75,000 二 本年期初余额, ,459, ,562, ,572, ,603, ,072, 三 本期增减变动 25,000 金额 ( 减少以 -,000.0 号填列 ) 0 524,561, ,079, ,289, ,819, ,445,0 634, , ( 一 ) 综合收益总 1,079,4 116, ,60 117,462 额 60.98, , ,000 ( 二 ) 所有者投入,000.0 和减少资本 0 524,561, ,671,6 554, , 股东投入的普通股 25,000, ,081, ,160,2 539, , 其他权益工具 持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 9,057, ,057, 其他 9,422, ,488, ,933, ( 三 ) 利润分配 11,289, ,789, ,500, 提取盈余公积 11,289, ,289, 提取一般风险 准备 3. 对所有者 ( 或 -37,500, -37,500, 股东 ) 的分配 其他 ( 四 ) 所有者权益 内部结转 1. 资本公积转增 资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增 资本 ( 或股本 ) 58

59 3. 盈余公积弥补 亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 100,00 四 本期期末余额 0, ,020, ,483, ,862, ,423, ,445,0 974, , 母公司所有者权益变动表 本期金额 本期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债 其他 减 : 库存其他综合资本公积专项储备盈余公积股收益 未分配 利润 所有者权 益合计 一 上年期末余额 100,000, ,540, ,862, , ,414,3, 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 其他 二 本年期初余额 100,000, ,540, ,862, , ,414,3, 三 本期增减变动 303,137, 金额 ( 减少以 号填列 ) -12,388,1 266,712, ,999, 78,036, ( 一 ) 综合收益总 103, ,989,4 额, ( 二 ) 所有者投入 3,137,85 287,611,8 266,712,2 24,037,45 和减少资本 股东投入的普 3,137,85 265,085,9 268,223,7 通股 其他权益工具 持有者投入资本 59

60 3. 股份支付计入 所有者权益的金 额 22,502,28 266,712, ,209, 其他 23, , ( 三 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 3. 其他 -49,990, ,000, , ,990, ,000, , ( 四 ) 所有者权益 299,999, 内部结转 ,999, 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 299,999, ,999, 四 本期期末余额 403,137, ,152,5 266,712, ,862, ,010 1,015,450,494.23, 上年金额 上期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债 其他 减 : 库存其他综合资本公积专项储备盈余公积股收益 未分配 利润 所有者权 益合计 一 上年期末余额 75,000, ,459, ,572, , ,936,1, 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 60

61 其他 二 本年期初余额 75,000, ,459, ,572, , ,936,1, 三 本期增减变动 25,000,0 金额 ( 减少以 号填列 ) 506,081, ,289, ,107, 606,478, ( 一 ) 综合收益总 112, ,896,7 额, ( 二 ) 所有者投入 25,000,0 506,081,4 531,081,4 和减少资本 股东投入的普 25,000,0 506,081,4 531,081,4 通股 其他权益工具 持有者投入资本 3. 股份支付计入 所有者权益的金 额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 11,289,67-48,789, ,500, 提取盈余公积 11,289, ,289, 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 3. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 -37,500, ,500,

62 四 本期期末余额 100,000, ,540, ,862, , ,414,3, 三 公司基本情况 中科创达软件股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 前身为中科创达软件科技 ( 北京 ) 有限公司 ( 以下简称中 科创达有限 ),2012 年 11 月 7 日整体变更为股份有限公司 中科创达有限系由北京启元合创科技发展有限公司 中科方德软件有限公司 大洋中科特别目的株式会社 株式会社大洋系统 北京中科软科技有限公司共同出资组建的中外合资经营企业 ( 有限责任公司 ) 经中 关村科技园区海淀园管理委员会以海园发 [2008]224 号文件批准设立, 由北京市人民政府于 2008 年 3 月 7 日颁 发商外资京字 [2008]17044 号中华人民共和国外商投资企业批准证书, 并于 2008 年 3 月 7 日取得北京市工商管 理局核发的 号 中华人民共和国企业法人营业执照 中科创达有限初始注册资本为 20,000, 元, 各股东认缴出资额如下 : 股东名称 认缴出资额 认缴出资比例 % 北京启元合创科技发展有限公司 8,000, 中科方德软件有限公司 4,500, 大洋中科特别目的株式会社 4,000, 株式会社大洋系统 2,000, 北京中科软科技有限公司 1,500, 合计 20,000, 年 4 月, 各股东第一次缴纳资本金共计 10,020, 元 上述出资业经北京恒诚永信会计师事务所于 2008 年 5 月 8 日出具恒诚永信验字 [2008] 第 358 号验资报告予以验证 第一次出资后, 中科创达有限股权结构 如下 : 股东名称 认缴出资额 实缴出资额认缴出资比例 % 北京启元合创科技发展有限公司 8,000, ,000, 中科方德软件有限公司 4,500, ,500, 大洋中科特别目的株式会社 4,000, ,013, 株式会社大洋系统 2,000, ,006, 北京中科软科技有限公司 1,500, ,500, 合计 20,000, ,020, 年 6 月, 各股东第二次缴纳资本金共计 5,051, 元 变更后注册资本仍为 20,000, 元, 实收资 本为 15,072, 元 上述出资业经北京恒诚永信会计师事务所于 2009 年 6 月 12 日出具的恒诚永信验字 [2009] 第 168 号验资报告予以验证 此次变更后, 中科创达有限股权结构如下 : 股东名称认缴出资额实缴出资额认缴出资比例 % 62

63 北京启元合创科技发展有限公司 8,000, ,000, 中科方德软件有限公司 4,500, ,000, 大洋中科特别目的株式会社 4,000, ,048, 株式会社大洋系统 2,000, ,524, 北京中科软科技有限公司 1,500, ,500, 合计 20,000, ,072, 根据中科创达有限 2009 年 7 月 15 日第一届董事会决议和修改后的章程规定, 并经中关村科技园区海淀园管 理委员会于 2009 年 9 月 22 日以海园发 [2009]571 号文件批准, 中科方德软件有限公司将所持全部股权 4,500, 元 ( 其中已认缴 3,000, 元, 未缴 1,500, 元 ) 转让给自然人赵鸿飞 ; 北京中科软科技 有限公司将所持部分股权 1,000, 元转让给自然人赵鸿飞 此次变更后, 中科创达有限股权结构如下 : 股东名称 认缴出资额 实缴出资额 认缴出资比例 % 北京启元合创科技发展有限公司 8,000, ,000, 赵鸿飞 5,500, ,000, 大洋中科特别目的株式会社 4,000, ,048, 株式会社大洋系统 2,000, ,524, 北京中科软科技有限公司 500, , 合计 20,000, ,072, 根据中科创达有限 2010 年 3 月 10 日第一届第五次董事会决议和修改后的章程规定, 并经中关村科技园区海 淀园管理委员会于 2010 年 4 月 26 日以海园发 [2010]263 号文件批准, 中科创达有限减少注册资本 4,927, 元 ( 其中未缴部分减少 4,927, 元, 已缴部分减少 0.50 元 ), 减资后公司注册资本为 15,072, 元, 实收资本为 15,072, 元 业经北京恒诚永信会计师事务所于 2010 年 4 月 26 日出具恒诚永信验字 [2010] 第 068 号验资报告予以验证 此次变更后, 中科创达有限股权结构如下 : 股东名称 出资额 出资比例 % 北京启元合创科技发展有限公司 6,000, 赵鸿飞 4,000, 大洋中科特别目的株式会社 3,048, 株式会社大洋系统 1,524, 北京中科软科技有限公司 500, 合计 15,072, 根据中科创达有限 2010 年 4 月 30 日董事会决议和修改后的章程规定, 并经中关村科技园区海淀园管理委员 会于 2010 年 5 月 4 日以海园发 [2010]283 号文件批准, 大洋中科特别目的株式会社将所持部分股权 1,524, 元转让给自然人赵鸿飞, 株式会社大洋系统将所持全部股权 1,524, 元转让给自然人赵鸿 飞, 北京中科软科技有限公司将所持全部股权 500, 元转让给自然人赵鸿飞 此次变更后, 中科创达 有限股权结构如下 : 63