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宁苹蒙
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1 光大证券股份有限公司 2014 年第三季度报告 1 / 17

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 5 四附录 / 17

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员应当保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 本报告经公司四届二次董事会四届二次监事会审议通过, 未有董事监事对本报告提出异议 1.3 公司负责人薛峰主管会计工作负责人胡世明及会计机构负责人何满年保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末 3 / 17 上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 85,256,178, ,845,777, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 24,416,490, ,836,227, 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) 4,650,432, ,264,958, N/A 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) 营业收入 3,459,412, ,967,163, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 898,579, ,904, ,406, ,141, 增加 1.55 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 )

4 扣除非经常性损益项目和金额单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额说明 (7-9 月 ) 非流动资产处置损益 -674, ,956, 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,900, 扶持资金除上述各项之外的其他营业外收入 1,590, ,240, 和支出所得税影响额 -234, ,801, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -177, ,209, 合计 503, ,173, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 111,049 前十名股东持股情况股东名称报告期内增减期末持股数量比例 (%) 持有有质押或冻结情况股东性质 ( 全称 ) 限售条件股份数量股份状态数量中国光大国有法人 ( 集团 ) 总公司 0 1,159,456, 未知 0 中国光大境外法人控股有限公司 0 1,139,250, 未知 0 嘉峪关宏丰实业有限责任公司亿阳集团股份有限公司厦门新世基集团有限公司大众汽车租赁有限公司洪城大厦 ( 集团 ) 股份有限公司 -59,022,041 68,977, 未知 ,000, 质押 40,000,000-7,007,261 23,600, 质押 17,600, ,557, 未知 0-5,093,000 16,891, 未知 0 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 4 / 17

5 申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金诺安价值增长股票证券投资基金上海兖矿投资有限公司上述股东关联关系或一致行动的说明限售情况 8,691,185 9,190, 未知 0 7,904,569 7,904, 未知 0 0 7,822, 未知 0 境内非国有法人境内非国有法人国有法人中国光大控股有限公司是中国光大集团有限公司的控股子公司, 中国光大 ( 集团 ) 总公司中国光大集团有限公司和中国光大控股有限公司的董事长为同一人, 部分高级管理层相互重合除此之外, 公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系报告期内, 公司全部股份均为无限售条件的人民币普通股三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日增减 (%) 变动的主要原因货币资金 31,084,650, ,249,780, 客户存款增加融出资金 23,356,549, ,992,572, 两融业务规模增加交易性金融资产 10,100,203, ,715,484, 交易性金融资产投资规模增加衍生金融资产 7,466, N/A 利率互换业务公允价值变动买入返售金融资产 3,205,891, ,869, 买入返售金融资产增加应收利息 608,423, ,885, 两融业务及债券投资应收利息增加存出保证金 3,761,923, ,755,282, 客户存出保证金增加可供出售金融资产 6,655,344, ,333,192, 可供出售金融资产投资规模增加在建工程 3,833, ,023, 在建工程完工转入固定资产递延所得税资产 39,896, ,695, 应抵扣暂时性差异减少拆入资金 2,135,000, ,200,000, 拆入资金规模减小衍生金融负债 41,183, N/A 利率互换业务公允价值变动卖出回购金融资产款 17,113,271, ,791,604, 卖出回购金融资产增加代理买卖证券款 31,849,595, ,652,322, 客户保证金增加应付职工薪酬 633,672, ,041, 尚未支付的职工薪酬应付利息 45,550, ,093, 应付利息增加应付债券 7,104,735, N/A 报告期发行次级债券递延所得税负债 61,153, N/A 应纳税暂时性差异增加 5 / 17

6 项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月增减 (%) 变动的主要原因利息净收入 849,493, ,450, 两融业务利息收入增加投资收益 -41,476, ,506, 处置金融资产确认的投资损失减少公允价值变动收益 262,652, ,713, 公允价值变动收益增加汇兑收益 396, , 汇率变动影响其他业务收入 27,198, ,620, 其他相关业务收入增加资产减值损失 21,587, ,454, 转回资产减值损失营业外收入 14,706, ,915, 财政扶持资金较上年同期减少营业外支出 3,522, ,534, 处置固定资产净损失减少所得税费用 198,786, ,108, 与利润增加同向变动其他综合收益 751,015, ,528, 可供出售金融资产的公允价值变动影响 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 报告期内, 公司完成董事会监事会换届选举工作 8 月 20 日, 公司 2014 年第二次临时股东大会选举唐双宁高云龙郭新双薛峰陈爽殷连臣杨国平朱宁徐经长宇永杰熊焰为公司第四届董事会成员 ( 其中朱宁徐经长宇永杰熊焰为独立董事 ), 选举刘济平姜波陈明坚赵金朱武祥张立民为公司第四届监事会非职工监事公司第四届七次职工代表大会选举王文艺李炳涛黄琴为公司第四届监事会职工监事 9 月 15 日, 公司四届一次董事会选举郭新双先生为公司董事长选举薛峰先生为公司副董事长 ; 公司四届一次监事会选举刘济平先生为公司监事长 9 月 18 日, 宇永杰女士因工作繁忙等原因, 辞去公司独立董事以及董事会审计与稽核委员会委员 ( 召集人 ) 风险管理委员会委员等职务 ; 10 月 16 日, 陈爽先生因公务繁重辞去公司董事职务, 公司第二大股东中国光大控股有限公司提名陈明坚先生接替陈爽先生为公司董事, 并提名刘艳女士接替陈明坚先生为公司监事公司将按照相关规定履行新任董事监事的选举程序上述事项详情请参见公司公告临号事件后续进展情况 : (1)2014 年 7 月 9 日, 公司收到中国证监会关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施恢复受理公司新业务申请的决定 ( 行政监管措施决定书 [2014]32 号 ) 中国证监会经核查验收, 认为公司已基本完成整改, 决定自 2014 年 7 月 7 日起解除对公司证券自营业务采取的限制措施, 恢复受理公司新业务的申请详情请参见公司公告临号 6 / 17

7 (2) 报告期内 8.16 资产处置情况详见本报告 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况 (3) 截至 2014 年 9 月 30 日, 本公司已收到法院受理的涉及 816 事件民事诉讼 133 起, 涉诉标的约 1597 万元 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用年 8 月公司公开发行上市时, 公司实际控制人中国光大 ( 集团 ) 总公司和中国光大集团有限公司就避免与公司构成业务竞争出具声明和承诺, 报告期内, 承诺事项执行情况良好年 11 月 16 日公司发布关于 8.16 事件购入股票处置方案的公告 ( 临号 ) 报告期内, 公司依据公告的 8.16 资产处置方案, 平稳有序处置 8.16 金融资产截至 2014 年 9 月 30 日, 本公司已采用竞价交易市场单向减持方式处置因 816 事件购入的股票共计亿元 ( 按持仓成本计算, 下同 ), 已将 2.73 亿元股票用于融资融券业务 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司 816 事件负面影响逐渐消除, 受限业务于本年陆续恢复, 预计 2014 年度累计净利润与上年相比发生较大增长 3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响单位 : 元币种 : 人民币被投资单位交易基本信息 2013 年 1 月 1 日归属于母公司股东权益 (+/-) 长期股权投资 (+/-) 2013 年 12 月 31 日可供出售金融资产 (+/-) 归属于母公司股东权益 (+/-) 子公司光大资本开展的直接股权投资为对被投资单位不具有控制共同控制或重大影响, 并且在活跃市场中没有报价公允价值不能可靠计 -834,053, ,053, / 17

8 量的权益性投资合计 -834,053, ,053, 长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响 ( 二 ) 该会计政策变更对公司于 2013 年 1 月 1 日及 2013 年 12 月 31 日的资本公积留存收益无影响合并范围变动的影响单位 : 元币种 : 人民币主体名称纳入 / 不再纳入合并范围的原因 2013 年 1 月 1 日归属于母公司股东权益 (+/-) 资产总额 (+/-) 2013 年 12 月 31 日负债总额归属于母公司 (+/-) 股东权益 (+/-) 公司担任公司控制相 36, , 管理人的部分资产管理计划关资产管理计划合计 36, , 其他以下新会计准则对于本公司合并财务报表无影响 : (1) 企业会计准则第 9 号职工薪酬 ( 修订 ) (2) 企业会计准则第 30 号财务报表列报 ( 修订 ) (3) 企业会计准则第 39 号公允价值计量 (4) 企业会计准则第 40 号合营安排 (5) 企业会计准则第 41 号在其他主体中权益的披露公司名称光大证券股份有限公司法定代表人薛峰日期 2014 年 10 月 25 日 8 / 17

9 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 光大证券股份有限公司资产 : 负债 : 合并资产负债表 2014 年 9 月 30 日 9 / 17 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 31,084,650, ,249,780, 其中 : 客户存款 26,667,388, ,505,629, 结算备付金 2,397,885, ,139,666, 其中 : 客户备付金 2,234,421, ,113,708, 拆出资金融出资金 23,356,549, ,992,572, 交易性金融资产 10,100,203, ,715,484, 衍生金融资产 7,466, 买入返售金融资产 3,205,891, ,869, 应收款项 1,211,865, ,089,410, 应收利息 608,423, ,885, 存出保证金 3,761,923, ,755,282, 可供出售金融资产 6,655,344, ,333,192, 持有至到期投资长期股权投资 447,098, ,583, 投资性房地产固定资产 944,747, ,801, 在建工程 3,833, ,023, 无形资产 142,339, ,290, 商誉 233,055, ,055, 递延所得税资产 39,896, ,695, 其他资产 1,062,471, ,179,718, 资产总计 85,256,178, ,845,777, 短期借款 217,738, ,869, 应付短期融资款拆入资金 2,135,000, ,200,000, 交易性金融负债衍生金融负债 41,183, 卖出回购金融资产款 17,113,271, ,791,604, 代理买卖证券款 31,849,595, ,652,322,347.82

10 代理承销证券款应付职工薪酬 633,672, ,041, 应交税费 161,539, ,908, 应付款项 136,349, ,980, 应付利息 45,550, ,093, 预计负债 6,880, ,120, 长期借款应付债券 7,104,735, 递延所得税负债 61,153, 其他负债 536,588, ,810, 负债合计 60,043,257, ,239,749, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 3,418,000, ,418,000, 资本公积 11,455,255, ,707,200, 减 : 库存股盈余公积 1,495,669, ,495,669, 一般风险准备 2,870,371, ,870,371, 未分配利润 5,226,112, ,395,892, 外币报表折算差额 -48,918, ,906, 归属于母公司所有者权益 24,416,490, ,836,227, ( 或股东权益 ) 合计少数股东权益 796,429, ,800, 所有者权益 ( 或股东权 25,212,920, ,606,027, 益 ) 合计负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 85,256,178, ,845,777, 法定代表人 : 薛峰主管会计工作负责人 : 胡世明会计机构负责人 : 何满年母公司资产负债表 2014 年 9 月 30 日编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额资产 : 货币资金 24,645,709, ,558,598, 其中 : 客户存款 22,494,358, ,202,537, 结算备付金 2,370,144, ,123,303, 其中 : 客户备付金 2,255,381, ,113,708, 拆出资金融出资金 22,297,737, ,917,013, 交易性金融资产 8,979,491, ,360,021, 衍生金融资产 7,466, / 17

11 买入返售金融资产 3,194,891, ,069, 应收款项 38,329, ,815, 应收利息 466,002, ,223, 存出保证金 511,370, ,474, 可供出售金融资产 5,316,452, ,957,561, 持有至到期投资长期股权投资 6,024,260, ,229,911, 投资性房地产固定资产 901,602, ,404, 在建工程 3,747, ,023, 无形资产 55,541, ,574, 递延所得税资产 16,435, ,004, 其他资产 224,798, ,355, 资产总计 75,046,514, ,108,821, 负债 : 短期借款应付短期融资款拆入资金 2,135,000, ,200,000, 交易性金融负债衍生金融负债 41,183, 卖出回购金融资产款 17,113,271, ,791,604, 代理买卖证券款 23,615,211, ,051,045, 代理承销证券款应付职工薪酬 560,062, ,082, 应交税费 108,158, ,223, 应付款项 100,253, ,724, 应付利息 46,706, ,093, 预计负债长期借款应付债券 7,104,735, 递延所得税负债其他负债 642,670, ,220,772, 负债合计 51,467,252, ,727,547, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 3,418,000, ,418,000, 资本公积 11,050,166, ,504,638, 减 : 库存股盈余公积 1,495,669, ,495,669, 一般风险准备 2,870,371, ,870,371, 未分配利润 4,745,055, ,092,594, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权 23,579,262, ,381,274, / 17

12 益 ) 合计负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 75,046,514, ,108,821, 法定代表人 : 薛峰主管会计工作负责人 : 胡世明会计机构负责人 : 何满年合并利润表编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额年初至报告期期末上年年初至报告期 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 金额期末金额一营业收入 1,537,271, ,740, ,459,412, ,967,163, 手续费及佣金净收入 1,041,528, ,562, ,361,147, ,361,710, 其中 : 经纪业务手续 800,034, ,920, ,728,471, ,708,420, 费净收入投资银行业务手 82,687, ,297, ,298, ,932, 续费净收入资产管理业务手 57,068, ,619, ,358, ,525, 续费净收入利息净收入 285,385, ,115, ,493, ,450, 投资收益 ( 损失以 -178,071, ,815, ,476, ,506, 号填列 ) 其中 : 对联营企业 9,952, ,500, ,493, ,500, 和合营企业的投资收益公允价值变动收益 375,290, ,620, ,652, ,713, ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 3,716, , , , 号填列 ) 其他业务收入 9,421, ,406, ,198, ,620, 二营业支出 842,369, ,044,351, ,327,221, ,346,502, 营业税金及附加 83,483, ,161, ,594, ,187, 业务及管理费 947,731, ,282, ,119,858, ,803,601, 资产减值损失 -189,613, ,223, ,587, ,454, 其他业务成本 768, , ,181, ,258, 三营业利润 ( 亏损以 694,902, ,611, ,132,190, ,660, 号填列 ) 加 : 营业外收入 1,764, ,375, ,706, ,915, 减 : 营业外支出 849, ,646, ,522, ,534, 四利润总额 ( 亏损总额 695,817, ,882, ,143,374, ,041, 以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 159,536, ,126, ,786, ,108, / 17

13 五净利润 ( 净亏损以 536,281, ,755, ,587, ,932, 号填列 ) 其中 : 归属于母公司 517,498, ,041, ,579, ,904, 所有者 ( 或股东 ) 的净利润少数股东损益 18,783, ,285, ,007, ,028, 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 七其他综合收益 410,334, ,030,729, ,015, ,528, 八综合收益总额 946,615, ,973, ,695,603, ,049,461, 其中 : 归属于母公司 927,119, ,770, ,648,564, ,011,265, 所有者 ( 或股东 ) 的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额 19,496, ,203, ,039, ,196, 法定代表人 : 薛峰主管会计工作负责人 : 胡世明会计机构负责人 : 何满年母公司利润表编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额 (7-9 月 ) 上期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额一营业收入 1,184,711, ,978, ,609,700, ,326,009, 手续费及佣金净收入 805,921, ,932, ,756,180, ,770,500, 其中 : 经纪业务手续费净收入 734,433, ,594, ,572,772, ,552,417, 投资银行业务手 64,624, ,100, ,452, ,742, 续费净收入资产管理业务手续费净收入利息净收入 224,739, ,120, ,531, ,051, 投资收益 ( 损失以 -179,630, ,147, ,075, ,498, 号填列 ) 其中 : 对联营企业 9,952, ,500, ,493, ,500, 和合营企业的投资收益 13 / 17

14 公允价值变动收益 327,293, ,421, ,342, ,636, ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 22, , , , 号填列 ) 其他业务收入 6,364, ,740, ,218, ,129, 二营业支出 637,453, ,364, ,780,174, ,833,935, 营业税金及附加 72,244, ,946, ,924, ,739, 业务及管理费 754,002, ,510, ,602,543, ,323,753, 资产减值损失 -189,561, ,223, ,926, ,183, 其他业务成本 768, , ,779, ,258, 三营业利润 ( 亏损以 - 547,257, ,385, ,525, ,073, 号填列 ) 加 : 营业外收入 570, ,620, ,000, ,371, 减 : 营业外支出 746, ,059, ,888, ,632, 四利润总额 ( 亏损总额 547,081, ,823, ,637, ,813, 以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 124,622, ,213, ,817, ,429, 五净利润 ( 净亏损以 - 422,459, ,610, ,820, ,384, 号填列 ) 六其他综合收益 311,462, ,025,935, ,527, ,861, 七综合收益总额 733,922, ,325, ,266,348, ,246, 法定代表人 : 薛峰主管会计工作负责人 : 胡世明会计机构负责人 : 何满年合并现金流量表 2014 年 1 9 月编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金上年年初至报告期期额末金额一经营活动产生的现金流量 : 处置交易性金融资产净增加额 4,425,757, 收取利息手续费及佣金的现金 4,400,549, ,760,677, 拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 12,985,644, 代理买卖证券收到的现金净额 8,814,501, 收到其他与经营活动有关的现金 1,195,682, ,570,455, 经营活动现金流入小计 27,396,378, ,756,890, 购买交易性金融资产净减少额 2,875,116, / 17

15 拆入资金净减少额 3,065,000, ,000, 融出资金净增加额 10,374,315, ,020,281, 回购业务资金净减少额 8,257,921, 代理买卖证券支付的现金净额 1,444,091, 支付利息手续费及佣金的现金 1,018,696, ,507, 支付给职工以及为职工支付的现金 790,532, ,817, 支付的各项税费 1,503,031, ,372,133, 支付其他与经营活动有关的现金 3,119,252, ,095, 经营活动现金流出小计 22,745,945, ,021,849, 经营活动产生的现金流量净额 4,650,432, ,264,958, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 389,969, 取得投资收益收到的现金 36,786, ,307, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 69,634, , 投资活动现金流入小计 496,391, ,326, 投资支付的现金 838,165, ,700, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支 122,904, ,084, 付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 961,069, ,784, 投资活动产生的现金流量净额 -464,678, ,457, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 23,812, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 23,812, 取得借款收到的现金 1,869, ,374,270, 发行债券收到的现金 6,972,000, ,500,000, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 6,997,681, ,874,270, 偿还债务支付的现金 12,500,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 118,845, ,834, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 44,182, ,378, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 118,845, ,836,834, 筹资活动产生的现金流量净额 6,878,836, ,037,435, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 396, ,670, 五现金及现金等价物净增加额 11,064,987, ,650, 加 : 期初现金及现金等价物余额 20,155,156, ,156,485, 六期末现金及现金等价物余额 31,220,144, ,860,835, 法定代表人 : 薛峰主管会计工作负责人 : 胡世明会计机构负责人 : 何满年 15 / 17

16 母公司现金流量表 2014 年 1 9 月编制单位 : 光大证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额一经营活动产生的现金流量 : 处置交易性金融资产净增加额 4,152,442, 收取利息手续费及佣金的现金 3,298,100, ,970,716, 回购业务资金净增加额 12,964,844, 代理买卖证券收到的现金净额 8,327,270, 收到其他与经营活动有关的现金 935,540, ,631,908, 经营活动现金流入小计 25,525,755, ,755,068, 购买交易性金融资产净减少额 2,143,445, 拆入资金净减少额 3,065,000, ,000, 融出资金净增加额 10,391,114, ,020,281, 回购业务资金净减少额 8,257,921, 代理买卖证券支付的现金净额 2,182,135, 支付利息手续费及佣金的现金 942,690, ,074, 支付给职工以及为职工支付的现金 526,655, ,780, 支付的各项税费 1,166,972, ,249,703, 支付其他与经营活动有关的现金 3,072,711, ,059, 经营活动现金流出小计 21,308,590, ,400,956, 经营活动产生的现金流量净额 4,217,165, ,645,888, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 54,001, ,000, 收到其他与投资活动有关的现金 10,393, 投资活动现金流入小计 64,395, ,000, 投资支付的现金 756,833, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支 94,917, ,566, 付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 851,751, ,566, 投资活动产生的现金流量净额 -787,355, ,434, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金 6,972,000, ,500,000, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 6,972,000, ,500,000, / 17

17 偿还债务支付的现金 12,500,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 68,360, ,456, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 68,360, ,814,456, 筹资活动产生的现金流量净额 6,903,640, ,456, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 501, ,561, 五现金及现金等价物净增加额 10,333,951, ,842,470, 加 : 期初现金及现金等价物余额 16,681,902, ,155,800, 六期末现金及现金等价物余额 27,015,853, ,313,329, 法定代表人 : 薛峰主管会计工作负责人 : 胡世明会计机构负责人 : 何满年 17 / 17

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<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 5 四 附录 / 17

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 5 四附录 / 17