证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>

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1 民生加银新收益债券型证券投资基金开放申购 赎回 转换及定期定额投资业 务的公告 公告送出日期 :2016 年 1 月 4 日 1 公告基本信息 基金名称 基金简称 民生加银新收益债券型证券投资基金 民生加银新收益债券 基金主代码 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称公告依据 契约型开放式 2015 年 12 月 29 日民生加银基金管理有限公司平安银行股份有限公司民生加银基金管理有限公司 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基 金运作管理办法 等法律法规以及 民生加银新收 益债券型证券投资基金基金合同 民生加银新收 益债券型证券投资基金招募说明书 申购起始日赎回起始日转换转入起始日转换转出起始日定期定额投资起始日下属分级基金的基金简称 2016 年 1 月 6 日 2016 年 1 月 6 日 2016 年 1 月 6 日 2016 年 1 月 6 日 2016 年 1 月 6 日民生加银新收益债券 A 民生加银新收益债券 C 下属分级基金的交易代 码 该分级基金是否开放申 购 赎回 转换 是 是 2 申购 赎回 转换 定期定额投资业务的办理时间 1

2 民生加银新收益债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金, 基金代码 :A 类 ,C 类 ) 定于 2016 年 1 月 6 日起的每个开放日 ( 本公司公告暂停相关业务的除外 ) 开放日常申购 赎回 转换和定期定额投资业务 投资人在开放日办理基金份额的申购 赎回 转换和定期定额投资业务, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 赎回 转换和定期定额投资业务时除外 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因, 开放日的具体交易时间可能有所不同, 投资者应参照各基金销售机构的具体规定 3 申购业务 3.1 申购金额限制投资者申购本基金份额时, 通过销售机构每笔申购金额不得低于 100 元 ( 含申购费 ), 超过最低申购金额的部分不设金额级差 ; 定期定额投资计划 比例配售和红利再投资不受此最低申购金额规定限制 ; 投资者可以多次申购, 累计申购金额不设上限 ; 销售机构若有不同规定, 以销售机构规定为准 3.2 申购费率本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用 ;C 类基金份额不收取申购费用 本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于 A 类基金份额的市场推广 销售 登记等各项费用 本基金各类基金份额的前端申购费率如下 : 申购金额 (M) A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M<100 万元 0.80% 100 万元 M<200 万元 0.50% 200 万元 M<500 万元 0.30% 0 M 500 万元 每笔 500 元 2

3 投资人同日或异日多次申购, 须按每次申购所对应的费率档次分别计费 当需要采取比例配售方式对有效申购金额进行部分确认时, 投资人申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计算, 申购申请确认金额不受申购最低限额的限制 说明 : 本基金目前无后端收费模式 ; 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 4 赎回业务 4.1 赎回份额限制 1. 每次赎回基金份额不得低于 100 份, 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 100 份的, 在赎回时需一次全部赎回 实际操作中, 以各销售机构的具体规定为准 通过本基金管理人网上交易系统赎回, 每次赎回份额不得低于 100 份 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时, 赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理 2. 基金定投不受上述业务规则限制 3. 基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制 基金管理人必须在调整前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 4.2 赎回费率本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 并在基金份额持有人赎回本基金份额时收取 不低于赎回费总额的 25% 归入基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 ; 本基金 C 类基金份额不收取赎回费用 本基金各类基金份额的赎回费率如下 : 持有时间 ( T ) A 类赎回费率 C 类赎回费率 T<29 天 0.10% 0 29 天 T 0.00% 0 投资者通过日常申购所得基金份额, 持有期限自基金注册登记机构确认登记 之日起计算 3

4 4.3 其他与赎回相关的事项 1. 基金管理人可根据有关法律规定和市场情况, 调整账户最低持有余额的数量限制, 基金管理人必须最迟在调整前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 2. 基金管理人可以根据 基金合同 的相关约定调整赎回费率或收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在至少一家指定媒介公告 3. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 基金合同 约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金赎回费率 5 日常转换业务本基金开通与本公司旗下其他已开通转换业务的基金之间的转换业务 本公司今后发行的其他开放式基金将视具体情况决定是否开展基金转换业务, 本基金管理人将另行公告 5.1 转换费率本基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购补差的标准收取费用 具体转换费用组成如下 : 1. 赎回费用转出基金的赎回费率按持有年限递减, 具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说明书及其更新或相关业务公告, 并可在本公司网站 ( 查询 基金转换费用中转出基金的赎回费总额不低于 25% 归入转出基金的基金财产 2. 申购补差费用 4

5 转入基金时, 从申购费率低的基金向申购费率高的基金转换时, 每次收取申购补差费用 ; 从申购费率高的基金向申购费率低的基金转换时, 不收取申购补差费用 申购补差费用按照单次转入金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差 3. 本公司旗下基金之间不同转换方向的申购补差费率, 请参阅民生加银基金管理有限公司官网中 旗下基金 的各只基金 费率结构 中的费率补差表 5.2 其他与转换相关的事项 1. 基金转换业务规则说明 1) 基金转换是指投资者将其持有的本公司管理的某一开放式基金直接转换到本公司管理的另一开放式基金, 而不需要先赎回已持有的基金份额 再申购目标基金的一种业务模式 基金转换业务所适用的基金范围详见本公司公告 2) 基金转换只能在同一销售机构进行 且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格, 并开通了相应的基金转换业务 3) 投资者采用 份额转换 的原则提交申请 申请转换份额按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 4) 基金转换后, 转入的基金份额的持有期自转入的基金份额被确认之日开始计算 5) 已冻结份额不得申请进行基金转换 6) 基金转换遵循 先进先出 的业务规则, 即先认 ( 申 ) 购的基金份额在转换时先转换 7) 基金转换只允许在前端收费基金之间或者后端收费基金之间进行, 不允许将前端收费基金转换为后端收费基金, 也不允许将后端收费基金转换为前端收费基金 目前, 本公司旗下基金只采用前端收费模式 8) 注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日 (T 日 ) 投资者转换基金成功的, 注册登记机构在 T+1 日为投资者转换的注册登记手续, 投资者通常可自 T+2 日 ( 含该日 ) 后向业务办理网点查询基金转换业务的确认情况, 并有权转换或赎回该部分基金份额 5

6 9) 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购 基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成 10) 基金转换采取未知价法, 以申请日 (T 日 ) 基金份额净值为基础计算 对于前端收费基金之间的转换, 计算公式为 : 转出金额 = 转出基金申请份额 转出基金 T 日基金份额净值转出基金赎回费用 = 转出金额 转出基金赎回费率转入金额 = 转出金额 转出基金赎回费用申购补差费用 = 转入金额 申购补差费率 /(1+ 申购补差费率 ) 净转入金额 = 转入金额 申购补差费用净转入份额 = 净转入金额 转入基金 T 日基金份额净值后端收费基金之间转换的计算公式待该业务开通时再进行公告 11) 单笔转换最低申请基金份额及转换后单个交易账户的最低持有基金份额适用各基金招募说明书中关于最低赎回份额及赎回后最低持有基金份额的规定 如投资者转换后该交易账户基金份额余额低于基金管理人规定的最低余额, 销售机构应要求投资者将余额部分一同转换 转入基金份额不设最低限额限制 12) 投资者可以发起多次基金转换业务, 基金转换所需费用按每笔申请单独计算 13) 发生巨额赎回时, 基金转出与基金赎回具有相同的优先级, 基金管理人可根据基金资产组合情况, 决定全额转出或部分转出, 并且对于基金转出和基金赎回, 将采取相同的比例确认 在转出申请得到部分确认的情况下, 未确认的转出申请将不予以顺延 14) 投资者办理基金转换业务时, 转出方的基金必须处于可赎回状态, 转入方的基金必须处于可申购状态, 否则基金转换申请处理为失败 2. 适用销售机构投资者可通过民生加银基金管理有限公司直销柜台 网上交易直销和中国民生银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 平安证券有限责任公司 浙江同花顺基金销售有限公司办理基金转换业务 如上述业务办理机构发生变动, 本公司将按照规定在指定媒介上另行公告, 敬请投资者留意 3. 重要提示 6

7 1) 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换规则, 但应根据规定在至少一种中国证监会指定网站或媒介公告 2) 投资者欲了解其他详细情况, 请登陆本公司网站 ( 参照本公司官网中发布的 民生加银基金管理有限公司旗下基金转换业务规则 或拨打本公司客户服务电话 ( ) 3) 本基金转换业务的解释权归本公司 6 定期定额投资业务 定期定额投资业务 是基金申购业务的一种方式 投资者可以通过销售机构提交申请, 约定每期扣款时间 扣款金额及扣款方式, 由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务 6.1 办理本基金定期定额投资业务的直销机构民生加银基金管理有限公司直销机构 ( 网上交易及直销柜台 ) 地址 : 深圳市福田区益田路西 福中路北新世界商务中心 B.4203-B.4204 网址 : 客户服务电话 : 办理本基金定期定额投资业务的非直销机构中国民生银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 平安证券有限责任公司 浙江同花顺基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 6.3 具体办理定期定额投资业务的程序遵循各销售机构的规定 本基金管理人还将选择其他销售机构开办定期定额投资业务并将按有关规定予以公告 6.4 办理定期定额投资业务的扣款日期 扣款金额 扣款方式投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期, 若遇非基金申购开放日则实际扣款日顺延至基金下一申购开放日 投资者可与销售机构约定每期固定扣款金额, 但本基金每期扣款金额最低不少于人民币 100 元 ( 含 100 元 ) 如销售机构规定的定期定额投资申购金额下限高于 100 元, 则按照销售机构规定的申购金额下限执行 定期定额投资业务不受本公司旗下开放式基金日常申购的最低数额限制 7

8 投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户, 销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日 扣款金额扣款, 具体规则遵循各销售机构的相关规定 6.5 如因投资者原因造成连续扣款不成功或协议到期未续签, 则销售机构有权视为该投资者自动终止 定期定额投资业务, 具体事宜的处理应遵循各销售机构的相关规定 6.6 定期定额投资业务的变更和终止投资者变更每期扣款金额 扣款日期 扣款账户等, 须到原销售机构申请办理业务变更, 具体办理程序遵循该销售机构的规定 投资者终止 定期定额投资业务, 须原销售机构申请办理业务终止, 具体办理程序遵循该销售机构的有关规定 6.7 定期定额投资业务咨询民生加银基金管理有限公司客户服务电话 : 网址 : 7 基金销售机构 7.1 直销机构本基金直销机构为民生加银基金管理有限公司 办公地址 : 深圳市福田区益田路西 福中路北新世界商务中心 B.4203-B.4204 电话 : , 传真 : , 联系人 : 汤敏 投资者如需办理直销网上交易, 可登录本公司网站 参阅 民生加银基金管理有限公司开放式基金业务规则 民生加银基金管理有限公司网上交易业务规则 办理相关开户 申购 赎回和转换等业务 7.2 代销机构销售机构名称网址客服电话 1 中国民生银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 平安证券有限责任公司 stock.pingan.com

9 4 浙江同花顺基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 基金份额净值公告的披露安排自 2016 年 1 月 6 日起, 本基金管理人将在每个开放日的次日, 通过网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金各份额的净值和基金各份额的累计净值 本基金管理人将在半年度和年度最后一个市场交易日的次日, 将基金资产净值 基金各份额的净值和基金各份额的累计净值登载在指定媒体上 敬请投资者留意 投资者可通过以下途径咨询有关详情 : 民生加银基金管理有限公司客户服务电话 : 网址 : 9 其他需要提示的事项 1. 上述代销机构和直销机构均受理投资者的开户 日常申购和赎回等业务 本基金若增加 调整直销网点或代销机构, 本公司将及时公告, 敬请投资者留意 2. 本公告仅对民生加银新收益债券型证券投资基金开放日常申购 赎回 转换及定投业务的有关事项予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 可到本基金各销售机构网点或通过本公司客户服务中心查询 1) 民生加银基金管理有限公司网站 : 2) 民生加银基金管理有限公司客户服务热线 : ( 免长途通话费用 ) 3. 风险提示 : 本基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资者投资于本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书, 并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品 敬请投资者注意投资风险 特此公告 9

10 民生加银基金管理有限公司 2016 年 1 月 4 日 10