厦门创兴科技股份有限公司

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教季刘
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1 海通证券股份有限公司 ( 海通证券 ) 2007 年第三季度报告二 OO 七年十月

2 目录 1 重要提示公司基本情况简介重要事项附录

3 1 重要提示 1.1 本公司董事会监事会及其董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任 1.2 本报告经公司第四届董事会第 4 次会议第四届监事会第 2 次会议审议通过 1.3 公司第三季度财务报告未经审计 1.4 公司负责人王开国先生, 财务总监李础前先生声明 : 保证本季度报告中财务报告的真实完整 2 公司基本情况简介 2.1 主要会计数据及财务指标币种 : 人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产 ( 元 ) 60,990,005, ,848,043, 股东权益 ( 不含少数股东权益 )( 元 ) 9,025,377, ,671,048, 每股净资产 ( 元 ) 年初至报告期期末比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 29,757,770, 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 报告期 (7-9 月 ) 年初至报告期期末本报告期比上年同期增减 (%) 净利润 ( 元 ) 2,056,389, ,097,224, 基本每股收益 ( 元 ) 扣除非经常性损益后基本每股收益 ( 元 ) 稀释每股收益 ( 元 ) 净资产收益率 (%) 扣除非经常性损益后的净资产收益率 (%) 注 1: 本报告中所有上年同期及上年度期末数均为海通证券上年同期或上年度期末按新会计准则调整数注 2: 净资产收益率和扣除非经常性损益后的净资产收益率均按全面摊薄口径计算注 3: 涉及股东权益的数据及指标, 采用归属于公司普通股股东的股东权益 ; 涉及利润的数据及指标, 采用归属于公司普通股股东的净利润年初至报告期期末金额非经常性损益项目 ( 元 ) 非流动资产处置损益 627, 计入当期损益的政府补助, 但与公司业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 7,330, 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 -40,967, 除上述各项之外的其他营业外收支净额 20,030, 上述事项所得税和少数股权影响 -10,509,

4 合计 -23,489, 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表单位 : 股报告期末股东总数 ( 户 ) 42,820 股东名称 ( 全称 ) 前十名无限售条件流通股股东持股情况期末持有无限售条件流通股的数量中国银行 - 大成蓝筹稳健证券投资基金 3,009,890 人民币普通股中信实业银行 - 建信恒久价值股票型证券投资基金 1,542,258 人民币普通股中国建设银行 - 博时价值增长贰号证券投资基金 1,507,264 人民币普通股中国农业银行 - 大成创新成长混合型证券投资基金 1,158,000 人民币普通股海通 - 交行 - 日兴资产管理有限公司 - 日兴 AM 中国人民币 A 股母基金种类 1,099,988 人民币普通股中国建设银行 - 鹏华价值优势股票型证券投资基金 847,740 人民币普通股上海瀵泉国际贸易有限公司 760,000 人民币普通股中国银行 - 嘉实沪深 300 指数证券投资基金 672,352 人民币普通股徐道虎 600,777 人民币普通股陶建萍 510,000 人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用项目 2007 年 9 月 30 日 2006 年 12 月 31 日增减幅度主要原因货币资金 46,835,157, ,965,327, % 客户保证金存款增加结算备付金 3,369,936, ,010,492, % 交易性金融资产 3,254,986, ,069,843, % 公司证券投资规模和浮动盈利增加买入返售金融资产 1,700,010, 公司本年增加了买入返售金融资产存出保证金 2,474,486, ,364, 主要是由于年内因创设权证业务, 增加的 % 履约保证金可供出售金融资产 1,278,254, ,291, 可供出售金融资产投资规模增加和浮动盈 % 利增加长期股权投资 306,259, ,329, 主要是公司持有的已完成股改的上市公司 % 法人股转入可供出售金融资产科目核算无形资产 158,853, ,909, % 主要是公司交易席位费增加递延所得税资产 64, ,097, % 公司可抵扣暂时性差异减少衍生金融负债 661,201, 公司创设权证增加卖出回购金融资产款 399,999, 卖出回购证券增加代理买卖证券款 46,835,928, ,887,024, % 客户保证金增加代理承销证券款 440,000, 报告期末增加的应付未付承销企业债券款应付职工薪酬 207,498, ,557, % 应付职工薪酬增加 4

5 应交税费 1,515,197, ,836, % 公司各项收入增加, 应交税金增加递延所得税负债 571,443, ,214, % 公司应纳税暂时性差异增加原海通证券与都市股份重组合并, 使公司股本 3,389,272, ,734,438, % 的股本变动原海通证券与都市股份重组合并及可供出资本公积 1,148,161, ,922, % 售金融资产浮盈使公司资本公积增加原海通证券与都市股份重组合并以及本期未分配利润 4,487,942, ,124,312, 利润增加使公司未分配利润增加 2007 年 1-9 月 2006 年 1-9 月手续费及佣金净收入 5,315,653, 主要是由于公司经纪业务收入较上年同期 1,039,062, % 大幅增加利息净收入 286,446, ,145, % 主要是由于客户保证金存款增加投资收益 1,755,243, ,349, % 金融资产投资业务的收益增加公允价值变动损益 808,205, ,355, % 金融资产浮动盈利增加其他业务收入 178,220, 主要是由于公司出租交易席位收取的佣金 78,224, % 增加营业税金及附加 351,913, ,685, % 报告期内, 随业务量增长, 与业务相关的业务及管理费 1,700,591, ,119, % 支出相应增长营业外收入 33,954, ,880, % 主要是由于公司上年同期处置部分房产营业外支出 52,764, ,126, % 主要是由于公司上年同期计提预计负债所得税费用 1,841,708, ,946, % 利润增长, 公司所得税支出相应增长经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额主要是由于客户保证金存款增加 29,757,770, ,062,206, % 主要是本期购买交易设备流出现金 ; 上年 -65,157, ,319, % 同期出售房产流入现金原海通证券与都市股份重组合并流入现 546,362, ,237, 金 ; 上年同期偿还专项贷款流出现金主要是由于客户保证金存款增加 30,229,274, ,802,704, % 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用我公司收到中国证券监督管理委员会于 2007 年 9 月 26 日下发的关于同意海通证券股份有限公司设立 23 家证券营业部及 30 家证券服务部的批复, 批复同意海通证券股份有限公司对托管券商兴安证券有限责任公司下属 23 家证券营业部及 30 家证券服务部翻牌新设为其下属证券营业部及证券服务部收到批复后, 公司制定了详细的翻牌方案, 目前各项上线技术准备系统安装和测试以及人员培训工作已经基本完成, 各项报备手续正在办理过程中待相关报备及法律手续办理完毕, 上述新设证券营业部及服务部的相应资产负债损益将按有关规定全部纳入公司财务报表 3.3 公司股东及实际控制人承诺事项履行情况适用不适用为维护股权分置改革承诺事项预期的稳定, 维持公司控制权和经营管理的稳定, 以维护公司无限售条件流通股股东的利益, 公司有限售条件流通股股东作出如下承诺 : 5

6 1 上海上实 ( 集团 ) 有限公司光明食品 ( 集团 ) 有限公司上海烟草 ( 集团 ) 公司上海电气 ( 集团 ) 总公司申能 ( 集团 ) 有限公司上海久事公司上海百联集团股份有限公司文汇新民联合报业集团上海兰生股份有限公司上海东方明珠 ( 集团 ) 股份有限公司申能股份有限公司东方国际 ( 集团 ) 有限公司上海中星 ( 集团 ) 有限公司等 13 家承诺其所持有公司的所有股票自获得上市流通权之日起, 在 2010 年 11 月 8 日前不上市交易或者转让 2 东方集团实业股份有限公司鼎和创业投资有限公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起, 上市交易限售期为三十六个月 3 辽宁能源投资 ( 集团 ) 有限责任公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起, 二十四个月内不上市交易转让 4 除上述股东以外, 其他全部有限售条件流通股股东承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起, 十八个月内不上市交易转让在报告期内或持续到报告期内, 公司全部有限售条件流通股股东均能履行承诺, 公司股东并无其他承诺事项注 : 获得上市流通权之日指有限售条件流通股网下股权登记日, 即 2007 年 6 月 29 日 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用 3.5 其他需要说明的重大事项公司持有其他上市公司股权情况适用不适用序持股数量股票代码简称号 ( 股 ) 占该公司股权比例 (%) 初始投资成本 ( 元 ) 会计核算科目深发展 33,924, ,395, 可供出售金融资产民生银行 8,819, ,112, 交易性金融资产工商银行 18,477, ,052, 交易性金融资产深圳机场 10,165, ,839, 交易性金融资产中国神华 2,384, ,217, 交易性金融资产中国联通 17,144, ,870, 交易性金融资产建设银行 13,189, ,071, 交易性金融资产招商银行 4,581, ,766, 交易性金融资产五粮液 1,595, ,820, 交易性金融资产燕京啤酒 4,477, ,906, 交易性金融资产合计 ,026,052, 注 : 此表填列公司在合并报表的长期股权投资可供出售金融资产交易性金融资产中核算的持有其他上市公司股权的情况, 按初始投资金额大小排序填写所持前十只股票情况公司持有非上市金融企业拟上市公司股权的情况适用不适用初始投资金额持有对象名称持股数量 ( 股 ) ( 元 ) 占该公司股权比例 (%) 期末账面价值 ( 元 ) 6

7 富国基金有限公司 92,907, ,995, % 150,128, 广东发展银行股份有限公司 2,931, , ,931, 申银万国证券股份有限公司 400, , , 小计 96,238, ,459, 注 : 1 金融企业包括商业银行证券公司保险公司信托公司期货公司等 ; 2 期末账面价值已扣除计提的减值准备 ; 3 此表以合并报表相关数据填列 4 附录编制单位 : 海通证券股份有限公司资产合并资产负债表 2007 年 09 月 30 日海通证券股份有限公司法定代表人 : 王开国 2007 年 10 月 12 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 46,835,157, ,965,327, 其中 : 客户资金存款 43,385,355, ,320,168, 结算备付金 3,369,936, ,010,492, 其中 : 客户备付金 3,172,403, ,549, 拆出资金交易性金融资产 3,254,986, ,069,843, 衍生金融资产 8, , 买入返售金融资产 1,700,010, 应收利息 5,289, ,654, 存出保证金 2,474,486, ,364, 可供出售金融资产 1,278,254, ,291, 持有至到期投资 59,752, ,251, 长期股权投资 306,259, ,329, 投资性房地产 111,884, ,478, 固定资产 921,938, ,845, 无形资产 158,853, ,909, 其中 : 交易席位费 82,608, ,543, 递延所得税资产 64, ,097, 其他资产 513,123, ,152,

8 资产总计 60,990,005, ,848,043, 负债 : 短期借款其中 : 质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债 661,201, 卖出回购金融资产款 399,999, 代理买卖证券款 46,835,928, ,887,024, 代理承销证券款 440,000, 应付职工薪酬 207,498, ,557, 应交税费 1,515,197, ,836, 应付利息 7, , 预计负债 187,790, ,432, 长期借款应付债券递延所得税负债 571,443, ,214, 其他负债 930,899, ,214, 负债合计 51,749,967, ,053,468, 股东权益 : 股本 3,389,272, ,734,438, 资本公积 1,148,161, ,922, 减 : 库存股盈余公积一般风险准备未分配利润 4,487,942, ,124,312, 归属于母公司所有者权益合计 9,025,377, ,671,048, 少数股东权益 214,660, ,526, 所有者权益合计 9,240,037, ,794,574, 负债和所有者权益总计 60,990,005, ,848,043, 公司法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人 : 任澎会计机构负责人 : 李础前 8

9 母公司资产负债表 2007 年 09 月 30 日编制单位 : 海通证券股份有限公司资产 : 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 46,292,506, ,716,811, 其中 : 客户资金存款 43,322,372, ,308,774, 结算备付金 3,369,936, ,010,492, 其中 : 客户备付金 3,172,403, ,549, 拆出资金交易性金融资产 3,252,847, ,069,786, 衍生金融资产 8, , 买入返售金融资产 1,700,010, 应收利息 4,521, ,129, 存出保证金 2,387,377, ,437, 可供出售金融资产 1,245,395, ,291, 持有至到期投资 59,752, ,251, 长期股权投资 496,393, ,748, 投资性房地产 107,617, ,113, 固定资产 906,840, ,108, 无形资产 153,334, ,013, 其中 : 交易席位费 82,608, ,543, 递延所得税资产 110,033, 其他资产 395,012, ,076, 资产总计 60,371,556, ,663,298, 负债 : 短期借款其中 : 质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债 661,201, 卖出回购金融资产款 399,999, 代理买卖证券款 46,695,451, ,871,052, 代理承销证券款 440,000, 应付职工薪酬 156,857, ,349, 应交税费 1,481,163, ,690,

10 应付利息 7, , 预计负债 187,790, ,432, 长期借款应付债券递延所得税负债 570,500, ,214, 其他负债 824,118, ,873, 负债合计 51,417,090, ,991,802, 股东权益 : 股本 3,389,272, ,734,438, 资本公积 1,147,185, ,922, 减 : 库存股盈余公积一般风险准备未分配利润 4,418,007, ,123,865, 股东权益合计 8,954,465, ,671,495, 负债和股东权益总计 60,371,556, ,663,298, 公司法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人 : 任澎会计机构负责人 : 李础前合并利润表 2007 年 1-9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期末金上年年初至报告期期项目本期金额 (7-9 月 ) 上期金额 (7-9 月 ) 额末金额一营业收入 3,581,624, ,104, ,334,884, ,630,765, 手续费及佣金收入 1,898,175, ,652, ,315,653, ,039,062, 其中 : 代理买卖证券业务手续费净收入 1,718,695, ,201, ,637,792, ,330, 证券承销业务净收入 44,165, ,147, ,278, ,625, 受托客户资产管理业务净收入 187,247, ,464, ,318, ,599, 利息净收入 138,492, ,184, ,446, ,145, 投资收益 1,003,835, ,791, ,755,243, ,349, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 24,701, ,012, ,718, ,012, 公允价值变动损益 460,373, ,992, ,205, ,355, 汇兑损益 -87, ,143, ,885, ,372, 其他业务收入 80,834, ,626, ,220, ,224, 二营业支出 846,757, ,734, ,310,651, ,092, 营业税金及附加 118,699, ,006, ,913, ,685, 业务及管理费 691,136, ,247, ,700,591, ,119, 资产减值损失 35,992, ,462, ,536, ,962, 其他业务成本 929, , ,610, , 三营业利润 2,734,867, ,370, ,024,232, ,673,

11 加 : 营业外收入 9,738, ,692, ,954, ,880, 减 : 营业外支出 2,272, ,198, ,764, ,126, 四利润总额 2,742,332, ,864, ,005,422, ,427, 减 : 所得税费用 655,393, ,707, ,841,708, ,946, 五净利润 2,086,938, ,157, ,163,714, ,481, 归属于母公司所有者的净利润 2,056,389, ,576, ,097,224, ,692, 少数股东损益 30,549, ,580, ,489, ,789, 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益公司法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人 : 任澎会计机构负责人 : 李础前母公司利润表 2007 年 1-9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计本期金额 (7-9 上期金额 (7-9 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末项目月 ) 月 ) 金额一营业收入 3,346,152, ,050, ,814,024, ,485,068, 手续费及佣金净收入 1,686,253, ,177, ,853,386, ,721, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 1,689,222, ,914, ,573,539, ,588, 证券承销业务净收入 44,165, ,147, ,278, ,625, 受托客户资产管理业务净收入 3,762, ,304, 利息净收入 136,614, ,095, ,885, ,907, 投资收益 1,002,267, ,166, ,752,332, ,907, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 24,701, ,012, ,718, ,012, 公允价值变动收益 460,539, ,992, ,205, ,355, 汇兑收益 -2,464, ,518, ,857, ,089, 其他业务收入 62,942, ,137, ,071, ,264, 二营业支出 694,862, ,825, ,986,322, ,948, 营业税金及附加 107,118, ,556, ,170, ,589, 业务及管理费 550,919, ,801, ,402,102, ,084, 资产减值损失 35,992, ,462, ,536, ,962, 其他业务成本 832, , ,512, , 三营业利润 2,651,290, ,225, ,827,701, ,119, 加 : 营业外收入 2,408, ,057, ,614, ,738, 减 : 营业外支出 2,272, ,198, ,763, ,069, 四利润总额 2,651,425, ,084, ,801,552, ,788, 减 : 所得税费用 627,226, ,508, ,774,710, ,096, 五净利润 2,024,199, ,576, ,026,842, ,692, 公司法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人 : 任澎会计机构负责人 : 李础前 11

12 编制单位 : 海通证券股份有限公司项目一经营活动产生的现金流量 : 合并现金流量表 2007 年 1-9 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计上年年初至报告期期末年初至报告期期末金额金额处置交易性金融资产净增加额 858,598, ,554, 收取利息手续费及佣金的现金 6,974,572, ,087,949, 拆入资金净增加额 -900,000, 回购业务资金净增加额 -1,300,011, ,735, 收到其他与经营活动有关的现金 28,920,001, ,558,716, 经营活动现金流入小计 35,453,160, ,926,484, 支付利息手续费及佣金的现金 1,535,338, ,187, 支付给职工以及为职工支付的现金 724,521, ,986, 支付的各项税费 397,162, ,900, 支付其他与经营活动有关的现金 3,038,367, ,203, 经营活动现金流出小计 5,695,390, ,277, 经营活动产生的现金流量净额 29,757,770, ,062,206, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 162,374, ,872, 取得投资收益收到的现金 140,029, ,567, 收到其他与投资活动有关的现金 214,870, 投资活动现金流入小计 302,403, ,309, 投资支付的现金 160,636, ,606, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 174,947, ,384, 支付其他与投资活动有关的现金 31,977, 投资活动现金流出小计 367,561, ,990, 投资活动产生的现金流量净额 -65,157, ,319, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 731,160, ,471, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 53,471, 发行债券收到的现金借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 123,593, 筹资活动现金流入小计 854,754, ,471, 偿还债务支付的现金 400,000,

13 分配股利利润或偿付利息支付的现金 108,391, ,709, 支付其他与筹资活动有关的现金 200,000, 筹资活动现金流出小计 308,391, ,709, 筹资活动产生的现金流量净额 546,362, ,237, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9,701, , 五现金及现金等价物净增加额 30,229,274, ,802,704, 加 : 期初现金及现金等价物余额 19,845,456, ,277,001, 六期末现金及现金等价物余额 50,074,731, ,079,705, 公司法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人 : 任澎会计机构负责人 : 李础前编制单位 : 海通证券股份有限公司项目一经营活动产生的现金流量 : 母公司现金流量表 2007 年 1-9 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计上年年初至报告期期末年初至报告期期末金额金额处置交易性金融资产净增加额 857,825, ,418, 收取利息手续费及佣金的现金 6,580,461, ,073,226, 拆入资金净增加额 -900,000, 回购业务资金净增加额 -1,300,011, ,735, 收到其他与经营活动有关的现金 28,795,907, ,377,533, 经营活动现金流入小计 34,934,183, ,729,442, 支付利息手续费及佣金的现金 1,461,787, ,186, 支付给职工以及为职工支付的现金 673,001, ,232, 支付的各项税费 327,870, ,737, 支付其他与经营活动有关的现金 2,973,937, ,173, 经营活动现金流出小计 5,436,597, ,329, 经营活动产生的现金流量净额 29,497,586, ,021,112, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 158,329, ,872, 取得投资收益收到的现金 139,973, ,166, 收到其他与投资活动有关的现金 214,870, 投资活动现金流入小计 298,303, ,909, 投资支付的现金 205,763, ,921, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 165,185, ,240, 支付其他与投资活动有关的现金 1,977,

14 投资活动现金流出小计 372,926, ,161, 投资活动产生的现金流量净额 -74,622, ,747, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 707,830, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 123,593, 筹资活动现金流入小计 831,424, 偿还债务支付的现金 400,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 108,391, ,769, 支付其他与筹资活动有关的现金 200,000, 筹资活动现金流出小计 308,391, ,769, 筹资活动产生的现金流量净额 523,032, ,769, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,857, , 五现金及现金等价物净增加额 29,935,138, ,758,507, 加 : 期初现金及现金等价物余额 19,727,304, ,207,432, 六期末现金及现金等价物余额 49,662,443, ,965,940, 公司法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人 : 任澎会计机构负责人 : 李础前董事长 : 王开国海通证券股份有限公司二 OO 七年十月二十二日 14

安阳钢铁股份有限公司

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