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欺梁
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1 公司代码 : 公司简称 : 东方证券东方证券股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 24

2 目录 2016 年第三季度报告一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 24

3 一重要提示 4.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 4.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 4.3 公司负责人潘鑫军主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 张建辉保证季度报告中财务报表的真实准确完整 4.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 196,764,583, ,897,562, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 40,509,203, ,958,119, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) -22,151,315, ,780,656, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 4,767,963, ,882,065, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 1,875,819, ,910,867, ,725,212, ,826,552, 减少个百分点 / 24

4 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额说明 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 539, , 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一 65, ,880, 扶持资金定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,845, ,845, 所得税影响额 1,310, ,740, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -1, ,614, 合计 -3,931, ,607, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 172,437 户 ( 其中 A 股 172,364;H 股 73) 股东名称 ( 全称 ) 申能 ( 集团 ) 有限公司香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司上海海烟投资管理有限公司文汇新民联合报业集团上海电气 ( 集团 ) 总公司中国邮政集团公司期末持股数量前十名股东持股情况比例 (%) 持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股份状态数量股东性质 1,537,522, ,537,522,422 无 - 国有法人 1,026,964, 无 - 境外法人 286,271, 无 - 国有法人 246,878, 无 - 国有法人 194,073, ,073,938 无 - 国有法人 191,393, 无 - 国有法人 4 / 24

5 中国证券金融股份有限公司上海金桥出口加工区开发股份有限公司长城信息产业股份有限公司上海建工集团股份有限公司股东名称香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司上海海烟投资管理有限公司 2016 年第三季度报告 174,679, 无 - 国有法人 165,953, 无 - 143,000, 质押 20,000,000 境内非国有法人境内非国有法人 133,523, ,523,008 无 - 国有法人前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数量种类股份种类及数量数量 1,026,964,000 境外上市外资股 1,026,964, ,271,333 人民币普通股 286,271,333 文汇新民联合报业集团 246,878,206 人民币普通股 246,878,206 中国邮政集团公司 191,393,181 人民币普通股 191,393,181 中国证券金融股份有限公司上海金桥出口加工区开发股份有限公司长城信息产业股份有限公司上海市教育发展有限公司 174,679,709 人民币普通股 174,679, ,953,687 人民币普通股 165,953, ,000,000 人民币普通股 143,000,000 92,188,251 人民币普通股 92,188,251 绿地控股集团有限公司 83,750,507 人民币普通股 83,750,507 任宝根 60,037,370 人民币普通股 60,037,370 上述股东关联关系或一致行动的说明申能 ( 集团 ) 有限公司上海电气 ( 集团 ) 总公司上海建工集团股份有限公司同为上海市国资委下属公司其他未知有关联关系或一致行动关系注 : 1 公司 H 股股东中, 非登记股东的股份由香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有 2 股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质 3 因公司股票为融资融券标的证券, 股东持股数量按照其通过普通证券账户信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用 5 / 24

6 三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 6 / 24 增减幅度 (%) 单位 : 元币种 : 人民币主要变动原因融出资金 9,591,833, ,241,083, 融资业务规模减小衍生金融资产 398,798, ,362, 主要是黄金掉期公允价值持有至到期投资 212,034, ,213,998, 部分债券持有到期长期股权投资 2,514,066, ,908,525, 对外股权投资增加长期待摊费用 64,155, ,051, 变动子公司发债费用待摊余额递延所得税资产 200,122, ,447, 可抵扣暂时性差异减少其他资产 1,421,543, ,607, 应付短期融资款 2,463,439, ,396,060, 拆入资金 2,500,000, ,200,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债减少主要是子公司其他应收款增加未偿还短期融资券规模减少转融资借入资金及拆入资金减少 6,813,086, ,147,266, 黄金拆借业务规模增加应付职工薪酬 974,418, ,928,932, 应付职工薪酬减少应交税费 133,373, ,975,340, 应缴纳税费减少应付款项 321,877, ,491, 子公司应付手续费及交易未结算款项增加递延所得税负债 583,817, ,606, 应纳税暂时性差异减少其他负债 743,403, ,060, 应付保证金及子公司暂收募集款增加资本公积 18,035,054, ,569,391, 发行 H 股股本溢价其他综合收益 1,186,456, ,061,953, 项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月手续费及佣金净收入增减幅度 (%) 3,060,001, ,606,627, 利息净收入 -545,475, ,268, 不适用可供出售金融资产公允价值变动影响主要变动原因主要是经纪业务资产管理业务收入减少公司债券收益凭证等融资利息支出增加投资收益 2,627,183, ,138,366, 金融工具投资收益减少公允价值变动收益 -476,878, ,839, 不适用金融工具公允价值变动影

7 响汇兑收益 84,986, ,209, 汇率变动影响其他业务收入 18,146, ,970, 房屋租赁收入增加营业税金及附加 173,862, ,263, 计税营业收入减少及营改增因素所致业务及管理费 2,366,886, ,454,835, 业务量减少致与业务相关的支出相应减少资产减值损失 122,293, ,377, 金融资产计提减值准备营业外收入 217,865, ,910, 政府财政补助增加营业外支出 6,902, ,651, 主要是捐赠支出减少所得税费用 360,800, ,851,131, 当期企业所得税应纳税所得额减少其他综合收益的税可供出售金融资产公允价 -875,147, ,943, 不适用后净额值变动影响基本每股收益股本增加及当期净利润减少主要是代理买卖证券款拆经营活动产生的现 -22,151,315, ,780,656, 入资金回购业务资金流入金流量净额减少投资活动产生的现主要是子公司取得投资收 -889,300, ,345,723, 不适用金流量净额益流入资金主要是吸收投资发行债券筹资活动产生的现 6,843,704, ,398,674, 流入资金减少, 偿还债务支金流量净额付资金增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 H 股发行上市根据中国证监会关于核准东方证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复 ( 证监许可号 ), 并经香港联交所批准, 公司本次全球发售 H 股总数为 957,000,000 股境外上市外资股 (H 股 )( 包括公司发行的 870,000,000 股 H 股及售股股东出售的 87,000,000 股 H 股 ) 于 2016 年 7 月 8 日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易, 联席全球协调人部分行使超额配售权并要求公司额外发行 70,080,000 股 H 股 ( 包括公司发行的 63,709,090 股 H 股及售股股东出售的 6,370,910 股 H 股 ) 于 2016 年 8 月 3 日在香港联交所主板上市交易详见公司 2016 年半年度报告营业部获批公司收到上海证监局关于核准东方证券股份有限公司设立 33 家证券营业部的批复 ( 沪证监许可 [2016]74 号 ), 公司获准在北京上海等 33 个城市各设立 1 家证券营业部业务范围为 : 7 / 24

8 证券经纪 ; 融资融券 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 代销金融产品信息系统建设模式均为 B 型 ( 公告索引 ) 董事变更 2016 年 7 月 8 日, 公司发行的境外上市外资股 (H 股 ) 在香港联交所主板挂牌并开始上市交易, 根据 2015 年 9 月 22 日召开的公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的关于增选公司独立董事的议案, 许志明先生自 2016 年 7 月 8 日起正式就任公司第三届董事会独立董事, 任期至公司第三届董事会任期届满之日止 ( 公告索引 ) 2016 年 7 月 12 日, 公司董事会收到公司董事徐潮先生递交的书面辞职报告因工作原因, 徐潮先生辞去公司第三届董事会董事及审计委员会委员职务徐潮先生辞职后, 不在公司担任任何职务 ( 公告索引 ) 发行海外债券 2016 年 7 月 5 日, 公司境外全资子公司东方金融控股 ( 香港 ) 有限公司 ( 以下简称东方金控 ) 全资子公司东方智汇有限公司发行金额 3000 万美元 3 个月期限票面利率 % 的美元债券, 东方金控作为担保人为其提供全额担保 ( 公告索引 ) 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划解决同业申能集已向本公司出在本公是是竞争团具避免同业司公开竞争承诺函, 发行股承诺申能集团票并上与首次公开发及其直接间市后行相关的承诺接控制的公司企业不以任何形式从事与本公司及其子公司构成竞 8 / 24

9 争或可能构成竞争的业务和经营股份限售申能集承诺自本公司在本公是是团股票在证券交司公开易所上市交易发行股之日起 36 个月票并上不转让或者委市后 36 托他人管理已个月直接和间接持有的本公司股份其他上市公公司承诺公司在本公是是司 A 股股票上市司公开后 3 年内, 如发行股公司股票收盘票并上价连续 20 个交市后 36 易日均低于公个月司最近一期经审计的每股净资产, 公司将采取回购本公司股票的方式稳定公司股价其他申能集承诺在持股锁锁定期是是团定期满后 2 年满后 24 内, 每年减持个月发行人的股份不超过发行人总额的 5%, 并且将以不低于发行价的价格减持其他上海海承诺在持股锁锁定期是是烟投资定期满后 2 年满后 24 内无减持意个月向, 但因国家政策或外部环境发生重大变化所导致的减持不受此限 9 / 24

10 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称东方证券股份有限公司法定代表人潘鑫军日期 2016 年 10 月 27 日 10 / 24

11 四附录 4.5 财务报表编制单位 : 东方证券股份有限公司资产 : 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日 11 / 24 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 40,033,379, ,343,506, 其中 : 客户存款 24,087,368, ,514,924, 结算备付金 9,026,956, ,825,403, 其中 : 客户备付金 6,784,436, ,213,336, 拆出资金融出资金 9,591,833, ,241,083, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 23,545,982, ,870,854, 衍生金融资产 398,798, ,362, 买入返售金融资产 33,387,827, ,498,215, 应收款项 2,075,935, ,297,049, 应收利息 1,584,785, ,535,388, 存出保证金 1,030,514, ,060,010, 应收股利划分为持有待售的资产可供出售金融资产 69,769,685, ,876,720, 持有至到期投资 212,034, ,213,998, 长期应收款长期股权投资 2,514,066, ,908,525, 投资性房地产固定资产 438,313, ,514, 在建工程 1,336,840, ,220,136, 无形资产 99,672, ,548, 开发支出商誉 32,135, ,135, 长期待摊费用 64,155, ,051, 递延所得税资产 200,122, ,447, 其他资产 1,421,543, ,607, 负债 : 资产总计 196,764,583, ,897,562, 短期借款 419,724, ,780, 应付短期融资款 2,463,439, ,396,060,800.00

12 拆入资金 2,500,000, ,200,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 6,813,086, ,147,266, 衍生金融负债 137,847, ,479, 卖出回购金融资产款 45,992,345, ,880,091, 代理买卖证券款 28,836,489, ,243,826, 代理承销证券款信用交易代理买卖证券款 2,145,631, ,949,448, 应付职工薪酬 974,418, ,928,932, 应交税费 133,373, ,975,340, 应付款项 321,877, ,491, 应付利息 1,885,984, ,497,557, 应付股利划分为持有待售的负债预计负债长期借款 396,060, ,388, 应付债券 61,486,535, ,962,488, 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款递延所得税负债 583,817, ,606, 递延收益其他负债 743,403, ,060, 负债合计 155,834,036, ,521,817, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,215,452, ,281,742, 其他权益工具资本公积 18,035,054, ,569,391, 减 : 库存股其他综合收益 1,186,456, ,061,953, 专项储备盈余公积 2,457,997, ,457,997, 一般风险准备 5,160,447, ,138,430, 未分配利润 7,453,796, ,448,602, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 40,509,203, ,958,119, 少数股东权益 421,342, ,626, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 40,930,546, ,375,745, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 196,764,583, ,897,562, 法定代表人 : 潘鑫军主管会计工作负责人 : 张建辉会计机构负责人 : 张建辉 12 / 24

13 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 东方证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额资产 : 货币资金 26,887,209, ,920,817, 其中 : 客户存款 16,131,644, ,321,994, 结算备付金 5,262,955, ,038,317, 其中 : 客户备付金 3,781,574, ,719,162, 拆出资金融出资金 9,144,731, ,532,052, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 17,873,120, ,095,835, 衍生金融资产 385,873, ,116, 买入返售金融资产 33,242,725, ,365,015, 应收款项 124,242, ,311, 应收利息 1,466,699, ,444,535, 存出保证金 860,745, ,791, 应收股利划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产可供出售金融资产 64,787,721, ,252,344, 持有至到期投资 212,034, ,213,998, 长期应收款长期股权投资 9,027,950, ,439,322, 投资性房地产固定资产 417,274, ,863, 在建工程 1,331,889, ,212,835, 无形资产 91,674, ,253, 开发支出商誉 18,947, ,947, 长期待摊费用 50,935, ,587, 递延所得税资产 43,978, ,659, 其他资产 128,367, ,790, 资产总计 171,359,078, ,594,397, 负债 : 短期借款应付短期融资款 1,409,209, ,799,271, 拆入资金 2,500,000, ,200,000, 以公允价值计量且其变动计入当 6,407,201, ,460,557, / 24

14 期损益的金融负债衍生金融负债 1,622, ,424,928 卖出回购金融资产款 44,432,200, ,281,590, 代理买卖证券款 17,273,814, ,190,971, 代理承销证券款信用交易代理买卖证券款 1,974,110, ,728,155, 应付职工薪酬 361,383, ,204,060, 应交税费 -79,450, ,779,317, 应付款项 32,011, ,129, 应付利息 1,754,222, ,424,293, 应付股利划分为持有待售的负债预计负债长期借款应付债券 55,547,504, ,585,724, 长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款递延所得税负债 479,110, ,611, 递延收益其他负债 506,965, ,144, 负债合计 132,599,907, ,719,252, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 6,215,452, ,281,742, 其他权益工具资本公积 17,990,308, ,569,391, 减 : 库存股其他综合收益 976,204, ,786,008, 专项储备盈余公积 2,457,997, ,457,997, 一般风险准备 4,955,922, ,955,922, 未分配利润 6,163,284, ,824,081, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 38,759,170, ,875,145, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 171,359,078, ,594,397, 法定代表人 : 潘鑫军主管会计工作负责人 : 张建辉会计机构负责人 : 张建辉 14 / 24

15 合并利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 东方证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额年初至报告期期上年年初至报告期 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 末金额期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 1,875,062, ,570, ,767,963, ,882,065, 手续费及佣金净 998,265, ,335,475, ,060,001, ,606,627, 收入其中 : 经纪业务手续费净收 383,294, ,778, ,226,283, ,746,284, 入投资银行业务手续费 259,204, ,943, ,406, ,514, 净收入资产管理业务手续费 252,762, ,557, ,317, ,154,497, 净收入利息净收入 -183,850, ,087, ,475, ,268, 投资收益 ( 损失以 - 号填 910,586, ,547, ,627,183, ,138,366, 列 ) 其中 : 对联营企业和合营企 88,461, ,546, ,231, ,896, 业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 104,688, ,419,347, ,878, ,839, 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 41,327, ,920, ,986, ,209, 号填 15 / 24

16 列 ) 其他业务收入 4,043, , ,146, ,970, 二营业支出 1,114,541, ,121, ,663,042, ,167,477, 营业税金及附加 15,495, ,594, ,862, ,263, 业务及管理费 975,325, ,266, ,366,886, ,454,835, 资产减值损失 123,720, ,260, ,293, ,377, 其他业务成本三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 760,520, ,448, ,104,920, ,714,587, 加 : 营业外收入 389, ,208, ,865, ,910, 减 : 营业外支出 5,630, , ,902, ,651, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 755,279, ,285, ,315,883, ,818,846, 减 : 所得税费用 156,574, ,161, ,800, ,851,131, 五净利润 ( 净亏损以 - 598,705, ,123, ,955,082, ,967,714, 号填列 ) 其中 : 归属于母公司所有者 ( 或股东 ) 的净利润 592,388, ,261, ,875,819, ,910,867, 少数股东损益 6,316, ,861, ,262, ,847, 六其他综合收益的 574,557, ,310,577, ,147, ,943, 税后净额归属母 574,599, ,310,140, ,497, ,087, / 24

17 公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 574,599, ,310,140, ,497, ,087, ,566, , ,482, , ,383, ,318,720, ,325, ,272, / 24

18 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 2,649, ,743, ,345, , , , , , ,173,263, ,275,453, ,079,934, ,347,770, ,166,988, ,276,879, ,000,322, ,290,779, ,274, ,425, ,612, ,991, 法定代表人 : 潘鑫军主管会计工作负责人 : 张建辉会计机构负责人 : 张建辉 18 / 24

19 母公司利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 东方证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额年初至报告期期上年年初至报告 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 末金额期期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 1,105,171, ,647, ,629,140, ,769,136, 手续费及佣金净收入 442,986, ,296, ,437,991, ,763,994, 其中 : 经纪业务手续 333,134, ,331, ,071,851, ,579,496, 费净收入投资银行业务手续费净收 72,362, ,069, ,509, ,782, 入资产管理业务手续费净收入利息净收入 -224,010, ,508, ,310, ,398, 投资收益 ( 损失以 - 号填 814,220, ,318,894, ,236,384, ,844,330, 列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的 79,065, ,832, ,532, ,360, 投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 35,703, ,349,885, ,492, ,198, 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 31,773, ,693, ,300, ,633, 列 ) 其他业务收入 4,498, ,157, ,267, ,774, 二营业支 630,072, ,891, ,511,501, ,809,451, / 24

20 出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 加 : 营业外收入减 : 营业外支出四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 减 : 所得税费用五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 六其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能 11,202, ,175, ,989, ,612, ,362, ,727, ,269,731, ,223,004, ,506, ,011, ,780, ,166, ,099, ,756, ,117,638, ,959,685, , ,545, ,159, ,595, ,555, , ,129, ,828, ,594, ,924, ,257,669, ,028,452, ,588, ,830, ,856, ,595,693, ,006, ,093, ,187,812, ,432,758, ,363, ,189,847, ,803, ,256, / 24

21 重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 590,363, ,189,847, ,803, ,256, 他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进 4,286, , ,203, , 损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值 586,076, ,189,683, ,006, ,964, 变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他七综合收益总额 974,369, ,753, ,008, ,690,502, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 潘鑫军主管会计工作负责人 : 张建辉会计机构负责人 : 张建辉 21 / 24

22 合并现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 东方证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 2,523,169, ,726,129, 收取利息手续费及佣金的现金 6,760,499, ,038,757, 拆入资金净增加额 -7,700,000, ,584,000, 回购业务资金净增加额 -8,809,743, ,390,783, 融出资金净减少额 4,728,599, 代理买卖证券收到的现金净额 28,254,980, 收到其他与经营活动有关的现金 1,518,523, ,808,708, 经营活动现金流入小计 -978,952, ,569,533, 融出资金净增加额 1,862,497, 代理买卖证券支付的现金净额 12,173,930, 支付利息手续费及佣金的现金 2,003,612, ,479,618, 支付给职工以及为职工支付的现金 2,437,257, ,696,751, 支付的各项税费 2,400,460, ,168,566, 支付其他与经营活动有关的现金 2,157,101, ,581,442, 经营活动现金流出小计 21,172,363, ,788,876, 经营活动产生的现金流量净额 -22,151,315, ,780,656, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 221,532, ,906, 取得投资收益收到的现金 367,075, ,158, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 1,108, ,239, 投资活动现金流入小计 589,715, ,304, 投资支付的现金 1,025,272, ,420,078, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 252,218, ,948, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 201,525, ,000, 投资活动现金流出小计 1,479,016, ,604,027, 投资活动产生的现金流量净额 -889,300, ,345,723, 三筹资活动产生的现金流量 : 22 / 24

23 吸收投资收到的现金 6,305,662, ,177,910, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 10,961, ,350, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金 30,067,956, ,475,580, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 36,373,619, ,653,490, 偿还债务支付的现金 25,914,841, ,849,942, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 3,604,216, ,392,614, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 6,317, , 支付其他与筹资活动有关的现金 10,857, ,259, 筹资活动现金流出小计 29,529,914, ,254,816, 筹资活动产生的现金流量净额 6,843,704, ,398,674, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 84,986, ,283, 五现金及现金等价物净增加额 -16,111,925, ,239,890, 加 : 期初现金及现金等价物余额 61,522,861, ,384,441, 六期末现金及现金等价物余额 45,410,936, ,624,331, 法定代表人 : 潘鑫军主管会计工作负责人 : 张建辉会计机构负责人 : 张建辉母公司现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 东方证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 5,664,799, ,070,776, 收取利息手续费及佣金的现金 4,538,209, ,982,138, 拆入资金净增加额 -7,700,000, ,584,000, 回购业务资金净增加额 -9,727,100, ,387, 融出资金净减少额 4,387,320, 代理买卖证券收到的现金净额 15,694,727, 收到其他与经营活动有关的现金 569,221, ,858, 经营活动现金流入小计 -2,267,548, ,495,560, 融出资金净增加额 1,435,930, 代理买卖证券支付的现金净额 7,671,202, 支付利息手续费及佣金的现金 1,939,576, ,391,815, 支付给职工以及为职工支付的现金 1,569,279, ,174,279, / 24

24 支付的各项税费 1,974,929, ,050, 支付其他与经营活动有关的现金 375,239, ,561, 经营活动现金流出小计 13,530,227, ,726,638, 经营活动产生的现金流量净额 -15,797,775, ,231,077, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 94,000, ,294, 收到其他与投资活动有关的现金 1,085, ,182, 投资活动现金流入小计 95,085, ,476, 投资支付的现金 1,447,100, ,095,390, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 233,512, ,856, 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,680,612, ,263,246, 投资活动产生的现金流量净额 -1,585,526, ,053,769, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 6,354,626, ,801,829, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金 26,303,387, ,640,269, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 32,658,013, ,442,099, 偿还债务支付的现金 23,724,314, ,804,392, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 3,385,311, ,355,165, 支付其他与筹资活动有关的现金 7,354, ,250, 筹资活动现金流出小计 27,116,981, ,171,807, 筹资活动产生的现金流量净额 5,541,032, ,270,291, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 33,300, ,633, 五现金及现金等价物净增加额 -11,808,970, ,988,078, 加 : 期初现金及现金等价物余额 43,959,135, ,803,676, 六期末现金及现金等价物余额 32,150,164, ,791,755, 法定代表人 : 潘鑫军主管会计工作负责人 : 张建辉会计机构负责人 : 张建辉 4.6 审计报告适用不适用 24 / 24

安阳钢铁股份有限公司

安阳钢铁股份有限公司 2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

目录 2016 年第三季度报告 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 6 四 附录 / 24

目录 2016 年第三季度报告一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 24