中科创达软件股份有限公司2018年第三季度报告全文

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1 中科创达软件股份有限公司 2018 年第三季度报告 2018 年 10 月 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人赵鸿飞主管会计工作负责人王焕欣及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 马晓培声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 2,412,951, ,657,630, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,407,554, ,252,677, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 321,178, % 899,311, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 41,953, % 103,015, % 29,081, % 84,171, % ,035, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 3.03% 1.79% 7.69% 1.21% 非经常性损益项目和金额适用不适用项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 单位 : 元计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 23,894, 企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等 218,

4 项目年初至报告期期末金额说明除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -2,276, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -139, 减 : 所得税影响额 2,853, 合计 18,844, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 46,987 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量赵鸿飞境内自然人 35.18% 141,974, ,974,706 质押 66,321,976 越超有限公司境外法人 6.90% 27,855,706 0 陈晓华境内自然人 3.63% 14,662,746 11,158,534 质押 8,500,000 大洋中科 SPC 株式会社境外法人 3.14% 12,671,841 0 吴安华境内自然人 1.53% 6,169,489 6,169,489 耿增强境内自然人 1.45% 5,858,546 5,858,546 质押 1,500,000 全国社保基金一一零组合其他 1.43% 5,782,447 0 展讯通信 ( 天境内非国有法 1.03% 4,150,456 2,180,337 4

5 津 ) 有限公司中国工商银行股份有限公司 - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金人其他 0.97% 3,897,233 0 达孜县创达信科技有限公司境内非国有法人 0.89% 3,575,218 0 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量越超有限公司 27,855,706 人民币普通股 27,855,706 大洋中科 SPC 株式会社 12,671,841 人民币普通股 12,671,841 全国社保基金一一零组合 5,782,447 人民币普通股 5,782,447 中国工商银行股份有限公司 - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 3,897,233 人民币普通股 3,897,233 达孜县创达信科技有限公司 3,575,218 人民币普通股 3,575,218 陈晓华 3,504,212 人民币普通股 3,504,212 达孜县创达立咨询有限公司 3,454,804 人民币普通股 3,454,804 国科瑞祺物联网创业投资有限公司中国建设银行股份有限公司 - 华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金 3,135,000 人民币普通股 3,135,000 2,965,926 人民币普通股 2,965,926 世悦控股有限公司 2,099,590 人民币普通股 2,099,590 上述股东关联关系或一致行动的说明参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 无无公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 5

6 适用不适用 3 限售股份变动情况适用不适用单位 : 股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期赵鸿飞 141,974, ,974,706 首发前限售股陈晓华 11,158,534 11,158,534 高管锁定股 2018/12/10 后每年初按照上年末持股总数的 25% 解除锁定每年初按照上年末持股总数的 25% 解除锁定吴安华 4,627,117 1,542,372 6,169,489 高管锁定股 2019/01/15 耿增强 4,393,909 1,464,637 5,858,546 高管锁定股 2019/01/15 Qualcomm International,In c. 展讯通信 ( 天津 ) 有限公司 3,099,595 3,099,595 首发前限售股 2018/12/10 2,180,337 2,180,337 首发前限售股 2018/12/10 邹鹏程 818, ,419 高管锁定股杨宇欣 308,810 26, ,893 股权激励限售股纪鹏 231, ,269 股权激励限售股凉忆 215, ,635 股权激励限售股其他限售股 5,811,801 5,811,801 股权激励限售股每年初按照上年末持股总数的 25% 解除锁定依据公司限制性股票激励计划相关制度, 每年按比例解锁依据公司限制性股票激励计划相关制度, 每年按比例解锁依据公司限制性股票激励计划相关制度, 每年按比例解锁依据公司限制性股票激励计划相关制度, 每年按比例解锁合计 174,820, ,033, ,853,

7 第三节重要事项一报告期主要财务数据财务指标发生重大变动的情况及原因适用不适用一资产负债表重大变动情况主要资产货币资金预付账款存货持有待售资产一年内到期的非流动资产开发支出商誉长期待摊费用其他非流动资产短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债应付票据及应付账款预收账款应交税费重大变化说明报告期末较上年末减少 46, 万元, 下降 36.51%, 主要系报告期内偿还了银行借款及收购 MM Solutions EAD 所致报告期末较上年末减少 1, 万元, 下降 45.44%, 主要系报告期采购合同完结所致报告期末较上年末增加万元, 增长 33.85%, 主要系报告期智能硬件业务规模增长, 原材料和库存产品储备增加所致报告期末较上年末减少 5, 万元, 下降 %, 主要系报告期子公司完成出售持有的 Point Mobile Co., Ltd. 的全部股权报告期末较上年末减少万元, 减少 63.80%, 主要系报告期收回到期的股权转让款所致报告期末较上年末增加 1, 万元, 增长 %, 主要系报告期有正处研发期的项目所致报告期末较上年末增加 13, 万元, 增长 55.75%, 主要系报告期收购 MM Solutions EAD 所致报告期末较上年末增加万元, 增长 36.71%, 主要系报告期新增房屋装修费用报告期末较上年末减少万元, 减少 33.11%, 主要系上年余额中包含预付股权转让款, 本期已确认为长投报告期末较上年末减少 27, 万元, 减少 41.75%, 主要系报告期归还用于收购 RW 的借款所致报告期末较上年末减少 2, 万元, 减少 54.16%, 主要系报告期支付收购子公司交易对价中延期支付金额的或有对价和远期外汇合同公允价值变动所致报告期末较上年末减少 4, 万元, 减少 44.84%, 主要系报告期内结算了年初尚未结算的应付服务费所致报告期末较上年末减少万元, 减少 38.19%, 主要系报告期内完成了尚未发货的未结订单所致报告期末较上年末减少万元, 减少 31.75%, 主要系报告期末应缴纳的税费 7

8 减少导致其他应付款递延所得税负债库存股其他综合收益报告期末较上年末减少 7, 万元, 减少 35.91%, 主要系报告期限制性股票第二次解锁 30% 限售股份, 减少回购义务所致报告期末较上年末增加 1, 万元, 增长 44.12%, 主要系报告期收购 MM Solutions EAD 的非同一控制企业合并资产评估增值确认的递延所得税负债所致报告期末较上年末减少 6, 万元, 减少 36.34%, 主要系报告期限制性股票第二次解锁 30% 限售股份, 减少回购义务, 以及回购注销离职员工股份所致报告期末较上年末减少万元, 减少 %, 主要系报告期境外子公司报表合并时产生的报表折算差异所致二经营情况主要财务数据同比变动情况本报告期上年同期同比增减变动原因营业收入 899,311, ,221, % 报告期内公司整体运行情况平稳, 各项业务收入保持持续增长营业成本 532,519, ,121, % 与营业收入增长趋势一致销售费用 57,474, ,650, % 与营业收入增长趋势一致, 客户趋向多元化带来销售成本的一定波动管理费用 129,556, ,289, % 与营业收入增长趋势一致研发费用 121,739, ,122, % 与营业收入增长趋势一致财务费用 -13,194, ,523, % 主要因汇率波动导致汇率收益增加收购 Rightware 和 MM Solutions EAD 两家子公所得税费用 -2,690, , % 司时无形资产评估增值确认递延所得税负债, 随着每期摊销, 转回递延所得税负债, 冲减所得税费用递延所得税经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生 67,035, ,647, % -217,257, ,035, % 主要是本期购买商品接受劳务支付的现金较上年同期增加 1) 系本报告期公司收购 MM Solutions EAD 比上年同期收购 Rightware OY 支付的对价减少 ; 2) 子公司出售持有的 Point Mobile Co., Ltd. 的全部股权收回投资款 ; 的现金流量净额 -60,935, ,253, % 报告期公司偿还银行贷款增加现金及现金等价物净增加额公允价值变动损益 -197,177, ,815, % -1,894, ,787, % 现金及等价物减少主要系本期投资 Rightware OY 支付交易对价所致系以现金结算的股份支付根据期权模型计算确认的公允价值变动其他收益 31,165, ,576, % 主要系政府补助, 上年列示在营业外收入中营业外收入 136, ,786, % 变动系因与日常经营活动相关的政府补助报 8

9 本报告期上年同期同比增减变动原因告期内在其他收益中列示二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用三公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用公司报告期不存在公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项四报告期内现金分红政策的执行情况适用不适用公司 2017 年度利润分配方案已于 2018 年 6 月 8 日实施完毕, 报告期内未进行利润分配五预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用六违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 9

10 适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 10

11 第四节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 中科创达软件股份有限公司 2018 年 10 月 29 日单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 809,298, ,274,602, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款 456,526, ,133, 其中 : 应收票据 1,944, ,466, 应收账款 454,581, ,667, 预付款项 22,985, ,129, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 14,511, ,990, 买入返售金融资产存货 11,328, ,463, 持有待售资产 52,452, 一年内到期的非流动资产 2,401, ,634, 其他流动资产 7,735, ,311, 流动资产合计 1,324,787, ,816,719,

12 项目期末余额期初余额非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 208,663, ,891, 持有至到期投资长期应收款 52,051, ,814, 长期股权投资 44,437, ,975, 投资性房地产固定资产 74,081, ,179, 在建工程 1,440, 生产性生物资产油气资产无形资产 283,917, ,581, 开发支出 13,190, 商誉 372,891, ,422, 长期待摊费用 11,605, ,489, 递延所得税资产 11,457, ,992, 其他非流动资产 14,425, ,565, 非流动资产合计 1,088,163, ,911, 资产总计 2,412,951, ,657,630, 流动负债 : 短期借款 388,274, ,543, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 19,000, ,445, 衍生金融负债应付票据及应付账款 51,258, ,929, 预收款项 11,588, ,750, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 58,266, ,691, 应交税费 14,600, ,393,

13 项目期末余额期初余额其他应付款 135,486, ,409, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 3,330, ,360, 其他流动负债 8,259, ,982, 流动负债合计 690,065, ,113,504, 非流动负债 : 长期借款 167,640, ,006, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 9,431, ,340, 长期应付职工薪酬预计负债 844, 递延收益 21,075, ,574, 递延所得税负债 59,796, ,491, 其他非流动负债非流动负债合计 258,789, ,413, 负债合计 948,855, ,350,917, 所有者权益 : 股本 403,621, ,878, 其他权益工具 384, , 其中 : 优先股永续债资本公积 653,301, ,783, 减 : 库存股 116,105, ,388, 其他综合收益 -1,154, ,258, 专项储备盈余公积 54,432, ,432, 一般风险准备 13

14 项目期末余额期初余额未分配利润 413,075, ,328, 归属于母公司所有者权益合计 1,407,554, ,252,677, 少数股东权益 56,541, ,034, 所有者权益合计 1,464,096, ,306,712, 负债和所有者权益总计 2,412,951, ,657,630, 法定代表人 : 赵鸿飞主管会计工作负责人 : 王焕欣会计机构负责人 : 马晓培 2 母公司资产负债表单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 391,961, ,065, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款 355,644, ,739, 其中 : 应收票据应收账款 355,644, ,739, 预付款项 82,687, ,547, 其他应收款 37,565, ,572, 存货 46, 持有待售资产一年内到期的非流动资产 830, ,217, 其他流动资产 5,076, ,389, 流动资产合计 873,765, ,153,579, 非流动资产 : 可供出售金融资产 125,531, ,531, 持有至到期投资长期应收款 8,236, ,938, 长期股权投资 875,806, ,525, 投资性房地产固定资产 10,691, ,046, 在建工程 1,440,

15 项目期末余额期初余额生产性生物资产油气资产无形资产 14,244, ,185, 开发支出 9,406, 商誉长期待摊费用 571, , 递延所得税资产 4,310, ,441, 其他非流动资产 14,425, ,713, 非流动资产合计 1,064,664, ,161, 资产总计 1,938,429, ,951,740, 流动负债 : 短期借款 344,845, ,246, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 17,381, ,301, 衍生金融负债应付票据及应付账款 84,862, ,565, 预收款项 5,308, ,944, 应付职工薪酬 14,346, ,005, 应交税费 2,700, ,808, 其他应付款 124,585, ,863, 持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 594,029, ,734, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 10,000, ,000,

16 项目期末余额期初余额递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 10,000, ,000, 负债合计 604,029, ,734, 所有者权益 : 股本 403,621, ,878, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 652,173, ,790, 减 : 库存股 116,105, ,388, 其他综合收益专项储备盈余公积 54,432, ,432, 未分配利润 340,277, ,291, 所有者权益合计 1,334,399, ,236,005, 负债和所有者权益总计 1,938,429, ,951,740, 合并本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 321,178, ,524, 其中 : 营业收入 321,178, ,524, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 301,128, ,257, 其中 : 营业成本 209,174, ,692, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额 16

17 项目本期发生额上期发生额保单红利支出分保费用税金及附加 831, ,124, 销售费用 23,184, ,031, 管理费用 42,090, ,134, 研发费用 48,106, ,305, 财务费用 -21,925, ,383, 其中 : 利息费用 4,512, ,110, 利息收入 -1,342, , 资产减值损失 -334, ,586, 加 : 其他收益 20,241, ,981, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 1,304, ,336, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 1,994, ,515, , , 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 41,538, ,802, 加 : 营业外收入 2, ,593, 减 : 营业外支出 9, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 41,530, ,386, 减 : 所得税费用 -1,796, ,268, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 43,327, ,655, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 43,327, ,655, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 41,953, ,381, 少数股东损益 1,374, , 六其他综合收益的税后净额 3,047, , 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 372, ,

18 收益项目本期发生额上期发生额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合动额 1. 重新计量设定受益计划变他综合收益 2. 权益法下不能转损益的其益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收 372, , 综合收益 1. 权益法下可转损益的其他 -246, 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 372, , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 2,675, 七综合收益总额 46,374, ,632, 额归属于母公司所有者的综合收益总 42,325, ,358, 归属于少数股东的综合收益总额 4,049, , 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元法定代表人 : 赵鸿飞主管会计工作负责人 : 王焕欣会计机构负责人 : 马晓培 4 母公司本报告期利润表项目本期发生额上期发生额单位 : 元一营业收入 126,097, ,940,

19 项目本期发生额上期发生额减 : 营业成本 110,152, ,950, 税金及附加 247, , 销售费用 7,982, ,800, 管理费用 10,344, ,789, 研发费用 11,769, ,388, 财务费用 -2,165, ,586, 其中 : 利息费用 3,714, ,894, 利息收入 -1,217, , 资产减值损失 -792, ,158, 加 : 其他收益 16,650, ,295, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 2,542, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 3,728, , , 列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 7,693, ,237, 加 : 营业外收入 ,068, 减 : 营业外支出 , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 7,693, , 减 : 所得税费用 585, , 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 7,107, , ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 7,107, , ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益动额 1. 重新计量设定受益计划变他综合收益 2. 权益法下不能转损益的其 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收 19

20 项目本期发生额上期发生额益综合收益 1. 权益法下可转损益的其他 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 7,107, , 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 899,311, ,221, 其中 : 营业收入 899,311, ,221, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 830,171, ,162, 其中 : 营业成本 532,519, ,121, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 2,482, ,548,

21 项目本期发生额上期发生额销售费用 57,474, ,650, 管理费用 129,556, ,289, 研发费用 121,739, ,122, 财务费用 -13,194, ,523, 其中 : 利息费用 13,886, ,846, 利息收入 -6,002, ,910, 资产减值损失 -407, ,907, 加 : 其他收益 31,165, ,576, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 2,531, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 5,714, , ,894, ,787, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 100,942, ,086, 加 : 营业外收入 136, ,786, 减 : 营业外支出 275, ,192, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 100,802, ,680, 减 : 所得税费用 -2,690, , 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 103,493, ,817, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 103,493, ,817, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 103,015, ,185, 少数股东损益 477, ,367, 六其他综合收益的税后净额 -2,850, ,654, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -4,413, ,654, 收益 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合动额 1. 重新计量设定受益计划变 21

22 他综合收益项目本期发生额上期发生额 2. 权益法下不能转损益的其益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收 -4,413, ,654, 综合收益 1. 权益法下可转损益的其他 305, , 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 -4,719, ,093, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 1,563, 七综合收益总额 100,642, ,471, 额归属于母公司所有者的综合收益总 98,601, ,839, 归属于少数股东的综合收益总额 2,040, ,367, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 6 母公司年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 393,982, ,380, 减 : 营业成本 291,669, ,023, 税金及附加 928, ,210, 销售费用 16,621, ,139, 管理费用 33,703, ,434, 研发费用 34,663, ,348, 财务费用 -1,514, ,594,

23 项目本期发生额上期发生额其中 : 利息费用 10,973, ,575, 利息收入 -5,719, ,644, 资产减值损失 -558, ,050, 加 : 其他收益 23,255, ,363, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 3,211, ,569, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 4,060, ,937, ,894, ,787, 列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 43,040, ,159, 加 : 营业外收入 ,762, 减 : 营业外支出 , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 43,039, ,882, 减 : 所得税费用 3,786, ,264, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 39,253, ,618, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 39,253, ,618, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益动额 1. 重新计量设定受益计划变他综合收益 2. 权益法下不能转损益的其益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收综合收益 1. 权益法下可转损益的其他 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 23

24 项目本期发生额上期发生额部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 39,253, ,618, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 7 合并年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 766,164, ,914, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 7,117, ,470, 收到其他与经营活动有关的现金 36,836, ,514, 经营活动现金流入小计 810,118, ,899, 购买商品接受劳务支付的现金 180,394, ,248, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金 24

25 项目本期发生额上期发生额支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 467,454, ,389, 支付的各项税费 37,920, ,347, 支付其他与经营活动有关的现金 57,312, ,265, 经营活动现金流出小计 743,083, ,252, 经营活动产生的现金流量净额 67,035, ,647, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 61,899, ,067, 取得投资收益收到的现金 533, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 93, ,948, 收到其他与投资活动有关的现金 2,549, 投资活动现金流入小计 64,448, ,642, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 9,614, ,007, 投资支付的现金 57,910, ,924, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 192,335, ,745, 支付其他与投资活动有关的现金 21,844, 投资活动现金流出小计 281,705, ,677, 投资活动产生的现金流量净额 -217,257, ,035, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 1,201, ,750, 的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到 1,200, 取得借款收到的现金 115,277, ,455, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 273,548, ,003, 筹资活动现金流入小计 390,027, ,209, 偿还债务支付的现金 401,826, ,247, 分配股利利润或偿付利息支付的现 41,840, ,342,

26 项目本期发生额上期发生额金其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 7,295, ,873, 筹资活动现金流出小计 450,962, ,463, 筹资活动产生的现金流量净额 -60,935, ,253, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 13,979, ,825, 五现金及现金等价物净增加额 -197,177, ,815, 加 : 期初现金及现金等价物余额 815,198, ,062,419, 六期末现金及现金等价物余额 618,020, ,603, 母公司年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 441,762, ,355, 收到的税费返还 6,248, ,739, 收到其他与经营活动有关的现金 42,457, ,677, 经营活动现金流入小计 490,468, ,772, 购买商品接受劳务支付的现金 304,216, ,089, 支付给职工以及为职工支付的现金 96,306, ,902, 支付的各项税费 12,796, ,998, 支付其他与经营活动有关的现金 82,758, ,536, 经营活动现金流出小计 496,078, ,527, 经营活动产生的现金流量净额 -5,609, ,755, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 9,470, ,067, 取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 605, 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 9,470, ,672,

27 项目本期发生额上期发生额购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 278, ,014, 投资支付的现金 234,986, ,210, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 2,600, 支付其他与投资活动有关的现金 21,844, 投资活动现金流出小计 257,109, ,824, 投资活动产生的现金流量净额 -247,639, ,151, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 115,000, ,000, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 273,536, ,867, 筹资活动现金流入小计 388,536, ,867, 偿还债务支付的现金 125,106, 金分配股利利润或偿付利息支付的现 39,507, ,567, 支付其他与筹资活动有关的现金 7,349, ,505, 筹资活动现金流出小计 171,963, ,073, 筹资活动产生的现金流量净额 216,573, ,206, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,697, ,719, 五现金及现金等价物净增加额 -32,977, ,833, 加 : 期初现金及现金等价物余额 233,661, ,638, 六期末现金及现金等价物余额 200,683, ,805, 二审计报告第三季度报告是否经过审计是否公司第三季度报告未经审计 27

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39